新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展需求下高校科技成果轉(zhuǎn)化質(zhì)效提升研究

【摘 要】 新質(zhì)生產(chǎn)力的核心在于創(chuàng)新和科技，高等教育是培養(yǎng)新型勞動者、孕育新技術、加快形成新質(zhì)生產(chǎn)力的重要途徑。新質(zhì)生產(chǎn)力形成和發(fā)展賦予高校新使命，提岀新要求，也為高校創(chuàng)新發(fā)展提供新機遇。高校如何在促進新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展中有新作為，文章著重就提升高校科技成果轉(zhuǎn)化質(zhì)效，促進新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展開展研究?；谖谋痉治龇?，運用NVivo12梳理和分析我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化制度的主要特征，輔以實地調(diào)研訪談，進一步了解高校科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀，分析高?？萍汲晒D(zhuǎn)化與形成新質(zhì)生產(chǎn)力的匹配中面臨的突出問題，著力從強化新興技術成果有效供給、激發(fā)新興技術成果轉(zhuǎn)化動力、優(yōu)化新興技術成果轉(zhuǎn)化收益分配、強化新興技術成果轉(zhuǎn)化支撐、優(yōu)化科技創(chuàng)新生態(tài)等角度提出對策建議。

【關鍵詞】 新質(zhì)生產(chǎn)力；高校；科技成果轉(zhuǎn)化；科技創(chuàng)新；高校創(chuàng)新

【中圖分類號】 G640 【文章編號】 1003-8418（2024）10-0044-09

【文獻標識碼】 A 【DOI】 10.13236/j.cnki.jshe.2024.10.006

【作者簡介】 藍文婷（1994—），女，畬族，江西于都人，中國教育科學研究院高等教育研究所助理研究員。

習近平總書記在黑龍江考察期間，連續(xù)兩次提到新質(zhì)生產(chǎn)力這一新概念，傳遞出許多鮮明信息，指出新質(zhì)生產(chǎn)力具有高科技、高效能、高質(zhì)量特征，符合新發(fā)展理念的先進生產(chǎn)力質(zhì)態(tài)［1］。新質(zhì)生產(chǎn)力的提岀既凸顯了科技創(chuàng)新在推進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級中的核心地位，又指明了我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向和經(jīng)濟發(fā)展的新動能。

2023年12月中央經(jīng)濟工作會議指出，要以科技創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，特別是以顛覆性技術和前沿技術催生新產(chǎn)業(yè)、新模式、新動能，發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力。發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，科技創(chuàng)新是核心驅(qū)動力，科技成果轉(zhuǎn)化是實現(xiàn)“創(chuàng)新成為發(fā)展第一動力”的關鍵一環(huán)，是形成新質(zhì)生產(chǎn)力的“最先一公里”［2］。2021年，以各類形式轉(zhuǎn)化科技成果超過1億元的高校院所數(shù)量為314家，高校院所創(chuàng)設和參股公司數(shù)量為3415家［3］，展現(xiàn)了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化不俗的實力?？萍汲晒D(zhuǎn)化涉及高校、企業(yè)、政府、社會等多方利益集合體，在高校特定場域內(nèi)如何深化優(yōu)化科技與人才服務于新質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展是新的時代之問、現(xiàn)實之問。本文從高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的制度文本分析入手，對國內(nèi)東、中、西部高校開展實地調(diào)研和訪談，分析高校科技成果轉(zhuǎn)化質(zhì)效與困境，圍繞促進新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展、有效提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化實效性提出對策建議。

一、問題的提出與文獻概述

（一）問題的提出

習近平總書記指出，科技創(chuàng)新是核心，抓住了科技創(chuàng)新就抓住了牽動我國發(fā)展全局的“牛鼻子”［4］。促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的必然要求，對于推動供給側(cè)改革、支撐產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、促進形成發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力、打造經(jīng)濟發(fā)展新引擎具有重要意義。

近年來，隨著技術成果轉(zhuǎn)化相關政策支持愈加成熟，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化體系建設取得積極進展，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理制度日趨完善，知識產(chǎn)權(quán)利益分配機制更加有效，科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量與社會經(jīng)濟效益實現(xiàn)雙提升?！吨袊萍汲晒D(zhuǎn)化年度報告（2023）》顯示，2022年，全國1524所高校轉(zhuǎn)化科技fc14e6b73a6678a076eddda3c973e6f0781496e8bca22be4ebeb9411dc539a98成果總合同金額1175.7億元，比上年增長7.4%，總合同項數(shù)超28萬項，比上年增長3.8%［5］。此外，從2023年中國技術合同成交項數(shù)省市分布看，北京技術合同成交106552項，占比11.26%，位居全國第一；湖北技術合同成交98844項，占比10.45%，江蘇技術合同成交93684項，占比9.9%，分別位列全國第二、第三位［6］。由此顯示，高校特別是“雙一流”高校聚集數(shù)量多的省市，成果轉(zhuǎn)化交易量多，彰顯高校對國家和地方經(jīng)濟貢獻大，對新質(zhì)生產(chǎn)力的形成推動力強。

但在調(diào)研中也發(fā)現(xiàn)，當前高校研發(fā)的科研成果大多數(shù)仍然作為高校的成果庫存，大量專利被束之高閣，難以落地，不能有效地發(fā)揮價值。技術成果轉(zhuǎn)化機制不暢、政策不實，導致科技成果轉(zhuǎn)化效率低、成功率低，成為高?？萍紕?chuàng)新帶動經(jīng)濟發(fā)展的堵點和卡點。國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《2022年中國專利調(diào)查報告》顯示，我國有效發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為36.7%，高校發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率僅為3.9%［7］?！案咄度?、低產(chǎn)出”的問題依然突出，高質(zhì)量前沿的可轉(zhuǎn)化科技成果數(shù)量不多，對新質(zhì)生產(chǎn)力的形成與發(fā)展產(chǎn)生潛在阻力。因此，如何在新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展需求下布局高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，如何通過提高高校科技成果轉(zhuǎn)化質(zhì)效促進新質(zhì)生產(chǎn)力的形成與發(fā)展，這些都是亟待解決的問題。

（二）文獻概述

自形成和發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的要求提出后，陸續(xù)有學者展開研究。陸岷峰認為，新質(zhì)生產(chǎn)力以數(shù)據(jù)和知識為主要生產(chǎn)要素，產(chǎn)出更具非物質(zhì)性，更側(cè)重于解決問題和滿足需求［8］。紀玉山等人認為，在數(shù)字經(jīng)濟時代，新質(zhì)生產(chǎn)力是以科技創(chuàng)新為第一動力，代栓平等人認為智能技術是典型的創(chuàng)新起主導作用的新質(zhì)生產(chǎn)力［9］。廖偉偉認為，新質(zhì)生產(chǎn)力是通過高深知識生產(chǎn)、技術元素整合與產(chǎn)業(yè)技術突破三個關鍵環(huán)節(jié)對普通生產(chǎn)力升級所形成的復雜系統(tǒng)，是將高等教育打造成科技創(chuàng)新生態(tài)的必要一環(huán)［10］。杜傳忠等人認為，科技創(chuàng)新能力不足導致新質(zhì)勞動者的需求缺口較大，現(xiàn)有教育體制的能力培養(yǎng)、高校創(chuàng)新教育資源投入、高校與科研機構(gòu)協(xié)同合作等存在問題，導致科研成果與實際產(chǎn)業(yè)需求脫節(jié)［11］。

經(jīng)過多年的發(fā)展，我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策日漸成熟。不少學者圍繞政策制度對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化成效的影響展開研究。Silva等提出，政府和高校必須完善相關制度，為不同特色的企業(yè)提供所需的技術，促進高校的科技成果轉(zhuǎn)化［12］。潘劍波［13］、趙雨菡［14］、宋丹［15］等人認為，現(xiàn)有高校科研管理制度會制約科技成果有效轉(zhuǎn)化，需要調(diào)整和創(chuàng)新。王占軍［16］、陳敬根［17］、鐘衛(wèi)［18］、肖國芳［19］等人提出，應建立有效的高校科技成果轉(zhuǎn)化的激勵制度，完善獎酬激勵與分配正義機制，優(yōu)化股權(quán)獎勵制度的安排設計等。邵玲芝等人認為，“雙一流”建設高?？萍汲晒D(zhuǎn)化已向有制度規(guī)范、規(guī)劃組織有力、機制順暢、效果全面彰顯的2.0時代升級［20］。薛陽等人發(fā)現(xiàn)，R&D經(jīng)費投入可以改善科技成果轉(zhuǎn)化政策實施效果，且這一激勵作用呈現(xiàn)顯著的區(qū)域異質(zhì)性特征［21］。

高校科技成果轉(zhuǎn)化制度的制定和執(zhí)行對轉(zhuǎn)化效果產(chǎn)生直接影響，促進新質(zhì)生產(chǎn)力的形成和發(fā)展需要更加務實管用的科技成果轉(zhuǎn)化制度支撐。從新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展需求出發(fā)，目前針對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化制度文本的研究還不多。鑒于不同發(fā)展水平的高校科技成果轉(zhuǎn)化機制的成熟度存在差異，選擇我國處于不同發(fā)展水平的高校有關科技成果轉(zhuǎn)化相關的制度文本進行編碼分析，輔以訪談了解科技成果轉(zhuǎn)化制度實施中存在的普遍性問題，為國家和高校提出可推廣的科技成果轉(zhuǎn)化質(zhì)量提升舉措，為促進新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展提供政策建議與決策參考。

二、樣本選擇與研究方法

（一）研究對象的選擇

1.高校樣本的選擇

鑒于不同發(fā)展水平的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機制成熟度存在差異，為掌握我國高校促進科技成果轉(zhuǎn)化的整體概貌，調(diào)研選取東、中、西部的部分科技成果轉(zhuǎn)化水平高的“雙一流”建設高校和具有行業(yè)特色的地方應用型院校作為研究對象。

2.制度文本的選擇

在國家政策指導下，高校紛紛制定了本校促進科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)定和實施辦法，不少學校還出臺了《專利管理辦法》《知識產(chǎn)權(quán)管理辦法》《橫向科研項目管理辦法》《科技成果評估處置和利益分配管理辦法》《關于科技成果作價入股基本條件的相關規(guī)定》等文件，對相關內(nèi)容作了更加詳細的規(guī)定。為進一步精準把握高校促進科技成果轉(zhuǎn)化的整體布局，本研究聚焦于高校的“科技成果轉(zhuǎn)化實施辦法”類似名稱的制度文本，最終選取分析來自東、中、西部的14所“雙一流”建設高校和其他應用型高校的科技成果轉(zhuǎn)化制度文本。

3.訪談對象的選擇

基于對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化制度文本的編碼分析，提煉歸納制度文本的共性特征，赴北京、安徽、廣東、江西等省市對樣本高校開展實地調(diào)研，并圍繞高?？萍汲晒D(zhuǎn)化制度制定、制度實施效果、現(xiàn)存問題及改進建議等內(nèi)容訪談了高校教師、地方教育、科技部門管理人員和有關專家，共計55人。

（二）研究方法

1.文本編碼法

我國高校出臺的《促進科技成果轉(zhuǎn)化實施辦法》，一般包含總則、機構(gòu)及職責、轉(zhuǎn)化的組織實施、收益分配與獎勵、其他管理制度、相關法律責任、附則七個部分。本研究借助NVivo12 Plus軟件，對制度文本進行編碼、分析、轉(zhuǎn)化，對不同部分的具體細則再次重組，提煉共性特征。

2.訪談法

圍繞高?？萍汲晒D(zhuǎn)化現(xiàn)狀與問題，走訪調(diào)研樣本高校，集體座談與單獨訪談高校科技成果轉(zhuǎn)化工作利益相關方代表，如校領導、技術轉(zhuǎn)移中心負責人、行政人員、一線教師、地方教育及科技部門管理人員等。被訪談者多有豐富的科技成果轉(zhuǎn)化或管理經(jīng)驗，熟悉一所高?？萍汲晒D(zhuǎn)化會面臨的問題、應做出何種改變?；谠敱M和高度互動的半結(jié)構(gòu)式深度訪談，梳理我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化面臨的主要問題，為助力新質(zhì)生產(chǎn)力的形成與發(fā)展提供思路。

三、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化制度的特征分析

圍繞高校促進科技成果轉(zhuǎn)化的舉措展開編碼，共得到“認識定位”“機構(gòu)職責”“組織實施”“收益分配與獎勵”“法律責任”“保障措施”六大核心內(nèi)容節(jié)點，如表2所示。

由表2可知，14份高校制度文本中，共獲取440個參考點，其中，對組織實施（113條）和收益分配與獎勵（96條）的描述是最多的，兩者共占所有參考點的47.5%。編碼分析發(fā)現(xiàn)，高校制度文本存在建立規(guī)范的組織實施流程、不斷健全科技成果轉(zhuǎn)化組織體系、強調(diào)尊重完成人的利益與意愿、明確利益相關方的法律責任等共性特征。

（一）建立規(guī)范的組織實施流程

根據(jù)制度文本，制作高校內(nèi)部實施科技成果轉(zhuǎn)化的普遍性流程，見圖1。規(guī)范的組織實施流程能夠為新質(zhì)生產(chǎn)力的形成和發(fā)展減少制度阻力。高校在制度文本中對科技成果轉(zhuǎn)化的每一步盡可能明確規(guī)范，主要涉及轉(zhuǎn)化方式、轉(zhuǎn)化流程、審核論證、校內(nèi)公開、合同簽訂、權(quán)屬變更、學校股權(quán)、定價方式、重大事項集體決策制、成果賦權(quán)等內(nèi)容。其中，定價方式包含協(xié)議定價、評估定價、存在利益關聯(lián)的定價以及明顯低于市場價的定價等，轉(zhuǎn)化流程分為成果轉(zhuǎn)讓許可、成果技術入股或作價投資、職務成果賦權(quán)等。

（二）建立健全科技成果轉(zhuǎn)化組織體系

健全的科技成果轉(zhuǎn)化組織體系是形成和發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的保障基礎。各高校逐漸建立起上游（實驗室）-中游（技術轉(zhuǎn)化部門）-下游（資產(chǎn)公司）的全貫通成果轉(zhuǎn)化體系，在制度文本中清晰劃分了成果轉(zhuǎn)化領導小組、技術轉(zhuǎn)移中心/科學技術研究院、協(xié)助職能部門、校資產(chǎn)公司、二級單位、課題組、校長工作會議等不同機構(gòu)的職責定位，在實際操作中配備專業(yè)的技術轉(zhuǎn)移經(jīng)理，為廣大師生提供全流程的專業(yè)化服務，并嘗試開展賦權(quán)改革。同時，高校構(gòu)建了多維度促進科技成果轉(zhuǎn)化的保障機制，采取納入評估考核、完善成果登記制度和服務平臺、設置科技成果轉(zhuǎn)化崗、引入社會技術經(jīng)紀人等第三方機構(gòu)、建立成果披露制度、支持創(chuàng)業(yè)離崗兼職、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育、探索新型孵化模式等系列舉措。

“雙一流”建設高校在建立健全科技成果轉(zhuǎn)化組織體系上的行動更為領先。例如，北京理工大學在國內(nèi)高校率先設置技術轉(zhuǎn)移中心，提出以“學校技術入股+股權(quán)激勵團隊+團隊現(xiàn)金入股”為主要特征的學科性公司轉(zhuǎn)化模式。清華大學構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)辦公室、技術轉(zhuǎn)移院、科研院和校地辦協(xié)同合作的科技成果轉(zhuǎn)化組織體系，制定十余項科技成果轉(zhuǎn)化制度文件，提供技術熟化專項支持、知識產(chǎn)權(quán)專項支持、技術轉(zhuǎn)移專項服務和已轉(zhuǎn)化項目跟蹤等服務。

（三）強調(diào)尊重完成人的利益與意愿

尊重科技成果完成人的利益有助于激發(fā)科技人才創(chuàng)新活力。樣本高校的制度文本包含多種收益分配方式，如轉(zhuǎn)讓或許可、作價投資、領導職務、職務科技成果、中介機構(gòu)介入、地方或派出研究院參與、自行出資、與他人合作、多種形式綜合等，以及收益分配公示、獎勵舉措、獎勵發(fā)放方式、收益去向等內(nèi)容。

在具體利益分配中，高校給予教師較高比例，極大尊重和凸顯了主創(chuàng)人利益，有效提高教師科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。其中，大多數(shù)高校選擇70%作為分配給予教師的科技成果轉(zhuǎn)化收益比例，一些非“雙一流”的應用型高校給予教師的收益獎勵超過90%。有的“雙一流”建設高校通過賦權(quán)改革二次權(quán)益讓渡，探索出“賦權(quán)+完成人實施”的方式，將科研成果的70%所有權(quán)份額賦予科研團隊，學校再根據(jù)協(xié)議將學校所有的30%的份額轉(zhuǎn)讓給科研團隊。部分高校采取分類方式分配利益，依據(jù)在所在省內(nèi)外轉(zhuǎn)化給予教師80%和70%的知識產(chǎn)權(quán)利益分配比例，或提出允許教師帶薪留崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等，給予有意向轉(zhuǎn)化科技成果的教師較大自由權(quán)限。

（四）明確利益相關方的法律責任

知識產(chǎn)權(quán)是新質(zhì)生產(chǎn)力的關鍵要素，明確法律責任是對新質(zhì)生產(chǎn)力的一種保護。大部分高校在制度文本中單列法律責任章節(jié)，厘清校方、院系、職能部門及技術完成人等關聯(lián)方的法律職責。每一所樣本高校都明確要求，加強科技成果轉(zhuǎn)化過程中的保密工作，涉及國家秘密和國家安全的按國家相關規(guī)定執(zhí)行，相關人員不得據(jù)為己有、不得擅自泄密或轉(zhuǎn)讓職務科技成果，否則追究法律責任；在科技成果轉(zhuǎn)化過程中出現(xiàn)弄虛作假、利益輸送、不公正關聯(lián)交易、利用職權(quán)或影響力干擾科技成果交易公平公開和公正性等行為，給學校或他人造成損失或引起糾紛的，需承擔相關法律責任。其中，樣本高校中有7所在制度中明確列出盡職免責的相關內(nèi)容，為成果轉(zhuǎn)化工作的執(zhí)行建構(gòu)風險承受的空間。

四、高校科技成果轉(zhuǎn)化與新質(zhì)生產(chǎn)力

發(fā)展匹配的主要問題

基于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化制度文本分析，赴北京、安徽、廣東、江西等省市的樣本高校開展實地調(diào)研，發(fā)現(xiàn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化制度的制定和執(zhí)行與新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展需求融合不深，對接不夠緊密。

（一）高校科技成果“供給側(cè)”與新興產(chǎn)業(yè)“需求側(cè)”存在錯位

一是學科鏈與創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈融合不緊密，高質(zhì)量科技成果少。加快形成發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力要求加快培育適應新質(zhì)生產(chǎn)力的勞動者隊伍和技術成果，需要培育和壯大代表新質(zhì)生產(chǎn)力的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。但在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，當前高校人才培養(yǎng)和科研仍存在“兩張皮”現(xiàn)象，高校人才培養(yǎng)落后于新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求，知識導向的教育與創(chuàng)新導向的教育各自空轉(zhuǎn)，“三鏈”之間存在隱形的墻，導致高校開發(fā)了很多理論可行但應用價值低的“沉睡專利”或停留于紙面的高水平論文。此外，基礎科學研究較為薄弱，新興產(chǎn)業(yè)、未來產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大都十分依賴基礎研究的原創(chuàng)性突破，但因重視程度不夠、體系不完備、研究周期長且見效非顯性，導致我國基礎科學研究與歐美發(fā)達國家存在一定差距。

二是高?？萍汲晒墓┙o沒有真正形成以產(chǎn)業(yè)需求為導向、以市場為依歸的研發(fā)模式?？蒲袌F隊缺乏對新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)市場需求、用戶消費能力與消費習慣、應用前景等的精準研判和深刻認知，高?？蒲袕倪x題到立項、結(jié)題以政府指導為主，與市場需求存在脫節(jié)，科技創(chuàng)新往往止步于論文發(fā)表和專利申請。有的科研人員對研發(fā)的技術成果期望值過高，最終因時效性喪失而無人問津。有的成果尚未形成成套技術專利包，或是還屬于實驗室階段成果，未進行小試、中試和產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)研究，無法滿足企業(yè)的成熟需求。

三是技術成果總體質(zhì)量不高，新質(zhì)生產(chǎn)力的科技成果有效供給不足，創(chuàng)新鏈不能滿足服務國家戰(zhàn)略發(fā)展需求。目前大多是教師自由探索形式，以國家戰(zhàn)略發(fā)展需求為引導的有組織科技成果轉(zhuǎn)化項目較少，針對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)的科技研發(fā)面不廣，體系建設不全，高校受管理體制、人事制度的限制，跨領域、跨地區(qū)、跨學科的合作項目難以形成和發(fā)展，著力攻克“卡脖子”關鍵核心技術的布局不夠，服務國家戰(zhàn)略發(fā)展需求能力不足。尤其是對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展直接產(chǎn)生效益的地方院校重大原創(chuàng)性成果供給較少，國家重點實驗室少，創(chuàng)新基礎薄弱。

（二）高?？萍汲晒D(zhuǎn)化評價考核機制不完善

一是科技成果轉(zhuǎn)化在教師考核評價中被忽視。在樣本高校中，只有5所應用型高校的制度文本明確寫出將科技成果轉(zhuǎn)化工作業(yè)績作為職稱晉升、績效考核崗位聘任、項目結(jié)題、人才評價和獎學金評定等重要參考依據(jù)，其中一所高校還將科技成果轉(zhuǎn)化情況納入二級單位考核的評價指標。還有兩所“雙一流”建設高校選擇“科技人員依法依規(guī)開展科技成果轉(zhuǎn)化所取得的業(yè)績，可作為職稱評審等方面的重要依據(jù)”和“加大重大轉(zhuǎn)化項目在崗位聘用、晉升培養(yǎng)和評價激勵中的作用，創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化的績效考核評價體制”的表述，屬于軟性建議。實地調(diào)研發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)高校教師評價體系重數(shù)量輕質(zhì)量，重科研輕轉(zhuǎn)化。因論文和項目數(shù)量是高校教師的重要考核指標，大部分高校及科研人員忽視科技成果的實用價值和可轉(zhuǎn)化性，不少教師雖有科技成果轉(zhuǎn)化的動力和能力，但屈服于研究經(jīng)費和績效考核、職稱評聘的壓力，普遍存在急功近利的心態(tài)，很難靜下心將技術發(fā)展成熟，導致科技成果與市場脫節(jié)，產(chǎn)生大量“僵尸專利”，更遑論產(chǎn)出高質(zhì)前沿的科技成果。

二是新興產(chǎn)業(yè)技術科技成果自身價值的評價缺乏權(quán)威科學的依據(jù)。樣本高校的科技成果轉(zhuǎn)化制度規(guī)定，技術轉(zhuǎn)移中心會對科技成果轉(zhuǎn)化方案進行審核論證以及組織具有資產(chǎn)評估資質(zhì)的第三方評估機構(gòu)進行價值評估。經(jīng)實地調(diào)研發(fā)現(xiàn)，科技成果知識產(chǎn)權(quán)的價值評價在實際操作時可能缺乏權(quán)威科學的依據(jù)，尤其是新能源、信息技術、量子信息、類腦智能等新技術正處于快速發(fā)展階段，有些成果展現(xiàn)的價值和實際轉(zhuǎn)化后的價值存在較大差距，甚至不同評估機構(gòu)對同一項科技創(chuàng)新成果的估值可以相差數(shù)十倍。成果轉(zhuǎn)化的價值評價過低會造成教師利益受損，職務科技成果轉(zhuǎn)化項目面臨國有資產(chǎn)流失的風險，評價過高可能導致無人承接。

（三）高校科技成果轉(zhuǎn)化激勵機制有效性不強

一是職務科技成果轉(zhuǎn)化收益約束多。國有資產(chǎn)評估備案等審批環(huán)節(jié)多，時間較長，風險責任大。為了防止國有資產(chǎn)受損，技術轉(zhuǎn)移部門人員在評估定價決策時面臨很大壓力，存在“不敢轉(zhuǎn)”“不愿轉(zhuǎn)”的情況。同時“雙肩挑”干部的成果轉(zhuǎn)化獎勵，在法律、政績、經(jīng)濟等方面仍然存在許多不確定性。如有規(guī)定“現(xiàn)職和不擔任現(xiàn)職但未辦理退（離）休手續(xù)的黨政領導干部不得在企業(yè)兼職（任職）”，因高校對規(guī)定未細化，使得高校及科研院所擔任一定職務的科技人員無法深入?yún)⑴c自己的科技成果后續(xù)轉(zhuǎn)化，實踐中造成領導“不敢”進行科技成果轉(zhuǎn)化等問題。

二是高校的知識產(chǎn)權(quán)利益分配“彈性”不足。根據(jù)制度文本可知，目前，高校對科技成果轉(zhuǎn)化主要是根據(jù)轉(zhuǎn)化方式不同采用分類分配，團隊內(nèi)部的收益分配多是自行決定但沒有明確參考，在制度上較少考慮學科類別、成果類型、參與人員性質(zhì)、實際貢獻的差異，如注重對第一完成人的獎勵而忽視其他參與成員，重視對科研人員的獎勵而忽視成果轉(zhuǎn)化人員、管理人員，一定程度上削弱了成果轉(zhuǎn)化過程中各類關涉人員的積極性與配合度。

三是高校利益分配重物質(zhì)輕精神，重縱向輕橫向。目前高校對成果數(shù)量的獎勵明確，科技成果轉(zhuǎn)化獎勵相對模糊，利益分配多是現(xiàn)金或績效形式，對教師個人職業(yè)發(fā)展的影響不明顯。與企業(yè)合作的橫向課題更有利于直接轉(zhuǎn)化形成新興產(chǎn)業(yè)促進新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，卻在年終績效和考評中其認可度低于縱向課題，高?，F(xiàn)行的績效工資總量政策也在一定程度上束縛高?？蒲锌焖侔l(fā)展的腳步，導致科研人員忽視了科研成果的應用和實際效益。

（四）高?？萍汲晒D(zhuǎn)化服務管理水平不強

一是缺乏暢通有效的科研服務平臺，技術轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化部門專業(yè)化運營能力不足。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，雖然高校紛紛成立了技術轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化部門，但校內(nèi)有轉(zhuǎn)化需求的教師數(shù)量較大且需求多樣，而從事科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的專業(yè)人才不足，技術經(jīng)紀人缺乏，服務水平和專業(yè)能力有限，相關部門心有余而力不足。目前高校主要缺乏單獨開展技術擴散、中試熟化、科技評估、創(chuàng)新政策與管理咨詢、金融保障等專業(yè)服務平臺。不少一線教師反映，目前十分缺乏官方認可、可信賴的與企業(yè)交流的機會與平臺，害怕受騙和承擔風險，因缺乏專門的技術轉(zhuǎn)移機構(gòu)，企業(yè)、高校之間供需雙方對接不暢，產(chǎn)教融合不緊密。

二是金融支持不到位，成果轉(zhuǎn)化實驗成本高，風險大?？萍汲晒D(zhuǎn)化具有較高的風險性，技術成果轉(zhuǎn)化市場前景不確定等因素導致融資難，缺少專門的科技成果轉(zhuǎn)化金融服務機構(gòu)和金融項目，企業(yè)難以得到科技成果轉(zhuǎn)化所需的資金和資源?？萍冀鹑诮Y(jié)合不緊密，推動成果產(chǎn)業(yè)化的多元投入體系未形成，制約高?？萍汲晒樌D(zhuǎn)化。

（五）高?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策施行不順暢

一是政策落實難，執(zhí)行難。政策層面的科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)責、收益分配等界定不明確，造成不同部門對政策認識不一致、執(zhí)行不到位。關于科技成果轉(zhuǎn)化政策仍有不少僅停留在指導意見層面，各級部門在執(zhí)行中有較大的解釋空間，較少發(fā)布實施細則。各部門之間缺乏協(xié)調(diào)uImpceP2CVx+5aVSczCRbA==配合，各自為政，號召多具體操作少，宏觀層面多微觀實操少，注重科技成果轉(zhuǎn)化的結(jié)果，忽視對科技成果轉(zhuǎn)化過程的管理和引導?！氨M職免責”定義不清晰，規(guī)定的稅收優(yōu)惠操作性不強，存在各級單位層層摸查科研人員社會兼職和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的情況等，使相關部門和科研人員在實際實施中依然受束縛。在樣本高校中，僅有4所高校在制度文本中明確表示支持科技人員兼職、創(chuàng)業(yè)，同時需要提出申請并經(jīng)學院、學校及技術轉(zhuǎn)移中心等相關部門批準。也有高校要求“科技人員轉(zhuǎn)化學校科技成果創(chuàng)辦或通過兼職等方式參與的各類企業(yè)，不得使用學校辦公、實驗場所，如需使用實驗儀器、設備等各類固定資產(chǎn)，必須按學校相關規(guī)定，經(jīng)相關部門批準后有償使用”。

二是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化保障力度不足。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化資金投入不足，主要在研發(fā)項目的前期投入資金規(guī)模小，中后期資金投入明顯不足，制約技術成果的熟化和產(chǎn)業(yè)化。不少新興技術研發(fā)需要使用學校的高價值實驗設備，但在申報使用過程中常受阻，難以及時完成相關試驗檢測。特別是化工中試項目需要特殊場地和環(huán)境，大多數(shù)高校沒有相關條件，也沒有出臺化工中試項目管理辦法，制約技術成果快速轉(zhuǎn)化。

五、高校科技成果轉(zhuǎn)化的有效路徑

（一）建立高效協(xié)同的科技創(chuàng)新體系，強化新興技術成果有效供給

一是頂層設計，高位推進。加快發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢和政府的戰(zhàn)略導向作用［22］，建議由教育部牽頭聯(lián)合科技部、工信部等部委建立高?？萍紕?chuàng)新會商機制，緊緊圍繞以形成和發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力為導向，優(yōu)化高?？蒲羞x題立項機制，聯(lián)合發(fā)布重大科研項目指南，推廣科研項目“揭榜掛帥”“賽馬制”。引導并組織高校協(xié)同科研院所、企業(yè)對關鍵核心技術的聯(lián)合攻關，以“硬科技”打造新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)。

二是推動“校-企-政”合作。支持高校與地方共建“環(huán)高校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)帶”，提升“大學科技園”建設水平，為創(chuàng)業(yè)者提供全方位服務，推動高校科技成果轉(zhuǎn)化。建立健全政、校、企合作機制，鼓勵高校主動與央企和頭部企業(yè)對接合作，引導高?？萍既藛T向企業(yè)合理流動和資源共享，鼓勵高校專業(yè)教師到企業(yè)兼任科技特派員，特別要鼓勵青年教師到企業(yè)掛職或兼職，幫助企業(yè)挖掘技術需求、解決企業(yè)難題。鼓勵行業(yè)企業(yè)參與高校學科建設，發(fā)揮大企業(yè)在資本、市場和中試熟化等方面的優(yōu)勢，多形式轉(zhuǎn)化科技成果，切實把高?？萍純?yōu)勢轉(zhuǎn)化為新質(zhì)生產(chǎn)力。構(gòu)建高校與產(chǎn)業(yè)園區(qū)交流合作平臺。共建一批成果轉(zhuǎn)化中試熟化平臺，促進科研設備公開共享。建立和完善高?？萍汲晒D(zhuǎn)化對接網(wǎng)，高校定期發(fā)布研究成果，企業(yè)定期發(fā)布科研需求，定期組織成果供需對接會，全力打通高?？萍汲晒D(zhuǎn)化“最后一公里”，推動技術成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。

三是優(yōu)化高校學科體系建設。積極主動適應和引領新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革，緊緊圍繞新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展需求優(yōu)化學科設置，大力發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟、人工智能、生物制造、量子計算、腦科學等相關學科專業(yè)，對一些不適應新形勢的老專業(yè)，甚至是曾經(jīng)的“優(yōu)勢專業(yè)”要舍得調(diào)整，為“新專業(yè)”騰空間，真正構(gòu)建以創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)為導向的教學內(nèi)容、教學模式、教學體系，推動“學科鏈”與“產(chǎn)業(yè)鏈”的深度融合，催生新業(yè)態(tài)，培育發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力新動能。加強基礎研究源頭供給，實施基礎研究提升計劃，在招生、教學、科研、投入等方面給予基礎學科更大的支持，推動高?；A學科與應用學科協(xié)調(diào)均衡發(fā)展，促進原創(chuàng)性、顛覆性科技創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)。聘請戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)的企業(yè)管理者參與專業(yè)學位研究生聯(lián)合培養(yǎng)和制定考評要求，有組織開展創(chuàng)新人才培養(yǎng)、科研項目和成果轉(zhuǎn)化。

（二）健全貢獻導向的成果考評機制，激發(fā)新興技術成果轉(zhuǎn)化動力

一是強化科研成果轉(zhuǎn)化績效考核。構(gòu)建以形成新質(zhì)生產(chǎn)力為主要導向的技術成果轉(zhuǎn)化評價方式，適當放寬高校教師的科研考核，引導教師做實用研究，從重數(shù)量向重質(zhì)量轉(zhuǎn)變。在“雙一流”評價和學科評估中以及在應用學科科研教師和科技成果轉(zhuǎn)化崗教師績效考核和職稱評審中加大科技成果轉(zhuǎn)化考評權(quán)重，尤其對攻破“卡脖子”技術形成新質(zhì)生產(chǎn)力等重大成果轉(zhuǎn)化的科研人員予以加分或破格晉級。

二是制定科學的科技成果轉(zhuǎn)化價值評價標準。組建學術專家組、行業(yè)專家組和商業(yè)專家組分別衡量科技成果在行業(yè)競爭、區(qū)域競爭乃至國際競爭中的地位，能否產(chǎn)生經(jīng)濟效益和社會效益。引入科技成果交易價格大數(shù)據(jù)等信息技術形成價值評估意見，讓供需雙方做到對成果價值心中有數(shù)，科學評價技術成果價值和研究人員在形成新質(zhì)生產(chǎn)力等方面的貢獻度。同時對一些原來“束之高閣”的技術成果但主創(chuàng)技術達標或良好的應予以持續(xù)支持，挖掘一批“沉睡專利”，使其重煥生機，推動轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。

三是實施成果轉(zhuǎn)化服務平臺的考核評價。通過第三方對技術成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)的轉(zhuǎn)化數(shù)量、轉(zhuǎn)化成效、專業(yè)化人才隊伍建設等多個維度的考核，將評估結(jié)果作為后續(xù)補助的依據(jù)，鼓勵引導成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)對新興技術早發(fā)現(xiàn)、早育成、早轉(zhuǎn)化，提升科研成果轉(zhuǎn)化率。

（三）完善價值導向的成果轉(zhuǎn)化激勵機制，優(yōu)化新興技術成果轉(zhuǎn)化收益分配

一是探索完善和推廣實施股權(quán)分紅激勵。高校以科技成果向企業(yè)作價入股的，按科技成果轉(zhuǎn)化凈收益的一定比例折算為股權(quán)或分紅，獎勵給主要科研人員。將高校權(quán)屬清晰、市場應用好、校企合作明確的職務科技成果的所有權(quán)，以書面協(xié)議形式賦予科技成果完成人，讓科技成果完成人與高校成為共同所有人。

二是注重物質(zhì)激勵與精神激勵并存。探索高?？萍汲晒D(zhuǎn)化人才工資體系與崗位、創(chuàng)新性和實踐性掛鉤的多種模式，形成“績效工資+N”多元激勵機制。把有效的成果轉(zhuǎn)化作為崗位考核、人才評價、項目評價等的重要因素。在評先評優(yōu)、職稱評定和職務晉升等方面優(yōu)先安排對成果轉(zhuǎn)化形成新質(zhì)生產(chǎn)力有突出貢獻的科研人員，實行科技成果轉(zhuǎn)化職稱系列單列計劃，單設標準，單獨評審，促進高水平新興技術成果快速可持續(xù)轉(zhuǎn)化，激發(fā)科研人員技術成果轉(zhuǎn)化積極性。

三是實施差異化分類管理和獎勵辦法。突出優(yōu)質(zhì)技術成果轉(zhuǎn)化形成新質(zhì)生產(chǎn)力的激勵，加大對科研人員成果轉(zhuǎn)化質(zhì)效的激勵，對技術經(jīng)理人和管理人員則以業(yè)績數(shù)量和服務質(zhì)量綜合考評為主，評價結(jié)果與績效掛鉤。學校獲取的分配收益重點用于相關人員的獎勵和培訓。

（四）建立全過程長效服務體系，強化新興技術成果轉(zhuǎn)化支撐

一是推動技術成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)專業(yè)化能力建設。構(gòu)建科技服務體系，打造“展示、交易、共享、服務、交流”五位一體的高校科技成果轉(zhuǎn)化綜合服務平臺。明確技術轉(zhuǎn)移部門的職責定位，以企業(yè)化的方式開展成果轉(zhuǎn)化，設立專職崗位，培養(yǎng)數(shù)量足、業(yè)務精的技術經(jīng)理人，設立科技政策“輔導員”，提供全過程全方位服務。大力培育技術轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)和示范企業(yè)，規(guī)范完善技術成果轉(zhuǎn)化流程，強化條件保障，健全技術轉(zhuǎn)移體系。

二是加強政策宣傳和教育培訓。高校對各級各類科技成果轉(zhuǎn)化相關政策進行匯編，開展政策宣講進學院、進實驗室活動，讓一線科研教師了解最新政策，以提升高校科研人員技術成果轉(zhuǎn)化成效和增強促進新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的使命感。

三是加大投入，拓寬融資渠道。新質(zhì)生產(chǎn)力的形成發(fā)展需要新興技術支撐，先進技術成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化是一項高投入、高風險的研究活動，需要多渠道籌措資金，緩解資金壓力。政府和高校應加大預算內(nèi)投入推動新興技術成果轉(zhuǎn)化，同時推動高校、政府、金融部門共同設立科技融資擔保等金融產(chǎn)品，支持技術成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化先行先試，賦能加快形成新質(zhì)生產(chǎn)力。定期舉辦全國性或區(qū)域性高?？萍汲晒D(zhuǎn)化交易大會，吸引創(chuàng)投、風投等社會資本參與；鼓勵高校與企業(yè)建立訂單式科研創(chuàng)新機制，促進橫向課題開展，形成多元化的投入機制。

（五）深化高?？萍碱I域“放管服”改革，優(yōu)化科技創(chuàng)新生態(tài)

一是深入開展賦權(quán)改革。擴大職務科技成果賦權(quán)改革試點范圍，盡快形成賦予高校科研人員職務科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)的有效模式和可復制的經(jīng)驗，在全國范圍內(nèi)加快推廣。營造鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的良好氛圍。建立教育、科技、財政、紀檢、審計等多部門聯(lián)動機制和容錯糾錯機制，統(tǒng)一政策執(zhí)行標準，明確高校作為空間和監(jiān)管“紅線”所在，建立負面清單，避免政策操作層面法紀風險，使管理層、技術經(jīng)理人和科研團隊既要“擔責”又能“免責”。

二是釋放科研型領導干部的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力。高校、科研院所的單位性質(zhì)、工作與黨政機關有較大差異，擔負著傳承知識、科技創(chuàng)新、服務社會等職能，其領導干部大多是相關領域的專家學者。這些因科研成果業(yè)績突出而走上管理崗位的領導干部擁有高質(zhì)量的科研成果，是推動科技成果轉(zhuǎn)化的重要力量，應允許“雙肩挑”的高校科研型領導干部積極參與科技成果轉(zhuǎn)化活動，既可充分激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力和創(chuàng)造潛能，又能加快優(yōu)質(zhì)科技成果向新質(zhì)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。

三是圍繞新質(zhì)生產(chǎn)力深化細化成果轉(zhuǎn)化政策供給。高校緊緊圍繞打造新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)布局創(chuàng)新鏈、人才鏈，研究出臺提升成果轉(zhuǎn)化質(zhì)效的實施細則，完善政策配套和保障措施，著力打通束縛高校技術成果轉(zhuǎn)化的堵點、卡點，讓高校成為促進新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的“主力軍”。

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Research on Improving the Quality and Efficiency of the

Transformation of Universities' Scientific and TechnologicalAchievements under the Development Needs of New Quality Productive Forces

Lan Wenting

Abstract： The core of new quality productive forces lies in innovation and technology， higher education is an important link in building a new workforce， nurturing new technologies and accelerating the cultivation of new quality productive forces. The formation and development of new quality productive forces brings universities new missions， proposes new requirements， and provides new opportunities for innovative development of universities. How can universities make new achievements in promoting the development of new quality productive forces？ This article focuses on exploring how to improve the quality and efficiency of the transformation of scientific and technological achievements in universities and promote the development of new quality productive forces. Based on text analysis method， this article uses NVivo 12 to sort out and analyze the main characteristics of Chinese universities' scientific and technological achievement transformation policies， supplemented by field research and interviews， and combined with the current situation of universities' scientific and technological achievement transformation. It further analyzes the main problems faced in the matching of university scientific and technological achievement transformation policies with new quality production capacity， and proposes suggestions from perspectives of strengthening effective supply， stimulating momentum， optimizing income distribution， reinforcing support， optimizing innovation ecology， and other aspects.

Key words： new quality productive forces; universities; transformation of scientific and technological achievements; scientific and technological innovation; university innovation

（責任編輯 楊國興）