區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)地方高?？萍紕?chuàng)新能力的影響

【摘 要】 基于合成控制法構(gòu)建面板數(shù)據(jù)政策評(píng)價(jià)計(jì)量模型，分析《山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)建設(shè)總體方案》對(duì)區(qū)域內(nèi)地方高?？萍紕?chuàng)新能力的影響發(fā)現(xiàn)：地方高?？萍紕?chuàng)新能力是其回應(yīng)區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的中介變量；新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換重大戰(zhàn)略對(duì)山東地方高校科技創(chuàng)新活動(dòng)形成了積極的、顯著的影響；區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的激勵(lì)與導(dǎo)向作用，顯示出短期性及后勁不足問(wèn)題，區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略與地方高?？萍紕?chuàng)新融合效果不佳。深入推進(jìn)區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，需要助推地方高校成為服務(wù)區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的中堅(jiān)力量，建立高水平地方高校戰(zhàn)略聯(lián)盟，同時(shí)持續(xù)為地方高校科技創(chuàng)新活動(dòng)提供專(zhuān)項(xiàng)激勵(lì)政策。

【關(guān)鍵詞】 區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略；地方高校；科技創(chuàng)新能力

【中圖分類(lèi)號(hào)】 G647 【文章編號(hào)】 1003-8418（2025）02-0039-07

【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】 A

【DOI】 10.13236/j.cnki.jshe.2025.02.005

【作者簡(jiǎn)介】 段煉煉（1986—），女，山西晉城人，魯東大學(xué)教育學(xué)院副教授、博士；陳甜甜（1987-），女，江蘇鹽城人，青島恒星科技學(xué)院發(fā)展規(guī)劃處處長(zhǎng)，高等教育研究院副院長(zhǎng)、副教授（通訊作者）；臧睦君（1984—），女，山東濟(jì)寧人，魯東大學(xué)信息與電氣工程學(xué)院副教授、博士；蔣歡（2000—），女，四川廣元人，魯東大學(xué)教育學(xué)院碩士生。

一、問(wèn)題提出

地方高校作為區(qū)域科技生產(chǎn)力、人才資源和創(chuàng)新動(dòng)力的主要匯合點(diǎn)，長(zhǎng)期以來(lái)承擔(dān)著提升區(qū)域創(chuàng)新能力、服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要使命^［1］。探索地方高校科技創(chuàng)新能力提升的驅(qū)動(dòng)機(jī)制，不僅有助于地方高校遵循科技工作規(guī)律，提升科技實(shí)力與創(chuàng)新能力，還可為政府制定地方高?？萍紕?chuàng)新政策提供科學(xué)依據(jù)，更關(guān)乎區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略在國(guó)家大局中的引領(lǐng)作用^［2］。2018年1月獲批的山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換綜合試驗(yàn)區(qū)，是我國(guó)首個(gè)以新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換為主題的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略綜合試驗(yàn)區(qū)。為服務(wù)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換重大工程的實(shí)施，《山東新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換綜合試驗(yàn)區(qū)建設(shè)總體方案》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)總體方案）提出建立高校與區(qū)域布局動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制等相關(guān)要求，山東省教育廳出臺(tái)了一系列政策，推動(dòng)山東地方高校產(chǎn)教融合等科技創(chuàng)新工作。區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)地方高?？萍紕?chuàng)新活動(dòng)提出了新要求，而困囿于科技創(chuàng)新活動(dòng)參與者角色的地方高校，需要在此次區(qū)域戰(zhàn)略影響中產(chǎn)生科技創(chuàng)新成效繼而轉(zhuǎn)型為關(guān)鍵主體。本文以山東省為例，探研在區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略激勵(lì)下，地方高校科技創(chuàng)新能力是否得到了提升，還有哪些不足，未來(lái)地方高校能否在服務(wù)區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略中實(shí)現(xiàn)自身創(chuàng)新與突破發(fā)展等問(wèn)題。學(xué)界關(guān)于地方高?？萍紕?chuàng)新已進(jìn)行諸多有益探討。其一，針對(duì)地方高?？萍紕?chuàng)新能力影響因素的研究發(fā)現(xiàn)，從創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)看，網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模、密度、中心等^［3］均是影響高?？萍紕?chuàng)新能力的重要因素；其中，知識(shí)網(wǎng)絡(luò)的多樣性、獨(dú)特性、結(jié)構(gòu)性、擴(kuò)張及其穩(wěn)定性對(duì)科技創(chuàng)新績(jī)效有顯著正向影響^［4］。從創(chuàng)新資源看，高?？萍既肆Y源數(shù)量對(duì)科技創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用更顯著^［5］，但人力投入數(shù)量的增加與素質(zhì)的提高不一定會(huì)推動(dòng)高?？萍紕?chuàng)新^［6］。此外，社會(huì)資本積累、校友群體資源導(dǎo)入等都會(huì)對(duì)高?？萍紕?chuàng)新能力產(chǎn)生實(shí)際影響^［7］。其二，針對(duì)地方高?？萍紕?chuàng)新評(píng)估指標(biāo)體系建構(gòu)的研究發(fā)現(xiàn)，科技人員、科技經(jīng)費(fèi)、科技課題、科技成果、技術(shù)轉(zhuǎn)讓與授權(quán)專(zhuān)利數(shù)等是評(píng)價(jià)地方高校科技創(chuàng)新能力的主要內(nèi)容^［8］；地方高校科技創(chuàng)新能力可分為科技創(chuàng)新投入能力、產(chǎn)出能力、轉(zhuǎn)化能力與支撐能力四種^［9］；社會(huì)貢獻(xiàn)與影響是評(píng)價(jià)地方高?？萍紕?chuàng)新能力的核心指標(biāo)，體現(xiàn)為科技引領(lǐng)力與經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)率等^［10］。其三，針對(duì)地方高?？萍紕?chuàng)新能力對(duì)區(qū)域賦能的研究發(fā)現(xiàn)，典型區(qū)域內(nèi)高校相關(guān)學(xué)科發(fā)展與區(qū)域支柱性產(chǎn)業(yè)之間有較明顯的相關(guān)性，科技創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著拉動(dòng)作用^［11］。與知名高校相比，地方高校的科技創(chuàng)新效率值與期待相差甚遠(yuǎn)^［12］，知識(shí)轉(zhuǎn)化效率均值未實(shí)現(xiàn)DEA有效^［13］。

區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施為地方高校提供了新的發(fā)展機(jī)遇，也必將成為地方高?？萍紕?chuàng)新能力的重要驅(qū)動(dòng)力。值得關(guān)注的是，在政策層面上，學(xué)界對(duì)高?？萍颊叩慕庾x多、分析多，但從政策響應(yīng)的角度分析政策對(duì)高?？萍紕?chuàng)新的影響尚顯不足。區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略作為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的總攬政策，是區(qū)域內(nèi)高等教育發(fā)展的上位政策，也是地方高校科技創(chuàng)新能力提升的直接政策，具體效應(yīng)還未明晰。鑒于此，本文將山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換發(fā)展戰(zhàn)略作為影響源，以山東地方高校為研究對(duì)象，考察區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)地方高校科技創(chuàng)新能力的影響，研究結(jié)果及討論可對(duì)我國(guó)其他區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略與地方高校的互動(dòng)提供良好借鑒意義。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）理論分析與研究假設(shè)

地方高校的內(nèi)涵特征之一主要表現(xiàn)為區(qū)域性，即面向所在省份為其服務(wù)^［14］。早在20世紀(jì)80年代，國(guó)內(nèi)外學(xué)者便開(kāi)始從教育的服務(wù)屬性論、高等教育的服務(wù)職能論、教育經(jīng)濟(jì)一體化理論、人力資本理論和系統(tǒng)論等視角研究地方高校與區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的互動(dòng)關(guān)系。但這種將地方高校與區(qū)域作為實(shí)體的預(yù)設(shè)，將地方高?？萍紕?chuàng)新能力作為前提條件，將區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略視為目標(biāo)，否認(rèn)了地方高校科技創(chuàng)新能力與區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略?xún)烧卟豢煞指?、相互依存的特殊性。從二者關(guān)系分析來(lái)看，區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略既是地方高校科技創(chuàng)新能力之“因”，也是地方高?？萍紕?chuàng)新能力之“果”。無(wú)論是地方高校的科技創(chuàng)新能力還是區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略都是在互動(dòng)過(guò)程中實(shí)現(xiàn)的。兩者良性互動(dòng)，不僅有助于區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，亦有助于地方高?？萍紕?chuàng)新能力提升。因此，提升地方高?？萍紕?chuàng)新能力的關(guān)鍵點(diǎn)，就是促進(jìn)區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略與地方高?？萍紕?chuàng)新活動(dòng)的良性互動(dòng)（如圖1所示）。

山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略對(duì)地方高?？萍紕?chuàng)新能力的影響有直接和間接兩個(gè)路徑：一是新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略本身；二是山東省高校服務(wù)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換相關(guān)政策，這些配套政策成為后續(xù)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略與山東省地方高?；?dòng)的聯(lián)結(jié)點(diǎn)。僅探討山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施前后地方高?？萍紕?chuàng)新能力的高低變化，無(wú)法說(shuō)明該變化是區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略帶來(lái)的影響，還需要進(jìn)一步探索如果沒(méi)有區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，又會(huì)有什么樣的結(jié)果^［15］。選取地方高校科技創(chuàng)新能力與山東省相似卻未受干預(yù)的其他省份，作為山東省地方高校未受區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略影響的反事實(shí)替身。為了找到最佳控制對(duì)象，將多個(gè)相似省份，進(jìn)一步擬合成一個(gè)“合成山東”，若“真實(shí)山東”數(shù)值高于“合成山東”數(shù)值，即說(shuō)明區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略有利于顯著提升地方高?？萍紕?chuàng)新能力。由此，本文提出假設(shè)H1。

H1：山東新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略能夠有效提升山東地方高?？萍紕?chuàng)新能力。

區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)地方高校的要求簡(jiǎn)短且籠統(tǒng)，加之高校能夠主動(dòng)地加以選擇、調(diào)整，故地方高校對(duì)區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的回應(yīng)并非完全一一對(duì)應(yīng)。山東地方高校通過(guò)參與科技項(xiàng)目、科技交流、技術(shù)轉(zhuǎn)移等科技創(chuàng)新活動(dòng)與區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行互動(dòng)，同時(shí)具備助推區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的雙重能力。區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略需要有科技創(chuàng)新能力的地方高校；地方高校需要通過(guò)提升科技創(chuàng)新能力實(shí)現(xiàn)自身發(fā)展并履行社會(huì)責(zé)任；地方高?？萍紕?chuàng)新能力提升并非只源于區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的影響，也是地方高校高質(zhì)量發(fā)展的必然選擇。由此，本文提出假設(shè)H2。

H2：地方高校以科技創(chuàng)新能力提升為中介，助推高校與區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展。

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源

本文的對(duì)象聚焦于山東省地方高?？萍紕?chuàng)新能力，具體數(shù)據(jù)來(lái)自2016—2022年《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》^［16］?；谄渌》莸胤礁咝？萍紕?chuàng)新能力與山東省地方高?？萍紕?chuàng)新能力的相似性，選擇廣東省、浙江省、四川省、湖北省四個(gè)省份為對(duì)照組，其中廣東省與浙江省相關(guān)數(shù)據(jù)略高于山東省，四川省與湖北省相關(guān)數(shù)據(jù)略低于山東省，四個(gè)省份擬合后能夠較好呈現(xiàn)對(duì)比狀態(tài)，成為“合成山東”。值得關(guān)注的是，相比把全國(guó)所有省份都納入樣本，四個(gè)相似省份的選擇能夠較好地控制不可觀測(cè)特征。鑒于山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換綜合試驗(yàn)區(qū)方案對(duì)地方高校產(chǎn)生的實(shí)際影響早于獲批時(shí)間，本文基準(zhǔn)期設(shè)定在2017年，即區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略提出時(shí)間，作用時(shí)間為2018年，即區(qū)域戰(zhàn)略發(fā)布時(shí)間。區(qū)域戰(zhàn)略提出前，對(duì)照組四省GDP、高校數(shù)與山東省相似度較高，四省自變量差異低于全國(guó)所有省份自變量均值，擬合后的四省自變量與2016年山東省自變量相似度較高，可進(jìn)行進(jìn)一步因果推斷?？傮w上，有308個(gè)原始實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)觀測(cè)點(diǎn)，能夠滿(mǎn)足實(shí)證研究所需樣本量。

（三）指標(biāo)選擇

本文將地方高?？萍紕?chuàng)新能力作為因變量，結(jié)合既有文獻(xiàn)對(duì)地方高?？萍紕?chuàng)新能力的指標(biāo)構(gòu)建，選擇經(jīng)費(fèi)、項(xiàng)目、活動(dòng)、成果、技術(shù)轉(zhuǎn)讓共5個(gè)指標(biāo)。具體包括科技經(jīng)費(fèi)（地方高校Ramp;D 成果經(jīng)費(fèi)、企事業(yè)單位對(duì)地方高校的委托經(jīng)費(fèi)）；科技項(xiàng)目（地方高校R＆D 成果應(yīng)用項(xiàng)目、地方高校科技服務(wù)項(xiàng)目）；科技活動(dòng)交流（地方高校參與合作研究人數(shù)、地方高校參與國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議人數(shù)）；科技成果（知識(shí)產(chǎn)權(quán)與專(zhuān)利的申請(qǐng)、授權(quán)、出售）與技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)ê贤⑹杖氲葦?shù)據(jù)）。此外，各省GDP和地方高校數(shù)量均是影響地方高?？萍紕?chuàng)新能力的重要變量，需作為控制變量納入模型（指標(biāo)定義、均值等通過(guò)全國(guó)所有省份數(shù)據(jù)計(jì)算所得）。

（四）模型設(shè)定

為了彌補(bǔ)現(xiàn)實(shí)中反事實(shí)預(yù)測(cè)的弊端，本文使用合成控制法^［17］，選擇了與2016年山東省地方高?？萍冀?jīng)費(fèi)等5個(gè)指標(biāo)數(shù)值接近、但未受到新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略影響的四個(gè)省份，作為實(shí)驗(yàn)組的反事實(shí)替身，即選擇多個(gè)對(duì)照組。假設(shè)這些對(duì)照組完全不會(huì)受到政策影響，通過(guò)對(duì)多個(gè)對(duì)照組的事實(shí)結(jié)果進(jìn)行加權(quán)平均，使得擬合成的對(duì)照組更接近政策影響前實(shí)驗(yàn)組的真實(shí)情況。

具體設(shè)定：j表示省份，如j=1表示山東省，j=2，3，4，5…M，表示對(duì)照組的其他省。T₀表示干預(yù)的時(shí)刻。t表示時(shí)間。Y是指結(jié)果。Y^I_j，t表示干預(yù)后的結(jié)果，Y^N_j，t表示未干預(yù)的結(jié)果。若想分析山東在T₀時(shí)刻以后接受干預(yù)的結(jié)果Y^I_j=1，t＞T0與山東在T₀時(shí)刻以后沒(méi)接受干預(yù)的結(jié)果Y^N_{j=1，t＞T0}之間的差別，但是Y^N_{j=1，t＞T0}不可觀測(cè)（事實(shí)上不存在），那么需要對(duì)Y^I_j=1，t＞T0進(jìn)行估算。假定任意時(shí)間山東的觀測(cè)結(jié)果，只要未經(jīng)干涉，總是等于全國(guó)各省數(shù)據(jù)的加權(quán)平均Y^I_j=1，t=∑Mj=2W_jY_j，t。因此通過(guò)建立一個(gè)線性回歸模型，用T₀時(shí)刻之前山東省結(jié)果Y^N_{j=1，t＞T0}和其他省結(jié)果Y^N_j=1，t＞T0作為訓(xùn)練樣本，學(xué)習(xí)所有權(quán)值W=W₁，W₂，…W_N，然后使用學(xué)習(xí)到的W=W₁，W₂，…W_N對(duì)山東在T₀時(shí)刻以后沒(méi)接受干預(yù)的結(jié)果Y^N_{j=1，t＞T0}進(jìn)行推斷，即Y^N_{j=1，t＞T0}=∑Mj=2W_jY_j，t＞T0，從而將T₀時(shí)刻以后受干預(yù)的山東省結(jié)果Y^I_j=1，t＞T0（真實(shí)存在）與山東省未受干預(yù)的結(jié)果Y^I_{j=1，t＞T0}（估計(jì)值）進(jìn)行比較。

三、實(shí)證分析

（一）合成控制法檢驗(yàn)

1.地方高?？萍紤?yīng)用經(jīng)費(fèi)及企業(yè)委托經(jīng)費(fèi)。比較分析山東地方高校在2017年之后受新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略影響的科技經(jīng)費(fèi)結(jié)果與2017年之前未受到影響的科技經(jīng)費(fèi)結(jié)果之間的差異（圖2a），山東地方高?？萍紤?yīng)用經(jīng)費(fèi)及企業(yè)委托經(jīng)費(fèi)逐年增長(zhǎng)，其中2017年中期到2020年中期，經(jīng)費(fèi)值明顯高于其他四個(gè)省份，說(shuō)明新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略對(duì)山東省地方高校科技創(chuàng)新的激勵(lì)效應(yīng)是存在的。將2016年（新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略提出前一年）山東地方高?？萍冀?jīng)費(fèi)數(shù)值設(shè)為“0”值，2017年之后的山東地方高?？萍冀?jīng)費(fèi)數(shù)值持續(xù)增長(zhǎng)，雖在2019年達(dá)高位值后又持續(xù)下降，但山東地方高?？萍冀?jīng)費(fèi)值在戰(zhàn)略提出年、發(fā)布年、發(fā)布后的第一年與第二年都處于“0”度值以上，進(jìn)一步驗(yàn)證了新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略對(duì)山東地方高?？萍冀?jīng)費(fèi)增長(zhǎng)的正向作用（圖2b）。

2.地方高?？萍紤?yīng)用服務(wù)項(xiàng)目。比較分析山東地方高?？萍紤?yīng)用服務(wù)項(xiàng)目受新舊動(dòng)能戰(zhàn)略影響的情況（真實(shí)和虛擬），發(fā)現(xiàn)2017年之后山東地方高?？萍紤?yīng)用服務(wù)項(xiàng)目在受新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略影響后的數(shù)值持續(xù)高于未受到戰(zhàn)略影響的數(shù)值，即新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略對(duì)山東高?？萍紤?yīng)用服務(wù)項(xiàng)目的激勵(lì)作用是顯著的。值得關(guān)注的是，雖然2021年受到戰(zhàn)略影響的山東地方高?？萍挤?wù)項(xiàng)目數(shù)值在2021年出現(xiàn)下降，但仍高于未受戰(zhàn)略影響的數(shù)值。其中，2019年-2020年的發(fā)展速度最快，與新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略效應(yīng)時(shí)間吻合（圖3a）。2017年中期以后，受到戰(zhàn)略影響的山東地方高校科技應(yīng)用服務(wù)項(xiàng)目數(shù)值持續(xù)處于“0”度值以上，在2021年達(dá)到最高值（圖3b）。

3.地方高?？萍蓟顒?dòng)合作與交流。比較分析山東地方高?？萍蓟顒?dòng)與交流受到新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略影響的情況（真實(shí)和虛擬），2016年-2018年真實(shí)數(shù)據(jù)與虛擬數(shù)據(jù)基本無(wú)差異，自2018年后，山東地方高?？萍蓟顒?dòng)與交流數(shù)值持續(xù)攀升，2020年達(dá)到最高值。2018年-2020年受到戰(zhàn)略影響的山東地方高?？萍蓟顒?dòng)與交流數(shù)值要高于未受到戰(zhàn)略影響的數(shù)值，可見(jiàn)這三年中新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略對(duì)山東地方高?？萍己献髋c交流數(shù)值影響最大，總體符合本文區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略影響的假設(shè)（圖4a）。同時(shí)，該階段數(shù)值處于“0”度值以上（圖4b），進(jìn)一步驗(yàn)證了新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略對(duì)山東地方高?？萍蓟顒?dòng)合作與交流影響的有效性。

4.地方高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)與專(zhuān)利。比較分析山東地方高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)與專(zhuān)利成果情況（真實(shí)和虛擬），受到新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略影響后的數(shù)值雖然從2017年之后一直在提高，但2017年-2018年受到戰(zhàn)略影響的數(shù)值要低于未受戰(zhàn)略影響的數(shù)值，2018年-2019年受到戰(zhàn)略影響的數(shù)據(jù)與未受到戰(zhàn)略影響的數(shù)據(jù)基本持平，2019年后受到戰(zhàn)略影響的數(shù)據(jù)開(kāi)始高于未受到戰(zhàn)略影響的數(shù)據(jù)。2018年之后，受到戰(zhàn)略影響的山東地方高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)與專(zhuān)利數(shù)值高于2016年，在“0”度線以上?？梢?jiàn)，新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略對(duì)山東地方高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)與專(zhuān)利發(fā)展具有一定程度的激勵(lì)效應(yīng)，但相比科技經(jīng)費(fèi)、項(xiàng)目等其他指標(biāo)，其激勵(lì)作用相對(duì)較弱（圖5a、圖5b）。

5.地方高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓。比較分析山東地方高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓情況（真實(shí)和虛擬），受到新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略影響的山東地方高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓數(shù)值要高于未受到戰(zhàn)略影響的數(shù)值（圖6a）。

2017年-2020年是山東地方高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓發(fā)展的高峰期，除了受到新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略影響外，該高峰期可能還與2017年山東省關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實(shí)施意見(jiàn)等政策發(fā)布具有相關(guān)性。 2020年之后，雖然山東省繼續(xù)發(fā)布了關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策，卻沒(méi)有影響到山東地方高校的技術(shù)轉(zhuǎn)讓數(shù)值（圖6b）。

（二）穩(wěn)健性分析

1.排序檢驗(yàn)。為進(jìn)一步驗(yàn)證區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)地方高?？萍紕?chuàng)新能力產(chǎn)生的影響效應(yīng)，本文采用排序檢驗(yàn)法^［18］來(lái)判斷實(shí)驗(yàn)組省份（山東省）與控制組省份（廣東省、浙江省、四川省、湖北?。┊a(chǎn)生相同影響效應(yīng)的概率大小。假設(shè)所有控制組省份都在2017年提出、2018年發(fā)布新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略，且合成控制情況一致。比較真實(shí)發(fā)布新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略的實(shí)驗(yàn)組省份與其他虛擬發(fā)布戰(zhàn)略的控制組省份之間的差異。

如圖7所示：黑色線代表山東省真實(shí)值與合成值的差異，灰色線代表其他控制組省份真實(shí)值與合成值的差異，虛線為“0”度線。新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略提出前，各省地方高?？萍冀?jīng)費(fèi)、科技項(xiàng)目、科技活動(dòng)、科技成果、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的提升效果并不理想，甚至出現(xiàn)持續(xù)下降，差值多在“0”度線以下。新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略提出后的三年，黑色線在“0”度以上的優(yōu)勢(shì)變得更加凸顯，多位于灰色線之上，說(shuō)明新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略在一定時(shí)間范圍內(nèi)對(duì)地方高?？萍紕?chuàng)新能力提升產(chǎn)生了積極影響，再次驗(yàn)證了實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性。

2.安慰劑檢驗(yàn)。為了排除地方高校科技創(chuàng)新能力提升源自偶然因素，避免隨機(jī)性不足導(dǎo)致上述合成控制分析結(jié)果出現(xiàn)偏差。本文參考連玉君等人的相關(guān)研究^［19］，針對(duì)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略對(duì)地方高?？萍紕?chuàng)新能力的影響效應(yīng)進(jìn)行有效性分析。其基本思路是選取本文的對(duì)照組省份作為安慰劑省份，運(yùn)用合成控制法對(duì)這四個(gè)省份進(jìn)行虛假實(shí)驗(yàn)，以此判斷山東地方高?？萍紕?chuàng)新能力提升是受到戰(zhàn)略影響還是偶然產(chǎn)生。結(jié)果顯示：從真實(shí)廣東省和合成廣東省、真實(shí)四川省和合成四川省來(lái)看，新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略提出前后，地方高?？萍紕?chuàng)新能力的變化趨勢(shì)基本一致，都是虛擬值高于真實(shí)值，表明發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)地方高校科技創(chuàng)新能力提升的影響并非偶然因素所致。從真實(shí)浙江省和合成浙江省的情況看，雖沒(méi)有在激勵(lì)時(shí)間后迅速得到提升，但在戰(zhàn)略發(fā)布后，合成值還是超越了真實(shí)值，這與廣東省和四川省的情況相似，進(jìn)一步驗(yàn)證了合成控制分析的穩(wěn)健性。真實(shí)湖北和合成湖北的情況與其他三省不同，在戰(zhàn)略發(fā)布后，合成值高于真實(shí)值，屬于四個(gè)安慰劑省份中的偶發(fā)情況。整體上，當(dāng)控制組省份被假定為試驗(yàn)區(qū)后，地方高?？萍紕?chuàng)新能力提升效率未受影響。

四、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

與現(xiàn)有文獻(xiàn)將高等教育政策作為影響源不同，本文將新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換這一區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略作為山東省地方高?？萍紕?chuàng)新能力的影響源，采用包含異質(zhì)性的面板數(shù)據(jù)計(jì)量模型，在較好控制不可觀測(cè)因素的情況下，對(duì)五個(gè)地方高?？萍紕?chuàng)新變量（科技經(jīng)費(fèi)、科技項(xiàng)目、科技活動(dòng)交流、科技成果與技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)┑挠绊戇M(jìn)行分析，得到區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)地方高?？萍紕?chuàng)新能力發(fā)揮積極影響的結(jié)果。其一，地方高校通過(guò)科技創(chuàng)新活動(dòng)，與區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略在互動(dòng)中發(fā)展。區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略影響效應(yīng)越好，區(qū)域內(nèi)高?？萍紕?chuàng)新能力越強(qiáng)。其二，區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略所發(fā)揮的實(shí)際效應(yīng)早于戰(zhàn)略發(fā)布日期，與區(qū)域戰(zhàn)略提出時(shí)間吻合。影響效應(yīng)先伴隨戰(zhàn)略提出、發(fā)布、實(shí)施逐年上升，在短時(shí)間內(nèi)就有效提升了地方高?？萍紕?chuàng)新能力，獲得了良好的成效。其三，區(qū)域戰(zhàn)略影響效應(yīng)時(shí)間集中在三年左右，2021年之后山東地方高?？萍紕?chuàng)新能力出現(xiàn)回落，區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)地方高?！翱焖佟眳s“短暫”影響的原因值得進(jìn)一步剖析。

（二）建議

1.助推我國(guó)地方高校成為服務(wù)區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的中堅(jiān)力量。地方高校具有根植區(qū)域發(fā)展、親近產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新等比較優(yōu)勢(shì)，地方高校與區(qū)域的互動(dòng)不僅推動(dòng)了區(qū)域發(fā)展，同時(shí)是地方高校特色化發(fā)展的必然選擇。此外，地方高校是區(qū)域教育、科技、人才一體化發(fā)展的重要樞紐，是區(qū)域原始性創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵載體。聚焦區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，突出服務(wù)科技變革的目標(biāo)導(dǎo)向，已凝聚為我國(guó)地方高校發(fā)展的普遍共識(shí)。為更好發(fā)揮地方高?？萍紕?chuàng)新能力的中介效應(yīng)，要將地方高?？萍紕?chuàng)新與普通產(chǎn)學(xué)研合作等活動(dòng)區(qū)分開(kāi)來(lái)，突出地方高?？萍紕?chuàng)新的自主性、新穎性與顛覆性特征，聚焦區(qū)域重大發(fā)展戰(zhàn)略，開(kāi)展有組織科研和有重點(diǎn)科研，增強(qiáng)地方高校在推動(dòng)區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展中的支撐作用。

2.通過(guò)建立高水平地方高校戰(zhàn)略聯(lián)盟融入?yún)^(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略。多所地方高?；谥R(shí)技術(shù)、持續(xù)發(fā)展、社會(huì)責(zé)任、文化引領(lǐng)等動(dòng)因聯(lián)結(jié)在一起，以戰(zhàn)略聯(lián)盟形式在聯(lián)盟內(nèi)外部進(jìn)行組合分配并打造整體優(yōu)勢(shì)，繼而克服單一地方高校在服務(wù)區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略中較難產(chǎn)生足夠績(jī)效優(yōu)勢(shì)，其自身知識(shí)和能力難以匹配集群產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求并導(dǎo)致供給不足等問(wèn)題^［20］。即充分利用地方高校聯(lián)盟的區(qū)域優(yōu)勢(shì)和高校間學(xué)科互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟成員與區(qū)域高等教育水平的跨越式提升，更好地服務(wù)區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略。未來(lái)各區(qū)域地方高校戰(zhàn)略聯(lián)盟要進(jìn)一步提升發(fā)展質(zhì)量，完善聯(lián)盟章程并建立健全相關(guān)制度；規(guī)范地方高校戰(zhàn)略聯(lián)盟成員的“進(jìn)出”機(jī)制；促進(jìn)科技創(chuàng)新與科研成果產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化；實(shí)現(xiàn)地方高校高水平學(xué)科協(xié)同創(chuàng)新等，讓地方高校戰(zhàn)略聯(lián)盟成為地方高校服務(wù)區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的重要平臺(tái)。

3.持續(xù)為地方高?？萍紕?chuàng)新活動(dòng)提供區(qū)域?qū)ｍ?xiàng)激勵(lì)政策。區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)地方高?？萍紕?chuàng)新能力的激勵(lì)與導(dǎo)向作用，顯示出后勁不足、影響呈現(xiàn)短期性的困境。這種情況雖與地方高校對(duì)接區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的主動(dòng)性與能力相關(guān)，但持續(xù)為地方高校科技創(chuàng)新活動(dòng)提供區(qū)域激勵(lì)政策，能夠緩解區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略效應(yīng)的短期化問(wèn)題。在地方高校與區(qū)域戰(zhàn)略互動(dòng)中，地方政府通常以資助者的身份指導(dǎo)科技創(chuàng)新活動(dòng)，政策要素也多以財(cái)政為核心展開(kāi)設(shè)計(jì)。伴隨地方高校與區(qū)域戰(zhàn)略的互動(dòng)向縱深發(fā)展，地方政府逐漸以參與者的身份加入其中，繼而確?？萍紕?chuàng)新活動(dòng)在新部門(mén)和新機(jī)構(gòu)的增長(zhǎng)。目前，地方高校科技創(chuàng)新激勵(lì)內(nèi)容分布于不同職能部門(mén)的政策文本中，缺乏深度表述和網(wǎng)絡(luò)構(gòu)架，難以把握政策的重點(diǎn)和方向。地方高校科技創(chuàng)新活動(dòng)激勵(lì)政策應(yīng)體現(xiàn)政策工具與科技創(chuàng)新活動(dòng)現(xiàn)實(shí)需要的契合度，增加需求型科技創(chuàng)新激勵(lì)政策工具的使用。

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基金項(xiàng)目：山東省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃基金決策咨詢(xún)項(xiàng)目“‘雙一流’建設(shè)背景下山東省一流大學(xué)建設(shè)的路徑與政策取向研究”（19BJCJ33） 。

The Influence of Regional Development Strategies on the Scientific

and Technological Innovation Capabilities of Local Universities

Duan Lianlian， Chen Tiantian， Zang Mujun， Jiang Huan

Abstract： Utilizing the synthetic control method， a panel data econometric model for policy evaluation was developed to assess the effects of the \"Overall Plan for the Construction of the Comprehensive Experimental Zone for the Replacement of Old growth Drivers with New Ones in Shandong Province\" on the scientific and technological innovation capabilities of regional universities. The results indicate that the scientific and technological innovation capabilities of local universities serve as mediating variables in their response to regional development strategies; The significant strategy of the replacement of old growth drivers with new ones has exerted a positive and significant influence on the scientific and technological innovation activities of Shandong's local universities. However， the motivational and directive effects of regional development strategies reveal issues of being short-termed and lack of sustainability， indicating their poor integration with the scientific and technological innovation efforts of local universities. To advance the regional development strategy， it is crucial to foster local universities as key players in supporting the regional development strategy， forming high-level strategic alliances among local universities， encouraging high-quality synchronization between local universities and regional strategies and continuing to offer special incentive policies for scientific and technological innovation activities of local universities.

Key words： regional development strategy; local universities; capabilities for technological innovation

（責(zé)任編輯 劉夢(mèng)青）