碳排放權(quán)交易的法律風(fēng)險及防范

碳排放權(quán)交易是利用市場機制控制和減少溫室氣體排放的一種重要手段，也是實現(xiàn)我國碳達峰和碳中和目標的重要方式。其旨在通過市場機制控制和減少溫室氣體排放，達到節(jié)能減排的目標，推動經(jīng)濟實現(xiàn)綠色發(fā)展。然而，隨著碳排放權(quán)交易的日益發(fā)展，相關(guān)的合同糾紛逐漸增多，交易雙方面臨多種法律風(fēng)險，尤其是合同性風(fēng)險。因此，本文通過分析碳排放權(quán)交易的實行背景，并利用典型案例分析，探討碳排放權(quán)交易中的合同性風(fēng)險及防范措施。

一、碳排放權(quán)交易的實行背景

全球氣候變化問題逐漸凸顯，對自然生態(tài)系統(tǒng)和人類社會帶來了前所未有的挑戰(zhàn)。為了有效應(yīng)對這一全球性危機，一些國家紛紛探索并實施了一系列減排措施。其中，碳排放權(quán)交易作為一種創(chuàng)新的市場機制，憑借其高效性和靈活性，逐漸成為應(yīng)對氣候變化的重要手段，并在全球范圍內(nèi)得以廣泛應(yīng)用。我國始終積極響應(yīng)國際社會的號召，將應(yīng)對氣候變化納入國家整體發(fā)展戰(zhàn)略，致力于構(gòu)建人與自然和諧共生的現(xiàn)代化社會。在此背景下，我國加快了建設(shè)碳排放權(quán)交易市場的步伐，旨在通過市場機制的力量，實現(xiàn)溫室氣體減排目標，為全球氣候治理貢獻中國智慧和中國力量。

2021年7月，全國碳排放權(quán)交易市場正式上線運行。這不僅為溫室氣體減排提供了全新的市場機制，還在推動綠色低碳發(fā)展、促進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級方面發(fā)揮了積極作用。為了進一步規(guī)范市場運行，確保交易的公平、公正和透明，自2024年5月1日起，《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》正式施行。這為碳排放權(quán)交易市場的運行管理提供了法律依據(jù)，明確了溫室氣體重點排放單位及符合規(guī)定的其他主體可參與交易，并率先在發(fā)電行業(yè)啟動了交易體系。同時，全國碳排放權(quán)注冊登記機構(gòu)負責(zé)提供碳排放配額的登記、存管、結(jié)算等服務(wù)，而交易機構(gòu)負責(zé)組織全國碳排放權(quán)集中統(tǒng)一交易工作，確保該市場有序運行。

碳排放權(quán)交易的實行背景不僅反映了全球氣候變化帶來的巨大壓力，還彰顯了我國推動綠色低碳發(fā)展、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的堅定決心。這一市場機制的創(chuàng)新實踐可以有效激勵企業(yè)主動減少碳排放，加速能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，為我國經(jīng)濟的綠色轉(zhuǎn)型和高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。

二、碳排放權(quán)交易法律風(fēng)險案例分析

（一）四川某發(fā)電公司與北京某環(huán)保公司之間的碳排放配額交易合同糾紛案例

2021年12月，四川某發(fā)電公司受碳排放管理需求的影響，發(fā)布了碳排放配額采購的比選公告。北京某環(huán)保公司提供了46萬噸的配額報價，并附加承諾，若無法完成交易則補足差價。這一承諾看似為某發(fā)電公司提供了一份保障，實則為后續(xù)的法律糾紛埋下了伏筆。某發(fā)電公司在經(jīng)過嚴格的評選流程后，確認了某環(huán)保公司的中標資格。然而，某環(huán)保公司在中標后提出了延期交割的請求。面對這一突如其來的變故，某發(fā)電公司出于多方考慮同意了部分配額延期。但是，這一決定如同一顆定時炸彈，為后續(xù)的交易執(zhí)行埋下了隱患。

某環(huán)保公司并未履行其承諾，導(dǎo)致某發(fā)電公司不得不以更高的價格從其他公司如石化公司手中緊急購買配額，以滿足其碳排放需求。這不僅使某發(fā)電公司遭受了重大的經(jīng)濟損失，還迫使其走上了法律維權(quán)的道路。某發(fā)電公司要求某環(huán)保公司支付差價款及其利息，但某環(huán)保公司以無交易主體資格和招標程序違法為由進行抗辯。最終，法院認定合同合法有效，判決某環(huán)保公司支付差價款289萬余元及其利息。

該案例的法律風(fēng)險主要表現(xiàn)在三個方面。一是交易主體資格。某環(huán)保公司不具備交易資格卻參與交易，引發(fā)合同效力爭議。二是合同執(zhí)行與延期問題的復(fù)雜性。某環(huán)保公司在請求延期交割時，未能充分說明延期原因及具體時間，導(dǎo)致某發(fā)電公司在同意延期后處于被動地位。三是違約責(zé)任。某環(huán)保公司違約給某發(fā)電公司帶來損失，應(yīng)依法承擔違約責(zé)任，但某環(huán)保公司以無交易主體資格和招標程序違法為由進行抗辯，迫使某發(fā)電公司使用法律武器維護自身合法利益。

（二）A公司與B供熱公司之間的碳排放權(quán)交易糾紛案例

A公司與B供熱公司均是全國碳排放權(quán)交易市場的重點排放單位，本應(yīng)嚴格遵守交易規(guī)則和市場秩序。2021年10月29日，因B供熱公司經(jīng)營困難，所以當?shù)卣噲D通過協(xié)調(diào)來解決其困境。在這一背景下，A公司與B供熱公司達成一項協(xié)議：B供熱公司將2019年和2020年碳排放配額的排放指標轉(zhuǎn)讓給A公司，而A公司支付相應(yīng)的價款給B供熱公司，以便其解決欠繳的職工養(yǎng)老保險、職工押金、銀行利息等費用。

該案例的法律風(fēng)險主要表現(xiàn)在三個方面。一是合規(guī)性風(fēng)險。兩家公司私下交易違反了碳排放權(quán)交易的基本規(guī)則和市場秩序，可能導(dǎo)致交易無效或交易雙方受到監(jiān)管機構(gòu)的處罰。二是交易透明度風(fēng)險。兩家公司私下交易缺乏透明度和相應(yīng)監(jiān)管措施，可能導(dǎo)致交易中出現(xiàn)不公平行為和信息不對稱問題。三是資金安全風(fēng)險。兩家公司私下交易中的資金安排缺乏安全保障和可追溯性，容易導(dǎo)致資金被挪用或無法追回。

三、碳排放權(quán)交易中的合同性風(fēng)險防范措施

（一）交易主體資格風(fēng)險防范

首先，企業(yè)應(yīng)建立嚴格的交易對手審查機制。若交易一方不具備合法資格，則將直接影響合同的效力，進而引發(fā)爭議。因此，買受人應(yīng)重點考察對方的排放歷史、減排措施、財務(wù)狀況、訴訟記錄等情況，以評估其履約能力與信用狀況，以此判斷交易對手是否具備合法的交易資格和履約能力。同時，出賣人也應(yīng)了解買受人的購買目的、支付能力等情況，確保交易順利進行。通過充分調(diào)查，交易雙方可以更全面地了解對方的實際情況，從而降低交易風(fēng)險。

其次，企業(yè)應(yīng)核實交易對手的碳排放配額。在交易前，企業(yè)可以通過查詢?nèi)珖寂欧艡?quán)交易系統(tǒng)中的公開信息或向相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)咨詢，核實交易對手的碳排放配額情況，確保其擁有足夠的配額進行交易。

最后，交易雙方應(yīng)簽訂資格確認協(xié)議。為進一步降低交易主體資格風(fēng)險，企業(yè)可以在交易前與交易對手簽訂資格確認協(xié)議，在協(xié)議中約定交易雙方的資格條件、交易標的、交易方式等關(guān)鍵條款，并明確在交易過程中若因資格問題導(dǎo)致合同無效或無法履行的，由違約方承擔相應(yīng)的法律責(zé)任。

（二）合同執(zhí)行與延期風(fēng)險防范

一方面，企業(yè)應(yīng)明確合同執(zhí)行時間。在簽訂合同時，企業(yè)應(yīng)明確約定交易的執(zhí)行時間和交割日期，確保交易雙方對交易進度有清晰的認識，避免因時間不明確而引發(fā)糾紛。同時，企業(yè)可以考慮設(shè)立延期交割條款，明確延期交割的條件、期限、違約責(zé)任等關(guān)鍵內(nèi)容，確保在延期交割情況下交易雙方的權(quán)益得到合理保障。

另一方面，企業(yè)還可以利用標準合同范本，提高合同質(zhì)量。各交易所提供的協(xié)議轉(zhuǎn)讓合同范本是經(jīng)過長期實踐檢驗的標準化文件，具有較高的法律效力和實用性。交易雙方可以參考此類范本，結(jié)合各自的實際情況進行適當修改，確保合同的合法合規(guī)性。同時，交易雙方也可以聘請法律專家對合同進行審查，進一步降低法律風(fēng)險。

（三）違約責(zé)任風(fēng)險防范

一方面，企業(yè)應(yīng)明確違約責(zé)任。在合同中，企業(yè)應(yīng)明確約定違約責(zé)任的具體內(nèi)容（包括但不限于違約金的計算方式、賠償范圍、賠償方式等）。對于陳述與保證事項，企業(yè)應(yīng)明確要求交易雙方對其提供的所有信息（如排放數(shù)據(jù)的真實性、合規(guī)性等）負責(zé)。一旦出現(xiàn)虛假陳述，責(zé)任方將承擔相應(yīng)的法律責(zé)任。通過細化合同條款，雙方可以減少因合同條款不明確或存在歧義而引發(fā)的合同糾紛。

另一方面，企業(yè)可以設(shè)立違約懲罰機制。為增強合同的約束力，企業(yè)可以在合同中設(shè)立違約懲罰機制（包括設(shè)定違約金、解除合同、追究法律責(zé)任等多種方式），促使交易雙方更加謹慎地履行合同義務(wù)。

（四）合規(guī)性風(fēng)險防范

企業(yè)應(yīng)嚴格遵守《碳排放權(quán)交易管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定（如通過全國碳排放權(quán)交易系統(tǒng)進行交易、遵守交易規(guī)則、履行信息披露義務(wù)等），確保交易活動合法合規(guī)。同時，企業(yè)應(yīng)建立合規(guī)審查機制，包括交易前的合規(guī)審查、交易過程中的合規(guī)監(jiān)督以及交易后的合規(guī)評估等環(huán)節(jié)，降低合規(guī)性風(fēng)險。通過完善審查機制，企業(yè)可以及時發(fā)現(xiàn)并解決交易中的合規(guī)問題。

（五）交易透明度風(fēng)險防范

企業(yè)應(yīng)積極提高交易透明度，公開交易信息，接受監(jiān)管機構(gòu)和市場的監(jiān)督。例如，企業(yè)定期發(fā)布交易報告、披露交易數(shù)據(jù)、提供交易證明文件等，以此增強市場的信任度和監(jiān)管的有效性。同時，企業(yè)還應(yīng)積極履行信息披露義務(wù)（包括及時披露交易雙方的資質(zhì)信息、交易標的的詳細信息、交易價格及支付方式等），確保交易信息的真實、準確、完整。為加強交易監(jiān)督，企業(yè)還應(yīng)建立交易監(jiān)督機制（包括設(shè)立專門的監(jiān)督部門、聘請第三方機構(gòu)進行審計等），以便及時發(fā)現(xiàn)并糾正交易中的違規(guī)行為。

（六）資金安全風(fēng)險防范

企業(yè)應(yīng)設(shè)立專用賬戶，用于收付碳排放權(quán)交易的款項。該賬戶應(yīng)獨立于企業(yè)的其他賬戶，確保交易款項的安全和可追溯性。同時，企業(yè)應(yīng)加強對交易款項的監(jiān)管，包括定期審計交易賬戶、監(jiān)控交易款項的流向和使用情況等。通過監(jiān)管，企業(yè)可以及時發(fā)現(xiàn)并糾正資金挪用等違規(guī)行為。為降低資金安全風(fēng)險，企業(yè)還應(yīng)建立風(fēng)險預(yù)警機制，如設(shè)置資金安全閾值、定期評估交易對手的信用狀況等。通過建立預(yù)警機制，企業(yè)可以及時發(fā)現(xiàn)潛在的資金安全風(fēng)險并采取相應(yīng)的防范措施。

結(jié)語

通過以上案例分析，我們可以看出，企業(yè)采取嚴格審查交易對手資質(zhì)、明確合同執(zhí)行時間、設(shè)立延期交割條款、完善合同條款、明確違約責(zé)任、嚴格遵守法律法規(guī)、提高交易透明度、加強資金監(jiān)管等措施，能夠有效降低碳排放權(quán)交易中的法律風(fēng)險。隨著碳排放權(quán)交易市場的不斷發(fā)展和相關(guān)法律法規(guī)的逐步完善，碳排放權(quán)交易將更加規(guī)范、透明、高效。同時，企業(yè)也應(yīng)增強風(fēng)險防范意識，不斷提升自身風(fēng)險管理能力，以應(yīng)對日益復(fù)雜的市場環(huán)境，從而確保碳排放權(quán)交易市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，為實現(xiàn)碳達峰碳中和目標提供有力支撐。

基金項目：2024年度遼寧省鞍山市哲學(xué)社會科學(xué)研究課題“推動鞍山市更新實現(xiàn)綠色低碳發(fā)展的對策研究（項目編號：as20242022）”

（作者單位：遼寧科技大學(xué)經(jīng)濟與法律學(xué)院）