嵌入全球價(jià)值鏈的中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定進(jìn)路

關(guān)鍵詞 全球價(jià)值鏈；產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈；安全穩(wěn)定；AEO影響；本地市場(chǎng)效應(yīng)

隨著全球產(chǎn)業(yè)分工進(jìn)一步細(xì)化和持續(xù)深化，推動(dòng)全球價(jià)值鏈（global value chain，GVC）快速發(fā)展，世界經(jīng)貿(mào)格局進(jìn)入全球價(jià)值鏈新時(shí)代。嵌入全球價(jià)值鏈刻畫了各國(guó)通過自身的比較優(yōu)勢(shì)在全球范圍內(nèi)的生產(chǎn)分割和要素配置以及空間布局，在嵌入全球價(jià)值鏈的發(fā)展過程中形成了產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈上下游利益關(guān)聯(lián)的經(jīng)濟(jì)共同體，成為全鏈共同抗擊風(fēng)險(xiǎn)抵御沖擊的重要核心力量，成為全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“驅(qū)動(dòng)力”和“穩(wěn)定器”［1］。近年來，在中美貿(mào)易摩擦加劇、地緣政治沖突頻發(fā)以及技術(shù)創(chuàng)新、可持續(xù)發(fā)展理念等多重因素影響和驅(qū)動(dòng)下，全球價(jià)值鏈進(jìn)一步加速重構(gòu)與升級(jí)，呈現(xiàn)出本土化和區(qū)域化多元發(fā)展的新趨勢(shì)、跨行業(yè)和跨業(yè)態(tài)深度融合的新特點(diǎn)。以美國(guó)、歐盟、日本等為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)紛紛推動(dòng)關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)回遷本土，2022年跨國(guó)公司的投資及并購(gòu)規(guī)模比2015年減幅高達(dá)63. 9%［2］。這些新趨勢(shì)新特點(diǎn)都暴露出當(dāng)前各國(guó)企業(yè)高度相互依賴的世界分工模式的脆弱性和不穩(wěn)定性。

從國(guó)際視角看，一些國(guó)家試圖通過“脫鉤斷鏈”實(shí)現(xiàn)去風(fēng)險(xiǎn)化。2024年8月，美國(guó)將123家實(shí)體新增至出口管制“實(shí)體清單”［3］。中美貿(mào)易戰(zhàn)波及全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈，國(guó)際合作與全球經(jīng)貿(mào)的不安全性不穩(wěn)定性更加劇烈。從國(guó)內(nèi)角度看，保證產(chǎn)業(yè)鏈安全穩(wěn)定是構(gòu)建新發(fā)展格局的基礎(chǔ)。黨的二十屆三中全會(huì)明確提出“健全提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平制度”，這不僅是國(guó)家掌握全球產(chǎn)業(yè)鏈分工主動(dòng)權(quán)及話語權(quán)的戰(zhàn)略性布局，更是貫徹落實(shí)總體國(guó)家安全觀的重要內(nèi)容，也成為今后嵌入全球價(jià)值鏈安全治理的重要方向。雖然嵌入全球價(jià)值鏈面臨很多不確定性，但是全球價(jià)值鏈分工中形成的利益關(guān)聯(lián)使得全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈發(fā)展思路從“經(jīng)濟(jì)效率優(yōu)先”向“安全穩(wěn)定優(yōu)先”的重心轉(zhuǎn)移。因此，在逆境沖擊擾動(dòng)和波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)加劇的背景下，全球價(jià)值鏈存在復(fù)雜多變的解耦重構(gòu)方式。AEO（authorizedeconomic operator，經(jīng)認(rèn)證的經(jīng)營(yíng)者）認(rèn)證是建立穩(wěn)固的海關(guān)-企業(yè)伙伴關(guān)系的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素，有效利用AEO提高產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定，維護(hù)全球價(jià)值鏈與穩(wěn)定全球經(jīng)濟(jì)成為各國(guó)面臨的重要挑戰(zhàn)。從AEO影響視角考察嵌入全球價(jià)值鏈的中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定可行進(jìn)路與現(xiàn)實(shí)方案是本研究的核心主旨，以期為產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定的治理與躍遷開辟嶄新的科學(xué)路徑，為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)“ 大穩(wěn)健” 提供對(duì)策建議。

1 文獻(xiàn)綜述

引發(fā)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定問題的因素是多方面的。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的研究認(rèn)為，各國(guó)應(yīng)根據(jù)自身的比較優(yōu)勢(shì)嵌入全球價(jià)值鏈，強(qiáng)調(diào)通過稟賦優(yōu)勢(shì)參與自由貿(mào)易或跨國(guó)分工是各國(guó)的最佳選擇，以這種特定的方式無條件地參與全球分工是帕累托最優(yōu)的。然而，在嵌入全球價(jià)值鏈不斷深入的過程中，復(fù)雜多變的自然環(huán)境、國(guó)際政治、科技變革、企業(yè)管理、文化差異以及激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)均可能帶來產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定的不確定性問題［4］。從制度性因素考察產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定原因的觀點(diǎn)認(rèn)為，一國(guó)未嵌入全球價(jià)值鏈或一國(guó)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位等造成了產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)較高［5］。當(dāng)然還有更多的文獻(xiàn)從經(jīng)濟(jì)視角考察產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)因素如低迷的宏觀經(jīng)濟(jì)狀況是造成產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定問題增多的重要原因［6］。

關(guān)于全球價(jià)值鏈與產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定的研究在近年陸續(xù)呈現(xiàn)，當(dāng)前已成為社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)和前沿。一是，形成發(fā)展階段論，主要聚焦于全球價(jià)值鏈與國(guó)際貿(mào)易關(guān)系。以Krugman［7］為代表，從需求方視角提出了本地市場(chǎng)效應(yīng)理論（home market effect， HME），開啟了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式研究。之后，隨著Hummels等［8］、Koopman等［9］分別以增加值視角研究全球價(jià)值鏈對(duì)貿(mào)易保護(hù)的影響開始增多，Blanchard等［10］、Jensen等［11］實(shí)證研究了全球價(jià)值鏈對(duì)貿(mào)易保護(hù)的抑制效應(yīng)；劉遵義等［12］、彭冬冬等［13］、余振等［14］研究了全球價(jià)值鏈對(duì)貿(mào)易摩擦的影響效應(yīng)。二是，形成鏈間治理論，主要聚焦于全球價(jià)值鏈與新型鏈際關(guān)系。Gibbon等［15］提出了全球采購(gòu)產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)價(jià)值才能獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；Bogataj等［16］、Abdel-Basset等［17］關(guān)注如何保障全球價(jià)值鏈降低鏈際風(fēng)險(xiǎn)；黃群慧等［18］、張占斌［19］、盛朝迅［20］、張志明等［21］都圍繞全球價(jià)值鏈研究了產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈關(guān)系及治理能力。

關(guān)于全球價(jià)值鏈對(duì)AEO影響的作用，學(xué)術(shù)界并未就內(nèi)部性與外部性影響范疇做出清晰的界定。合理地度量檢驗(yàn)AEO并甄別其影響因素關(guān)系到未來產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定監(jiān)管政策的選擇與安排。從目前影響效果來看，現(xiàn)有文獻(xiàn)多集中在兩個(gè)方面：一是，全球價(jià)值鏈會(huì)減緩AEO風(fēng)險(xiǎn)影響，提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平。全球價(jià)值鏈對(duì)于產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈沖擊具有“安全穩(wěn)定機(jī)制”。從制度性因素考察其影響作用的觀點(diǎn)認(rèn)為，AEO 認(rèn)證作為海關(guān)有效監(jiān)管的新手段，不僅不會(huì)增加政府額外的監(jiān)管成本，還能強(qiáng)化海關(guān)監(jiān)管，使得認(rèn)證企業(yè)享受快速通關(guān)和簡(jiǎn)化程序等益處，有助于全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的安全穩(wěn)定［22-23］。二是，全球價(jià)值鏈會(huì)引發(fā)AEO波動(dòng)影響，降低產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平。全球價(jià)值鏈對(duì)于產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈不安全穩(wěn)定具有“長(zhǎng)鞭效應(yīng)”。從經(jīng)濟(jì)視角考察其影響作用的觀點(diǎn)認(rèn)為，在全球價(jià)值鏈嵌入不斷加深的背景下，全球化生產(chǎn)模式會(huì)引起AEO大幅波動(dòng)甚至導(dǎo)致貿(mào)易崩潰，全球價(jià)值鏈制度與AEO認(rèn)證制度缺乏配合會(huì)發(fā)生產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定性與效率的劇烈波動(dòng)［24-25］。需要有效利用AEO維護(hù)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定，對(duì)促進(jìn)全球價(jià)值鏈與全球經(jīng)濟(jì)“ 大穩(wěn)健” 作用明顯。

以往的研究大多關(guān)注了全球價(jià)值鏈與產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定的必要性，而忽視了時(shí)空維度變化對(duì)嵌入全球價(jià)值鏈的中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定進(jìn)路影響的動(dòng)態(tài)評(píng)估，缺少對(duì)嵌入全球價(jià)值鏈的調(diào)控效果，因此也就沒有展現(xiàn)出AEO影響產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定的傳導(dǎo)路徑的動(dòng)態(tài)反饋?zhàn)兓^程；尤其忽視了中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定進(jìn)路中的主體，更無法顯示出制度運(yùn)行的核心要旨。由于缺少AEO對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定影響外部性產(chǎn)生和作用的機(jī)理研究，因此無法解決如何轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定有效進(jìn)路的關(guān)鍵問題，這顯然是不夠的。此外，現(xiàn)有文獻(xiàn)缺乏從異質(zhì)性角度檢驗(yàn)AEO對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定的影響效應(yīng)的探討，有待進(jìn)一步考察厘清AEO影響產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定效率的作用機(jī)理，嵌入全球價(jià)值鏈的中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定進(jìn)路的經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ街惺欠翊嬖诒镜厥袌?chǎng)效應(yīng)？發(fā)揮大規(guī)模市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)和AEO影響潛力是否能夠推進(jìn)中國(guó)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)？這些問題仍需要進(jìn)一步深入研究。因此，準(zhǔn)確把握中國(guó)經(jīng)濟(jì)空間格局，嵌入全球價(jià)值鏈的中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定進(jìn)路應(yīng)該被重新審視。

本研究與已有文獻(xiàn)相比，主要邊際貢獻(xiàn)在于：一是，在理論層面改進(jìn)Krugman［7］的理論框架，深入研究AEO影響在嵌入全球價(jià)值鏈的中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定進(jìn)路中所起到的重要作用。二是，基于AEO認(rèn)證數(shù)據(jù)對(duì)嵌入GVC的中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定是否存在本地市場(chǎng)效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，規(guī)避了檢驗(yàn)結(jié)果中出現(xiàn)的“統(tǒng)計(jì)片面”干擾，使用ISO9001質(zhì)量認(rèn)證體系作為AEO認(rèn)證工具變量緩解內(nèi)生性問題，同時(shí)展開的異質(zhì)性研究剖析了中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定在多個(gè)層面的差異，為制定具有針對(duì)性的特色進(jìn)路方案和優(yōu)勢(shì)培育政策提供了經(jīng)驗(yàn)依據(jù)。三是，從擴(kuò)大AEO通過內(nèi)生性增長(zhǎng)效應(yīng)和擴(kuò)散性攀升效應(yīng)兩個(gè)角度，對(duì)嵌入全球價(jià)值鏈的中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定進(jìn)路的形成機(jī)制進(jìn)行了理論分析和實(shí)證檢驗(yàn)，不僅是對(duì)新經(jīng)濟(jì)地理理論研究的豐富，為中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定地充分發(fā)揮本地市場(chǎng)效應(yīng)提供了政策制定依據(jù)，亦為探索嵌入全球價(jià)值鏈的中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定進(jìn)路提供了全新的審視視角。

2 理論分析及研究假設(shè)

本研究改進(jìn) Krugman［7］的理論模型，在考察嵌入GVC影響產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步研究基于AEO作用下嵌入GVC對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定的影響，并探究中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定中的本地市場(chǎng)效應(yīng)的異質(zhì)性。模型假定在不同國(guó)家和地區(qū)、不同人均收入水平的全球化生產(chǎn)框架下，隨著全球化生產(chǎn)方式普及和深化，將視野聚焦于AEO，擴(kuò)大AEO不僅能通過規(guī)模效率促進(jìn)中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定，還能通過提高附加值效率進(jìn)而實(shí)現(xiàn)中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定增長(zhǎng)。前者與HME 形成機(jī)制一致，本研究稱之為內(nèi)生性增長(zhǎng)機(jī)制；后者則是在AEO視角下才能考察到，稱之為擴(kuò)散性攀升機(jī)制。基于這兩條路徑從理論上闡述嵌入全球價(jià)值鏈的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定的本地市場(chǎng)效應(yīng)形成機(jī)制。

2. 1 嵌入GVC 通過AEO影響作用促進(jìn)中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定的內(nèi)生性增長(zhǎng)機(jī)制

考察嵌入GVC通過AEO影響的作用對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定產(chǎn)生的持續(xù)影響，推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。擴(kuò)大AEO的專業(yè)化分工效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)能夠有效提升資源高效利用和資源優(yōu)化配置的安全穩(wěn)定規(guī)模效率，助力構(gòu)建新發(fā)展格局，發(fā)揮中國(guó)超大規(guī)模市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)資源和產(chǎn)品的供需對(duì)接，進(jìn)一步吸引外資“走”進(jìn)來，助力中國(guó)企業(yè)“闖”出去。

首先，擴(kuò)大AEO的專業(yè)化分工效應(yīng)能夠提升資源高效利用的安全穩(wěn)定效率。由于全球價(jià)值鏈下垂直專業(yè)化是傳導(dǎo)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈沖擊的重要渠道［26］，在全球化生產(chǎn)背景下，嵌入全球價(jià)值鏈過程中AEO擴(kuò)大必然會(huì)引起本土企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，在增長(zhǎng)的AEO中獲取更多利益，造成“供給側(cè)”的供給規(guī)模變化波動(dòng)。然而，生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大可能會(huì)引發(fā)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈生態(tài)不完善、管理效率和通關(guān)效率低下等問題，為了改變被動(dòng)管理式的關(guān)企關(guān)系，使企業(yè)生產(chǎn)方式與大規(guī)模生產(chǎn)相適應(yīng)，將進(jìn)一步促進(jìn)AEO的市場(chǎng)專業(yè)化分工。從全面質(zhì)量管理視角看，AEO認(rèn)證對(duì)企業(yè)專業(yè)化分工的全要素生產(chǎn)率指數(shù)和效率會(huì)產(chǎn)生更大的影響、獲得更多的利益。通過AEO企業(yè)專業(yè)化分工形成“產(chǎn)品質(zhì)量+成本+交貨期+服務(wù)”全面質(zhì)量管理、形成“企業(yè)綜合信息庫(kù)系統(tǒng)+風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別統(tǒng)一電子化系統(tǒng)+企業(yè)信用信息體系”一體化公共信息平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)享受專業(yè)化分工帶來的“相關(guān)利益”。從制度成本視角看，AEO認(rèn)證對(duì)企業(yè)專業(yè)化分工的交易成本和市場(chǎng)規(guī)模會(huì)產(chǎn)生更大的影響、獲得更多的利益。通過AEO企業(yè)專業(yè)化分工形成“企業(yè)享受超大規(guī)模市場(chǎng)紅利”提升水平、形成“提高生產(chǎn)力水平+推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新+促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚+優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)與節(jié)約資源”專業(yè)化分工與協(xié)作的績(jī)效，從而使產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定水平得到了提升。因此，擴(kuò)大AEO能夠增強(qiáng)專業(yè)化分工優(yōu)勢(shì)，將會(huì)提升資源高效利用的安全穩(wěn)定效率，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈提質(zhì)增效。

其次，擴(kuò)大AEO的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)能夠提高資源優(yōu)化配置的安全穩(wěn)定效率。實(shí)際上，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，除了“供給側(cè)”的影響因素外，“需求側(cè)”的需求規(guī)模也是影響全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定波動(dòng)的主要影響因素。在市場(chǎng)需求規(guī)模有限時(shí)存活的少數(shù)企業(yè)會(huì)形成寡頭壟斷市場(chǎng)，國(guó)內(nèi)企業(yè)憑借寡頭壟斷地位就能從本地市場(chǎng)獲取大量利潤(rùn)，缺乏出口動(dòng)力，降低了生產(chǎn)效率，而AEO認(rèn)證能給予大多數(shù)中小企業(yè)和相關(guān)機(jī)構(gòu)更加明確的回報(bào)和可預(yù)期的便利。有意義的貿(mào)易便利化和大幅簡(jiǎn)化海關(guān)手續(xù)可讓投資回報(bào)變得更加明確具體，從而吸引更多企業(yè)開始或繼續(xù)參與AEO認(rèn)證項(xiàng)目。各國(guó)海關(guān)間AEO認(rèn)證互認(rèn)，監(jiān)管結(jié)果互認(rèn)，相互交換與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)情報(bào)信息，不但便利產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的參與者，也大大節(jié)約了海關(guān)的監(jiān)管成本，降低了企業(yè)的合規(guī)時(shí)間與成本和行政負(fù)擔(dān)［27］，增加了貿(mào)易的便利和安全性，提高產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈質(zhì)效。因此，擴(kuò)大AEO能夠增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)活力，促進(jìn)資源優(yōu)化配置的安全穩(wěn)定效率提高，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈提質(zhì)增效。

上述兩點(diǎn)分析表明，擴(kuò)大AEO產(chǎn)生的專業(yè)化分工效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)能夠有效提升資源高效利用和資源優(yōu)化配置的安全穩(wěn)定效率，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈質(zhì)效提高。與此同時(shí)，產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈提質(zhì)增效能有效降低生產(chǎn)成本，形成更強(qiáng)的出口競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，有利于加快實(shí)現(xiàn)嵌入全球價(jià)值鏈的中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定進(jìn)路。

2. 2 嵌入GVC 通過AEO影響作用促進(jìn)中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定的擴(kuò)散性攀升機(jī)制

考察嵌入GVC通過AEO影響的作用對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定產(chǎn)生的持續(xù)影響，促進(jìn)中國(guó)高水平對(duì)外開放。擴(kuò)大AEO的技術(shù)溢出效應(yīng)和進(jìn)口替代效應(yīng)能夠有效提升國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新水平和國(guó)內(nèi)中間品進(jìn)口替代的安全穩(wěn)定附加值效率，形成更大范圍、更寬領(lǐng)域、更深層次對(duì)外開放格局，更好地發(fā)揮世界海關(guān)組織（world customs organization，WCO）的多邊機(jī)制作用，推動(dòng)深度參與全球治理體系建設(shè)，進(jìn)一步穩(wěn)步擴(kuò)大規(guī)則、規(guī)制、管理、標(biāo)準(zhǔn)等制度型開放。

首先，擴(kuò)大AEO的技術(shù)溢出效應(yīng)能夠提升國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新水平的安全穩(wěn)定效率。AEO本地需求規(guī)模較大的國(guó)家和地區(qū)不僅具有開發(fā)創(chuàng)新的比較優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)生對(duì)本土企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)，而且AEO本地需求規(guī)模較大的國(guó)家更具有FDI國(guó)際直接投資的聚集優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)生對(duì)東道國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出效應(yīng)。一方面，科技手段將逐步應(yīng)用于AEO培育、認(rèn)證以及自動(dòng)認(rèn)證，推動(dòng)高信用國(guó)際貿(mào)易生態(tài)圈構(gòu)建。基于區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的全程無紙化、智能合約自動(dòng)對(duì)賬，將為海關(guān)實(shí)施AEO自動(dòng)認(rèn)證提供技術(shù)支持，激發(fā)生態(tài)圈自我優(yōu)化的協(xié)同發(fā)展機(jī)制。另一方面，AEO將更深入擴(kuò)展到跨境電商等新興業(yè)態(tài)領(lǐng)域。未來價(jià)值觀的多元化、技術(shù)應(yīng)用的場(chǎng)景化與普及化、層出不窮的創(chuàng)造與創(chuàng)新，將進(jìn)一步催生國(guó)際貿(mào)易新業(yè)態(tài)的發(fā)展。AEO將更深入地納入跨境電商等新興業(yè)態(tài)體系中，幫助企業(yè)找準(zhǔn)貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的切入點(diǎn)，統(tǒng)籌內(nèi)外貿(mào)一體化發(fā)展，促進(jìn)整個(gè)國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域跨越式發(fā)展?？傊瑪U(kuò)大AEO能夠提升開發(fā)創(chuàng)新的比較優(yōu)勢(shì)和技術(shù)溢出效應(yīng)，為本土企業(yè)提供了創(chuàng)新激勵(lì)和聚集優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新水平的安全穩(wěn)定效率提高，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈提質(zhì)增效。

其次，擴(kuò)大AEO的進(jìn)口替代效應(yīng)能夠提升國(guó)內(nèi)中間品進(jìn)口替代的安全穩(wěn)定效率。擴(kuò)大AEO引致的生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)張導(dǎo)致進(jìn)口中間品價(jià)格上漲和企業(yè)逐利性不僅提供了中間品進(jìn)口替代的潛在動(dòng)機(jī)，產(chǎn)生對(duì)本土企業(yè)的中間品更迭動(dòng)機(jī)，而且擴(kuò)大AEO引致的大規(guī)模生產(chǎn)提高了企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和資本積累，更提供了中間品進(jìn)口替代的可能條件，為本土企業(yè)的技術(shù)研發(fā)提供了支撐條件。一方面，AEO廣泛與其他信用體系融合，構(gòu)建“多信增益”的發(fā)展態(tài)勢(shì)。由于中小企業(yè)缺乏信用與安全文化，承擔(dān)貿(mào)易成本能力有限。因此，中小企業(yè)AEO認(rèn)證作為產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定、完整和富有彈性的有益補(bǔ)充，需要政府支持，才能推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈整體提質(zhì)增效。另一方面，AEO認(rèn)證的逆向選擇機(jī)制，AEO企業(yè)將有更多的獲得感。

這既有助于企業(yè)維護(hù)高信用形象、提升綜合競(jìng)爭(zhēng)力；又有助于企業(yè)強(qiáng)化國(guó)際國(guó)內(nèi)商務(wù)合作，獲得海關(guān)、政府部門間、合作組織間的高信用優(yōu)惠?？傊瑪U(kuò)大AEO能夠降低國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)中間品的進(jìn)口依賴性，為中間品進(jìn)口替代提供了潛在動(dòng)機(jī)和可能條件，促進(jìn)中間品進(jìn)口替代的安全穩(wěn)定效率提高，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈提質(zhì)增效。

上述兩點(diǎn)分析表明，擴(kuò)大AEO的技術(shù)溢出效應(yīng)和進(jìn)口替代效應(yīng)能夠有效提升國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新水平和國(guó)內(nèi)中間品進(jìn)口替代的安全穩(wěn)定附加值效率，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈質(zhì)效提高。與此同時(shí)，產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈提質(zhì)增效能有效拓展國(guó)際貿(mào)易生態(tài)圈，形成更強(qiáng)的國(guó)際市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，有利于加快實(shí)現(xiàn)嵌入全球價(jià)值鏈的中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定進(jìn)路。

根據(jù)上述分析，嵌入GVC通過AEO影響作用促進(jìn)中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定的規(guī)模效率和附加值效率的同步增長(zhǎng)，進(jìn)而提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平，有利于加快實(shí)現(xiàn)嵌入全球價(jià)值鏈的中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定進(jìn)路。因此，AEO本地需求規(guī)模較大的國(guó)家在產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定中更具優(yōu)勢(shì)，更容易形成本地市場(chǎng)效應(yīng)。中國(guó)具有超大規(guī)模市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，為產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈形成安全穩(wěn)定的規(guī)模生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)造了條件，也將促進(jìn)中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈在AEO影響中的競(jìng)爭(zhēng)力提升。據(jù)此，提出以下3個(gè)假設(shè)。

H1：嵌入全球價(jià)值鏈的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定存在本地市場(chǎng)效應(yīng)，即嵌入GVC 通過AEO影響作用可以提升中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定水平，對(duì)促進(jìn)嵌入全球價(jià)值鏈的中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定進(jìn)路產(chǎn)生積極作用。

H2：嵌入GVC擴(kuò)大AEO將通過內(nèi)生性增長(zhǎng)效應(yīng)促進(jìn)嵌入全球價(jià)值鏈的中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定。

H3：嵌入GVC擴(kuò)大AEO將通過擴(kuò)散性攀升效應(yīng)促進(jìn)嵌入全球價(jià)值鏈的中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定。

3 計(jì)量模型構(gòu)建與變量說明

3. 1 模型設(shè)立

借鑒Hillberry等［28］構(gòu)建的引力模型基礎(chǔ)之上，額外加入了全球價(jià)值鏈參與度、貿(mào)易融資、貿(mào)易政策壁壘、政治穩(wěn)定和效率與物流基礎(chǔ)設(shè)施等新的控制變量，考察嵌入GVC通過AEO對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定產(chǎn)生的影響作用。得到基準(zhǔn)回歸模型設(shè)為：

式（1）中：i 表示國(guó)家和地區(qū)，j 表示人均收入水平，t 表示時(shí)間；被解釋變量 ln re_ICSCE表示相對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定效率；核心解釋變量ln re_AEO 表示相對(duì)AEO影響程度，分別用ln aeocert、aeomrano和aeosme來衡量；控制變量ln re_CV 表示相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)成本，分別用ln gdp 和ln gdppc、ln area和landlock、Institution、ln frust、Fvar、tradefinane、Tradepbarrier 來衡量；yeart、countryindi、j εijt分別表示年份固定效應(yīng)（2021和2023年）、國(guó)家和地區(qū)人均收入水平固定效應(yīng)和隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

3. 2 解釋變量

3. 2. 1 被解釋變量：相對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定效率＼（ln re_ICSCE）

參照Org［29］、劉洋等［25］做法，利用《全球營(yíng)商環(huán)境報(bào)告》跨境貿(mào)易成本（cost）與貿(mào)易時(shí)間（time）衡量產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈效率。與劉洋等［25］不同的是，他們用貿(mào)易時(shí)間和成本衡量交易效率，而本研究用來衡量產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定效率?？缇迟Q(mào)易成本分別用跨境進(jìn)口貿(mào)易成本（impcs）與出口貿(mào)易成本（expcs）衡量，由單證合規(guī)與邊境合規(guī)相加得到?？缇迟Q(mào)易時(shí)間分別用跨境進(jìn)口貿(mào)易時(shí)間（imptm）和出口貿(mào)易時(shí)間（exptm）衡量，由邊界合規(guī)和單證合規(guī)時(shí)間相加得到。數(shù)據(jù)來自世界銀行發(fā)布的2021和2023年《全球營(yíng)商環(huán)境報(bào)告》。

3. 2. 2 核心解釋變量：相對(duì)AEO影響程度（ln re_AEO）

AEO 分別用ln aeocert、aeomrano 和aeosme 來衡量。數(shù)據(jù)來自2021—2023年的《世界海關(guān)組織AEO綱要》報(bào)告AEO認(rèn)證企業(yè)數(shù)，簽署AEO互認(rèn)協(xié)議或安排的國(guó)家個(gè)數(shù)。aeosme采用“政府已制定具體措施使中小企業(yè)更容易從AEO計(jì)劃中受益”以及“AEO計(jì)劃中的中小企業(yè)”實(shí)施情況來衡量，數(shù)據(jù)源自2021、2023年《聯(lián)合國(guó)數(shù)字和可持續(xù)貿(mào)易便利化全球調(diào)查報(bào)告》。

AEO計(jì)劃中的中小企業(yè)實(shí)施情況以超過Arden比的界限判定為aeosme取值為1。根據(jù)海關(guān)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，Arden比的臨界值設(shè)定為1. 5～2. 0，當(dāng)企業(yè)的Arden比超過這一特定界限時(shí)，將被判定為aeosme取值為1，這意味著在AEO 實(shí)施情況中，aeosme 取值1 表示企業(yè)符合aeosme的標(biāo)準(zhǔn)和要求，從而被認(rèn)定為aeosme企業(yè)。這表明企業(yè)在規(guī)模、運(yùn)營(yíng)和管理等方面達(dá)到了海關(guān)的特定標(biāo)準(zhǔn)，享受與AEO企業(yè)相似的通關(guān)便利和優(yōu)惠待遇。

3. 2. 3 控制變量：相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)成本（ln re_CV）

基于供應(yīng)鏈管理理論，參照Sodhi等［30］影響供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，控制變量選取經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、地理特征、制度、信息技術(shù)、全球價(jià)值鏈參與度、貿(mào)易融資、貿(mào)易政策壁壘和基礎(chǔ)設(shè)施等衡量指標(biāo)。

ln gdp和ln gdppc：衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，用來控制國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展波動(dòng)對(duì)跨境貿(mào)易時(shí)間和成本的影響，數(shù)據(jù)源自2021年、2023年《世界銀行發(fā)展報(bào)告》。

ln area 和landlock：代表一國(guó)的地理特征，國(guó)土面積大小以及內(nèi)陸或島國(guó)導(dǎo)致其運(yùn)輸成本有所不同。數(shù)據(jù)來自CEPII。

Institution：指通過規(guī)制的質(zhì)量、效率、成功打擊犯罪、腐敗和恐怖主義以及保障公民言論和結(jié)社自由等變量衡量政治穩(wěn)定和效率。數(shù)據(jù)來自UNCTAD生產(chǎn)能力指數(shù)。

ln frust：代表貿(mào)易與國(guó)際物流基礎(chǔ)設(shè)施的質(zhì)量，數(shù)據(jù)來自世界銀行2021年、2023年《物流績(jī)效指數(shù)報(bào)告》，其數(shù)據(jù)每?jī)赡臧l(fā)布一次。

Fvar：全球價(jià)值鏈嵌入度，參照呂越等［31］的做法，以出口中國(guó)外增加值占總出口的比例來衡量。數(shù)據(jù)源自UNCTAD‐Eora 全球價(jià)值鏈數(shù)據(jù)庫(kù)和世界銀行發(fā)展指數(shù)。

tradefinane：貿(mào)易融資水平，用私營(yíng)部門的國(guó)內(nèi)信貸（占GDP 的百分比）來衡量。一國(guó)貿(mào)易融資水平越高，跨境貿(mào)易耗費(fèi)的成本和時(shí)間可能越低。數(shù)據(jù)來自2021年、2023年《世界銀行發(fā)展報(bào)告》。

Tradepbarrier：貿(mào)易政策壁壘，數(shù)據(jù)來自EFW data 中的規(guī)制貿(mào)易壁壘變量（2021年和2023年），取值0～10，數(shù)值越大，規(guī)制貿(mào)易壁壘水平越低。

變量的描述性統(tǒng)計(jì)見表1。

4 實(shí)證檢驗(yàn)與結(jié)果分析

4. 1 基準(zhǔn)回歸

世界銀行《全球營(yíng)商環(huán)境報(bào)告》自2016年起，邊境合規(guī)時(shí)間、單證合規(guī)時(shí)間計(jì)量單位采用小時(shí)代替天數(shù)，一定程度上緩解了時(shí)間離散變量所帶來的估計(jì)偏誤問題。但是核心解釋變量跨境貿(mào)易時(shí)間、跨境貿(mào)易成本存在一定數(shù)量的零值，本研究采用混合Tobit回歸檢驗(yàn)嵌入GVC通過AEO對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定產(chǎn)生的影響作用。

全球價(jià)值鏈參與度與跨境貿(mào)易時(shí)間和貿(mào)易成本顯著負(fù)相關(guān)。實(shí)證結(jié)果表明：企業(yè)的貿(mào)易融資增加了跨境進(jìn)口貿(mào)易時(shí)間和成本，影響了產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定效率。貿(mào)易政策壁壘的削減顯著降低了跨境貿(mào)易時(shí)間和成本，提高了產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定效率。物流基礎(chǔ)設(shè)施改善顯著降低了跨境貿(mào)易成本和進(jìn)口貿(mào)易時(shí)間，本地制度對(duì)貿(mào)易成本和時(shí)間的影響不明顯。

表2中的列（1）—列（4）展示了依次添加控制變量的回歸結(jié)果，相對(duì)AEO影響程度的系數(shù)符號(hào)始終在1%的顯著性水平上為正，說明嵌入全球價(jià)值鏈的中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定存在明顯的本地市場(chǎng)效應(yīng)，且實(shí)證結(jié)果具有較強(qiáng)的穩(wěn)健性，假設(shè)H1得以驗(yàn)證。這表明AEO需求規(guī)模擴(kuò)大會(huì)促進(jìn)嵌入全球價(jià)值鏈的中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定。中國(guó)應(yīng)當(dāng)充分利用大規(guī)模市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，以期實(shí)現(xiàn)全球經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)和持續(xù)發(fā)展。

表2回歸結(jié)果表明，AEO為參與嵌入GVC的中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈企業(yè)帶來競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和專業(yè)化分工優(yōu)勢(shì)，顯著降低了跨境貿(mào)易時(shí)間與成本（除去列（1）系數(shù)ln aeocert不顯著外），提高了產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定效率。如果將跨境貿(mào)易成本和時(shí)間滯后一期回歸，發(fā)現(xiàn)AEO認(rèn)證企業(yè)數(shù)顯著降低了跨境貿(mào)易時(shí)間和成本，AEO認(rèn)證對(duì)出口貿(mào)易時(shí)間的影響顯著性增加。就控制變量而言，相對(duì)GDP發(fā)展水平、相對(duì)制度水平、相對(duì)貿(mào)易融資水平增強(qiáng)有利于相對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定效率增加，再次驗(yàn)證了比較優(yōu)勢(shì)理論。當(dāng)中國(guó)AEO企業(yè)的資本密集度相對(duì)于貿(mào)易伙伴提升時(shí)，往往能獲得更大比例的差異化產(chǎn)品市場(chǎng)，中國(guó)AEO企業(yè)與貿(mào)易伙伴的相對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定效率也隨之增加，本研究的實(shí)證結(jié)果與該結(jié)論一致。

4. 2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)與內(nèi)生性分析

4. 2. 1 穩(wěn)健性檢驗(yàn)：隨機(jī)效應(yīng)的面板Tobit估計(jì)

由于混合Tobit回歸模型忽略了個(gè)體效應(yīng)，使用LR檢驗(yàn)，支持存在個(gè)體效應(yīng)，因此，本研究對(duì)衡量方法進(jìn)行更換，采用隨機(jī)效應(yīng)的面板Tobit回歸再次進(jìn)行檢驗(yàn)，以避免衡量方法的特定性導(dǎo)致檢驗(yàn)結(jié)果的偶然性。表3回歸結(jié)果表明，AEO認(rèn)證顯著降低了跨境貿(mào)易時(shí)間和貿(mào)易成本，提高了產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定效率，對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定效率的影響作用增加。全球價(jià)值鏈參與度越高，貿(mào)易政策壁壘的下降，物流基礎(chǔ)設(shè)施水平改善，減少了跨境貿(mào)易時(shí)間和成本，提高了產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定效率。表3與表 2 的回歸結(jié)果保持一致， 這說明嵌入全球價(jià)值鏈的中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定存在顯著本地市場(chǎng)效應(yīng)這一核心結(jié)論具有穩(wěn)健性。

4. 2. 2 內(nèi)生性分析

借鑒劉洋等［33］的做法，采用每個(gè)國(guó)家ISO 9001認(rèn)證企業(yè)數(shù)作為工具變量。還采用Newey等［34］提出的兩步法進(jìn)行 IV Tobit回歸檢驗(yàn)，利用地方政府累計(jì)頒布的ISO政策文件數(shù)量和同行業(yè)企業(yè)獲得ISO標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的數(shù)量作為工具變量，從而更準(zhǔn)確地分析ISO 9001認(rèn)證對(duì)嵌入GVC通過AEO對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定效率的影響。這進(jìn)一步證明了ISO 9001認(rèn)證企業(yè)數(shù)作為工具變量的有效性和適用性。

考慮到本研究的核心解釋變量和被解釋變量之間可能存在雙向因果關(guān)系，即不僅相對(duì)AEO影響程度擴(kuò)大會(huì)促進(jìn)相對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定效率增長(zhǎng)，而且相對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定效率增長(zhǎng)還會(huì)反過來促進(jìn)相對(duì)AEO影響程度擴(kuò)大，因此進(jìn)行了內(nèi)生性分析。使用相對(duì)AEO影響程度的滯后一期作為工具變量進(jìn)行IV‐2SLS回歸，檢驗(yàn)結(jié)果顯示P 值為0，說明存在內(nèi)生性。IV Tobit兩步法回歸結(jié)果，工具變量的相關(guān)檢驗(yàn)顯示：Aderson canon. corr. LM統(tǒng)計(jì)量在1%的水平上顯著，Cragg‐Donald Wald F 統(tǒng)計(jì)量大于相應(yīng)的Stock‐Yogo 臨界值，拒絕弱工具變量的原假設(shè)，這意味著選取的工具變量不是弱工具變量。且回歸結(jié)果顯示，工具變量與核心解釋變量之間具有顯著的相關(guān)關(guān)系，說明工具變量的選取是合理的。歸并數(shù)據(jù)使用Tobit模型，使用兩步法進(jìn)行回歸檢驗(yàn)。同時(shí)也采用ISO 13485作為工具變量回歸，分析表明，AEO認(rèn)證對(duì)跨境貿(mào)易成本和時(shí)間的影響顯著。進(jìn)一步比較表3中隨機(jī)效應(yīng)的面板Tobit回歸結(jié)果與表2中混合Tobit回歸結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)，核心解釋變量和控制變量的系數(shù)符號(hào)及顯著性均未發(fā)生明顯變化，充分說明了本研究的研究結(jié)論具有可靠性。

4. 3 異質(zhì)性檢驗(yàn)

為了對(duì)嵌入全球價(jià)值鏈的中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定的本地市場(chǎng)效應(yīng)有一個(gè)更全面和深入的認(rèn)識(shí)，以避免衡量整體層面代替局部層面導(dǎo)致檢驗(yàn)結(jié)果的片面性，將進(jìn)行不同國(guó)家異質(zhì)性檢驗(yàn)、不同人均收入水平異質(zhì)性檢驗(yàn)。

4. 3. 1 不同國(guó)家異質(zhì)性檢驗(yàn)

在推進(jìn)高水平對(duì)外開放政策下，中國(guó)與不同國(guó)家的貿(mào)易模式具有較大差異。對(duì)于不同地區(qū)的國(guó)家而言，這些差異是否會(huì)導(dǎo)致本地市場(chǎng)效應(yīng)有所不同呢？嵌入GVC通過AEO對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定效率的影響作用是否存在異質(zhì)性呢？為此，進(jìn)行不同國(guó)家異質(zhì)性檢驗(yàn)，對(duì)充分認(rèn)清嵌入全球價(jià)值鏈的中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定進(jìn)路，進(jìn)一步發(fā)揮中國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)具有重要意義。Tobit估計(jì)結(jié)果表明：OECD（organization for economic cooperation and development）國(guó)家實(shí)施AEO認(rèn)證顯著降低了跨境進(jìn)口貿(mào)易時(shí)間和貿(mào)易成本。這說明了OECD實(shí)施AEO認(rèn)證帶來的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和專業(yè)化分工效應(yīng)優(yōu)勢(shì)明顯，尤其是擁有科技進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新的核心更有利于產(chǎn)生中間品的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，因此形成的本地市場(chǎng)效應(yīng)較強(qiáng)。OECD以外國(guó)家的AEO認(rèn)證降低了跨境進(jìn)口貿(mào)易時(shí)間和跨境貿(mào)易成本。“一帶一路”共建國(guó)家AEO 認(rèn)證顯著降低了跨境貿(mào)易時(shí)間和貿(mào)易成本。非“一帶一路”共建國(guó)家AEO認(rèn)證降低了跨境進(jìn)口貿(mào)易時(shí)間和進(jìn)口貿(mào)易成本。這說明了Non‐OECD、ONEBELT、Non‐ONEBELT實(shí)施AEO認(rèn)證帶來一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和專業(yè)化分工效應(yīng)優(yōu)勢(shì)，形成的本地市場(chǎng)效應(yīng)差距較大。目前，中國(guó)科技發(fā)展正處于“沖刺跑”階段，技術(shù)水平是影響中國(guó)AEO企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素，Huang等［35］認(rèn)為，擁有更多技術(shù)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家往往能獲得更大比例的差異化產(chǎn)品市場(chǎng)。擴(kuò)大AEO 會(huì)有利于中間品的規(guī)模經(jīng)濟(jì)形成，需要突破核心技術(shù)自主創(chuàng)新，產(chǎn)生強(qiáng)大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)與本地市場(chǎng)效應(yīng)。因此，擴(kuò)大AEO形成中間品的規(guī)模經(jīng)濟(jì)更有利于提升中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定。

4. 3. 2 不同人均收入水平異質(zhì)性檢驗(yàn)

隨著全球化生產(chǎn)方式普及和深化，不同人均收入水平的消費(fèi)需求偏好存在較大差異，并且不同國(guó)家生產(chǎn)能力也會(huì)受到不同人均收入水平的影響。為此，進(jìn)行不同人均收入水平異質(zhì)性檢驗(yàn)，對(duì)積極培育嵌入全球價(jià)值鏈的中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定進(jìn)路，進(jìn)一步發(fā)揮中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定的本地市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)具有重要意義。Tobit估計(jì)結(jié)果表明：對(duì)于高收入國(guó)家而言，AEO認(rèn)證降低了跨境貿(mào)易時(shí)間和貿(mào)易成本；對(duì)于低收入國(guó)家和中等收入國(guó)家而言，AEO認(rèn)證的影響作用在跨境貿(mào)易時(shí)間和貿(mào)易成本統(tǒng)計(jì)上不顯著。這說明了擴(kuò)大AEO形成的規(guī)模經(jīng)濟(jì)向中等收入國(guó)家出口更有利于中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定。這主要源自以下兩點(diǎn)：一方面，中國(guó)仍然處于中等收入國(guó)家行列，與世界其他中等收入水平國(guó)家的需求重合度高于高收入國(guó)家，這就導(dǎo)致中等收入國(guó)家消費(fèi)者對(duì)中國(guó)制造品更為偏好，擴(kuò)大AEO形成的規(guī)模經(jīng)濟(jì)更有利于中國(guó)AEO企業(yè)向中等收入國(guó)家的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定；另一方面 ，包括中國(guó)在內(nèi)的中等收入國(guó)家往往在技術(shù)創(chuàng)新方面落后于高收入國(guó)家，技術(shù)上的短缺削弱了中國(guó)與高收入國(guó)家貿(mào)易時(shí)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，而中國(guó)與中等收入國(guó)家貿(mào)易時(shí)較少受核心技術(shù)與研發(fā)創(chuàng)新等方面的限制和約束，能充分發(fā)揮中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，由此形成的中國(guó)與中等收入國(guó)家貿(mào)易時(shí)的本地市場(chǎng)效應(yīng)更強(qiáng)。因此，擴(kuò)大AEO加深與中等收入國(guó)家貿(mào)易更有利于提升中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定。

5 影響機(jī)制分析

5. 1 AEO互認(rèn)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定效率的影響

Tobit估計(jì)結(jié)果顯示，AEO互認(rèn)顯著降低了跨境貿(mào)易時(shí)間，影響的效應(yīng)比AEO認(rèn)證較小，但是AEO互認(rèn)對(duì)貿(mào)易成本的影響依舊為負(fù)效應(yīng)且不顯著。這從側(cè)面說明，實(shí)施AEO互認(rèn)的進(jìn)出口方均為AEO企業(yè)可以實(shí)施最低的查驗(yàn)率，供應(yīng)鏈交付周期明顯較短，降低了貿(mào)易時(shí)間。控制變量，全球價(jià)值鏈參與度與跨境貿(mào)易時(shí)間和貿(mào)易成本顯著負(fù)相關(guān)。貿(mào)易融資對(duì)貿(mào)易時(shí)間和成本的影響效應(yīng)高于表2中列（1）—列（4）數(shù)值。貿(mào)易政策壁壘的下降影響跨境貿(mào)易時(shí)間和成本的幅度高于表2中列（1）—列（4）數(shù)值。物流基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)跨境貿(mào)易成本和貿(mào)易時(shí)間的影響效應(yīng)低于表2中列（1）—列（4）數(shù)值。

5. 2 中小企業(yè)AEO認(rèn)證對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定效率的影響

如果不考慮全球價(jià)值鏈參與度內(nèi)生性問題，中小企業(yè)AEO認(rèn)證對(duì)跨境出口貿(mào)易時(shí)間和貿(mào)易成本的影響顯著為正。考慮fvar 的內(nèi)生性后，使用IV Tobit回歸模型估計(jì)。Tobit估計(jì)結(jié)果顯示，AEO認(rèn)證成本對(duì)中小企業(yè)而言較高，增加了跨境出口貿(mào)易時(shí)間和出口貿(mào)易成本。這進(jìn)一步印證了AEO認(rèn)證可能對(duì)中小企業(yè)產(chǎn)生“排擠效應(yīng)”［32］?？刂谱兞康娜騼r(jià)值鏈參與度不顯著，貿(mào)易融資的顯著性增加，效應(yīng)增大，這也印證中小企業(yè)對(duì)融資的需求高，增加了其進(jìn)口貿(mào)易時(shí)間和貿(mào)易成本；貿(mào)易政策壁壘對(duì)中小企業(yè)的貿(mào)易成本和時(shí)間的影響效應(yīng)要大，物流基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定的影響效應(yīng)要高于表2中列（1）—列（4）數(shù)值。

6 作用機(jī)制檢驗(yàn)

結(jié)合理論機(jī)制分析，借助中介效應(yīng)模型對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定的本地市場(chǎng)效應(yīng)形成機(jī)制進(jìn)行檢驗(yàn)，即嵌入GVC擴(kuò)大AEO能否通過內(nèi)生性增長(zhǎng)機(jī)制和擴(kuò)散性攀升機(jī)制來促進(jìn)中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定。本研究構(gòu)建中介模型分析如下：

在上述模型中：re_W代表中介變量，具體包括相對(duì)內(nèi)生性增長(zhǎng)總值規(guī)模（ln re_Egts）和相對(duì)擴(kuò)散性攀升總值規(guī)模（ln re_Dits），ln re_C代表基準(zhǔn)回歸模型中的控制變量，其他變量的含義與基準(zhǔn)回歸模型保持一致。

表4中的列（1）和列（2）展示了內(nèi)生性增長(zhǎng)機(jī)制的檢驗(yàn)結(jié)果。列（1）中相對(duì)AEO影響程度的系數(shù)顯著為正 ，表明通過專業(yè)化分工效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大AEO互認(rèn)會(huì)減少貿(mào)易時(shí)間和成本，對(duì)嵌入全球價(jià)值鏈的中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈內(nèi)生性增長(zhǎng)總值規(guī)模產(chǎn)生積極的影響。列（2）中相對(duì)內(nèi)生性增長(zhǎng)總值規(guī)模的系數(shù)也顯著為正，說明當(dāng)嵌入全球價(jià)值鏈的中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈相對(duì)內(nèi)生性增長(zhǎng)總值規(guī)模擴(kuò)大時(shí)，相對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定效率也會(huì)隨之增長(zhǎng)。由于列（1）和列（2）中相對(duì)AEO影響程度和相對(duì)內(nèi)生性增長(zhǎng)總值規(guī)模的系數(shù)均顯著為正，說明擴(kuò)大AEO互認(rèn)會(huì)促進(jìn)市場(chǎng)分工專業(yè)化、增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有序化，能夠通過擴(kuò)大AEO的專業(yè)化分工效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)進(jìn)而實(shí)現(xiàn)資源高效利用和資源優(yōu)化配置。AEO本地市場(chǎng)規(guī)模能夠通過促進(jìn)全球價(jià)值鏈的中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈內(nèi)生性增長(zhǎng)總值規(guī)模的擴(kuò)大，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定效率增長(zhǎng)。此外，進(jìn)一步Sobel檢驗(yàn)中的Z 值明顯大于臨界值，再次表明產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定的內(nèi)生性增長(zhǎng)機(jī)制存在，假設(shè)H2得以驗(yàn)證。中國(guó)AEO市場(chǎng)仍具有較大的增長(zhǎng)潛力，進(jìn)一步擴(kuò)大AEO有利于形成產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定規(guī)模經(jīng)濟(jì)，通過專業(yè)化分工效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大AEO互認(rèn)減少貿(mào)易時(shí)間和成本，形成更強(qiáng)的國(guó)際市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，從而實(shí)現(xiàn)嵌入全球價(jià)值鏈的中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定效率增長(zhǎng)。

表4中的列（3）和列（4）展示了擴(kuò)散性攀升機(jī)制的檢驗(yàn)結(jié)果。列（3）中相對(duì)AEO影響程度對(duì)相對(duì)擴(kuò)散性攀升總值規(guī)模有顯著正影響，表明通過技術(shù)溢出效應(yīng)和進(jìn)口替代效應(yīng)實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大AEO互認(rèn)會(huì)減少貿(mào)易時(shí)間和成本有利于提升嵌入全球價(jià)值鏈的中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈擴(kuò)散性攀升總值規(guī)模。列（4）中相對(duì)擴(kuò)散性攀升總值規(guī)模系數(shù)顯著為正，表明擴(kuò)散性攀升總值規(guī)模的提升會(huì)對(duì)嵌入全球價(jià)值鏈的中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定效率產(chǎn)生積極的促進(jìn)作用。由于列（3）和列（4）中相對(duì)AEO影響程度和相對(duì)擴(kuò)散性攀升總值規(guī)模的系數(shù)均顯著為正，說明擴(kuò)大中小企業(yè)AEO認(rèn)證會(huì)提高研發(fā)創(chuàng)新能力、激發(fā)生態(tài)圈優(yōu)化協(xié)同，能夠通過擴(kuò)大AEO的技術(shù)溢出效應(yīng)和進(jìn)口替代效應(yīng)進(jìn)而實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新水平和國(guó)內(nèi)中間品進(jìn)口替代。提高擴(kuò)散性攀升總值規(guī)模是擴(kuò)大AEO促進(jìn)嵌入全球價(jià)值鏈的中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定效率的有效途徑，進(jìn)一步的Sobel檢驗(yàn)再次驗(yàn)證了這一結(jié)論，即產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定的擴(kuò)散性攀升機(jī)制存在，假設(shè)H3得以驗(yàn)證。與理論機(jī)制分析一致，擴(kuò)大AEO有利于提升中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈技術(shù)創(chuàng)新水平和國(guó)內(nèi)中間品進(jìn)口替代水平，從而進(jìn)一步提升擴(kuò)散性攀升總值規(guī)模，進(jìn)而促進(jìn)嵌入全球價(jià)值鏈的中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定效率。

7 結(jié)論與啟示

本研究基于AEO影響視角，對(duì)嵌入全球價(jià)值鏈的中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定形成進(jìn)路進(jìn)行了理論分析與實(shí)證檢驗(yàn)，得出的研究結(jié)論主要包括：①嵌入全球價(jià)值鏈的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定存在明顯的本地市場(chǎng)效應(yīng)，AEO降低了跨境貿(mào)易成本，減少了跨境進(jìn)口貿(mào)易時(shí)間，表明擴(kuò)大AEO是實(shí)現(xiàn)中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定效率增長(zhǎng)的有效手段。②中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定的本地市場(chǎng)效應(yīng)表現(xiàn)出異質(zhì)性。一方面，從不同國(guó)家層面來看，擴(kuò)大AEO形成中間品的規(guī)模經(jīng)濟(jì)更有利于提升中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定。另一方面，從不同人均收入水平層面來看，擴(kuò)大AEO加深與中等收入國(guó)家貿(mào)易更有利于提升中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定。③影響機(jī)制分析表明，與AEO認(rèn)證相比，AEO互認(rèn)降低了跨境貿(mào)易時(shí)間，對(duì)跨境貿(mào)易成本影響不明顯，且控制變量的系數(shù)數(shù)值和顯著性增加；中小企業(yè)AEO認(rèn)證卻增加了跨境出口貿(mào)易時(shí)間與成本。進(jìn)一步研究表明，擴(kuò)大AEO能夠通過內(nèi)生性增長(zhǎng)效應(yīng)和擴(kuò)散性攀升效應(yīng)兩條路徑促進(jìn)嵌入全球價(jià)值鏈的中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定。

基于以上研究結(jié)論，得出以下相關(guān)的政策啟示。

第一，要充分發(fā)揮中國(guó)大規(guī)模市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)和AEO影響潛力。中國(guó)正處于深度融入全球化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和深度進(jìn)入價(jià)值鏈的歷史進(jìn)程中，應(yīng)當(dāng)充分意識(shí)到本地市場(chǎng)效應(yīng)對(duì)嵌入全球價(jià)值鏈的中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定的促進(jìn)作用，將開發(fā)潛在AEO影響作為帶動(dòng)嵌入全球價(jià)值鏈的中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定的有效手段。推動(dòng)中國(guó)從“世界工廠”向“世界市場(chǎng)”的轉(zhuǎn)變，從“管道式開放”向“平臺(tái)式開放”的迭代，從“雁行模式”向“價(jià)值鏈攀升”的超越，共同努力構(gòu)筑嵌入全球價(jià)值鏈的安全穩(wěn)定、開放包容、暢通高效、互利共贏的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈，建構(gòu)一個(gè)更加可持續(xù)的國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)的新發(fā)展格局，實(shí)現(xiàn)向“新”突破、以“質(zhì)”謀變的新質(zhì)生產(chǎn)力推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展。

第二，要結(jié)合中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定中的本地市場(chǎng)效應(yīng)異質(zhì)性，采取有針對(duì)性的優(yōu)勢(shì)培育政策。一方面，中國(guó)應(yīng)當(dāng)充分利用好“一帶一路”倡議大力推進(jìn)的有利契機(jī)，擴(kuò)大AEO推進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、空間優(yōu)化的中間品生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，充分發(fā)揮好在擴(kuò)大AEO與中等收入國(guó)家貿(mào)易中存在的需求重疊引力和科技研發(fā)優(yōu)勢(shì)。另一方面，促進(jìn)優(yōu)化市場(chǎng)資源配置，提高技術(shù)、資本、人才等要素積累的作用。同時(shí)，加大對(duì)高科技研發(fā)投入，提升高新技術(shù)產(chǎn)品和中間品的安全穩(wěn)定附加值效率，從而在擴(kuò)大AEO與高收入水平國(guó)家貿(mào)易時(shí)掌握主動(dòng)權(quán)。

第三，要充分發(fā)揮擴(kuò)大AEO產(chǎn)生的擴(kuò)散性攀升效應(yīng)促進(jìn)嵌入全球價(jià)值鏈的中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定。一方面，擴(kuò)大AEO互認(rèn)國(guó)家和地區(qū)范圍，促進(jìn)中小企業(yè)AEO認(rèn)證的實(shí)施。需更深層次推動(dòng)中小企業(yè)信用管理改革，擴(kuò)大對(duì)中小企業(yè)貿(mào)易融資的支持，促進(jìn)貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展。另一方面，全球價(jià)值鏈參與度、貿(mào)易融資、貿(mào)易政策壁壘和物流基礎(chǔ)設(shè)施也是影響產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定效率的重要因素。因此，應(yīng)落實(shí)配套措施，擴(kuò)大AEO認(rèn)證的促進(jìn)作用?？傊谛掳l(fā)展格局下，重塑中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈體系，擴(kuò)大AEO釋放和拓寬、盤活跨越邊界的空間格局，提升擴(kuò)散性攀升效應(yīng)對(duì)于嵌入全球價(jià)值鏈的中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定保障實(shí)現(xiàn)“制造強(qiáng)國(guó)”具有重要意義。中國(guó)應(yīng)當(dāng)充分利用擴(kuò)大AEO對(duì)產(chǎn)生的中間品進(jìn)口替代激勵(lì)及企業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)，同時(shí)充分發(fā)揮 FDI 的技術(shù)溢出效應(yīng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)，促進(jìn)嵌入全球價(jià)值鏈的中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定附加值率攀升。