排污權(quán)資產(chǎn)化的行動(dòng)邏輯及路徑優(yōu)化

摘要：排污權(quán)資產(chǎn)化是新時(shí)代生態(tài)文明機(jī)制改革的“重要窗口”，也是加快高質(zhì)量發(fā)展建設(shè)共同富裕先行示范市的現(xiàn)實(shí)路徑。文章以玉環(huán)市為例，從排污權(quán)資產(chǎn)化的行動(dòng)邏輯視角入手，全方位解讀和提煉排污權(quán)資產(chǎn)化的試點(diǎn)工作實(shí)踐，剖析其存在的現(xiàn)實(shí)困境，進(jìn)一步探索排污權(quán)資產(chǎn)化的優(yōu)化路徑，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的波特效應(yīng)，以期為排污權(quán)資產(chǎn)化的全面推廣提供政策性建議。

關(guān)鍵詞：“共同富?！?；排污權(quán)資產(chǎn)化；行動(dòng)邏輯；路徑優(yōu)化；玉環(huán)市

漸進(jìn)式排污權(quán)交易機(jī)制是協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)環(huán)保關(guān)系的重要手段。排污權(quán)交易的試點(diǎn)實(shí)踐表明，封閉低效的一級(jí)市場(chǎng)未能完美地支撐排污權(quán)交易機(jī)制的運(yùn)行。黨的十九大報(bào)告明確提出，“良好生態(tài)環(huán)境是最公平的公共產(chǎn)品，加快生態(tài)文明體制改革，構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系及市場(chǎng)化、多元化的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，發(fā)展綠色金融”。在此背景下，亟須進(jìn)一步創(chuàng)新排污權(quán)的交易機(jī)制，構(gòu)建排污權(quán)資產(chǎn)化體系，開(kāi)放和激活排污權(quán)交易的二級(jí)市場(chǎng)，提升環(huán)境治理能級(jí)。

玉環(huán)市是全國(guó)14個(gè)海島縣中唯一的縣級(jí)市，也是一個(gè)以工業(yè)經(jīng)濟(jì)為市場(chǎng)發(fā)展主要推動(dòng)力的地區(qū)。截至2023年底，全市擁有工業(yè)企業(yè)12000多家，構(gòu)建了涵蓋汽摩配件、水暖閥門(mén)、家具制造、眼鏡配件、金屬制品及醫(yī)藥包裝等領(lǐng)域的多元化特色產(chǎn)業(yè)集群。玉環(huán)前期發(fā)展造成生態(tài)環(huán)境嚴(yán)重破壞，使資源原本匱乏的玉環(huán)遭遇發(fā)展瓶頸。如何激活企業(yè)環(huán)境治理的內(nèi)生動(dòng)力，倒逼企業(yè)減排治污，實(shí)現(xiàn)玉環(huán)市經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展迫在眉睫。而排污權(quán)資產(chǎn)化的玉環(huán)試點(diǎn)探索為此提供了有益的嘗試與實(shí)現(xiàn)路徑，將排污權(quán)資產(chǎn)化后推向二級(jí)市場(chǎng)，讓排污權(quán)轉(zhuǎn)變成如同房產(chǎn)可流通交易、可質(zhì)押貸款的有價(jià)資產(chǎn)，從而優(yōu)化環(huán)境資源配置，獲取節(jié)能減排紅利，促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

一、文獻(xiàn)回顧

（一）排污權(quán)的研究

排污權(quán)最早由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家戴爾斯于1986年提出，國(guó)外學(xué)者注重排污權(quán)理論研究，關(guān)注其初始分配和定價(jià)。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)排污權(quán)內(nèi)涵的界定大體一致，核心詞是排放污染物的權(quán)利，即排污者按照排污許可證許可的污染物排放總量指標(biāo)，依法直接或間接向環(huán)境排放污染物的權(quán)利。

國(guó)內(nèi)學(xué)者從排污權(quán)的法律屬性切入研究，闡述其交易的可能性。高利紅（2003）等提出排污權(quán)可突破物權(quán)法定的限制，應(yīng)屬于用益物權(quán)的觀點(diǎn)；呂忠梅（2000）、王小龍（2008）、鄧海峰（2005）等指出排污權(quán)屬于不動(dòng)產(chǎn)權(quán)益，是對(duì)環(huán)境容量資源的使用和收益的權(quán)利，近似于用益物權(quán)。國(guó)內(nèi)學(xué)者一致認(rèn)可排污權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)屬性和交換價(jià)值，排污權(quán)是可以交易的。鄧海峰（2014）進(jìn)一步從法理角度闡述了排污權(quán)交易抵押制度，重新界定排污權(quán)交易制度理論基礎(chǔ)及排污權(quán)法律屬性，提出排污權(quán)的環(huán)境容量資源所有權(quán)及使用權(quán)滿足財(cái)產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)特征，明確排污權(quán)的財(cái)產(chǎn)性與可轉(zhuǎn)讓性，為其質(zhì)押貸款和市場(chǎng)交易提供了法律依據(jù)。

同時(shí)，2014年8月國(guó)務(wù)院辦公廳出臺(tái)的《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》明確提出，深入探索排污權(quán)抵押新機(jī)制，加速推進(jìn)排污權(quán)有償使用與交易體系的完善與實(shí)施。這些都奠定了排污權(quán)交易試點(diǎn)實(shí)踐的理論基礎(chǔ)。

20世紀(jì)70年代初，美國(guó)、加拿大、德國(guó)等相繼開(kāi)展排污權(quán)交易實(shí)踐。2007年福建首筆排污權(quán)拍賣(mài)和2008年浙江省嘉興首筆排污權(quán)質(zhì)押貸款，標(biāo)志著排污權(quán)交易從單純的理論設(shè)想步入到具體的實(shí)踐階段。從此全國(guó)各省市逐步開(kāi)展交易試點(diǎn)工作，隨著交易實(shí)踐的推進(jìn)，學(xué)界對(duì)排污權(quán)的財(cái)產(chǎn)屬性及交易價(jià)值的認(rèn)識(shí)變得更加明晰。

（二）排污權(quán)交易的研究

排污權(quán)有償使用和交易在我國(guó)試點(diǎn)實(shí)踐已有十余年，其對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境治理的積極意義被多數(shù)學(xué)者認(rèn)可。李永友（2008）、涂正革（2015）等學(xué)者普遍認(rèn)為排污權(quán)交易機(jī)制是當(dāng)前應(yīng)對(duì)污染物減排問(wèn)題的重要手段，能提升環(huán)境資源配置效率。鄧海峰（2014）采用倍差法和DEA模型考察排污權(quán)交易的合理性和現(xiàn)實(shí)意義，從不同角度論證了排污權(quán)交易的價(jià)值導(dǎo)向。

隨著排污權(quán)交易實(shí)踐的推進(jìn)，也逐漸暴露出市場(chǎng)機(jī)制、制度設(shè)計(jì)、法律依據(jù)等相關(guān)方面問(wèn)題。王婧（2009）、涂正革（2015）、鄭君君（2018）等學(xué)者認(rèn)為現(xiàn)行的排污權(quán)交易僅在監(jiān)管部門(mén)推動(dòng)下低效運(yùn)轉(zhuǎn)的一級(jí)市場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行，未能完美地激發(fā)企業(yè)減排的內(nèi)驅(qū)力，也無(wú)法實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的波特效應(yīng)。因此，陳磊（2005）、鄧海峰（2014）、潘曉峰（2015）、莊雄平（2018）建議通過(guò)建構(gòu)自主的排污權(quán)二級(jí)市場(chǎng)，讓排污權(quán)資產(chǎn)化，從政策和學(xué)理層面論述排污權(quán)資產(chǎn)化的可行性，運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制推動(dòng)低成本高效率的環(huán)境治理。隨著排污權(quán)資產(chǎn)化試點(diǎn)推進(jìn)，齊紹洲（2018）、孫金鳳等（2023）排污權(quán)資產(chǎn)化產(chǎn)生綠色轉(zhuǎn)型動(dòng)力，有效地提升了企業(yè)全要素生產(chǎn)效能。

二、排污權(quán)資產(chǎn)化的理論邏輯與策略選擇

（一）理論邏輯

創(chuàng)新排污權(quán)的交易機(jī)制，構(gòu)建排污權(quán)資產(chǎn)化體系，開(kāi)放和激活排污權(quán)交易的二級(jí)市場(chǎng)，能提升排污權(quán)價(jià)值，激發(fā)企業(yè)治污內(nèi)生動(dòng)力，提高區(qū)域環(huán)境質(zhì)量。為分析其中的作用機(jī)理，構(gòu)建一個(gè)這樣的理論情景：

假設(shè)市場(chǎng)上有A和B兩家家具制造企業(yè)，兩家企業(yè)同時(shí)決定各自的產(chǎn)量，它們生產(chǎn)同質(zhì)的產(chǎn)品，并且都需要排放VOCs。A企業(yè)的產(chǎn)量為q1，B企業(yè)的產(chǎn)量為q2，那么市場(chǎng)該商品的總產(chǎn)量就是Q=q1+q2。設(shè)產(chǎn)品的市場(chǎng)出清價(jià)格為p，總產(chǎn)量函數(shù)p=p（Q）＝a-bQ，a>0，b>0。假設(shè)兩家企業(yè)的邊際成本都為c，企業(yè)如果要保持產(chǎn)量不變的同時(shí)降低VOCs排放量，則需要通過(guò)技術(shù)革新，此時(shí)邊際成本會(huì)增加為c1，（c1>c）。

1. 當(dāng)不存在排污權(quán)資產(chǎn)化時(shí)

（1）如果A、B兩家企業(yè)都選擇不降低排放量，各自收益函數(shù)為銷(xiāo)售總額減去成本總額，即：

U1=q1p（Q）-cq1=q1（a-bq1-bq2）-cq1

U2=q2p（Q）-cq2=q2（a-bq1-bq2）-cq2

因?yàn)锳、B兩家企業(yè)都要追求利益最大化，即讓U1、U2最大化，此時(shí)解出：

q1＝q2＝■，U1=U2=■

（2）如果A、B兩家企業(yè)都選擇降低排放量，則q1＝q2＝■，U1=U2=■

（3）如果A企業(yè)降低排放量而B(niǎo)企業(yè)不降低，則收益函數(shù)分別為：

U1＝q1p（Q）-c1q1＝q1（a-bq1-bq2）-c1q1

U2＝q2p（Q）-cq2＝q2（a-bq1-bq2）-c1q2

此時(shí)，要讓U1和U2最大化，則

q1=■，q2=■

U1=■，U2=■

因?yàn)閏1＞c，所以此時(shí)U1＜U2，即降低排放量的A企業(yè)收益要小于不降低排放量的B企業(yè)。

（4）如果A不降低排放量而B(niǎo)降低，則：

U1=■，U2=■，U1＞U2，A企業(yè)收益要大于B企業(yè)。

若將上述4種情況放入到行動(dòng)策略矩陣中分析，則如表1所示。

通過(guò)劃線法可以求得一個(gè)納什均衡解，即A、B企業(yè)都將選擇不降低排放量。

2. 當(dāng)存在排污權(quán)資產(chǎn)化時(shí)

此時(shí)，排污權(quán)成為一種資產(chǎn)，有完善的二級(jí)交易市場(chǎng)，企業(yè)可以在市場(chǎng)上進(jìn)行排污權(quán)的租賃、交易活動(dòng)，同時(shí)，擁有排污權(quán)的企業(yè)也可以將排污權(quán)作為一種抵押資產(chǎn)向銀行抵押貸款。

假設(shè)企業(yè)VOCs排放數(shù)量與產(chǎn)品產(chǎn)出成正比，生產(chǎn)q1的產(chǎn)品需要排放E1的VOCs，即E1=r1q1，E1是企業(yè)對(duì)排污量的需求，r是一個(gè)系數(shù)，r>0。企業(yè)如果要減少VOCs的排放，此時(shí)有以下幾種選擇：減少產(chǎn)量、排污技術(shù)革新或者在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)排污權(quán)。假設(shè)企業(yè)初始擁有的排污權(quán)量為E，企業(yè)通過(guò)技術(shù)革新減少A1數(shù)量的排放量需要額外增加成本c=e1A1，從二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)排污權(quán)的價(jià)格為p。此時(shí)，企業(yè)收益函數(shù)為：

U1=p（Q）q1-cq1-e1A1-p（E1-A1-E）

求最大值，可以解出

q1＝■，A1=■，U1=■+■+pE

可以發(fā)現(xiàn)，e1越小的企業(yè)，A1和U1會(huì)越大，即企業(yè)減排量越大，收益也會(huì)越大。再假定銀行只貸款給有降低排放量行動(dòng)的企業(yè)，則企業(yè)會(huì)利用貸款進(jìn)行研發(fā)，繼續(xù)降低排放量。誠(chéng)然，實(shí)施排污權(quán)資產(chǎn)化，能最大可能地激發(fā)企業(yè)的治污動(dòng)力和轉(zhuǎn)型升級(jí)的策略選擇。

（二）行動(dòng)邏輯

玉環(huán)市排污權(quán)資產(chǎn)化的試點(diǎn)實(shí)踐，著力破解了“資源消耗”與“經(jīng)濟(jì)效益”的發(fā)展困境，創(chuàng)新生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值的實(shí)現(xiàn)機(jī)制，推動(dòng)新時(shí)代生態(tài)文明制度建設(shè)。經(jīng)過(guò)五年多的有益探索，初步形成可借鑒推廣的排污權(quán)交易的“玉環(huán)模板”，得到社會(huì)公眾的認(rèn)同和省市領(lǐng)導(dǎo)批示肯定。

玉環(huán)市排污權(quán)資產(chǎn)化的運(yùn)行機(jī)制，從本質(zhì)上看在于其構(gòu)建了一個(gè)“人人有責(zé)、人人參與、人人享有的環(huán)境治理共同體”的行動(dòng)網(wǎng)絡(luò)。多元主體共融于政策制定、執(zhí)行與反饋全過(guò)程，涵蓋政府、企業(yè)、公眾等，借助信息收集、調(diào)研、發(fā)布、傳媒報(bào)道、公益倡導(dǎo)、典范表彰及公開(kāi)獎(jiǎng)懲等手段，構(gòu)建了一個(gè)監(jiān)督互促、聯(lián)動(dòng)高效、溝通無(wú)礙、信息透明的運(yùn)行機(jī)制。此機(jī)制極大地激發(fā)了社會(huì)主體環(huán)境治理的主觀能動(dòng)性，政府、企業(yè)、銀行等多元主體間形成協(xié)同治理的合力，創(chuàng)新了基層環(huán)境治理多元主體之間的運(yùn)作模式，提高區(qū)域環(huán)境質(zhì)量，顯著增強(qiáng)了治理效能與公信力。排污權(quán)資產(chǎn)化后推向二級(jí)市場(chǎng)，讓排污權(quán)轉(zhuǎn)變成如同房產(chǎn)可流通交易、可質(zhì)押貸款的有價(jià)資產(chǎn)，從而優(yōu)化環(huán)境資源配置，獲取節(jié)能減排紅利，促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

通過(guò)改革排污權(quán)交易體制，探索構(gòu)筑自由交易的二級(jí)市場(chǎng)，讓排污權(quán)轉(zhuǎn)變成了一種能融資、能升值的優(yōu)良資產(chǎn)，激發(fā)全社會(huì)減排主動(dòng)性，實(shí)現(xiàn)多元主體共贏。從政府角度看，通過(guò)排污權(quán)價(jià)值導(dǎo)向，充分激發(fā)企業(yè)主體和社會(huì)各界參與環(huán)境治理的主動(dòng)性積極性，有效推動(dòng)節(jié)能減排工作。隨著排污權(quán)資產(chǎn)化的逐步深入，環(huán)境資源價(jià)值的凸顯，地方政府可順勢(shì)加速淘汰“兩高一資”（高能耗、高污染、資源型）企業(yè)，釋放發(fā)展空間，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。從企業(yè)層面看，排污權(quán)資產(chǎn)化將賦予其新的發(fā)展理念，通過(guò)對(duì)環(huán)境資源總量的稀缺性認(rèn)識(shí)，促使企業(yè)積極優(yōu)化生產(chǎn)流程，減少污染排放，同時(shí)探索排污權(quán)交易，實(shí)現(xiàn)環(huán)境效益與經(jīng)濟(jì)效益的雙贏。從銀行層面看，將企業(yè)排污權(quán)作為抵押，拓寬了金融流通渠道，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)提升。從群眾層面看，隨著環(huán)境資源認(rèn)知理念普及與提升，社會(huì)公眾終將成為排污權(quán)資產(chǎn)化進(jìn)程中的最大受益群體，持續(xù)享受到生態(tài)環(huán)境質(zhì)量日益提升的諸多益處與福祉。

三、排污權(quán)資產(chǎn)化的玉環(huán)實(shí)踐

玉環(huán)市排污權(quán)交易探索工作始于2010年，經(jīng)過(guò)10多年的實(shí)踐探索，玉環(huán)市有序推進(jìn)排污權(quán)交易工作，規(guī)范一級(jí)市場(chǎng)，構(gòu)建二級(jí)市場(chǎng)，健全交易規(guī)則，完善排污權(quán)資產(chǎn)化體系。

（一）排污權(quán)資產(chǎn)化發(fā)展歷程

把重要的環(huán)境資源——排污權(quán)資產(chǎn)化后推向市場(chǎng)，是玉環(huán)生態(tài)文明改革的關(guān)鍵一步。為了邁出這關(guān)鍵的一步，玉環(huán)整整走了三個(gè)階段：

第一階段是“起步探索階段”（2009-2010年）。玉環(huán)市根據(jù)《臺(tái)州市主要污染物排污權(quán)交易辦法（試行）》開(kāi)展排污權(quán)交易試點(diǎn)工作，探索建立排污權(quán)交易一級(jí)市場(chǎng)，以定價(jià)出讓的方式為主。2010年玉環(huán)市確定了化學(xué)需氧量和二氧化硫兩項(xiàng)主要污染物指標(biāo)的排污權(quán)交易指導(dǎo)價(jià)，并于當(dāng)年實(shí)現(xiàn)排污權(quán)交易261.712萬(wàn)元，穩(wěn)步邁上排污權(quán)交易試點(diǎn)的探索之路。

第二階段是“規(guī)范交易階段”（2011-2016年）。一是夯實(shí)基礎(chǔ)工作。組織技術(shù)人員對(duì)各個(gè)區(qū)域進(jìn)行勘察，梳理匯總相關(guān)數(shù)據(jù)，建立主要污染物總量區(qū)域基本賬戶，為下一步環(huán)境資源市場(chǎng)化配置奠定基礎(chǔ)。二是執(zhí)行相關(guān)政策。落實(shí)《關(guān)于深化排污權(quán)有償使用與交易試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》等指導(dǎo)性文件，確保在排污權(quán)有償使用與交易的各環(huán)節(jié)精準(zhǔn)對(duì)標(biāo)、落實(shí)要求，新增氨氮和氮氧物兩項(xiàng)主要污染物指標(biāo)的排污權(quán)交易指導(dǎo)價(jià)，并執(zhí)收初始排污權(quán)有償使用費(fèi)，確保各項(xiàng)制度規(guī)范執(zhí)行到位。同時(shí)，根據(jù)《關(guān)于實(shí)施企業(yè)刷卡排污總量控制制度的通知》要求，從2014年開(kāi)始，玉環(huán)市開(kāi)始推行刷卡排污制度，對(duì)廢水、廢氣重點(diǎn)排污單位安裝了刷卡排污總量控制系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了點(diǎn)源“總量、濃度”排污雙管控。三是完善制度體系。借鑒嘉興等試點(diǎn)先行地區(qū)的有益經(jīng)驗(yàn)為進(jìn)一步提高環(huán)境資源利用效率，2016年玉環(huán)出臺(tái)《王環(huán)排污權(quán)租賃管理辦法（試行）》，拓展排污權(quán)制度體系，推行租賃實(shí)現(xiàn)良性互補(bǔ)，既提高了富余排污權(quán)企業(yè)的收益，也解決了部分企業(yè)排污缺口的問(wèn)題。截至2022年底，玉環(huán)市開(kāi)展排污權(quán)租賃101筆，金額233.46萬(wàn)元，主要集中在電鍍行業(yè)。

第三階段是“深度拓展階段”（2017年至今）。一是成立領(lǐng)導(dǎo)小組。2017年10月原玉環(huán)市環(huán)境保護(hù)局成立排污權(quán)資產(chǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組，全力推進(jìn)區(qū)域排污權(quán)資產(chǎn)化工作并于2017年底，在臺(tái)州市范圍內(nèi)首個(gè)拉開(kāi)環(huán)境資源市場(chǎng)化配置的大幕，率先在排污權(quán)交易一級(jí)市場(chǎng)開(kāi)展政府儲(chǔ)備排污權(quán)指標(biāo)公開(kāi)拍賣(mài)，溢價(jià)率高達(dá)438%，也由此激發(fā)了排污權(quán)交易二級(jí)市場(chǎng)的活力。二是開(kāi)展省級(jí)試點(diǎn)。在前期排污權(quán)交易探索和試點(diǎn)基礎(chǔ)上，2018年1月玉環(huán)市申請(qǐng)并獲批全省首個(gè)排污權(quán)資產(chǎn)化試點(diǎn)。此后，玉環(huán)市出臺(tái)《玉環(huán)市排污權(quán)質(zhì)押貸款管理暫行辦法（試行）》，創(chuàng)新綠色金融模式，打造“環(huán)資貸”綠色金融產(chǎn)品，推進(jìn)排污權(quán)證向資產(chǎn)轉(zhuǎn)變。截至2022年底，玉環(huán)市10家銀行辦理了排污權(quán)抵質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)，為54家企業(yè)放貸4.4億元，集中金屬熔煉行業(yè)（11家，4920萬(wàn)元）、機(jī)械加工行業(yè)（34家，35390萬(wàn)元）、表面處理（含電鍍）行業(yè)（9家，3750萬(wàn)元）。此外，玉環(huán)市開(kāi)通了“玉環(huán)市排污權(quán)資產(chǎn)化信息服務(wù)平臺(tái)”，暢通排污權(quán)交易信息渠道，并通過(guò)省級(jí)排污權(quán)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)完成臺(tái)州市首筆排污權(quán)“網(wǎng)拍”，開(kāi)展第一期儲(chǔ)備排污權(quán)網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)排污權(quán)線下向線上交易的轉(zhuǎn)變，全面構(gòu)建了排污權(quán)交易的公開(kāi)化、透明化、市場(chǎng)化平臺(tái)，確保市場(chǎng)力量在環(huán)境資源配置中發(fā)揮核心主導(dǎo)作用，實(shí)現(xiàn)資源高效、公平配置。三是探索創(chuàng)新?tīng)?zhēng)先。按照省廳工作部署要求，玉環(huán)市著手VOCs交易探索，經(jīng)研究，出臺(tái)《關(guān)于玉環(huán)市家具制造及表面噴涂行業(yè)揮發(fā)性有機(jī)化合物（VOCs）排污權(quán)有償使用初始價(jià)格（試行）的通知》，率先在全省開(kāi)展VOCs競(jìng)價(jià)交易，也是全國(guó)首個(gè)開(kāi)展表面涂裝行業(yè)VOCs交易的地區(qū)。同時(shí)，玉環(huán)市啟動(dòng)家具制造和表面噴涂?jī)蓚€(gè)典型行業(yè)VOCs初始排污權(quán)核算研究，為后續(xù)VOCs排污權(quán)總量管理奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。截至2022年，玉環(huán)市已完成30筆VOCs指標(biāo)競(jìng)價(jià)交易，成交金額總計(jì)156.8萬(wàn)元。經(jīng)過(guò)不懈努力，排污權(quán)資產(chǎn)化像是多米諾骨牌的第一塊，衍生了綠色發(fā)展的“蝴蝶效應(yīng)”。

（二）排污權(quán)資產(chǎn)化的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

玉環(huán)市排污權(quán)資產(chǎn)化試點(diǎn)工作一直走在全國(guó)前列，為全省創(chuàng)新綠色金融模式、開(kāi)展VOCs交易創(chuàng)新工作、拓展排污權(quán)模式等方面積累了有益經(jīng)驗(yàn)，形成一套可借鑒可推廣的排污權(quán)交易“玉環(huán)模板”，成為全省乃至全國(guó)學(xué)習(xí)借鑒的典范。

1. 制度規(guī)制與技術(shù)支撐，形成組織化的行動(dòng)秩序。玉環(huán)市排污權(quán)資產(chǎn)化試點(diǎn)推進(jìn)，亟須堅(jiān)實(shí)的制度規(guī)制、科學(xué)的技術(shù)支撐及榜樣企業(yè)的引領(lǐng)效應(yīng)。政府權(quán)威巧妙運(yùn)用職權(quán)，結(jié)合制度與技術(shù)力量，構(gòu)建協(xié)同治理主體的有序行動(dòng)體系，既鞏固了政府公信力，又增強(qiáng)了對(duì)治理環(huán)境的震懾力。首先，玉環(huán)市出臺(tái)了《玉環(huán)市排污權(quán)資產(chǎn)化試點(diǎn)工作暫行辦法（試行）》等相關(guān)制度、細(xì)化交易細(xì)則和制定交易法律法規(guī)依據(jù)，強(qiáng)化了制度的權(quán)威性，有效地推進(jìn)工作。其次，強(qiáng)化榜樣企業(yè)的示范效應(yīng)。例如，臺(tái)州藍(lán)德斯光學(xué)有限公司等先行企業(yè)展現(xiàn)強(qiáng)大的示范效應(yīng)，其在組織化行動(dòng)中猶如關(guān)鍵的“節(jié)點(diǎn)”與“橋梁”，能夠有效激發(fā)其他企業(yè)的自主意識(shí)和責(zé)任感，為構(gòu)建聯(lián)動(dòng)的治理體系貢獻(xiàn)力量。此外，排污權(quán)VOCs總量核算研究、交易體系構(gòu)建等技術(shù)支撐，有助于形成科學(xué)的秩序觀，用以指導(dǎo)工作強(qiáng)效推進(jìn)。顯然，制度設(shè)計(jì)若臻于完善，則需確立清晰而權(quán)威的合法性基石，以此引領(lǐng)并規(guī)范機(jī)制內(nèi)部的順暢運(yùn)作。因此，玉環(huán)市排污權(quán)資產(chǎn)化試點(diǎn)實(shí)踐中應(yīng)注重譬如排污權(quán)VOCs創(chuàng)新領(lǐng)域的技術(shù)支撐等方面的科學(xué)設(shè)計(jì)。

2. 平臺(tái)創(chuàng)新與環(huán)境支撐，實(shí)現(xiàn)溝通交流的常態(tài)化。當(dāng)前社會(huì)治理中，公眾參與往往受外力驅(qū)動(dòng)，諸如媒體助推或個(gè)體的利益驅(qū)使，內(nèi)在動(dòng)力與主體意識(shí)覺(jué)醒還不夠。喚醒主體意識(shí)，激活治理內(nèi)生力，關(guān)鍵在于營(yíng)造有利的社會(huì)生態(tài)。玉環(huán)市排污權(quán)資產(chǎn)化實(shí)踐為此提供了啟示：一是建立玉環(huán)市排污權(quán)資產(chǎn)化信息服務(wù)平臺(tái)，暢通交易信息，解決信息不對(duì)稱(chēng)與權(quán)力不對(duì)等，提升政府公信力，激發(fā)企業(yè)治理熱情。二是構(gòu)建全新的“互聯(lián)網(wǎng)+金融+線下服務(wù)”排污權(quán)交易登記體系，實(shí)現(xiàn)聯(lián)系和服務(wù)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)全覆蓋，滿足企業(yè)解決問(wèn)題“最多跑一次”的改革需求，形成服務(wù)企業(yè)助推良性互動(dòng)的工作局面。三是建立活態(tài)運(yùn)作的考核機(jī)制。玉環(huán)市金融辦將綠色金融產(chǎn)品納入滿意銀行評(píng)比考核體系，提高銀行放貸的積極性。通過(guò)合作宣傳、互動(dòng)平臺(tái)、動(dòng)態(tài)考核等，構(gòu)建無(wú)門(mén)檻交流平臺(tái)，促進(jìn)信息流通與主體互動(dòng)、整合資源、滿足需求，共推社會(huì)治理進(jìn)步。

3. 認(rèn)同構(gòu)建和契約建立，激發(fā)多元主體治污內(nèi)生動(dòng)力。社會(huì)治理結(jié)構(gòu)變化的動(dòng)力在于多元主體間的利益沖突與契約建立。玉環(huán)市排污權(quán)資產(chǎn)試點(diǎn)工作滿足了多元主體尤其是企業(yè)和銀行的共同利益。通過(guò)創(chuàng)新綠色金融模式，打造“環(huán)資貸”綠色金融產(chǎn)品，推進(jìn)排污權(quán)證向資產(chǎn)轉(zhuǎn)變，企業(yè)和銀行建立隱形的契約關(guān)系，保護(hù)并實(shí)現(xiàn)企業(yè)、銀行的利益需求。在這一過(guò)程中，企業(yè)、銀行對(duì)自身的行動(dòng)取向積極認(rèn)同，并將認(rèn)同內(nèi)化為主體的責(zé)任與信仰，使其行為產(chǎn)生內(nèi)驅(qū)動(dòng)力，主動(dòng)參與環(huán)境治理。通過(guò)近三年對(duì)玉環(huán)市企業(yè)和銀行對(duì)“排污權(quán)資產(chǎn)化機(jī)制”的認(rèn)同度對(duì)比調(diào)研發(fā)現(xiàn)，企業(yè)、銀行對(duì)“排污權(quán)資產(chǎn)化機(jī)制”的認(rèn)同度呈逐年遞增的趨勢(shì)。可見(jiàn)，玉環(huán)市排污權(quán)資產(chǎn)機(jī)制得到企業(yè)等社會(huì)公眾的普遍認(rèn)同；同時(shí)，社會(huì)公眾的主體意識(shí)和社會(huì)責(zé)任感有所增強(qiáng)且處于穩(wěn)步上升的趨勢(shì)。

（三）現(xiàn)實(shí)困境和優(yōu)化路徑

1. 現(xiàn)有制度未能完全滿足新形勢(shì)的要求。當(dāng)前的生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作以“改善環(huán)境質(zhì)量”為核心，而目前臺(tái)州市和玉環(huán)市已有的排污權(quán)交易制度對(duì)跨行業(yè)排污權(quán)交易和租賃作了限制，部分行業(yè)排污權(quán)只允許在行業(yè)間流轉(zhuǎn)，不利于激發(fā)排污權(quán)交易市場(chǎng)活躍度。在排污權(quán)儲(chǔ)備不足的情況下，對(duì)需要新增排污權(quán)指標(biāo)的一些項(xiàng)目較為不利，難以從其他行業(yè)獲取排污權(quán)，在一定程度上也會(huì)影響經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

建議完善排污權(quán)制度體系，探索排污指標(biāo)可獲取性與區(qū)域環(huán)境治理掛鉤的管理模式，根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)和地方實(shí)際對(duì)原排污權(quán)交易管理辦法和實(shí)施細(xì)則等基礎(chǔ)性文件做些修訂，探索跨區(qū)域排污權(quán)交易的可行性方案，取消行業(yè)間交易的限制條件；同時(shí)，可以嘗試并將創(chuàng)新領(lǐng)域的VOCs納入排污權(quán)交易范圍，建立VOCs排污權(quán)總量核定技術(shù)規(guī)范。

2． 排污權(quán)指標(biāo)流通體系尚需完善。目前玉環(huán)市排污權(quán)交易指標(biāo)來(lái)源仍以政府儲(chǔ)備量為主，而政府儲(chǔ)備量大多來(lái)源于初始分配時(shí)的預(yù)留量，缺少儲(chǔ)備量補(bǔ)充途徑，長(zhǎng)此以往，排污權(quán)儲(chǔ)備將不斷消耗乃至出現(xiàn)如氨氮等排污權(quán)儲(chǔ)備量緊缺的問(wèn)題。因此，需要通過(guò)構(gòu)建排污權(quán)回購(gòu)制度來(lái)補(bǔ)充政府儲(chǔ)備量，同時(shí)設(shè)定儲(chǔ)備量出讓的條件，用于保障重點(diǎn)、民生項(xiàng)目；對(duì)于一般項(xiàng)目應(yīng)通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)解決。

建議優(yōu)化排污權(quán)交易規(guī)則。實(shí)施差別化交易制度，在體現(xiàn)市場(chǎng)定價(jià)原則的同時(shí)，也能滿足各類(lèi)企業(yè)所需。對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目、民生項(xiàng)目應(yīng)優(yōu)先保障，通過(guò)政府儲(chǔ)備量予以支持，參與競(jìng)價(jià)交易；必要時(shí)可開(kāi)辟綠色通道，按照市場(chǎng)均價(jià)直接出讓政府儲(chǔ)備量，以最高效的方式完成排污權(quán)交易。對(duì)一般項(xiàng)目，鼓勵(lì)從二級(jí)市場(chǎng)交易解決新增所需排污權(quán)指標(biāo)。

四、結(jié)語(yǔ)

在職能部門(mén)、相關(guān)企業(yè)、學(xué)者專(zhuān)家的共同努力下，排污權(quán)資產(chǎn)化試點(diǎn)工作日益完善，并根據(jù)地方實(shí)踐進(jìn)行了富有創(chuàng)造力的探索和創(chuàng)新，其間的策略已經(jīng)逐漸為頂層設(shè)計(jì)所吸納。玉環(huán)市排污權(quán)試點(diǎn)工作雖獨(dú)具特色，但其實(shí)踐反映了該工作機(jī)制的最新進(jìn)展，從中可一窺未來(lái)排污權(quán)資產(chǎn)化的發(fā)展前景。

參考文獻(xiàn)：

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＊基金項(xiàng)目：2019年臺(tái)州市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃課題“排污權(quán)資產(chǎn)化的縣域?qū)嵺`與價(jià)值研究——以Y市為例”（項(xiàng)目編號(hào)：19GHB06）。

（作者單位：中共玉環(huán)市委黨校）