生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)的機制與模式：基于社會生態(tài)系統(tǒng)框架分析

關(guān)鍵詞 生態(tài)產(chǎn)品；價值實現(xiàn)；社會生態(tài)系統(tǒng)框架；關(guān)鍵變量；關(guān)鍵行動情景

隨著對浙江省、福建省等地的生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)探索的深入推進，初步形成了諸多地方經(jīng)驗。2021年4月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于建立健全生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)機制的意見》，從總體要求和實現(xiàn)機制等多方面提出建議，構(gòu)建了生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)的機制體系。之后，生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)成為促進鄉(xiāng)村振興和共同富裕的重要途徑之一。但是并非所有鄉(xiāng)村都能發(fā)揮生態(tài)優(yōu)勢，只有小部分能持續(xù)實現(xiàn)生態(tài)富民，并且諸多實踐面臨困境［1］。如何選擇合適有效的價值實現(xiàn)模式，如何將其模式組織實施成功并擺脫現(xiàn)實困境，成為社會各界廣泛關(guān)注的議題。

1 文獻綜述

目前，國內(nèi)學(xué)者對生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)的機制、模式和困境進行了較為豐富的研究。實現(xiàn)機制主要分為市場化實現(xiàn)機制、政府主導(dǎo)實現(xiàn)機制、政府和市場相結(jié)合實現(xiàn)機制以及NGO實現(xiàn)機制等［2-3］。實現(xiàn)機制是對實現(xiàn)模式的研究總結(jié)。目前，實現(xiàn)機制和實現(xiàn)模式研究主要有以下幾方面：一是，針對某一具體案例或者某一類模式的研究。例如，自然保護地指標(biāo)交易機制研究［4］，“一村萬樹”

項目及其綠色期權(quán)模式研究［5］，“生態(tài)銀行”模式研究［6］，海洋保護地生態(tài)產(chǎn)品價值的實現(xiàn)機理研究［7］，農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)地生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)模式研究［8］。二是，從不同的理論視角研究價值實現(xiàn)的機制和模式。主要包括：排他性理論視角［9］、生態(tài)產(chǎn)品完整價值回報和代際價值回報視角［10］、資本循環(huán)理論視角［11］、區(qū)域稟賦和生態(tài)產(chǎn)品屬性雙重異質(zhì)性視角［12］。三是，價值實現(xiàn)機制和模式的分類及比較研究。例如，按照資金來源的不同，生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)模式主要分為公眾付費、公益組織付費、政府付費及多元付費4類［13］；從自然資本的折舊性、發(fā)展性和增殖性的差異出發(fā)，提出不同生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)的目標(biāo)與典型模式［14］；從生態(tài)資源稟賦、制度環(huán)境和參與主體維度出發(fā)，闡釋生態(tài)補償模式、產(chǎn)權(quán)交易模式、生態(tài)修復(fù)模式和生態(tài)產(chǎn)業(yè)化模式這4種模式的形成機理［15］；將自然資源生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)機制細(xì)分為科層化、市場化和NGO等3種類型后，再進行分析和比較［3］。

已有文獻針對生態(tài)產(chǎn)品實現(xiàn)的機制與模式進行了較為深入的研究，但仍存在以下不足：①現(xiàn)有的模式對比分析研究大多是對單一案例進行深入描述，對同一模式采用多案例對比分析驗證的較少，缺乏一定的可信性。②公共屬性的生態(tài)產(chǎn)品（準(zhǔn)公共性生態(tài)產(chǎn)品和公共性生態(tài)產(chǎn)品）在生態(tài)產(chǎn)品種類中占比最多，價值實現(xiàn)模式最為復(fù)雜，但是缺乏對其的針對性分析。③對生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)模式的形成機理考察缺乏整體性的理論分析框架，缺乏在統(tǒng)一理論框架下的差異化分析，對其模式的分析缺乏整體性和科學(xué)性。

基于此，本研究利用Ostrom［16］提出的社會生態(tài)系統(tǒng)（social ecological system，SES）框架與生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)模式的分析相結(jié)合，基于社會生態(tài)系統(tǒng)框架構(gòu)建了生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)模式的分析框架（ecological product‐socialecological system， EP‐SES）；選取了37個典型案例，采用“典型個案詳細(xì)分析+多案例總結(jié)歸納”的案例比較分析法，利用SES 框架分析不同模式運行過程中的關(guān)鍵變量、關(guān)鍵行動場景和實踐困境，分析比較不同生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)模式的實現(xiàn)機制。以期為生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)的復(fù)雜性診斷、模式選擇和提升優(yōu)化提供科學(xué)指引與實踐指導(dǎo)。

2 分析框架構(gòu)建

2. 1 社會生態(tài)系統(tǒng)框架簡介

社會生態(tài)系統(tǒng)框架由奧斯特羅姆建立，旨在充分考慮人與環(huán)境之間的相互作用，以系統(tǒng)性分析視角剖析行動者與社會環(huán)境、自然生態(tài)之間的關(guān)系互動，從而建立一個社會問題診斷、公共事務(wù)治理與集體行動演化的一般性分析框架［17］。資源系統(tǒng)（RS）、資源單位（RU）、治理系統(tǒng)（GS）、行動者（A）是4個核心的子系統(tǒng)，社會經(jīng)濟、政治背景（S）和相關(guān)的生態(tài)系統(tǒng)（ECO）為外部變量。每個子系統(tǒng)和環(huán)境變量可根據(jù)研究者的需求縱向拓展為2級變量與3級變量，從而提供一個診斷社會生態(tài)系統(tǒng)的分析框架［18］。通過子系統(tǒng)相互之間、行動情景與環(huán)境變量之間的充分互動與結(jié)果反饋，進一步推動資源系統(tǒng)變化、治理系統(tǒng)變革和行動者屬性調(diào)整，促進集體行動和社會生態(tài)系統(tǒng)演進［17，19］。表1呈現(xiàn)了本研究所采用的SES 框架下第二層級關(guān)鍵變量評價并指出評價依據(jù)［16，20］。

2. 2 社會生態(tài)系統(tǒng)框架在生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)情景應(yīng)用的可能性

第一，從社會問題診斷、公共事務(wù)范疇和集體行動范疇綜合來看，SES框架能夠用于生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)模式的分析。①公共屬性的生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)屬于公共事務(wù)治理范疇，可以采用SES框架進行分析。公共事務(wù)泛指非私人物品之外所有帶有公共屬性的物品，包括公共池塘資源、公共物品和俱樂部物品［21］。同樣，生態(tài)產(chǎn)品按照競爭性和排他性可以分為私人性生態(tài)產(chǎn)品、準(zhǔn)公共性生態(tài)產(chǎn)品（公共池塘資源產(chǎn)品和生態(tài)俱樂部產(chǎn)品）和公共性生態(tài)產(chǎn)品［22］，因此，公共屬性的生態(tài)產(chǎn)品（準(zhǔn)公共性生態(tài)產(chǎn)品和公共性生態(tài)產(chǎn)品）屬于公共事務(wù)。同時，公共屬性的生態(tài)產(chǎn)品占所有生態(tài)產(chǎn)品的大多數(shù)，是“綠水青山”轉(zhuǎn)化為“金山銀山”的重要組成部分。對于公共性生態(tài)產(chǎn)品，一般采用生態(tài)補償模式實現(xiàn)其價值；對于產(chǎn)權(quán)容易確認(rèn)的公共池塘資源產(chǎn)品，可以采用生態(tài)資源指標(biāo)及產(chǎn)權(quán)交易模式來實現(xiàn)其價值；對于生態(tài)俱樂部產(chǎn)品，可以采用生態(tài)修復(fù)及價值提升模式實現(xiàn)其價值［15］。②生態(tài)產(chǎn)品的供給以及價值實現(xiàn)存在集體行動。不論是公共屬性的生態(tài)產(chǎn)品還是私人性生態(tài)產(chǎn)品，其價值實現(xiàn)需要由多個獨立決策者（政府、企業(yè)、農(nóng)戶、合作社以及消費者等）共同分工參與，在產(chǎn)業(yè)鏈要素配置與利益分配過程中產(chǎn)生集體行動［16］，實現(xiàn)自主組織與自主治理，從而使集體成員的福利增加，實現(xiàn)共贏。

第二，隨著研究的深入與拓展，SES框架可用于分析化工業(yè)、農(nóng)業(yè)、海洋漁業(yè)的產(chǎn)業(yè)化過程［17，23-24］。進一步說明采用SES框架分析生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)的生態(tài)產(chǎn)業(yè)化模式具有可行性。SES框架可應(yīng)用于自然資源保護與可持續(xù)利用分析。葉艷妹等［25］構(gòu)建的山水林田湖草生態(tài)修復(fù)工程的SES 框架，可以用來診斷關(guān)鍵問題，分析影響因素，設(shè)定行動情景和評估結(jié)果；Haryanto等［26］采用SES框架剖析了自然資源利用過程中實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的治理系統(tǒng)的形成過程。這說明運用該方法分析生態(tài)修復(fù)及價值提升模式具有可行性。因此，SES框架的使用豐富了研究生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)機制和實現(xiàn)模式的分析方法。

2. 3 分析框架構(gòu)建

參考相關(guān)學(xué)者［25，27-29］所用的分析范式，并在此基礎(chǔ)上提出了3個步驟對生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)模式進行分析，構(gòu)建了基于社會生態(tài)系統(tǒng)的生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)模式分析框架（EP‐SES），如圖1所示。

第一步，識別不同生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)模式，設(shè)定相關(guān)關(guān)鍵變量。首先，對案例的實現(xiàn)模式進行分類；其次，從SES框架的4個核心子系統(tǒng)出發(fā)，參照重要文獻，確定案例中存在且符合研究情景所需的二級變量［23，29-30］。

第二步，對不同模式的關(guān)鍵變量和行動情景進行深入分析。首先，將結(jié)合典型案例資料，分析各模式中關(guān)鍵變量的內(nèi)涵；其次，概括分析不同生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)模式中各主體的互動行為、模式的運行機制及邏輯，剖析不同模式的運行結(jié)果。

第三步，比較分析關(guān)鍵變量、關(guān)鍵行動情景和實踐困境，對不同模式進行診斷。關(guān)鍵變量的一致性代表該變量的重要性，而關(guān)鍵變量的差異性代表不同模式在價值實現(xiàn)環(huán)節(jié)或狀態(tài)上的差異性；行動情景的差異性體現(xiàn)了各主體互動模式以及運行機制的差異性；困境分析將指出各模式實踐中出現(xiàn)的問題。

3 案例分析

采用“典型個案詳細(xì)分析+多案例總結(jié)歸納”的案例比較分析法展開分析。這能夠克服單案例可能存在“以偏概全”的缺陷，增強研究的有效性與結(jié)論的說服力?；诎咐容^研究的規(guī)范性要求，用于研究的37個典型案例來自2020年以來自然資源部印發(fā)的4批《生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)典型案例》和國內(nèi)影響力較大的案例（新安江流域生態(tài)補償）。選擇上述案例的理由：①案例具有代表性，取得的成效得到了社會的廣泛認(rèn)可；②案例所在區(qū)域覆蓋中國東部、中部以及西部地區(qū)，案例具有更高的可復(fù)制性和推廣性；③所選案例來自政府公開文件和新聞報道，資料準(zhǔn)確性和可信度較高。在分析時會對案例內(nèi)容做一定程度的精簡，詳細(xì)的案例內(nèi)容可自行查閱相關(guān)內(nèi)容。

3. 1 生態(tài)資源指標(biāo)及產(chǎn)權(quán)交易模式

3. 1. 1 關(guān)鍵變量分析

選取福建省南平市“森林生態(tài)銀行”案例（案例1）作為典型案例對生態(tài)資源指標(biāo)及產(chǎn)權(quán)交易模式的關(guān)鍵變量進行分析（表2）。

從資源系統(tǒng)（RS）來看。案例1涉及的自然資源為順昌縣森林資源，資源規(guī)模偏大，資源系統(tǒng)的邊界更為清晰。案例1采取“四改”措施使得森林資源的質(zhì)量和價值提升，森林系統(tǒng)的生產(chǎn)力變高，資源系統(tǒng)的平衡性得到了很好的保護。從資源單位（RU）來看。案例1主要圍繞森林資源進行保護和開發(fā)，資源種類沒有增加。案例1采取的森林資源質(zhì)量提升手段使得森林資源的經(jīng)濟價值和資源數(shù)量都得到了很大提升，可區(qū)分特征改變。資源單位的時空分布特征沒有什么變化。

從治理系統(tǒng)（GS）來看。案例1由政府參與，建立了成熟可行的操作規(guī)則和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的治理形式。順昌縣按照“政府主導(dǎo)、農(nóng)戶參與、市場運作、企業(yè)主體”的原則成立企業(yè)運營“森林生態(tài)銀行”，“森林生態(tài)銀行”推出入股、托管、租賃、贖買等4種流轉(zhuǎn)方式，實現(xiàn)資源資產(chǎn)化，開展規(guī)?；?、專業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化開發(fā)運營，實現(xiàn)生態(tài)資本增值收益。案例1有完善的資源產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)，政府對林地權(quán)屬進行確權(quán)登記，將碎片化的森林資源經(jīng)營權(quán)和使用權(quán)集中流轉(zhuǎn)至“森林生態(tài)銀行”。此外，案例1具有相應(yīng)的監(jiān)督和懲罰措施，有專門機構(gòu)對森林資源開展資源管護、資源評估。從行動者（A）來看。案例1采用的是政府主導(dǎo)，農(nóng)民和社會資本（南平市融橋擔(dān)保公司）廣泛參與的方式，技術(shù)使用體現(xiàn)在數(shù)據(jù)信息管理和資產(chǎn)評估收儲等“兩中心”，沒有資源利用歷史，民眾對資源依賴程度較低。

3. 1. 2 關(guān)鍵行動情景分析

生態(tài)資源指標(biāo)及產(chǎn)權(quán)交易模式的關(guān)鍵行動情景在于將生態(tài)資源指標(biāo)及產(chǎn)權(quán)明晰出來形成可交易的生態(tài)商品，進行開發(fā)交易，形成生態(tài)財富。由集確權(quán)、資產(chǎn)評估、核算、交易于一體的“第三方平臺”是將生態(tài)資源轉(zhuǎn)變?yōu)樯鷳B(tài)資本的關(guān)鍵所在。“第三方平臺”在民眾、政府、企業(yè)、金融機構(gòu)等各主體的產(chǎn)權(quán)支持、制度供給、資金支持和技術(shù)支持等支持下可以將生態(tài)資源中的指標(biāo)及產(chǎn)權(quán)明晰出來；通過“第三方平臺”自己設(shè)立或者其他主體的租賃、贖買、特許經(jīng)營、股權(quán)合資等方式形成生態(tài)資本；通過市場化等手段生態(tài)資本變成生態(tài)商品，生態(tài)商品交易后轉(zhuǎn)變?yōu)樯鷳B(tài)財富；各利益主體能夠共享生態(tài)財富，完成整個行動情景的最后一環(huán)。該模式的SES框架的運行機制如圖2所示。

3. 2 生態(tài)修復(fù)及價值提升模式

3. 2. 1 關(guān)鍵變量分析

選用江西省贛州市尋烏縣山水林田湖草綜合治理案例（案例2）作為典型案例對生態(tài)修復(fù)及價值提升模式的關(guān)鍵變量進行分析，見表2。

從資源系統(tǒng)（RS）來看。案例2涉及森林、水、礦山、耕地、草地等多種資源系統(tǒng)，資源規(guī)模偏小，資源系統(tǒng)的邊界更為清晰。生態(tài)修復(fù)后資源系統(tǒng)的生產(chǎn)力變高，資源系統(tǒng)的平衡性得到了很好的保護。從資源單位（RU）來看。生態(tài)修復(fù)后資源種類增加，經(jīng)濟價值和資源數(shù)量都得到了很大提升，可區(qū)分特征和時空分布特征發(fā)生變化。

從治理系統(tǒng)（GS）來看。案例2采用了政府主導(dǎo)、農(nóng)戶和企業(yè)參與、市場運作的治理形式，通過“三同治”模式系統(tǒng)性地對廢棄礦山進行綜合治理與生態(tài)修復(fù)，利用“生態(tài)+產(chǎn)業(yè)”等方式實現(xiàn)“變景為財”，監(jiān)督和懲罰措施較少。從行動者（A）來看。案例2 采用的是政府主導(dǎo)，社會資本參與發(fā)展生態(tài)產(chǎn)業(yè)的方式，技術(shù)使用集中于生態(tài)修復(fù)領(lǐng)域，沒有資源利用歷史，居民對資源的依賴程度較高。

3. 2. 2 關(guān)鍵行動情景分析

生態(tài)修復(fù)及價值提升模式的關(guān)鍵行動情景在于“生態(tài)修復(fù)+生態(tài)產(chǎn)業(yè)化”。該模式應(yīng)用于廢棄礦山或者過度開發(fā)使用（受到污染破壞）的公共物品或者準(zhǔn)公共物品，比如被污染破壞的河流、海灣等。這些破損的生態(tài)資源經(jīng)歷過生態(tài)修復(fù)環(huán)節(jié)才能夠“變廢為寶”。政府制定生態(tài)修復(fù)相關(guān)政策，編制生態(tài)修復(fù)規(guī)劃，確定修復(fù)模式和自然資源的產(chǎn)權(quán)歸屬，直接出資參與施工以及監(jiān)督；企業(yè)等第三方機構(gòu)提供資金、技術(shù)支持或者施工服務(wù)，民眾在配合的過程中提供產(chǎn)權(quán)支持。生態(tài)修復(fù)環(huán)節(jié)需要結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H情況，因地制宜地統(tǒng)籌推進水域保護、礦山治理、土地整治、植被恢復(fù)等生態(tài)系統(tǒng)修復(fù)治理，并且在修復(fù)過程中考慮未來的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和布局，這就形成了不同的生態(tài)修復(fù)模式。破損的生態(tài)資源經(jīng)過生態(tài)修復(fù)后形成生態(tài)資產(chǎn)，通過“生態(tài)+工業(yè)”“生態(tài)+光伏”“生態(tài)+扶貧”“生態(tài)+農(nóng)業(yè)”“生態(tài)+文化”“生態(tài)+康養(yǎng)”“生態(tài)+旅游”等生態(tài)產(chǎn)業(yè)化模式后形成不同的生態(tài)產(chǎn)業(yè)。生態(tài)產(chǎn)業(yè)通過市場化形成不同類型的生態(tài)商品，消費者進行生態(tài)付費消費后形成生態(tài)財富，各利益主體共享生態(tài)財富，完成整個行動情景的最后一環(huán)。由此可見，如果僅僅只考慮修復(fù)而不考慮生態(tài)產(chǎn)業(yè)化，就不能稱之為生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)模式。該模式的SES框架的運行機制如圖3所示。

3. 3 生態(tài)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營模式

3. 3. 1 關(guān)鍵變量分析

選用銀川市賀蘭縣“稻漁空間”一二三產(chǎn)融合促進生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)案例（案例3）作為典型案例對生態(tài)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營模式的關(guān)鍵變量進行分析，見表2。

從資源系統(tǒng)（RS）和資源單位（RU）來看，案例3中關(guān)鍵變量的變化和案例2 中的一致。從治理系統(tǒng)（GS）來看，案例3是采用村集體和企業(yè)為主導(dǎo)，農(nóng)戶和政府參與，市場運作的治理形式，完善了產(chǎn)權(quán)歸屬，實行“稻漁空間”模式來實現(xiàn)生態(tài)產(chǎn)品價值，缺乏較為明確的監(jiān)督和懲罰措施。從行動者（A）來看，龍頭企業(yè)和村集體是領(lǐng)導(dǎo)力量，農(nóng)民對資源的依賴程度較高，創(chuàng)新傳統(tǒng)水稻種植方式，采取“循環(huán)水養(yǎng)魚+稻漁共作”的產(chǎn)業(yè)方式。

3. 3. 2 關(guān)鍵行動情景分析

生態(tài)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營模式的關(guān)鍵行動情景在于營造良好的產(chǎn)業(yè)化條件和打造獨特的細(xì)分生態(tài)產(chǎn)業(yè)化模式。一是要找到生態(tài)與產(chǎn)業(yè)的結(jié)合點，使生態(tài)資源具有產(chǎn)業(yè)化的可能。目前豐富的產(chǎn)業(yè)化模式主要有“生態(tài)+工業(yè)”“生態(tài)+農(nóng)業(yè)”“生態(tài)+文化”“生態(tài)+康養(yǎng)”“生態(tài)+旅游”等幾大產(chǎn)業(yè)模式。二是營造良好的產(chǎn)業(yè)化條件，包括產(chǎn)品供給條件、環(huán)境條件和產(chǎn)業(yè)鏈條件。產(chǎn)品供給條件是指為了提高生態(tài)產(chǎn)品供給能力而對生態(tài)資源的提質(zhì)條件，通過對自然資源、歷史文化資源的保護和修復(fù)等方式達成；環(huán)境條件是指促進生態(tài)產(chǎn)業(yè)化的制度、經(jīng)濟、市場等條件，包括完善的基礎(chǔ)設(shè)施、良好的服務(wù)體系、公平的市場秩序、有效的制度保障和必要的財稅支持［31］；產(chǎn)業(yè)鏈條件是指產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)上的生產(chǎn)、研發(fā)、加工、流通和消費等條件。三是依托當(dāng)?shù)氐锰飒毢竦淖匀毁Y源、文化資源和產(chǎn)業(yè)化條件，打造獨特的細(xì)分生態(tài)產(chǎn)業(yè)化模式。例如，“生態(tài)+農(nóng)業(yè)”模式能夠細(xì)分為“生態(tài)+種植業(yè)”“生態(tài)+養(yǎng)殖業(yè)”和“生態(tài)+農(nóng)業(yè)文旅”。當(dāng)前的生態(tài)產(chǎn)業(yè)化主流趨勢是一二三產(chǎn)融合發(fā)展的轉(zhuǎn)型升級，即“生態(tài)+綜合”。此外，生態(tài)產(chǎn)業(yè)化過程中要把握好“五大效應(yīng)”，即生態(tài)效應(yīng)、福祉效應(yīng)、集群效應(yīng)、品牌效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)鏈效應(yīng)。在生態(tài)產(chǎn)業(yè)化“五大效應(yīng)”的作用下，良好的生態(tài)資源轉(zhuǎn)變?yōu)閮?yōu)良的生態(tài)商品，在市場化交易下轉(zhuǎn)變成生態(tài)財富。

3. 4 生態(tài)補償模式

3. 4. 1 關(guān)鍵變量分析

選用新安江流域生態(tài)補償案例（案例4）作為典型案例對生態(tài)補償模式的關(guān)鍵變量進行分析，見表2。

從資源系統(tǒng)（RS）和資源單位（RU）來看，案例4的資源規(guī)模偏大，其余關(guān)鍵變量的變化與案例2和案例3中的一致。從治理系統(tǒng)（GS）來看，案例4仍然是以政府為主導(dǎo)，產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)、監(jiān)督和懲罰措施完善，操作規(guī)則是流域生態(tài)補償?shù)牡浞?。從行動者（A）來看，社會資本參與發(fā)展生態(tài)產(chǎn)業(yè)，民眾對資源依賴程度較高，生態(tài)修復(fù)技術(shù)被廣泛使用，資源利用歷史能夠被很好地用于產(chǎn)業(yè)化開發(fā)。

3. 4. 2 關(guān)鍵行動情景分析

生態(tài)補償模式的關(guān)鍵行動情景在于選擇合適的生態(tài)補償機制和補償實現(xiàn)后的生態(tài)產(chǎn)業(yè)化。受償方一般是對生態(tài)系統(tǒng)和自然資源提供保護的地方政府或者民眾，補償方一般是由中央政府、地方政府或者社會資本組成。組成補償方的主體結(jié)構(gòu)不同，決定了生態(tài)補償資金的類型不同。補償方與受償方通過簽訂一系列補償協(xié)議達成生態(tài)補償項目，補償方監(jiān)管受償方履行過程和結(jié)果，受償方通過積極履行生態(tài)保護職責(zé)獲得生態(tài)財富。補償協(xié)議中一般會包含補償區(qū)域、補償標(biāo)準(zhǔn)、補償機制、合作共治框架、對賭協(xié)議等。不同的補償協(xié)議產(chǎn)生不同的補償模式，例如“GEP核算+生態(tài)補償”“基金信托+生態(tài)補償”“跨區(qū)域合作+流域生態(tài)補償”等模式。GEP核算結(jié)果、水質(zhì)檢測結(jié)果和參與生態(tài)補償?shù)呢暙I大小成為生態(tài)補償?shù)囊罁?jù)；中央政府補貼、地方政府補貼、鄰省政府補貼和市場社會資本補貼都是補償資金的重要來源；對賭協(xié)議是跨區(qū)流域生態(tài)補償?shù)闹匾钍侄?；區(qū)域（流域）的合作共治對生態(tài)補償能否實現(xiàn)至關(guān)重要。

構(gòu)建市場化、多元化、可持續(xù)的生態(tài)保護補償機制離不開補償實現(xiàn)后的生態(tài)產(chǎn)業(yè)化，通過生態(tài)產(chǎn)業(yè)化后的生態(tài)商品交易，使得受償方的民眾能夠再一次獲得生態(tài)財富。例如，黃山市在系統(tǒng)保護治理的基礎(chǔ)上，推進茶葉種植生態(tài)化、山泉流水養(yǎng)魚產(chǎn)業(yè)和鄉(xiāng)村生態(tài)旅游業(yè)，實現(xiàn)了生態(tài)效益和經(jīng)濟效益同步提升。

4 模式比較與診斷

本節(jié)通過對國內(nèi)37個典型案例進行總結(jié)歸納，進一步探討生態(tài)資源指標(biāo)及產(chǎn)權(quán)交易模式、生態(tài)修復(fù)及價值提升模式、生態(tài)產(chǎn)業(yè)化模式和生態(tài)補償模式等4種基本模式的關(guān)鍵變量、關(guān)鍵行動情景和實踐困境。

4. 1 關(guān)鍵變量比較

從資源系統(tǒng)（RS）來看。4種模式的資源系統(tǒng)的邊界（RS3）都很清晰，資源系統(tǒng)的生產(chǎn)力（RS4）都變高，資源系統(tǒng)（RS5）都達到了平衡。4 種模式的資源系統(tǒng)部門（RS1）和規(guī)模（RS2）不一樣，生態(tài)資源指標(biāo)及產(chǎn)權(quán)交易模式涉及資源部門較為單一，主要聚焦在森林和水等單一資源，其余模式資源部門是綜合的。生態(tài)資源指標(biāo)及產(chǎn)權(quán)交易模式和生態(tài)補償模式資源規(guī)模多樣，大中小3種類型都有；而生態(tài)修復(fù)及價值提升模式和生態(tài)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營模式資源系統(tǒng)規(guī)模偏小。

從資源單位（RU）來看。4種模式的資源單位的經(jīng)濟價值（RU2）都變高，單位數(shù)量（RU3）都變多。生態(tài)資源指標(biāo)及產(chǎn)權(quán)交易模式局限于單一資源，因此資源種類（RU1）增加較少，項目實施后資源單位的時空分布特征（RU4）沒有明顯改變；而其他模式實施后資源種類（RU1）增加，資源單位的可區(qū)分特征明顯改變，時空分布特征（RU5）明顯改變。

從治理系統(tǒng)（GS）來看。4 種模式都有政府參與（GS1），多元主體共治的網(wǎng)絡(luò)治理結(jié)構(gòu)（GS2）、更完善的產(chǎn)權(quán)體系（GS3）、運轉(zhuǎn)有效的操作規(guī)則（GS4）、監(jiān)督和懲罰（GS5）措施，但是也存在差異性。在多元主體共治的網(wǎng)絡(luò)治理結(jié)構(gòu)中，基本都是政府、農(nóng)戶、村集體和企業(yè)為主體，市場化運作方式。生態(tài)修復(fù)及價值提升模式和生態(tài)產(chǎn)業(yè)化模式的監(jiān)督和懲罰過程相對其他模式來說要弱一點；生態(tài)資源指標(biāo)及產(chǎn)權(quán)交易模式與生態(tài)補償模式對產(chǎn)權(quán)運營體系的要求較高，其他模式的產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)則相對較弱一點。操作規(guī)則是不同模式中案例的具體運行方式（內(nèi)容），凸顯著不同模式或者同一模式不同案例的差異和特色。

從行動者（A）來看。4種模式都有其領(lǐng)導(dǎo)力量（A1），都有社會資本（A2）廣泛參與，都對資源依賴程度（A3）較高，都有技術(shù)使用（A4）。除了生態(tài)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營模式由企業(yè)或者村集體為領(lǐng)導(dǎo)力量外，其余模式基本都是政府為領(lǐng)導(dǎo)力量。每個模式在技術(shù)使用上側(cè)重點有不同，圍繞其關(guān)鍵行動情景展開。除了生態(tài)資源指標(biāo)及產(chǎn)權(quán)交易外，其他模式往往能夠?qū)Y源利用歷史（A5）進行開發(fā)，主要集中在傳統(tǒng)文化的挖掘利用。

4. 2 關(guān)鍵行動情景比較

生態(tài)資源指標(biāo)及產(chǎn)權(quán)交易模式的關(guān)鍵行動情景在于將生態(tài)資源指標(biāo)及產(chǎn)權(quán)明晰出來形成可交易的生態(tài)商品，進行開發(fā)交易。其核心要搭建一個“第三方平臺”，例如，福建南平市的“森林生態(tài)銀行”、江西省資溪縣的“兩山”轉(zhuǎn)化中心、重慶的重慶農(nóng)村土地交易所和廣東省的廣州碳排放權(quán)交易所。該模式適用于豐富優(yōu)良的生態(tài)資源，易于明晰指標(biāo)產(chǎn)權(quán)的公共池塘資源產(chǎn)品。因此，該模式門檻較高，操作比較復(fù)雜，除在政策上創(chuàng)新突破外，還需要很好地調(diào)動市場力量投入資金、技術(shù)參與。

生態(tài)修復(fù)及價值提升模式的關(guān)鍵行動情景在于“生態(tài)修復(fù)+生態(tài)產(chǎn)業(yè)化”。該模式針對被過度開發(fā)利用或者污染破壞的公共屬性自然資源。生態(tài)修復(fù)是基礎(chǔ)的前期工作，依靠“生態(tài)+”的產(chǎn)業(yè)化方式實現(xiàn)生態(tài)財富才是關(guān)鍵。該模式適用于生態(tài)資源環(huán)境破損，但是存在產(chǎn)業(yè)化潛力的區(qū)域。當(dāng)前，生態(tài)修復(fù)技術(shù)日臻成熟，該模式需要解決的是前期生態(tài)修復(fù)資金投入問題和后期產(chǎn)業(yè)化問題的解決與銜接。

生態(tài)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營模式的關(guān)鍵行動情景在于營造良好的產(chǎn)業(yè)化條件和打造獨特的細(xì)分生態(tài)產(chǎn)業(yè)化模式。生態(tài)產(chǎn)業(yè)化主流趨勢是一二三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的轉(zhuǎn)型升級，即“生態(tài)+綜合”模式，同時，生態(tài)產(chǎn)業(yè)化過程中要把握好“五大效應(yīng)”。該模式適用于生態(tài)資源豐富優(yōu)良，易于直接進行產(chǎn)業(yè)化的區(qū)域。其他模式都要通過生態(tài)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營模式來實現(xiàn)更高的經(jīng)濟價值。

生態(tài)補償模式的關(guān)鍵行動情景在于選擇合適的生態(tài)補償機制和補償實現(xiàn)后的生態(tài)產(chǎn)業(yè)化。補償協(xié)議中的補償標(biāo)準(zhǔn)、補償機制、合作共治框架、對賭協(xié)議等對生態(tài)補償具有重要的影響作用。構(gòu)建市場化、多元化、可持續(xù)的生態(tài)保護補償機制離不開補償實現(xiàn)后的生態(tài)產(chǎn)業(yè)化。該模式適用于公共性生態(tài)產(chǎn)品，且政府與政府之間、政府與民眾之間存在潛在補償關(guān)系的區(qū)域或者流域。

4. 3 困境分析

（1）缺乏有效的制度供給，監(jiān)督和懲罰相對薄弱。①自然資源產(chǎn)權(quán)制度供給短缺。指標(biāo)交易集中在碳匯指標(biāo)和森林覆蓋率指標(biāo)，產(chǎn)權(quán)交易主要是森林產(chǎn)權(quán)、水產(chǎn)權(quán)和地票交易。一方面，濕地資源、海洋資源等自然資源的指標(biāo)及產(chǎn)權(quán)交易較為薄弱；另一方面，全國的推廣復(fù)制較為缺乏。②全民所有自然資源所有者權(quán)益并未能有效落實，委托代理制度仍不健全［32］。這造成國家森林公園、國有林場、國有農(nóng)場的生態(tài)產(chǎn)品價值并沒有得到很好的實現(xiàn)，生態(tài)修復(fù)與治理責(zé)任不到位、權(quán)益不落實。③多數(shù)實踐的監(jiān)督和懲罰制度相對薄弱，尤其是生態(tài)修復(fù)和價值提升模式和生態(tài)產(chǎn)業(yè)化模式，都容易使得生態(tài)環(huán)境遭到破壞。

（2）同一模式中的不同案例操作規(guī)則（方案內(nèi)容）趨于相同，市場機制作用不足。①生態(tài)修復(fù)與價值提升模式以及生態(tài)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營模式應(yīng)用次數(shù)最多、實施范圍最廣，但是同一模式中的不同案例操作規(guī)則趨于相同。大部分生態(tài)修復(fù)案例都集中在礦山、水域和公園修復(fù)等，雖然修復(fù)方案有差異，但是修復(fù)后的景觀都大同小異。此外，大多案例所采用的產(chǎn)業(yè)化方式同質(zhì)化嚴(yán)重，缺乏特色和差異，品牌建設(shè)困難，尤其是“生態(tài)+康養(yǎng)”“生態(tài)+旅游”方式。②生態(tài)產(chǎn)品市場機制作用不足。一是市場主體發(fā)育不成熟，主導(dǎo)力量仍然是以政府為主，建設(shè)資金很大程度上依賴財政資金。二是市場交易機制的培育和運行不順暢。首先是權(quán)益交易處于探索階段，其交易平臺建設(shè)完善不足；其次是權(quán)益類生態(tài)產(chǎn)品、生態(tài)調(diào)節(jié)服務(wù)類產(chǎn)品定價困難，生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)難以確定，難以進入市場交易。

（3）利益聯(lián)結(jié)機制較弱，農(nóng)戶共享收益不足。①從治理結(jié)構(gòu)上來看，雖然都建立了多元主體共治的網(wǎng)絡(luò)治理結(jié)構(gòu)，但是利益聯(lián)結(jié)機制薄弱，只有部分案例構(gòu)建了“市場主體+村集體+農(nóng)戶”的利益聯(lián)結(jié)結(jié)構(gòu)，多主體的利益共治、共建、共享體系仍需完善。②所有成功案例都有社會資本參與。一方面，能夠借助企業(yè)的力量開展多元產(chǎn)業(yè)化；另一方面社會資本的逐利屬性可能會攫取更多的生態(tài)收益，從而侵占部分農(nóng)戶的利益。

（4）技術(shù)應(yīng)用薄弱，數(shù)字賦能生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)存在瓶頸。①在關(guān)鍵變量和關(guān)鍵行動情景中雖然有一定的技術(shù)應(yīng)用，但是交易平臺建設(shè)、碳匯核算與交易、土壤污染和水污染修復(fù)技術(shù)等仍然相對薄弱。②數(shù)字賦能生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)存在瓶頸。VR和AR技術(shù)、人工智能等數(shù)字技術(shù)應(yīng)用于生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)較少。此外，生態(tài)產(chǎn)品數(shù)字化技術(shù)創(chuàng)新，生態(tài)產(chǎn)品數(shù)字化研發(fā)和生態(tài)產(chǎn)品數(shù)字化消費使用場景的推廣上存在瓶頸［33］。這些都會阻礙社會系統(tǒng)和生態(tài)系統(tǒng)進行交互融合。

5 結(jié)論和建議

5. 1 結(jié)論

（1）生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)本質(zhì)都是將良好的生態(tài)資源變?yōu)樯鷳B(tài)商品，最后通過交易形成生態(tài)財富。不同模式的適用性和難易度存在差異性，但都有生態(tài)產(chǎn)業(yè)化過程。此外，不同實現(xiàn)模式面臨著一些困境。

（2） 4種模式的一些關(guān)鍵變量相同且發(fā)展趨勢是一致的，治理系統(tǒng)和行動者內(nèi)的變量對實現(xiàn)模式的成功與差異發(fā)揮著重要的作用。在資源系統(tǒng)（RS）中，資源系統(tǒng)的邊界更清晰，系統(tǒng)的生產(chǎn)力變高和系統(tǒng)達到平衡性；在資源單位（RU）中，單位經(jīng)濟價值變高，單位數(shù)量變多；在治理系統(tǒng)（GS）中，建立了成熟可行的操作規(guī)則、多元主體共治的網(wǎng)絡(luò)治理結(jié)構(gòu)、完善的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、監(jiān)督和懲罰措施；在行動者（A）中，有主要的領(lǐng)導(dǎo)力量，社會資本廣泛參與，對資源依賴程度較高和相關(guān)技術(shù)使用。

（3） 4 種模式的關(guān)鍵行動情景具有明顯的差異性。生態(tài)資源指標(biāo)及產(chǎn)權(quán)交易模式在于將生態(tài)資源指標(biāo)及產(chǎn)權(quán)明晰出來形成可交易的生態(tài)商品，進行開發(fā)交易；生態(tài)修復(fù)及價值提升模式在于對“劣等”生態(tài)資源進行生態(tài)修復(fù)以及生態(tài)產(chǎn)業(yè)化；生態(tài)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營模式在于營造良好的產(chǎn)業(yè)化條件和打造獨特的細(xì)分生態(tài)產(chǎn)業(yè)化模式；生態(tài)補償模式關(guān)鍵在于選擇合適的生態(tài)補償機制和補償實現(xiàn)后的生態(tài)產(chǎn)業(yè)化。

（4） 4種生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)模式之間無明確的界限，成功的生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)模式往往同時采用多種價值實現(xiàn)模式。

5. 2 建議

（1）“有為政府”和“有效市場”相結(jié)合，充分釋放市場活力。一是加快政府職能轉(zhuǎn)變，打造服務(wù)型政府。完善產(chǎn)權(quán)制度、自然資源委托代理制度、生態(tài)補償制度以及監(jiān)督和懲罰制度等制度供給；完善公開透明的市場交易規(guī)則，參與主體的利益聯(lián)結(jié)機制和生態(tài)修復(fù)技術(shù)規(guī)范。二是要積極引入市場主體，充分釋放市場活力。給予市場主體更多的權(quán)利，鼓勵村集體和農(nóng)民通過利益共享參與到生態(tài)經(jīng)營項目中；要營造良好的融資環(huán)境和經(jīng)營環(huán)境，完善生態(tài)產(chǎn)品價值核算和市場定價，通過多渠道多平臺促進生態(tài)商品轉(zhuǎn)化為生態(tài)財富。三是突破數(shù)字賦能生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)的瓶頸，提升數(shù)字技術(shù)在生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新，提高數(shù)字生態(tài)產(chǎn)品的應(yīng)用場景。

（2）優(yōu)化資源系統(tǒng)、資源單位、治理系統(tǒng)和行動者中的關(guān)鍵變量，提高關(guān)鍵變量的供給水平。優(yōu)化提升資源系統(tǒng)的治理邊界、生產(chǎn)力和平衡性；提高資源單位的經(jīng)濟價值、經(jīng)濟數(shù)量和可區(qū)分特征；改進產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)、操作規(guī)則、治理模式、監(jiān)督和懲罰措施；明確主導(dǎo)力量，促進社會資本廣泛參與技術(shù)的廣泛使用，提高對資源的保護以挖掘資源利用歷史。在優(yōu)化共有關(guān)鍵變量的同時不能忽視一些模式中存在的特殊變量。

（3）在生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)4種模式的關(guān)鍵行動情景上下功夫，尋突破，抓住不同模式的“牛鼻子”。一是要抓住關(guān)鍵行動情景的核心內(nèi)容，例如“第三方平臺”“生態(tài)修復(fù)+產(chǎn)業(yè)化”的融合等；二是防止同一模式中的不同案例操作規(guī)則趨于相同，突出項目的特色和亮點。

（4）在甄別不同模式適用性的基礎(chǔ)上注重不同模式之間的交叉融合，取長補短。一是要精準(zhǔn)識別自然資源稟賦條件、社會資本成熟度條件、產(chǎn)業(yè)化條件和治理現(xiàn)狀，甄別使用不同的價值實現(xiàn)模式。二是注重多模式的融合使用，生態(tài)產(chǎn)品形態(tài)的多樣化以及消費需求的差異化，使得采用多種價值實現(xiàn)模式融合實施成為必需。

5. 3 討論

本研究將SES框架運用于生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)的機制與模式分析中，是一項大膽且富有創(chuàng)新的探索，這為之后的分析范式提供了很好的借鑒。作為一項探索性研究，所提出的理論觀點仍有待更深入地研究檢查，同時，SES框架在生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)更細(xì)分的領(lǐng)域如何開展研究值得思考。在缺乏數(shù)據(jù)的情況下無法在該框架下使用計量手段進行關(guān)鍵變量與生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)成功與否的因果分析，只能通過對大量案例采用歸納推理分析方法進行“關(guān)鍵變量分析+機制分析”的相關(guān)性分析，因此，數(shù)據(jù)挖掘和大樣本的文本分析是該框架在生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)的一個重要研究方向。此外，EP‐SES分析框架也可用于失敗案例分析，遺憾的是目前缺少詳細(xì)的、權(quán)威的案例信息做對比分析。以上這些問題有待在未來研究中更深層次、更細(xì)致地探討。