合規(guī)為先，創(chuàng)值為要：我的董秘履職觀

“我認(rèn)為，隨著監(jiān)管政策的日益嚴(yán)格和投資者對(duì)信息透明度要求的不斷提升，強(qiáng)化信息披露合規(guī)已成為企業(yè)不可回避的課題?！?/p>

佳電股份是中央管理的國(guó)有重要骨干企業(yè)之一——哈爾濱電氣集團(tuán)有限公司的控股子公司，作為特種電機(jī)龍頭企業(yè)，有著80余年電動(dòng)機(jī)生產(chǎn)歷史，是我國(guó)防爆電機(jī)、起重及冶金用電機(jī)、屏蔽電機(jī)（電泵）及局部扇風(fēng)機(jī)的創(chuàng)始廠和主導(dǎo)企業(yè)。

我在佳電股份擔(dān)任董事會(huì)秘書一職已有13年，其間主導(dǎo)了公司借殼上市、重大資產(chǎn)重組、定向增發(fā)、股權(quán)并購(gòu)等資本運(yùn)作事項(xiàng)。這些事項(xiàng)敦促著我不斷提升作為董秘的職業(yè)能力，不斷提升資本運(yùn)作能力，不斷提升主管業(yè)務(wù)部門證券部（董辦）工作質(zhì)效，助力公司完善治理和推進(jìn)市值管理，嚴(yán)把信息披露合規(guī)關(guān)，建設(shè)好與投資者溝通的橋梁，為促進(jìn)公司高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

健全治理機(jī)制，助力市值提升

完善現(xiàn)代企業(yè)制度，健全公司治理機(jī)制。佳電股份不斷完善以公司章程為基礎(chǔ)的中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度，健全國(guó)有控股上市公司治理機(jī)制。我們修訂了公司章程，強(qiáng)化了章程在公司治理中的基礎(chǔ)性作用；完善了黨委前置研究討論重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)清單；制定了治理主體權(quán)責(zé)清單，進(jìn)一步明晰各治理主體權(quán)責(zé)邊界；制定了董事會(huì)授權(quán)管理辦法，規(guī)范董事會(huì)向經(jīng)理層授權(quán)的機(jī)制；調(diào)整了董事會(huì)專門委員會(huì)職能并修改了實(shí)施細(xì)則，制定了董事會(huì)日常工作制度、董事長(zhǎng)工作規(guī)則、總經(jīng)理工作規(guī)則、董事會(huì)秘書工作規(guī)則、公司子企業(yè)董事會(huì)和董事評(píng)價(jià)辦法等制度，進(jìn)一步提高了董事會(huì)及專委會(huì)規(guī)范運(yùn)作水平和議事效率，提升公司治理效能。

貫徹新發(fā)展理念，建立ESG管理體系。佳電股份立足國(guó)有企業(yè)實(shí)際，完整、準(zhǔn)確、全面地貫徹新發(fā)展理念，積極履行ESG職責(zé)。公司聘請(qǐng)ESG專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)助逐步搭建ESG構(gòu)架，不斷提高公司ESG專業(yè)治理能力和風(fēng)險(xiǎn)管理能力。公司組織項(xiàng)目組成員召開(kāi)ESG項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)，對(duì)公司高管及中層領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了ESG專題培訓(xùn)與訪談?wù){(diào)研，基于政策分析、國(guó)際/國(guó)內(nèi)指標(biāo)對(duì)標(biāo)、ESG評(píng)級(jí)研究和行業(yè)對(duì)標(biāo)，共梳理出16項(xiàng)ESG實(shí)質(zhì)性議題，其中包括5項(xiàng)環(huán)境核心議題、8項(xiàng)社會(huì)核心議題和3項(xiàng)治理核心議題，梳理與實(shí)質(zhì)性議題相關(guān)問(wèn)題239個(gè)。在健全ESG治理體系的基礎(chǔ)上，我們連續(xù)兩年披露“環(huán)境、社會(huì)及治理（ESG）報(bào)告”，且實(shí)現(xiàn)報(bào)告質(zhì)量穩(wěn)步提升，得到了資本市場(chǎng)的充分肯定。公司在萬(wàn)德（Wind）ESG電氣設(shè)備綜合評(píng)級(jí)中，以及商道融綠2024年第二季度電氣機(jī)械評(píng)級(jí)皆從“B”躍升至“A”。

規(guī)范董事會(huì)運(yùn)作，促進(jìn)治理效能提升。為了便于董監(jiān)高履職，證券部（董辦）在籌備“三會(huì)”時(shí)均采用“現(xiàn)場(chǎng)+視頻+電子通信表決”的方式，提前向董監(jiān)高發(fā)送會(huì)議通知及議題材料，主動(dòng)向外部董事匯報(bào)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)狀況，及時(shí)解答外部董事的疑問(wèn)。我們?cè)诙?strong class="519bc999f8be0c1b165bab61edaac1191458a882">事會(huì)會(huì)議議案中詳細(xì)注明議案背景及概況、必要性、可行性分析、提請(qǐng)董事會(huì)關(guān)注的重要風(fēng)險(xiǎn)分析及應(yīng)對(duì)措施、對(duì)上市公司的影響等內(nèi)容，以確保提交決策事項(xiàng)明確、論證充分、風(fēng)險(xiǎn)揭示到位，從而保證董事會(huì)的科學(xué)決策。董事會(huì)會(huì)議通知的發(fā)出時(shí)間、會(huì)議召集與召開(kāi)程序、會(huì)議召集人資格、董事出席情況、議案的審議及表決程序等事項(xiàng)均嚴(yán)格按照公司法及公司章程的規(guī)定執(zhí)行。董事會(huì)只有運(yùn)作規(guī)范、決策高效，才能充分發(fā)揮董事會(huì)“定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)”職能。2023年，在證券部的籌備組織下，佳電股份共召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議14次并審議80項(xiàng)議案、召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議12次并審議42項(xiàng)議案、召開(kāi)股東大會(huì)4次并審議34項(xiàng)議案，所有議題均獲得全票通過(guò)。

以價(jià)值創(chuàng)造為核心，持續(xù)推進(jìn)市值管理。佳電股份積極響應(yīng)監(jiān)管部門要求，十分注重市值管理工作，制定了市值管理方案并推動(dòng)落實(shí)，同時(shí)成功實(shí)施了股權(quán)激勵(lì)、并購(gòu)重組以及推進(jìn)混改式股權(quán)投資等資本運(yùn)作項(xiàng)目，這些項(xiàng)目對(duì)公司整體市值的穩(wěn)定提升起到了重要作用。

積極傳播企業(yè)價(jià)值。除了持續(xù)以現(xiàn)金分紅等多種方式合理優(yōu)化股東回報(bào)外，日常工作中我們定期與行業(yè)分析師互動(dòng)，及時(shí)跟進(jìn)深度研究報(bào)告的發(fā)布情況，提升投資者對(duì)公司戰(zhàn)略和長(zhǎng)期投資價(jià)值的認(rèn)同感。同時(shí)，我們通過(guò)大數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)公司輿情、防范重大輿情風(fēng)險(xiǎn)，培養(yǎng)專業(yè)人才提升應(yīng)對(duì)資本市場(chǎng)復(fù)雜情況的能力，不斷推動(dòng)上市公司市場(chǎng)價(jià)值與內(nèi)在價(jià)值相匹配。

成功實(shí)施股權(quán)激勵(lì)。2019年年末，我們實(shí)施了限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，向176名激勵(lì)對(duì)象授予公司總股本2%的股份。目前已有兩期業(yè)績(jī)成就滿足解鎖條件。這項(xiàng)措施有效地將股東利益、公司利益和員工個(gè)人利益結(jié)合在一起，助推公司在高質(zhì)量發(fā)展中更進(jìn)一步。

順利完成重大資產(chǎn)重組?？毓晒蓶|將其旗下H股上市公司哈電股份持有的動(dòng)裝公司51%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給公司；同時(shí)，在徹底解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)前，哈電股份將動(dòng)裝公司授權(quán)委托給佳電股份管理，由佳電股份董事長(zhǎng)統(tǒng)籌兩家公司的發(fā)展，推動(dòng)“委托管理”及“收購(gòu)方案”落實(shí)。目前，該事項(xiàng)雙方董事會(huì)、股東大會(huì)已經(jīng)審議通過(guò)，并完成資產(chǎn)交割程序、實(shí)現(xiàn)并表。佳電股份將持續(xù)整合控股股東電動(dòng)機(jī)產(chǎn)業(yè)資源，進(jìn)一步提升自身核心競(jìng)爭(zhēng)力。

持續(xù)推進(jìn)公司混合所有制改革。公司以自有資金出資2.5億元，與中國(guó)第一重型機(jī)械股份公司、黑龍江省新產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)龍江清潔能源有限公司等4家企業(yè)，合資設(shè)立黑龍江省新能源集團(tuán)有限公司。高匹配度、高認(rèn)同感、高協(xié)同性的戰(zhàn)略投資者的引入，有利于充分發(fā)揮各方股東優(yōu)勢(shì)，利用各方股東資源，拓展公司風(fēng)電領(lǐng)域，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局。

嚴(yán)把合規(guī)關(guān)口，健全信披機(jī)制

在當(dāng)下復(fù)雜多變的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，信息披露合規(guī)不僅是企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的重要體現(xiàn)，更是維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者權(quán)益、促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的基石。我認(rèn)為，隨著監(jiān)管政策的日益嚴(yán)格和投資者對(duì)信息透明度要求的不斷提升，強(qiáng)化信息披露合規(guī)已成為企業(yè)不可回避的課題。

嚴(yán)把信披合規(guī)關(guān)首先要明白其重要性，關(guān)鍵要義在于保護(hù)投資者利益、提升市場(chǎng)透明度、增強(qiáng)企業(yè)信譽(yù)、促進(jìn)監(jiān)管有效性等方面。強(qiáng)化信息披露合規(guī)是構(gòu)建透明、可信市場(chǎng)環(huán)境的關(guān)鍵一環(huán)。公司證券部（董辦）作為信息披露相關(guān)工作的主要負(fù)責(zé)部門，要充分認(rèn)識(shí)到信息披露合規(guī)的重要性，積極應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，采取有效措施提升合規(guī)水平，為公司可持續(xù)發(fā)展和資本市場(chǎng)的健康穩(wěn)定貢獻(xiàn)力量。

本著這一初心和責(zé)任心，證券部持續(xù)完善與控股股東及持股5%以上股東的信息溝通與傳導(dǎo)機(jī)制，促進(jìn)相關(guān)主體支持、配合公司依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)；以投資者需求為導(dǎo)向，優(yōu)化披露內(nèi)容，確保真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地披露信息，并處理好信息披露與保守國(guó)家秘密、保護(hù)商業(yè)秘密的關(guān)系。公司建立了重大信息內(nèi)部報(bào)告制度、信息披露制度及流程，披露的信息均須提交董事會(huì)秘書、董事長(zhǎng)雙重審核方可對(duì)外發(fā)布。其間，公司共發(fā)布了145份公告，無(wú)一“打補(bǔ)丁”現(xiàn)象。

加強(qiáng)投關(guān)管理，樹(shù)立良好形象

強(qiáng)化投資者關(guān)系管理，完善利益相關(guān)方溝通機(jī)制。佳電股份歷來(lái)注重投關(guān)管理，明確證券部及相關(guān)人員作為投關(guān)管理工作責(zé)任部門及責(zé)任人員。每年歲末，我們均會(huì)制定次年投關(guān)管理工作方案，定期組織投資者交流活動(dòng)，并與當(dāng)?shù)胤ㄔ?、金融監(jiān)管部門、券商聯(lián)合舉辦投資者保護(hù)主題活動(dòng)，做到內(nèi)容豐富、形式新穎。同時(shí)，我們也不斷豐富與投資者的交流形式，通過(guò)法定信息披露平臺(tái)以及股東大會(huì)、投資者說(shuō)明會(huì)、路演、分析師會(huì)議等多種途徑加強(qiáng)與投資者交流，積極聽(tīng)取投資者意見(jiàn)、建議，及時(shí)回應(yīng)投資者訴求。

推動(dòng)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)常態(tài)化，搭建直接溝通的橋梁。在定期報(bào)告披露后，我們會(huì)及時(shí)召開(kāi)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)，廣泛邀請(qǐng)投資者特別是中小投資者參與，提前征集投資者關(guān)注的問(wèn)題，同時(shí)組織行業(yè)分析師、媒體等相關(guān)方參加。公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師以及我本人均積極出席，并邀請(qǐng)獨(dú)立董事參會(huì)，直接與投資者對(duì)話；同時(shí)，視實(shí)際情況靈活采用線上、線下等方式，積極與投資者交流互動(dòng)，保障各類投資者合法權(quán)益。

定期分析投資者情況，動(dòng)態(tài)調(diào)整投關(guān)管理工作方向。我們建立了股東持股分析跟蹤機(jī)制，每10日對(duì)股東結(jié)構(gòu)的情況變化進(jìn)行監(jiān)測(cè)分析，關(guān)注重要投資者動(dòng)向，完善重要投資者及潛在投資者信息庫(kù)，并定期與重要股東進(jìn)行溝通，主動(dòng)了解其對(duì)公司有關(guān)工作的意見(jiàn)、建議，從而向投資者提供差異化、個(gè)性化、精準(zhǔn)化的服務(wù)。

近年來(lái)，佳電股份作為央企控股子公司在國(guó)企改革中取得了優(yōu)異成績(jī)。2022年，公司被國(guó)務(wù)院國(guó)資委評(píng)為“國(guó)有企業(yè)公司治理示范企業(yè)”；2023年，公司被國(guó)務(wù)院國(guó)資委評(píng)為“創(chuàng)建世界一流專精特新示范企業(yè)”，并在國(guó)務(wù)院國(guó)資委2022年度“科改示范企業(yè)”專項(xiàng)考核中被評(píng)為“優(yōu)秀”。

未來(lái)，作為佳電股份董事會(huì)秘書，我和團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)胸懷大局，積微成著，堅(jiān)守初心，規(guī)范履職，助力公司不斷優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)，提升規(guī)范運(yùn)作水平，力爭(zhēng)將佳電股份打造成核心競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、市場(chǎng)影響力大、專業(yè)優(yōu)勢(shì)明顯、質(zhì)量品牌突出的行業(yè)龍頭上市公司。

作者系哈爾濱電氣集團(tuán)佳木斯電機(jī)股份有限公司董事會(huì)秘書、第十九屆中國(guó)上市公司董事會(huì)“金圓桌獎(jiǎng)”最具創(chuàng)新力董秘榮譽(yù)獲得者