工商資本下鄉(xiāng)對農(nóng)戶收入質(zhì)量的影響效應(yīng)及優(yōu)化路徑研究

摘要：工商資本下鄉(xiāng)是推動鄉(xiāng)村發(fā)展和農(nóng)民增收的關(guān)鍵要素和重要抓手。但工商資本下鄉(xiāng)對農(nóng)民收入的影響具有兩面性。文章將工商資本下鄉(xiāng)分為內(nèi)生性工商資本下鄉(xiāng)和外源性工商資本下鄉(xiāng)，采用2010-2020年的CFPS數(shù)據(jù)，運用OLS回歸模型及中介效應(yīng)模型，分析工商資本下鄉(xiāng)對農(nóng)戶收入質(zhì)量的影響及其作用機制。研究發(fā)現(xiàn)：內(nèi)生性與外源性工商資本下鄉(xiāng)通過推動人力資本投資提升實現(xiàn)了農(nóng)戶收入質(zhì)量的顯著提升。文章為推動工商資本合理下鄉(xiāng)，實現(xiàn)農(nóng)戶收入質(zhì)量增長以推動鄉(xiāng)村振興提供了政策建議。

關(guān)鍵詞：工商資本下鄉(xiāng)；農(nóng)戶收入質(zhì)量；人力資本投資；OLS回歸模型

近些年來，工商資本對鄉(xiāng)村的投入在推動經(jīng)濟增長方面的效能愈發(fā)顯著。正如 2024年中央一號文件所提及：“積極引導(dǎo)社會資本投身農(nóng)業(yè)農(nóng)村領(lǐng)域，切實防范并糾正投資運營環(huán)節(jié)的不當(dāng)行徑?！蔽ど藤Y本下鄉(xiāng)予以正確引導(dǎo)，對于縮減城鄉(xiāng)之間的發(fā)展差距，構(gòu)建工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)、城市助力鄉(xiāng)村的良好格局，促進(jìn)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略全方位落地實施，具備極為關(guān)鍵的價值（解安，2022）。

然而，各類工商資本均在一定程度上具備逐利特性（邵俊杰，2024）。在工商資本進(jìn)入鄉(xiāng)村的進(jìn)程中，工商企業(yè)有可能借助其資金等方面的優(yōu)勢對小農(nóng)戶形成擠壓，致使農(nóng)戶被迫退出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域，且無法獲取公正、穩(wěn)固的補償，進(jìn)而對農(nóng)民長遠(yuǎn)的收入質(zhì)量提升產(chǎn)生負(fù)面影響。一旦工商資本的利益訴求與農(nóng)戶個體利益發(fā)生抵觸，農(nóng)戶在面對資本力量時往往處于劣勢境地（安永軍，2018）。

那么，工商資本下鄉(xiāng)是否具有正向影響，如何正確引導(dǎo)工商資本下鄉(xiāng)以推動鄉(xiāng)村資源整合與提升農(nóng)戶收入質(zhì)量？基于此，本文利用CFPS數(shù)據(jù)庫中2010-2020年的鄉(xiāng)村數(shù)據(jù)，通過引入收入質(zhì)量的概念，借鑒解安（2022）從內(nèi)生性和外源性角度對工商資本下鄉(xiāng)進(jìn)行劃分，剖析工商資本下鄉(xiāng)對農(nóng)戶收入質(zhì)量的影響效應(yīng)及作用機制，并為其優(yōu)化發(fā)展提供相關(guān)建議。

一、文獻(xiàn)綜述

仝志輝與溫鐵軍（2009）在其研究中提及農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域早期針對資本下鄉(xiāng)所給出的定義，即“外來工商資本參與農(nóng)產(chǎn)品的深度加工與流通，其典型模式為公司＋農(nóng)戶”。解安（2022）指出，資本下鄉(xiāng)依據(jù)來源可劃分為內(nèi)生性與外源性兩類，這一分類導(dǎo)致鄉(xiāng)村治理模式產(chǎn)生差異，在治理主體、利益訴求以及價值觀等方面均呈現(xiàn)出顯著區(qū)別（施德浩，2019）。所謂內(nèi)源性資本下鄉(xiāng)，是指農(nóng)民在本地農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動或外出務(wù)工期間積累財富后，把閑置資金、人力等資源投入到工商領(lǐng)域進(jìn)行投資。當(dāng)下的外源性資本下鄉(xiāng)，主要是城市資本或國外資本涉足“三農(nóng)”領(lǐng)域，直接開展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動，且在中國占據(jù)主導(dǎo)地位，眾多研究在界定工商資本下鄉(xiāng)概念時，通常所指的便是外源性資本下鄉(xiāng)。

在農(nóng)民收入質(zhì)量相關(guān)研究方面，已逐步從單純考量收入數(shù)量轉(zhuǎn)變?yōu)槿婵剂渴杖胭|(zhì)量的各個維度?？讟s（2013）借助年鑒數(shù)據(jù)與調(diào)查數(shù)據(jù)，剖析了農(nóng)民工收入數(shù)量增長與質(zhì)量滯后之間的不對稱性，并從充足性、穩(wěn)定性、結(jié)構(gòu)性、成本性以及知識性這五個維度對農(nóng)民工收入質(zhì)量予以考察。楊少雄（2023）則在總結(jié)上述經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，從收入充足性、收入結(jié)構(gòu)性、收入成長性以及收入知識性等維度，進(jìn)一步完善了宏觀視角下農(nóng)民收入質(zhì)量評估指標(biāo)體系。

現(xiàn)有文獻(xiàn)較少涉及工商資本下鄉(xiāng)對農(nóng)民收入質(zhì)量的直接影響，多集中于工商資本下鄉(xiāng)與農(nóng)戶收入之間的關(guān)系，包括以下兩個方面：（1）工商資本下鄉(xiāng)提升農(nóng)戶收入。首先，工商資本下鄉(xiāng)推動要素集聚形成正外部性（邵俊杰，2024）。其次，工商資本下鄉(xiāng)完善農(nóng)民工返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)體系，積極推動農(nóng)民創(chuàng)業(yè)和城鎮(zhèn)化轉(zhuǎn)移就業(yè)。（2）工商資本下鄉(xiāng)降低農(nóng)戶收入。現(xiàn)有相關(guān)研究表明，工商資本的逐利性易引發(fā)土地“非農(nóng)化”現(xiàn)象（朱俊峰，2017）。同時主體利益的非兼容性（曹俊杰，2018）也可能帶來農(nóng)業(yè)質(zhì)變、村落虛化以及“內(nèi)卷化”等問題（徐宗陽，2016），從而降低收入質(zhì)量。

二、理論分析和研究假說

（一）工商資本下鄉(xiāng)與農(nóng)戶收入質(zhì)量

Marshall的外部規(guī)模經(jīng)濟理論指出企業(yè)集聚能帶來各種要素集聚的外部性經(jīng)濟，這包括三個方面：一是勞動力池效應(yīng)，二是中間投入的共享，三是知識溢出。從上述理論出發(fā)，工商資本下鄉(xiāng)從以下方面促進(jìn)農(nóng)戶收入質(zhì)量提升：第一，工商資本進(jìn)入農(nóng)村會吸引大量的外部勞動力和專業(yè)人才進(jìn)入農(nóng)村，隨勞動力市場完善，農(nóng)戶可以更靈活地調(diào)整生產(chǎn)規(guī)模和結(jié)構(gòu)，進(jìn)而提升其收入質(zhì)量。第二，工商資本進(jìn)入農(nóng)村地區(qū)后，會投資于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中的各個環(huán)節(jié)，降低了農(nóng)戶的采購成本，同時提高了中間投入品的質(zhì)量和使用效率，從而降低了生產(chǎn)成本，提高其收入質(zhì)量。第三，工商資本的進(jìn)入帶來了先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗。這些技術(shù)和經(jīng)驗在農(nóng)村進(jìn)行傳播和擴散，提高農(nóng)戶的生產(chǎn)技術(shù)水平和管理能力。因此，本文提出以下假說：

H1：內(nèi)生性工商資本下鄉(xiāng)促進(jìn)農(nóng)戶收入質(zhì)量提升

H2：外源性工商資本下鄉(xiāng)促進(jìn)農(nóng)戶收入質(zhì)量提升

（二）工商資本下鄉(xiāng)、人力資本投資與農(nóng)戶收入質(zhì)量

由于城鄉(xiāng)差距和資源優(yōu)勢，具有工商資本下鄉(xiāng)優(yōu)勢的農(nóng)村地區(qū)更容易借助其資源優(yōu)勢為農(nóng)戶提供更豐富的機會，并增加農(nóng)民的知識和技能，提升農(nóng)村人力資本價值。相反，缺少工商資本下鄉(xiāng)支持的農(nóng)村地區(qū)則可能面臨知識技術(shù)缺失和資源機會缺乏風(fēng)險，這些風(fēng)險將進(jìn)一步引發(fā)農(nóng)民就業(yè)向傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)集中。因此，工商資本下鄉(xiāng)會優(yōu)化農(nóng)村的人力資本的獲得及利用狀況，從而拉動農(nóng)戶收入質(zhì)量提高。因此，本文提出以下假說：

H3：內(nèi)生性工商資本下鄉(xiāng)通過提升人力資本投資促進(jìn)農(nóng)戶收入質(zhì)量提升

H4：外源性工商資本下鄉(xiāng)通過提升人力資本投資促進(jìn)農(nóng)戶收入質(zhì)量提升

三、研究設(shè)計

（一）數(shù)據(jù)來源及樣本選擇

本文選取2010-2020年的CFPS數(shù)據(jù)。為研究農(nóng)戶收入質(zhì)量的相關(guān)問題，本文對該數(shù)據(jù)集做如下處理：僅保留基于國家統(tǒng)計局城鄉(xiāng)分類資料確定的鄉(xiāng)村樣本；在數(shù)據(jù)庫得到的樣本中，經(jīng)梳理匹配以及剔除特殊變量與異常值后，最終得出觀測值數(shù)據(jù)。

（二）變量定義與指標(biāo)框架

1. 被解釋變量：農(nóng)戶收入質(zhì)量

現(xiàn)有理論研究認(rèn)為，農(nóng)民收入不僅有量的規(guī)定性，而且有質(zhì)的規(guī)定性?；诖?，本項目將農(nóng)民收入質(zhì)量體系歸納為收入充足性、收入結(jié)構(gòu)性、收入成長性、收入知識性。

2. 關(guān)鍵解釋變量：工商資本下鄉(xiāng)

本文借鑒解安，余婧蘭等的研究，將工商資本下鄉(xiāng)細(xì)分為內(nèi)生性和外源性工商資本下鄉(xiāng)。內(nèi)生性工商資本下鄉(xiāng)用農(nóng)戶私營的公司資產(chǎn)度量，外源性工商資本下鄉(xiāng)用農(nóng)戶是否租賃土地度量。

3. 控制變量

經(jīng)參考相關(guān)文獻(xiàn)并綜合考慮數(shù)據(jù)的相關(guān)性和可得性，本文控制了婚姻、年齡、性別、家庭規(guī)模、是否從事農(nóng)業(yè)工作、土地價值、他人欠自家的錢、非房貸的金融負(fù)債、總房貸變量。

4. 中介變量：人力資本投資

農(nóng)戶人力資本投資的衡量包括教育投資即教育文化娛樂支出、健康投資即醫(yī)療保健消費支出以及遷移投資即交通通信消費支出。

（三）模型設(shè)定

基本模型

為驗證H1假說，使用最小二乘估計法，建立模型

Incqit=α0+α1GSZBIit+α2C1it+ε1it

為驗證H2假說，使用最小二乘估計法，建立模型

Incqit=β0+β1GSZBEit+β2C2it+ε2it

模型中，Incqit為被解釋變量農(nóng)戶收入質(zhì)量；GSZBIit，GSZBEit為核心解釋變量，分別為內(nèi)生性與外源性工商資本下鄉(xiāng)。C1it，C2it為控制變量；α0，β0為常數(shù)項；α1，β1為工商資本下鄉(xiāng)的估計系數(shù)；α2，β2為控制變量的估計系數(shù)；ε1it，ε2it為隨機擾動項。

四、實證結(jié)果分析

（一）基準(zhǔn)回歸結(jié)果

1. 主回歸分析

研究結(jié)果顯示，內(nèi)生性工商資本下鄉(xiāng)的回歸系數(shù)在1%的顯著性水平上顯著為正，外源性在5%的顯著性水平上為正。這一發(fā)現(xiàn)揭示了它們對于提升農(nóng)戶收入質(zhì)量均有正向推動作用。其中內(nèi)生性與外源性工商資本下鄉(xiāng)均對收入充足性、結(jié)構(gòu)性、成長性、知識型四個維度具有明顯的促進(jìn)作用，且均通過了1%水平的顯著性檢驗。

綜上，本研究提出的假說H1與H2均獲得了實證支持。這表明，隨著工商資本下鄉(xiāng)力度的不斷加大，農(nóng)戶收入質(zhì)量得到了顯著提升。

2. 多重共線性檢驗

在本研究的回歸分析中，對所有自變量進(jìn)行了VIF檢驗。結(jié)果顯示，最大的VIF為1.6，遠(yuǎn)小于10，不存在多重共線性。

（二）中介效應(yīng)分析

首先分別對內(nèi)生性和外源性工商資本下鄉(xiāng)以及農(nóng)戶收入質(zhì)量進(jìn)行回歸分析，過程見基準(zhǔn)回歸結(jié)果分析，得出工商資本下鄉(xiāng)的回歸系數(shù)在1%顯著。其次分別對內(nèi)生性工商資本下鄉(xiāng)和外源性工商資本下鄉(xiāng)對人力資本投資進(jìn)行回歸分析，工商資本下鄉(xiāng)回歸系數(shù)在1%的顯著水平下顯著為正。最后對工商資本下鄉(xiāng)的兩種形態(tài)，人力資本投資和農(nóng)戶收入質(zhì)量進(jìn)行回歸分析，結(jié)果顯示中介變量回歸系數(shù)在1%的顯著水平下顯著為正。

綜上，回歸結(jié)果符合完全中介效應(yīng)，假說H3與H4均獲得了實證支持。

（三）穩(wěn)健性檢驗

數(shù)據(jù)縮尾處理。模型中的內(nèi)源性或外源性工商資本下鄉(xiāng)數(shù)值差異較大，可能存在極端值，因此對其進(jìn)行2%縮尾處理?？s尾后可得，內(nèi)生性工商資本下鄉(xiāng)在1%水平上顯著為正，縮尾2%并未改變其對農(nóng)戶收入質(zhì)量的影響方向以及顯著性水平；外源性工商資本下鄉(xiāng)在10%水平上顯著為正，顯著性水平略有降低，但仍可以說明基本未改變其對農(nóng)戶收入質(zhì)量的影響方向。因此基準(zhǔn)回歸的結(jié)果是穩(wěn)健的。

（四）異質(zhì)性分析

關(guān)于性別的異質(zhì)性分析。男性農(nóng)民與女性農(nóng)民在面對工商資本下鄉(xiāng)時的受益程度不同。在內(nèi)生性工商資本下鄉(xiāng)的情況下，得到其對女性農(nóng)民收入質(zhì)量的影響并不顯著，而其對男性農(nóng)民收入質(zhì)量的影響在10%的水平上有顯著的促進(jìn)作用，即其對男性農(nóng)民收入質(zhì)量的促進(jìn)作用更強；在外源性工商資本下鄉(xiāng)的情況下，得到其對女性和男性農(nóng)民收入質(zhì)量的回歸系數(shù)均在1%的水平上顯著為正，可見外源性工商資本下鄉(xiāng)對女性和男性農(nóng)民收入質(zhì)量的影響作用差異不大。

五、結(jié)論與啟示

（一）研究結(jié)論

本文利用2010-2020年CFPS數(shù)據(jù)庫的鄉(xiāng)村數(shù)據(jù)，實證分析了內(nèi)生性和外源性工商資本下鄉(xiāng)與農(nóng)戶收入質(zhì)量的關(guān)系，深入探討了內(nèi)生性和外源性工商資本下鄉(xiāng)對農(nóng)戶收入質(zhì)量的作用機制，從而進(jìn)一步研究內(nèi)生性和外源性工商資本下鄉(xiāng)對農(nóng)戶收入質(zhì)量的異質(zhì)性。本文研究結(jié)論如下：

1. 內(nèi)生性和外源性工商資本的下鄉(xiāng)有助于推動農(nóng)戶收入質(zhì)量提升。這體現(xiàn)在收入的充足性、結(jié)構(gòu)性、成長性、知識性四個維度上，特別是在促進(jìn)成長性方面有突出效果。一方面，內(nèi)生性工商資本通過農(nóng)業(yè)合作社或農(nóng)村企業(yè)的擴展實現(xiàn)多元化經(jīng)營，拓寬農(nóng)戶收入來源，推動收入來源多元化及關(guān)系合理化，幫助收入獲得更穩(wěn)定的成長性，為收入注入知識與技能經(jīng)驗屬性。另一方面，外源性工商資本的下鄉(xiāng)往往伴隨著新的商業(yè)模式和創(chuàng)新型企業(yè)的引入。農(nóng)戶通過與這些企業(yè)的合作，不僅可以提升自身的專業(yè)技能，提高生產(chǎn)效率，還能獲得更為廣泛的個人發(fā)展機會。

2. 內(nèi)生性和外源性工商資本下鄉(xiāng)均通過加大人力資本投資推動農(nóng)戶收入質(zhì)量提升。一方面，內(nèi)生性工商資本下通過人力資本投資，為農(nóng)戶開辟了培訓(xùn)和就業(yè)機會，不僅促進(jìn)了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提升，還直接帶動了非農(nóng)收入增加。另一方面，外源性工商資本的下鄉(xiāng)通過引入先進(jìn)的人力資本投資方式，如技術(shù)培訓(xùn)、就業(yè)指導(dǎo)等，增加農(nóng)戶的人力資本價值，促進(jìn)農(nóng)村居民在非農(nóng)領(lǐng)域創(chuàng)業(yè)，加速了農(nóng)戶從農(nóng)業(yè)向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型步伐。

（二）政策建議

其一，政府欲促進(jìn)工商資本于農(nóng)村地區(qū)的投入并改良農(nóng)村商業(yè)環(huán)境，需實施一系列舉措。例如，采取信息公示與隨機抽查等監(jiān)管方式，運用稅收優(yōu)惠及優(yōu)先申報專項資金等激勵策略，以此維護市場秩序并優(yōu)化鄉(xiāng)村法治環(huán)境，為工商資本下鄉(xiāng)筑牢根基。

其二，強化農(nóng)戶技能培訓(xùn)工作對于提升能力較弱群體的競爭實力意義重大。政府理應(yīng)依據(jù)經(jīng)濟走向與產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢，在企業(yè)助力農(nóng)村勞動力向非農(nóng)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移進(jìn)程中，為農(nóng)民開展制造業(yè)、旅游業(yè)等領(lǐng)域的技能培訓(xùn)活動，進(jìn)而增強其非農(nóng)就業(yè)本領(lǐng)，使其能夠更好地融入現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。

其三，政府有必要針對不同種類的工商資本制定差異化發(fā)展策略。尤其需著重推動外生性工商資本的發(fā)展，這類資本雖原始積累雄厚、產(chǎn)業(yè)鏈條完備且具備較大影響力潛力，但農(nóng)民參與程度較低。在其以土地流轉(zhuǎn)等形式進(jìn)入農(nóng)業(yè)領(lǐng)域時，實施全過程監(jiān)管，嚴(yán)格規(guī)范操作流程。與此同時，完善各類建設(shè)用地的指標(biāo)政策體系，切實化解涉農(nóng)第二三產(chǎn)業(yè)工商資本面臨的“用地難”困境，為工商資本在農(nóng)村的健康發(fā)展提供全方位保障。

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（作者單位：四川農(nóng)業(yè)大學(xué)商旅學(xué)院）