“破五唯”背景下基于ESI數(shù)據(jù)的高校學(xué)科建設(shè)成效評價(jià)案例研究

摘要：“破五唯”背景下代表作評價(jià)已成為科技評價(jià)改革的重要舉措。ESI數(shù)據(jù)中高被引論文可視為學(xué)者代表作，用于客觀評價(jià)高校學(xué)科建設(shè)成效。文章構(gòu)建了基于ESI高被引論文的大學(xué)學(xué)科建設(shè)成效評價(jià)模型，以H大學(xué)為案例，通過文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等方法分析近5年30期ESI跟蹤數(shù)據(jù)。研究發(fā)現(xiàn)案例高校學(xué)科建設(shè)整體成效顯著，部分學(xué)科建設(shè)緩慢。研究可為高校學(xué)科建設(shè)成效評價(jià)提供方法借鑒，促進(jìn)高校學(xué)科建設(shè)優(yōu)化配置、制定策略等工作。

關(guān)鍵詞：ESI數(shù)據(jù)；學(xué)科建設(shè)；成效評價(jià)；代表作評價(jià)

中圖分類號：G353.12" 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

基金項(xiàng)目：江蘇高校哲學(xué)社會科學(xué)研究一般項(xiàng)目；項(xiàng)目名稱：基于關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)的高校機(jī)構(gòu)知識庫資源實(shí)體關(guān)系發(fā)現(xiàn)研究；項(xiàng)目編號：2023SJYB0048。河海大學(xué)圖書館科研項(xiàng)目；項(xiàng)目名稱：高校圖書館科學(xué)數(shù)據(jù)管理服務(wù)平臺研究；項(xiàng)目編號：TSG2021A02。河海大學(xué)圖書館科研項(xiàng)目；項(xiàng)目名稱：基于巴斯德象限理論的高校圖書館知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)模式研究；項(xiàng)目編號：TSG2021A04。

作者簡介：梁美宏（1991— ），女，館員，碩士；研究方向：學(xué)科服務(wù)、知識評價(jià)等。

*通信作者：高霏霏（1991— ），女，館員，碩士；研究方向：信息素養(yǎng)、知識服務(wù)等。

0" 引言

學(xué)科建設(shè)是高校人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)等方面的重要基礎(chǔ)工作。學(xué)科建設(shè)成效通常是指在一定周期內(nèi)學(xué)科建設(shè)所取得的成果成績，可通過學(xué)術(shù)水平等方面來體現(xiàn)［1］。學(xué)科建設(shè)成效評價(jià)是國家把控高校學(xué)科建設(shè)情況并制定下一步戰(zhàn)略規(guī)劃的重要參考、是高校優(yōu)化學(xué)科建設(shè)方向的重要依托，對促進(jìn)學(xué)科發(fā)展有著重要意義。

2018年，教育部發(fā)布《關(guān)于開展清理“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”專項(xiàng)行動(dòng)的通知》，啟動(dòng)“五唯”清理、扭轉(zhuǎn)不科學(xué)的教育評價(jià)導(dǎo)向、推行代表作評價(jià)制度等工作。2020年，教育部等部門聯(lián)合發(fā)布《“雙一流”建設(shè)成效評價(jià)辦法（試行）》，提到要設(shè)立常態(tài)化建設(shè)監(jiān)測體系、合理參考第三方評價(jià)表現(xiàn)［2］。ESI數(shù)據(jù)庫作為衡量科學(xué)研究績效、跟蹤科學(xué)發(fā)展趨勢的工具，可作為學(xué)科建設(shè)成效評價(jià)的參考信息。ESI高被引論文是在ESI數(shù)據(jù)庫當(dāng)期收錄時(shí)間范圍內(nèi)，同一學(xué)科在同一文獻(xiàn)類型、相同出版年被引次數(shù)排在前1%的論文［3］，是學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)質(zhì)量較高、影響力較大的論文，可視為學(xué)者代表作。鑒于此，本文擬從ESI高被引論文視角探討我國高校學(xué)科建設(shè)成效評價(jià)問題。

1" 相關(guān)研究現(xiàn)狀

國內(nèi)學(xué)者開展學(xué)科建設(shè)成效評價(jià)方面的研究主要包括：（1）評價(jià)理念研究，鐘秉林等［4］提出以質(zhì)量為核心、多要素考核的評價(jià)理念，崔育寶等［5］研究國際經(jīng)驗(yàn)對中國交叉學(xué)科建設(shè)成效評價(jià)理念的啟示；（2）評價(jià)體系構(gòu)建，林夢泉等［6］提出學(xué)科建設(shè)成效評價(jià)體系的二維結(jié)構(gòu)構(gòu)建模型，顧曉蕙等［7］構(gòu)建分類分層的學(xué)科建設(shè)成效評價(jià)體系；（3）評價(jià)工具與指標(biāo)，王戰(zhàn)軍等［8］研究動(dòng)態(tài)監(jiān)測在“雙一流”建設(shè)成效評價(jià)中的價(jià)值與應(yīng)用，邵玲芝［9］研究“雙一流”建設(shè)成效評價(jià)案例指標(biāo)的結(jié)構(gòu)特征。利用ESI數(shù)據(jù)進(jìn)行學(xué)科建設(shè)成效評價(jià)的研究也已有之，如趙乃瑄等［10］以5期ESI數(shù)據(jù)探討“雙一流”大學(xué)建設(shè)成效；陳衛(wèi)靜等［11］從ESI學(xué)科發(fā)展趨勢等維度剖析大學(xué)建設(shè)成效；何秀美等［12］以兩期ESI數(shù)據(jù)分析評價(jià)5所高水平大學(xué)的學(xué)科建設(shè)情況。

綜上，國內(nèi)學(xué)者已基于ESI數(shù)據(jù)分析高校學(xué)科建設(shè)成效，但尚缺乏基于連續(xù)跟蹤幾年的ESI高被引論文數(shù)據(jù)分析學(xué)科建設(shè)成效的研究。本文擬以H大學(xué)近5年連續(xù)30期ESI高被引論文數(shù)據(jù)為分析對象，構(gòu)建學(xué)科建設(shè)成效評價(jià)模型，開展深入分析，為高校學(xué)科建設(shè)成效評價(jià)提供案例參考。

2" 數(shù)據(jù)來源與評價(jià)模型

本文數(shù)據(jù)為2018—2022年共5年30期H大學(xué)ESI高被引論文，借鑒已有研究，構(gòu)建基于ESI高被引論文的大學(xué)學(xué)科建設(shè)成效評價(jià)模型。如圖1所示，該模型主要選取論文數(shù)量、論文學(xué)科分布、本校院系分布、本校作者分布4個(gè)指標(biāo)，基于文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等方法，從ESI高被引論文多個(gè)數(shù)據(jù)維度來評估學(xué)科建設(shè)成效。其中在數(shù)據(jù)特征分析中，以論文各期絕對數(shù)量、逐期環(huán)比增長率、同比增長率衡量論文發(fā)展趨勢；以論文逐期學(xué)科分布情況衡量論文學(xué)科分布趨勢；以論文逐期院系的學(xué)科分布情況衡量論文本校院系貢獻(xiàn)趨勢；以論文各期的主要作者及30期作者論文情況衡量本校各學(xué)科的主要作者情況。

3" H大學(xué)學(xué)科建設(shè)基本情況

H大學(xué)是一所以工科見長的教育部直屬全國重點(diǎn)大學(xué)，2018—2022年學(xué)校ESI學(xué)科發(fā)展迅速，ESI全球排名百分位上漲20多個(gè)百分點(diǎn)，其中2019年和2020年排名百分位漲幅最大，這與當(dāng)時(shí)學(xué)校開展機(jī)構(gòu)調(diào)整、出臺新的學(xué)科建設(shè)方案規(guī)劃存在一定關(guān)系。5年間學(xué)校陸續(xù)新增6個(gè)學(xué)科進(jìn)入ESI前1%行列，截至2022年年底，學(xué)校全球排名第960名，共有9個(gè)ESI前1%學(xué)科，可見近5年該校學(xué)科建設(shè)成效明顯，學(xué)科發(fā)展整體呈現(xiàn)穩(wěn)步前進(jìn)的態(tài)勢。

4" 高校學(xué)科建設(shè)成效評價(jià)案例分析

依據(jù)所構(gòu)建大學(xué)學(xué)科建設(shè)成效評價(jià)模型對H大學(xué)近5年學(xué)科建設(shè)成效展開深入分析。

4.1" 高水平論文發(fā)展趨勢

近5年H大學(xué)高被引論文數(shù)量漲勢明顯。論文絕對數(shù)量層面，近5年該校高被引論文基本呈現(xiàn)逐期增長趨勢，從2018年的每期不到百篇發(fā)展到每期200多篇（見圖2）；論文逐期環(huán)比增長率層面，2018年逐期增長較為緩慢，2019年、2020年基本增長迅速，2021年和2022年逐期漲勢放緩（見圖3）；論文同比增長率層面，2019年下半年和2020年上半年高被引論文同期增長率較高，其余時(shí)期同比增長率基本低于50%（見圖4）?？傮w來看，近5年H大學(xué)學(xué)科高水平論文生產(chǎn)力較好，尤其是2019年下半年至2020年上半年漲幅明顯，反映出該校在高質(zhì)量論文方面具備較高產(chǎn)出能力，學(xué)術(shù)研究水平不斷提高，但近兩年增長速度有所放緩。

4.2" 高水平論文學(xué)科分布趨勢

分析高被引論文的學(xué)科分布情況，可以了解高校在學(xué)科建設(shè)的傾向。統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，近5年H大學(xué)高被引論文學(xué)科分布越來越廣泛，從2018年最初的八九個(gè)學(xué)科增加到2022年底的15個(gè)學(xué)科；主要貢獻(xiàn)學(xué)科較為集中，其中工程學(xué)高被引論文量遙遙領(lǐng)先，其次為計(jì)算機(jī)科學(xué)、數(shù)學(xué)等，與學(xué)校進(jìn)入ESI前1%的學(xué)科基本一致，體現(xiàn)出優(yōu)勢學(xué)科建設(shè)成效明顯；物理學(xué)、動(dòng)植物科學(xué)等學(xué)科盡管尚未進(jìn)入ESI前1%，但近兩年高被引論文數(shù)量也有增長表現(xiàn)，作為潛力學(xué)科發(fā)展良好，體現(xiàn)出學(xué)校具有不錯(cuò)的科研發(fā)展?jié)摿?，在學(xué)科建設(shè)過程中能夠結(jié)合學(xué)校學(xué)科性質(zhì)、主要辦學(xué)學(xué)科等情況推進(jìn)不同學(xué)科的建設(shè)發(fā)展。

4.3" 高水平論文院系分布趨勢

截至2022年年底，H大學(xué)共設(shè)立二級學(xué)院20個(gè)，分析論文逐期院系分布及院系學(xué)科分布，可了解各院系在學(xué)科建設(shè)中的作用。統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，近5年H大學(xué)各期 ESI高被引論文院系分布廣泛，每期貢獻(xiàn)學(xué)院數(shù)量為12～17個(gè)，占全?？傇合狄话胍陨?；主要貢獻(xiàn)學(xué)院集中于理工科院系；每年院系分布各有差異，2018年以力學(xué)與材料學(xué)院、物聯(lián)網(wǎng)工程學(xué)院、水文水資源學(xué)院為主，2019—2022年力學(xué)與材料學(xué)院逐漸大幅領(lǐng)先，環(huán)境學(xué)院、商學(xué)院有較大進(jìn)步，2021—2022年土木與交通學(xué)院、能源與電氣學(xué)院等院系有較大發(fā)力。總體來看，近5年H大學(xué)有一半以上院系關(guān)注并參與高水平論文產(chǎn)出；頂端優(yōu)勢院系持續(xù)遙遙領(lǐng)先，潛力院系進(jìn)步明顯；院系在學(xué)科傾向中，以其開設(shè)專業(yè)學(xué)科為主，優(yōu)勢院系逐漸向外擴(kuò)展，開拓交叉學(xué)科研究。

4.4" 主要發(fā)文作者

高被引論文不僅體現(xiàn)學(xué)科的高質(zhì)量論文產(chǎn)出情況，也能一定程度反映學(xué)科帶頭人及主要團(tuán)隊(duì)情況。統(tǒng)計(jì)得到近5年H大學(xué)參與發(fā)表ESI高被引論文的師生有280多位，其中單期擁有10篇以上高被引論文的教師共有8位，他們是該校高水平論文的杰出生產(chǎn)者；擁有25期以上高被引論文的教師共有33位，他們的高水平論文具有良好的持續(xù)性影響力；優(yōu)勢學(xué)科有著相對固定的學(xué)科帶頭人，研究團(tuán)隊(duì)逐年擴(kuò)大，尤其是工程學(xué)從2018年20余人擴(kuò)展到2022年的100余人，且橫跨多個(gè)院系，潛力學(xué)科擁有學(xué)科帶頭人，但學(xué)科團(tuán)隊(duì)體量較?。ㄒ姳?）?？傮w上近5年H大學(xué)關(guān)注并參與高水平論文產(chǎn)出的師生數(shù)量逐漸增加，且不斷涌現(xiàn)出高產(chǎn)作者及優(yōu)秀作者；優(yōu)勢學(xué)科有相對固定的學(xué)科帶頭人，且不斷擴(kuò)充團(tuán)隊(duì)成員；潛力學(xué)科需要在扶持學(xué)科帶頭人的情況下，關(guān)注團(tuán)隊(duì)成員的吸納，進(jìn)而產(chǎn)出更多高質(zhì)量論文。

5" 高校學(xué)科建設(shè)成效評價(jià)案例分析結(jié)果建議

5.1" 評價(jià)結(jié)果

5.1.1" 學(xué)科建設(shè)整體成效顯著，師生院系齊齊發(fā)力

近5年H大學(xué)學(xué)科建設(shè)整體成效顯著，高水平論文生產(chǎn)力較強(qiáng)，重點(diǎn)學(xué)科論文增長勢頭明顯，與該校進(jìn)入世界前1%行列的學(xué)科相一致，表明學(xué)校在學(xué)科建設(shè)方面的相關(guān)政策措施導(dǎo)向明確、針對性強(qiáng)，有效促進(jìn)了相關(guān)學(xué)科的發(fā)展。在學(xué)科建設(shè)過程中各院系積極參與，并呈現(xiàn)出一枝獨(dú)秀、百花齊進(jìn)的態(tài)勢，其中理工科院系起到重點(diǎn)作用，大部分院系以本院開設(shè)的專業(yè)學(xué)科建設(shè)為主，重點(diǎn)院系在近幾年注重交叉學(xué)科建設(shè)。學(xué)校參與高水平論文產(chǎn)出的師生越來越多，且擁有眾多高產(chǎn)作者、優(yōu)秀作者。

5.1.2" 各學(xué)科建設(shè)差異明顯，重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)較強(qiáng)

近5年H大學(xué)高水平論文涉及學(xué)科越來越多，反映出學(xué)校在促進(jìn)更多學(xué)科高質(zhì)量發(fā)展中作出了努力。但具體學(xué)科建設(shè)差異明顯，優(yōu)勢學(xué)科建設(shè)成效突出，參與建設(shè)的院系與師生越發(fā)廣泛；部分潛力學(xué)科持續(xù)推進(jìn)；部分學(xué)科則建設(shè)緩慢，參與建設(shè)的院系與師生較為局限。

5.1.3" 學(xué)科隊(duì)伍建設(shè)各有參差，部分學(xué)科帶頭人與團(tuán)隊(duì)存在欠缺

近5年H大學(xué)學(xué)科隊(duì)伍建設(shè)整體良好，涌現(xiàn)出眾多高水平論文的高產(chǎn)作者和持續(xù)高影響作者。尤其是優(yōu)勢學(xué)科的人才隊(duì)伍建設(shè)成效明顯，除了有相對固定且實(shí)力雄厚的學(xué)科帶頭人，學(xué)科團(tuán)隊(duì)人員也在與日俱增。

5.2" 發(fā)展建議

5.2.1" 優(yōu)化體制機(jī)制，政策助推學(xué)科建設(shè)

學(xué)?；趯W(xué)科建設(shè)成效科研水平，可適當(dāng)優(yōu)化學(xué)科建設(shè)相關(guān)的體制機(jī)制，便于精準(zhǔn)施策，包括機(jī)構(gòu)調(diào)整、學(xué)科配置、人才建設(shè)、科研管理等方面，合理配置學(xué)科建設(shè)資源，提供學(xué)科發(fā)展支撐保障，建立教師激勵(lì)約束機(jī)制，促進(jìn)科研協(xié)同創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)學(xué)校科研水平與學(xué)科建設(shè)發(fā)展的良性互動(dòng)。

5.2.2" 調(diào)整專業(yè)布局，優(yōu)勢潛力學(xué)科協(xié)同發(fā)展

學(xué)校應(yīng)結(jié)合國情、校情合理調(diào)整學(xué)科專業(yè)布局，依據(jù)“強(qiáng)固優(yōu)勢學(xué)科、注重特色學(xué)科、扶持新興學(xué)科、發(fā)展交叉學(xué)科”的學(xué)科建設(shè)思路，在強(qiáng)化本校優(yōu)勢學(xué)科的同時(shí)，挖掘并關(guān)注潛力學(xué)科，發(fā)揮其特色亮點(diǎn)，鼓勵(lì)發(fā)展新興學(xué)科、交叉學(xué)科，構(gòu)建出良好的學(xué)科發(fā)展生態(tài)。相關(guān)職能部門、院系可針對學(xué)科發(fā)展需要，研究并制定具有本校特色的學(xué)科選題指南、投稿指南等參考性文件，助力師生產(chǎn)出更多有針對性的高質(zhì)量學(xué)科科研成果。

5.2.3" 加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，人才帶動(dòng)學(xué)科建設(shè)

學(xué)校根據(jù)本校學(xué)科建設(shè)戰(zhàn)略規(guī)劃，合理建設(shè)相關(guān)學(xué)科人才隊(duì)伍，結(jié)合既有人員培養(yǎng)和優(yōu)秀人才引進(jìn)雙方案，著力扶持、培育重點(diǎn)學(xué)科的學(xué)科帶頭人，關(guān)注高層次人才、優(yōu)秀科研團(tuán)隊(duì)的增加，建設(shè)出高水平、有梯度的學(xué)科隊(duì)伍。同時(shí)積極與國內(nèi)外科研單位簽訂交流協(xié)議、建設(shè)交流平臺，鼓勵(lì)教師開展國內(nèi)外科研合作與交流，拓展校企合作、校校合作，發(fā)表更多高水平論文，提升學(xué)?？蒲兴?，促進(jìn)更多世界一流學(xué)科的建設(shè)。

6" 結(jié)語

學(xué)科建設(shè)具有長期性、復(fù)雜性、系統(tǒng)性，學(xué)科建設(shè)成效評價(jià)需要有客觀數(shù)據(jù)的支撐。ESI工具作為學(xué)科評價(jià)的一個(gè)參考工具、輔助手段，在“破五唯”背景下可以從代表作層面體現(xiàn)學(xué)科發(fā)展情況，輔助學(xué)科建設(shè)調(diào)整策略。本文研究尚存在不足之處，例如所構(gòu)建評價(jià)模型未對各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行權(quán)重賦分處理，評價(jià)指標(biāo)的科學(xué)性、合理性需要后續(xù)進(jìn)一步研究驗(yàn)證。

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（編輯" 李春燕編輯）

Evaluation of discipline construction effectiveness based on ESI data

under the “breaking the five-only evaluation standards”

LIANG" Meihong1， GAO" Feifei2*， SUN" Qingyu1， LIU" Fei3

（1.Library， Hohai University Nanjing 210098， China; 2.Library， Qiqihar University Qiqihar 161006，

China; 3.Library， Nanjing Tech University Pujiang Institute， Nanjing 211200， China）

Abstract：" The evaluation of representative works under the background of “breaking the five-only evaluation standards” has become an important measure in the reform of scientific and technological evaluation. Highly-cited papers in ESI data can be regarded as representative works of scholars， used to objectively evaluate the effectiveness of discipline construction in universities. The article constructs an evaluation model for the effectiveness of university discipline construction based on highly-cited ESI papers. Taking H University as a case study， the ESI tracking data of 30 periods in the past five years are analyzed through bibliometric and statistical methods. The study found that the overall effectiveness of disciplinary construction in case universities is significant， while some disciplinary construction is slow. Research can provide methodological references for evaluating the effectiveness of discipline construction in universities， promote the optimization of discipline construction configuration， and formulate strategies.

Key words： ESI data; discipline construction; effectiveness evaluation; representative evaluation