工程項目合同談判中的風(fēng)險識別與控制策略研究

［摘 要］在工程項目合同的談判中，風(fēng)險管理是保證項目順利進(jìn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。工程項目的復(fù)雜性以及涉及的高額投資，使得風(fēng)險識別和控制策略成為項目成功的決定性因素，有效的風(fēng)險管理不僅能夠預(yù)防和減輕潛在的負(fù)面影響，還可以提升項目管理的效率和效果。本文聚焦工程項目合同談判中的風(fēng)險識別與控制策略，探討了風(fēng)險管理在防止合同爭議、提升執(zhí)行效率及增強合作雙方信任中的關(guān)鍵作用。

［關(guān)鍵詞］工程項目管理；風(fēng)險識別；合同談判

［中圖分類號］F27 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

在當(dāng)前的工程管理實踐中，項目的規(guī)劃、設(shè)計和實施階段通?；趯ξ磥碚?、經(jīng)濟、法律、社會和自然環(huán)境的預(yù)測，并假設(shè)技術(shù)與管理處于理想狀態(tài)，然而，這些預(yù)測的不穩(wěn)定性和假設(shè)的理想化經(jīng)常導(dǎo)致實際施工過程中出現(xiàn)不可預(yù)見的風(fēng)險，這些風(fēng)險可能嚴(yán)重干擾項目的執(zhí)行并威脅到項目目標(biāo)的實現(xiàn)。本文通過系統(tǒng)地識別和控制建設(shè)工程項目中的風(fēng)險，提高項目管理效率，促進(jìn)理論與實踐相結(jié)合，從而保障工程項目的順利進(jìn)行，并保護(hù)所有利益相關(guān)方的權(quán)益。

1 工程項目合同談判中風(fēng)險識別的重要性

1.1 避免合同爭議

在工程項目合同談判中，風(fēng)險識別是確保雙方權(quán)益的關(guān)鍵步驟，有效的風(fēng)險識別有助于預(yù)防和減少未來出現(xiàn)的合同爭議，維護(hù)雙方的合作關(guān)系。通過詳細(xì)分析項目面臨的風(fēng)險，如成本超支、時間延誤及資源不足等，雙方可以在合同中明確各自的責(zé)任和義務(wù)［1］。此過程包括對潛在的技術(shù)問題、市場變動、政策法規(guī)更改等因素的考慮，確保合同文本能夠覆蓋這些不確定性因素，從而避免在項目執(zhí)行中因理解偏差或外部變化導(dǎo)致的糾紛。此外，合同應(yīng)包括應(yīng)對風(fēng)險的具體措施，如風(fēng)險共擔(dān)條款和違約責(zé)任規(guī)定，以確保項目在遇到不可預(yù)見情況時，各方能夠基于事先的約定進(jìn)行合理處理。

1.2 提升合同執(zhí)行效率

識別并在合同中明確界定風(fēng)險，對于提高工程項目的執(zhí)行效率具有直接影響，利用合同談判階段的風(fēng)險評估，項目管理團(tuán)隊可以優(yōu)先考慮資源配置和時間管理，確保項目按計劃推進(jìn)。清晰的風(fēng)險分析和應(yīng)對措施能夠使項目團(tuán)隊在遇到問題時迅速作出反應(yīng)，減少因風(fēng)險導(dǎo)致的項目延誤和成本增加情況。例如，在合同中設(shè)定詳細(xì)的質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)和驗收流程，有助于減少工程質(zhì)量不符合預(yù)期的風(fēng)險，保證工程質(zhì)量，從而節(jié)省時間和成本［2］。合同中應(yīng)詳細(xì)規(guī)定各種物料的供應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)及時間表，以避免因材料供應(yīng)不穩(wěn)定影響工程進(jìn)度。

1.3 增強合作雙方的信任感

在工程項目合同談判中，風(fēng)險識別不僅關(guān)乎技術(shù)和執(zhí)行層面，也是建立和增強合作雙方信任的重要工具，在合同中明確表達(dá)對風(fēng)險的共識和對策，可以展現(xiàn)出雙方的專業(yè)性和責(zé)任感。當(dāng)合同雙方能夠共同識別和評估潛在風(fēng)險時，合作關(guān)系會更加穩(wěn)定，因為雙方均認(rèn)為對方是可靠和值得信賴的合作伙伴。此外，合同中包括的風(fēng)險緩解條款，如保證金、保險和賠償機制，都是保護(hù)雙方利益、預(yù)防潛在風(fēng)險的表現(xiàn)。

2 工程項目合同談判中的風(fēng)險

2.1 合同條款風(fēng)險

在建設(shè)工程項目的合同談判中，承包商面臨的一個主要風(fēng)險是合同條款的設(shè)計不利于自身權(quán)益。承包商通常在談判中處于較弱勢地位，難以完全掌握簽約的主動權(quán)，在合同的擬訂過程中往往被迫接受業(yè)主方的條件。例如，某些工程合同中規(guī)定，工程變更費用的總額若超過合同總價的15 %，業(yè)主僅對超出部分提供補償。這種條款要求承包商自行承擔(dān)一定比例的額外成本，增加了承包商在經(jīng)費管理和項目實施過程中的風(fēng)險。此外，合同中關(guān)于材料采購的模糊表達(dá)如“必須經(jīng)業(yè)主工程代表認(rèn)可”的條款，導(dǎo)致承包商在實際操作中遇到難以預(yù)料的成本增加情況。

2.2 履約能力不足風(fēng)險

在工程項目管理中，一是面對緊迫的工期和激烈的市場競爭，一些項目表現(xiàn)出入場遲緩和工期管理松散的問題，影響了施工的順利進(jìn)行。項目決策的遲緩、工序銜接的松散以及資源配置的不充分，進(jìn)一步削弱了項目的執(zhí)行力，這種執(zhí)行不力常常導(dǎo)致項目后期需要增加資金和資源投入，從而提高了整體成本。二是在成本管理方面缺乏對“大成本”概念的認(rèn)識，過分關(guān)注降低單項成本而忽視了整體成本控制，使得在關(guān)鍵時刻成本易于失控。三是資源配置不當(dāng)，如初期資源分配不足和關(guān)鍵崗位人員選配不當(dāng)，也會造成項目內(nèi)控斷裂，影響經(jīng)濟效益。四是在勞務(wù)選擇方面，若只看重價格而忽視隊伍的實際施工能力，則容易產(chǎn)生設(shè)備和人員不足的問題，增加履約風(fēng)險。五是技術(shù)管理的不完善，缺少必要的技術(shù)支持，同樣會妨礙施工組織的有效推進(jìn)和成本控制。若項目策劃執(zhí)行力不足，且流于形式，將無法有效預(yù)控項目中的各種風(fēng)險，導(dǎo)致施工過程混亂，嚴(yán)重影響項目的順利完成。因此，招標(biāo)人在選擇投標(biāo)人時應(yīng)全面考量其綜合實力、商業(yè)信譽、技術(shù)能力及管理水平，以確保其具備充分的履約能力，進(jìn)而降低項目風(fēng)險。

2.3 標(biāo)前意向性談判被認(rèn)定建設(shè)工程合同無效

在工程項目招投標(biāo)過程中，法律對于招標(biāo)行為設(shè)有嚴(yán)格的規(guī)范。根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》（簡稱《招標(biāo)投標(biāo)法》）第四十三條：“在確定中標(biāo)人前，招標(biāo)人不得與投標(biāo)人就投標(biāo)價格、投標(biāo)方案等實質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行談判?！边@一規(guī)定意在維護(hù)招標(biāo)過程的公正性，防止任何形式的不公平競爭?！墩型稑?biāo)法》第五十五條進(jìn)一步規(guī)定：“依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項目，招標(biāo)人違反本法規(guī)定，與投標(biāo)人就投標(biāo)價格、投標(biāo)方案等實質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行談判的，給予警告，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。前款所列行為影響中標(biāo)結(jié)果的，中標(biāo)無效?！?/p>

因此，招標(biāo)人在進(jìn)行招投標(biāo)過程中必須非常謹(jǐn)慎，清晰界定何為“實質(zhì)性內(nèi)容”，避免任何影響中標(biāo)結(jié)果的前期實質(zhì)性磋商。這不僅關(guān)乎遵守法律規(guī)定，也涉及維護(hù)招標(biāo)過程的透明度和合法性，避免因違規(guī)行為導(dǎo)致的合法權(quán)益受損。

2.4 締約過失責(zé)任風(fēng)險

在工程項目合同的談判過程中，締約過失責(zé)任是一個常見且重要的風(fēng)險點，締約過失主要指一方在合同談判階段違反誠實信用原則而引起的行為，包括惡意磋商、欺詐以及其他不誠實的行為。惡意磋商通常涉及一方假借訂立合同的名義，實際上是為了破壞對方的交易利益或延誤合同進(jìn)程［3］。欺詐行為則是在合同訂立時故意隱瞞關(guān)鍵信息或提供虛假情況，使對方在誤導(dǎo)下作出決策。此外，任何違背誠實信用原則的行為都被視為締約過失，這些行為損害了受影響方的信賴?yán)?，?dǎo)致合同談判中斷或合同無法成立。

這類過失責(zé)任的存在威脅到合同的有效性，導(dǎo)致經(jīng)濟損失和法律訴訟，影響企業(yè)的聲譽和市場地位，合同雙方在進(jìn)入談判前需要充分評估對方的信譽，確保信息的透明性和交流的真實性。因此，在工程項目合同的談判過程中，締約過失責(zé)任的風(fēng)險應(yīng)當(dāng)被視為一個需要嚴(yán)肅對待和積極預(yù)防的問題。

3 工程項目合同談判中的風(fēng)險控制對策

3.1 增強合同管理意識

在工程項目的合同管理中，承包商應(yīng)優(yōu)先確保合同的嚴(yán)密性和規(guī)范性，這不僅涉及合同內(nèi)容的精準(zhǔn)表達(dá)，也包括對未來發(fā)生的各種風(fēng)險的明確分擔(dān)。例如，外部環(huán)境變化所帶來的不可預(yù)見風(fēng)險，承包商應(yīng)在合同中明確規(guī)定這類風(fēng)險的責(zé)任歸屬，確保在發(fā)生變動時，風(fēng)險的責(zé)任能夠被合理分配。此外，關(guān)于業(yè)主指定的分包商或供應(yīng)商的價格和違約責(zé)任等，也應(yīng)通過合同談判明確條款，避免因條款不明而產(chǎn)生額外的成本或責(zé)任。在合同審核階段，承包商必須對合同條款進(jìn)行細(xì)致的審查，確保所有條款都是清晰且公平的，同時也應(yīng)對合同中的潛在風(fēng)險進(jìn)行評估，以提供合理的工程報價和作出有效的談判決策，保證在合同簽訂和執(zhí)行過程中減少爭議和風(fēng)險，確保雙方的權(quán)利和義務(wù)均能得到平等的保護(hù)。

施工企業(yè)應(yīng)通過建立完善的合同管理制度，加強對合同履行過程的監(jiān)控和反饋，及時識別和解決執(zhí)行過程中的問題。例如，合同交底工作應(yīng)被視為合同管理的核心部分，確保所有執(zhí)行合同的部門和人員都能充分理解合同的具體要求和目標(biāo)。此外，承包商還應(yīng)不斷提升團(tuán)隊的法律意識和風(fēng)險管理能力，通過專業(yè)的合同管理培訓(xùn)和實踐經(jīng)驗的積累，增強團(tuán)隊對復(fù)雜合同條款的處理能力和對市場變化的適應(yīng)性［4］。持續(xù)的學(xué)習(xí)和系統(tǒng)化的管理將使施工企業(yè)在合同談判和履行中更加穩(wěn)健，從而有效保護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益和經(jīng)濟利益，使得施工企業(yè)能夠在面對合同談判和風(fēng)險控制時處于更加有利的地位。

3.2 提升工程項目的履約能力

提升履約能力的關(guān)鍵在于培養(yǎng)“履約為先”的企業(yè)文化，確保管理層及員工從項目策劃階段起便將履約視為核心任務(wù)。管理層需要強化對工程項目的全方位管理，以“穩(wěn)現(xiàn)場，促市場，提效益”為目標(biāo)，確保項目符合質(zhì)量、進(jìn)度和安全標(biāo)準(zhǔn)，以滿足業(yè)主的合同要求。

企業(yè)應(yīng)加強履約意識的宣傳，確保每位員工都能理解履約對企業(yè)發(fā)展的重要性。特別是在戰(zhàn)略性和重點項目上，應(yīng)遵循嚴(yán)格的計劃和標(biāo)準(zhǔn)，預(yù)防因履約不當(dāng)導(dǎo)致的經(jīng)濟損失和信譽問題。此外，樹立“大成本”管理的觀念，超越單項成本控制，從項目的整體系統(tǒng)效益出發(fā)，實行動態(tài)的經(jīng)濟指標(biāo)監(jiān)控與成本效益分析，探索合理的成本節(jié)約與效率提升策略［5］。

項目管理者應(yīng)優(yōu)化資源配置，確保施工過程的均衡進(jìn)行，為各工序設(shè)定明確的資源量化標(biāo)準(zhǔn)，并執(zhí)行嚴(yán)格的考核。加強對分包商的管理與指導(dǎo)，提高其履約效率，是提升項目整體生產(chǎn)力的有效手段。培養(yǎng)全員的責(zé)任感，延伸企業(yè)價值鏈，構(gòu)建良好的履約信譽，增強企業(yè)在市場中的競爭力，為其長期發(fā)展奠定堅實的基礎(chǔ)［6］。

3.3 嚴(yán)格遵守招標(biāo)投標(biāo)法的相關(guān)規(guī)定

在工程項目合同談判中，確保合同的有效性和法律的遵守至關(guān)重要。根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》及其司法解釋，所有必須進(jìn)行招標(biāo)的建設(shè)工程項目，如未依法執(zhí)行招投標(biāo)程序，相關(guān)合同將被視為無效。這包括但不限于大型基礎(chǔ)設(shè)施和公共安全相關(guān)的工程，以及那些涉及使用國有資金或國際組織貸款的項目。這些項目通常要求通過公開招標(biāo)進(jìn)行，以確保資源的公正分配和市場競爭的公平性。法律特別規(guī)定，在確定中標(biāo)者之前，招標(biāo)人與投標(biāo)人之間禁止就投標(biāo)價格、工程方案等關(guān)鍵實質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行談判。違反這一規(guī)定的行為，將直接導(dǎo)致中標(biāo)結(jié)果無效，并使相應(yīng)的建設(shè)工程合同被宣布無效，這種規(guī)定的主要目的是提高招標(biāo)過程的透明度，確保所有投標(biāo)者在同等條件下競爭。

3.4 防范締約過失責(zé)任風(fēng)險

在工程項目合同談判中，投標(biāo)人和發(fā)包人都需要采取有效措施來降低締約過失責(zé)任的風(fēng)險。對投標(biāo)人而言，關(guān)鍵在于在投標(biāo)階段放棄通過后續(xù)談判改變不利條款的期待。在提交投標(biāo)前，投標(biāo)人必須細(xì)致地審查所有招標(biāo)文件，特別是那些可能對自己不利的條款，并進(jìn)行全面的風(fēng)險評估。這一過程應(yīng)包括評估這些風(fēng)險是否在可接受范圍內(nèi)，并預(yù)判是否有能力在合同執(zhí)行中管理這些風(fēng)險。如果預(yù)見到中標(biāo)后的談判不可能達(dá)到改善合同條件的目的，且合同的風(fēng)險超出可接受范圍，投標(biāo)人應(yīng)考慮放棄簽訂合同或采取適當(dāng)措施來減少潛在的損失。

發(fā)包人應(yīng)確保在發(fā)布中標(biāo)通知后，迅速與中標(biāo)者簽訂正式合同，防止由于簽約延遲，中標(biāo)者因成本上漲要求調(diào)整合同價格或拒絕簽訂合同。發(fā)包人還需要嚴(yán)格遵守招投標(biāo)法律和規(guī)定的程序，尤其在處理政府項目時，確保在招標(biāo)前完成所有必要的審批手續(xù)，防止由于程序疏忽引起的合同簽訂延誤。此外，進(jìn)行全面的項目可行性研究是至關(guān)重要的，這包括考慮項目的商業(yè)性、環(huán)保政策遵守以及資金流情況，確保項目能夠順利執(zhí)行，避免因項目不可行性或違規(guī)問題而中途停止，從而減少不必要的經(jīng)濟損失［7］。

4 結(jié)語

在工程項目合同談判中，正確識別和控制風(fēng)險是確保合同有效性、提高項目執(zhí)行效率和維護(hù)雙方合作關(guān)系的關(guān)鍵。通過細(xì)致的風(fēng)險評估和精準(zhǔn)的合同條款設(shè)計，可以顯著降低項目中的潛在風(fēng)險和爭議，從而保障項目順利執(zhí)行和雙方的權(quán)益。此外，嚴(yán)格遵守招標(biāo)投標(biāo)法和其他相關(guān)法規(guī)，有助于維護(hù)招標(biāo)過程的公正性和透明度，還能防止因合同無效而導(dǎo)致的經(jīng)濟損失和信譽問題。因此，所有參與方都應(yīng)增強法律意識，提升合同管理和履約能力，確保每個項目都在公平、公正的基礎(chǔ)上推進(jìn)，最終達(dá)到雙贏的目的。

參考文獻(xiàn)

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［作者簡介］曾嘉靖，男，懷化洪江人，湖南建工集團(tuán)有限公司，工程師，本科，研究方向：工程管理、合同談判。