刑事訴訟數(shù)字證據(jù)的分類審查

在數(shù)字化浪潮席卷全球的當(dāng)下，刑事訴訟領(lǐng)域正經(jīng)歷著一些變革，數(shù)字證據(jù)成為案件偵破與審判的關(guān)鍵要素。鑒于此，深入審視刑事訴訟數(shù)字證據(jù)分類審查的一般性審查規(guī)則，探尋完善之道，成為當(dāng)前刑事訴訟理論與實踐領(lǐng)域亟待探索的課題。

刑事訴訟數(shù)字證據(jù)合法性審查

在刑事訴訟數(shù)字證據(jù)審查體系內(nèi)，合法性審查聚焦數(shù)字證據(jù)收集主體與收集程序兩大核心要素，通過嚴(yán)格規(guī)制確保其符合法定要求，具有根本性與決定性意義。

合法性審查的首要任務(wù)是對數(shù)字證據(jù)收集主體的法定權(quán)限進(jìn)行細(xì)致審查。依據(jù)法律規(guī)定，唯有偵查機關(guān)、司法機關(guān)及其他經(jīng)法定授權(quán)的主體方可行使數(shù)字證據(jù)收集權(quán)。審查過程中，需嚴(yán)格核實收集主體的身份資質(zhì)，確認(rèn)其是否具備法律賦予的特定取證權(quán)限。

數(shù)字證據(jù)收集程序的審查是合法性審查的另一關(guān)鍵環(huán)節(jié)。審查內(nèi)容包括但不限于收集程序是否嚴(yán)格遵循法定流程展開，是否在搜查、扣押等關(guān)鍵程序中履行了必要的審批手續(xù)，是否向相關(guān)人員出示了合法有效的法律文書，以及是否充分保障了被取證對象的合法權(quán)益，如知情權(quán)、申辯權(quán)等。

只有當(dāng)數(shù)字證據(jù)的收集主體與收集程序均完全符合法律規(guī)定時，該數(shù)字證據(jù)才具備進(jìn)入后續(xù)審查環(huán)節(jié)的基本資格。因此，合法性審查是確保數(shù)字證據(jù)具備證據(jù)資格的必要前提，也是維護刑事訴訟程序公正性的重要保障。

刑事訴訟數(shù)字證據(jù)關(guān)聯(lián)性審查

在刑事訴訟證據(jù)審查體系中，數(shù)字證據(jù)關(guān)聯(lián)性審查是判定數(shù)字證據(jù)與案件事實之間內(nèi)在邏輯聯(lián)系的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其核心目標(biāo)在于確定數(shù)字證據(jù)能否有效證明案件的某一具體事實或情節(jié)。關(guān)聯(lián)性審查需綜合運用邏輯推理與證據(jù)分析方法，從多維度、深層次剖析數(shù)字證據(jù)與案件事實之間的關(guān)聯(lián)性，進(jìn)而確保審查結(jié)論的科學(xué)性與嚴(yán)謹(jǐn)性。

關(guān)聯(lián)性審查的首要任務(wù)是分析數(shù)字證據(jù)所承載的信息內(nèi)容是否與案件關(guān)鍵要素存在直接關(guān)聯(lián)。案件關(guān)鍵要素包含犯罪時間、地點、手段、對象及結(jié)果等。例如，在網(wǎng)絡(luò)詐騙案件中，犯罪嫌疑人的網(wǎng)絡(luò)聊天記錄、電子轉(zhuǎn)賬記錄等數(shù)字證據(jù)，需通過信息提取與比對，確認(rèn)其是否清晰反映詐騙行為的時間節(jié)點、資金流轉(zhuǎn)路徑、受害者身份特征等關(guān)鍵信息。若數(shù)字證據(jù)能夠與案件關(guān)鍵要素形成邏輯閉環(huán)，則可認(rèn)定其具備信息關(guān)聯(lián)性。

關(guān)聯(lián)性審查的另一核心維度是評估數(shù)字證據(jù)的證明力，也就是其對案件事實的證明程度。對于直接關(guān)聯(lián)的數(shù)字證據(jù)，需審查其是否具備獨立證明案件事實的能力；對于間接關(guān)聯(lián)的數(shù)字證據(jù)，則需結(jié)合其他證據(jù)進(jìn)行綜合分析，判斷其能否與其他證據(jù)形成互補關(guān)系，共同構(gòu)建完整的證據(jù)鏈條。

關(guān)聯(lián)性審查的最終結(jié)論需基于信息關(guān)聯(lián)性與證明力評估的雙重維度綜合判定。只有當(dāng)數(shù)字證據(jù)與案件事實之間存在內(nèi)在的、合理的邏輯聯(lián)系，且其證明力能夠為案件事實的認(rèn)定提供實質(zhì)性支持時，方可認(rèn)定其具備關(guān)聯(lián)性。

刑事訴訟數(shù)字證據(jù)客觀性審查

在刑事訴訟證據(jù)審查體系中，數(shù)字證據(jù)客觀性審查是確保證據(jù)真實性與完整性的核心環(huán)節(jié)，其目標(biāo)在于評估數(shù)字證據(jù)是否存在被篡改、偽造的風(fēng)險，并確認(rèn)其是否真實反映案件事實。鑒于數(shù)字證據(jù)具有高易篡改性、高易偽造性的技術(shù)特性，客觀性審查需依托專業(yè)化的技術(shù)手段與多維度的分析方法，構(gòu)建嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶彶檫壿嬁蚣堋?/p>

客觀性審查的首要環(huán)節(jié)在于依托專業(yè)技術(shù)手段對數(shù)字證據(jù)的完整性與原始性展開系統(tǒng)性驗證。具體而言，可通過哈希值校驗機制，運用如SHA-256等加密算法對數(shù)字證據(jù)生成唯一的哈希標(biāo)識，并與原始數(shù)據(jù)哈希值進(jìn)行高精度比對。若比對結(jié)果呈現(xiàn)差異，則可初步判定數(shù)字證據(jù)存在被篡改的技術(shù)風(fēng)險。同時，需對數(shù)字證據(jù)的元數(shù)據(jù)信息實施深度解析，涵蓋創(chuàng)建時間、修改時間、訪問時間等關(guān)鍵節(jié)點，通過時間戳精確比對與操作日志全鏈路追溯等分析方法，識別是否存在異常修改記錄或非授權(quán)訪問痕跡，以確認(rèn)元數(shù)據(jù)信息的真實性。此外，針對具備數(shù)字簽名的數(shù)字證據(jù)，需通過非對稱加密技術(shù)對簽名進(jìn)行合法性驗證，確認(rèn)其是否由具備法定權(quán)限的主體簽署且簽名內(nèi)容未被篡改，從而確保數(shù)字證據(jù)的原始狀態(tài)得以完整保留。上述驗證環(huán)節(jié)需形成邏輯閉環(huán)，任何環(huán)節(jié)出現(xiàn)異常均需啟動進(jìn)一步的技術(shù)鑒定程序，以排除數(shù)字證據(jù)被篡改或偽造的可能。

客觀性審查需進(jìn)一步拓展至數(shù)字證據(jù)的來源追溯與流轉(zhuǎn)鏈條驗證。一方面，需對數(shù)字證據(jù)從初始收集、中間存儲至最終傳輸?shù)娜鞒虒嵤┐┩甘綄彶?，重點核查各環(huán)節(jié)是否存在非授權(quán)操作痕跡、技術(shù)性安全漏洞或人為干預(yù)風(fēng)險，具體包括驗證取證設(shè)備的技術(shù)合理性、存儲介質(zhì)的防篡改機制有效性以及傳輸通道的加密強度等關(guān)鍵技術(shù)指標(biāo)；另一方面，需對數(shù)字證據(jù)的生成環(huán)境展開系統(tǒng)性評估，圍繞操作系統(tǒng)、應(yīng)用軟件及硬件設(shè)備等核心要素，分析其是否存在因技術(shù)故障引發(fā)的數(shù)據(jù)偏差、人為操作失誤導(dǎo)致的數(shù)據(jù)污染或惡意攻擊造成的數(shù)據(jù)篡改等風(fēng)險。

客觀性審查的終局性結(jié)論必須建立在技術(shù)驗證與源頭分析雙重維度的系統(tǒng)性綜合研判基礎(chǔ)之上。在技術(shù)驗證層面，若數(shù)字證據(jù)已通過哈希值校驗、元數(shù)據(jù)完整性審查及數(shù)字簽名合法性驗證等核心技術(shù)檢測，且在源頭分析維度中，其流轉(zhuǎn)鏈條與生成環(huán)境均未發(fā)現(xiàn)異常跡象，則可初步排除數(shù)字證據(jù)遭受篡改或偽造的技術(shù)風(fēng)險。在證據(jù)資格認(rèn)定層面，唯有當(dāng)數(shù)字證據(jù)經(jīng)雙重維度審查被確認(rèn)為真實可靠且不存在任何被篡改、偽造的可能性時，方能賦予其證據(jù)資格并作為認(rèn)定案件事實的法定依據(jù)。若審查過程中發(fā)現(xiàn)存在重大風(fēng)險點或技術(shù)疑點，則需依法啟動補充取證程序或技術(shù)鑒定程序以消除合理懷疑。

刑事訴訟數(shù)字證據(jù)全周期審查

為確保數(shù)字證據(jù)在司法程序中的合法性、關(guān)聯(lián)性及客觀性，需構(gòu)建系統(tǒng)化的數(shù)字證據(jù)收集、固定與保全規(guī)范體系。在證據(jù)收集階段，應(yīng)嚴(yán)格遵循技術(shù)取證原則，運用專業(yè)級取證工具（如符合司法鑒定標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)采集設(shè)備、具備哈希校驗功能的數(shù)據(jù)恢復(fù)軟件等）獲取證據(jù)，確保數(shù)字證據(jù)在原始狀態(tài)下的完整性與真實性。同時，需制作格式化取證筆錄，詳細(xì)記載取證時間、空間坐標(biāo)、參與人員、技術(shù)方法、操作流程等關(guān)鍵要素，為后續(xù)證據(jù)審查與質(zhì)證提供可追溯的邏輯鏈條。

在證據(jù)固定階段，需對已收集的數(shù)字證據(jù)實施即時固化處理，采用數(shù)據(jù)鏡像備份、區(qū)塊鏈存證等不可逆技術(shù)手段，確保數(shù)字證據(jù)在物理層面與邏輯層面的雙重穩(wěn)定性。固定過程需通過哈希值比對、數(shù)字簽名驗證等技術(shù)措施，確保固化后的數(shù)字證據(jù)與原始數(shù)據(jù)在二進(jìn)制層面完全一致，并生成固化時間戳作為證據(jù)關(guān)聯(lián)性證明。

在證據(jù)保全階段，應(yīng)建立分級分類數(shù)字證據(jù)保管機制，采用國密算法加密存儲、多因素身份認(rèn)證等安全技術(shù)，構(gòu)建物理隔離與邏輯隔離相結(jié)合的存儲環(huán)境，防止數(shù)字證據(jù)在訴訟周期內(nèi)遭受篡改、泄露或損毀。同時，需制定數(shù)字化證據(jù)保管制度，明確保管責(zé)任主體、技術(shù)防護標(biāo)準(zhǔn)、訪問審計規(guī)則及法定保管期限，通過電子日志實時監(jiān)控、定期完整性校驗等管理措施，確保數(shù)字證據(jù)全生命周期的可信性與可用性。上述規(guī)范體系需貫穿證據(jù)生命周期各環(huán)節(jié)，形成技術(shù)性證據(jù)審查與程序性證據(jù)管理的雙重保障機制。

（尹訓(xùn)洋，貴州財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院副教授，北京師范大學(xué)博士后，社會治理法治化貴州實踐研究團隊負(fù)責(zé)人。本文系2024年國家社科基金青年項目【編號：24CMZ061】的階段性研究成果）

編輯：張鈺梅" " zhangclaire08@163.com