動力電池回收利用試點政策的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)及其促進(jìn)策略

關(guān)鍵詞 新能源汽車；動力電池；回收利用試點政策；技術(shù)創(chuàng)新；雙重差分法

在“雙碳”目標(biāo)背景下，新能源汽車產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，中國已成為全球第一大新能源汽車產(chǎn)銷國［1］。與此同時，動力電池裝機(jī)量逐年攀升［2］。2021年，中國動力電池裝機(jī)量達(dá)1. 545 億kW·h，動力電池行業(yè)發(fā)展前景廣闊［3］。但隨著新能源汽車的推廣和電池容量的消耗，報廢電池的數(shù)量也將快速增長［4］。預(yù)計到2030年，中國退役動力電池總量將達(dá)到70. 8萬t［5］，然而回收利用率僅為10%～20%［6］，對環(huán)境造成了較大的危害，如水污染、固體廢物污染、重金屬污染等［7-9］。提高退役動力電池回收率具有緊迫性和必要性，而技術(shù)創(chuàng)新是解決這一問題的關(guān)鍵［10］。然而，中國動力電池回收產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)存在欠缺，退役動力電池回收利用困難，相關(guān)技術(shù)難題亟待攻克［11-12］?；诖?，工信部、科技部、生態(tài)環(huán)境部等7部門于2018年7月發(fā)布《關(guān)于做好新能源汽車動力蓄電池回收利用試點工作的通知》［13］。京津冀、山西、江蘇等17 個省份及寧波、廈門2市根據(jù)試點工作總體要求出臺了具體實施方案，且絕大部分方案明確提出通過提升技術(shù)創(chuàng)新能力來促進(jìn)動力電池回收產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，加快動力電池回收體系建設(shè)。動力電池回收利用試點政策的推行能否誘發(fā)回收技術(shù)創(chuàng)新，從而形成示范效應(yīng)推動動力電池回收利用體系建設(shè)等問題成為研究重點?？疾爝@一試點政策的實施成效能夠為推動動力電池行業(yè)發(fā)展提供重要的經(jīng)驗參考和借鑒依據(jù)。

1 文獻(xiàn)綜述

本研究從動力電池回收行業(yè)政策和中國試點政策的效應(yīng)評估兩方面進(jìn)行文獻(xiàn)綜述。關(guān)于動力電池回收行業(yè)的政策體系研究，學(xué)者們早期關(guān)注政府補(bǔ)貼、監(jiān)管政策等單一政策工具對動力電池回收行業(yè)的影響［14-16］。但政策往往不是單獨實施的，通常是多個不同的政策工具一起實施的［17］。組合政策對動力電池回收率的積極影響遠(yuǎn)大于單一政策的實施效果［18］。學(xué)者們通過將政策工具細(xì)分為補(bǔ)貼、獎懲和退押金等不同性質(zhì)，從回收模式的角度評價各政策工具對動力電池回收的環(huán)境效益和經(jīng)濟(jì)效益等方面的作用［19-20］。針對動力電池回收行業(yè)政策體系，Liu等［21］分析了中央-地方動力電池回收政策縱向和橫向的一致性，豐富了有關(guān)動力電池回收行業(yè)的政策效應(yīng)研究。然而，現(xiàn)有關(guān)于動力電池回收政策效應(yīng)的研究主要圍繞具體的政策工具，側(cè)重對回收模式、渠道環(huán)境和經(jīng)濟(jì)效益開展分析，較少關(guān)注政策對動力電池回收技術(shù)創(chuàng)新的影響。

試點政策的效應(yīng)評估已在環(huán)境經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域廣泛開展［22］。政策性試點作為中國政府特色的治理模式之一，已在諸多行業(yè)、領(lǐng)域產(chǎn)生了重要的作用和價值［23］。其中低碳城市、碳排放權(quán)交易、智慧城市等試點政策的效應(yīng)已被深入研究［24-26］。針對技術(shù)創(chuàng)新，徐佳等［27］運用雙重差分法，分析得出低碳城市試點對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著促進(jìn)作用，命令控制型政策工具是主要的中介機(jī)制。近年來，學(xué)者們進(jìn)一步細(xì)分了研究領(lǐng)域，關(guān)注部分行業(yè)的政策實施情況。在新能源汽車行業(yè)領(lǐng)域，學(xué)者們評估了新能源汽車試點、新能源汽車推廣政策和雙積分政策等對經(jīng)濟(jì)和環(huán)境效益的效用［28-30］。“扶持性”和“門檻性”的政策工具激勵了新能源車企技術(shù)創(chuàng)新，且存在互補(bǔ)效應(yīng)［31］。然而，動力電池回收行業(yè)作為新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈的重要延伸部分［32］，其試點政策的效用尚未得到充分系統(tǒng)的實證分析和科學(xué)評估。

基于動力電池回收利用的現(xiàn)實問題和研究瓶頸，本研究通過構(gòu)建雙重差分模型，評估試點政策對動力電池回收技術(shù)創(chuàng)新的影響。考慮技術(shù)專利、城市區(qū)位和資源稟賦等異質(zhì)性因素，探討回收利用試點政策對技術(shù)創(chuàng)新的效用差異。最后，從政策工具類型和回收企業(yè)數(shù)量的視角識別試點政策對動力電池回收技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制，挖掘政策發(fā)揮效用的實現(xiàn)路徑。本研究的邊際貢獻(xiàn)在于首次評估了動力電池回收技術(shù)創(chuàng)新的試點政策效應(yīng)，并探討了異質(zhì)性和作用機(jī)理；其次，為地方政府合理運用政策工具，制定動力電池回收行業(yè)的具體配套政策，促進(jìn)動力電池回收利用提供實證支撐和參考建議。

2 理論分析與研究假說

2. 1 回收利用試點政策

工信部等7部門于2018年7月聯(lián)合發(fā)布的動力電池回收利用試點政策，旨在充分落實企業(yè)生產(chǎn)者責(zé)任制度，破解回收技術(shù)瓶頸，強(qiáng)化科技支撐，構(gòu)建規(guī)范的動力電池回收利用體系，最終實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境效益協(xié)同發(fā)展。首先，動力電池回收利用試點政策作為一項國家層面出臺的試驗性政策，給予試點地區(qū)一定的自主權(quán)，讓地方政府根據(jù)自身情況確定具體方案，逐步探索繼而推進(jìn)動力電池回收利用產(chǎn)業(yè)發(fā)展，體現(xiàn)了試點政策弱約束性的特點，因此其實施效應(yīng)也有待檢驗。其次，試點政策總體規(guī)劃方案強(qiáng)調(diào)要通過企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等“產(chǎn)學(xué)研”合作，加強(qiáng)關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，促進(jìn)動力電池回收利用行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用推廣。各試點地區(qū)依據(jù)總體方案確立了一批動力電池回收利用試點企業(yè)和科研單位，鼓勵企業(yè)積極開展技術(shù)攻關(guān)，獲得自主知識產(chǎn)權(quán)和研發(fā)專利，推動行業(yè)技術(shù)體系的建成。這些措施旨在通過激勵和強(qiáng)制手段促進(jìn)相關(guān)主體加大研發(fā)投入，克服回收過程中技術(shù)難題。

產(chǎn)業(yè)政策作為政府推動行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的重要工具，對技術(shù)創(chuàng)新具有引導(dǎo)作用［33］。根據(jù)“波特假說”，環(huán)境政策并非一定會損害企業(yè)的競爭力；相反，適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制可能會激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新，從而提升其長期生產(chǎn)效率和競爭優(yōu)勢［34］。在此理論框架下，回收利用試點政策作為動力電池回收產(chǎn)業(yè)的一項代表性政策方案，對技術(shù)創(chuàng)新的影響存在多重可能性。一方面，根據(jù)“波特假說”，政策通過規(guī)制要求或激勵措施，可能促使企業(yè)加大研發(fā)投入，從而實現(xiàn)技術(shù)突破，提升創(chuàng)新能力。另一方面，政策的執(zhí)行也可能面臨資源約束或企業(yè)規(guī)避行為，導(dǎo)致研發(fā)投入分散甚至抑制創(chuàng)新。盡管當(dāng)前已有學(xué)者提出了政策激勵促進(jìn)動力電池回收的理論框架［35］，但關(guān)于政策如何影響回收技術(shù)創(chuàng)新的具體定量研究仍然不足。

基于以上分析，本研究聚焦動力電池回收利用試點政策的創(chuàng)新驅(qū)動效應(yīng)，以驗證其是否符合“波特假說”提出的政策促進(jìn)創(chuàng)新的可能性。為此，本研究提出以下假設(shè)。

H1a：動力電池回收利用試點政策的實施，可能促進(jìn)回收技術(shù)創(chuàng)新。

H1b：動力電池回收利用試點政策的實施，可能抑制回收技術(shù)創(chuàng)新。

2. 2 不同政策工具

動力電池回收利用試點政策可以通過哪些政策工具推動動力電池回收技術(shù)創(chuàng)新？事實上，不同的政策工具對技術(shù)創(chuàng)新的影響存在差異［36］。通過對動力電池回收行業(yè)發(fā)展的政策方案和文獻(xiàn)梳理，本研究參考Zhang等［37］對動力電池回收行業(yè)政策的劃分，針對試點地區(qū)實施的具體政策劃分為結(jié)構(gòu)強(qiáng)制型、契約誘導(dǎo)型和交互影響型3種政策工具。政策工具結(jié)構(gòu)如圖1所示。其中，結(jié)構(gòu)強(qiáng)制型政策以政府權(quán)力為基礎(chǔ)，具體包括法律法規(guī)和目標(biāo)規(guī)劃；契約誘導(dǎo)型政策指經(jīng)濟(jì)手段的實施工具，可細(xì)分為稅收優(yōu)惠、財政補(bǔ)貼、政府采購和金融支持等；互動影響型政策工具主要為信息支持、宣傳推廣和協(xié)同合作等交流互動的措施。在回收利用試點政策中，政府通過設(shè)立一些強(qiáng)制性的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和目標(biāo)規(guī)劃，能夠迫使企業(yè)和科研單位進(jìn)行技術(shù)升級與研發(fā)投入；同時，提供財政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠等經(jīng)濟(jì)激勵手段，有助于緩解相關(guān)主體在技術(shù)研發(fā)中的成本壓力。此外，提出鼓勵信息共享和平臺協(xié)作促進(jìn)企業(yè)間的協(xié)同創(chuàng)新的方案，也能在一定程度上推動動力電池回收技術(shù)的快速進(jìn)步。據(jù)此，本研究認(rèn)為，這3類政策工具共同作用于動力電池回收產(chǎn)業(yè)，能在一定程度上促進(jìn)該領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新。據(jù)此，本研究提出以下假設(shè)。

H2a：試點政策通過結(jié)構(gòu)強(qiáng)制型政策工具促進(jìn)回收技術(shù)創(chuàng)新。

H2b：試點政策通過契約誘導(dǎo)型政策工具促進(jìn)回收技術(shù)創(chuàng)新。

H2c：試點政策通過互動影響型政策工具促進(jìn)回收技術(shù)創(chuàng)新。

2. 3 回收企業(yè)數(shù)量

新增企業(yè)數(shù)量有利于形成競爭性的營商環(huán)境氛圍，可以在一定程度上刺激技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)效率提升［38］。在動力電池回收利用試點政策的引導(dǎo)和激勵下，將有更多的企業(yè)開始涉足或擴(kuò)大動力電池回收業(yè)務(wù)。這些新增的企業(yè)可能是從其他行業(yè)轉(zhuǎn)型而來，或是新設(shè)立專注于電池回收的專業(yè)公司，它們構(gòu)成了回收市場的新參與者，增加了市場的總體企業(yè)數(shù)量。而這些新增企業(yè)的加入可能進(jìn)一步加劇市場競爭。在競爭性環(huán)境中，企業(yè)為了獲取競爭優(yōu)勢、提高資源利用效率、滿足政策要求或市場需求，會主動進(jìn)行技術(shù)研發(fā)、工藝改進(jìn)、設(shè)備升級等創(chuàng)新活動［39］。據(jù)此，本研究提出如下假設(shè)。

H3：試點政策通過新增回收企業(yè)數(shù)量促進(jìn)動力電池回收技術(shù)創(chuàng)新。

3 研究設(shè)計與方法

3. 1 數(shù)據(jù)來源

為探究試點政策對動力電池回收技術(shù)創(chuàng)新的影響，本研究收集了2013—2022年中國220個地級及以上城市動力電池回收技術(shù)專利數(shù)據(jù)和其他相關(guān)數(shù)據(jù)。鑒于數(shù)據(jù)的可獲取性，本研究樣本未涉及香港、澳門和臺灣地區(qū)。部分地級市因動力電池回收技術(shù)相關(guān)的專利數(shù)據(jù)或其他相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)上缺失較多（如普洱、安順和克拉瑪依市）而被剔除。少數(shù)地級市（如三沙、儋州和海東市），由于管轄范圍變更、設(shè)立時間較短導(dǎo)致相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重而被剔除。在本研究中，動力電池回收技術(shù)專利數(shù)據(jù)來自國家知識產(chǎn)權(quán)局和壹專利數(shù)據(jù)庫，控制變量和中介變量等數(shù)據(jù)來自中國城市統(tǒng)計年鑒和中國經(jīng)濟(jì)社會大數(shù)據(jù)服務(wù)平臺。

3. 2 變量設(shè)定

3. 2. 1 核心解釋變量

本研究以動力電池回收利用試點政策（DID）為核心解釋變量。該變量為treat×post的二元虛擬變量，僅在政策實施后且為試點地區(qū)時取值為1。treat代表該地區(qū)是否受到動力電池回收利用試點政策影響，取值為1表示該地區(qū)受到動力電池回收利用試點政策的影響（即處理組），0則表示未受此政策影響（即對照組）。post用來區(qū)分政策實施前后的時期，當(dāng)時間點處于政策實施之后時，post取值為1；而在政策實施之前，則取值為0。

3. 2. 2 被解釋變量

專利申請數(shù)量可以在一定程度上體現(xiàn)該領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新能力［40-41］。因此，本研究將動力電池回收技術(shù)申請專利加1后取對數(shù)處理得到的數(shù)值（ln pat）作為衡量被解釋變量“動力電池回收技術(shù)創(chuàng)新”的指標(biāo)。本研究參考蔡勇峰等［42］和孫曉飛［43］檢索動力電池專利的方法，選取壹專利數(shù)據(jù)庫作為數(shù)據(jù)來源。依據(jù)動力電池回收具體工藝，確定高級檢索關(guān)鍵詞。檢索內(nèi)容為“鋰電池專利數(shù)據(jù)庫SS=（回收OR再利用OR梯次OR提煉OR修復(fù)OR再生OR再制備OR提純OR提取OR分離OR預(yù)處理OR拆分OR 拆解OR 破碎OR 篩分OR 深度放電OR 低溫放電OR分選OR浮選OR磁選OR火法OR熔煉OR熱解OR還原OR濕法OR酸浸OR浸出OR萃取OR電沉積OR電積OR沉淀OR 生物法）”。共獲取了2013—2022 年期間的10 187條專利申請數(shù)據(jù)。結(jié)合關(guān)鍵詞與IPC分類號，進(jìn)行人工降噪，手工篩選無關(guān)專利，最終得到有效專利數(shù)據(jù)共8 838條。

3. 2. 3 控制變量

影響回收技術(shù)創(chuàng)新的因素是多樣的，除核心解釋變量試點政策外，還存在其他可能影響回收技術(shù)創(chuàng)新的因素?？紤]到回歸結(jié)果的可靠性，有必要選取部分影響動力電池回收技術(shù)創(chuàng)新的因素作為控制變量。以往的研究表明地區(qū)科技創(chuàng)新水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平、能源消耗水平是影響城市層面技術(shù)創(chuàng)新水平的主要因素。借鑒Che等［44］的指標(biāo)選取，本研究選取了以下城市層面控制變量：科技創(chuàng)新水平（tech），采用城市科學(xué)技術(shù)投入支出對數(shù)值衡量；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（ve），采用城市人均生產(chǎn)總值對數(shù)值衡量；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平（isl），選取第三產(chǎn)業(yè)增加值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比值衡量；能源消耗水平（ec），選取城市總用電量數(shù)據(jù)作為衡量指標(biāo)。主要變量的描述性統(tǒng)計分析結(jié)果見表1。

3. 3 基準(zhǔn)回歸模型

本研究以線性回歸方法為基準(zhǔn)，通過構(gòu)建雙重差分模型考察回收利用試點政策對動力電池回收技術(shù)創(chuàng)新的影響。模型（1）如下所示。

其中：Yit 代表回收技術(shù)創(chuàng)新的衡量指標(biāo)企業(yè)專利申請量（加1后取自然對數(shù)處理），Xit 指控制變量的向量矩陣，At 和Bi 分別代表時間固定效應(yīng)和城市固定效應(yīng)。DIDit 為識別試點政策的虛擬變量，系數(shù)β 為重點關(guān)注的觀測值。當(dāng)β 系數(shù)為正值且統(tǒng)計顯著時，表明試點政策對回收技術(shù)創(chuàng)新具有積極的推動效應(yīng)；反之，若β 系數(shù)呈現(xiàn)負(fù)值且統(tǒng)計顯著，則揭示了試點政策對技術(shù)創(chuàng)新存在明顯的抑制作用。ε 是隨機(jī)誤差項。

4 實證分析與結(jié)果

4. 1 平行趨勢檢驗

運用雙重差分法的基本前提是進(jìn)行平行趨勢檢驗，即處理組和對照組在試點政策實施前的技術(shù)創(chuàng)新水平具有相近的趨勢，否則不能判斷效應(yīng)是由政策本身引起的，可能存在其他潛在因素。因此，本研究對其變動趨勢設(shè)定如下檢驗?zāi)Ｐ停?）：

其中：Yit 指動力電池回收技術(shù)的專利申請數(shù)據(jù)，DIDit表示相對試點年份一系列虛擬變量，下標(biāo)t 取正值為試點政策實施以后的年份，取零值及負(fù)值為試點政策實施當(dāng)年和實施以前的年份。本研究選取了樣本前后跨度10年的時間進(jìn)行動態(tài)效應(yīng)觀察，觀測基期選擇試點政策實施前一年即2017年。平行趨勢檢驗結(jié)果如圖2所示。當(dāng)tlt;0時，系數(shù)βt 的估計系數(shù)均不顯著，未存在事前趨勢，這意味著動力電池回收利用試點政策實施之前，各區(qū)域的回收技術(shù)創(chuàng)新水平未存在顯著差異；而在2019年及以后，系數(shù)βt 的估計系數(shù)均在1%水平上顯著，說明政策生效具有一定的滯后性，且在政策實施一年后產(chǎn)生正向效應(yīng)。根據(jù)上述分析，可以認(rèn)為本研究設(shè)計通過了平行趨勢檢驗。

4. 2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

本研究采用雙重差分法進(jìn)行回歸分析。為減少模型中的混雜效應(yīng)，本研究逐步加入控制變量進(jìn)行回歸分析，并控制時間和城市固定效應(yīng)，見表2列（1）—列（6）所列的回歸結(jié)果。在不控制時間和城市固定效應(yīng)的情況下，回歸系數(shù)顯著為正；隨著控制變量的不斷加入，試點政策虛擬變量（DID）對動力電池回收技術(shù)創(chuàng)新的回歸系數(shù)始終在1%的水平上顯著為正。當(dāng)全部控制變量加入后，回歸系數(shù)為0. 403，且仍在1%的水平上顯著為正。這表明回收利用試點政策的實施顯著促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新，專利申請量相較于非試點地區(qū)提升了40. 3%。該結(jié)論支持了假設(shè)H1a。政策實施后，動力電池回收產(chǎn)業(yè)鏈得到了進(jìn)一步的整合和完善，技術(shù)層面的研發(fā)投入加強(qiáng)，從而進(jìn)一步改進(jìn)和創(chuàng)新動力電池回收技術(shù)。

為檢驗?zāi)Ｐ偷目煽啃裕髡邔Ρ唤忉屪兞康亩攘糠绞竭M(jìn)行了改進(jìn)：在以對數(shù)線性模型為基準(zhǔn)的情況下，補(bǔ)充了對專利申請量的平方根轉(zhuǎn)換回歸結(jié)果。平方根轉(zhuǎn)換可以減少數(shù)據(jù)的偏斜度，使數(shù)據(jù)分布更加接近正態(tài)分布，有助于提高模型的統(tǒng)計有效性和準(zhǔn)確性。此外，平方根轉(zhuǎn)換還有助于減少極端值的影響，從而使模型更加穩(wěn)健。其回歸結(jié)果見表2中列（6）。結(jié)果顯示，政策效應(yīng)系數(shù)的顯著性水平與對數(shù)化線性回歸結(jié)果一致，均在1%的水平上統(tǒng)計顯著。同時，模型的擬合優(yōu)度較好，依然保證了較好的解釋力。這一結(jié)果支持了試點政策對動力電池回收技術(shù)創(chuàng)新的顯著促進(jìn)作用。

4. 3 異質(zhì)性分析

4. 3. 1 專利異質(zhì)性

本研究在探討試點政策對動力電池回收技術(shù)創(chuàng)新活動的影響時，充分考慮了專利的異質(zhì)性特征，具體區(qū)分了發(fā)明型專利與實用新型專利兩種主要類型［45］。

專利異質(zhì)性分析結(jié)果見表3。試點政策對動力電池的發(fā)明型專利和實用新型專利的創(chuàng)新均具有顯著促進(jìn)作用?；貧w系數(shù)分別為0. 409和0. 090，在1%的水平上統(tǒng)計性顯著。但創(chuàng)新效應(yīng)大小存在一定的差異，可能的原因是，發(fā)明型專利通常涉及全新的概念、原理或設(shè)計，需要較高的創(chuàng)新性和技術(shù)含量，因此它們往往代表了更深層次的技術(shù)革新［46］。這些專利可能涵蓋了動力電池回收過程中的關(guān)鍵技術(shù)和核心工藝，例如新型的分離技術(shù)、高效的金屬提取方法或創(chuàng)新的電池拆解流程。由于這類專利的技術(shù)壁壘較高，且對于行業(yè)進(jìn)步的貢獻(xiàn)更為顯著，試點政策對其產(chǎn)生的積極影響也更大，這體現(xiàn)在更高的創(chuàng)新效應(yīng)上。相比之下，實用新型專利則更多關(guān)注于對現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)或優(yōu)化，它們可能涉及的是電池回收設(shè)備的結(jié)構(gòu)改良、操作流程的微調(diào)或提高回收效率的小創(chuàng)新。雖然這些改進(jìn)對于提高整體的回收效率和降低成本同樣重要，但它們的技術(shù)復(fù)雜度和創(chuàng)新程度一般低于發(fā)明型專利，所以政策激勵的效果相對較小。

4. 3. 2 城市區(qū)位異質(zhì)性

受區(qū)域地理位置、人口規(guī)模、國家發(fā)展戰(zhàn)略等多種因素影響，中國區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異較大［47—48］。本研究參考國家統(tǒng)計局的區(qū)域劃分標(biāo)準(zhǔn)，將動力電池技術(shù)創(chuàng)新的城市所在省份劃分為東、中、西部地區(qū)?？紤]到東北地區(qū)的樣本較少，根據(jù)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，本研究另將東北3?。ê邶埥⑦|寧和吉林）劃入中部地區(qū)［49］；除港澳臺以外的其余省份為西部地區(qū)。城市區(qū)位異質(zhì)性分析結(jié)果見表4的列（1）—列（3）。

結(jié)果顯示，試點政策的效應(yīng)存在顯著的區(qū)域差異。具體而言，在東部地區(qū)，回收利用試點政策的實施在5%的水平上顯著提升了動力電池回收技術(shù)創(chuàng)新水平，回歸系數(shù)為0. 407，呈現(xiàn)出正向激勵作用；對中部地區(qū)的回收技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)為0. 391，且在10% 的水平上產(chǎn)生顯著影響；西部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)尚不顯著?？赡艿脑蚴?，東部地區(qū)因其經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、科研實力雄厚，在新能源汽車產(chǎn)業(yè)和電池材料技術(shù)方面擁有領(lǐng)先優(yōu)勢［50］，政策效果明顯。中部地區(qū)雖然得益于資源豐富與政策支持（如江西、湖北等省份）積極發(fā)展動力電池回收產(chǎn)業(yè)，但相較于東部地區(qū)在經(jīng)濟(jì)實力和技術(shù)積累上略遜一籌，動力電池回收技術(shù)創(chuàng)新能力的政策促進(jìn)效應(yīng)較弱。西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展相較于其他區(qū)域更加滯后，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和人才儲備亟待增強(qiáng)。盡管擁有豐富的鋰電資源，但未能充分挖掘并轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢，導(dǎo)致政策效應(yīng)在該地區(qū)的傳導(dǎo)與落地過程中產(chǎn)生了一定程度的障礙。

4. 3. 3 城市資源稟賦異質(zhì)性

城市間的資源稟賦差異可能對動力電池回收技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)出不同的響應(yīng)特點［51］。依據(jù)國務(wù)院印發(fā)的《全國資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃（2013—2020）》，本研究將研究對象城市分為兩組：一組包含了78個資源型城市，另一組則涵蓋了142個非資源型城市。城市資源稟賦異質(zhì)性分析結(jié)果見表4的列（4）—列（5）。

研究發(fā)現(xiàn)，試點政策對非資源型城市的回收技術(shù)創(chuàng)新推動作用更為顯著，其回歸系數(shù)為0. 459，在1%的水平顯著為正。這一結(jié)果表明，在缺乏鋰、鈷等電池關(guān)鍵材料資源的非資源型城市中，政策導(dǎo)向?qū)τ谕苿訌U舊動力電池回收利用相對重要。非資源型城市由于不具備先天資源優(yōu)勢，用能成本較高［52］，為滿足新能源市場需求，可能更加依賴技術(shù)創(chuàng)新來彌補(bǔ)資源短板。因此，這些城市會更加積極地響應(yīng)政策導(dǎo)向，加大技術(shù)研發(fā)投入，提高回收技術(shù)的創(chuàng)新能力和效率。然而，資源型城市雖然擁有豐富的鋰、鈷等礦產(chǎn)資源，但在初期可能會更多地關(guān)注上游資源開采和初級產(chǎn)品生產(chǎn)，而在動力電池回收環(huán)節(jié)的技術(shù)創(chuàng)新動力相對不明顯。

4. 4 穩(wěn)健性檢驗

4. 4. 1 安慰劑檢驗

本研究通過虛構(gòu)處理組進(jìn)行安慰劑檢驗，驗證雙重差分模型估計量的可靠性，排除選擇偏誤等潛在問題。從全樣本中隨機(jī)抽取與實驗組個數(shù)一致的樣本量作為虛假處理組，進(jìn)一步構(gòu)建虛假交互項用于安慰劑檢驗，觀察其是否對本研究的因變量產(chǎn)生影響，即回歸系數(shù)應(yīng)該在零點附近波動。通過隨機(jī)抽取實驗組1 000次，得到檢驗的估計系數(shù)P 值。安慰劑檢驗結(jié)果如圖3所示。隨機(jī)處理組的系數(shù)集中分布在0附近，且絕大部分P 值大于0. 1的顯著性水平，可以合理認(rèn)為本研究的基準(zhǔn)回歸結(jié)果穩(wěn)健，無遺漏關(guān)鍵變量，未產(chǎn)生估計結(jié)果嚴(yán)重偏差問題。

4. 4. 2 更換被解釋變量指標(biāo)

為使回歸結(jié)果更加穩(wěn)健，本研究將被解釋變量的衡量指標(biāo)更換為專利授權(quán)數(shù)據(jù)，并再次進(jìn)行基準(zhǔn)回歸。結(jié)果見表5列（1）所示，回歸系數(shù)為0. 297，在1%的水平上顯著為正，更加充分地說明回收利用試點政策對動力電池回收技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的正向促進(jìn)作用。

4. 4. 3 排除其他政策干擾

為確保所觀察到的效應(yīng)確實是由于政策干預(yù)引起的，而不是由在樣本實驗期間發(fā)生的其他政策變化所引起的，本研究進(jìn)一步排除“無廢城市”試點政策（wfc）、“低碳城市”試點政策（lc）的影響，得到動力電池回收利用試點政策的凈效應(yīng)，確?；鶞?zhǔn)回歸結(jié)果穩(wěn)健。自2010年以來，中國已分3批次開展“低碳城市”試點政策［53］。為此，本研究構(gòu)建低碳城市試點政策的時間虛擬變量，對試點地區(qū)的政策實施當(dāng)年及以后的年份取1，其余取0；對“無廢城市”試點政策用同樣的方法構(gòu)建虛擬變量。在穩(wěn)健性檢驗的回歸模型中，將上述虛擬變量納入控制變量，得到結(jié)果見表5列（2），DID估計系數(shù)依然在10%的顯著性水平上為正，再次證明了本研究的基準(zhǔn)回歸結(jié)論。

4. 4. 4 PSM‐DID方法

雙重差分方法（DID）的一個潛在問題是選擇偏誤，處理組與對照組可能在未觀察到的特征上存在系統(tǒng)性差異，從而影響處理效果的估計。因此，為保證估計結(jié)果穩(wěn)健，本研究進(jìn)一步采用PSM‐DID 方法，采用Logit回歸模型構(gòu)建各城市的“傾向得分”，按照1∶1近鄰匹配、卡尺匹配法對試點城市匹配對照組，使得兩組在可觀測的特征上盡可能相似，降低選擇偏誤帶來內(nèi)生性問題的影響。結(jié)果如表5列（3）與列（4）所示，回歸系數(shù)仍在1%的水平上顯著為正，與基準(zhǔn)回歸顯著性相符，說明政策效應(yīng)的回歸結(jié)果穩(wěn)健。

4. 5 機(jī)制分析

4. 5. 1 運用有效政策工具

在第二部分有關(guān)政策工具的理論分析基礎(chǔ)上，本研究將不同政策工具納入解釋變量，探究動力電池回收利用試點政策發(fā)揮創(chuàng)新效應(yīng)的機(jī)制。構(gòu)建的模型如下所示：

其中：smi為在試點地區(qū)實施的結(jié)構(gòu)性強(qiáng)制型政策工具數(shù)量的對數(shù)值，cii為契約誘導(dǎo)型政策工具的數(shù)量對數(shù)值，iii則表示交互影響型政策工具，衡量方式與前兩種政策工具一致。β1 為結(jié)構(gòu)性強(qiáng)制型政策工具的回歸系數(shù)，反映該類型政策工具對動力電池回收技術(shù)創(chuàng)新水平的影響；β2 為契約誘導(dǎo)型政策工具的回歸系數(shù)，衡量其對技術(shù)創(chuàng)新水平的影響；β3 則為交互影響型政策工具的回歸系數(shù)。α 為截距項，γ 為控制變量的系數(shù)，εit 為隨機(jī)誤差項。本研究首先收集了中央試點政策總方案和19個試點省市的具體政策方案，運用政策文本分析方法，以每一項政策措施的內(nèi)容為最小分析單元，經(jīng)過編碼分析統(tǒng)計各區(qū)域政策工具的運用數(shù)量。3種政策工具對動力電池回收技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)的影響結(jié)果見表6。

回歸結(jié)果表明，結(jié)構(gòu)強(qiáng)制型政策工具對回收技術(shù)創(chuàng)新最為有效，估計結(jié)果呈現(xiàn)顯著性，驗證了研究假設(shè)H2a；而契約誘導(dǎo)型和交互影響型政策工具并未發(fā)揮預(yù)期作用，研究假設(shè)H2b與H2c未成立?？赡艿脑蚴?，當(dāng)前的政策激勵設(shè)計和執(zhí)行可能存在一定的缺陷和滯后性等問題，導(dǎo)致契約誘導(dǎo)型政策工具運用不足；交互影響型政策工具主要通過促進(jìn)企業(yè)間的合作協(xié)同發(fā)揮效用，但合作平臺的建立需要較長的時間與經(jīng)濟(jì)成本，在短期內(nèi)可能無法顯著影響技術(shù)創(chuàng)新。而結(jié)構(gòu)強(qiáng)制型政策工具能夠通過強(qiáng)制性的要求推動企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，對其影響是更為直接且迅速的。同時，結(jié)構(gòu)強(qiáng)制型政策通過設(shè)定動力電池回收行業(yè)的技術(shù)門檻標(biāo)準(zhǔn)，有助于引導(dǎo)該行業(yè)向更高技術(shù)水平升級。

4. 5. 2 新增回收企業(yè)數(shù)量

實證分析結(jié)果表明，試點政策顯著促進(jìn)了動力電池回收技術(shù)創(chuàng)新。根據(jù)前文的理論分析，試點政策可以通過新增回收企業(yè)這一路徑，促進(jìn)動力電池回收技術(shù)創(chuàng)新。為了驗證這一中介機(jī)制，本研究獲取了天眼查平臺中2013—2022年新增動力電池回收企業(yè)的數(shù)據(jù)信息。經(jīng)過關(guān)鍵詞高級檢索和數(shù)據(jù)清洗，最終得到27 607條有效數(shù)據(jù)，由此本研究創(chuàng)建了新增企業(yè)數(shù)量的城市面板數(shù)據(jù)，并構(gòu)建如下逐步回歸模型（4）—模型（6）探究其中介效應(yīng)。

表7中列（1）和列（2）是新增回收企業(yè)數(shù)量作為中介機(jī)制的檢驗結(jié)果。由分析結(jié)果可知，列（1）中新增回收企業(yè)數(shù)量（ARE）的回歸系數(shù)為-0. 051，回歸結(jié)果不顯著，說明動力電池回收利用試點政策對回收企業(yè)數(shù)量的影響較小，這意味著試點政策對回收企業(yè)數(shù)量增加的直接驅(qū)動力不足，或者存在其他未被模型充分考慮的因素，導(dǎo)致試點政策與回收企業(yè)數(shù)量之間的關(guān)聯(lián)不明顯；列（2）中新增回收企業(yè)數(shù)量對動力電池回收技術(shù)創(chuàng)新的回歸系數(shù)為-0. 004，未通過顯著性檢驗，表明試點政策未能通過新增回收企業(yè)數(shù)量，促進(jìn)動力電池回收技術(shù)創(chuàng)新。該結(jié)論說明依靠增加回收企業(yè)的數(shù)量，并不能有效地推動動力電池回收技術(shù)的創(chuàng)新進(jìn)步，理論假設(shè)H3未成立。

5 結(jié)論與政策啟示

本研究基于2013—2022年中國220個地級市的面板數(shù)據(jù)，采用雙重差分模型實證檢驗了回收利用試點政策對動力電池回收技術(shù)創(chuàng)新的影響。研究結(jié)果表明：①回收利用試點政策對動力電池回收技術(shù)創(chuàng)新具有顯著促進(jìn)作用，安慰劑檢驗、排除其他政策干擾、PSM‐DID等一系列穩(wěn)健性檢驗支持了此研究結(jié)論。②相對于非試點地區(qū)，試點地區(qū)的回收技術(shù)專利申請量提升了40. 3%。③政策效果存在明顯異質(zhì)性，其對實用新型專利、東部地區(qū)和非資源型城市的回收技術(shù)創(chuàng)新具有顯著正向影響。④機(jī)制分析結(jié)果表明，回收利用試點政策可以通過運用結(jié)構(gòu)強(qiáng)制型政策工具促進(jìn)動力電池回收技術(shù)創(chuàng)新。

綜合上述研究結(jié)論，本研究從試點范圍、區(qū)域差異、政策工具等方面提出促進(jìn)新能源汽車動力電池回收的政策建議。

（1）總結(jié)動力電池回收利用試點政策實施經(jīng)驗，擴(kuò)大和深化試點范圍。鑒于回收利用試點政策對動力電池回收技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用，政策制定者應(yīng)當(dāng)首先系統(tǒng)地總結(jié)試點實施經(jīng)驗，提煉出可復(fù)制、可推廣的成功模式與機(jī)制。在此基礎(chǔ)上，逐步擴(kuò)大試點范圍。同時，深化試點工作內(nèi)容，不僅關(guān)注政策覆蓋面的拓寬，更要注重政策執(zhí)行的精細(xì)化和深度化。一方面，制定清晰的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管指標(biāo)，避免因政策覆蓋面擴(kuò)大而出現(xiàn)執(zhí)行不力的現(xiàn)象；另一方面，對新的試點區(qū)域?qū)嵤┣捌谡咻o導(dǎo)和資源支持，幫助地方政府和企業(yè)更好地適應(yīng)新政策要求，以期在更廣闊的地域內(nèi)激發(fā)并提升動力電池回收技術(shù)的創(chuàng)新活力與效率，推動全國范圍內(nèi)動力電池回收體系的完善與創(chuàng)新。

（2）設(shè)計和實施差異化的動力電池回收利用政策，因地制宜。從區(qū)域劃分看，東中部地區(qū)可著重出臺推動高附加值的發(fā)明型回收技術(shù)的研發(fā)的激勵方案，設(shè)立高端技術(shù)創(chuàng)新平臺，推動關(guān)鍵資源提取技術(shù)、梯次利用技術(shù)等高效回收方法的研發(fā)與應(yīng)用，促進(jìn)退役動力電池關(guān)鍵資源的高效循環(huán)利用。此外，可推動國際技術(shù)合作，引進(jìn)海外先進(jìn)經(jīng)驗，進(jìn)一步提升技術(shù)水平。西部地區(qū)則應(yīng)更多關(guān)注政策對企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的直接支持，如加大財政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠的力度，為動力電池回收技術(shù)研發(fā)提供穩(wěn)定的資金保障。針對西部地區(qū)人才缺乏的問題，地方政府可以通過引進(jìn)人才政策，鼓勵相關(guān)專業(yè)的科研工作者投身于回收技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，形成可持續(xù)的人才支持體系。從資源稟賦看，需要重點關(guān)注資源型城市的動力電池回收行業(yè)，引導(dǎo)其科學(xué)利用資源稟賦優(yōu)勢，轉(zhuǎn)變能源消費觀念。通過引導(dǎo)資源型企業(yè)向綠色回收產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，推動其開發(fā)資源利用效率更高、環(huán)境影響更小的創(chuàng)新技術(shù)，從根本上改變對傳統(tǒng)資源開發(fā)路徑的過度依賴。

（3）注重政策工具的多元組合運用，充分調(diào)動各類主體的回收技術(shù)創(chuàng)新能力。目前動力電池回收政策工具的使用多集中于結(jié)構(gòu)強(qiáng)制性措施，未來政策設(shè)計需更加注重多元工具的協(xié)同運用。首先，強(qiáng)化契約誘導(dǎo)型工具的激勵效應(yīng)，避免一味執(zhí)行嚴(yán)格的環(huán)保法規(guī)和高標(biāo)準(zhǔn)回收利用規(guī)范。加強(qiáng)財政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、綠色信貸等經(jīng)濟(jì)激勵，對高效環(huán)?；厥掌髽I(yè)給予更大力度的經(jīng)濟(jì)支持。針對新創(chuàng)企業(yè)或技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)，可提供專項資金支持，鼓勵其參與動力電池回收相關(guān)的技術(shù)突破和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。此外，還可以建立與環(huán)保信用掛鉤的金融支持體系，對技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)優(yōu)異的企業(yè)給予綠色融資優(yōu)惠。在此基礎(chǔ)上，加強(qiáng)交互影響型政策工具的使用，打破各主體間的協(xié)作壁壘。例如，通過搭建區(qū)域性技術(shù)合作平臺，推動回收企業(yè)、電池生產(chǎn)企業(yè)和科研院所之間的深度合作；通過行業(yè)協(xié)會或政府主導(dǎo)的技術(shù)成果展示會，推廣成功案例并形成示范效應(yīng)。綜上，通過多種政策工具的有機(jī)結(jié)合，可以更全面地調(diào)動市場主體的積極性，促進(jìn)動力電池回收技術(shù)的快速發(fā)展。