業(yè)規(guī)融合視角下電網(wǎng)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理初探

［摘 要］通過對國內(nèi)電網(wǎng)企業(yè)合規(guī)管理的調(diào)研分析發(fā)現(xiàn)，部分電網(wǎng)企業(yè)合規(guī)管理的流程仍有優(yōu)化空間。本文在業(yè)規(guī)融合的視角下，通過三個(gè)維度分析業(yè)規(guī)融合視角下電網(wǎng)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施背景，并針對電網(wǎng)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的流程提出建議，希望能對未來電力行業(yè)的合規(guī)管理提供一些有益的參考。

［關(guān)鍵詞］業(yè)規(guī)融合；電網(wǎng)企業(yè)；合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；企業(yè)管理

［中圖分類號］F27 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

目前，國內(nèi)電網(wǎng)企業(yè)在實(shí)際運(yùn)營中，由于監(jiān)管環(huán)境的復(fù)雜性和業(yè)務(wù)發(fā)展的多元化，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作面臨諸多挑戰(zhàn)?，F(xiàn)有的合規(guī)管理體系可能無法完全覆蓋新興業(yè)務(wù)領(lǐng)域，導(dǎo)致監(jiān)管出現(xiàn)漏洞，且跨部門、跨行業(yè)的業(yè)務(wù)協(xié)同機(jī)制尚不健全，增加了內(nèi)部管控的難度。因此，我國電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善內(nèi)部合規(guī)體系，以有效應(yīng)對不同場景下的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

電網(wǎng)企業(yè)在發(fā)展過程中要通過落實(shí)精細(xì)化管理，強(qiáng)化制度約束，培養(yǎng)合規(guī)意識。在此基礎(chǔ)上，電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身發(fā)展實(shí)際，進(jìn)一步明確合規(guī)管理的目標(biāo)定位和工作重點(diǎn)。同時(shí)，加強(qiáng)合規(guī)管理部門的專業(yè)能力建設(shè)，確保合規(guī)管理人員熟悉相關(guān)法律法規(guī)，掌握合規(guī)管理的方法和技巧。此外，還要健全跨部門的合規(guī)協(xié)同機(jī)制，提升整體合規(guī)管理水平。只有通過持續(xù)的制度建設(shè)、過程管控和人員能力提升，電網(wǎng)企業(yè)才能確保合規(guī)運(yùn)營，為國家能源發(fā)展作出更大貢獻(xiàn)。

1 業(yè)規(guī)融合視角下電網(wǎng)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施背景

隨著社會經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，在日益激烈的市場競爭中電網(wǎng)企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展面臨越來越多的不確定［1］。為了提升電網(wǎng)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營效率，降低企業(yè)內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)，電網(wǎng)企業(yè)越來越注重風(fēng)險(xiǎn)管理。為有效應(yīng)對日益嚴(yán)峻的市場環(huán)境，電網(wǎng)企業(yè)提高了對風(fēng)險(xiǎn)管理的重視程度，采用系統(tǒng)化的風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和控制措施，有效提高了風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對能力。

第一，深化合規(guī)管理，進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范研究是全面推進(jìn)依法治國、建設(shè)法治社會的重要課題，是貫徹落實(shí)習(xí)近平法治思想的必然要求。當(dāng)前，合規(guī)管理已經(jīng)成為央企、國企進(jìn)一步革新發(fā)展的主流趨勢，是提升國有企業(yè)發(fā)展水平的重要手段。

第二，深化合規(guī)管理，進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范研究是實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)，構(gòu)建以新能源為主體的新型電力系統(tǒng)的重要保障。當(dāng)今世界正處于百年未有之大變局，電網(wǎng)企業(yè)面臨前所未有的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)對電網(wǎng)投資、成本、收入的監(jiān)管力度持續(xù)加大，市場主體對電網(wǎng)企業(yè)信息公開透明度提出更高的要求。電力規(guī)劃涉及的領(lǐng)域廣、業(yè)務(wù)流程多、行業(yè)規(guī)范嚴(yán)格，因此強(qiáng)化業(yè)規(guī)融合的電力規(guī)劃設(shè)計(jì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范，是電網(wǎng)企業(yè)適應(yīng)嚴(yán)峻國際形勢、推進(jìn)改革發(fā)展的重要保障。電網(wǎng)企業(yè)肩負(fù)著實(shí)現(xiàn)國家能源戰(zhàn)略布局的歷史使命，隨著外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境、監(jiān)管環(huán)境的變化，要充分認(rèn)識形勢、適應(yīng)趨勢，既要堅(jiān)守合規(guī)經(jīng)營，又要充分考慮各種風(fēng)險(xiǎn)因素，守牢安全底線［2］。

第三，深化合規(guī)管理，進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范研究是落實(shí)電網(wǎng)企業(yè)發(fā)展新要求，增強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)意識，確保企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要保障。從內(nèi)部環(huán)境來看，隨著電網(wǎng)企業(yè)業(yè)務(wù)量的日益增加，仍然存在人員配備不足、能力欠缺的現(xiàn)象，且全面風(fēng)險(xiǎn)管理還未滲透到流程的各個(gè)層面，內(nèi)部宣貫仍要加強(qiáng)［3］。從外部環(huán)境來看，電網(wǎng)企業(yè)在市場競爭中面對各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，如何辨識、評估、控制風(fēng)險(xiǎn)便顯得尤為重要。

2 業(yè)規(guī)融合視角下電網(wǎng)合規(guī)管理流程的現(xiàn)狀

合規(guī)管理流程是電網(wǎng)企業(yè)安全和可靠運(yùn)營的重要保障，但流程中仍存在許多不足和缺陷。例如企業(yè)對于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的判斷不夠細(xì)致、全面和嚴(yán)謹(jǐn)，難以規(guī)避潛藏的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；在合規(guī)管理的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和預(yù)警方面，新技術(shù)、新手段沒有被及時(shí)采用，通過大數(shù)據(jù)、智能化等技術(shù)手段來輔助監(jiān)測和預(yù)警工作稍顯不足。除此之外，在數(shù)據(jù)收集和管理上，需要更全面、規(guī)范地收集、整合和分析數(shù)據(jù)，為業(yè)規(guī)融合視角下的電網(wǎng)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理提供支持。

電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)進(jìn)一步優(yōu)化合規(guī)管理流程，提高合規(guī)意識和責(zé)任意識。可以通過加強(qiáng)員工培訓(xùn)教育，定期評估合規(guī)工作的執(zhí)行情況，以及建立健全的問責(zé)機(jī)制等方式，確保合規(guī)要求在各個(gè)部門和崗位得到嚴(yán)格落實(shí)。同時(shí)，電網(wǎng)企業(yè)還應(yīng)當(dāng)持續(xù)跟蹤和研究行業(yè)法規(guī)政策的變化動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)部控制制度，確保合規(guī)管理與外部環(huán)境的變化保持同步。只有這樣，才能最大限度地降低企業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)營。

3 業(yè)規(guī)融合視角下電網(wǎng)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程

為了有效地對電網(wǎng)企業(yè)進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)對業(yè)務(wù)中的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行統(tǒng)一、集中的識別、排序和控制，并建立科學(xué)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理流程，以保證合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有序性和有效性［4］。

3.1 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息收集

面對復(fù)雜的內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境，不同的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隨時(shí)隨地都有可能會發(fā)生。收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息，是業(yè)規(guī)融合視角下電網(wǎng)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的首要環(huán)節(jié)，其目的在于及時(shí)發(fā)現(xiàn)電網(wǎng)企業(yè)可能面臨的各種合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估提供依據(jù)。

電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)有效地建立風(fēng)險(xiǎn)信息收集與管理系統(tǒng)，廣泛、持續(xù)地收集與業(yè)規(guī)融合視角下電網(wǎng)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的內(nèi)外部初始信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測。收集信息時(shí)，要遵循及時(shí)、真實(shí)、可靠、全面和具體的原則，并側(cè)重于收集企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等方面的資料與案例，并把收集信息的職責(zé)分解落實(shí)到各有關(guān)的職能部門和業(yè)務(wù)單位。

3.2 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別的目的在于識別電網(wǎng)企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)開展過程中可能發(fā)生的違反國家政策、法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則、規(guī)章制度的情況，影響合規(guī)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的可能發(fā)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)事件及影響后果，以及與這些事件有關(guān)的各種因素的目前狀況及發(fā)展趨勢等。進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別和分析評價(jià)后，經(jīng)過歸類、整理、匯總編制相應(yīng)的“風(fēng)險(xiǎn)清單”，即輸出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別結(jié)果，包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)行為編號、風(fēng)險(xiǎn)行為描述、責(zé)任或后果以及風(fēng)險(xiǎn)等級。

3.3 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)是“理解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)特性，明確相應(yīng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的合規(guī)依據(jù)和合規(guī)依據(jù)，確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等級的過程”［5］，其目的是通過合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估的分析過程，建立對風(fēng)險(xiǎn)的理解，為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)與決策、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對，選擇最恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略和方法，以及采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施提供依據(jù)。業(yè)規(guī)融合視角下電網(wǎng)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)是對所收集的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息和重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)評估。常見的風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)方法有德爾菲法、流程圖分析法、蒙特卡羅方法、敏感性分析法、事件樹分析法、統(tǒng)計(jì)推論法和情景分析法。

3.4 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

依據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析與評價(jià)結(jié)果，制訂風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施和解決方案，并落實(shí)執(zhí)行。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施應(yīng)包括但不限于以下幾個(gè)方面：制定和執(zhí)行整改及防控目標(biāo)和計(jì)劃；制定、修改和完善企業(yè)內(nèi)部合規(guī)規(guī)范；與存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的部門管理層商談，明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施和職責(zé)，納入績效考核指標(biāo)；等等。為確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施落實(shí)到位，電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)建立健全的合規(guī)管理機(jī)制和內(nèi)部控制體系。同時(shí)，還要加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)和宣傳教育，提高全員合規(guī)意識，確保各部門緊密配合，形成合規(guī)管理的閉環(huán)［6］。

3.5 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和持續(xù)改進(jìn)

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測方法，對監(jiān)測領(lǐng)域的合規(guī)狀態(tài)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的形成進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)督和測試，提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，并對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理提供基礎(chǔ)信息依據(jù)［7］。通過分析歷史監(jiān)測數(shù)據(jù)和實(shí)時(shí)監(jiān)測結(jié)果，可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)合規(guī)隱患，并提出優(yōu)化建議，定期評估監(jiān)測效果，持續(xù)改進(jìn)監(jiān)測手段和管控措施，能夠確保電網(wǎng)企業(yè)合規(guī)體系的有效運(yùn)行。同時(shí)，將監(jiān)測結(jié)果與內(nèi)控評價(jià)、審計(jì)等工作有機(jī)結(jié)合，形成閉環(huán)管理，可以為電網(wǎng)企業(yè)的合規(guī)管理提供全方位支持。此外，電網(wǎng)企業(yè)還需持續(xù)跟蹤監(jiān)測各項(xiàng)措施的執(zhí)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，不斷完善合規(guī)管理工作。通過以上一系列舉措，有助于電網(wǎng)企業(yè)進(jìn)一步夯實(shí)合規(guī)基礎(chǔ)，提升整體合規(guī)管控水平。

4 業(yè)規(guī)融合視角下電網(wǎng)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的對策

為實(shí)現(xiàn)電網(wǎng)企業(yè)依法合規(guī)高質(zhì)量發(fā)展，須基于業(yè)規(guī)融合持續(xù)完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)章制度體系，加強(qiáng)審核把關(guān)，組織開展宣貫培訓(xùn)和執(zhí)行評估，發(fā)揮規(guī)章制度體系的示范作用，提升規(guī)章制度體系的治理效能［8］。

一是堅(jiān)持問題導(dǎo)向，科學(xué)建章立制。系統(tǒng)梳理現(xiàn)行有效制度文件，立足業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際，結(jié)合歷次巡視巡察、審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題，科學(xué)制訂年度“立改廢”計(jì)劃。細(xì)化部署工作任務(wù)，研討疑點(diǎn)難點(diǎn)。建立工作專班，實(shí)施周例會制度，業(yè)法協(xié)同穩(wěn)步實(shí)施，確保工作推進(jìn)有力。制度起草前，深入調(diào)研，科學(xué)分析，充分考慮與上級和企業(yè)現(xiàn)有規(guī)章制度協(xié)調(diào)銜接，有效提升制度的可操作性［9］。

二是規(guī)范審核流程，壓實(shí)管理責(zé)任。按需召開規(guī)章制度委員會會議，規(guī)范規(guī)委會成員參會及表決審議程序，會前充分醞釀，會上充分討論，避免制度審核流于形式。聯(lián)合辦公室秘書、文書等，全過程把關(guān)制度發(fā)文流程，未經(jīng)規(guī)委會審議通過堅(jiān)決不發(fā)布，從源頭把控制度制發(fā)質(zhì)量。建立健全規(guī)章制度信息化管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)制度全流程電子化管理。結(jié)合信息平臺，定期組織制度培訓(xùn)和宣講，及時(shí)告知相關(guān)部門和人員制度變更情況［10］。

三是抓細(xì)實(shí)例編制，抓實(shí)業(yè)規(guī)融合。針對電網(wǎng)企業(yè)業(yè)務(wù)運(yùn)行特點(diǎn)，全面梳理電網(wǎng)建設(shè)領(lǐng)域工作流程和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，創(chuàng)新編制電網(wǎng)建設(shè)合規(guī)管控橫道圖。第一層為總圖，以年、月為時(shí)間維度，總體管控工程時(shí)間進(jìn)度，明確各節(jié)點(diǎn)間的相互制約關(guān)系。第二層以月、周為時(shí)間維度，展示安全、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等方面的管控內(nèi)容。第三層以周、日為時(shí)間維度，細(xì)化每一項(xiàng)施工關(guān)鍵階段合規(guī)管理工作要求。深化電網(wǎng)建設(shè)合規(guī)管控橫道圖應(yīng)用，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控事項(xiàng)嵌入專業(yè)管理各環(huán)節(jié)、各節(jié)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)建設(shè)過程各環(huán)節(jié)合規(guī)管理，規(guī)避違法違規(guī)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，以業(yè)規(guī)融合實(shí)績實(shí)效為電網(wǎng)企業(yè)健康發(fā)展保駕護(hù)航［11］。

四是強(qiáng)化制度執(zhí)行，嚴(yán)格規(guī)范履職。加強(qiáng)基層對于制度的理解與執(zhí)行，通過培訓(xùn)、考試、手冊學(xué)習(xí)、手機(jī)App等多種形式加強(qiáng)新制發(fā)制度宣貫。加強(qiáng)對于權(quán)力集中、管錢、管物等關(guān)鍵崗位人員制度執(zhí)行情況的檢查，對于違反規(guī)章制度給電網(wǎng)企業(yè)造成重大影響或重大損失的，按規(guī)定從嚴(yán)處罰，堅(jiān)決維護(hù)制度權(quán)威。同時(shí)，還應(yīng)建立健全獎(jiǎng)懲機(jī)制，對于忠實(shí)執(zhí)行公司制度、積極作出貢獻(xiàn)的員工給予合理的激勵(lì)和表彰，充分調(diào)動(dòng)員工的工作積極性。此外，定期組織專題培訓(xùn)，提高全體員工對制度重要性的認(rèn)識，形成良好的制度文化，為電網(wǎng)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

5 結(jié)語

在日益激烈的市場競爭中，電網(wǎng)企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展存在越來越多的不確定因素。為了提升電網(wǎng)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營效率，降低電網(wǎng)企業(yè)內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)，越來越多的電力企業(yè)基于業(yè)規(guī)融合視角加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，從而不斷促進(jìn)我國電力行業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。鑒于此，電網(wǎng)企業(yè)在構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系時(shí)，需要進(jìn)一步明確合規(guī)管理的重要性，提高管理層的重視程度。同時(shí)，電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識，確保公司各部門和各崗位人員都能準(zhǔn)確把握合規(guī)要求，有效落實(shí)合規(guī)管理措施。此外，電網(wǎng)企業(yè)還應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、預(yù)警和應(yīng)對機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和化解潛在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營秩序。只有這樣，電網(wǎng)企業(yè)才能在激烈的市場競爭中立于不敗之地，推動(dòng)我國電力行業(yè)實(shí)現(xiàn)長期、健康發(fā)展。

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［項(xiàng)目名稱］國網(wǎng)江蘇省電力有限公司經(jīng)濟(jì)技術(shù)研究院咨詢項(xiàng)目“基于業(yè)規(guī)融合的電力規(guī)劃設(shè)計(jì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范研究”（項(xiàng)目編號：SGJSJY00BGJS2310043）。

［作者簡介］王泓曉，女，山東青島人，國網(wǎng)江蘇省電力有限公司經(jīng)濟(jì)技術(shù)研究院，中級政工師，碩士，研究方向：企業(yè)管理。

鄭薈，女，上海人，國網(wǎng)江蘇省電力有限公司經(jīng)濟(jì)技術(shù)研究院，副研究館員，本科，研究方向：檔案管理。

王穎，女，江蘇泰州人，國網(wǎng)江蘇省電力有限公司經(jīng)濟(jì)技術(shù)研究院，工程師，碩士，研究方向：企業(yè)法治管理。

陳曦，男，遼寧錦州人，國網(wǎng)江蘇省電力有限公司經(jīng)濟(jì)技術(shù)研究院，高級工程師，碩士，研究方向：電力系統(tǒng)規(guī)劃。