綠色技術創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制對黃河流域城市綠色發(fā)展的影響機理

摘要 推動城市綠色發(fā)展不僅是實現(xiàn)“雙碳”目標的現(xiàn)實舉措，更是實現(xiàn)經(jīng)濟高質量發(fā)展的必然選擇。黃河流域具有顯著的資源、生態(tài)和區(qū)位特殊性，需協(xié)同推進生態(tài)保護和經(jīng)濟高質量發(fā)展。為探究綠色技術創(chuàng)新在黃河流域城市綠色發(fā)展中的作用，該研究選取黃河流域2009—2021年76個地級及以上城市的面板數(shù)據(jù)為研究樣本，基于超效率SBM模型測算城市綠色全要素生產(chǎn)率來反映城市綠色發(fā)展水平，從調節(jié)作用和門檻效應的視角研究環(huán)境規(guī)制的作用機理。研究結論顯示：①綠色技術創(chuàng)新對黃河流域城市綠色發(fā)展有顯著促進作用，經(jīng)過系列穩(wěn)健性檢驗后結論仍然成立，且主要通過技術進步來提升城市綠色全要素生產(chǎn)率的增長。②基于環(huán)境治理成效的環(huán)境規(guī)制在綠色技術創(chuàng)新和城市綠色發(fā)展間的調節(jié)作用整體上不顯著，但在上游和中游地區(qū)，環(huán)境規(guī)制的調節(jié)作用顯著。③環(huán)境規(guī)制存在顯著的雙重門檻效應，在推動綠色技術創(chuàng)新影響城市綠色發(fā)展中存在一個合理的強度區(qū)間，強度過低或過高都會限制綠色技術創(chuàng)新對城市綠色發(fā)展的影響效果。④經(jīng)異質性分析發(fā)現(xiàn)，不同區(qū)域綠色技術創(chuàng)新對城市綠色發(fā)展的影響仍然顯著，影響程度的大小從上游地區(qū)到下游地區(qū)依次遞減?；诖?，該研究提出，要充分考慮黃河流域的地域特點，樹立協(xié)同推進綠色創(chuàng)新與經(jīng)濟高質量發(fā)展的理念，完善綠色技術創(chuàng)新政策體系，進一步增強綠色技術創(chuàng)新在城市綠色發(fā)展中的作用；正確理解環(huán)境規(guī)制在推動城市綠色發(fā)展中的作用，科學合理設定環(huán)境規(guī)制強度，因地制宜實施環(huán)境規(guī)制政策，推動黃河流域城市綠色發(fā)展。

關鍵詞 綠色技術創(chuàng)新；城市綠色發(fā)展；黃河流域；環(huán)境規(guī)制

中圖分類號 F062. 2 文獻標志碼 A 文章編號 1002-2104（2024）09-0132-10 DOI：10. 12062/cpre. 20240732

隨著環(huán)境問題凸顯，綠色發(fā)展已成為全球共識，也成為新時期中國經(jīng)濟社會發(fā)展的目標和導向。中共二十大報告指出，“推動綠色發(fā)展，促進人與自然和諧共生?！背鞘惺黔h(huán)境污染的主要聚集地，也是實現(xiàn)經(jīng)濟社會發(fā)展目標的關鍵載體。從全球來看，城市地區(qū)的碳排放量占總量的比例為75% 左右，而中國城市地區(qū)的比例則達到80%［ 1］。顯然，城市是實現(xiàn)經(jīng)濟社會綠色發(fā)展的主戰(zhàn)場［2］。構建以綠色發(fā)展為目標的城市綠色治理體系是實現(xiàn)城市綠色發(fā)展的重要舉措。綠色治理需要政府、企業(yè)、社會等多方面的協(xié)同，在技術進步、法治、戰(zhàn)略規(guī)劃、市場機制和政府機構調整5個維度上實現(xiàn)轉變［3］。其中，技術進步是實現(xiàn)區(qū)域綠色發(fā)展的決定性因素［4］。綠色創(chuàng)新可以通過工藝和技術的革新來提高資源利用效率，促進經(jīng)濟的綠色發(fā)展。但是，由于綠色創(chuàng)新具有雙重外部性、投入持續(xù)性和產(chǎn)出不確定性，作為最大創(chuàng)新產(chǎn)出主體的企業(yè)主動進行綠色技術創(chuàng)新的激勵明顯不足［5］。適當?shù)沫h(huán)境規(guī)制可以倒逼企業(yè)為了減小規(guī)制遵循成本，投入相應資源進行綠色技術創(chuàng)新［6］。但是，現(xiàn)有環(huán)境規(guī)制與綠色技術創(chuàng)新關系的研究結論并不一致，大體分為3種：正向促進［7-8］、反向抑制［9-10］或者非線性關系［11］。這是因為，環(huán)境規(guī)制不僅有創(chuàng)新補償效應［6］，還有遵循成本效應［5］。因此，綠色技術創(chuàng)新促進城市綠色發(fā)展的有效性也部分取決于環(huán)境規(guī)制政策強度［12］。但現(xiàn)有研究大多將環(huán)境規(guī)制作為解釋變量來探討其對綠色技術創(chuàng)新的影響。隨著環(huán)境規(guī)制水平的變化，綠色技術創(chuàng)新對城市綠色發(fā)展的影響是否也隨之變化？這種變化強度是否也存在環(huán)境規(guī)制強度區(qū)間？即環(huán)境規(guī)制在綠色技術創(chuàng)新與城市綠色發(fā)展間是否存在調節(jié)作用和門檻效應，現(xiàn)有研究尚未充分討論。

黃河流域是中華文明的重要發(fā)源地，是中國區(qū)域協(xié)調發(fā)展的關鍵區(qū)域，更是共建“一帶一路”的重要載體。相比于其他區(qū)域，黃河流域的高質量發(fā)展具有顯著的資源、生態(tài)和區(qū)位特殊性。黃河流域不僅要實現(xiàn)高質量發(fā)展，更要兼顧生態(tài)環(huán)境的脆弱性，因此綠色發(fā)展對黃河流域更加重要。創(chuàng)新是綠色發(fā)展的重要動力和保障，但并非所有創(chuàng)新都具有綠色特征。相關研究顯示，技術創(chuàng)新與綠色發(fā)展的耦合度勉強處于中度水平［13］，綠色技術創(chuàng)新對黃河流域城市綠色發(fā)展的作用機理還有待進一步探討。鑒于黃河流域生態(tài)保護的重要性，且環(huán)境規(guī)制又是提升綠色技術創(chuàng)新成效的重要舉措，本研究以黃河流域2009—2021年76個地級及以上城市的面板數(shù)據(jù)為研究樣本，在分析綠色技術創(chuàng)新對黃河流域城市綠色發(fā)展影響的基礎上，分析環(huán)境規(guī)制的調節(jié)作用和門檻效應。其主要貢獻體現(xiàn)在以下兩個方面：第一，考慮到黃河流域生態(tài)保護和高質量發(fā)展的特殊性，聚焦黃河流域，分析綠色技術創(chuàng)新對城市綠色發(fā)展的作用機理；第二，在絕大部分文獻將環(huán)境規(guī)制作為解釋變量來研究其對綠色發(fā)展影響的情況下，從調節(jié)作用和門檻效應的視角，探討環(huán)境規(guī)制在綠色技術創(chuàng)新推動城市綠色發(fā)展中的作用機理。

1 文獻評述與研究假設

1. 1 綠色技術創(chuàng)新對黃河流域城市綠色發(fā)展的影響

黃河流域生態(tài)脆弱，資源型城市多，長期高強度的資源開發(fā)利用、不合理的產(chǎn)業(yè)結構與相對脆弱的流域生態(tài)環(huán)境交織［14-15］ ，導致該地區(qū)的環(huán)境承載壓力大，經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展能力不足。2021年，《黃河流域生態(tài)保護和高質量發(fā)展規(guī)劃綱要》指出，黃河流域生態(tài)保護和高質量發(fā)展是重大國家戰(zhàn)略，要著力加強生態(tài)保護治理，促進全流域高質量發(fā)展。綠色發(fā)展是一場提高發(fā)展質量、提升發(fā)展效率、轉換發(fā)展動力的經(jīng)濟社會系統(tǒng)性變革，以追求經(jīng)濟社會發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護協(xié)調共進的高質量發(fā)展新格局為目標［16］。城市是經(jīng)濟發(fā)展的核心載體，在貫徹新發(fā)展理念和推動經(jīng)濟綠色發(fā)展中發(fā)揮著關鍵作用。因此，推動城市綠色發(fā)展是實現(xiàn)黃河流域高質量發(fā)展的重中之重。

城市綠色發(fā)展，一方面要實現(xiàn)資源利用的節(jié)約集約化，破解經(jīng)濟增長與資源稀缺的矛盾；另一方面要推動產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化升級，實現(xiàn)經(jīng)濟增長的綠色化。對于城市綠色發(fā)展而言，科技創(chuàng)新尤其是綠色技術創(chuàng)新是其最重要的動力來源。綠色技術創(chuàng)新是指降低消耗、減少污染、改善生態(tài)、實現(xiàn)人與自然和諧共生的技術，涵蓋了產(chǎn)品設計、生產(chǎn)、消費以及回收利用等環(huán)節(jié)［ 17］。隨著綠色技術的不斷進步，綠色工藝和流程的不斷創(chuàng)新，生產(chǎn)過程中的能源利用效率得以不斷提升，環(huán)境成本因此有效降低。此外，綠色技術創(chuàng)新也能促進產(chǎn)業(yè)的轉型升級［18］，使產(chǎn)業(yè)結構邁向清潔化、綠色化，有效促進節(jié)能減排［19］，實現(xiàn)經(jīng)濟增長的綠色化。基于上述分析，提出假設H1。

H1：綠色技術創(chuàng)新能有效推動黃河流域城市綠色發(fā)展。

1. 2 環(huán)境規(guī)制在綠色技術創(chuàng)新與黃河流域城市綠色發(fā)展間的調節(jié)作用

由于綠色技術創(chuàng)新的成本高、周期長、收效慢，具有顯著的正外部性，所以企業(yè)主動創(chuàng)新積極性不高，這成為綠色發(fā)展的現(xiàn)實障礙。為此，政府需要采取規(guī)制政策激發(fā)綠色技術創(chuàng)新主體的創(chuàng)新積極性。在研究環(huán)境規(guī)制與綠色技術創(chuàng)新的關系時，主要有遵循成本說［5］和創(chuàng)新補償說［6］兩種觀點。遵循成本說認為環(huán)境規(guī)制會抑制綠色技術創(chuàng)新，創(chuàng)新補償說則認為環(huán)境規(guī)制會促進綠色技術創(chuàng)新［20］。目前，較多學者圍繞創(chuàng)新補償說，即環(huán)境規(guī)制如何促進綠色技術創(chuàng)新的視角進行探討分析。提升環(huán)境規(guī)制強度有利于倒逼企業(yè)選擇綠色創(chuàng)新策略［21］是一種相對普遍的觀點，如范丹等［11］提出綠色技術創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制和綠色發(fā)展間起中介作用。

現(xiàn)有研究多集中在環(huán)境規(guī)制與綠色技術創(chuàng)新［22］、環(huán)境規(guī)制與綠色發(fā)展［23］、技術創(chuàng)新與綠色發(fā)展［24］等方面，對綠色技術創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制、綠色發(fā)展間的交互作用關注較少。實際上，綠色技術創(chuàng)新與綠色發(fā)展間也并不是一種簡單的單向關系，而是存在依賴效應［25］。波特理論指出，環(huán)境規(guī)制和環(huán)境保護措施可以迫使企業(yè)尋找更環(huán)保和資源有效的解決方案，從而促進企業(yè)的綠色創(chuàng)新，帶來經(jīng)濟效益［6］?？紤]到黃河流域生態(tài)的脆弱性和重要性，沿線地區(qū)逐漸加強環(huán)境規(guī)制強度，將使得先進的綠色技術、生產(chǎn)設備以及管理模式的研發(fā)、引進和應用推廣等綠色技術創(chuàng)新發(fā)揮更好的效應，從而增強黃河流域綠色發(fā)展的內生動力，推動傳統(tǒng)高耗能、高排放、高污染產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展?；谏鲜龇治觯岢黾僭OH2。

H2：環(huán)境規(guī)制在綠色技術創(chuàng)新和黃河流域城市綠色發(fā)展間起正向調節(jié)作用。

1. 3 環(huán)境規(guī)制在綠色技術創(chuàng)新與黃河流域城市綠色發(fā)展間的門檻效應

綠色技術創(chuàng)新只有在環(huán)境規(guī)制政策足夠有效時才能取得環(huán)境效益［26］，實現(xiàn)綠色發(fā)展。古典經(jīng)濟學理論的成本效應認為，環(huán)境規(guī)制會使企業(yè)面臨更多的污染治理成本，這可能導致企業(yè)減少生產(chǎn)性投資和研發(fā)投資［27］。甚至在環(huán)境規(guī)制較為嚴格的地區(qū)，企業(yè)為了降低成本可能會選擇遷移到環(huán)境規(guī)制較為寬松的地區(qū)［28］，從而抑制了當?shù)氐膭?chuàng)新活動和城市發(fā)展。在不同的環(huán)境規(guī)制強度下，創(chuàng)新補償效應和遵循成本效應的強度也存在不同［20］。綠色技術創(chuàng)新對綠色發(fā)展的影響也就取決于環(huán)境規(guī)制強度。一般認為，環(huán)境規(guī)制強度越大，創(chuàng)新補償效應就越強于遵循成本效應，綠色創(chuàng)新數(shù)量的增加和質量的增強使得推動綠色發(fā)展的效果越發(fā)明顯。也就是說，綠色技術創(chuàng)新通過提高生產(chǎn)效率和競爭力來提高生產(chǎn)收益，從而在一定程度上可以抵消環(huán)境規(guī)制帶來的遵循成本。

正是由于環(huán)境規(guī)制的這兩種不同的作用，在不同環(huán)境規(guī)制強度下，綠色技術創(chuàng)新對黃河流域城市綠色發(fā)展的影響可能存在差異［29］。在初始環(huán)境規(guī)制強度較低的情況下，企業(yè)綠色技術創(chuàng)新成本要大于環(huán)境成本。因此，企業(yè)綠色技術創(chuàng)新意愿較低。然而，隨著環(huán)境規(guī)制強度不斷提升，企業(yè)所面臨的環(huán)境成本也會隨之上升，企業(yè)就不得不進行綠色技術創(chuàng)新。這時，綠色技術創(chuàng)新可以幫助企業(yè)提高資源利用效率，降低能源消耗和污染排放，從而提升企業(yè)的競爭力和利潤水平［11］。同時，隨著環(huán)境規(guī)制強度的提高，市場對綠色產(chǎn)品和服務的需求也會增加，為企業(yè)帶來更多的商機和市場競爭優(yōu)勢。此時綠色技術創(chuàng)新對于城市綠色發(fā)展的影響作用也就越大。然而，環(huán)境規(guī)制與企業(yè)綠色技術創(chuàng)新之間存在邊際效應。當環(huán)境規(guī)制強度超過一定臨界值后，企業(yè)綠色技術創(chuàng)新帶來的收益就無法完全抵消環(huán)境成本［30］，給企業(yè)帶來了更多的不確定性，進一步削弱了綠色技術創(chuàng)新對城市綠色發(fā)展的作用。在這種情況下，企業(yè)可能會對綠色技術創(chuàng)新的投入持謹慎態(tài)度，甚至放緩綠色技術創(chuàng)新的步伐?；谏鲜龇治?，提出假設H3。

H3：綠色技術創(chuàng)新影響黃河流域城市綠色發(fā)展中存在環(huán)境規(guī)制的門檻效應。

2 研究設計

2. 1 計量模型設定

為檢驗綠色技術創(chuàng)新對黃河流域城市綠色發(fā)展的作用關系，首先建立基準回歸模型：

GTFPi，t = α0 + α1GTIi，t +ΣαControlsi，t + θt +μi + εi，t（1）

式（1）中：GTFPi，t代表城市i 第t 年的綠色發(fā)展水平；GTIi，t為城市i 第t 年的綠色技術創(chuàng)新水平；α 表示控制變量的估計系數(shù)；Controlsi，t為控制變量組，包括基礎設施面積（INF）、實際利用外資（FDI）、財政支出規(guī)模（EXPE）、金融集聚（FAG）、經(jīng)濟發(fā)展水平（PGDP）、產(chǎn)業(yè)結構（IS）；θt表示時間固定效應；μi 表示個體固定效應；εi，t 為隨機擾動項。

模型（1）用于估計綠色技術創(chuàng)新對黃河流域城市綠色發(fā)展的影響。為進一步驗證環(huán)境規(guī)制在綠色技術創(chuàng)新對黃河流域城市綠色發(fā)展影響中的調節(jié)作用，在模型（1）的基礎上加入綠色技術創(chuàng)新與環(huán)境規(guī)制的交互項構建模型（2）：

GTFPi，t = β0 + β1GTIi，t + β2 ERi，t + β3GTI ×ERi，t +ΣβControlsi，t + θt + μi + εi，t（2）

式（2）中：ERi，t 代表城市i 第t 年的環(huán)境規(guī)制強度；GTI×ER 為綠色技術創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制的交互項。

進一步，黃河流域城市環(huán)境規(guī)制強度的不同，可能會導致綠色技術創(chuàng)新影響城市綠色發(fā)展效應的波動，結合前文提出的調節(jié)作用，設定以下面板門檻模型：

GTFPi，t = γ0 + γ1GTIi，t × I （ER ≤ c） + γ2GTIi，t ×I （ER > c） +ΣγControlsi，t + εi，t（3）

式（3）中：c 為門檻值；I（·）為指示函數(shù)。

2. 2 變量及數(shù)據(jù)說明

2. 2. 1 被解釋變量

城市綠色發(fā)展（GTFP）。在考慮期望產(chǎn)出的基礎上，綠色全要素生產(chǎn)率將污染物排放作為非期望產(chǎn)出納入指標體系，充分考慮了發(fā)展過程中的環(huán)境問題，符合城市綠色發(fā)展的內涵。因此，綠色全要素生產(chǎn)率是衡量城市綠色發(fā)展的重要指標。本研究參考岳立等［31］的做法，選用基于超效率SBM模型來測算綠色全要素生產(chǎn)率，并進一步將其分解為技術效率（EC）和技術進步（TC）兩個指標。在測算過程中，投入項指標包括勞動、資本和能源投入。勞動投入指標以城市從業(yè)人數(shù)來表示。資本投入指標參考了張軍等［32］的方法，使用永續(xù)盤存法計算以2008年為基期的資本存量，并將固定資產(chǎn)折舊率設定為9. 6%。由于從2019年開始固定資產(chǎn)折舊政策發(fā)生變化，參照顏鵬飛等［33］的方法，將2019年及以后的固定資產(chǎn)投資用每年的GDP平減指數(shù)代替固定資產(chǎn)折舊率進行平減。能源投入指標選用全社會用電量來表示。產(chǎn)出項指標包括期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出。期望產(chǎn)出指標以城市生產(chǎn)總值來表示，并以2008年為基期對其進行平減。非期望產(chǎn)出指標選用基于熵值法測算的城市工業(yè)廢水排放量、城市工業(yè)SO2排放量和城市工業(yè)煙（粉）塵排放量這“三廢”綜合指數(shù)來測量。通過上述方法和指標體系（表1），將綠色全要素生產(chǎn)率作為衡量城市綠色發(fā)展的指標，綜合考慮經(jīng)濟增長和可持續(xù)發(fā)展要求，使城市綠色發(fā)展的測量更加科學合理。

2. 2. 2 解釋變量

綠色技術創(chuàng)新（GTI）。借鑒董直慶等［34］、宋德勇等［35］的研究，采用城市綠色發(fā)明專利授權量來表示。從中國專利公布網(wǎng)檢索得到綠色發(fā)明專利授權量，并將相關數(shù)據(jù)匹配到各個地級及以上城市。

2. 2. 3 調節(jié)變量

環(huán)境規(guī)制（ER）。借鑒黃磊等［36］的研究，從環(huán)境治理成效的角度，采用城市一般工業(yè)固體廢棄物綜合利用率和污水處理廠集中處理率構建環(huán)境規(guī)制（ER）指數(shù)。計算步驟如下：①將城市一般工業(yè)固體廢棄物綜合利用率和污水處理廠集中處理率標準化：UESij = [UEij -max（UEj ）]/[max（UEj ） - min（UEj ）]。其中，UEij 為i 城市第j 類實際處理率，max（UEj）與min（UEj）分別為各城市最大處理率和最小處理率，UESij 為i 城市j 類處理率標準化后的值。②設定調整參數(shù)，使用調整參數(shù)能夠反映各城市污染物處理率的差異：Wj = UEij /- - --- -- -UEij。- - --- -- -UEij 為樣本j 污染物處理率的平均水平。③計算各城市環(huán)境規(guī)制強度：ERi =1/2Σj = 12 Wj UESij。

2. 2. 4 控制變量

為提高結果的穩(wěn)健性，選擇了可能產(chǎn)生影響的6個控制變量?；A設施面積（INF），用城市人均道路面積表示；實際利用外資（FDI），用城市實際利用外資額與城市生產(chǎn)總值之比表示，根據(jù)當年平均匯率統(tǒng)一換算為人民幣；財政支出規(guī)模（EXPE），用城市財政支出與城市生產(chǎn)總值的比值表示；金融集聚（FAG），參照俞穎等［37］的研究，用金融區(qū)域熵來表示；經(jīng)濟發(fā)展水平（PGDP），用城市人均GDP表示，并對其取對數(shù)處理；產(chǎn)業(yè)結構（IS），用第三產(chǎn)業(yè)增加值與第二產(chǎn)業(yè)增加值比值表示。

2. 3 數(shù)據(jù)來源與描述性統(tǒng)計

本研究選取黃河流域2009—2021年76個地級及以上城市的面板數(shù)據(jù)作為研究樣本，數(shù)據(jù)主要源自《中國城市統(tǒng)計年鑒》《中國城鄉(xiāng)建設統(tǒng)計年鑒》、各省及地級及以上城市統(tǒng)計年鑒和統(tǒng)計公報，綠色專利數(shù)據(jù)從中國專利公布網(wǎng)檢索獲得。少部分缺失數(shù)據(jù)通過線性插值法補全，具體數(shù)據(jù)見表2。結果顯示，黃河流域城市綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）均值為0. 163，最小值為1. 016，最大值為2. 113，不同城市間有明顯差異。綠色技術創(chuàng)新（GTI）和環(huán)境規(guī)制（ER）差異相對較大。從控制變量來看，各個城市間也有明顯的差異。

3 實證分析

3. 1 綠色技術創(chuàng)新對黃河流域城市綠色發(fā)展的影響

3. 1. 1 基準回歸結果

運用Stata17. 0軟件進行Hausman檢驗，具體結果見表3。檢驗結果表明，應使用固定面板模型，因此選用個體、時間雙固定模型進行基準回歸檢驗。模型（1）和模型（2）分別是未加控制變量與加入控制變量后的固定效應回歸結果，兩個模式的回歸系數(shù)均為正值，且在1%水平上顯著，說明綠色技術創(chuàng)新可以促進黃河流域城市綠色發(fā)展。從控制變量上看，城市經(jīng)濟發(fā)展水平越高越有利于促進綠色發(fā)展，經(jīng)濟發(fā)展水平高的城市通常擁有更多的資金和技術支持，這使得他們能夠更容易地開展綠色技術創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)結構升級反而會負向影響城市綠色發(fā)展，這可能是綠色技術創(chuàng)新主要產(chǎn)生于第二產(chǎn)業(yè)，第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不一定能從綠色技術創(chuàng)新的視角來推動城市綠色發(fā)展。根據(jù)模型（3）和模型（4）的結果，綠色技術創(chuàng)新對技術效率和技術進步的影響存在一定的差異。具體來說，綠色技術創(chuàng)新對技術效率影響的回歸系數(shù)為正，但不顯著；對技術進步影響的回歸系數(shù)為正，且在5%水平上顯著。這表明綠色技術創(chuàng)新主要通過促進技術進步來影響綠色全要素生產(chǎn)率的增長。對此，可能的解釋是綠色技術創(chuàng)新通常需要一定的時間來推廣和應用。因此，其對技術效率的影響需要更長的時間才能顯現(xiàn)出來，短期內對技術效率的提升作用有限。此外，技術效率還受到其他因素的影響，如資源配置、管理能力等，綠色技術創(chuàng)新的影響可能被這些因素所干擾。總之，綠色技術創(chuàng)新推動了技術的不斷升級，在促進技術進步方面起到了積極的作用，從而促進了綠色全要素生產(chǎn)率的增長。

3. 1. 2 穩(wěn)健性檢驗

本研究采用以下方式進行穩(wěn)健性檢驗：首先，考慮到專利的申請到授權具有時滯性，專利申請過程中可能已經(jīng)產(chǎn)生影響，故選用綠色發(fā)明專利申請量替換發(fā)明專利授權量進行穩(wěn)健性檢驗，結果見表4列（1）。綠色技術創(chuàng)新系數(shù)為正且通過了顯著性檢驗。其次，為了排除樣本變量異常值，對所有變量進行上下1%的縮尾處理，見表4列（2）。綠色技術創(chuàng)新系數(shù)依舊顯著為正。再次，采用綠色技術創(chuàng)新滯后一期作為工具變量，在考慮了內生性之后，綠色技術創(chuàng)新對提升綠色全要素生產(chǎn)率的效應仍舊成立，結果均在1% 的水平顯著，見表4 列（3）。Kleibergen-Paap rk LM 統(tǒng)計量的P 值為0，不存在工具變量識別不足。Kleibergen-Paap rk Wald F 和Cragg-Donald Wald F統(tǒng)計量均大于Stock-Yogo 弱識別檢驗 10%水平上的臨界值，拒絕弱工具變量假設。最后，運用動態(tài)面板GMM模型，進一步對模型內生性問題進行處理，結果見表4 列（4）。AR2的 P 值大于0. 1，Hansen統(tǒng)計結果通過檢驗，動態(tài)面板模型設定是合理的，且綠色技術創(chuàng)新對黃河流域城市綠色發(fā)展的影響正向顯著，再次證明了結果的穩(wěn)健性。

3. 1. 3 異質性分析

為了研究綠色技術創(chuàng)新對黃河流域城市綠色發(fā)展的影響在不同地區(qū)是否存在差異，本研究將黃河流域的城市劃分為上、中、下游并進行分組回歸檢驗，具體結果見表5。采用chowtest模型檢驗了核心解釋變量綠色技術創(chuàng)新估計系數(shù)在不同分組下的組間差異，組間回歸系數(shù)均存在顯著差異。模型（1）（2）（3）的回歸結果表明，綠色技術創(chuàng)新對黃河流域上中下游地區(qū)的城市綠色發(fā)展具有不同影響。具體而言，綠色技術創(chuàng)新對上游地區(qū)的影響程度最大，其系數(shù)為2. 726；中游地區(qū)次之，系數(shù)為0. 890；而對下游地區(qū)的影響程度最低，系數(shù)為0. 580。結果均通過了顯著性檢驗，再次驗證了綠色技術創(chuàng)新可以促進黃河流域上、中、下游地區(qū)的城市綠色發(fā)展。上游地區(qū)主要以畜牧業(yè)為主，由于地形復雜，農(nóng)業(yè)發(fā)展相對較差，經(jīng)濟和技術創(chuàng)新也相對落后，因此，提高城市綠色創(chuàng)新水平更能顯著促進城市綠色發(fā)展。中游地區(qū)是農(nóng)業(yè)重要區(qū)域，也有一些重要的工業(yè)城市，而下游地區(qū)的農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務業(yè)都相當發(fā)達，經(jīng)濟發(fā)展和技術創(chuàng)新水平較高，從而綠色創(chuàng)新增加所導致的城市轉型顯著性較低。

3. 2 環(huán)境規(guī)制的調節(jié)作用和門檻效應分析

3. 2. 1 環(huán)境規(guī)制的調節(jié)作用分析

為了檢驗環(huán)境規(guī)制的調節(jié)作用，在原有的基準模型上添加了環(huán)境規(guī)制與綠色技術創(chuàng)新的交互項，并進行了回歸分析。表6展示了相關的回歸結果。列（1）從整體上展示了環(huán)境規(guī)制的調節(jié)作用，交互項系數(shù)為-0. 344，且系數(shù)并不顯著。列（2）—列（4）分別展示了黃河流域下游、中游和上游的調節(jié)作用回歸結果。其中，下游的交互項系數(shù)為0. 676，沒有通過顯著性檢驗；而中游和上游的交互項系數(shù)分別為0. 415和4. 950，分別通過5%和10%的顯著水平檢驗。對于這些結果，給出以下可能的解釋。

首先，整體上看，環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新影響城市綠色發(fā)展調節(jié)作用并不顯著。這可能是因為環(huán)境規(guī)制的力度和執(zhí)行情況在不同地區(qū)存在差異，從而導致其對綠色技術創(chuàng)新的調節(jié)作用不一致。此外，如市場需求、政策支持等其他因素也可能對綠色技術創(chuàng)新的影響產(chǎn)生干擾，使環(huán)境規(guī)制的調節(jié)作用不明顯。其次，對于不同地區(qū)而言，環(huán)境規(guī)制的調節(jié)作用存在差異。在黃河流域下游地區(qū)，環(huán)境規(guī)制的調節(jié)作用并不顯著，這可能是因為下游地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平較高，已經(jīng)建立了相對完善的環(huán)境規(guī)制體系，而且下游的環(huán)境保護壓力相對較小。然而，在中游和上游地區(qū)，環(huán)境規(guī)制的調節(jié)作用是顯著的。這可能是因為中游和上游地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平相對較低，但近年來對于生態(tài)環(huán)境發(fā)展越來越重視，環(huán)境規(guī)制力度逐漸加強，迫使企業(yè)進行綠色技術創(chuàng)新。同時，黃河流域上游地區(qū)相對于其他地區(qū)而言，城市和重污染行業(yè)規(guī)模較小，使政府能夠更有效地實行環(huán)境規(guī)制，促使企業(yè)進行綠色技術創(chuàng)新以減少污染排放，提升城市的綠色發(fā)展水平。

3. 2. 2 環(huán)境規(guī)制的門檻效應分析

根據(jù)Hansen［38］的方法，運用Stata 17. 0檢驗環(huán)境規(guī)制的門檻效應。通過自舉法抽樣300次檢驗后發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制的單一門檻和雙重門檻分別通過了5%和10%水平的顯著性檢驗，三重門檻不顯著，具體結果見表7。表8為環(huán)境規(guī)制的雙重門檻回歸結果。環(huán)境規(guī)制的兩個門檻值分別為0. 909和0. 940，當環(huán)境規(guī)制強度小于0. 909時，綠色技術創(chuàng)新對黃河流域城市綠色發(fā)展的影響系數(shù)為0. 547，在1%水平上顯著；當環(huán)境規(guī)制強度大于0. 909小于0. 940時，綠色技術創(chuàng)新對黃河流域城市綠色發(fā)展的影響系數(shù)為0. 964，在1%水平上顯著；當環(huán)境規(guī)制強度大于0. 940時，綠色技術創(chuàng)新對黃河流域城市綠色發(fā)展的影響系數(shù)為0. 780，在1%水平上顯著。總體來看，環(huán)境規(guī)制在提升綠色技術創(chuàng)新影響黃河流域城市綠色發(fā)展方面存在一個合理的強度區(qū)間?？梢越忉尀?，環(huán)境規(guī)制強度過低時，綠色技術創(chuàng)新對城市綠色發(fā)展的作用有限；隨著環(huán)境規(guī)制的強度提升，達到門檻值0. 909后，可以更好地提升綠色技術創(chuàng)新對城市綠色發(fā)展的正向影響；但隨著環(huán)境規(guī)制強度的不斷提升，達到門檻值0. 940后，過高的環(huán)境規(guī)制強度可能加大企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新成本，同時也可能增加技術創(chuàng)新的風險和不確定性，給企業(yè)綠色技術創(chuàng)新效能的發(fā)揮帶來一些挑戰(zhàn)和障礙。企業(yè)可能需要更多的資源來應對環(huán)境規(guī)制的要求，這降低了綠色技術創(chuàng)新在推動城市綠色發(fā)展中的作用。

4 結論與建議

推動黃河流域生態(tài)保護和高質量發(fā)展，城市綠色發(fā)展是關鍵環(huán)節(jié)，綠色技術創(chuàng)新則是城市綠色發(fā)展重要動力來源。本研究選取黃河流域2009—2021年76個地級及以上城市的面板數(shù)據(jù)作為研究樣本，驗證了綠色技術創(chuàng)新對黃河流域城市綠色發(fā)展的影響作用，并分析了環(huán)境規(guī)制的調節(jié)作用和門檻效應。研究結論如下：一是綠色技術創(chuàng)新對黃河流域城市綠色發(fā)展有顯著促進作用，同時經(jīng)濟發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)結構也對城市綠色發(fā)展有顯著推動作用；二是基于環(huán)境治理成效的環(huán)境規(guī)制在綠色技術創(chuàng)新和城市綠色發(fā)展間整體上調節(jié)作用不顯著，但在上游和中游地區(qū)，環(huán)境規(guī)制的調節(jié)作用顯著；三是環(huán)境規(guī)制存在顯著的雙門檻效應，在推動綠色技術創(chuàng)新影響城市綠色發(fā)展中存在一個合理的強度區(qū)間，強度過低或過高都會限制綠色技術創(chuàng)新對城市綠色發(fā)展的影響效果；四是從異質性分析來看，綠色技術創(chuàng)新對城市綠色發(fā)展的影響仍然顯著，且從上游地區(qū)到下游地區(qū)依次變小。根據(jù)研究結論，提出促進黃河流域城市綠色發(fā)展的建議。

（1）協(xié)同推進生態(tài)保護與經(jīng)濟高質量發(fā)展。堅持綠色發(fā)展理念，協(xié)同推進生態(tài)保護與經(jīng)濟高質量發(fā)展［39］。黃河流域各區(qū)域的區(qū)位條件、產(chǎn)業(yè)基礎、資源稟賦差異巨大，下游地區(qū)經(jīng)濟相對發(fā)達，產(chǎn)業(yè)比較密集，污染源也相對聚集，城市轉型壓力更大，對綠色技術創(chuàng)新的要求更高，需要進一步加大綠色技術創(chuàng)新的支持力度。而中上游地區(qū)面臨的環(huán)境條件更加惡劣，生態(tài)環(huán)境相對脆弱主要任務是做好生態(tài)保護。但在經(jīng)濟高質量發(fā)展和生態(tài)保護有所側重的同時，應充分考慮黃河流域的鮮明特點，實現(xiàn)協(xié)調發(fā)展。

（2）完善綠色技術創(chuàng)新政策體系。綠色技術創(chuàng)新對黃河流域城市綠色發(fā)展影響顯著，已成為經(jīng)濟高質量發(fā)展的關鍵因素［40］。因此應持續(xù)完善財政補貼、稅收減免、綠色金融和綠色信貸等政策體系［41］，加大對綠色技術創(chuàng)新主體的支持力度，有效緩解綠色技術創(chuàng)新的融資約束，從而創(chuàng)造更加優(yōu)越的綠色技術創(chuàng)新條件，進一步推動創(chuàng)新水平的快速發(fā)展，為黃河流域的城市綠色發(fā)展提供動力源泉。

（3）科學合理設定環(huán)境規(guī)制強度。在一定程度上，環(huán)境規(guī)制能有效提升綠色技術創(chuàng)新對城市綠色發(fā)展的影響作用，但這種作用需要有一個恰當?shù)膹姸葏^(qū)間。因此要及時開展環(huán)境規(guī)制在重點區(qū)域、重點行業(yè)的作用分析，核定不同地區(qū)、不同行業(yè)、不同時期的環(huán)境規(guī)制強度區(qū)間，合理制定環(huán)境規(guī)則、技術標準、污染物排放征稅和交易制度，尤其是完善碳排放和碳交易制度，提升環(huán)境規(guī)制政策的精準度。

（4）因地制宜實施環(huán)境規(guī)制政策。從研究結論來看，環(huán)境規(guī)制對黃河流域下游的綠色技術創(chuàng)新和城市綠色發(fā)展的調節(jié)作用不顯著，說明在生態(tài)保護壓力相對較小、經(jīng)濟發(fā)展水平較高的地區(qū)，進一步加大治理型環(huán)境規(guī)制力度的作用已經(jīng)不大；而中上游地區(qū)恰好相反，進一步加強環(huán)境保護與環(huán)境治理，綠色技術創(chuàng)新才能更好地推動城市綠色發(fā)展［42］。

本研究主要從環(huán)境治理成效的角度出發(fā)，探究了綠色技術創(chuàng)新影響城市綠色發(fā)展中環(huán)境規(guī)制的調節(jié)作用和門檻效應，但對于環(huán)境規(guī)制的類型和具體政策工具的探究還不夠深入。此外，雖然考慮了黃河流域上、中、下游的區(qū)別，但仍未充分探究到區(qū)域內部的微觀差異，未來研究可以進一步考慮黃河流域不同城市間的經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結構和環(huán)境承載力等因素，更加深入地分析綠色技術創(chuàng)新對城市綠色發(fā)展的作用機理。

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（責任編輯：劉照勝）

基金項目：山東省重點研發(fā)計劃（軟科學項目）“建立省屬科研院所使命導向管理體制機制研究”（批準號：2023RZB01008）；齊魯工業(yè)大學（山東省科學院）科教產(chǎn)融合試點工程社科專項“數(shù)字時代社會治理研究”（批準號：2024XKY07）。