我國古代是否存在商標(biāo)制度

摘 要：【目的】我國古代是否存在商標(biāo)制度是我國商標(biāo)法史研究的一個(gè)重要問題，關(guān)系到我國現(xiàn)代商標(biāo)法的起源，也關(guān)系到對我國古代商業(yè)標(biāo)識現(xiàn)象的解讀。【方法】將上述問題區(qū)分為我國古代是否存在現(xiàn)代意義的商標(biāo)使用實(shí)踐和商標(biāo)保護(hù)實(shí)踐，運(yùn)用多案例研究法，分析我國古代商業(yè)標(biāo)識現(xiàn)象?！窘Y(jié)果】唐宋時(shí)期古典市坊制的瓦解、行濫商品規(guī)則的演變孕育了古代的商標(biāo)實(shí)踐活動(dòng)。經(jīng)營者對商業(yè)標(biāo)識的自我保護(hù)實(shí)踐凸顯其深刻的商標(biāo)意識，官府提供的個(gè)案保護(hù)符合現(xiàn)代商標(biāo)法的基本精神?！窘Y(jié)論】物勒工名不是我國古代商標(biāo)制度萌芽的標(biāo)志。官府重刑輕民的法律政策與行會(huì)功能異化疊加導(dǎo)致我國古代無法產(chǎn)生系統(tǒng)的商標(biāo)法規(guī)則。不過，存在于商人階層的商標(biāo)意識使人們能夠迅速接受近代從域外引進(jìn)的現(xiàn)代商標(biāo)法制度。

關(guān)鍵詞：物勒工名；行濫商品；自我保護(hù)；政府保護(hù)

中圖分類號：D923.41" " 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A" " 文章編號：1003-5168（2024）14-0109-06

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2024.14.022

Whether the Trademark System Exists in Ancient Times

Abstract：[Purposes] Whether there is a trademark system in ancient China is an important issue in the history of trademark law， which relates to the origin of modern trademark law and the interpretation of commercial signs in ancient China.[Methods] In this paper， the above problems were divided into whether there is a modern meaning of trademark use practice and whether there is a modern meaning of trademark protection practice in ancient China， and the phenomenon of ancient commercial signs in China was analyzed by using the multi-case study method.[Findings] In Tang and Song dynasties， the collapse of the classical market system and the evolution of the rules of fake and shoddy goods gave birth to the ancient trademark practice. The operators' practice of self-protection of commercial signs highlights their profound trademark awareness， and the case protection provided by the government conforms to the basic spirit of modern trademark law.[Conclusions] Caving names on the manufacture is not a sign of the embryo of trademark system in ancient China. The superposition of the government's legal policy of valuing the criminal punishment over the civil protection and the function alienation of guilds led to the inability to produce systematic trademark law rules in ancient China. However， the trademark consciousness existing in the merchant class enabled the people to quickly accept the modern trademark law system introduced from overseas.

Keywords： caving names on the manufacture; commodities abuse; self-protection; government protection

0 引言

我國古代地域遼闊、人口眾多、城市繁華、商業(yè)發(fā)達(dá)、貨通天下，具備良好的商標(biāo)使用和保護(hù)的社會(huì)環(huán)境。那么我國古代是否存在商標(biāo)制度呢？這是我國商標(biāo)法史研究的一個(gè)重要問題，關(guān)系到我國現(xiàn)代商標(biāo)法的起源，也關(guān)系到對我國古代商業(yè)標(biāo)識現(xiàn)象的解讀。對此，存在不同的觀點(diǎn)，有學(xué)者認(rèn)為我國古代僅存在現(xiàn)代商標(biāo)制度的某些萌芽［1］，有學(xué)者認(rèn)為我國古代存在商標(biāo)保護(hù)制度［2-3］。鑒于該問題的重要性，為了便于討論，本文將上述問題區(qū)分為我國古代是否存在現(xiàn)代意義的商標(biāo)使用實(shí)踐和商標(biāo)保護(hù)實(shí)踐。前者是后者產(chǎn)生的前提，后者是前者的商業(yè)利益在制度上的表現(xiàn)。有現(xiàn)代意義上的商標(biāo)，存在對商標(biāo)利益的保護(hù)，就可以判定存在現(xiàn)代商標(biāo)制度的雛形。

1 評判我國古代有無商標(biāo)制度的標(biāo)準(zhǔn)

討論我國古代有無商標(biāo)制度，應(yīng)該以現(xiàn)代商標(biāo)內(nèi)涵與保護(hù)模式為依據(jù)。按照我國《商標(biāo)法》第八條規(guī)定，“任何能夠?qū)⒆匀蝗恕⒎ㄈ嘶蛘咂渌M織的商品與他人的商品區(qū)別開的標(biāo)志”就是商標(biāo)。識別生產(chǎn)者來源是商標(biāo)的基本功能［4］，是認(rèn)定具備現(xiàn)代商標(biāo)法內(nèi)涵的第一步。根據(jù)我國《商標(biāo)法》第一條的規(guī)定，商標(biāo)法是通過保護(hù)商標(biāo)權(quán)，維護(hù)商標(biāo)信譽(yù)，以保障消費(fèi)者和經(jīng)營者利益的法律。根據(jù)該條規(guī)定，商標(biāo)必須具備以下特征：第一，商標(biāo)是商標(biāo)所有者的權(quán)利，能夠?yàn)樗姓邘斫?jīng)濟(jì)上的好處；第二，商標(biāo)保護(hù)重點(diǎn)在維護(hù)商標(biāo)信譽(yù)，所謂的商標(biāo)信譽(yù)是指商標(biāo)作為識別工具為生產(chǎn)者帶來的市場機(jī)會(huì)。簡單來講，規(guī)則必須通過保護(hù)商標(biāo)的識別功能，反對假冒或者混淆，來保障消費(fèi)者能夠認(rèn)牌購物。據(jù)此，一項(xiàng)有關(guān)商業(yè)標(biāo)識的規(guī)則是否屬于現(xiàn)代商標(biāo)制度，除了要求保護(hù)的標(biāo)識具備識別商品生產(chǎn)者來源的基本功能外，還要求相關(guān)規(guī)則必須將具備識別來源功能的標(biāo)識作為生產(chǎn)者的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保護(hù)。故判斷我國古代是否存在現(xiàn)代意義的商標(biāo)制度或者商標(biāo)制度萌芽，一是看是否存在現(xiàn)代意義的商標(biāo)或者商標(biāo)使用實(shí)踐，二是看是否存在保護(hù)生產(chǎn)者商標(biāo)識別功能的規(guī)則，不論這種規(guī)則是以哪種（立法、司法判決還是其他政府文件）形式出現(xiàn)的。

有關(guān)歐美商標(biāo)法起源的研究發(fā)現(xiàn)同樣揭示了現(xiàn)代商標(biāo)制度的上述內(nèi)涵。歐洲中世紀(jì)之前商品的標(biāo)識包括所有權(quán)標(biāo)識、生產(chǎn)者標(biāo)識兩種類型。前者的標(biāo)識在于指示所附著貨物的所有者，如天鵝標(biāo)識是英國最古老的所有權(quán)標(biāo)識，至今仍發(fā)揮著原初作用［5］；后者的標(biāo)識在于指示商品的來源或者生產(chǎn)者。不過有意思的是中世紀(jì)之前生產(chǎn)者標(biāo)識主要是作為管制工具發(fā)揮作用的，是一種管理性標(biāo)識，在行會(huì)和公會(huì)貿(mào)易中被強(qiáng)制性使用，對手工業(yè)者來說使用生產(chǎn)者標(biāo)識是一種義務(wù)，不使用是一種違法行為；附著特定標(biāo)識的產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)問題的，標(biāo)識的所有者需要承擔(dān)法律責(zé)任。顯然上述標(biāo)識分類是以標(biāo)識的功能而非形式或者性質(zhì)作為劃分標(biāo)準(zhǔn)的，這意味著同一個(gè)標(biāo)識既可以在所有者標(biāo)識的意義上使用，也可以在生產(chǎn)者標(biāo)識的意義上使用，但是均不構(gòu)成現(xiàn)代意義上的商標(biāo)或者商標(biāo)規(guī)則。中世紀(jì)之后，隨著貿(mào)易的發(fā)展以及貿(mào)易管理的權(quán)力從行會(huì)收歸國家，原有的生產(chǎn)者標(biāo)識開始從責(zé)任標(biāo)識向財(cái)產(chǎn)標(biāo)識演進(jìn)，現(xiàn)代商標(biāo)法開始誕生［5］。在這個(gè)轉(zhuǎn)變過程中，行會(huì)有關(guān)標(biāo)識認(rèn)定、登記、管理的程序性規(guī)則依舊發(fā)揮著作用，改變的主要是與標(biāo)識權(quán)利義務(wù)有關(guān)的實(shí)體規(guī)則以及理論基礎(chǔ)，如對標(biāo)識所有權(quán)者權(quán)利、標(biāo)識假冒、轉(zhuǎn)讓等問題的不同認(rèn)定。將生產(chǎn)者標(biāo)識作為其商譽(yù)符號看待，開始給予禁令救濟(jì)，是現(xiàn)代商標(biāo)制度出現(xiàn)的標(biāo)志［5］。當(dāng)然該演變過程比較漫長，責(zé)任標(biāo)識與財(cái)產(chǎn)標(biāo)識在某個(gè)時(shí)期是共存的。我國改革開放后制定的商標(biāo)法中有關(guān)強(qiáng)制性商標(biāo)的規(guī)定本質(zhì)上就是責(zé)任標(biāo)識的殘留，被認(rèn)為帶有質(zhì)量管理法的色彩［6］。

根據(jù)上述判斷標(biāo)準(zhǔn)，我國歷史悠久的物勒工名制度不能構(gòu)成現(xiàn)代商標(biāo)制度萌芽。物勒工名的實(shí)踐最早源于原始社會(huì)的人們在物品上刻記的習(xí)慣。到了春秋戰(zhàn)國時(shí)期，官府推行“工商食官”制度管理手工業(yè)生產(chǎn)，為了控制產(chǎn)品質(zhì)量，實(shí)施物勒工名。所謂物勒工名是指將制造工匠、監(jiān)督者等信息打在產(chǎn)品上，產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)問題時(shí)便追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。例如，秦國兵器生產(chǎn)的中央監(jiān)造者為相邦，郡級為郡守；主造者為工師、令丞、士上造、工大人等；直接制造者則稱之為“工”，工后為人名。如“五年，相邦呂不韋造，少府工室令丞冉，工九?！边@種由監(jiān)造者、主造者、工匠所形成的責(zé)任管理制度，有效地保證了產(chǎn)品的質(zhì)量。后世延續(xù)了這項(xiàng)制度，如西漢、東漢時(shí)期出土的漆器具有民營制造標(biāo)記，均為漆書文字；明朝皇陵使用的磚頭也刻有工匠的名字?！短屏洹芬?guī)定，“其清弓矢長刀，官為立樣，仍題工人姓名，然后聽瓷之。諸器物亦如之。以偽濫之物交者沒官，短狹不中量者還主。”朝廷要求工人們必須將自己的名字標(biāo)注上去，以保證質(zhì)量的完好，如果違反了這一制度，要接受懲罰?！爸T造器用之物及絹布之屬，有行濫短狹而賣者，各杖六十”。物勒工名作為一種生產(chǎn)者標(biāo)識，具有識別生產(chǎn)者來源的基本功能，這是它與商標(biāo)的相同之處；不過它在我國古代一直作為追究生產(chǎn)者責(zé)任的管制工具使用，顯然是一種管理性標(biāo)識，這是它與商標(biāo)的不同之處。很可惜的是，物勒工名制度在我國制度發(fā)展史上，直到其消亡，也沒有出現(xiàn)從責(zé)任標(biāo)識向財(cái)產(chǎn)標(biāo)識發(fā)展的演變。物勒工名制度演變與我國現(xiàn)代商標(biāo)制度的誕生無內(nèi)在的關(guān)聯(lián)性，因此無法成為我國現(xiàn)代商標(biāo)制度的萌芽。

2 我國古代存在發(fā)達(dá)的商標(biāo)實(shí)踐

我國古代發(fā)達(dá)的商品經(jīng)濟(jì)孕育了商標(biāo)實(shí)踐。手工業(yè)產(chǎn)品的出現(xiàn)和發(fā)展促使人們將標(biāo)識使用于產(chǎn)品之上，用于彰顯產(chǎn)品的所有者或者制造者。在新石器時(shí)代的遺址和墓葬里，就發(fā)現(xiàn)了不少刻有符號的陶器和陶片，有學(xué)者指出這些符號中至少有部分是用來區(qū)別器物的所有者或者制造者的。到了商代，在青銅器上刻上符號標(biāo)記所有者成為慣例，司母戊大方鼎即是。到了春秋戰(zhàn)國時(shí)期，為了控制產(chǎn)品質(zhì)量，開始實(shí)行物勒工名制度，如果出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量問題，則追究工匠責(zé)任?！抖Y記·月令》記載，“物勒工名，以考其誠。功有不當(dāng)，必行其罪以窮其情?！保?］隨著手工業(yè)生產(chǎn)以及交易市場發(fā)展，官府開始推行“工商食官”制度，嚴(yán)格限定市場的設(shè)置地點(diǎn)、空間大小及開閉時(shí)間，對市內(nèi)商品的品類、質(zhì)量乃至交易方式也作了嚴(yán)格的規(guī)定，官府的嚴(yán)格慣例使商標(biāo)尚無產(chǎn)生土壤。到了唐代中期以后，古典市坊制開始瓦解，封閉的交易場所被打破，政府允許在規(guī)定地方之外開設(shè)市場和做生意。隨著人口增長，市區(qū)面積擴(kuò)大，商品流通范圍漸廣，交易范圍迅速擴(kuò)大，原有的工商食官管理制度失效，行會(huì)作為市場管理組織開始出現(xiàn)。不過與古代西歐的行會(huì)組織不同，我國行會(huì)組織的主要職責(zé)是代替政府對固定的市場進(jìn)行管理，完成政府的攤派、日常管理等任務(wù)［8］，制定市場規(guī)則，維護(hù)市場秩序，而促進(jìn)交易的功能比較弱。首先，在市坊之外還存在眾多的小生意人，他們沒有參加行會(huì)組織，行會(huì)無法對其進(jìn)行管理。其次，行會(huì)組織也沒有能力對外來商戶進(jìn)行限制或者管理，無法為其制定規(guī)則。更為重要的是，隨著經(jīng)營場所開放，市場逐漸擴(kuò)大，到了宋代行濫商品的管理規(guī)則開始失靈。所謂“行濫”是指質(zhì)量不符合法定標(biāo)準(zhǔn)的物品?！短坡墒枇x》云，“不牢謂之行，不真謂之濫，即造橫刀及箭鏃用柔鐵亦為濫”?？梢姟靶袨E”包括兩種情形，一是偽，即以假冒真的物品，又稱為“偽濫”；二是“惡”（不牢），即質(zhì)量低劣達(dá)不到法定標(biāo)準(zhǔn)的物品。“行濫”商品主要包括各種器用之物和絹布、綾、綺等紡織品，即日常生活用品。到了宋代，“行濫”的內(nèi)容有所擴(kuò)展，包括食品在內(nèi)各種偽劣商品都可稱之為“行濫”［8］。盡管宋代仍沿襲前代禁止行濫商品的政策，如北宋建隆四年（963年）編定頒布的《宋刑統(tǒng)》，不僅全文照錄了《唐律疏議》中有關(guān)行濫之禁的全部內(nèi)容，而且強(qiáng)化了處罰措施，規(guī)定生產(chǎn)出賣行濫物品以所得利潤按“準(zhǔn)盜論”處罰；不自己織造，“轉(zhuǎn)買而賣求利”，其罪“并同自造之者”；市官及州縣官司知情不辦，各與造賣者同罪，檢查而不覺者罪減二等，但是政府有限的執(zhí)法能力相對于開放的市場結(jié)構(gòu)已經(jīng)無能為力。行濫商品禁令實(shí)施效果不好，質(zhì)量較差的商品開始充斥市場。對此，政府也不再一味采取禁止銷售和嚴(yán)厲處罰的策略。《宋會(huì)要輯稿》食貨六四之一七載宋太宗太平興國九年（984年）十月的詔令對行濫布帛的出售給予百日之限，對已生產(chǎn)的行濫商品不予追究，這在一定程度上承認(rèn)了行濫商品的合法性，表明行濫之禁已經(jīng)松弛［8］。事實(shí)上，政府逐漸采取分類規(guī)制的辦法對商品進(jìn)行管理，對于銅錢、布帛、茶鹽等官榷物品實(shí)施比較嚴(yán)格的質(zhì)量監(jiān)管政策；對于民間行濫布帛等商品的制造與交易采取了容忍態(tài)度。在這種背景下，當(dāng)時(shí)的東京甚至出現(xiàn)了行濫商品交易的專門市場，《東京夢華錄》就有這樣的記載。宋代產(chǎn)品質(zhì)量管理規(guī)則的變化是城市生活的多樣化、下層市民增多的反映。許多下層市民沒有能力享受按統(tǒng)治階層的標(biāo)準(zhǔn)制定的合格商品，但是也需要消費(fèi)，于是出現(xiàn)了專門以下層市民為對象、以販賣零細(xì)雜貨為主的小商小販。該市場的參與者不僅包括沒有加入行會(huì)的商販，也包括一部分下等行戶，甚至吸引了富商巨賈等上層商人參與牟利。

商品質(zhì)量參差不齊，政府對大部分商品不再施行強(qiáng)制性質(zhì)量管理，行會(huì)也無法發(fā)揮監(jiān)管商品質(zhì)量的職責(zé)，消費(fèi)者就需要一種能夠識別質(zhì)量好壞的簡單手段，經(jīng)營者也需要找到標(biāo)示自己商品質(zhì)量、商業(yè)信譽(yù)的工具。在這種背景下，商標(biāo)實(shí)踐開始產(chǎn)生。我國現(xiàn)存的北宋年間濟(jì)南劉家針鋪所用的“白兔兒”商標(biāo)雕版反映了這種變化。上面的商標(biāo)以一個(gè)持藥杵的白兔為主要標(biāo)識，旁邊書寫“白兔兒為記”，強(qiáng)調(diào)其作為識別標(biāo)識的功能。同時(shí)還附了一則廣告，“收買上等鋼材，制造功夫細(xì)針，不誤宅院使用，客轉(zhuǎn)于販，別有加饒”。這比1473年英國書籍中的廣告還早幾百年，成為我國商標(biāo)與廣告文化史上的里程碑之作［9］。白兔標(biāo)記是典型的商標(biāo)，它的主要功能就是幫助消費(fèi)者記住商家，顯示了宋代商人已經(jīng)有比較明顯的商標(biāo)和品牌意識。進(jìn)入明清時(shí)代，民族商業(yè)和手工業(yè)迅速發(fā)展，食品加工、紡織品生產(chǎn)、印刷、鑄造等技術(shù)日益提高，商標(biāo)的使用已經(jīng)日益普遍。品牌商品營銷各地，一些字號名、堂號名、姓氏名等與簡單的圖樣、紋飾等逐漸在顧客心目中形成印象與特色。與西歐社會(huì)不同，我國古代由于行濫商品的合法化，商業(yè)標(biāo)識在市場中是無法作為質(zhì)量管理的工具使用的，但其識別商品或者服務(wù)來源、凝聚商譽(yù)的功能非常突出，與強(qiáng)制性質(zhì)量管理標(biāo)識早已分道揚(yáng)鑣。與西方商標(biāo)誕生于強(qiáng)制性的質(zhì)量管理標(biāo)記相比［5］，我國古代商標(biāo)產(chǎn)生的環(huán)境更加優(yōu)越，商標(biāo)實(shí)踐更加成熟。

3 我國古代商標(biāo)保護(hù)實(shí)踐

與發(fā)達(dá)的商品經(jīng)濟(jì)以及成熟的商標(biāo)實(shí)踐相比，我國古代商標(biāo)保護(hù)則顯得比較貧乏。這種保護(hù)實(shí)踐主要體現(xiàn)在3個(gè)方面：

一是經(jīng)營者對商標(biāo)的自我保護(hù)。前述濟(jì)南功夫針鋪的白兔商標(biāo)，特意標(biāo)明 “白兔兒為記”，防止消費(fèi)者誤認(rèn)。清朝道光年間的品牌“謝馥春”生產(chǎn)和銷售的香粉和梳頭油在揚(yáng)州當(dāng)?shù)貢充N，假冒品很多，為防止假冒，特意在柜臺(tái)上放上五只竹筒，名曰“五筒為記”，這相當(dāng)于在“謝馥春”商標(biāo)之外，又創(chuàng)造了“五只竹筒”的商業(yè)標(biāo)識，幫助消費(fèi)者辨別假冒。張小泉剪刀的經(jīng)歷也顯示了這一點(diǎn)。張小泉剪刀誕生于明朝，張小泉的父親張思家在其老家皖南黟縣開設(shè)剪刀鋪“張大隆”，父親亡故后，張小泉逃難到杭州，在城隍山腳下開設(shè)剪刀作坊，掛牌“張大隆”剪刀自產(chǎn)自銷。由于張小泉開創(chuàng)了新工藝，將龍泉云和好鋼與普通材料鑲嵌在一起鍛造，好鋼用在刀刃上，以鋒利著稱，深受消費(fèi)者歡迎，一時(shí)間周圍的作坊紛紛冒充“張大隆”剪刀，這個(gè)牌子很快就垮了。痛定思痛之后，張小泉在清朝康熙年間，放棄“張大隆”標(biāo)識，以自己的名字“張小泉”作為標(biāo)識，試圖杜絕假冒。到了清朝乾隆年間，乾隆皇帝下江南游玩，在張小泉的店鋪避雨，購買了幾把剪刀帶回宮中，受到好評，之后將其作為御用宮剪進(jìn)貢，乾隆皇帝甚至御筆親題“張小泉”三字頒賜。隨著張小泉剪刀盛行，假冒行為依舊猖獗，張小泉的二子張近高苦惱之下，在“張小泉”三字之下加上“近記”二字，以示正宗，但是依舊沒有用；同行假冒標(biāo)識遍布，竟出現(xiàn)了“青山映碧湖，小泉滿街巷”的情形，僅杭州城就出現(xiàn)了“老張小泉”“真張小泉”，或者在“張小泉”旁邊加上“琴記”“勤記”“井記” ，或者“張小全”“張小拳”等近似標(biāo)識［10］。事實(shí)上為了保護(hù)商業(yè)利益，商人們往往在商標(biāo)上特別注明“別無分號”“認(rèn)明××標(biāo)志為記”“如有假充本號，男盜女娼”等字樣，試圖通過上述提醒文字或者詛咒文字進(jìn)行自我保護(hù)，前者用于提醒消費(fèi)者辨別真假，后者試圖利用當(dāng)時(shí)的流行文化讓模仿者卻步。

二是行會(huì)組織對商標(biāo)等商業(yè)標(biāo)志選擇的倡導(dǎo)性規(guī)定。例如，清朝道光五年（1825年）上海的土布商為了保護(hù)各自的商標(biāo)權(quán)益，由綺藻堂布業(yè)總公司制定了“牌譜”，規(guī)定“各牌第一字第二字，或第二字第三字，不準(zhǔn)有連接兩字相同，并不準(zhǔn)連接兩字內(nèi)有音同字異或音形相近之弊，如天泰、天秦或達(dá)成、大盛等字樣”［10］。行會(huì)組織對牌譜做出規(guī)定，實(shí)際上是約束行會(huì)會(huì)員之間不得使用近似的標(biāo)識。該規(guī)定雖然簡陋，但是對標(biāo)識相似的判斷作出了比較具體的規(guī)定，對指導(dǎo)土布商的牌譜（即商標(biāo)）選擇具有一定意義。

三是官府對仿冒者的處罰。1736年蘇州府長州縣布商黃友龍冒用他人布匹版譜，地方政府“勒石永禁”，把禁止冒用的命令刻在石頭上以昭示公眾，這是我國目前救濟(jì)商業(yè)標(biāo)識的最早記錄。前述案例中，謝馥春的店主在無可奈何的情況下，向江都縣衙告狀，要求知縣主持公道。經(jīng)縣知事調(diào)查核實(shí)后，下令各香粉店禁止冒用“謝馥春”和“五筒”標(biāo)記。謝家店主拿到縣衙禁令后，立即用黑漆木牌寫上紅字“五桶”為標(biāo)記，與“謝馥春”招牌并列于店堂的南北兩側(cè)，還在上面書寫廣告一則“本店城內(nèi)僅此一家，此外并無分鋪，請認(rèn)清轅門橋，謝馥春老鋪五桶為記商標(biāo)，庶不致誤，本號主人謹(jǐn)白”［10］。這與北宋年間的白兔商標(biāo)店主的做法何其相似。張小泉剪刀經(jīng)營者在光緒年間趁錢塘知縣束允泰到城隍山進(jìn)香時(shí)，攔轎告狀，痛斥同行的種種假冒行為，錢塘知縣出一告示“永禁冒用”，并豎碑于“張小泉”的店門外［10］。不過，至今為止，學(xué)者尚未發(fā)現(xiàn)官府禁止他人使用商標(biāo)的榜文、敕令或“已申有司”（相當(dāng)于登記）的資料［10］。

反假冒是商標(biāo)保護(hù)規(guī)則的基本問題。在我國商業(yè)實(shí)踐中，存在經(jīng)營者的自我保護(hù)、行會(huì)管理和官府保護(hù)3條途徑。自我保護(hù)有效但是有限，之所以有效，是因?yàn)樵诋?dāng)時(shí)坐地商身份使消費(fèi)者不僅可以認(rèn)牌子，也可以認(rèn)店鋪的位置，在熟人社會(huì)以及店鋪數(shù)量少、不輕易變更地址的情況下，的確能夠使消費(fèi)者認(rèn)準(zhǔn)品牌，防止上當(dāng)；之所以說效果有限，是因?yàn)闊o法直接禁止他人仿冒標(biāo)識，最終會(huì)使得商標(biāo)無法發(fā)揮識別產(chǎn)品來源的功能，甚至迫使經(jīng)營者自廢武功，通過更換商標(biāo)重新開始。同時(shí)也使得商家無法利用商標(biāo)積累的商譽(yù)多開店，擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模。

與經(jīng)營者自我退卻式的保護(hù)相比，行會(huì)組織可以發(fā)揮更多的作用。前述中提到的牌譜規(guī)則對于規(guī)范商人對標(biāo)識的選擇具有重要意義。這些禁止性規(guī)則有利于商人主動(dòng)避開在先的近似標(biāo)識，從而達(dá)到禁止仿冒的目的。這些規(guī)則盡管不具有強(qiáng)制執(zhí)行力，但是在商人群體內(nèi)可以作為通行的商業(yè)道德規(guī)范存在。不過現(xiàn)有文獻(xiàn)很少發(fā)現(xiàn)這類規(guī)則記載，由此可見行會(huì)在這方面發(fā)揮的作用并不明顯。

相比之下，官府的保護(hù)更為有效。根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)，官府的保護(hù)做法主要包括兩點(diǎn)：一是確認(rèn)、公布了要保護(hù)的標(biāo)識；二是發(fā)布命令，禁止冒用?？偟膩碚f，上述基本做法符合商標(biāo)保護(hù)的基本精神和基本規(guī)則，與物勒工名等產(chǎn)品質(zhì)量管理規(guī)則存在根本區(qū)別。首先，保護(hù)對象不同，物勒工名的標(biāo)記是固定的，而上述官府保護(hù)的商標(biāo)標(biāo)記，既可以是經(jīng)營者名字，也可以是其他符號。其次，標(biāo)記功能不同，物勒工名記載的是制作者身份信息，以供產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)問題時(shí)追究制作者責(zé)任，而前述標(biāo)識則發(fā)揮著指引消費(fèi)者購物的功能。顯然，后者具有財(cái)產(chǎn)屬性，而前者沒有。政府發(fā)布命令旨在禁止他人冒用標(biāo)識，以保護(hù)標(biāo)識所有人的商業(yè)利益。應(yīng)該說政府的做法具有商標(biāo)法的基本精神，存在基本的規(guī)則。

4 我國古代為何沒能孕育出現(xiàn)代商標(biāo)制度

盡管我國古代存在豐富的商標(biāo)運(yùn)用實(shí)踐，也存在商標(biāo)保護(hù)實(shí)踐，可惜沒能孕育出現(xiàn)代商標(biāo)制度。原因是多方面的，本文嘗試進(jìn)行分析。

盡管政府存在商標(biāo)保護(hù)實(shí)踐，但是并沒有發(fā)展出相應(yīng)的商標(biāo)制度。自從唐宋古典市坊制瓦解以來，商品經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展為商標(biāo)出現(xiàn)及市場運(yùn)用提供了良好的社會(huì)條件。但是我國古代的封建王朝在政策上歷來重農(nóng)抑商，在立法上重刑輕民，民事法律不發(fā)達(dá)，即使社會(huì)經(jīng)濟(jì)調(diào)整往往也是以刑事法律的形式出現(xiàn)，物勒工名的規(guī)則也規(guī)定在刑事法律中。對民事經(jīng)濟(jì)的調(diào)整主要依賴于民間習(xí)慣。而商標(biāo)保護(hù)的核心在于反對他人假冒商業(yè)標(biāo)識的行為，需要強(qiáng)制力作為保障，沒有國家立法，光靠民間習(xí)慣是無法完成這一重任的。在這種背景下，我國古代官府偶爾提供的商標(biāo)保護(hù)實(shí)踐在本質(zhì)上是依靠官員的個(gè)人主觀認(rèn)知的，重義輕利的傳統(tǒng)文化使得官員在采取保護(hù)行動(dòng)時(shí)畏首畏尾。即使偶爾出現(xiàn)商標(biāo)保護(hù)實(shí)踐，也不會(huì)發(fā)展成為社會(huì)的主流認(rèn)知，況且這些所謂的保護(hù)可能因?yàn)槿鄙購?qiáng)制力執(zhí)行而變得形同虛設(shè)。即使張小泉剪刀的標(biāo)識擁有皇帝親筆題詞和地方政府的行政保護(hù)，但依然是侵權(quán)行為橫行，無法禁絕。

在政府保護(hù)不力的情況下，行會(huì)組織也沒能為商標(biāo)確認(rèn)、保護(hù)提供相應(yīng)的規(guī)則。根本原因在于我國古代行會(huì)組織的功能異位比較嚴(yán)重。中世紀(jì)的西歐由于封建割據(jù)，不存在強(qiáng)力政府，行會(huì)組織成為管理商業(yè)的主要力量。排擠外來商人，保護(hù)本地市場；確定本地商戶生產(chǎn)和銷售情況，運(yùn)用商業(yè)標(biāo)識進(jìn)行管理。通過生產(chǎn)者標(biāo)記，識別是否屬于本地商戶，并識別具體是哪個(gè)商戶的產(chǎn)品，對違反規(guī)則的個(gè)體進(jìn)行處罰，以達(dá)到排擠外地商戶，限制本地商戶過度競爭的目的。這樣在長期運(yùn)作中，形成了一整套商業(yè)標(biāo)識登記和管理規(guī)則。盡管這些不是真正的商標(biāo)制度，但是隨著商業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，市場管理權(quán)開始從行會(huì)組織讓渡給政府，這些生產(chǎn)者標(biāo)記搖身一變成為商標(biāo)，生產(chǎn)者標(biāo)記的管理規(guī)則經(jīng)過改造成為商標(biāo)規(guī)則，二者在悄然之間完成了功能和規(guī)則轉(zhuǎn)換。相比之下，我國行會(huì)組織是作為工商食官制度的替代品出現(xiàn)的，從名義上看行會(huì)組織是商戶自己的組織，但實(shí)質(zhì)上主要是為了完成政府交代的任務(wù)，如征稅、攤派、捐助、傳達(dá)政府命令等，很少為市場秩序建章立制。究其原因，一是行會(huì)組織缺乏自主性，受政府制約，無法對市場進(jìn)行有效治理；二是我國遼闊疆域帶來的廣闊市場，導(dǎo)致任何一個(gè)單一的行會(huì)組織都無法對某個(gè)市場進(jìn)行有效治理，即使在某個(gè)特定城市，也有相當(dāng)多的商戶沒有參加行會(huì)組織，這也使得行會(huì)無法對某個(gè)區(qū)域的所有商戶進(jìn)行有效約束。因此，早熟的商業(yè)經(jīng)濟(jì)對商業(yè)規(guī)則的生成有時(shí)候也會(huì)產(chǎn)生副作用。

個(gè)體經(jīng)營者盡管存在商標(biāo)保護(hù)動(dòng)機(jī)和熱情，但是商標(biāo)保護(hù)以反對仿冒為基本特征，非商標(biāo)所有者個(gè)人所能勝任，同時(shí)也缺乏可以倚重的力量。從上文的案例可以發(fā)現(xiàn)，無論是“張小泉”還是“謝馥春”，品牌持有人一律無法直接禁止他人的仿冒行為，只能通過添加識別性符號甚至更換商標(biāo)等做法維護(hù)自己的商譽(yù)。這意味著經(jīng)營者不斷放棄自己通過經(jīng)營積累的商譽(yù)，喪失了在市場做大的機(jī)會(huì)。

5 近代引入的域外商標(biāo)制度為何被迅速接受

到了近代，隨著帝國主義列強(qiáng)用槍炮撬開了國門，也帶來了包括商標(biāo)法在內(nèi)的商業(yè)制度。在1902年中英關(guān)于《續(xù)議通商行船條約》的談判中，英方強(qiáng)烈要求中國就商標(biāo)保護(hù)制定法律，其中第七條規(guī)定“英國本有保護(hù)華商貿(mào)易牌號，以防英國人民違犯、跡近假冒之弊。中國現(xiàn)亦允保護(hù)英國貿(mào)易牌號，以防中國人民違犯、跡近假冒之弊。由南、北洋大臣在各管轄境內(nèi)設(shè)立牌號注冊局所一處，派歸海關(guān)管理其事，各商到局輸納秉公規(guī)費(fèi)，即將貿(mào)易牌號呈明注冊，平得借給他人使用，致生假冒等弊?！逼浜螅忻?、中日在《續(xù)議通商行船條約》中也都加入了類似條款。為履行上述不平等條約的相關(guān)規(guī)定，1904年清政府頒布了我國歷史上第一部商標(biāo)法——《商標(biāo)注冊試辦章程》。該章程是在海關(guān)總稅務(wù)司赫德當(dāng)年4月起草的《商標(biāo)掛號章程》的基礎(chǔ)上形成的。《商標(biāo)注冊試辦章程》為我國以后的商標(biāo)立法提供了體系較為完整的藍(lán)本。1923年北洋政府制定了《商標(biāo)法》，至此現(xiàn)代商標(biāo)法在我國正式誕生。我國一直存在較為發(fā)達(dá)的商品經(jīng)濟(jì)，大家對市場交易并不陌生，同時(shí)遼闊的地域?yàn)樯虡I(yè)拓展和商標(biāo)運(yùn)用提供了較大的自由空間。同時(shí)經(jīng)營者存在豐富的商標(biāo)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對保護(hù)商標(biāo)存在強(qiáng)烈需求，現(xiàn)代商標(biāo)制度被迅速接受是水到渠成的。

6 結(jié)語

盡管我國古代較為發(fā)達(dá)的商品經(jīng)濟(jì)和廣闊的市場孕育了豐富的商標(biāo)實(shí)踐，也發(fā)展出了一些商標(biāo)保護(hù)規(guī)則，但是重刑輕民的法律政策與商業(yè)行會(huì)功能的異化遏制了現(xiàn)代商標(biāo)制度的誕生。前者抑制了商標(biāo)作為商人拓展市場工具的功能，后者注定了商人無法通過行會(huì)表達(dá)自身正當(dāng)?shù)纳虡?biāo)保護(hù)需求，二者合流最終導(dǎo)致商標(biāo)保護(hù)只能停留在政府個(gè)別保護(hù)的層面上，無法發(fā)展出系統(tǒng)的現(xiàn)代商標(biāo)制度。近代從域外引入的現(xiàn)代商標(biāo)制度因能滿足商人保護(hù)商標(biāo)、拓展市場的基本需求而被迅速接受。這對于保護(hù)商人的正當(dāng)商業(yè)利益具有重要意義，為商人進(jìn)一步運(yùn)用商標(biāo)拓展市場提供了新機(jī)會(huì)，最終推動(dòng)了商標(biāo)制度的本土化及其發(fā)展。

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