國(guó)外高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)發(fā)展模式與趨勢(shì)

摘 要：高校科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)是加快推動(dòng)高?？萍汲晒颥F(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的重要引擎，也是衡量高校科技支撐服務(wù)體系現(xiàn)代化水平的重要標(biāo)志。文章通過(guò)梳理美、英、德、法、日等七個(gè)世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家代表性高校科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的設(shè)置和運(yùn)行，將其科技成果轉(zhuǎn)化模式識(shí)別為內(nèi)設(shè)模式、外設(shè)模式、事業(yè)型模式與混合模式四種不同的模式。結(jié)合對(duì)當(dāng)前我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的比較發(fā)現(xiàn)，中外在機(jī)構(gòu)性質(zhì)、管理體制機(jī)制、收益分配方式三方面存在明顯差異，這些差異或可為未來(lái)我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的組織轉(zhuǎn)型與職能定位提供可能的方向選擇。

關(guān)鍵詞：高校；科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)；科技成果轉(zhuǎn)化模式

中圖分類號(hào)：G644 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A DOI： 10.3969/j.issn.1672-3937.2024.10.02

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化是一個(gè)高度復(fù)雜的系統(tǒng)，不僅涵蓋供給、轉(zhuǎn)化、需求和環(huán)境等多個(gè)相互交織的子系統(tǒng)，而且依賴于政府、高校、企業(yè)以及中介機(jī)構(gòu)等多元主體之間的緊密合作與協(xié)同作用。[1]在這一復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)中，專業(yè)化的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的建立與運(yùn)作尤為關(guān)鍵，其不僅是科技成果從研發(fā)到技術(shù)實(shí)現(xiàn)再到市場(chǎng)應(yīng)用的一座橋梁，更是高校融入并推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展的核心要素。

縱觀全球，以美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、日本、以色列、澳大利亞為代表的世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)設(shè)立專項(xiàng)建設(shè)經(jīng)費(fèi)，支持并鼓勵(lì)高校建設(shè)專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，加速高校內(nèi)的科研成果應(yīng)用于國(guó)家或區(qū)域行業(yè)產(chǎn)業(yè)，在科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平方面積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。本文對(duì)上述先行國(guó)家在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的發(fā)展動(dòng)態(tài)及其趨勢(shì)進(jìn)行分析，以期為進(jìn)一步提升我國(guó)高?？萍紕?chuàng)新成果質(zhì)量與科技成果轉(zhuǎn)化率提供借鑒。

一、代表性機(jī)構(gòu)發(fā)展現(xiàn)狀

作為技術(shù)轉(zhuǎn)移中介組織，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)致力于發(fā)掘大學(xué)科研成果，運(yùn)用專利申請(qǐng)及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)保障策略將大學(xué)科研成果的實(shí)施權(quán)轉(zhuǎn)讓給企業(yè)通過(guò)合理分配轉(zhuǎn)讓收益以激勵(lì)持續(xù)創(chuàng)新。具體而言，其職能涵蓋科研成果的初步篩選與評(píng)估、專利申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理、轉(zhuǎn)讓收益的分配，以及針對(duì)科研工作者與專業(yè)人員的培訓(xùn)與發(fā)展等。[2]由于不同國(guó)家的政治經(jīng)濟(jì)制度與科技創(chuàng)新體制不同，全球范圍內(nèi)的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)及其職能也各具特色。

（一）美國(guó)斯坦福大學(xué)模式：技術(shù)許可辦公室

美國(guó)高校在實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化方面處于世界領(lǐng)先水平，早在20世紀(jì)50年代，就開(kāi)始建立管理專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用的機(jī)構(gòu)。其中，斯坦福大學(xué)于1970年成立技術(shù)許可辦公室（Office of Technology License， OTL）。OTL是功能齊全的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)評(píng)估、選擇、保護(hù)特定的發(fā)明，吸引投資者支持大學(xué)的研發(fā)和產(chǎn)品市場(chǎng)化。2023年，美國(guó)斯坦福大學(xué)OTL公布全校科技成果轉(zhuǎn)化成績(jī)單：全年專利許可115項(xiàng)，總收入為5900萬(wàn)美元，孵化創(chuàng)業(yè)公司27家，達(dá)成產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議2110項(xiàng)，累計(jì)擁有對(duì)外許可技術(shù)4273項(xiàng)、有效專利2461項(xiàng)。[3]上述成績(jī)，得益于斯坦福大學(xué)OTL在50余年發(fā)展歷程中構(gòu)建的一套全面且高效的工作流程，目前OTL模式已成為美國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的標(biāo)準(zhǔn)模式。[4]

OTL的科技成果轉(zhuǎn)化包括六個(gè)階段。一是高校研究人員提交詳細(xì)描述其研究成果及其潛在應(yīng)用的發(fā)明公開(kāi)表，之后技術(shù)經(jīng)理人進(jìn)行初步審查并與發(fā)明人會(huì)面，深入了解技術(shù)細(xì)節(jié)和商業(yè)化潛力。二是OTL對(duì)發(fā)明進(jìn)行詳細(xì)評(píng)估，確定其專利可行性和市場(chǎng)潛力，并決定是否申請(qǐng)專利或采用其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施。此階段技術(shù)經(jīng)理人通常與專利律師合作撰寫(xiě)和提交專利申請(qǐng)，以確保發(fā)明受法律保護(hù)。三是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作完成后，OTL通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)庫(kù)和行業(yè)會(huì)議等多種渠道積極尋找潛在的被許可企業(yè)，并制定推廣戰(zhàn)略和參加相關(guān)行業(yè)活動(dòng)以增加技術(shù)的曝光度。如果發(fā)現(xiàn)潛在的被許可企業(yè)，技術(shù)經(jīng)理人將與其進(jìn)行反復(fù)磋商，制定和執(zhí)行確保各方權(quán)益和利益的許可協(xié)議。四是OTL對(duì)基于大學(xué)技術(shù)的初創(chuàng)公司提供商業(yè)化支持，包括商業(yè)計(jì)劃咨詢、市場(chǎng)分析和融資建議，幫助研究人員將技術(shù)成功轉(zhuǎn)化為商業(yè)產(chǎn)品。五是OTL負(fù)責(zé)跟蹤和管理來(lái)自許可協(xié)議的收入，并根據(jù)大學(xué)的政策將收入按比例分配給發(fā)明人。六是OTL持續(xù)監(jiān)督許可協(xié)議的執(zhí)行，確保被許可企業(yè)按協(xié)議條款履行其商業(yè)化承諾，并根據(jù)需要調(diào)整許可協(xié)議的條款。經(jīng)過(guò)一系列嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髁鞒蹋琌TL確保大學(xué)的研究成果獲得全面而有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，并推動(dòng)斯坦福大學(xué)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的蓬勃發(fā)展。[5]

（二）英國(guó)牛津大學(xué)模式：科技創(chuàng)新公司

英國(guó)高度重視科技創(chuàng)新，主要通過(guò)設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移公司提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化服務(wù)，協(xié)助高校技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化。如牛津大學(xué)科技創(chuàng)新公司（Oxford University Innovation， OUI）、牛津國(guó)際創(chuàng)新咨詢公司（Oxentia）、牛津科學(xué)創(chuàng)新公司（Oxford Sciences Innovation）、牛津創(chuàng)新協(xié)會(huì)（Oxford Innovation Society）等。其中OUI成立于1988年，作為牛津大學(xué)全資控股的研究和技術(shù)商業(yè)化公司，其主要業(yè)務(wù)包括專利申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、咨詢與勞務(wù)合同、新公司孵化、原材料出售等。截至2023年，OUI共管理5061項(xiàng)牛津大學(xué)研究人員的專利項(xiàng)目，達(dá)成1238項(xiàng)交易、652項(xiàng)咨詢協(xié)議和333次發(fā)明披露，并創(chuàng)建200多家初創(chuàng)公司和衍生公司。[6]

OUI的科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程包含兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在科技成果轉(zhuǎn)化之前，OUI對(duì)科技成果的潛在商業(yè)價(jià)值、市場(chǎng)潛力、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)和轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)等方面進(jìn)行詳盡分析，并組建由項(xiàng)目經(jīng)理、成果發(fā)明人、市場(chǎng)營(yíng)銷專家和法律顧問(wèn)組成的工作小組，以確保轉(zhuǎn)化決策的科學(xué)性和合理性。經(jīng)工作小組內(nèi)部審議后確定是否進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化，若決定不進(jìn)行轉(zhuǎn)化，OUI 會(huì)將成果歸還研究者，并提供必要的咨詢和幫助。對(duì)于決定進(jìn)行轉(zhuǎn)化的科技成果，OUI會(huì)與成果發(fā)明人共同制定研究成果保護(hù)策略，包括確定臨時(shí)保護(hù)措施、明確權(quán)益與責(zé)任，以及申請(qǐng)專利保護(hù)等。在申請(qǐng)專利保護(hù)方面，OUI會(huì)全額出資并委托專業(yè)的專利代理公司代辦專利申請(qǐng)事宜，以確保專利申請(qǐng)的效率和質(zhì)量。[7]

此外，OUI的科技成果轉(zhuǎn)化路徑分為兩條。一是專利許可，OUI會(huì)將科技成果的使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給合作公司。這種方式不僅能充分利用合作公司現(xiàn)有的市場(chǎng)渠道、設(shè)備、商業(yè)管理、行業(yè)知識(shí)和社會(huì)關(guān)系網(wǎng)等資源降低轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)，還能使發(fā)明人在獲得許可收益的同時(shí)保留對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)。二是對(duì)于具有顛覆性的科技成果，OUI會(huì)選擇創(chuàng)辦衍生公司進(jìn)行轉(zhuǎn)化。這種方式雖然耗時(shí)長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高且工作量大，但可能獲得巨大的收益。在創(chuàng)辦衍生公司的過(guò)程中，OUI需要全面考慮法律、稅務(wù)、財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)和管理等方面的問(wèn)題并承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。[8]

（三）德國(guó)波鴻魯爾大學(xué)模式：技術(shù)轉(zhuǎn)移公司

德國(guó)高校通過(guò)與企業(yè)開(kāi)展科研合作或設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，并注重采用激勵(lì)措施鼓勵(lì)發(fā)明人投身于技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)踐。波鴻魯爾大學(xué)以其卓越的學(xué)科和科研能力孕育眾多具有創(chuàng)新性的成果，為更有效地應(yīng)用這些成果，大學(xué)設(shè)立全資子公司Rubitec。自1998年創(chuàng)立以來(lái)，Rubitec全權(quán)負(fù)責(zé)波鴻魯爾大學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移事務(wù)，其核心業(yè)務(wù)涵蓋創(chuàng)新技術(shù)的專利化指導(dǎo)，以及專利申請(qǐng)的代理、咨詢、服務(wù)。此外，Rubitec還負(fù)責(zé)評(píng)估研究成果的潛在市場(chǎng)機(jī)會(huì)，從而選擇最恰當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)策略和技術(shù)轉(zhuǎn)移策略，以實(shí)現(xiàn)科研成果價(jià)值最大化。

Rubitec的科技成果轉(zhuǎn)化流程包括四個(gè)步驟。一是發(fā)起和管理研發(fā)項(xiàng)目。Rubitec協(xié)助研發(fā)項(xiàng)目的啟動(dòng)，并幫助項(xiàng)目通過(guò)高校所在州和聯(lián)邦政府的支持方案，同時(shí)提供技術(shù)設(shè)備支持及法律、會(huì)計(jì)方面的服務(wù)。二是評(píng)估專利申請(qǐng)和許可。鑒于德國(guó)專利申請(qǐng)的高成本和長(zhǎng)周期，Rubitec對(duì)擬申請(qǐng)的專利進(jìn)行預(yù)評(píng)估，通常每年從超過(guò)30個(gè)研究成果中挑選5～10個(gè)最具潛力的研究成果進(jìn)行專利申請(qǐng)。申請(qǐng)成功后，收益的分配由研究人員、大學(xué)和Rubitec各自占有30%的份額，剩余的10%通常用于支付專利相關(guān)的管理和維護(hù)費(fèi)用，如外部法律服務(wù)、專利管理和市場(chǎng)推廣等。三是對(duì)接中小企業(yè)促進(jìn)大學(xué)研發(fā)成果的應(yīng)用和轉(zhuǎn)化。Rubitec積極搭建大學(xué)與中小企業(yè)之間的橋梁，定期發(fā)布大學(xué)科研人員的最新成果，并為科技型中小企業(yè)提供技術(shù)匹配分析服務(wù)，確保高效、精準(zhǔn)地實(shí)現(xiàn)大學(xué)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)移。四是發(fā)起并推動(dòng)初創(chuàng)企業(yè)的成立與發(fā)展。Rubitec致力于為企業(yè)創(chuàng)始人提供策略性建議，協(xié)助他們實(shí)現(xiàn)獨(dú)特的商業(yè)理念，并在申請(qǐng)各類資助和尋找風(fēng)險(xiǎn)投資方面給予支持。[9]其中，Rubitec管理的Innovation Fund Ruhr創(chuàng)新基金由州政府、銀行和Rubitec三方共同出資建立，規(guī)模為60萬(wàn)歐元。該基金通過(guò)舉辦創(chuàng)業(yè)大賽的方式資助優(yōu)秀項(xiàng)目，支持波鴻魯爾大學(xué)的大學(xué)生創(chuàng)業(yè)，創(chuàng)業(yè)大賽獲獎(jiǎng)項(xiàng)目一般可以獲得5萬(wàn)歐元的資助。[10]

（四）法國(guó)巴黎薩克雷大學(xué)模式：加速技術(shù)轉(zhuǎn)移公司網(wǎng)絡(luò)

作為世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)之一，法國(guó)的實(shí)力一方面源于高質(zhì)量科研與創(chuàng)新產(chǎn)出，另一方面歸因于目標(biāo)明確的科研成果商業(yè)化后形成的高端產(chǎn)業(yè)。為促進(jìn)公共科研成果的有效轉(zhuǎn)化與技術(shù)轉(zhuǎn)移，法國(guó)政府創(chuàng)新性地設(shè)立“加速技術(shù)轉(zhuǎn)移公司網(wǎng)絡(luò)”（SATT），作為整合地方科研資源的核心平臺(tái)。SATT實(shí)行混合所有制模式，由法國(guó)信托投資銀行代表法國(guó)政府持股1/3，其余2/3的股份由當(dāng)?shù)氐拇髮W(xué)和科研機(jī)構(gòu)等共同持有。截至2024年1月，SATT共支持創(chuàng)建近837家初創(chuàng)公司，申請(qǐng)4110件專利，并提供1946項(xiàng)技術(shù)許可。[11]為確保決策的科學(xué)性和投資的有效性，SATT設(shè)有專門(mén)的董事會(huì)和投資委員會(huì)，董事會(huì)主要負(fù)責(zé)做出重大決策，而投資委員會(huì)則側(cè)重于對(duì)潛在投資項(xiàng)目的深度評(píng)估。

在巴黎薩克雷大學(xué)的科研成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，SATT采取一套系統(tǒng)化的方法。首先，SATT通過(guò)專業(yè)團(tuán)隊(duì)系統(tǒng)搜集各個(gè)高校及科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)數(shù)據(jù)，并依據(jù)技術(shù)的成熟程度進(jìn)行分類整理，并由技術(shù)轉(zhuǎn)移專家優(yōu)先挑選出具備顯著市場(chǎng)潛力的項(xiàng)目。其次，所選項(xiàng)目將接受投資委員會(huì)詳細(xì)的商業(yè)化評(píng)估，重點(diǎn)分析其應(yīng)用拓展?jié)摿屯顿Y回報(bào)率。在完成市場(chǎng)評(píng)估后，SATT將依據(jù)每項(xiàng)技術(shù)的成熟度和市場(chǎng)前景，制定針對(duì)性的商業(yè)化改造計(jì)劃。為了確?？蒲谐晒挠行мD(zhuǎn)化，SATT采取多種措施，如直接投資、聯(lián)合研發(fā)和技術(shù)授權(quán)等方式，推動(dòng)技術(shù)與科技企業(yè)或初創(chuàng)企業(yè)的對(duì)接。最后，SATT組建了一支由知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家、市場(chǎng)分析師等多領(lǐng)域?qū)I(yè)人才組成的團(tuán)隊(duì)，積極收集行業(yè)需求信息，以精準(zhǔn)對(duì)接企業(yè)，從而促進(jìn)企業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新與升級(jí)。[12]

（五）日本東京大學(xué)模式：技術(shù)許可辦公室+技術(shù)轉(zhuǎn)移公司

20世紀(jì)50年代，日本確立“技術(shù)創(chuàng)新立國(guó)”的發(fā)展戰(zhàn)略，積極推進(jìn)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新，在經(jīng)濟(jì)上取得令人矚目的成就。在1998年5月頒布《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓促進(jìn)法》后，東京大學(xué)創(chuàng)立以“技術(shù)許可辦公室+技術(shù)轉(zhuǎn)移公司”為紐帶的內(nèi)外部結(jié)合的高校科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，形成了獨(dú)具特色的東京大學(xué)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化組織體系，主要包括1個(gè)校內(nèi)機(jī)構(gòu)與3個(gè)校外機(jī)構(gòu)。

校企合作部（Division of University Corporate Relation， DUCR）設(shè)立于2004年4月，由校長(zhǎng)直接領(lǐng)導(dǎo)，主要職責(zé)是為產(chǎn)學(xué)合作活動(dòng)提供高效的管理與服務(wù)平臺(tái)。校外機(jī)構(gòu)主要包括東京大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移公司（Technology Licensing Organization， TLO）、東京大學(xué)優(yōu)勢(shì)資本公司（The University of Tokyo Edge Capital， UTEC）和東京大學(xué)創(chuàng)新平臺(tái)公司（Innovation Platform for The University of Tokyo， UTokyo IPC）。DUCR下設(shè)創(chuàng)新促進(jìn)部、創(chuàng)業(yè)促進(jìn)部和知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同與管理部三大部門(mén)，與TLO、UTEC和UTokyo IPC緊密對(duì)接，共同推進(jìn)科技成果商業(yè)化。[13]在科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程中，DUCR在收到研究人員提交的技術(shù)信息后，先篩選出涉及職務(wù)發(fā)明的內(nèi)容，并將其轉(zhuǎn)交給TLO以作進(jìn)一步研究。之后，TLO將與研究人員進(jìn)行討論，評(píng)估技術(shù)成果的專利可行性及市場(chǎng)潛力，并基于專業(yè)視角提出是否推薦申請(qǐng)專利的意見(jiàn)。如果TLO的建議獲得DUCR的認(rèn)可，后續(xù)的專利申報(bào)與授權(quán)流程將由TLO負(fù)責(zé)推進(jìn)。[14]

（六）以色列希伯來(lái)大學(xué)模式：技術(shù)轉(zhuǎn)移公司

以色列作為全世界最早在大學(xué)和科研院所設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的國(guó)家，主要采用技術(shù)轉(zhuǎn)移公司（Technology Transfer Company， TTC）的形式開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化。其中，成立于1964年的希伯來(lái)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移公司YISSUM，是全球第三家技術(shù)轉(zhuǎn)移公司，由董事會(huì)和工作團(tuán)隊(duì)構(gòu)成。自創(chuàng)立以來(lái)，YISSUM已申請(qǐng)10，750項(xiàng)專利，簽發(fā)1050項(xiàng)技術(shù)許可，并成功孵化超過(guò)170余家衍生公司。[15]

YISSUM的科技成果轉(zhuǎn)化流程可分為五個(gè)階段。一是需求識(shí)別階段。為深入洞察不同行業(yè)的實(shí)際需求，YISSUM積極組織智庫(kù)交流、行業(yè)論壇等活動(dòng)，識(shí)別出特定領(lǐng)域的技術(shù)瓶頸，將其反饋至希伯來(lái)大學(xué)的科研團(tuán)隊(duì)。二是成果評(píng)估階段。科研人員需提交關(guān)于新發(fā)明的詳細(xì)文件，由YISSUM組織的技術(shù)評(píng)估委員會(huì)對(duì)其創(chuàng)新性、市場(chǎng)潛力、應(yīng)用場(chǎng)景、專利可申請(qǐng)性、專利保護(hù)能力、商業(yè)合作潛力六方面進(jìn)行全面評(píng)估。三是專利申請(qǐng)階段。針對(duì)專利申請(qǐng)周期長(zhǎng)、成本高的特點(diǎn)，YISSUM創(chuàng)新性地推出為期一年的“臨時(shí)專利申請(qǐng)”機(jī)制，既減輕科研人員的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，也要求他們?cè)谙奁趦?nèi)完成研發(fā)工作，以確保專利申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)進(jìn)展。四是技術(shù)轉(zhuǎn)化階段?；趯?duì)技術(shù)的成熟度、科研團(tuán)隊(duì)的研發(fā)實(shí)力與創(chuàng)業(yè)能力、資金籌措情況以及技術(shù)應(yīng)用的市場(chǎng)前景等多維度的綜合考量，YISSUM建立一套嚴(yán)格的評(píng)價(jià)體系，以確保是否將專利技術(shù)授權(quán)給合作企業(yè)，并規(guī)劃具體的轉(zhuǎn)化路徑。五是利益分配階段。YISSUM根據(jù)最終市場(chǎng)成效來(lái)獲取報(bào)酬，初期不參與直接收益分配，直至該項(xiàng)技術(shù)應(yīng)用產(chǎn)生銷售收益后，YISSUM會(huì)按照合約獲得總銷售額5%～10%的收益回報(bào)，并按4：4：2的比例分配給專利發(fā)明者、希伯來(lái)大學(xué)和發(fā)明者所在的實(shí)驗(yàn)室。[16]

（七）澳大利亞墨爾本大學(xué)模式：商業(yè)化辦公室+市場(chǎng)信息交流辦公室

在世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家中，澳大利亞的高等教育機(jī)構(gòu)具有獨(dú)特的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制和策略，特別是墨爾本大學(xué)在科技成果轉(zhuǎn)化方面取得顯著成就，這歸功于其商業(yè)化辦公室（Commercialization Office，CO）和市場(chǎng)信息交流辦公室（Marketing & Communications Office，MCO）兩個(gè)機(jī)構(gòu)的緊密協(xié)作。CO助力創(chuàng)業(yè)者通過(guò)制定商業(yè)規(guī)劃將技術(shù)發(fā)明推向市場(chǎng)或吸引投資，而MCO為學(xué)者提供市場(chǎng)信息和幫助學(xué)者了解市場(chǎng)需求。[17]

墨爾本大學(xué)不僅擁有成熟的科研成果商業(yè)化能力，同時(shí)也具備完善的技術(shù)轉(zhuǎn)移管理及流程，共分為三個(gè)階段。在研究早期階段進(jìn)行預(yù)披露。鑒于此時(shí)技術(shù)研發(fā)尚處于起步階段，MCO不僅注重信息審核的嚴(yán)謹(jǐn)性、專利檢索的全面性、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)因素的深入分析和轉(zhuǎn)移方案的精準(zhǔn)制定，還注重與知識(shí)和技術(shù)轉(zhuǎn)移團(tuán)隊(duì)的早期接觸，便于更早地啟動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估與保護(hù)工作。在研究中期階段將技術(shù)推向候選公司。CO專業(yè)人員會(huì)基于技術(shù)的商業(yè)潛力，精準(zhǔn)選擇具備專業(yè)知識(shí)、豐富資源和廣泛業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)的候選公司，常見(jiàn)的使用策略包括與現(xiàn)有公司建立合作關(guān)系、創(chuàng)立附屬初創(chuàng)公司或與大學(xué)的衍生公司合作。在研究后期階段，墨爾本大學(xué)將與第三方簽署許可協(xié)議，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)不受影響。這一過(guò)程中，雙方將明確界定應(yīng)用領(lǐng)域、地理范圍、專有權(quán)程度以及授權(quán)期限等關(guān)鍵條款，并確立彼此的義務(wù)與責(zé)任。技術(shù)轉(zhuǎn)移完成后，被許可方將按照約定向大學(xué)支付“特許權(quán)使用費(fèi)”，并依據(jù)事先確定的分配比例，將收益分配給發(fā)明人、學(xué)院以及大學(xué)的管理層。[18]

二、主要發(fā)展模式與趨勢(shì)

通過(guò)對(duì)世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家代表性高校典型案例的考察和對(duì)比分析，本文歸納出四種不同的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化模式，分別為內(nèi)設(shè)模式、外設(shè)模式、事業(yè)型模式和混合模式（見(jiàn)表1）。

內(nèi)設(shè)模式是在大學(xué)內(nèi)部設(shè)立隸屬于行政管理體系的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，通常以校內(nèi)專職機(jī)構(gòu)的形式呈現(xiàn)，這一模式成功的關(guān)鍵在于與發(fā)明人的緊密合作。采取內(nèi)設(shè)模式的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)擁有獨(dú)立的財(cái)務(wù)和人事管理權(quán)，能夠?yàn)槌晒D(zhuǎn)化提供全方位服務(wù)，包括從轉(zhuǎn)化收益中提取資金用于機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)和資助潛力項(xiàng)目以及為知名學(xué)者提供商業(yè)化支持等。[19]在具體操作上，內(nèi)設(shè)模式分為單一機(jī)構(gòu)模式和雙重機(jī)構(gòu)模式兩種類型，前者如斯坦福大學(xué)的“技術(shù)許可辦公室”，集合了多個(gè)下屬部門(mén)并專注于不同環(huán)節(jié)的工作；后者如墨爾本大學(xué)的商業(yè)化辦公室和市場(chǎng)信息交流辦公室，兩者基于不同的分工共同配合履行技術(shù)轉(zhuǎn)移的職責(zé)。

外設(shè)模式的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)設(shè)立于大學(xué)之外，多以學(xué)?？毓傻募夹g(shù)轉(zhuǎn)移公司或創(chuàng)新服務(wù)公司形式存在。這類機(jī)構(gòu)專注于知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化，同時(shí)為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化提供專業(yè)服務(wù)以助推技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。在全球范圍內(nèi)，這種模式在英國(guó)、德國(guó)、以色列等國(guó)家尤為普遍。以英國(guó)為例，英國(guó)高校采取外部公司模式占比達(dá)80%，這與英國(guó)一向偏向于傳統(tǒng)和保守的教育理念有關(guān)，高校更傾向于通過(guò)外部公司實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移以避免商業(yè)化活動(dòng)對(duì)學(xué)術(shù)氛圍的影響。[20]與內(nèi)設(shè)模式強(qiáng)調(diào)公共利益、服務(wù)社會(huì)的核心使命所不同，外設(shè)模式的核心使命旨在為利益相關(guān)方創(chuàng)造更多的經(jīng)濟(jì)效益。

事業(yè)型模式的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)同樣獨(dú)立于大學(xué)，由依托政府建立的事業(yè)型機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，旨在提高公共科研成果向企業(yè)的轉(zhuǎn)化效率。這類機(jī)構(gòu)通常位于高校和科研機(jī)構(gòu)密集的地區(qū)，具有完全的經(jīng)營(yíng)自主性和廣泛的業(yè)務(wù)范圍。事業(yè)型模式不是單一地面向固定的大學(xué)開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)務(wù)，而是與多所大學(xué)同時(shí)進(jìn)行業(yè)務(wù)合作，從而充分利用不同地域、不同學(xué)科高校的優(yōu)勢(shì)資源，廣泛開(kāi)展成果轉(zhuǎn)化開(kāi)發(fā)與技術(shù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。從全球范圍來(lái)看，此種模式并不普遍，典型代表為法國(guó)的加速技術(shù)轉(zhuǎn)移公司網(wǎng)絡(luò)。作為地方科技創(chuàng)新資源的匯聚中心，加速技術(shù)轉(zhuǎn)移公司網(wǎng)絡(luò)致力于提供專利申請(qǐng)支持、概念驗(yàn)證協(xié)助、初創(chuàng)企業(yè)孵化、技術(shù)許可等多元化服務(wù)，并廣泛推廣公共科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新成果及其潛在應(yīng)用。[21]

作為一種集成了內(nèi)設(shè)模式和外設(shè)模式特點(diǎn)的模式類型，混合模式主要通過(guò)內(nèi)部辦公室和外部企業(yè)的緊密合作，共同推動(dòng)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。在這種模式下，內(nèi)部辦公室負(fù)責(zé)篩選、整理并對(duì)接高校內(nèi)部的科技成果，進(jìn)行初步的轉(zhuǎn)化與評(píng)估；外部企業(yè)憑借豐富的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)和商業(yè)資源，將科技成果轉(zhuǎn)化為具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品并進(jìn)行后續(xù)的商業(yè)化運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)推廣。[22]混合模式既保證技術(shù)轉(zhuǎn)移的效率和效果，促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，又提升國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平，其典型代表為日本東京大學(xué)的“技術(shù)許可辦公室+技術(shù)轉(zhuǎn)移公司”科技成果轉(zhuǎn)化組織體系。

從全球范圍來(lái)看，隨著高校技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的持續(xù)擴(kuò)展和科技成果的日益累積，僅依賴高校內(nèi)部機(jī)構(gòu)或外部企業(yè)已難以支撐日益增多的科技成果有效轉(zhuǎn)化需求，集成了內(nèi)設(shè)模式與外設(shè)模式優(yōu)勢(shì)的混合模式，逐漸成為全球高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)發(fā)展的新趨勢(shì)?；旌夏Ｊ酵ㄟ^(guò)校內(nèi)職能部門(mén)代表學(xué)校行使對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化工作的統(tǒng)一管理和規(guī)劃，具體執(zhí)行部門(mén)則通過(guò)實(shí)行企業(yè)化管理的服務(wù)實(shí)體或是具有協(xié)約關(guān)系的組織予以實(shí)現(xiàn)。與此同時(shí)，混合模式還可以通過(guò)以利益分配為主要驅(qū)動(dòng)力的激勵(lì)機(jī)制，按照市場(chǎng)規(guī)則及不同主體的實(shí)際貢獻(xiàn)明確利益分配方式，有效克服內(nèi)設(shè)模式與外設(shè)模式的不足，同時(shí)在管理和經(jīng)營(yíng)的雙重角色中尋求最佳平衡點(diǎn)。由于現(xiàn)有高校科技成果轉(zhuǎn)化更加注重與專業(yè)領(lǐng)域深度融合、風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)管以及國(guó)際化和跨文化交流，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的目標(biāo)導(dǎo)向與組織功能也在不斷調(diào)適。

三、差異比較

新中國(guó)成立后，我國(guó)的高校并未設(shè)立專門(mén)的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，政府層面的轉(zhuǎn)化工作主要依托于科技管理部門(mén)下設(shè)的機(jī)構(gòu)，關(guān)注重點(diǎn)更多聚焦于成果申報(bào)、評(píng)審、獎(jiǎng)勵(lì)等事務(wù)性和程序性工作。進(jìn)入21世紀(jì)，隨著我國(guó)高等教育體系不斷完善和高校社會(huì)服務(wù)職能的日益凸顯，科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)才逐漸在高校出現(xiàn)。據(jù)中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告顯示，截至2023年底，全國(guó)有1038家高校成立了技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，高校院所與企業(yè)共建研發(fā)機(jī)構(gòu)、轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)數(shù)量達(dá)19，574家。[23]由于中國(guó)同世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展所處階段和科技市場(chǎng)成熟度不同，中外高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)性質(zhì)、管理體制機(jī)制、收益分配方式三方面存在明顯差異。

（一）機(jī)構(gòu)性質(zhì)

世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)一方面注重服務(wù)公共利益和增加社會(huì)福利，將科技成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)價(jià)值，通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移提高地方經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新能力。另一方面傾向于追求商業(yè)利益的最大化，將技術(shù)轉(zhuǎn)移的收入用于支持科學(xué)研究和大學(xué)運(yùn)營(yíng)，將轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)作為營(yíng)利性實(shí)體運(yùn)作，并在一定程度上將其視為評(píng)價(jià)其研究和教育質(zhì)量的重要指標(biāo)。相比之下，我國(guó)的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)通常屬于典型的非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)，設(shè)立的目的并非追求直接的商業(yè)利益最大化，而是通過(guò)有償服務(wù)形式獲得一定的經(jīng)費(fèi)支持，以更好地維持自身運(yùn)轉(zhuǎn)和服務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化。我國(guó)高校的成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)更注重將科技成果轉(zhuǎn)化視為提升社會(huì)效益和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的手段，而非僅將其視為商業(yè)化的手段。

（二）管理體制機(jī)制

世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)通常是獨(dú)立設(shè)置的實(shí)體，與大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)相互關(guān)聯(lián)但具有一定的獨(dú)立性，專注于技術(shù)評(píng)估、專利管理和商業(yè)化推廣等事務(wù)。機(jī)構(gòu)的決策流程靈活和迅速，能夠快速響應(yīng)市場(chǎng)需求和商業(yè)機(jī)會(huì)，并同時(shí)招募具有商業(yè)化經(jīng)驗(yàn)和市場(chǎng)洞察力的專業(yè)人才，以確保科技成果能夠有效轉(zhuǎn)化為商業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)。我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)通常作為大學(xué)或研究院的下屬部門(mén)，嵌入學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的管理體系，依賴學(xué)校的支持和資源?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)在決策方面較多受到學(xué)術(shù)評(píng)審、政策導(dǎo)向和學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)意志的影響，市場(chǎng)化程度仍相對(duì)較低。雖然近年來(lái)我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)也在逐步重視商業(yè)化和市場(chǎng)化能力的培養(yǎng)，但整體上更強(qiáng)調(diào)科研評(píng)估、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和技術(shù)轉(zhuǎn)移的專業(yè)化。

（三）收益分配方式

世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的收益分配通常嚴(yán)格按照合同約定和知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)定進(jìn)行，收益分配機(jī)制相對(duì)成熟。一般來(lái)說(shuō)，科技成果的收益會(huì)根據(jù)項(xiàng)目的商業(yè)化成功程度進(jìn)行分配，科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)會(huì)從技術(shù)轉(zhuǎn)移的收益中抽取一定比例作為管理費(fèi)用和支持下一輪hXbgOWDzOFtdMM7k+Rz/Ew==創(chuàng)新的資金，剩余部分則歸還給科研人員或相關(guān)實(shí)驗(yàn)室。這種機(jī)制不僅鼓勵(lì)科研人員和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)積極參與商業(yè)化過(guò)程并從中分享經(jīng)濟(jì)收益，也促進(jìn)了創(chuàng)新環(huán)境的進(jìn)一步繁榮。我國(guó)的科GswLOaeIbVJVt+V82RlriA==技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)則在收益分配方面更多受到政策法規(guī)和學(xué)術(shù)研究導(dǎo)向的影響，其運(yùn)作和收益分配往往受到上級(jí)單位的直接管理和政策指導(dǎo)，通常會(huì)有較為統(tǒng)一的規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)。例如，一定比例的收益用于機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移推廣，剩余的收益則按照學(xué)?；蜓芯吭旱膬?nèi)部規(guī)定進(jìn)行分配。這種模式下，科研人員可能會(huì)獲得一定比例的技術(shù)轉(zhuǎn)移收益，但仍會(huì)有一定的限制和約束。

四、啟示

高校作為國(guó)家戰(zhàn)略科技力量和國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分，其有效發(fā)明專利數(shù)量約占我國(guó)有效發(fā)明專利數(shù)量的1/5。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《2022年中國(guó)專利調(diào)查報(bào)告》顯示，2022年，我國(guó)有效發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為36.7%，其中高校發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為3.9%，遠(yuǎn)低于企業(yè)發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率的48.1%。[24]我國(guó)迫切需要從世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家中汲取科技成果轉(zhuǎn)化的成功經(jīng)驗(yàn)，鼓勵(lì)高校積極與第三方專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)合作，建立專業(yè)高效、機(jī)制靈活的科技成果運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系，完善并拓展高校科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)職能，加速科技成果的高水平創(chuàng)造與高效轉(zhuǎn)化，賦能經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。一是確立高校科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的“市場(chǎng)主體”角色，賦予其更多的管理自主權(quán)和市場(chǎng)運(yùn)作能力，使其能夠更緊密地與市場(chǎng)接軌并更有效地服務(wù)于產(chǎn)業(yè)需求，由傳統(tǒng)的行政管理模式轉(zhuǎn)向更為靈活的市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)模式，推動(dòng)科技成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。二是建立透明、公正的收益分配機(jī)制，系統(tǒng)性地改革轉(zhuǎn)化收益分配比例、計(jì)算方法等，建立科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，降低科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)，激發(fā)科研人員和轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新熱情和積極性，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的良性循環(huán)。三是加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)人才培養(yǎng)體系建設(shè)，實(shí)施高層次科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)人才引育計(jì)劃，培養(yǎng)具備科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人才，提高科技成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)化水平，為我國(guó)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供有力人才支撐。

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Development and Trends of Institution for the Transformation of Scientific

and Technological Achievements in Foreign Universities

—A Comparative Study of Multiple Cases

LIU Wenjie1，2 TAO Yuting1

（1. Jinghengyi School of Education， Hangzhou Normal University， Hangzhou 311121， China;

2. Institute of China Innovation and Entrepreneurship Education， Hangzhou Normal University， Hangzhou 311121， China）

Abstract： The institution for the transformation of scientific and technological achievements in universities is an important engine for accelerating the transformation of scientific and technological achievements into real productive forces， and also an important indicator for measuring the modernization of the universities’ scientific and technological support service system. By sorting out the establishment and operation of the institution for the transformation of scientific and technological achievements in universities in seven major developed countries in the world， namely the United States， Britain， Germany， France， Japan， Israel and Australia， four different transformation modes can be identified： the internal mode， the peripheral mode， the enterprise mode and the mixed mode. Based on the comparison of the current institution for the transformation of scientific and technological achievements in Chinese and foreign universities， it is found that there are significant differences in organizational nature， management system mechanism and income distribution mode Chinese and foreign universities. These differences may provide possible directions for the organizational transformation and functional orientation of institution for the transformation of scientific and technological achievements in Chinese universities in the future.

Keywords： Universities；Institutions for the transformation of scientific and technological achievements；Technology achievement transformation mode

編輯 王亭亭 校對(duì) 朱婷婷