【摘" 要】論文基于2003-2021年廣東省21個(gè)城市的空間面板數(shù)據(jù),運(yùn)用SBM-DEA模型測(cè)算城市綠色創(chuàng)新效率。隨后,借助杜賓空間計(jì)量模型,檢驗(yàn)廣東省綠色創(chuàng)新效率的影響因素及其空間作用效果。研究發(fā)現(xiàn),外商直接投資對(duì)廣東省綠色創(chuàng)新效率的影響呈現(xiàn)出“污染光環(huán)效應(yīng)”,但并未能有效提升鄰近地區(qū)的綠色創(chuàng)新效率;技術(shù)創(chuàng)新不僅對(duì)廣東省本地城市綠色創(chuàng)新效率有顯著的正向影響,而且能夠提升鄰近地區(qū)綠色創(chuàng)新效率;環(huán)境規(guī)制對(duì)本地城市綠色創(chuàng)新效率的影響顯著,支持了“波特假說(shuō)”,同時(shí)能夠促進(jìn)鄰近城市的綠色創(chuàng)新效率提升;金融深化不僅有助于本地綠色創(chuàng)新效率的提升,還具有正向的空間溢出效應(yīng)。最后,論文根據(jù)研究結(jié)論,為廣東省綠色創(chuàng)新效率的提升及更高質(zhì)量的一體化發(fā)展提出了一些對(duì)策建議。
【關(guān)鍵詞】時(shí)空視角;廣東省;綠色創(chuàng)新效率;提升策略
【中圖分類號(hào)】F124.3;F124.5" " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " "【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A" " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " "【文章編號(hào)】1673-1069(2024)07-0048-04
1 引言
自改革開放以來(lái),中國(guó)經(jīng)濟(jì)迅速增長(zhǎng),但也伴隨著環(huán)境污染、資源浪費(fèi)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡等問(wèn)題。為應(yīng)對(duì)此局面,黨的十九大提出了經(jīng)濟(jì)“高質(zhì)量發(fā)展”的戰(zhàn)略目標(biāo),標(biāo)志著中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式將由高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量增長(zhǎng)。廣東省作為中國(guó)第一經(jīng)濟(jì)大省,憑借其優(yōu)越的地理位置和豐富的資源迅速實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化,但也出現(xiàn)了環(huán)境保護(hù)不協(xié)調(diào)和環(huán)境成本上升的問(wèn)題,亟需轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式,以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量的增長(zhǎng)。在生態(tài)文明新時(shí)代下,綠色創(chuàng)新效率可以有效衡量創(chuàng)新資源合理配置的結(jié)果,以綠色創(chuàng)新為驅(qū)動(dòng)建設(shè)高效率、高宜居性的綠色城市是未來(lái)趨勢(shì)所在。
在綠色創(chuàng)新效率測(cè)算方面,主要有DEA-RAM模型、兩階段DEA模型以及引入非期望產(chǎn)出的SBM模型和ML指數(shù)等方法。在影響因素方面,主要從環(huán)境規(guī)制、外商直接投資、技術(shù)創(chuàng)新等角度進(jìn)行深入探討。環(huán)境規(guī)制方面,學(xué)界主要存在兩種觀點(diǎn):一些研究認(rèn)為環(huán)境規(guī)制增加了企業(yè)的額外成本,對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展構(gòu)成不利影響,導(dǎo)致企業(yè)污染治理成本和環(huán)境服從成本上升,這與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“遵循成本”理論相吻合;另一種觀點(diǎn)則支持“波特假說(shuō)”,認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會(huì)迫使企業(yè)努力提升自身的綠色創(chuàng)新技術(shù),從而在減少環(huán)境污染的同時(shí)提升經(jīng)濟(jì)績(jī)效。在技術(shù)影響因素方面,有研究表明企業(yè)技術(shù)進(jìn)步會(huì)顯著提升綠色創(chuàng)新效率。然而,也有觀點(diǎn)認(rèn)為由于綠色創(chuàng)新技術(shù)本身具有較強(qiáng)的公共產(chǎn)品特性,企業(yè)在開發(fā)技術(shù)產(chǎn)品時(shí)往往更偏向于傳統(tǒng)產(chǎn)品的創(chuàng)新效率,而非綠色創(chuàng)新效率。關(guān)于外商直接投資,學(xué)界存在“污染光環(huán)效應(yīng)”與“污染天堂效應(yīng)”兩種觀點(diǎn)。一方面,有學(xué)者認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期,欠發(fā)達(dá)地區(qū)為吸引外商投資可能會(huì)降低環(huán)境規(guī)制門檻,導(dǎo)致污染密集型和能源高消耗型外資企業(yè)的進(jìn)入,成為外資企業(yè)的“污染避難所”;另一方面,也有研究指出高質(zhì)量的外資企業(yè)進(jìn)入會(huì)為本地企業(yè)帶來(lái)先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn),快速提升企業(yè)的綠色技術(shù)含量,從而產(chǎn)生“污染光環(huán)效應(yīng)”。此外,隨著空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展和空間計(jì)量方法的擴(kuò)展,學(xué)術(shù)界越來(lái)越重視綠色創(chuàng)新效率地區(qū)間的關(guān)聯(lián)性,采用空間計(jì)量工具探索綠色創(chuàng)新效率在不同研究對(duì)象間的演變趨勢(shì)逐漸成為主流方法。
目前研究廣東省綠色創(chuàng)新效率影響因素及空間作用的研究尚顯不足,探究廣東省綠色創(chuàng)新效率的影響因素及空間作用效果,并據(jù)此尋找提升政策著力點(diǎn),加速經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型,實(shí)現(xiàn)整體與重點(diǎn)突破、自身與協(xié)同發(fā)展,具有重要研究?jī)r(jià)值。
2 理論分析與研究假設(shè)
2.1 外商直接投資與綠色創(chuàng)新效率
外商直接投資(FDI)通過(guò)技術(shù)溢出、市場(chǎng)擴(kuò)展及資金支持等多重途徑,對(duì)本土企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生促進(jìn)作用,進(jìn)而提升綠色創(chuàng)新效率水平。外資企業(yè)帶來(lái)的先進(jìn)技術(shù)和環(huán)保管理經(jīng)驗(yàn),為本土企業(yè)提供了寶貴的學(xué)習(xí)和模仿機(jī)會(huì)。同時(shí),隨著國(guó)際市場(chǎng)的拓展和對(duì)環(huán)保產(chǎn)品需求的增加,企業(yè)也被推動(dòng)加大綠色技術(shù)創(chuàng)新的投入。此外,外資企業(yè)的投資還為本土企業(yè)開辟了多元化的融資渠道,有效緩解了資金壓力?;谏鲜龇治?,本文提出以下假設(shè):
假設(shè)1:外商直接投資對(duì)綠色創(chuàng)新效率具有顯著的積極影響,并存在“污染光環(huán)效應(yīng)”。
2.2 環(huán)境規(guī)制與綠色創(chuàng)新效率
環(huán)境規(guī)制通過(guò)“遵循成本效益”與“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”、提高市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻以及政策導(dǎo)向與激勵(lì),推動(dòng)企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新,進(jìn)而提高了綠色創(chuàng)新效率。環(huán)境規(guī)制雖然短時(shí)間會(huì)導(dǎo)致企業(yè)增加環(huán)保投入,提升了成本,但長(zhǎng)期來(lái)看可以提升企業(yè)的創(chuàng)新能力,通過(guò)技術(shù)升級(jí)來(lái)降低環(huán)保成本。同時(shí),環(huán)境規(guī)制會(huì)提升市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻,促使企業(yè)加強(qiáng)綠色技術(shù)創(chuàng)新以獲得市場(chǎng)準(zhǔn)入資格。此外,政府的環(huán)境規(guī)制政策還為企業(yè)提供了政策導(dǎo)向和激勵(lì),促使企業(yè)加大投入綠色技術(shù)創(chuàng)新?;诖耍疚奶岢鲆韵录僭O(shè):
假設(shè)2:提升環(huán)境規(guī)制水平對(duì)綠色創(chuàng)新效率的改善具有顯著的正影響,符合“波特假說(shuō)”。
2.3 技術(shù)創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新效率
技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)技術(shù)突破與效率提升、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與轉(zhuǎn)型等途徑,直接推動(dòng)綠色創(chuàng)新效率的提升。企業(yè)采用新技術(shù)可以降低生產(chǎn)過(guò)程中的能耗和排放,從而提高資源利用效率。同時(shí),技術(shù)創(chuàng)新還有助于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)從傳統(tǒng)的高能耗、高排放向低能耗、低排放的綠色產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變?;谏鲜龇治?,本文提出以下假設(shè):
假設(shè)3:技術(shù)創(chuàng)新能夠有效提升綠色創(chuàng)新效率水平。
2.4 金融深化與綠色創(chuàng)新效率
金融深化通過(guò)資金配置優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)管理與分散以及信息披露與監(jiān)督等多重功能,為綠色技術(shù)創(chuàng)新提供有力支持,進(jìn)而提升綠色創(chuàng)新效率。金融深化有助于優(yōu)化資金配置,提高金融資源的利用效率,為綠色技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目提供穩(wěn)定的資金支持。同時(shí),它還可以完善風(fēng)險(xiǎn)管理和分散機(jī)制,降低綠色技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)。此外,金融深化還可以加強(qiáng)信息披露和監(jiān)督機(jī)制,提高綠色技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的透明度和可信度,從而激勵(lì)企業(yè)通過(guò)綠色技術(shù)創(chuàng)新來(lái)提升自身信用度。基于上述分析,本文提出以下假設(shè):
假設(shè)4:金融深化對(duì)提升綠色創(chuàng)新效率具有顯著的正影響。
3 研究設(shè)計(jì)
3.1 數(shù)據(jù)來(lái)源
本文選取廣東省的21個(gè)城市作為研究對(duì)象,時(shí)間范圍為2003-2021年,共399個(gè)樣本。在數(shù)據(jù)收集過(guò)程中,廣泛參考了多個(gè)權(quán)威統(tǒng)計(jì)資料,具體包括《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)專利統(tǒng)計(jì)年報(bào)》以及《廣東統(tǒng)計(jì)年鑒》《廣東工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《廣東科技統(tǒng)計(jì)年鑒》等地方性統(tǒng)計(jì)年鑒,同時(shí)還涵蓋了廣州、深圳等地市的統(tǒng)計(jì)年鑒,以確保數(shù)據(jù)的全面性和代表性。為了保障數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可比性,對(duì)所有涉及時(shí)間價(jià)值的變量均進(jìn)行了平減處理,并統(tǒng)一以2003年作為基期進(jìn)行對(duì)比分析,以消除時(shí)間因素對(duì)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性的影響,確保研究結(jié)果的可靠性和有效性。
3.2 變量定義與模型設(shè)定
3.2.1 變量定義
被解釋變量。在評(píng)估廣東省21個(gè)城市的綠色創(chuàng)新效率(gte)時(shí),采用了考慮非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型進(jìn)行計(jì)算。綠色創(chuàng)新投入涵蓋了Ramp;D資本存量、Ramp;D從業(yè)人員以及工業(yè)能源消費(fèi)總量,這些要素共同構(gòu)成了創(chuàng)新活動(dòng)的基礎(chǔ)。綠色創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)選用專利授權(quán)量和新產(chǎn)品銷售收入,反映創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)際成果。非期望產(chǎn)出方面選取了工業(yè)廢氣排放量、工業(yè)廢水排放量和工業(yè)固體廢棄物排放量,以考量創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)環(huán)境的影響。為確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可比性,所有名義變量均已以2003年為基期進(jìn)行了平減處理。
影響因素。外商直接投資(fdi)使用各城市當(dāng)年實(shí)際利用外商投資額在GDP中的比值作為衡量指標(biāo),并根據(jù)平均匯率調(diào)整為人民幣計(jì)算;環(huán)境規(guī)制(er)采用環(huán)境污染治理投資總額在GDP中的比重作為衡量標(biāo)準(zhǔn);技術(shù)創(chuàng)新(te)通過(guò)各地級(jí)市的3種專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)進(jìn)行綜合評(píng)估;金融深化(fin)采用了年末金融機(jī)構(gòu)貸款余額與GDP的比值作為評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。
3.2.2 模型設(shè)定
本文通過(guò)杜賓空間計(jì)量模型探究影響因素與綠色創(chuàng)新效率的關(guān)系,同時(shí)檢驗(yàn)各影響因素的“本地—鄰地”綠色創(chuàng)新效率溢出效應(yīng)。在空間計(jì)量回歸分析中,為了多元化地檢驗(yàn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性,分別采用了鄰接距離矩陣、地理反距離矩陣以及經(jīng)濟(jì)地理矩陣作為空間權(quán)數(shù)矩陣。其中,鄰接距離矩陣通過(guò)0和1進(jìn)行賦值,以表示地區(qū)間的鄰接關(guān)系;地理反距離矩陣則采用空間距離的倒數(shù)進(jìn)行賦值,以反映地區(qū)間地理距離的遠(yuǎn)近對(duì)空間交互作用的影響;經(jīng)濟(jì)地理矩陣則采用人均GDP作為地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指標(biāo),以此構(gòu)建矩陣以體現(xiàn)地區(qū)間經(jīng)濟(jì)差異對(duì)空間關(guān)系的影響。在進(jìn)行空間計(jì)量回歸時(shí),對(duì)這些權(quán)數(shù)進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理,以確保分析的準(zhǔn)確性和可靠性。
gtei,t=α+ρWi,jgtei,t+β1lnfdii,t+β2lneri,t+β3lntei,t+β4lnfini,t+θ1Wi,jlnfdii,t+θ2Wi,jlneri,t+θ3Wi,jlntei,t+θ4Wi,jlnfini,t+εi,t" " " " (1)
模型(1)中,i表示城市,t表示年份,gtei,t代表綠色創(chuàng)新效率,Wi,j為空間權(quán)重矩陣,lnfdii,t表示外商直接投資的對(duì)數(shù)值,lneri,t為環(huán)境規(guī)制的對(duì)數(shù)值,lntei,t為技術(shù)創(chuàng)新,lnfini,t為金融深化,εi,t為隨機(jī)誤差項(xiàng)。
4 實(shí)證結(jié)果與分析
4.1 空間相關(guān)性檢驗(yàn)
為了深入探究廣東21市綠色創(chuàng)新效率的空間分布特征,本文基于地理相鄰、地理反距離以及經(jīng)濟(jì)地理3種不同的空間權(quán)重矩陣,采用了全局莫蘭指數(shù)進(jìn)行了全局空間相關(guān)性檢驗(yàn)。具體的檢驗(yàn)結(jié)果如表1所示。表1詳細(xì)展示了在不同空間權(quán)重矩陣下,廣東21市綠色創(chuàng)新效率的空間相關(guān)性情況。
從地理相鄰、地理反距離及經(jīng)濟(jì)地理3種空間權(quán)重的計(jì)算結(jié)果及統(tǒng)計(jì)值來(lái)看,2003年至2021年,廣東21市綠色創(chuàng)新效率莫蘭指數(shù)均在5%水平顯著,表明從整體來(lái)看廣東21市綠色創(chuàng)新效率存在顯著的正向空間相關(guān)。
4.2 空間計(jì)量回歸結(jié)果
空間計(jì)量回歸結(jié)果如表2所示。
回歸結(jié)果分析顯示,廣東省21個(gè)城市的綠色創(chuàng)新效率之間存在顯著的正向空間關(guān)聯(lián)性。空間關(guān)聯(lián)系數(shù)ρ在3種不同的空間權(quán)重矩陣下均在1%水平上顯著。這意味著廣東省城市綠色創(chuàng)新效率不僅受到自身因素的影響,還受到相鄰城市綠色創(chuàng)新效率水平的顯著影響,進(jìn)一步揭示了綠色創(chuàng)新效率在空間上的相互依賴性和溢出效應(yīng)。
從影響因素的系數(shù)來(lái)看,外商直接投資在4種回歸模型下均呈現(xiàn)出正面影響,且這種影響在1%的水平上顯著。這充分說(shuō)明,外商直接投資對(duì)研究范圍內(nèi)的城市綠色創(chuàng)新效率具有積極作用,體現(xiàn)了“污染光環(huán)效應(yīng)”,即外商直接投資通過(guò)引入先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn),有效提升了整體的綠色創(chuàng)新效率水平。
然而,回歸結(jié)果顯示,環(huán)境規(guī)制系數(shù)在4種不同的回歸模型下均為負(fù)值,且在1%的水平上顯著,這表明環(huán)境規(guī)制對(duì)廣東省城市綠色創(chuàng)新效率有顯著的負(fù)影響。但值得注意的是,環(huán)境規(guī)制的空間滯后項(xiàng)系數(shù)同樣為負(fù),在反距離地理矩陣模型中表現(xiàn)尤為顯著。這說(shuō)明環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)化不僅有益于本地城市綠色創(chuàng)新效率水平的提升,還對(duì)相鄰城市的綠色創(chuàng)新效率產(chǎn)生了正面的影響。這一結(jié)果與“波特假說(shuō)”相吻合,即適度的環(huán)境規(guī)制政策有助于促進(jìn)綠色創(chuàng)新效率的提升。
此外,技術(shù)創(chuàng)新對(duì)綠色創(chuàng)新效率的影響在4種回歸模型下均呈現(xiàn)正值,且在1%的水平上顯著,這表明技術(shù)創(chuàng)新對(duì)城市綠色創(chuàng)新效率具有顯著的正向影響。同時(shí),技術(shù)創(chuàng)新的空間滯后項(xiàng)系數(shù)在反距離矩陣和經(jīng)濟(jì)矩陣模型下均為正值且影響顯著,這說(shuō)明本地技術(shù)創(chuàng)新的提升不僅推動(dòng)了本地的綠色創(chuàng)新效率,還對(duì)鄰近地區(qū)產(chǎn)生了積極的空間溢出效應(yīng),進(jìn)而促進(jìn)了鄰近地區(qū)的綠色創(chuàng)新效率提升。
此外,回歸結(jié)果顯示,金融深化在4種不同的回歸模型下的系數(shù)均呈現(xiàn)出正值,且在1%的水平上顯著,這一發(fā)現(xiàn)表明金融深化同樣對(duì)城市綠色創(chuàng)新效率產(chǎn)生了顯著的正向影響。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn),其空間滯后系數(shù)也均為正值,并在鄰接距離矩陣和經(jīng)濟(jì)距離矩陣模型中表現(xiàn)出顯著的正向影響。這說(shuō)明金融深化的提升不僅有效推動(dòng)了本城市的綠色創(chuàng)新效率,還對(duì)相鄰城市的綠色創(chuàng)新效率產(chǎn)生了積極的影響,充分展現(xiàn)出金融深化在空間上具有較強(qiáng)的溢出效應(yīng)。
5 對(duì)策建議
根據(jù)研究結(jié)果,本文提出以下對(duì)策建議:外商直接投資方面,應(yīng)注重提升質(zhì)量,完善引進(jìn)策略,注重外資企業(yè)的環(huán)保性能和技術(shù)水平,同時(shí)加大開放力度,發(fā)揮區(qū)位優(yōu)勢(shì),優(yōu)化產(chǎn)業(yè)配置,促進(jìn)外部?jī)?yōu)質(zhì)資源流入;環(huán)境規(guī)制方面,應(yīng)因地制宜,適時(shí)適度地實(shí)施環(huán)境政策,同時(shí)構(gòu)建與城市經(jīng)濟(jì)特征相匹配的區(qū)域間環(huán)境協(xié)同發(fā)展機(jī)制,以實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良性循環(huán);技術(shù)創(chuàng)新方面,應(yīng)加大支持力度,加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作,培養(yǎng)和引進(jìn)優(yōu)秀人才,并推廣綠色技術(shù),同時(shí)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù);金融深化方面,為了促進(jìn)綠色創(chuàng)新的發(fā)展,應(yīng)當(dāng)加大金融支持力度,積極推動(dòng)綠色金融市場(chǎng)的發(fā)展與壯大,同時(shí),加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)與綠色創(chuàng)新企業(yè)之間的緊密合作,共同探索綠色金融創(chuàng)新的路徑。
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【基金項(xiàng)目】2022年度廣州市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目(項(xiàng)目編號(hào):2022GZGJ28);2024年度佛山市社科規(guī)劃項(xiàng)目(項(xiàng)目編號(hào):2024-GJ124)。
【作者簡(jiǎn)介】程飛(1978-),男,河南周口人,講師,研究方向:公司金融、空間計(jì)量。