檢察法律監(jiān)督模型構(gòu)建探索及優(yōu)化

摘 要：在大數(shù)據(jù)時代的語境下，數(shù)字賦能法律監(jiān)督不僅是現(xiàn)代化檢察工作重塑性變革的必經(jīng)之路，更是為了順應(yīng)數(shù)字司法改革的新發(fā)展要求。檢察法律監(jiān)督模型應(yīng)用存在數(shù)據(jù)質(zhì)量與預期相差較大、數(shù)字模型人機耦合度不高、技術(shù)和資金屏障問題突出、數(shù)據(jù)使用和儲存存在潛在風險等問題。應(yīng)當立足檢察工作實際，聚焦堵點，縱深推進跨部門協(xié)作與數(shù)據(jù)共享，打造“專業(yè)化+數(shù)字化”的高素質(zhì)數(shù)字檢察隊伍，加強統(tǒng)籌數(shù)字法律監(jiān)督模型專項資金，強化數(shù)據(jù)安全風險防范，進一步促進法律監(jiān)督工作更加精準化、常態(tài)化、智能化。

關(guān)鍵詞：法律監(jiān)督 數(shù)字賦能 檢察監(jiān)督模型

習近平總書記指出：“世界百年未有之大變局加速演進，科技革命與大國博弈相互交織，高技術(shù)領(lǐng)域成為國際競爭最前沿和主戰(zhàn)場，深刻重塑全球秩序和發(fā)展格局?！保?］在數(shù)字時代，數(shù)字化、區(qū)塊鏈、AI智能等技術(shù)滲透進無數(shù)行業(yè)和領(lǐng)域，如何利用數(shù)字賦能檢察監(jiān)督工作，成為新時代檢察工作的重要課題。數(shù)字檢察工作模式順應(yīng)時代之變，突破部門限制，強化業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)相互貫通、整體聯(lián)動、一體推進，運用數(shù)字信息技術(shù)，掃清傳統(tǒng)法治監(jiān)督體系的灰色地帶，全面提升法律監(jiān)督質(zhì)效。［2］貴州省安順市檢察機關(guān)以“大數(shù)據(jù)”為契機，在數(shù)字檢察工作推進過程中，從個案的偶發(fā)到類案線索的發(fā)現(xiàn)，推進法律監(jiān)督辦案人員理念轉(zhuǎn)變、算法規(guī)則建立、模型建構(gòu)，在實踐中已取得初步的成效。誠然，數(shù)字時代的變革并不是簡單地將大數(shù)據(jù)技術(shù)和檢察監(jiān)督有效融合，在數(shù)字技術(shù)與監(jiān)督要素進行融合的同時，數(shù)字規(guī)則與監(jiān)督要素之間的堵點依然存在。本文立足安順檢察法律監(jiān)督模型應(yīng)用實際，通過全面調(diào)研，剖析掣肘檢察法律監(jiān)督模型構(gòu)建中存在的問題，進一步探究和完善檢察法律監(jiān)督模型的實踐路徑，以期為新時代數(shù)字檢察工作的推進提供一些有益參考。

一、檢察法律監(jiān)督模型的安順探索與實踐

安順市縣（區(qū)）兩級檢察機關(guān)主動順應(yīng)數(shù)字時代的發(fā)展趨勢，把數(shù)字法律監(jiān)督作為基礎(chǔ)性、長期性工作來抓，通過建章立制，明確工作職責，細化貫徹落實數(shù)字檢察方案，以此加快推進數(shù)字檢察建設(shè)，為以“數(shù)字革命”驅(qū)動新時代安順市法律監(jiān)督提質(zhì)增效提供了思路。

法律監(jiān)督模式的“重塑性”變革使得法律監(jiān)督碎片化、形式化向系統(tǒng)化、實質(zhì)化轉(zhuǎn)變，安順檢察機關(guān)借助“數(shù)字”之力賦能法律監(jiān)督工作主要體現(xiàn)在以下兩個維度。一是基于人工智能在案件分析、信息閥值篩選、數(shù)據(jù)處理等應(yīng)用；二是以云計算為主的智能案件分析及云端可視化職能平臺的應(yīng)用。目前安順市檢察機關(guān)6個縣區(qū)院已有5個運行比較成熟的法律監(jiān)督模型在全國推廣和運用，并且取得一定的成效。安順市實際運行的法律監(jiān)督模型主要聚焦于訴訟執(zhí)行活動監(jiān)督、公益訴訟、社會治理、行政監(jiān)督等領(lǐng)域，其模型運行機理特征如下：

1.依托數(shù)字技術(shù)賦能強制措施監(jiān)管及強制措施不規(guī)范情形監(jiān)督。譬如平壩區(qū)人民檢察院借助人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、云計算等技術(shù)，自主研發(fā) “安檢云”數(shù)字監(jiān)管系統(tǒng)對非羈押人員進行監(jiān)管，通過“手機APP端+電腦PC端”結(jié)合，對采取取保候?qū)徎虮O(jiān)視居住等非羈押強制措施的犯罪嫌疑人進行線上監(jiān)督，利用在線簽到、在線抽查、軌跡監(jiān)管等功能，實現(xiàn)對被監(jiān)督人員實時管控、線上監(jiān)督，實現(xiàn)數(shù)智輔助辦案。［3］

2.基于個案的偶發(fā)推動行業(yè)治理，進而實現(xiàn)檢察職能向社會治理職能延伸。例如西秀區(qū)人民檢察院研發(fā)的“城市水資源保護法律監(jiān)督模型”，通過數(shù)據(jù)篩選比對發(fā)現(xiàn)非法排放污水、非法改變用水性質(zhì)、非法取水、水資源費欠繳類案監(jiān)督線索幾千余條，成功辦理一批涉及城市水資源環(huán)境社會治理、類案監(jiān)督的公益訴訟案件，推動實現(xiàn)了全市自備水源污水處理費征收從無到有的目標。［4］

3.善用大數(shù)據(jù)平臺優(yōu)勢縮小行政監(jiān)督盲區(qū)。由于各個行政機關(guān)職能范圍不同，行政機關(guān)與司法機關(guān)存在一定的業(yè)務(wù)、信息壁壘，如何解決“信息和業(yè)務(wù)壁壘”的困境，成為檢察法律監(jiān)督模型首要解決的問題。譬如關(guān)嶺自治縣人民檢察院為拓寬檢察機關(guān)行政非訴執(zhí)行監(jiān)督領(lǐng)域，研發(fā)“行刑反向銜接+行政非訴執(zhí)行監(jiān)督模型”，通過設(shè)置閥值，運用數(shù)據(jù)碰撞比對獲取行政機關(guān)落實檢察意見實際情況，實現(xiàn)對檢察意見的跟進監(jiān)督，同時對已作出罰沒類處罰的行政處罰案件是否繳納執(zhí)行到位給予行政非訴執(zhí)行監(jiān)督。

安順檢察機關(guān)的積極探索，凸顯兩個層面的典型意義或?qū)嵺`價值。一方面，創(chuàng)新完善機制平臺建設(shè)，疏通“數(shù)據(jù)共享”的堵點難點，夯實法律監(jiān)督模型構(gòu)建基礎(chǔ)。融合檢察業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)、數(shù)檢通、政法協(xié)同平臺等數(shù)據(jù)庫，不斷建立和完善數(shù)字檢察工作例會、線索移送、協(xié)同辦案等機制，有效破除“數(shù)據(jù)孤島”，最大限度實現(xiàn)監(jiān)督數(shù)據(jù)共享。另一方面，積極探索“以個案為起點，以模型為紐帶，以治理為目標”的數(shù)字檢察新模式。從篩查出的線索中歸納類案情形，進行關(guān)聯(lián)分析，以點帶面，實現(xiàn)從個案辦理向系統(tǒng)性、深層次的類案治理轉(zhuǎn)變。

二、檢察法律監(jiān)督模型運行現(xiàn)狀檢視

（一）數(shù)據(jù)質(zhì)量與預期相差較大

檢察法律監(jiān)督模型運行的效果取決于數(shù)據(jù)資源池里的數(shù)據(jù)與監(jiān)督要素的關(guān)聯(lián)度、匹配度。實踐中，檢察法律監(jiān)督模型的設(shè)立預期與實際獲取的數(shù)據(jù)質(zhì)量存在較大偏差，主要體現(xiàn)以下幾個方面：一是數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)度較低，面對海量行政執(zhí)法數(shù)據(jù)以及其他數(shù)據(jù)，無法精準篩選出關(guān)聯(lián)度高的監(jiān)督數(shù)據(jù)要素。二是業(yè)務(wù)壁壘存在，由于各自單位的職能屬性不同，各自數(shù)據(jù)的密級有所不同，再者各職能部門開展的業(yè)務(wù)條塊有所不同，收集的數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)要素點等都會存在差異，導致數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)度較低。

（二）監(jiān)督模型人機耦合度不高

在監(jiān)督模型的研發(fā)和應(yīng)用上，檢察業(yè)務(wù)人員對數(shù)字技術(shù)的敏感性及素養(yǎng)直接影響法律監(jiān)督工作的成效。檢察法律監(jiān)督模型僅僅是檢察機關(guān)履行法律監(jiān)督的一種工具，并不能主動進行數(shù)據(jù)融合、碰撞、分析、比對，需要檢察辦案人員借助檢察法律監(jiān)督模型算法規(guī)則，將數(shù)據(jù)資源池里面數(shù)據(jù)進行有效融合，常態(tài)化開展違法線索摸排、數(shù)據(jù)碰撞、比對工作。誠然，從目前安順市的實踐來看，大部分基層檢察人員缺乏借助數(shù)字技術(shù)提煉監(jiān)督規(guī)則、收集和分析數(shù)據(jù)的專業(yè)能力，也缺乏利用大數(shù)據(jù)、人工智能開展法律監(jiān)督工作的能力，進而導致法律監(jiān)督模型的人機耦合度不高，尚未真正實現(xiàn)檢察業(yè)務(wù)與數(shù)字技術(shù)的高質(zhì)量融合。

（三）技術(shù)屏障和資金短缺困境難以破除

數(shù)字模型的建設(shè)不僅涉及平臺研發(fā)、智能算法、平臺對接等專業(yè)性知識，還需要參與平臺建設(shè)的人員具備法律監(jiān)督相關(guān)知識，以及模型建構(gòu)完成后的運營、管理和維護。［5］從檢察實踐來看，在構(gòu)建和運行檢察法律監(jiān)督模型過程中，普遍存在數(shù)字技術(shù)屏障和資金短缺的困境。一方面，檢察法律監(jiān)督模型的構(gòu)建，不僅涉及模型研發(fā)、算法規(guī)則與監(jiān)督要素如何融合的問題，還涉及數(shù)據(jù)智能化處理等問題，在實踐中部分基層檢察機關(guān)缺乏數(shù)字型人才，并不具備自主研發(fā)和運行模型的能力。另一方面，不管從市級檢察院還是縣級檢察院，均未對檢察法律監(jiān)督項目確定專項資金，沒有充足資金保障數(shù)字法律監(jiān)督模型的研發(fā)和運行。

（四）數(shù)據(jù)使用和儲存存在潛在風險

鑒于各單位的職能屬性有所不同，統(tǒng)計的數(shù)據(jù)涵蓋公民信息、單位信息、企業(yè)信息以及公共信息等多元化信息要素，其中可能涉及國家秘密、案件信息、個人隱私等，當統(tǒng)計和收集的海量數(shù)據(jù)匯集到檢察機關(guān)時，如果數(shù)據(jù)的使用和儲存沒有建立明確的保密機制，數(shù)據(jù)的安全性難以保障。在實踐中，法律監(jiān)督模型通常是以電腦為載體，對電腦載體并未設(shè)置加密系統(tǒng)或者防火墻系統(tǒng)，也未構(gòu)建數(shù)據(jù)安全保護的相關(guān)工作機制，再者檢察機關(guān)從行政機關(guān)獲取相應(yīng)數(shù)據(jù)時通常以U盤或者政務(wù)信息共享平臺獲取，也并未制定嚴格的程序或者機制予以規(guī)避數(shù)據(jù)泄露的風險。

三、檢察法律監(jiān)督模型之優(yōu)化

（一）縱深推進跨部門協(xié)作與數(shù)據(jù)共享

為有效破除部門協(xié)作難、數(shù)據(jù)共享難、數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)度低的問題，需要重點關(guān)注以下幾個方面：一是在轄區(qū)范圍，以聯(lián)席會議的方式，促進各職能部門進一步凝聚共識，統(tǒng)一思想，在思想層面優(yōu)先打通信息共享通道。二是建立數(shù)字辦案協(xié)作共享平臺。以檢察機關(guān)為牽頭單位，聯(lián)合法院、公安局、司法局等部門搭建數(shù)據(jù)辦案平臺，由各成員單位將案件的立、審結(jié)情況上傳數(shù)據(jù)辦案平臺，各成員單位可以利用辦案平臺相互推送、共享、讀取相關(guān)案件信息，提前了解案件進展情況。當然，檢察機關(guān)亦可以依托數(shù)據(jù)辦案平臺，對相關(guān)職能部門辦理的案件情況開展有效監(jiān)督。三是依托數(shù)據(jù)辦案平臺，統(tǒng)一各部門立、審結(jié)案件數(shù)據(jù)統(tǒng)計格式，以此解決數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)度低、質(zhì)量不高的問題。

（二）打造“專業(yè)化+數(shù)字化”的高素質(zhì)數(shù)字檢察隊伍

數(shù)字法律監(jiān)督工作領(lǐng)域?qū)?、專業(yè)性強，亟需打造“專業(yè)化+數(shù)字化”的法律監(jiān)督人才隊伍，才能應(yīng)對新時代的數(shù)字檢察工作的需求。檢察機關(guān)應(yīng)當常態(tài)化開展數(shù)字專業(yè)化技能培訓，市級檢察院應(yīng)注重統(tǒng)籌管才，著力培養(yǎng)講政治、精業(yè)務(wù)、懂數(shù)字的高素質(zhì)復合型人才，常態(tài)化開展市域內(nèi)數(shù)字技能培訓，全面提升各大基層辦案人員的數(shù)字技能水平，最大程度釋放人才效能。

（三）探索解決技術(shù)及資金短缺難題

為有效解決技術(shù)難題和資金短缺問題，一方面依托市級檢察機關(guān)搭建數(shù)字模型研發(fā)平臺，引進或者培養(yǎng)專業(yè)化數(shù)字研發(fā)團隊，為基層檢察機關(guān)提供技術(shù)研發(fā)、技術(shù)維護等服務(wù)。市縣兩級檢察機關(guān)亦可以與數(shù)字技術(shù)公司合作，通過購買數(shù)字服務(wù)的方式研發(fā)檢察法律監(jiān)督模型。另一方面市縣（區(qū)）兩級檢察機關(guān)進一步統(tǒng)籌檢察法律監(jiān)督工作，設(shè)立專項資金，解決資金短缺問題。

（四）加強數(shù)據(jù)安全風險防范

1.強化數(shù)據(jù)安全意識。鑒于在實務(wù)中，檢察法律監(jiān)督模型通常是以外網(wǎng)電腦或者工作網(wǎng)電腦作為應(yīng)用載體，辦案人員缺乏對共享數(shù)據(jù)安全性的思考。應(yīng)當強化檢察人員的數(shù)據(jù)安全意識，杜絕數(shù)據(jù)信息泄露的可能性。

2.建立數(shù)據(jù)保護規(guī)則。一是接觸到模型數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)人員，需要簽署保密承諾書，承諾書對泄密的相關(guān)責任予以詳細規(guī)定。二是嚴格要求檢察法律監(jiān)督模型應(yīng)當在內(nèi)網(wǎng)或者工作網(wǎng)上運行，在進行數(shù)據(jù)共享或者傳輸時應(yīng)當以光盤為媒介。三是需要各機關(guān)進行數(shù)據(jù)共享時，需要檢察長或者分管領(lǐng)導同意，對共享數(shù)據(jù)的用途進行核查，嚴格落實審批程序，避免數(shù)據(jù)泄露。