《實(shí)施條例》視角下新時(shí)代檔案安全管理研究

摘 要：檔案安全是檔案工作的重要保障，關(guān)乎檔案工作可持續(xù)發(fā)展。本文以《中華人民共和國檔案法實(shí)施條例》（簡稱《實(shí)施條例》）為例，詳細(xì)分析了新時(shí)代檔案安全管理的必要性、現(xiàn)實(shí)性和應(yīng)然性，探討了做好檔案安全管理的重要現(xiàn)實(shí)意義以及《實(shí)施條例》中有關(guān)檔案安全的相關(guān)內(nèi)容規(guī)定，在此基礎(chǔ)上，提出了新時(shí)代加強(qiáng)檔案安全管理的對策措施。這既是貫徹《實(shí)施條例》的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)，也是新形勢下加強(qiáng)新時(shí)代檔案安全管理的重要舉措，具有積極的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

關(guān)鍵詞：檔案安全；《實(shí)施條例》；檔案管理

引言

2014年，國家安全委員會(huì)上首次提出“總體國家安全觀”。2015年，《國家安全法》頒布并實(shí)施，《保守國家秘密法》在經(jīng)歷2010年首次修訂后，時(shí)隔14年再次修訂，并于2024年5月1日實(shí)施。這些法律法規(guī)的頒布與修訂，是全面貫徹法治思想和總體國家安全觀的生動(dòng)實(shí)踐。檔案安全是檔案工作的重中之重，關(guān)涉國家、社會(huì)與個(gè)人的存續(xù)和發(fā)展[1]，是檔案工作不可觸碰的底線與紅線，直接關(guān)系到檔案作用能否有效發(fā)揮。

近年來，檔案領(lǐng)域安全事故頻發(fā)。2009年，德國科隆歷史檔案館坍塌，造成多人受傷，檔案資料受損；2011年，某市檔案局工作人員盜賣特藏字畫獲刑；2019年，某市檔案中心因UPS機(jī)房突發(fā)火災(zāi)，雖未造成檔案資料損毀，但火災(zāi)隱患不可忽視；2020年，某市醫(yī)保中心資料室起火，大量檔案材料付之一炬。火災(zāi)、監(jiān)守自盜、檔案管庫倒塌、洪澇災(zāi)害、地震意外事故等使檔案資料面臨著許多可預(yù)見和不可預(yù)見的安全隱患。

《檔案法》《實(shí)施條例》法律法規(guī)中均對檔案安全做出了較為嚴(yán)苛的規(guī)定。其中《檔案法》《實(shí)施條例》分別有24處與23處提及“安全”，屬于這兩部法律中高頻關(guān)鍵詞。面對日益嚴(yán)峻復(fù)雜的檔案安全形勢，國家及時(shí)出臺(tái)法律法規(guī)，檔案安全已然筑起了法規(guī)堤壩，下一步關(guān)鍵在于抓落實(shí)，既要在思想上高度重視檔案安全工作，深刻認(rèn)識(shí)檔案安全的巨大現(xiàn)實(shí)意義，也要做好法規(guī)知識(shí)學(xué)習(xí)，把握法規(guī)中有關(guān)安全的具體規(guī)定，并將其落實(shí)到檔案管理的具體實(shí)踐之中。

1 新時(shí)代檔案安全管理的必要性

檔案工作是維護(hù)黨和國家歷史真實(shí)面貌、保障人民群眾根本利益的重要事業(yè)?！丁笆奈濉比珖鴻n案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》明確提出“十四五”時(shí)期，檔案工作要“堅(jiān)持安全底線”，提出到2025年“檔案安全防線得到新加強(qiáng)”“人防、物防、技防三位一體安全防范體系更加完備”的發(fā)展目標(biāo)。因此，加強(qiáng)新時(shí)代檔案安全管理工作是貫徹總體國家安全觀的應(yīng)有之義，也是落實(shí)《實(shí)施條例》的必然要求，更是適應(yīng)新時(shí)代檔案安全管理的現(xiàn)實(shí)之舉。

1.1 保障檔案自身安全的需要

檔案是社會(huì)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史見證，涵蓋了政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、文化、科技等各個(gè)方面內(nèi)容，并且對促進(jìn)國家治理、社會(huì)進(jìn)步和群眾素養(yǎng)提升等發(fā)揮著十分重要的作用。因此，在任何時(shí)候都把檔案安全作為一項(xiàng)重要工作。近年來，隨著信息技術(shù)的快速發(fā)展，檔案自身及其存儲(chǔ)介質(zhì)的不斷變化，檔案自身所面臨的傳統(tǒng)安全威脅與非傳統(tǒng)安全威脅疊加，安全形勢嚴(yán)峻復(fù)雜，安全隱患較多，一旦發(fā)生安全事故，輕則導(dǎo)致檔案信息被泄露，重則導(dǎo)致檔案滅失，給社會(huì)發(fā)展造成難以估量的損失。因此，《檔案法》《實(shí)施條例》均提出要加強(qiáng)檔案安全工作。以法律法規(guī)形式明確規(guī)定檔案安全管理工作，就檔案安全管理的內(nèi)容、形式以及違反法律規(guī)定承擔(dān)的法律后果，這些規(guī)定的頒布和實(shí)施，有利于檔案自身安全，使人防、物防、技防相關(guān)措施的落實(shí)有了法律保障。

1.2 保守隱私秘密的需要

《檔案法》對涉及國家、企業(yè)和個(gè)人秘密的檔案密級(jí)變更、解密都有嚴(yán)格規(guī)定，并明確 “禁止買賣屬于國家所有的檔案”。做好檔案安全管理工作，不僅要保護(hù)檔案自身的實(shí)體安全、電子檔案數(shù)據(jù)信息安全，還包括需要防止檔案信息被泄露、非法訪問甚至是篡改的安全風(fēng)險(xiǎn)。因此，頒布《實(shí)施條例》是保守個(gè)人隱私、國家秘密的現(xiàn)實(shí)要求。以婦幼保健業(yè)務(wù)檔案為例，新生兒醫(yī)學(xué)證明、新生兒信息采集信息以及婦女“兩癌”篩查等都是當(dāng)事人的個(gè)人隱私，屬于法律法規(guī)明確納入保護(hù)的范疇。根據(jù)《實(shí)施條例》，復(fù)印、調(diào)查或者查閱這些檔案，需要履行必要手續(xù)，遵照相應(yīng)程序，也體現(xiàn)了做好檔案安全管理工作的現(xiàn)實(shí)必要性，是保障當(dāng)事人合法權(quán)益和患者隱私的重要內(nèi)容。

1.3 保護(hù)國家安全的需要

檔案是歷史的真實(shí)記錄[3]?！丁笆奈濉比珖鴻n案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》提出要“加強(qiáng)對京津冀協(xié)同發(fā)展、粵港澳大灣區(qū)建設(shè)、長三角一體化發(fā)展等區(qū)域檔案工作監(jiān)管”以及“國防領(lǐng)域重大工程檔案監(jiān)管”。此外，還提出要提升“人居環(huán)境治理、人才社會(huì)性流動(dòng)、社會(huì)優(yōu)撫、就業(yè)服務(wù)等與人民群眾生產(chǎn)生活密切相關(guān)事項(xiàng)的檔案質(zhì)量”。由此可見，檔案記錄了群眾生活的點(diǎn)點(diǎn)滴滴，也記載了重大工程、重要項(xiàng)目的立項(xiàng)、建設(shè)、竣工驗(yàn)收、維護(hù)等情況，涉及經(jīng)濟(jì)、軍事、文化、科技、社會(huì)、醫(yī)療、教育等各個(gè)行業(yè)及領(lǐng)域，共同構(gòu)成國家安全體系，成為保障國家安全的重要組成部分，一旦發(fā)生檔案信息被泄露、丟失或者損壞，直接會(huì)造成國家、社會(huì)、企業(yè)甚至是個(gè)人的重大損失，也不利于社會(huì)的和諧穩(wěn)定。

2 新時(shí)代檔案安全管理現(xiàn)實(shí)性

《國家安全法》規(guī)定，中華人民共和國公民有維護(hù)國家安全的責(zé)任和義務(wù)?！秾?shí)施條例》規(guī)定，任何個(gè)人都不得將應(yīng)當(dāng)歸檔的材料據(jù)為己有，否則視情節(jié)輕重承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。婦幼保健檔案記錄了檢驗(yàn)、婦幼保健、醫(yī)療器械消毒、孕前優(yōu)生和生殖業(yè)務(wù)的開展，多為患者隱私，也是醫(yī)療糾紛解決的重要參考依據(jù)，一旦發(fā)生信息被泄露或者損毀、滅失，都會(huì)給當(dāng)事人、婦幼保健機(jī)構(gòu)等造成損失，也不利于醫(yī)患和諧關(guān)系的構(gòu)建。因此，要高度重視檔案安全管理的現(xiàn)實(shí)性，全面分析檔案安全管理面臨的新形勢與新情況，在思想上要高度重視檔案安全管理，將《實(shí)施條例》中的有關(guān)檔案安全各項(xiàng)要求與檔案管理現(xiàn)實(shí)有機(jī)結(jié)合起來，抓好貫徹落實(shí)。

2.1 有助于豐富總體國家安全觀

總體國家安全觀包括政治、國土、軍事、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)、科技、網(wǎng)絡(luò)、生態(tài)、資源、核、海外利益、生物、太空、極地和深海等若干安全領(lǐng)域，是一個(gè)開放包容、內(nèi)容豐富、不斷發(fā)展的思想體系。檔案工作作為社會(huì)治理、經(jīng)濟(jì)建設(shè)的歷史記錄，記載著各行各業(yè)的發(fā)展脈絡(luò)。《實(shí)施條例》中的相關(guān)條文及其內(nèi)容規(guī)定，都體現(xiàn)了總體國家安全觀的具體要求。《實(shí)施條例》第3條提出，“檔案工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)”“把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫徹到檔案工作各方面和各環(huán)節(jié)”。這與《檔案法》《國家安全法》中提出的堅(jiān)持黨對檔案工作、國家安全工作的領(lǐng)導(dǎo)是一脈相承的?！秾?shí)施條例》第18條提出“單位主要負(fù)責(zé)人承擔(dān)檔案安全第一責(zé)任人職責(zé)”，與《檔案法》中提出的“機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位及其他組織應(yīng)當(dāng)建立檔案安全工作機(jī)制”?！秶野踩ā返?1條提出的“一切國家機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)組織及其他社會(huì)組織都有維護(hù)國家安全的責(zé)任和義務(wù)”，都明確規(guī)定了安全的責(zé)任與義務(wù)，體現(xiàn)了檔案安全的現(xiàn)實(shí)性。這些條文規(guī)定共同構(gòu)成了總體國家安全觀體系的內(nèi)容，也是檔案安全社會(huì)認(rèn)知的基礎(chǔ)，體現(xiàn)了適應(yīng)新時(shí)代檔案安全管理的現(xiàn)實(shí)需要。

2.2 有利于推動(dòng)檔案事業(yè)可持續(xù)發(fā)展

安全是事業(yè)發(fā)展的基石，缺少安全保障，檔案事業(yè)發(fā)展就會(huì)根基不牢。無論是檔案、圖書情報(bào)、社會(huì)治理、經(jīng)濟(jì)發(fā)展，還是其他領(lǐng)域都突出強(qiáng)調(diào)安全理念和要求，都把安全納入行業(yè)發(fā)展的重要組成部分，檔案事業(yè)發(fā)展亦是如此。近年來，隨著信息技術(shù)的快速發(fā)展，大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、虛擬現(xiàn)實(shí)技術(shù)、人工智能的迭代升級(jí)，電子檔案與傳統(tǒng)檔案具有同等效力。無論是檔案本身，還是檔案發(fā)展環(huán)境都發(fā)生了巨大變化，傳統(tǒng)因素與非傳統(tǒng)因素交織，檔案工作面臨的安全形勢復(fù)雜多樣，重視安全管理，也是保障檔案事業(yè)可持續(xù)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要?！秾?shí)施條例》第18條提出要“健全單位主要負(fù)責(zé)人承擔(dān)檔案完整與安全第一責(zé)任人職責(zé)相關(guān)制度”；第25條“涉及國防、外交、國家安全、公共安全等檔案的目錄數(shù)據(jù)，匯集范圍還需要檔案主管部門會(huì)同檔案形成單位研究確定”；第47條規(guī)定，應(yīng)“加強(qiáng)檔案行政執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)”，并做好“檔案行政執(zhí)法人員的教育培訓(xùn)”，還提出要“通過考試，取得行政執(zhí)法證件”，使檔案安全管理更具法治化與專業(yè)化，為檔案事業(yè)發(fā)展提供過硬隊(duì)伍。

2.3 有益于保障檔案實(shí)體和信息安全

檔案安全包括檔案的實(shí)體安全，也包括檔案的信息安全[2]以及檔案存儲(chǔ)環(huán)境安全、檔案安全體制機(jī)制建設(shè)等?！秾?shí)施條例》中有多個(gè)條款就檔案安全做出了專門規(guī)定，包括檔案安全責(zé)任主體、檔案安全運(yùn)行環(huán)境、檔案安全內(nèi)容及具體要求。如第4條“縣級(jí)以上人民政府”“提供檔案長久安全保管場所和設(shè)施”；第38條“電子檔案管理信息系統(tǒng)”符合國家“網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全等的規(guī)定”；第39條明確電子檔案應(yīng)符合“系統(tǒng)安全可靠”，電子檔案應(yīng)移交“符合安全管理要求的存儲(chǔ)介質(zhì)”；第40條規(guī)定檔案館需要對接收的電子檔案進(jìn)行“安全性”檢測，并要采取相應(yīng)措施，確保電子檔案長期保存過程中的“安全性”；第51條提出檔案服務(wù)企業(yè)就檔案安全隱患未采取相關(guān)措施的，檔案主管部門可“約談”“責(zé)令限期改正”。這些具體的安全管理要求和規(guī)定，在實(shí)施《實(shí)施條例》過程中有益于保障檔案實(shí)體及檔案信息的安全。

3 新時(shí)代檔案安全管理的應(yīng)然性

《實(shí)施條例》的頒布實(shí)施，為檔案管理提供了可靠法律保障。同時(shí)，也對新時(shí)代檔案安全管理提出了新的更高要求。檔案管理部門要認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，吃透《實(shí)施條例》精神，尤其是檔案安全方面的具體規(guī)定和要求，把《實(shí)施條例》的貫徹落實(shí)作為做好新時(shí)代檔案安全的重要抓手，把檔案安全制度建設(shè)貫穿始終，持續(xù)推動(dòng)檔案安全管理，確保檔案管理安全。

3.1 增強(qiáng)檔案安全重要性的思想認(rèn)識(shí)

檔案安全首先要在思想上樹立總體國家安全觀，切實(shí)增強(qiáng)檔案安全重要性的思想認(rèn)識(shí)。把檔案安全擺在與檔案業(yè)務(wù)同等重要的位置，把檔案安全教育與檔案業(yè)務(wù)工作同部署、同落實(shí)、同檢查、同考核。當(dāng)前，要重點(diǎn)做好《實(shí)施條例》精神及內(nèi)容的學(xué)習(xí)、宣傳，在國家安全教育日、國際檔案日等特殊的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，積極組織學(xué)習(xí)《實(shí)施條例》的輔導(dǎo)報(bào)告、檔案安全知識(shí)講座、主題征文等活動(dòng)，在全院上下做好檔案安全知識(shí)的宣傳教育，既要檔案從業(yè)者高度重視檔案安全工作，又要做好普通職工的檔案知識(shí)，尤其是檔案安全知識(shí)的再宣傳與再教育，統(tǒng)一檔案安全思想認(rèn)識(shí)。此外，還要通過檔案工作中發(fā)生的安全典型案例，進(jìn)一步增強(qiáng)檔案安全重要性認(rèn)識(shí)，通過正反兩方面的典型宣傳，既做好警示教育，又做好正面教育引導(dǎo)，切實(shí)把《實(shí)施條例》中的檔案安全條文規(guī)定落實(shí)到日常檔案工作得實(shí)踐中，夯實(shí)檔案工作思想根基。

3.2 把握檔案安全關(guān)鍵性的制度落實(shí)

《檔案法》和《實(shí)施條例》中分別有24處與23處提及檔案安全，詳細(xì)規(guī)定了檔案安全的責(zé)任主體、相關(guān)內(nèi)容以及違反檔案安全所應(yīng)承擔(dān)的法律后果。因此，要認(rèn)真貫徹落實(shí)《條例》，把《條例》中有關(guān)檔案安全的關(guān)鍵性制度落實(shí)到檔案工作具體實(shí)踐。同時(shí)，要結(jié)合行業(yè)系統(tǒng)、部門實(shí)際，一體推進(jìn)檔案安全管理制度。如把婦幼保健檔案安全列入重要議事日程，主要領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)檔案安全第一責(zé)任人。具體來說，就是要按照“八防”的標(biāo)準(zhǔn)和要求，為婦幼保健院檔案配置適宜安全保存檔案的場所；建立檔案安全保密規(guī)制制度，并抓好貫徹落實(shí)；按照單套制檔案管理要求，做好檔案信息化建設(shè)，尤其是電子檔案安全管理工作，確保電子檔案得真實(shí)性、完整性、可用性與安全性，依法保障檔案安全。

3.3 夯實(shí)檔案安全各項(xiàng)基礎(chǔ)工作

檔案安全是一項(xiàng)系統(tǒng)性工作，既要加大檔案安全管理經(jīng)費(fèi)投入，購置必備的設(shè)施設(shè)備，存儲(chǔ)檔案內(nèi)容與互聯(lián)網(wǎng)得物理隔離，嚴(yán)禁鏈接互聯(lián)網(wǎng)，為檔案存儲(chǔ)、查詢、檢索與利用提供可靠的正版應(yīng)用軟件和管理系統(tǒng)，為檔案管理營造良好得外部環(huán)境。同時(shí)又要為檔案安全管理提供必要的技術(shù)支持，根據(jù)新時(shí)代檔案安全管理面臨的形勢和要求，認(rèn)真抓好《實(shí)施條例》的貫徹落實(shí)，按照“四性”的標(biāo)準(zhǔn)和要求，注重區(qū)塊鏈、雙備份、電子密鑰、可信時(shí)間戳等檔案安全管理技術(shù)，打牢檔案安全技防基礎(chǔ)。此外，還要加強(qiáng)檔案從業(yè)者的安全教育，提升安全防范意識(shí)，做好人防工作[4-5]。制定符合婦幼保健部門檔案安全得應(yīng)急處置預(yù)案，并做好應(yīng)急演練，提升災(zāi)備能力，一旦設(shè)備出現(xiàn)故障或軟件無法正常運(yùn)行時(shí)能夠及時(shí)恢復(fù)。

3.4 加強(qiáng)檔案安全專業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)

檔案安全思想認(rèn)識(shí)是基礎(chǔ)，制度落實(shí)是保障，人防物防技防是關(guān)鍵，同時(shí)也要打造一支專業(yè)化得人才隊(duì)伍。一方面，要加大人才引進(jìn)力度，根據(jù)檔案工作任務(wù)及現(xiàn)實(shí)需要，引進(jìn)檔案專業(yè)人才；另一方面，要做好在職人員的安全教育以及相關(guān)設(shè)施設(shè)備、應(yīng)用系統(tǒng)的應(yīng)用能力，做好在職人員業(yè)務(wù)素能提升[6]。嚴(yán)格按照《條例》的規(guī)定和要求，做好檔案安全管理領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)，根據(jù)信息技術(shù)、人工智能背景下的檔案安全形勢和要求，組織人員進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)、密碼、數(shù)據(jù)信息等專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)，切實(shí)打造一支專業(yè)化檔案人才隊(duì)伍，為檔案管理提供可靠得人才保障，確保檔案安全。

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作者簡介：耿帥（1989—），大學(xué)學(xué)歷，菏澤市婦幼保健院館員，主要從事檔案管理研究。