21世紀(jì)我國圖書館開放獲取研究進(jìn)展分析

中圖分類號(hào)：G252.8 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

AbstractTheopenaccssmovementhasbroughtbothopportunitiesandchallengestolibrariesandlibrariesareactively promoting the further development of open access.This article analyzes relevant research hotspots and trends based on literature，aiming toprovidereferences forfuture researchand library open acesspractices.Existing studies have mainly focused on libraryopen access policies，theutilization ofopen accessresources，，open access publishing services，nd the developmentof institutionalrepositories.The curent researchtrend highlights theroleoflibraries in thetransformationto open accessand their support for advancing open science.Future research could depen in areas such as the application of newopenaccessmodels，diferentiatedservicesbasedondisciplines，measurementofthe benefitsofopenaccessservices， open access collaborative systems， and improving user literacy in open access.

Keywordsopen access; library;resource development

1引言

20世紀(jì)90年代，隨著學(xué)術(shù)期刊訂閱費(fèi)用逐年上漲，開放獲?。∣penAccess，OA）運(yùn)動(dòng)興起。開放獲取旨在促進(jìn)學(xué)術(shù)成果的傳播與交流，其中金色0A和綠色OA是兩種主要方式，此外還有鉆石OA、青銅OA、混合OA等類型。開放獲取拓寬了圖書館的資源建設(shè)渠道，也推動(dòng)了圖書館服務(wù)轉(zhuǎn)型。2003年12月，國際圖書館協(xié)會(huì)和機(jī)構(gòu)聯(lián)合會(huì)發(fā)布聲明支持開放獲取運(yùn)動(dòng)H，2005年“科學(xué)信息開放獲取戰(zhàn)略與政策國際研討會(huì)”在中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心召開[2，各地圖書館的長期實(shí)踐推動(dòng)了開放獲取的進(jìn)程，研究者持續(xù)關(guān)注圖書館在開放獲取資源建設(shè)、利用與服務(wù)方面的實(shí)踐與發(fā)展。近年信息技術(shù)的發(fā)展促進(jìn)了線上學(xué)術(shù)活動(dòng)的繁榮，開放獲取資源為圖書館服務(wù)提供了有力支撐和應(yīng)急保障，因此更加得到重視。

盈江燕等人3、翁悅鑫等人[4對(duì)我國開放獲取研究論文進(jìn)行了計(jì)量分析，相關(guān)研究涵蓋出版商、科研機(jī)構(gòu)、圖書館、科研人員等多元化主體。對(duì)于圖書館在開放獲取運(yùn)動(dòng)中應(yīng)該采取怎樣的行動(dòng)，在開放獲取領(lǐng)域已有了怎樣的實(shí)踐，在推動(dòng)開放獲取過程中遇到了哪些問題，應(yīng)該如何解決遇到的問題，目前尚缺乏系統(tǒng)的梳理和討論。本文對(duì)我國圖書館開放獲取研究進(jìn)展進(jìn)行分析，以期對(duì)未來研究及圖書館的開放獲取實(shí)踐提供參考。研究文獻(xiàn)來源于中國知網(wǎng)，檢索策略為主題 Σ=Σ 圖書館AND（開放獲取OR開放存取OROAOR開放訪問OR公開獲取），時(shí)間設(shè)置為2001年至2024年8月，刪去重復(fù)與不相關(guān)條目后得到2079篇文獻(xiàn)。我國研究對(duì)象主要集中于高校圖書館，開放獲取期刊是主要關(guān)注對(duì)象，也有少量關(guān)注圖書館開放獲取圖書、學(xué)位論文等資源的研究。

2圖書館開放獲取研究熱點(diǎn)分析

2.1 開放獲取政策研究

圖書館開放獲取政策對(duì)實(shí)踐具有推動(dòng)、指引和規(guī)范的作用。開放獲取涉及思想觀念、經(jīng)費(fèi)、人力、利益等問題，圖書館在推進(jìn)過程中往往會(huì)遇到困惑與阻力，需要通過制定科學(xué)合理的政策促進(jìn)共識(shí)的達(dá)成，鼓勵(lì)支持更多人員參與開放獲取運(yùn)動(dòng)。

已有研究主要對(duì)圖書館開放獲取政策進(jìn)行案例介紹和調(diào)查分析。張曉林等人介紹了中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館的實(shí)踐，包括起草中國科學(xué)院開放獲取戰(zhàn)略聲明，研究支持作者和期刊開放出版的政策，涉及各利益主體的權(quán)利要求、期刊遴選評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、文章處理費(fèi)的資助機(jī)制等5。楊杰等人調(diào)研了14份美國高校圖書館發(fā)布的開放獲取政策，詳細(xì)分析了政策背景、推出時(shí)間、內(nèi)容和涉及法律問題，其中內(nèi)容包括實(shí)現(xiàn)方式、存儲(chǔ)類型、存儲(chǔ)期限、版本要求、適用范圍等，發(fā)現(xiàn)政策兼具強(qiáng)制性與靈活性，授予廣泛的許可與協(xié)議，缺乏合理的政策緩沖期。鄭爾特從時(shí)空分布、政策強(qiáng)制性、開放程度、開放成本、開放時(shí)滯、開放地點(diǎn)、版權(quán)歸屬、內(nèi)容類型等角度，調(diào)查了全球28所高校圖書館獨(dú)立的開放獲取政策，發(fā)現(xiàn)多數(shù)為自愿性開放獲取政策，較少提及論文處理費(fèi)用資助，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫是主要的存儲(chǔ)地點(diǎn)。少數(shù)研究者進(jìn)行了理論構(gòu)建，如李慧提出了一套高校圖書館科研成果開放獲取政策體系，包括法律、經(jīng)濟(jì)、管理、傳播、服務(wù)和激勵(lì)政策六大類別，具體細(xì)分為強(qiáng)制存儲(chǔ)、隱私保護(hù)、資金資助、優(yōu)先發(fā)展、技術(shù)資金、質(zhì)量控制、權(quán)益保護(hù)、使用權(quán)限、服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)評(píng)價(jià)政策[8]。

對(duì)政策開展研究有助于圖書館提升開放獲取資源的體量與質(zhì)量。未來還需要繼續(xù)研究促進(jìn)開放獲取的激勵(lì)或強(qiáng)制性政策，以及配套的實(shí)施策略與組織保障，制定開放獲取資源納入館藏的選擇標(biāo)準(zhǔn)，確定開放獲取資源評(píng)估的方式與指標(biāo)，以便適時(shí)調(diào)整資源建設(shè)方向，建立開放獲取資源長期保存機(jī)制，提高開放獲取資源的可用性，致力于保障圖書館開放獲取資源的整合與服務(wù)效果。在政策內(nèi)容以外，還可以對(duì)政策的制定流程、效果和影響進(jìn)行分析乃至比較。

2.2開放獲取資源利用研究

面對(duì)開放獲取環(huán)境，圖書館應(yīng)積極發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)對(duì)開放獲取資源的利用，優(yōu)化館藏體系，進(jìn)而更好地為用戶提供文獻(xiàn)與知識(shí)服務(wù)，為學(xué)術(shù)研究與交流提供有力支持。

在理論層面，黃如花提出將收集管理開放獲取資源納人館藏發(fā)展政策、對(duì)開放獲取資源進(jìn)行選擇與評(píng)價(jià)、向出版商或數(shù)據(jù)庫商談判爭取更多優(yōu)惠等利用策略9。范亞芳等人認(rèn)為開放獲取資源整合模式包括基于圖書館檢索系統(tǒng)的整合、基于對(duì)口服務(wù)的資源站點(diǎn)整合、基于資源自身的整合，指出開放獲取資源整合應(yīng)注意科學(xué)規(guī)劃、控制質(zhì)量、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、跟蹤站點(diǎn)保持系統(tǒng)穩(wěn)定、維護(hù)更新系統(tǒng)[1]。張鳳云認(rèn)為高校圖書館學(xué)科館員應(yīng)加強(qiáng)對(duì)口院系宣傳，加強(qiáng)開放獲取網(wǎng)絡(luò)資源的搜索與查詢，建設(shè)開放獲取期刊學(xué)科導(dǎo)航，提供個(gè)性化主動(dòng)推送服務(wù)，創(chuàng)建學(xué)科開放獲取資源庫]。在實(shí)踐層面，翟金金等人介紹了在開放獲取環(huán)境下，福州大學(xué)圖書館為本地企業(yè)提供信息服務(wù)的實(shí)踐，包括建立開放資源導(dǎo)航庫和信息庫、組建企業(yè)商業(yè)數(shù)據(jù)庫、為企業(yè)提供競(jìng)爭情報(bào)培訓(xùn)等[2]。吳亞珍調(diào)查了我國“雙一流”高校圖書館開放獲取資源的開發(fā)利用現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)總體缺乏重視，對(duì)開放獲取資源的整合力度不足，介紹推廣較少，提出要構(gòu)建各類自建數(shù)據(jù)庫、建立共享聯(lián)盟、開展使用培訓(xùn)等建議[13]。徐晶晶等人介紹了中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院圖書館遴選、編目開放獲取期刊的實(shí)踐，將開放獲取期刊與訂購資源等同建設(shè)，在本地統(tǒng)一揭示管理，提供完整而連續(xù)的檢索和獲取服務(wù)，并建設(shè)專門的開放獲取資源數(shù)據(jù)庫[14]。

未來研究應(yīng)該進(jìn)一步探索圖書館如何對(duì)開放獲取資源進(jìn)行深度揭示與關(guān)聯(lián)，如何個(gè)性化推薦開放獲取資源，促進(jìn)資源發(fā)現(xiàn)，以及如何利用開放獲取資源開發(fā)新型增值服務(wù)。為提升服務(wù)效果，還需要開展用戶需求和行為研究，調(diào)查用戶對(duì)于開放獲取資源的偏好，基于檢索、瀏覽、下載等行為數(shù)據(jù)，分析用戶需求是否得到滿足，探尋資源服務(wù)優(yōu)化方向。

2.3開放獲取出版服務(wù)研究

開放獲取出版模式的出現(xiàn)，促使部分圖書館從傳統(tǒng)的訂購模式轉(zhuǎn)向提供開放獲取出版服務(wù)，包括理念宣傳、基金管理、培訓(xùn)咨詢等。

國外圖書館開放獲取出版服務(wù)起步較早，已有研究較多結(jié)合國外實(shí)踐思考對(duì)我國的啟示。魏蕊等人介紹了7項(xiàng)美國大學(xué)圖書館提供的學(xué)術(shù)圖書開放獲取出版服務(wù)，建議我國大學(xué)圖書館參與出版部門的建立，要重點(diǎn)關(guān)注圖書的可發(fā)現(xiàn)問題，開放元數(shù)據(jù)[5]。王寧寧介紹了歐美圖書館聯(lián)盟參與開放獲取出版的模式，包括倡導(dǎo)、資助、技術(shù)支持、指導(dǎo)研究實(shí)踐、開展相關(guān)活動(dòng)，提出國內(nèi)圖書館聯(lián)盟應(yīng)提高重視、擴(kuò)展參與模式、加強(qiáng)成員機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌與指導(dǎo)、注重資源整合等建議[。鄂麗君等人認(rèn)為英國高校圖書館在開放獲取出版服務(wù)中擔(dān)任著政策執(zhí)行者、宣傳者、費(fèi)用管理提供者、獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)審者、資源推薦者、踐行者等角色，建議我國高校圖書館設(shè)立基金促進(jìn)開放獲取出版，推薦開放獲取期刊，嘗試開放獲取出版研究成果等[17]。相較而言，我國圖書館較少涉及出版服務(wù)領(lǐng)域。苗美娟等人總結(jié)了國內(nèi)圖書館服務(wù)開放獲取出版的方式，包括建立開放獲取資源導(dǎo)航或整合平臺(tái)，開放獲取知識(shí)庫出版，開放獲取期刊出版，資助、指導(dǎo)開放獲取出版等，指出我國圖書館參與開放獲取出版的角色多樣，但尚處于起步階段，側(cè)重于學(xué)術(shù)期刊的開放獲取出版[18]

開放獲取文獻(xiàn)依然存在版權(quán)問題。王亞鳳等人分析了高校圖書館機(jī)構(gòu)知識(shí)庫涉及的版權(quán)沖突，包括存儲(chǔ)協(xié)議和版權(quán)轉(zhuǎn)讓問題，建議開展數(shù)字版權(quán)管理，引用“合理使用”原則，規(guī)范細(xì)化版權(quán)政策內(nèi)容[1。徐速等人提出圖書館在開放獲取環(huán)境下面向科研人員開展學(xué)術(shù)出版素養(yǎng)教育，包括關(guān)注開放獲取出版動(dòng)向與政策、介紹相關(guān)版權(quán)知識(shí)等[2]。未來還需要加強(qiáng)研究不同類型的版權(quán)許可協(xié)議，探討改進(jìn)建議，以規(guī)避各利益主體之間的版權(quán)糾紛，規(guī)范開放獲取存儲(chǔ)與使用行為，結(jié)合法規(guī)對(duì)版權(quán)爭議處理案例進(jìn)行分析。

2.4 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)研究

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫是綠色OA的重要設(shè)施，是學(xué)界和業(yè)界的重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象。許多圖書館承擔(dān)著機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)與運(yùn)營的工作任務(wù)，推動(dòng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部學(xué)術(shù)成果的整合、長期存儲(chǔ)與共享，提升機(jī)構(gòu)科研人員的學(xué)術(shù)影響力。

已有研究對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)進(jìn)行廣泛調(diào)查，發(fā)現(xiàn)存在的問題。肖希明等人對(duì)國內(nèi)外學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫進(jìn)行調(diào)查分析，對(duì)比發(fā)現(xiàn)中國大陸學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫存在數(shù)量偏少、缺乏政策指導(dǎo)與項(xiàng)目支持、收錄內(nèi)容質(zhì)量參差不齊等不足[2。姚曉霞等人圍繞內(nèi)容存繳、系統(tǒng)平臺(tái)和管理政策，對(duì)國內(nèi)教育科研機(jī)構(gòu)知識(shí)庫開展問卷調(diào)查，發(fā)現(xiàn)需要解決經(jīng)費(fèi)資助和政策支持問題22。李曉輝指出了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫愿景實(shí)現(xiàn)過程中遇到的問題，包括各方認(rèn)識(shí)混亂、圖書館獨(dú)立建設(shè)面臨困難、內(nèi)容數(shù)量和質(zhì)量難以保證、忽視服務(wù)性等[23]。對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)面臨的困境，研究者從不同角度進(jìn)行了思考。陳慧香等人介紹了國內(nèi)外機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟的理論與實(shí)踐現(xiàn)狀，提出選擇合適模式、加強(qiáng)平臺(tái)構(gòu)建、拓展服務(wù)功能、建立數(shù)據(jù)管理標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范、支持?jǐn)?shù)據(jù)關(guān)聯(lián)的發(fā)展策略[24]。龔亦農(nóng)等人提出開放共享、機(jī)制轉(zhuǎn)型、互利共贏、融合共生四大戰(zhàn)略導(dǎo)向，并提出系列發(fā)展策略，如營造開放學(xué)術(shù)的文化氛圍、建設(shè)公益性數(shù)字典藏與服務(wù)機(jī)制、完善法制與公共政策體系、深度融合學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境等[25]。吳建中從文化視角探討機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的建設(shè)，認(rèn)為應(yīng)通過用戶溝通發(fā)現(xiàn)新需求，縱向整合館內(nèi)資源，以全球共享為目標(biāo)，并對(duì)下一輪機(jī)構(gòu)知識(shí)庫發(fā)展提出建議，包括注重全范圍參與、加強(qiáng)集體合作與共享、深化高質(zhì)量服務(wù)[2。

建設(shè)和運(yùn)營較完善的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫需要多方協(xié)作，在觀念、制度、技術(shù)、管理等方面尋求突破。未來還需要進(jìn)一步研究促進(jìn)科研人員自存儲(chǔ)的機(jī)制，以及機(jī)構(gòu)知識(shí)庫功能設(shè)計(jì)、知識(shí)組織、內(nèi)容質(zhì)量控制、數(shù)據(jù)管理與標(biāo)準(zhǔn)制定、平臺(tái)互操作性提升等內(nèi)容，推動(dòng)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中的數(shù)據(jù)與高?？蒲行畔⑾到y(tǒng)的聯(lián)通，嵌入科研業(yè)務(wù)流，提升管理和服務(wù)效率。

3圖書館開放獲取研究趨勢(shì)

3.1關(guān)注圖書館參與開放獲取轉(zhuǎn)換

2015年，德國馬克斯·普朗克科學(xué)促進(jìn)協(xié)會(huì)提出，現(xiàn)有文獻(xiàn)訂閱經(jīng)費(fèi)足以支付文獻(xiàn)開放出版費(fèi)用，應(yīng)將前者轉(zhuǎn)換為后者[2，推動(dòng)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的開放獲取與知識(shí)共享。2018年，由科研經(jīng)費(fèi)資助機(jī)構(gòu)及執(zhí)行機(jī)構(gòu)組成的國際聯(lián)盟cOAlitionS提出S計(jì)劃，經(jīng)調(diào)整于2021年正式實(shí)施，提供了多種由訂閱向開放出版過渡的安排[28]，開放獲取轉(zhuǎn)換成為新興的研究主題。

國內(nèi)的主要研究角度包括：（1）實(shí)踐介紹。如周琴等人詳細(xì)介紹了加州大學(xué)開放獲取轉(zhuǎn)換的實(shí)踐，其中策略包括明確轉(zhuǎn)換模式、建立共識(shí)與目標(biāo)、采用全面的談判策略、構(gòu)建系統(tǒng)的傳播規(guī)劃策略、發(fā)揮數(shù)據(jù)分析作用和制定備選訪問規(guī)劃2；陳娟等人分析了ESAC（Effciency and Standards for Article Charges，論文費(fèi)用的效率和標(biāo)準(zhǔn)）登記轉(zhuǎn)換協(xié)議，并對(duì)我國內(nèi)地高校圖書館開放獲取轉(zhuǎn)換實(shí)踐及影響進(jìn)行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)我國內(nèi)地高校圖書館多數(shù)處于觀望狀態(tài)，指出高校圖書館應(yīng)該積極迎接挑戰(zhàn)，盡快調(diào)整業(yè)務(wù)和服務(wù)功能[30。（2）量化研究。如韓子靜等人對(duì)我國“雙一流”高校進(jìn)行ACMOPEN①價(jià)格博弈分析，為高校確定簽訂協(xié)議時(shí)機(jī)提供參考[31；張軼華等人測(cè)算了我國WOS（WebofScience）論文開放獲取出版與圖書館訂閱經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)換的經(jīng)濟(jì)成本，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可行性和可持續(xù)性都不太理想，由此判斷我國目前不適合全面推進(jìn)國外的轉(zhuǎn)換模式[32]。（3）文本分析。如田曉迪等人總結(jié)了國際上5份具有代表性的開放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議指南的特點(diǎn)與適用場(chǎng)景[33；明蔚分析了全球534份開放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議的費(fèi)用差異、開放操作和機(jī)制保障特征[34]

開放獲取轉(zhuǎn)換影響了圖書館的資源建設(shè)模式，涉及經(jīng)費(fèi)的重新分配，干系重大。值得注意的是，開放獲取轉(zhuǎn)換只是實(shí)現(xiàn)完全OA的過渡手段，開放獲取出版模式或?qū)⒃俎D(zhuǎn)型。已有研究表明國內(nèi)圖書館尚未普遍實(shí)施開放獲取轉(zhuǎn)換，且面臨國外轉(zhuǎn)換模式的適用性問題，未來還有待加強(qiáng)對(duì)全球轉(zhuǎn)換協(xié)議框架和條款的對(duì)比，以及對(duì)轉(zhuǎn)換成本、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益進(jìn)行具體測(cè)算，結(jié)合實(shí)際情況評(píng)估國內(nèi)圖書館實(shí)施轉(zhuǎn)換的必要性和可行性，探索更適合的開放獲取推進(jìn)模式。

3.2關(guān)注圖書館支持推進(jìn)開放科學(xué)

開放科學(xué)是對(duì)開放獲取的延伸，涉及知識(shí)在整個(gè)研究生命周期中的開放共享，包括開放出版、開放數(shù)據(jù)、開放教育、開放倉儲(chǔ)等元素[35]。2019年聯(lián)合國教育、科學(xué)及文化組織制定《開放科學(xué)建議書》，該文件于2021年審議通過3，開放科學(xué)自此邁入全球共識(shí)新階段。

圖書館積極響應(yīng)支持開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)，已有研究主要立足于兩個(gè)角度。其一是開放科學(xué)環(huán)境下圖書館的角色和策略。彭媛媛等人將研究型圖書館定位為科研基礎(chǔ)設(shè)施的構(gòu)建與完善者、嵌人科研工作流程的協(xié)作者、開放科學(xué)的評(píng)價(jià)者[37]。周陽等人在開展問卷調(diào)查的基礎(chǔ)上，提出高校圖書館的作用體現(xiàn)在提升宣傳和服務(wù)的針對(duì)性，推進(jìn)制定相關(guān)政策、標(biāo)準(zhǔn)和線路框架，共建基金團(tuán)隊(duì)，增加資金籌措渠道，加強(qiáng)對(duì)資源和服務(wù)的質(zhì)量控制等方面[38]。其二是圖書館推進(jìn)開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)的實(shí)踐。王靈婷調(diào)研分析了德國6家專業(yè)圖書館的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為對(duì)我國專業(yè)圖書館的啟示包括加強(qiáng)開放科學(xué)素養(yǎng)培訓(xùn)、提供一站式開放科學(xué)服務(wù)和推動(dòng)科研產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展[39]。張蒂等人梳理介紹了中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)系統(tǒng)開放科學(xué)政策和實(shí)踐的進(jìn)展，其中開放獲取領(lǐng)域包括建設(shè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫、ChinaXiv預(yù)印本系統(tǒng)、開放知識(shí)資源系統(tǒng)OAinONE，簽署OA2020意向書，與部分出版社達(dá)成協(xié)議減免文章處理費(fèi)，與牛津大學(xué)出版社達(dá)成全國第一個(gè)開放出版轉(zhuǎn)換協(xié)議等[40]

在開放科學(xué)層面關(guān)注開放獲取，已有研究同樣重視圖書館在理念宣傳、政策制定、科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與維護(hù)、基金管理等方面的作用發(fā)揮，此外還更為關(guān)注對(duì)資源的評(píng)價(jià)。開放獲取環(huán)境下傳統(tǒng)的期刊評(píng)價(jià)方法存在局限性，“掠奪性期刊”為圖書館資源遴選工作增加難度，除了期刊還有預(yù)印本平臺(tái)、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫等資源來源，未來需要深人研究圖書館如何對(duì)多渠道、多類型的開放獲取學(xué)術(shù)成果本身的質(zhì)量和影響力進(jìn)行評(píng)估，發(fā)掘高質(zhì)量資源，并為評(píng)價(jià)科研人員、團(tuán)隊(duì)及其所屬機(jī)構(gòu)提供參考。

4圖書館開放獲取關(guān)鍵性研究展望

4.1新型開放獲取模式應(yīng)用研究

已有研究聚焦于當(dāng)前最主流的開放獲取方式，但金色OA期刊通常對(duì)作者有文章處理費(fèi)門檻，轉(zhuǎn)換協(xié)議在選擇與談判上耗費(fèi)精力，綠色OA文獻(xiàn)又往往因?yàn)榻\(yùn)期延遲公開，亟需探索并應(yīng)用能降低讀者閱讀成本、作者出版成本，無時(shí)滯期，流程簡便易管理的新型開放獲取模式。未來研究應(yīng)繼續(xù)追蹤新興開放獲取模式的國際發(fā)展動(dòng)態(tài)，如鉆石OA、為開放而訂閱（SubscribtoOpen，S2O）社區(qū)行動(dòng)出版（CommunityActionProgram，CAP）等。分析這些模式的定價(jià)模型和圖書館界的實(shí)踐案例，對(duì)比不同模式的優(yōu)缺點(diǎn)與適用場(chǎng)景，思考圖書館如何在其中發(fā)揮推動(dòng)作用。例如開展系統(tǒng)規(guī)劃，推動(dòng)開放獲取新政策的制定和實(shí)施；參與定價(jià)談判，建設(shè)經(jīng)費(fèi)可持續(xù)發(fā)展機(jī)制；優(yōu)化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，搭建服務(wù)平臺(tái)，加強(qiáng)資源長期保存；提出盡可能平衡各方利益的開放獲取新模式，為業(yè)界提供新思路，維護(hù)學(xué)術(shù)交流的獨(dú)立性和公平性。

4.2開放獲取學(xué)科差異化服務(wù)研究

不同學(xué)科領(lǐng)域的開放獲取模式、開放獲取資源的數(shù)量與占比存在較大差異，用戶群體對(duì)開放獲取資源與服務(wù)的需求也不盡一致，圖書館需要相應(yīng)提供差異化的服務(wù)。未來研究可以細(xì)分學(xué)科領(lǐng)域，分析具體學(xué)科的開放獲取特征、資金管理使用途徑、用戶需求與行為習(xí)慣，探討圖書館如何參與制定不同的開放獲取政策，提供更具針對(duì)性的科研支持。未來研究還可以結(jié)合人工智能等新興技術(shù)，探索圖書館如何對(duì)開放獲取資源進(jìn)行細(xì)粒度組織揭示，挖掘不同學(xué)科資源之間的關(guān)聯(lián)性，構(gòu)建知識(shí)網(wǎng)絡(luò)，提供跨期刊、跨出版商的綜合文獻(xiàn)服務(wù)，助力跨學(xué)科和交叉學(xué)科研究。此外，學(xué)科知識(shí)庫收集并開放某個(gè)或多個(gè)學(xué)科的資源，涉及的研究成果與人員比機(jī)構(gòu)知識(shí)庫更全面，容易被長期關(guān)注和利用，按學(xué)科檢索學(xué)術(shù)資源比按機(jī)構(gòu)檢索更符合研究人員的習(xí)慣，未來還可以加強(qiáng)對(duì)學(xué)科知識(shí)庫的理論與實(shí)踐研究，促進(jìn)學(xué)科開放獲取資源的集成與服務(wù)。

4.3開放獲取服務(wù)效益測(cè)度研究

已有研究以理論性闡述和案例分析居多，定量研究較少。開放獲取實(shí)踐與經(jīng)費(fèi)、人力等資源的投入密切相關(guān)，量化研究有助于圖書館及時(shí)調(diào)整開放獲取資源建設(shè)與服務(wù)策略，探索適宜的發(fā)展路徑，提升服務(wù)效益。從經(jīng)濟(jì)角度，未來可以測(cè)算開放獲取資源建設(shè)成本、不同開放獲取模式的出版成本，以了解對(duì)作者、資助機(jī)構(gòu)和出版商的影響，判斷圖書館提供的開放獲取服務(wù)是否有效降低了科研成本。從影響力角度，未來可以研究開放獲取模式下的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制，構(gòu)建學(xué)術(shù)成果影響力測(cè)度模型，如對(duì)比開放獲取資源與傳統(tǒng)出版資源的發(fā)文量、下載量和引用率等，考察開放獲取服務(wù)對(duì)知識(shí)傳播的影響。從使用者角度，未來可以調(diào)查用戶對(duì)圖書館開放獲取資源建設(shè)和服務(wù)的了解程度、使用頻率、滿意度和參與意愿，從這些角度考察宣傳推廣的實(shí)際效果；構(gòu)建具體可量化的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，通過用戶行為數(shù)據(jù)分析，乃至使用可用性測(cè)評(píng)等方式評(píng)估開放獲取資源服務(wù)平臺(tái)，了解用戶實(shí)際使用體驗(yàn)與改進(jìn)建議。

4.4開放獲取協(xié)同合作體系研究

實(shí)踐表明，圖書館聯(lián)盟在與出版商談判和共建知識(shí)庫時(shí)更具規(guī)模性優(yōu)勢(shì)，可以有效降低開放獲取資源建設(shè)的成本，推動(dòng)業(yè)界相關(guān)政策的形成，提升整體服務(wù)能力。未來應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)圖書館聯(lián)盟協(xié)作推進(jìn)開放獲取的研究，分析國際圖書館聯(lián)盟推動(dòng)開放獲取的經(jīng)驗(yàn)、指南和工具等，探討我國圖書館聯(lián)盟如何制定和實(shí)施適合本土的開放獲取政策，如何發(fā)揮聯(lián)盟成員館各自的專長對(duì)開放獲取資源加以整合，共同促進(jìn)學(xué)術(shù)交流環(huán)境創(chuàng)新。未來研究還應(yīng)探索圖書館對(duì)外如何更好地與資助機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)、出版商、數(shù)據(jù)庫商等主體合作，如何協(xié)調(diào)不同機(jī)構(gòu)政策之間的差異，對(duì)開放獲取利益相關(guān)者態(tài)度進(jìn)行調(diào)查，考察機(jī)構(gòu)內(nèi)部的開放獲取組織框架、團(tuán)隊(duì)人員配置、經(jīng)費(fèi)統(tǒng)籌管理規(guī)則，國際機(jī)構(gòu)之間的協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)、成本結(jié)構(gòu)與激勵(lì)機(jī)制，在博弈中平衡各方利益。

4.5用戶開放獲取素養(yǎng)提升研究

圖書館資源建設(shè)的重要目標(biāo)是為用戶提供服務(wù)，既要重視現(xiàn)有開放獲取用戶的反饋，還要重視通過培訓(xùn)推廣激活潛在用戶。因此，需要加強(qiáng)提升用戶開放獲取素養(yǎng)的研究，引導(dǎo)用戶感知并使用開放獲取資源，提高資源利用率，為科研人員選擇合適的開放獲取模式出版學(xué)術(shù)成果提供信息與知識(shí)普及服務(wù)。未來研究可以對(duì)開放獲取素養(yǎng)的定義與內(nèi)涵加以界定，探究圖書館開放獲取素養(yǎng)教育體系框架的構(gòu)建，設(shè)計(jì)面向用戶宣傳推廣開放獲取理念、資源和服務(wù)的多元化形式和內(nèi)容，探索開放獲取素養(yǎng)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)與素養(yǎng)教育效果評(píng)價(jià)方案，調(diào)查用戶對(duì)于開放獲取知曉率和應(yīng)用頻次的影響因素，剖析圖書館相關(guān)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與成效，為業(yè)界提供發(fā)展策略方面的借鑒 與指導(dǎo)。

注釋：

① ACM Open是美國計(jì)算機(jī)協(xié)會(huì)（Association for Computing Machinery，ACM）于2019年開創(chuàng)的一種開放獲取出版模式，旨在加速實(shí)現(xiàn)ACM在2025年年底之前實(shí)現(xiàn) 100% 開放獲取出版的目標(biāo)。ACMOpen在本質(zhì)上是一種開放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議。

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