ICT業(yè)務(wù)全生命周期法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控

近年來，伴隨ICT企業(yè)創(chuàng)新類業(yè)務(wù)的蓬勃發(fā)展，因此遇到多種法律風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)影響到項(xiàng)目的順利進(jìn)行和最終的成功，相關(guān)涉訴案件也呈快速增長態(tài)勢。為有效防范ICT業(yè)務(wù)全生命周期法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，助力企業(yè)創(chuàng)新業(yè)務(wù)數(shù)智轉(zhuǎn)型，結(jié)合裁判文書網(wǎng)相關(guān)訴訟案例，我們對(duì)ICT業(yè)務(wù)領(lǐng)域相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了梳理，提出了相關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范建議。

一、ICT業(yè)務(wù)定義及外延

ICT的全稱是Information and Communications Technology，被稱為信息與通信技術(shù)。簡單來說，ICT=IT+CT。信息技術(shù)主要用于管理和處理信息所采用的各種技術(shù)總稱。它主要是應(yīng)用計(jì)算機(jī)科學(xué)和通信技術(shù)來設(shè)計(jì)、開發(fā)、安裝和實(shí)施信息系統(tǒng)及應(yīng)用軟件。通信技術(shù)主要包含傳輸接入、網(wǎng)絡(luò)交換、移動(dòng)通信、無線通信、光通信、衛(wèi)星通信、支撐管理、專網(wǎng)通信等技術(shù)，現(xiàn)在熱門的技術(shù)有5G、LTE、IPTV、VoIP、NGN和IMS。近年來熱度頗高的云計(jì)算、5G、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、AI、網(wǎng)絡(luò)等都屬于ICT范疇，與之相關(guān)的專業(yè)諸如計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)、軟件工程、網(wǎng)絡(luò)工程、信息安全、通信工程、物聯(lián)網(wǎng)工程、人工智能、智能科學(xué)與技術(shù)等，與之相關(guān)的耳熟能詳?shù)膷徫蝗绯绦騿T、通信工程師、AI工程師、數(shù)據(jù)分析師等。

二、ICT業(yè)務(wù)開展過程中的主要問題

（一）項(xiàng)目啟動(dòng)階段

一是對(duì)上下游合作方缺少必要的資信評(píng)估。項(xiàng)目前期準(zhǔn)備過程中，對(duì)于上游客戶履約資信狀況缺少有效評(píng)估，且未及時(shí)針對(duì)資信變化情況動(dòng)態(tài)調(diào)整履約增信措施，一旦上游客戶逾期付款，公司往往直接停止向下游供應(yīng)商付款，從而引發(fā)糾紛。此外，部分案件反映出，對(duì)下游供應(yīng)商的選擇缺乏必要的盡職調(diào)查，供應(yīng)商能力不足或誠信欠缺，導(dǎo)致項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)重大瑕疵，造成我方對(duì)上游客戶違約，而我方向其轉(zhuǎn)嫁違約責(zé)任時(shí)，雖然一般能勝訴，卻因?qū)Ψ綄?shí)力及誠信存在嚴(yán)重問題遭遇“執(zhí)行難”。

二是對(duì)項(xiàng)目收益評(píng)估不充分極易導(dǎo)致后期履約困境。項(xiàng)目準(zhǔn)備階段未對(duì)項(xiàng)目毛利、完成周期、回款難度等進(jìn)行充分論證、合理預(yù)判，或輕信對(duì)方有關(guān)拖長合作期等口頭承諾，誤判項(xiàng)目收益，一旦項(xiàng)目中標(biāo)或簽訂合同，就會(huì)出現(xiàn)履行合同則收支倒掛、不履行合同則構(gòu)成違約，需承擔(dān)違約責(zé)任的局面。

三是未與上游客戶簽訂合作協(xié)議便啟動(dòng)下游采購流程。在未實(shí)際中標(biāo)或未與上游客戶簽署業(yè)務(wù)合作協(xié)議的情形下，僅依據(jù)會(huì)議紀(jì)要、需求方案等啟動(dòng)項(xiàng)目實(shí)施，進(jìn)行軟硬件采購。從已經(jīng)發(fā)生的訴訟看，有個(gè)別單位因過早啟動(dòng)下游采購流程，而項(xiàng)目最終未中標(biāo)或簽訂合同，造成對(duì)下游供應(yīng)商承擔(dān)違約責(zé)任，該違約責(zé)任無法轉(zhuǎn)嫁給上游客戶。

（二）項(xiàng)目合同執(zhí)行階段

一是項(xiàng)目過程管理不到位。業(yè)務(wù)人員重項(xiàng)目獲取、輕履約執(zhí)行情況較為突出，具體表現(xiàn)為：下游供應(yīng)商將貨物或服務(wù)直接交付上游客戶時(shí)，不參與現(xiàn)場驗(yàn)收，不了解項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)度；對(duì)于項(xiàng)目工期滯后、服務(wù)不達(dá)標(biāo)、交貨遲延或產(chǎn)品質(zhì)量瑕疵等情形沒有監(jiān)督管控。從已發(fā)訴訟看，個(gè)別項(xiàng)目沒有實(shí)際實(shí)施即出具驗(yàn)收報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害公司合法權(quán)益，加大了訴訟處置難度。

二是變更項(xiàng)目需求未取得有效書面依據(jù)。項(xiàng)目實(shí)施過程中，業(yè)務(wù)人員未對(duì)上游客戶提出的變更需求進(jìn)行書面確認(rèn)，導(dǎo)致項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)產(chǎn)生爭議，客戶對(duì)變更內(nèi)容不予認(rèn)可，從而造成訴訟糾紛。

三是業(yè)務(wù)人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)及契約精神缺失。部分案件中，業(yè)務(wù)人員作為合同聯(lián)系人，未經(jīng)決策或授權(quán)，擅自簽署會(huì)議紀(jì)要、承諾函件等文件，或者對(duì)下游供應(yīng)商發(fā)送的催款函等文件重視程度不夠、不向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)、不向法律部門反饋，導(dǎo)致應(yīng)對(duì)措施違法或違反合同約定，給公司帶來較大法律風(fēng)險(xiǎn)。

三、ICT業(yè)務(wù)重點(diǎn)環(huán)節(jié)及法律合規(guī)建議

一是聚焦簽約客戶資信評(píng)估及應(yīng)收賬款管理。在項(xiàng)目實(shí)施前，應(yīng)通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢、媒體報(bào)道檢索、現(xiàn)場調(diào)研等手段做好盡職調(diào)查，結(jié)合業(yè)務(wù)運(yùn)營、負(fù)債情況、涉訴情況、失信情形做好合作方資信評(píng)估。履行過程中，對(duì)重大項(xiàng)目合作方資信情況與履約情況動(dòng)態(tài)監(jiān)測、及時(shí)預(yù)警，防止出現(xiàn)大額欠費(fèi)。

嚴(yán)格執(zhí)行應(yīng)收賬款管理制度，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高的項(xiàng)目制定違約風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控機(jī)制，建立欠費(fèi)在線或書面提醒機(jī)制，一旦出現(xiàn)欠費(fèi)，嚴(yán)格按照合同約定執(zhí)行欠費(fèi)管控措施，并及時(shí)通過商事與法律相結(jié)合的方式發(fā)送欠款提醒或催告文書，同步做好書面證據(jù)留存。

二是關(guān)注合同重要條款。其一，ICT支出類合同均應(yīng)合理約定付款時(shí)間、付款比例、付款條件等重要條款。其二，原則上合同約定的爭議管轄法院應(yīng)為我方住所地法院，如約定仲裁則應(yīng)為我方住所地所在的仲裁委員會(huì)。其三，合同中不得出現(xiàn)不利于我方的默示推定條款，例如“如甲方在收到乙方送交的竣工驗(yàn)收報(bào)告xx天內(nèi)沒有完成驗(yàn)收，或驗(yàn)收后xx天內(nèi)不提出驗(yàn)收意見，則視為竣工驗(yàn)收報(bào)告已被甲方認(rèn)可，項(xiàng)目質(zhì)量視為合格”。其四，應(yīng)明確約定違約責(zé)任。如合同中對(duì)違約情形及后果未作明確界定，一旦發(fā)生違約事件，可能會(huì)造成處理上的困難。合同應(yīng)明確列出各種可能的違約情況及其對(duì)應(yīng)的解決辦法，包括但不限于賠償標(biāo)準(zhǔn)、違約金計(jì)算方式等。

三是強(qiáng)化項(xiàng)目全過程管理。防止項(xiàng)目立項(xiàng)及采購?fù)瓿汕?，潛在合作方介入?xiàng)目實(shí)施的情形，杜絕出現(xiàn)應(yīng)招標(biāo)未招標(biāo)等違法違規(guī)情形。高度重視項(xiàng)目里程碑管理，做好驗(yàn)收文檔、報(bào)告的收集及歸檔工作，依托信息化手段更新項(xiàng)目重要節(jié)點(diǎn)進(jìn)展。項(xiàng)目驗(yàn)收應(yīng)嚴(yán)格履行公司項(xiàng)目驗(yàn)收規(guī)范性要求，在驗(yàn)貨、簽收等關(guān)鍵環(huán)節(jié)要確保專人現(xiàn)場執(zhí)行；項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)后應(yīng)及時(shí)開展后評(píng)價(jià)，查缺補(bǔ)漏。

四是加強(qiáng)驗(yàn)收及合同履行工作中的印章管理。部分單位用印流程不完善，涉法問題缺少法律部門審核環(huán)節(jié)。各單位應(yīng)建立完善的印章保管制度和用印流程，明確各部門印章管理職責(zé)，合同驗(yàn)收應(yīng)使用單位行政公章，各種廢舊印章應(yīng)收盡收，切實(shí)減少因印章管理不善造成的風(fēng)險(xiǎn)。

五是全面排查清理在辦項(xiàng)目。相關(guān)部門應(yīng)結(jié)合法律糾紛案件暴露出的管理問題，組織開展ICT在辦項(xiàng)目的清理排查，聚焦項(xiàng)目背景資料、上下游合同履行、驗(yàn)收環(huán)節(jié)單據(jù)、項(xiàng)目資金流、貨物流等情況，全量排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。針對(duì)排查出的問題，采取有效措施全力避免或減少損失，建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控長效機(jī)制，有力保障ICT業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展。

六是嚴(yán)防融資性貿(mào)易及虛假貿(mào)易。國務(wù)院國資委自2013年以來多次印發(fā)文件，明確嚴(yán)禁開展融資性貿(mào)易及“空轉(zhuǎn)”“走單”類虛假業(yè)務(wù)。在ICT業(yè)務(wù)領(lǐng)域，此類交易通常表現(xiàn)為項(xiàng)目上游客戶與指定的下游供應(yīng)商均為同一實(shí)際控制人控制，或是上游客戶、公司、下游供應(yīng)商雖簽訂環(huán)環(huán)相扣的“背靠背”合同，但并不實(shí)際發(fā)生貨物或服務(wù)事項(xiàng)。上述情況中，一旦其中一方出現(xiàn)履約疏漏或約定不明，都極易導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)敞口、引發(fā)公司法律責(zé)任。針對(duì)此類問題，應(yīng)做好項(xiàng)目排查工作。重點(diǎn)關(guān)注并堅(jiān)決清理杜絕上游客戶與下游供應(yīng)商為同一實(shí)際控制人等實(shí)施的“空轉(zhuǎn)”項(xiàng)目，對(duì)于排查出的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)錄入訴訟風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)，做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案，積極與相關(guān)主體保持良好溝通，防止訴訟的發(fā)生。

綜上所述，在ICT（信息與通信技術(shù)）業(yè)務(wù)的全生命周期中，法律風(fēng)險(xiǎn)防控是確保企業(yè)合規(guī)運(yùn)營、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、維護(hù)用戶隱私以及保障網(wǎng)絡(luò)安全的關(guān)鍵。為了有效應(yīng)對(duì)這些挑戰(zhàn)，企業(yè)在不同階段應(yīng)采取相應(yīng)的措施來識(shí)別、評(píng)估和管理法律風(fēng)險(xiǎn)，需要跨部門協(xié)作以及對(duì)最新法律法規(guī)的深入了解。通過建立健全的ICT業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，企業(yè)不僅能夠降低潛在的法律責(zé)任，還能增強(qiáng)市場競爭力，贏得用戶的信任和支持。