通用技術(shù)集團(tuán)：系統(tǒng)布局推進(jìn)董事會(huì)規(guī)范建設(shè)

黨的二十屆三中全會(huì)審議通過(guò)的《中共中央關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革、推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化的決定》對(duì)深化國(guó)資國(guó)企改革，推動(dòng)國(guó)有資本和國(guó)有企業(yè)做強(qiáng)做優(yōu)做大作出了新部署。國(guó)務(wù)院國(guó)資委指導(dǎo)國(guó)資國(guó)企不斷完善中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范治理體系，提高治理能力，明確提出到2029年中央企業(yè)各級(jí)應(yīng)建董事會(huì)的子企業(yè)應(yīng)全面建立科學(xué)、理性、高效董事會(huì)的目標(biāo)要求。

新形勢(shì)、新要求帶來(lái)了新挑戰(zhàn)。中國(guó)通用技術(shù)（集團(tuán)）控股有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱：通用技術(shù)集團(tuán)）業(yè)態(tài)較為復(fù)雜，橫跨三大主業(yè)九個(gè)不同的領(lǐng)域，集團(tuán)管理的二級(jí)及重要子企業(yè)中，一半以上為多元股權(quán)公司。如何分類施策，推動(dòng)子企業(yè)董事會(huì)規(guī)范建設(shè)；如何充分發(fā)揮派駐子企業(yè)專職董事“定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)”的作用；如何促進(jìn)不同治理主體良性互動(dòng)，提升子企業(yè)治理效能，成為推進(jìn)改革進(jìn)程中的“必答卷”。經(jīng)過(guò)四年來(lái)的不斷探索實(shí)踐，通用技術(shù)集團(tuán)在推進(jìn)子企業(yè)董事會(huì)規(guī)范建設(shè)方面形成了具有特色的管理體系，積累了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。

加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，

形成“2+N+X”制度體系

隨著全面深化國(guó)企改革的推進(jìn)，為不斷適應(yīng)集團(tuán)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和管理變革的要求，通用技術(shù)集團(tuán)著力加強(qiáng)子企業(yè)董事會(huì)建設(shè)，形成了具有特色的“2+N+X”制度體系?！?”是指《通用技術(shù)集團(tuán)二級(jí)公司董事會(huì)規(guī)范建設(shè)管理辦法》《通用技術(shù)集團(tuán)派駐二級(jí)公司股權(quán)董事管理辦法》，分別聚焦子企業(yè)董事會(huì)規(guī)范建設(shè)和專職董事隊(duì)伍建設(shè)，是保障董事會(huì)規(guī)范高效運(yùn)行的統(tǒng)領(lǐng)性制度?！癗”是指貫穿董事會(huì)建設(shè)和專職董事管理各環(huán)節(jié)的具體制度，如《通用技術(shù)集團(tuán)二級(jí)公司董事會(huì)評(píng)價(jià)辦法》《通用技術(shù)集團(tuán)派駐二級(jí)公司股權(quán)董事召集人管理辦法》等。“X”是指具體操作層面的指引手冊(cè)，如《專職董事履職指南》《任職公司提供履職支撐服務(wù)操作手冊(cè)》等。通用技術(shù)集團(tuán)持續(xù)完善制度體系，為提升子企業(yè)董事會(huì)治理效能保駕護(hù)航。

加強(qiáng)體系建設(shè)，

指導(dǎo)子企業(yè)董事會(huì)規(guī)范建設(shè)高效運(yùn)行

在推進(jìn)董事會(huì)規(guī)范建設(shè)過(guò)程中，通用技術(shù)集團(tuán)深入各子企業(yè)座談?wù){(diào)研，根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況分類精準(zhǔn)指導(dǎo)，完善治理管控體系和評(píng)價(jià)體系，進(jìn)一步形成“權(quán)責(zé)法定、權(quán)責(zé)透明、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡”的法人治理結(jié)構(gòu)，推動(dòng)子企業(yè)董事會(huì)規(guī)范有效運(yùn)行，持續(xù)提升公司治理整體效能。

分層分類精準(zhǔn)指導(dǎo)子企業(yè)董事會(huì)建設(shè)

科學(xué)界定董事會(huì)建設(shè)范圍。通用技術(shù)集團(tuán)鼓勵(lì)各二級(jí)公司根據(jù)功能定位、板塊特點(diǎn)、層級(jí)規(guī)模、管控模式等不同情況，分層分類明確所屬子企業(yè)董事會(huì)建設(shè)具體要求，探索建立符合企業(yè)實(shí)際、高效管用的制度體系。多層面加強(qiáng)指導(dǎo)。在實(shí)際推進(jìn)過(guò)程中，通過(guò)深入調(diào)研、交流座談等方式，結(jié)合子企業(yè)建設(shè)情況和自身特點(diǎn)，從制度建設(shè)、結(jié)構(gòu)搭建、規(guī)范運(yùn)行、支撐保障等方面進(jìn)行指導(dǎo)。加大政策宣傳貫徹力度。集團(tuán)召開(kāi)專題會(huì)議，傳達(dá)中央企業(yè)董事會(huì)建設(shè)工作推進(jìn)會(huì)精神，對(duì)子企業(yè)董事會(huì)建設(shè)工作作出部署。召開(kāi)董事會(huì)建設(shè)工作推進(jìn)會(huì)，針對(duì)深化子企業(yè)董事會(huì)建設(shè)工作，對(duì)各二級(jí)公司、專職董事、集團(tuán)各職能部門(mén)提出了明確要求并督促執(zhí)行。

建立上下貫通、左右協(xié)同的一體化公司治理管控體系

為加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)，2024年5月，通用技術(shù)集團(tuán)總部設(shè)置獨(dú)立的董事會(huì)辦公室，作為集團(tuán)公司及子企業(yè)董事會(huì)建設(shè)工作的歸口管理部門(mén)。同時(shí)要求各二級(jí)公司要把董事會(huì)工作納入公司專項(xiàng)工作，明確董事會(huì)建設(shè)和董事履職保障的責(zé)任部門(mén)，有條件的二級(jí)公司要單獨(dú)設(shè)立董事會(huì)辦公室，與集團(tuán)董事會(huì)辦公室形成條線管理；優(yōu)先配備具有法律、財(cái)務(wù)等專業(yè)知識(shí)的專職工作人員，為董事會(huì)和外部董事履職提供專業(yè)支持和服務(wù)。集團(tuán)舉辦董事會(huì)建設(shè)工作交流會(huì)，組織各二級(jí)公司董事會(huì)秘書(shū)和董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)人定期交流研討。建立季度董事溝通會(huì)機(jī)制，構(gòu)建集約化溝通平臺(tái)，組織集團(tuán)有關(guān)職能部門(mén)定期向?qū)Ｂ毝峦▓?bào)集團(tuán)整體運(yùn)營(yíng)情況，并對(duì)專職董事履職需關(guān)注的事項(xiàng)進(jìn)行提示。

構(gòu)建科學(xué)有效的子企業(yè)董事會(huì)評(píng)價(jià)體系

制定《通用技術(shù)集團(tuán)二級(jí)公司董事會(huì)評(píng)價(jià)辦法》，以日常管理為基礎(chǔ)，實(shí)行年度考核評(píng)價(jià)。統(tǒng)籌運(yùn)用多維度測(cè)評(píng)、分析研判等方法，堅(jiān)持定性和定量相結(jié)合，從董事會(huì)和企業(yè)各治理主體是否邊界清晰、協(xié)調(diào)高效，信息溝通是否完整、及時(shí)、透明，董事會(huì)制定的目標(biāo)是否清晰、分解到位，決策是否程序合規(guī)、科學(xué)高效，是否出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件，改革發(fā)展成效是否顯著等多個(gè)維度進(jìn)行全面考核。通過(guò)對(duì)子企業(yè)董事會(huì)運(yùn)行情況的客觀評(píng)價(jià)，推動(dòng)子企業(yè)董事會(huì)規(guī)范有效運(yùn)作。

加強(qiáng)人才建設(shè)，

打造過(guò)硬派駐子企業(yè)專職董事隊(duì)伍

通用技術(shù)集團(tuán)將派駐專職董事作為完善公司治理結(jié)構(gòu)、提升治理能力的關(guān)鍵抓手，建立了專職化專業(yè)化的董事隊(duì)伍，使之真正成為公司治理的關(guān)鍵力量。

選優(yōu)配強(qiáng)專職董事隊(duì)伍，夯實(shí)人才支撐

暢通專職董事來(lái)源。從集團(tuán)總部負(fù)責(zé)人和二級(jí)公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員中選拔管理型、經(jīng)營(yíng)型專家人才作為董事。嚴(yán)格任職條件。選配的專職董事能夠貫徹公司的整體發(fā)展規(guī)劃，熟悉宏觀經(jīng)濟(jì)政策和行業(yè)發(fā)展要求，擁有企業(yè)規(guī)劃、創(chuàng)新發(fā)展、經(jīng)營(yíng)管理等某一方面的專長(zhǎng)，具有較強(qiáng)的決策判斷能力和風(fēng)險(xiǎn)管控能力?？茖W(xué)合理配置。按照人崗相適的原則，根據(jù)派駐專職董事的工作經(jīng)歷和專業(yè)背景，安排其在過(guò)往工作經(jīng)歷同一業(yè)務(wù)領(lǐng)域的公司中任職，結(jié)合任職公司董事會(huì)成員結(jié)構(gòu)多元化需求與選派董事的個(gè)人專長(zhǎng)，為每家公司配備熟悉財(cái)務(wù)、投資、審計(jì)等領(lǐng)域的董事。建立召集人制度。整合利用董事資源，在派駐董事多于2人的二級(jí)公司董事會(huì)中，指定1名領(lǐng)導(dǎo)力強(qiáng)、經(jīng)驗(yàn)豐富的董事作為召集人，牽頭開(kāi)展派駐董事工作，發(fā)揮召集人的引領(lǐng)作用，形成派駐董事工作合力，更好地為企業(yè)科學(xué)決策貢獻(xiàn)集體力量。

完善培訓(xùn)體系，提高專職董事履職能力

自2020年開(kāi)始，通用技術(shù)集團(tuán)每年按照不同的主題，集中組織董事履職能力提升培訓(xùn)，配備優(yōu)質(zhì)師資，精心設(shè)計(jì)課程，深化專職董事對(duì)現(xiàn)代企業(yè)制度的認(rèn)識(shí)，采用行動(dòng)學(xué)習(xí)法進(jìn)行董事會(huì)決策的模擬實(shí)戰(zhàn)演練，為董事搭建了政策理論學(xué)習(xí)、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和溝通研討的平臺(tái)。根據(jù)履職需要選派董事參加中國(guó)大連高級(jí)經(jīng)理學(xué)院、中國(guó)干部網(wǎng)絡(luò)學(xué)院、國(guó)家會(huì)計(jì)學(xué)院、國(guó)資委干教中心等單位舉辦的專題培訓(xùn)，全面提升董事的戰(zhàn)略思維能力、決策判斷能力、改革創(chuàng)新能力、風(fēng)險(xiǎn)防控能力。

強(qiáng)化考核激勵(lì)，促進(jìn)派駐專職董事勤勉敬業(yè)

通用技術(shù)集團(tuán)堅(jiān)持黨管干部原則，建立全面有效的考核評(píng)價(jià)體系，出臺(tái)《通用技術(shù)集團(tuán)派駐二級(jí)公司股權(quán)董事考核評(píng)價(jià)辦法》?？己嗽u(píng)價(jià)辦法突出“三個(gè)堅(jiān)持”：堅(jiān)持日常履職表現(xiàn)和年度綜合考評(píng)相結(jié)合，堅(jiān)持組織認(rèn)可、企業(yè)認(rèn)可、群眾認(rèn)可，堅(jiān)持客觀公正、公開(kāi)透明。以此精準(zhǔn)評(píng)價(jià)，即時(shí)激勵(lì)。通過(guò)考核辦法的建立，加強(qiáng)監(jiān)督管理，促進(jìn)規(guī)范履職，持續(xù)提升派駐專職董事的履職水平及成效。

經(jīng)過(guò)四年的探索實(shí)踐，通用技術(shù)集團(tuán)子企業(yè)董事會(huì)建設(shè)逐步規(guī)范，制度體系不斷健全，監(jiān)督職能不斷強(qiáng)化，決策質(zhì)量不斷提升，民主包容、開(kāi)放互信的董事會(huì)文化逐步形成，董事會(huì)“定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)”作用充分發(fā)揮，在集團(tuán)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局、增強(qiáng)核心功能、轉(zhuǎn)型成為機(jī)床裝備和醫(yī)療健康兩個(gè)領(lǐng)域的領(lǐng)軍企業(yè)中作出了重要貢獻(xiàn)，在有效防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)事件中發(fā)揮了積極作用。通用技術(shù)集團(tuán)在中央企業(yè)董事會(huì)評(píng)價(jià)中的成績(jī)逐年提升，2022、2023年獲評(píng)“優(yōu)秀”。

未來(lái)，通用技術(shù)集團(tuán)將結(jié)合國(guó)務(wù)院國(guó)資委的要求，緊緊圍繞“建設(shè)科學(xué)、理性、高效董事會(huì)”的目標(biāo)，因企施策，深化子企業(yè)董事會(huì)建設(shè)。進(jìn)一步加強(qiáng)子企業(yè)對(duì)外部董事的支撐保障，落實(shí)“三個(gè)到位”要求，堅(jiān)決做到信息支撐到位、業(yè)務(wù)支撐到位、工作力量支撐到位，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，探索實(shí)踐路徑，持續(xù)提升子企業(yè)董事會(huì)運(yùn)行質(zhì)效，有力推動(dòng)通用技術(shù)集團(tuán)實(shí)現(xiàn)治理體系和治理能力現(xiàn)代化。（責(zé)任編輯：梁 葦）