《史記》編纂背景與司馬遷史學(xué)思想探析

[摘 要]《史記》是我國第一部紀(jì)傳體通史。從編纂體例角度來說，《史記》運用靈活，五種體裁互相配合，具有極高的史學(xué)價值。其內(nèi)容的編纂具有廣泛性與客觀性，對歷史事件能夠進行批判性的評價，為先秦至西漢時期的歷史研究提供了詳盡的文獻史料。同時，《史記》也具有較高的文學(xué)價值與思想價值。本文旨在研究《史記》編纂的歷史背景，并結(jié)合全書分析司馬遷的史學(xué)思想。這對促成《史記》編纂的史官制度、秦漢史學(xué)、社會環(huán)境，以及作者個人動因進行分析，進而分析司馬遷在《史記》中所表露出的人文關(guān)懷、歷史批判、環(huán)境作用等多種史學(xué)思想，具有重要價值。

[關(guān)鍵詞]《史記》；編纂背景；司馬遷；史學(xué)思想

《史記》成書于西漢征和二年，距今已有兩千多年，其以五十余萬字的篇幅講述了自黃帝至漢武帝太初年間約三千年的歷史。在歷史自然變遷的過程中，《史記》也完成了從史書到文學(xué)經(jīng)典的建構(gòu)，擴大了《史記》的文化價值，使有價值的歷史人物走向永恒的時間和無窮的空間[1]，既包括《史記》中所記敘的諸多先代先賢，也包括《史記》的作者司馬遷?！妒酚洝返木幾胧怯伤抉R遷所完成的，但從唯物史觀角度來說，也是由司馬遷所處的時代社會背景共同促成的，即《史記》的編纂是在特定的社會歷史條件下發(fā)生的。這些社會歷史條件也深刻地影響了《史記》的內(nèi)容與形式，并體現(xiàn)在司馬遷的史學(xué)思想上。

一、《史記》編纂背景探析

（一）史官制度

史官制度在我國由來已久。據(jù)《呂氏春秋·先識覽》記載，“夏太史令終古出其圖法，執(zhí)而泣之。夏桀迷惑，暴亂愈甚。太史令終古乃出奔如商。”有文獻記載的太史一職可考至此，但此時的太史職務(wù)較為繁雜。及至春秋時期，史官的職責(zé)已較為明確，諸多駁雜職權(quán)已經(jīng)從史官中分化出去。據(jù)《史通·史官建置》記載，“太史掌國之六典，小史掌邦國之志，內(nèi)史掌書王命，外史掌書使乎四方，左史記言，右史記事。”發(fā)展至秦漢時期，史官相對正式，但此時的史官制度仍未完全規(guī)范化。司馬談、司馬遷歷任太史令，在《漢書·百官公卿表》中記述：“屬官有太樂、太祝、太宰、太史、太卜、太醫(yī)六令丞，又均官、都水兩長丞?！贝藭r太史令職責(zé)主掌天時星歷，整體史官制度已經(jīng)較為完善。盡管官修史書固然存在，但春秋秦漢經(jīng)歷了社會的轉(zhuǎn)型，私撰史書較官修史書聲名更加顯赫，流傳也更加廣泛，至司馬遷、班固等，漢代私撰之風(fēng)仍然十分興盛[2]。史官制度的穩(wěn)定與不斷完善為《史記》的編纂提供了一定的制度支持，作為太史令的司馬遷有著更為豐富的歷史資源可供查閱。歷代史官及史料的編纂方法、體裁也為《史記》的編纂提供了較為全面的參考。

（二）秦漢史學(xué)發(fā)展問題

秦漢史學(xué)的發(fā)展問題基于秦漢時期的歷史巨變，但仍受到先秦史學(xué)的發(fā)展影響。先秦史學(xué)中的歷史撰述、多種歷史體裁的出現(xiàn)、史學(xué)政治化傾向、多種歷史意識與史學(xué)觀念的出現(xiàn)與交融都對秦漢史學(xué)有著較為長遠的影響[3]。如先秦史學(xué)中的匯古通今、實事求是、變通史觀等觀念，在《史記》中均有所體現(xiàn)。秦漢之際經(jīng)歷了劇烈的社會動蕩，這使得秦漢時期的史學(xué)發(fā)展有著明顯的政治色彩，封建權(quán)力開始控制史學(xué)?！妒酚洝で厥蓟时炯o(jì)》記載了秦始皇多次刻石，如泰山刻石、會稽刻石等，旨在訓(xùn)誡當(dāng)世與后世遵循現(xiàn)有制度，這一想法體現(xiàn)了秦代史學(xué)的文化專制特點，即用封建政治控制史學(xué)和不準(zhǔn)史家“非今”的根本性原則[4]。史學(xué)的發(fā)展在秦朝存在的短短時間里，實際上受到了較為嚴(yán)重的打擊與限制，同時，史學(xué)的文學(xué)價值在這一時期也稍顯遜色。漢承秦制，但對史學(xué)的態(tài)度是相對重視的，史學(xué)也得到了一定發(fā)展，這源于漢朝對秦朝滅亡的自我反思，通過對秦朝的歷史研究，從中找尋出避免漢朝重蹈覆轍的方法。漢代的史學(xué)發(fā)展更多地受到了儒家思想的影響。與法家思想相比，儒學(xué)為史學(xué)思想帶來了一種轉(zhuǎn)變，史學(xué)更為強調(diào)歷史的教化作用與道德指導(dǎo)作用。秦漢史學(xué)發(fā)展的另一問題是來自始皇焚書坑儒導(dǎo)致的史料散佚，這使得史學(xué)的研究，以及史書的編纂受到了一定阻滯，也間接推動了社會與民間對于史料的搜集與整理工作。

（三）漢武帝時期社會環(huán)境

自漢高祖至漢武帝時期的政治環(huán)境相較于后世以及秦代是較為開明的。中央集權(quán)制度的加強是武帝時期政治環(huán)境的鮮明特色。漢武帝所推行的一系列措施實現(xiàn)了中央對地方控制的加強，官僚體系也得到了進一步完善發(fā)展，促進了政府機構(gòu)的高效運行。農(nóng)業(yè)發(fā)展較為困頓。武帝在位期間，旱災(zāi)、蝗災(zāi)、水災(zāi)等自然災(zāi)害十分頻繁，有記載的共52次，甚至出現(xiàn)諸災(zāi)交替或并發(fā)之狀?！稘h書·武帝紀(jì)》中多次出現(xiàn)“人相食”的記述，因而有學(xué)者認(rèn)為“武帝時期是一個橫跨了50年不斷制造種種矛盾的時期，而非充滿繁榮與輝煌的時期”[5]。這種頻繁的自然災(zāi)害促成了漢武帝的開疆拓土，即發(fā)動對外的征服戰(zhàn)爭，也就是“不出師征伐，天下不安”[6]。社會結(jié)構(gòu)方面，士農(nóng)工商的結(jié)構(gòu)保持著穩(wěn)定的態(tài)勢，但由于官僚體系及人才選拔制度的發(fā)展，社會流動性有所增強。整體來說，漢武帝時期的社會環(huán)境是十分復(fù)雜的，政治的中央集權(quán)、社會的流變、對外擴張與頻繁的自然災(zāi)害等為《史記》的編纂提供了復(fù)雜的環(huán)境與思想基礎(chǔ)，這也促成了《史記》的全面性。

（四）個人動因

作為《史記》的編纂者，司馬遷的個人動因也是《史記》編纂的重要背景。一方面，司馬遷與其父司馬談都曾任太史令，這使得《史記》的編纂受到了一定的家學(xué)淵源影響；另一方面，史官的職業(yè)也為司馬遷帶來了責(zé)任感與使命感，這種“述往事，思來者”的想法驅(qū)動著司馬遷完成了《史記》的編纂。李陵事件令司馬遷受刑，對司馬遷的個人情感價值觀產(chǎn)生了重大影響，作為一名知識分子，司馬遷對于實現(xiàn)自己的個人價值，證實自身必然有其需要。當(dāng)然，司馬遷擁有出色的史學(xué)才能與文學(xué)才能，這也是促成《史記》成書的關(guān)鍵。多種個人動因共同推動了《史記》編纂工作的進行與完成。

二、司馬遷史學(xué)思想探析

（一）實事求是

真實性是史書的第一要義，司馬遷在《史記》的編纂中就體現(xiàn)出這一要義。作為曾任太史令一職的官方史官，司馬遷在編纂《史記》時并未完全摒棄民間資料，對于口傳史料也會進行采錄。集廣、去偽存真是司馬遷實事求是的基本思想。為論證黃帝時期的記敘，司馬遷前往“至長老皆各往往稱黃帝、堯、舜之處”進行實地調(diào)查，直至“所表見皆不虛”，才收入《史記》之中。為進一步探究，司馬遷還運用了口述史料。如“大宛之跡，見自張騫”，即《大宛列傳》中的內(nèi)容是由出使西域的張騫所親身講述的。這是更為真實的史料，能通過張騫的口述，去除對西域部分記載的謬誤。除了史料的搜集，在對歷史人物與歷史事物的評價上，司馬遷也盡量以公正客觀的角度做出點評。《史記·秦始皇本紀(jì)》中，司馬遷對秦始皇的多項治國措施記述詳盡，結(jié)合如丞相綰、御史大夫劫、廷尉李斯等人的言論對秦始皇的統(tǒng)一六國行為做出了肯定。但對于秦始皇的暴虐與奢侈，司馬遷也沒有忽視，同樣進行了詳細記錄，也借他人言論對其進行了批評，如“樊噲也云：‘秦王有虎狼之心，殺人如不能舉，刑人如恐不勝[7]。’”

實事求是的史學(xué)思想是歷史研究的基礎(chǔ)。力求還原真實的歷史，為后人提供更加真實可靠的歷史資料，這種治史與研究的思想要求史學(xué)研究者以更加嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度看待歷史，避免對歷史的篡改與曲解。同時，這一思想也是史學(xué)研究者進行歷史批判的基本依據(jù)，避免主觀臆斷與片面評價，在揭示歷史運行發(fā)展的基本原理與規(guī)律上，實事求是的史學(xué)思想亦發(fā)揮著重要作用。

（二）環(huán)境認(rèn)知

對環(huán)境作用的認(rèn)知在司馬遷的《史記》中也較為明顯，司馬遷肯定了環(huán)境適應(yīng)性與歷史變遷之間的聯(lián)系。《史記·貨殖列傳》中記載：“總之，楚越之地，地廣人希，飯稻羹魚，或火耕而水耨，果隋蠃蛤，不待賈而足，地埶饒食，無饑饉之患，以故呰窳偷生，無積聚而多貧。是故江淮以南，無凍餓之人，亦無千金之家。”這指出了楚越地區(qū)地理環(huán)境對其農(nóng)業(yè)發(fā)展的影響，以及當(dāng)?shù)厝说纳顮顟B(tài)?！妒酚洝R太公世家》則對齊國的沿海地理環(huán)境優(yōu)勢予以肯定，“太公至國，修政，因其俗，簡其禮，通商工之業(yè)，便魚鹽之利，而人民多歸齊，齊為大國?！睂Φ乩憝h(huán)境的分析進一步來講，是對社會適應(yīng)性的分析，不同民族在不同地區(qū)的風(fēng)俗習(xí)慣、生產(chǎn)活動情況就是社會對特定環(huán)境的適應(yīng)，如北方游牧民族為適應(yīng)北方草原環(huán)境，發(fā)展出多種游牧文化習(xí)俗。

環(huán)境認(rèn)知的發(fā)展是從更加宏觀與廣闊的角度對歷史的深入分析。對地理環(huán)境的深入分析，不僅能加深史學(xué)研究者對不同地區(qū)的歷史發(fā)展差異、地理環(huán)境對社會發(fā)展的影響等認(rèn)識，還有助于他們對諸多歷史現(xiàn)象的理解，如不同地區(qū)的經(jīng)濟模式、文化民族風(fēng)貌等。環(huán)境認(rèn)知的理念為歷史比較研究提供了更加豐富的視角與研究方法，如對不同地區(qū)歷史發(fā)展的比較、不同民族歷史發(fā)展的比較，以及地理學(xué)研究方法和跨學(xué)科研究等，對于指導(dǎo)現(xiàn)實發(fā)展具有重要意義。

（三）歷史批判

批判精神是司馬遷在修史時注重的要點，主要體現(xiàn)在對歷史人物的評價與對歷史事件的分析上。對于歷史人物，司馬遷注重客觀地論其功過，既對功績予以肯定，又對其過失予以抨擊。對于歷史事件，司馬遷力求公正，不對歷史事件中的某一方產(chǎn)生偏袒或偏見。以“竊符救趙”一事為例，司馬遷既對魏安釐王的昏庸軟弱進行了批判，也對信陵君竊符救趙的行為予以肯定。在進行批判時，司馬遷運用了三種方法，即對比分析、實證研究與邏輯推理。對比，即對比不同歷史時期、不同人物或事件，以揭示其中的差異；實證則是司馬遷遍訪各地搜集資料；邏輯推理是個人的思考與啟發(fā)。司馬遷的批判并非無端的史官刀筆，一是為揭示歷史真相，二是以古鑒今，警醒

世人。

歷史批判既是一種史學(xué)思想，也是一種重要的研究方法與研究原則。批判性地研究歷史，不僅有助于研究者對歷史真相的揭示，還能糾正歷史評價、歷史事件兩點謬誤，使歷史研究盡可能趨于客觀公正。歷史批判對于促進史學(xué)理論創(chuàng)新，提升史學(xué)研究的科學(xué)性也有諸多裨益。在此基礎(chǔ)上，史學(xué)研究能夠更加科學(xué)，更加注重自我反思與歷史反思。

（四）人文關(guān)懷

人文關(guān)懷是司馬遷在《史記》中所表達出的一個重要史學(xué)思想維度。對歷史人物、歷史個體，司馬遷并非單純記敘，而是對這些個體的行為動機、性格、情感、人生經(jīng)歷等都進行了充分的討論，對人的關(guān)注是十分全面的。在《史記·項羽本紀(jì)》中，司馬遷提到：“自矜功伐，奮其私智，而不師古，謂霸王之業(yè)，欲以力征經(jīng)營天下，五年，卒亡其國，身死東城，尚不覺寤，而不自責(zé)，過矣。乃引‘天亡我，非用兵之罪也’，豈不謬哉！”除了對歷史中的英雄、帝王等人物立傳外，司馬遷也關(guān)心底層群眾，對士農(nóng)工商的各個階層，都會分析一二。司馬遷對道德倫理即人性也有著深入的探究。此外，在《史記》的編纂中，司馬遷的實錄態(tài)度，力求公正地對歷史人物進行評價，也是一種人文關(guān)懷的具體體現(xiàn)。

歷史研究是建立在人類發(fā)展而來的歷史之上的。以人為關(guān)懷的史學(xué)思想開展歷史研究，使得歷史研究行為能夠更加貼近個人的情感思想，使歷史研究具有一定的人文溫度，能夠避免將歷史人物臉譜化，盡可能展現(xiàn)歷史的復(fù)雜性與豐富性。人文關(guān)懷更是史學(xué)研究的視角拓展，使史學(xué)研究者更加關(guān)注歷史事件的社會影響與歷史人物的思想情感，進而對歷史事件、歷史人物等形成更加深刻而全面的認(rèn)知。這種思想推動著現(xiàn)今的史學(xué)研究者在研究歷史的基礎(chǔ)上更加關(guān)注社會現(xiàn)實，以史為鑒。

（五）歷史人物與歷史進程相互作用

司馬遷對歷史人物的主觀能動性和歷史進程對人物的限制有著充分的認(rèn)知。他肯定了歷史人物對歷史進程的重要影響，特別是一些關(guān)鍵時刻的關(guān)鍵行為，如陳勝吳廣起義。對歷史進程的肯定，則可見于《李斯列傳》與《淮陰侯列傳》。司馬遷也認(rèn)識到了歷史進程與歷史人物的相互作用，人在環(huán)境中做出選擇，并繼而影響環(huán)境產(chǎn)生變化，例如商鞅變法等。此外，司馬遷在《史記》中也體現(xiàn)出了他對歷史連續(xù)性與階段性統(tǒng)一的認(rèn)知，并且能夠理解歷史動力的復(fù)雜性。在深化歷史認(rèn)知，解釋歷史發(fā)展的復(fù)雜性方面，這一史學(xué)思想提供了更為豐富的思考視角，將社會學(xué)的方法與理論應(yīng)用于歷史研究，推動了歷史研究深入發(fā)展。

結(jié)束語

史官制度、秦漢交替帶來的史學(xué)發(fā)展問題、漢武帝時期復(fù)雜而紛亂的社會環(huán)境，以及司馬遷的家學(xué)淵源、個人經(jīng)歷等共同促成了《史記》的編纂。作為一部史學(xué)著作與文學(xué)著作，《史記》既對歷史進行了盡可能客觀公正的記載，也對歷史故事、歷史人物等做出了評價。這些都凸顯在司馬遷的史學(xué)思想上。例如，他主張實事求是的實錄，對于史料的收集十分謹(jǐn)慎，盡可能集廣而去偽存真。他認(rèn)識到社會環(huán)境條件所造成的社會適應(yīng)性變化，對歷史人物進行了有思考的批判，充分地展現(xiàn)出作為史學(xué)家的人文關(guān)懷。同時，司馬遷也認(rèn)識到了歷史人物與歷史進程是相互

作用的。

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作者簡介：葉波（1979— ），男，漢族，安徽潁上人，紹興藝術(shù)學(xué)校，中專講師，本科。

研究方向：中職歷史教學(xué)。