企業(yè)合規(guī)師

近年來，隨著國際營商環(huán)境變化以及我國進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展新階段，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營面臨多方面合規(guī)要求。從國際出口管制執(zhí)法趨嚴(yán)到反傾銷、反補(bǔ)貼調(diào)查應(yīng)對，從海外投融資安全審查到把握反壟斷執(zhí)法新趨勢，從網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)保護(hù)到勞動(dòng)用工權(quán)益保障，從維護(hù)生態(tài)環(huán)境多樣到企業(yè)合規(guī)司法改革，等等，企業(yè)在多環(huán)節(jié)、多方面對合規(guī)專業(yè)人才的需求顯著增加。企業(yè)合規(guī)師在新時(shí)代高質(zhì)量發(fā)展背景下應(yīng)運(yùn)而生，成為助力企業(yè)防范、評(píng)估、預(yù)警和處理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，完善企業(yè)現(xiàn)代化治理體系，提升企業(yè)軟實(shí)力，塑造企業(yè)競爭新優(yōu)勢的專業(yè)力量。

企業(yè)合規(guī)師的一天

記錄時(shí)間：2021 年 12 月 3 日 記錄人：張某某

上午工作情況

8∶30

1. 及時(shí)掌握最新合規(guī)政策、風(fēng)險(xiǎn)趨勢及行業(yè)動(dòng)態(tài)。（合規(guī)引進(jìn)）

2. 與行業(yè)主管部委溝通上報(bào)數(shù)據(jù)信息情況。（行業(yè)監(jiān)管合規(guī)溝通）

3. 審查某合作項(xiàng)目，撰寫合規(guī)盡職調(diào)查報(bào)告。（項(xiàng)目合規(guī)審查）

4. 審查某采購合同，出具合規(guī)意見。（合同合規(guī)審查）

5. 審查擬定的董事會(huì)議案的合規(guī)性。（公司治理合規(guī)審查）

6. 參與企業(yè)投資制度修訂方案審議會(huì)，提出合規(guī)修改意見。（制度合規(guī)審查）

7. 審查新聘人員競業(yè)禁止事項(xiàng)的合規(guī)性。（雇用合規(guī)審查）

11∶30

處理緊急業(yè)務(wù)，協(xié)調(diào)財(cái)務(wù)部、法務(wù)部、市場部共同商談業(yè)務(wù)合同，提出合規(guī)要求。（合規(guī)協(xié)同）

下午工作情況

13∶00

1. 與相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)溝通，向其匯報(bào)近期合規(guī)工作情況。（合規(guī)溝通）

2. 對一家新供應(yīng)商進(jìn)行合規(guī)篩查，提出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意見。（合規(guī)篩查與反饋）

3. 接聽一起內(nèi)部合規(guī)熱線舉報(bào)，如實(shí)記錄。（合規(guī)舉報(bào)）

4. 就公司內(nèi)網(wǎng)新聞中涉及的個(gè)人信息保護(hù)問題提出修正意見。（違規(guī)糾正）

5. 處理一起關(guān)于出口管制的合規(guī)咨詢。（境外業(yè)務(wù)合規(guī)咨詢）

6. 檢查某下屬公司的合規(guī)體系方案，提出修正要求。（合規(guī)體系改進(jìn)）

7. 討論調(diào)整年度合規(guī)考核方案。（合規(guī)戰(zhàn)略與合規(guī)考核）

8. 討論年度優(yōu)秀合規(guī)人員名單及新聞文稿。（合規(guī)文化宣傳）

17∶00

1. 準(zhǔn)備業(yè)務(wù)部門月度合規(guī)培訓(xùn)講課內(nèi)容。（合規(guī)培訓(xùn)）

2. 在信息系統(tǒng)中記錄當(dāng)日重要合規(guī)工作內(nèi)容。（合規(guī)信息記錄）

什么是企業(yè)合規(guī)師

職業(yè)定義。企業(yè)合規(guī)師是從事企業(yè)及企業(yè)內(nèi)部成員行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)規(guī)定和道德規(guī)范等合規(guī)管理和監(jiān)督的專業(yè)人員。

關(guān)聯(lián)職業(yè)。密切相關(guān)的職業(yè)有律師、風(fēng)險(xiǎn)管理師等。律師是接受企業(yè)委托，為企業(yè)提供法律服務(wù)的職業(yè)人員，其主要工作任務(wù)即在企業(yè)委托范圍內(nèi)，幫助企業(yè)對自身內(nèi)部規(guī)章制度、合同文件等進(jìn)行法律審核，應(yīng)對法律風(fēng)險(xiǎn)、處理法律問題等。風(fēng)險(xiǎn)管理師的主要工作任務(wù)是以管控風(fēng)險(xiǎn)為工作目標(biāo)，通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、監(jiān)測、預(yù)警、應(yīng)急等措施，防控不確定的、負(fù)面的事項(xiàng)對企業(yè)產(chǎn)生的影響，著眼于防范化解短期的、突發(fā)的危機(jī)。

相應(yīng)崗位。合規(guī)專員、合規(guī)經(jīng)理、合規(guī)官、首席合規(guī)官、合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)顧問等。

企業(yè)合規(guī)師的主要工作職責(zé)

1.管理制度頂層設(shè)計(jì)：制定企業(yè)合規(guī)方針、戰(zhàn)略，確保企業(yè)各部門貫徹實(shí)施。

2.識(shí)別、評(píng)估經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)：清楚地認(rèn)識(shí)企業(yè)所屬行業(yè)、所處環(huán)境、內(nèi)部管理以及外部伙伴的潛在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分類、分級(jí)、預(yù)警和處理。

3.制定內(nèi)部管理制度：制定具體的企業(yè)合規(guī)管理制度，規(guī)范報(bào)告流程、審批流程、舉報(bào)流程、調(diào)查流程、處罰與處理流程等。

4.執(zhí)行內(nèi)部管理制度：解答業(yè)務(wù)、職能部門合規(guī)問題，提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范與處理意見，妥善處理內(nèi)外部舉報(bào)案件，執(zhí)行違規(guī)整改方案。

5.監(jiān)測改進(jìn)管理制度：評(píng)價(jià)企業(yè)合規(guī)方針、戰(zhàn)略實(shí)施情況及企業(yè)合規(guī)管理制度能否有效幫助企業(yè)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，不斷改進(jìn)完善管理制度。

6.正確把控外部關(guān)系：與政府監(jiān)管部門有效溝通，掌握最新監(jiān)管要求；對違規(guī)合作方及時(shí)做出終止合作決定。

7.加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)：推進(jìn)企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)，開展內(nèi)部合規(guī)培訓(xùn)、考核工作，同時(shí)積極對外宣傳合規(guī)工作成果。

企業(yè)合規(guī)師工作職責(zé)如圖1所示。

企業(yè)合規(guī)師的薪酬福利待遇

米高蒲志國際招聘顧問公司（Michael Page）發(fā)布的《中國薪酬報(bào)告2022》顯示，2021年企業(yè)合規(guī)師的薪酬在同一企業(yè)內(nèi)部高于其他崗位，且因企業(yè)性質(zhì)、行業(yè)性質(zhì)、工作經(jīng)驗(yàn)、職位不同而有所區(qū)別。目前，初級(jí)企業(yè)合規(guī)師（3年以下合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)）平均薪酬為24萬～70萬元/年，中級(jí)企業(yè)合規(guī)師（3～5年合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)）平均薪酬為 50萬～150萬元/年，高級(jí)企業(yè)合規(guī)師（5～15年合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)）平均薪酬為70萬～400萬元/年。在外企和規(guī)模較大的民營企業(yè)，高級(jí)企業(yè)合規(guī)師的薪酬可達(dá)600萬元/年。

企業(yè)合規(guī)師必備的本領(lǐng)

該職業(yè)從業(yè)人員需具備的知識(shí)和技能有：合規(guī)管理理論與技術(shù)、企業(yè)管理基礎(chǔ)知識(shí)、生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)、相關(guān)法律知識(shí)等。核心技能是了解企業(yè)管理流程，熟悉企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)，能夠運(yùn)用專業(yè)知識(shí)技能識(shí)別、防控企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建立企業(yè)合規(guī)管理體系。

企業(yè)合規(guī)師的專業(yè)教育現(xiàn)狀

目前已有較多的院校開設(shè)了與該職業(yè)相關(guān)的專業(yè)，涉及研究生院校、本科院校、大專院校等。研究生院校及本科院校專業(yè)有管理學(xué)、法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)。大專院校專業(yè)有公共管理與服務(wù)大類、公安與司法大類、財(cái)經(jīng)商貿(mào)大類等。

企業(yè)合規(guī)師的就業(yè)信息

該職業(yè)從業(yè)人員遍布全國各地，主要集中在北京、上海、廣州、深圳等一線城市，以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快的省份，如江蘇、浙江、山東、四川等。醫(yī)藥、房地產(chǎn)、工程、采礦、紡織、印染、出口、金融等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高的領(lǐng)域?qū)ζ髽I(yè)合規(guī)師的需求量較大。

企業(yè)合規(guī)師的職業(yè)貫通發(fā)展

該職業(yè)的發(fā)展路徑主要有四條：管理路線，即從合規(guī)專員晉升到合規(guī)部門主管/企業(yè)中層，再晉升到企業(yè)合規(guī)總監(jiān)/企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層，甚至往更高的高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)發(fā)展；專家路線，即不斷提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范與應(yīng)對能力和水平，在職業(yè)等級(jí)上不斷晉升，成為企業(yè)合規(guī)實(shí)務(wù)、公司治理領(lǐng)域?qū)I(yè)人才；復(fù)合人才路線，即向其他行業(yè)跨越或職業(yè)轉(zhuǎn)型，如通過學(xué)習(xí)相關(guān)知識(shí)和技能轉(zhuǎn)型為律師、審計(jì)師、風(fēng)險(xiǎn)管理師等，與專業(yè)技術(shù)崗位橫向貫通；創(chuàng)業(yè)路線，即基于個(gè)人興趣愛好進(jìn)行自主創(chuàng)業(yè)，以第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)身份開展企業(yè)合規(guī)咨詢服務(wù)。

企業(yè)合規(guī)師的職業(yè)貫通發(fā)展如圖2所示。

企業(yè)合規(guī)師的發(fā)展前景

從市場供需看。企業(yè)合規(guī)師是適應(yīng)我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和高水平對外開放新形勢而產(chǎn)生的新EeJZXt3pAjvlENVf0PAUOhSurTtkXYhoDElgbJb31fg=職業(yè)，是培育國際一流企業(yè)不可或缺的人才力量。當(dāng)前，我國企業(yè)合規(guī)專業(yè)人才存在巨大的缺口，根據(jù)商務(wù)部、國資委、銀保監(jiān)會(huì)、中證協(xié)、中基協(xié)等部門及行業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)來計(jì)算，當(dāng)前我國合規(guī)專業(yè)人才存在約970萬人的缺口，供需嚴(yán)重失衡。

從產(chǎn)業(yè)發(fā)展看。近年來，全球合規(guī)執(zhí)法事件頻發(fā)。根據(jù)國家市場監(jiān)督管理總局統(tǒng)計(jì)，2020年壟斷案件罰沒金額合計(jì)4.5億元。根據(jù)中國貿(mào)促會(huì)統(tǒng)計(jì)，中國大陸遭受美國實(shí)體清單制裁的企業(yè)約有435家。由此可見，中國產(chǎn)品、服務(wù)、技術(shù)、品牌、標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)外循環(huán)的不斷加快，對企業(yè)提出了更高的合規(guī)要求，這也進(jìn)一步擴(kuò)大了企業(yè)對合規(guī)專業(yè)人才的需求。

從政策紅利看?！吨腥A人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》明確強(qiáng)調(diào)，要“引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理”“推動(dòng)民營企業(yè)守法合規(guī)”，強(qiáng)化合規(guī)管理將成為我國各類企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的普遍選擇，企業(yè)合規(guī)師將成為助力企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要保障力量。同時(shí)，最高人民檢察院持續(xù)推進(jìn)“企業(yè)合規(guī)”改革工作，企業(yè)合規(guī)師被納入合規(guī)監(jiān)督評(píng)估專業(yè)人員名錄庫，司法改革正在注入新生力量。

（摘編自：中國人事出版社、中國勞動(dòng)社會(huì)保障出版社《中國職業(yè)發(fā)展指南·新職業(yè)卷Ⅰ》，主編：劉建軍）