山西省大型科研設(shè)施與儀器開放共享評價考核分析

許明　黃瀟　尹輝斌

摘要：大型科研設(shè)施與儀器開放共享改革近10年，進(jìn)入持續(xù)發(fā)展的新階段，評價考核是新階段推動科研儀器開放共享的重要抓手。山西省大型科研設(shè)施與儀器開放共享管理單位共125家，擁有20萬及以上的科研儀器5406臺套，原值42.4億元。文章結(jié)合山西省大型科研設(shè)施與儀器開放共享實(shí)際，研究分析開放共享評價考核應(yīng)遵循的分類、動態(tài)、全面、分步原則與信息化建設(shè)、集約化管理、科技創(chuàng)新平臺、實(shí)驗(yàn)技術(shù)隊(duì)伍等評價考核重要方面，提出壓實(shí)主體責(zé)任、建立獎懲機(jī)制、優(yōu)化指標(biāo)體系、破除體制障礙等推進(jìn)評價考核的對策建議，以促進(jìn)建立集約、高效、特色的山西科研設(shè)施與儀器開放共享體系。

關(guān)鍵詞：科研設(shè)施與儀器；開放共享；評價考核；山西省

中圖分類號：G311文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

0 引言

《國務(wù)院關(guān)于國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施與大型科研儀器向社會開放的意見》（國發(fā)〔2014〕70號）（以下簡稱“國發(fā)70號文”）發(fā)布已近10年，大型科研設(shè)施與儀器開放共享在全國范圍內(nèi)全面展開?？蒲袃x器開放共享已經(jīng)由建章立制的階段進(jìn)入深入推進(jìn)、持續(xù)運(yùn)行的新階段，評價考核是新階段推進(jìn)科研儀器開放共享的重要機(jī)制與手段。中央級科研設(shè)施與儀器開放共享評價考核，在考核指標(biāo)、考核流程等方面進(jìn)行探索，為各地科研儀器開放共享評價考核提供了參考。各省市不斷實(shí)踐創(chuàng)新評價考核方式，浙江省采取試點(diǎn)先行、分步實(shí)施的方式組織，并采用物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備和系統(tǒng)軟件融合實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)采集；江蘇省根據(jù)不同類別的考核對象實(shí)施分類考核；北京市聚焦破解影響開放共享改革落地“最后一公里”的關(guān)鍵問題，為開放共享及評價考核工作打下良好基礎(chǔ)。山西省大型科研設(shè)施與儀器總量較少，但高校等管理單位大型科研儀器又相對豐富，在開放共享評價考核中應(yīng)不斷實(shí)踐創(chuàng)新，運(yùn)用好評價考核指揮棒，推動建設(shè)集約、高效、特色的山西科研設(shè)施與儀器開放共享體系。

劉瑞等［1］對中央級科研儀器開放共享評價考核進(jìn)行了分析和研究，提出了常態(tài)化評價考核對策建議；李鑫等［2］和劉薇等［3］運(yùn)用層次分析法（AHP）、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）、李克特量表法等模型和方法開展了科研儀器開放共享績效評價指標(biāo)體系及服務(wù)效能評價指標(biāo)優(yōu)化研究。本文就山西省大型科研設(shè)施與儀器開放共享評價考核，分析研究評價考核應(yīng)遵循的原則、重點(diǎn)內(nèi)容，并設(shè)計(jì)制定指標(biāo)體系，提出推動評價考核的對策建議。

1 山西省開放共享考核評價原則

1.1 分類考核

在科研設(shè)施與儀器開放共享中，科研儀器管理單位有高校、科研院所、企業(yè)等類別，開放共享的運(yùn)行方式有政府主導(dǎo)管理運(yùn)行模式與委托專業(yè)機(jī)構(gòu)市場化運(yùn)營模式［4］。因此，按管理單位性質(zhì)、運(yùn)行方式進(jìn)行分類考核。山西省大型科研設(shè)施與儀器開放共享管理單位共125家，分為高校、科研院所、企業(yè)、醫(yī)院四類，擁有20萬及以上的科研儀器5406臺套，原值42.4億元，主要分布在高校、科研院所，兩者科研儀器數(shù)量占比83.18%，原值占比75.98%。因此，山西省科研儀器開放共享評價考核的重點(diǎn)在高校、科研院所，尤以高校為重中之重。

1.2 動態(tài)或?qū)蚩己?/p>

動態(tài)或?qū)蚩己耸侵父鶕?jù)科研設(shè)施與儀器開放共享階段性或重點(diǎn)性工作，目標(biāo)性調(diào)整評價考核的重點(diǎn)方向及考核指標(biāo)權(quán)重，引導(dǎo)性推進(jìn)科研設(shè)施與儀器開放共享。適應(yīng)山西經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、科技發(fā)展?fàn)顩r等省情推動科研儀器開放共享，在不同階段有不同的工作方向、工作重點(diǎn)，評價考核根據(jù)科研儀器開放共享實(shí)際發(fā)揮相應(yīng)的引導(dǎo)作用并有效推動。因此，動態(tài)性或?qū)蛐允巧轿魇￠_展評價考核應(yīng)遵循的原則。

1.3 全面性考核

全面性原則是指在評價考核中準(zhǔn)確識別各類科研儀器開放共享形態(tài)，對各種共享形態(tài)均應(yīng)進(jìn)行評價考核，即對開放共享形態(tài)的全面識別、判定、考核。山西省科研儀器開放共享形態(tài)可分為三類（見表1）。從山西省三類開放共享形態(tài)的儀器數(shù)量、原值及其占比看，第一類共享形態(tài)（集約化管理）與第二類（200萬元以上）共享形態(tài)符合開放共享制度設(shè)計(jì)初衷的，是山西省開放共享的重點(diǎn)所在，也是評價考核的重點(diǎn)所在，應(yīng)不斷擴(kuò)大此二類共享形態(tài)的比例，評價考核可參考機(jī)時、服務(wù)收入等量化指標(biāo)；第三類共享形態(tài)，因其分散性、占比高，多由科研團(tuán)隊(duì)使用、管理，是評價考核的難點(diǎn)所在，應(yīng)結(jié)合國家、省級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、技術(shù)創(chuàng)新中心等各科創(chuàng)平臺基地的管理，開展此類科研儀器評價考核。

1.4 分步考核

分步性原則是指開放共享評價考核要以試點(diǎn)先行、分步實(shí)施的方式組織實(shí)施。中央級管理單位科研設(shè)施與儀器開放共享評價考核整體已制度化，形成數(shù)據(jù)報(bào)送、專家評估、現(xiàn)場核查、結(jié)果發(fā)布及獎懲措施等全鏈條工作機(jī)制［1］。與中央級管理單位相比較，山西省科研設(shè)施儀器數(shù)量、質(zhì)量、科研活動密集度、實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員數(shù)量及素養(yǎng)等涉及開放共享的各項(xiàng)基礎(chǔ)較差，應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況，按照分步實(shí)施的原則，選取科研儀器數(shù)量多、質(zhì)量高、相對集中等開放共享基礎(chǔ)較好的高校、科研院所等管理單位開展，并逐步在全省推開，應(yīng)避免無目的、無實(shí)際意義的評價考核。

2 山西省開放共享評價考核主要方面分析

2.1 網(wǎng)絡(luò)化信息化建設(shè)

省級網(wǎng)絡(luò)管理服務(wù)平臺、管理單位科研儀器共享平臺，是網(wǎng)絡(luò)化信息化時代加強(qiáng)科研儀器集約化管理、凸顯對科研儀器科研屬性有效管理的重要方式，區(qū)別于單一性的資產(chǎn)管理。山西省大型科研設(shè)施與儀器共享網(wǎng)絡(luò)管理服務(wù)平臺可以有效支撐基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的匯交與清洗、單維度或多維度的橫向或縱向數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析、專家線上咨詢與評議等評價考核全流程，形成科學(xué)、高效的評價考核體系，便于掌握科研儀器開放共享詳細(xì)情況，是進(jìn)行評價考核的重要依托。因此，科研儀器共享平臺建設(shè)是評價考核的重要方面。對科研儀器共享平臺建設(shè)的考核不僅應(yīng)包含平臺功能建設(shè)、數(shù)據(jù)更新等情況，而且包含與省級網(wǎng)絡(luò)管理（服務(wù)）平臺的對接、聯(lián)動。在數(shù)據(jù)對接、用戶認(rèn)證、預(yù)約對接3個方面的對接中，山西省管理單位在線服務(wù)平臺與省級平臺對接滯后，處于數(shù)據(jù)對接層面，需要進(jìn)一步提升對接水平。

2.2 集約化管理

科學(xué)儀器中心、分析測試中心等科研儀器集約化部門集中了研究領(lǐng)域與方向相關(guān)或相近的科研儀器，形成體系化的開放公共實(shí)驗(yàn)室，加強(qiáng)了科研、技術(shù)人員的交流，有利于提高科研水平。中央級高校集約化管理的科研儀器（原值50萬元以上）數(shù)量占比23.55%，原值占比26.43%，科研院所集約化管理數(shù)量占比35.40%，原值占比42.59%［5］。相較于中央級科研儀器，山西省大型科研儀器集約化管理的數(shù)量占比15.15%，原值占比16.52%，集約化水平明顯低于中央級管理單位。

山西省主要管理單位已先后建立大型科學(xué)儀器中心、分析測試中心等，初步提高科研儀器的集約化程度（見表2），高校集約化程度明顯低于院所，亟須加強(qiáng)。因此，應(yīng)重視大型科研儀器的集約化管理與使用，并將其列為開放共享評價考核的重點(diǎn)，擴(kuò)大集約化管理規(guī)模，促進(jìn)購置資金的有效使用。

2.3 實(shí)驗(yàn)技術(shù)隊(duì)伍建設(shè)

對于實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員的激勵需要有最直接的經(jīng)濟(jì)手段，促進(jìn)開放共享實(shí)驗(yàn)技術(shù)隊(duì)伍的關(guān)鍵在于薪酬激勵、崗位職稱晉升激勵，評價考核的重點(diǎn)也應(yīng)是薪酬分配、崗位職稱晉升。北京市明確，共享服務(wù)收入，扣除成本費(fèi)用，以不低于70%的比例用于對科研人員的績效獎勵。山西大學(xué)、太原理工大學(xué)等山西省內(nèi)科研儀器較多的管理單位基本是專人專管，形成專、兼職的實(shí)驗(yàn)技術(shù)隊(duì)伍，但是專職技術(shù)人員較少，科研人員兼職較多，人員變動較大，且績效獎勵較差，技術(shù)人員積極性不足。因此，可執(zhí)行操作的績效獎勵、收入分配、職稱評定應(yīng)設(shè)定為開放共享實(shí)驗(yàn)技術(shù)隊(duì)伍建設(shè)評價考核的重點(diǎn)。

2.4 科技創(chuàng)新平臺協(xié)同管理

山西省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)，要求固定科研人員50人以上，實(shí)驗(yàn)室面積2000 m2以上，有先進(jìn)的、完備的科研條件和設(shè)施，儀器設(shè)備原值在2000萬元以上，并能統(tǒng)一管理、開放使用，因此，山西省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的實(shí)體化建設(shè)本身包含著科研設(shè)施與儀器的開放共享。管理單位大量分散的大型科研儀器（20萬元及以上）多數(shù)在重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等科技創(chuàng)新平臺的涵蓋范圍內(nèi)（見表3）。表3中10家管理單位所擁有的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)量及占比與其所擁有的科研儀器數(shù)量及占比的變化趨勢基本一致，即重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)量占比高的，其科研儀器數(shù)量及占比也相應(yīng)較高。對于此類科研儀器開放共享應(yīng)加強(qiáng)與科技創(chuàng)新平臺實(shí)體化建設(shè)的協(xié)同管理，以科技創(chuàng)新平臺的固定科研人員承擔(dān)部分開放共享服務(wù)，彌補(bǔ)此類相對分散的科研儀器專職技術(shù)人員的不足。將科技創(chuàng)新平臺納入并列為開放共享評價考核的主要方面是必要的，可以從管理單位內(nèi)科技創(chuàng)新平臺及其大型科研儀器納入開放共享的數(shù)量、比例，及其與其他科研單位、企業(yè)的科研合作（項(xiàng)目）或橫向合作（項(xiàng)目）等方面設(shè)計(jì)考核指標(biāo)。

2.5 制度建設(shè)

收費(fèi)暢通、績效發(fā)放等問題是影響科研儀器開放共享改革落地的關(guān)鍵、核心問題，需要創(chuàng)新突破，尤其對于公益性事業(yè)單位的管理單位，如科研院所、高校二級院系等。解決好核心問題，才能有效調(diào)動管理單位及實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員參與科研儀器開放共享的積極性，切實(shí)推動大型科研設(shè)施與儀器開放共享。因此，對管理單位制度建設(shè)的評價考核，應(yīng)聚焦財(cái)務(wù)收費(fèi)、開票等暢通開放共享服務(wù)收費(fèi)的環(huán)節(jié)及實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員的績效獎勵等制度建設(shè)及執(zhí)行。

2.6 科研儀器共享服務(wù)成效

衡量科研設(shè)施與儀器的開放共享服務(wù)成效，共享率、年平均有效運(yùn)行機(jī)時、年平均對外服務(wù)機(jī)時、服務(wù)收入等是直接的定量指標(biāo)。在量化指標(biāo)的基礎(chǔ)上，還應(yīng)綜合考慮科研（項(xiàng)目）任務(wù)、科技成果、支撐科技創(chuàng)新的典型案例、科技創(chuàng)新券收入情況等方面，以達(dá)到客觀反映開放共享成效的目的。

3 推動山西省開放共享評價考核的建議舉措

3.1 壓實(shí)管理單位開放共享的主體責(zé)任

高校、科研院所等管理單位是科研設(shè)施與儀器的擁有單位，是落實(shí)開放共享的責(zé)任主體單位，管理單位須強(qiáng)化主體責(zé)任，接受科技主管部門的評價考核。管理單位應(yīng)制定、完善開放共享及相關(guān)制度，尤其是科研儀器數(shù)量較多、內(nèi)部（單位）部門較多的高校，須以制度掃清開放共享障礙。同時，加強(qiáng)科研設(shè)施與儀器平臺的信息化、數(shù)據(jù)化建設(shè)，做好科研儀器的集成、展示、管理、預(yù)約、共享服務(wù)記錄等各類信息的更新管理，并積極與省級網(wǎng)絡(luò)管理服務(wù)平臺實(shí)現(xiàn)對接。在開放共享新階段，管理單位應(yīng)重點(diǎn)在共享服務(wù)成本核算與服務(wù)定價、預(yù)決算管理、稅務(wù)發(fā)票、服務(wù)收入用途等收費(fèi)相關(guān)環(huán)節(jié)與人員績效獎勵發(fā)放等激勵環(huán)節(jié)，創(chuàng)新突破并形成示范性、推廣性關(guān)鍵性機(jī)制，打通大型科研儀器開放共享政策落地的“最后一公里”。

3.2 落實(shí)獎懲手段形成獎懲機(jī)制

評價考核是促進(jìn)大型科研設(shè)施與儀器開放共享的手段，要更好發(fā)揮評價考核的作用，必須有配套聯(lián)動的獎懲機(jī)制。國家及各省市大型科研設(shè)施與儀器開放共享評價考核細(xì)則明確規(guī)定，對考核結(jié)果為優(yōu)秀和良好的管理單位給予獎勵或優(yōu)先支持，對考核結(jié)果為較差的單位進(jìn)行通報(bào)批評，限期整改，并相應(yīng)限制。推動評價考核，須將山西省開放共享各類制度中關(guān)于獎懲的規(guī)定落地形成相應(yīng)的獎懲機(jī)制，才能對開放共享實(shí)施效果良好的管理單位發(fā)揮激勵作用，對開放共享不作為的管理單位起到約束、倒逼的作用。目前，江蘇、浙江、北京、上海等省市在?。ㄊ校┯蚍秶鷥?nèi)對開放共享優(yōu)秀的管理單位、團(tuán)隊(duì)，甚至科研儀器運(yùn)維人員有明確的獎勵補(bǔ)助，對開放差的管理單位有明確的懲戒約束并形成倒逼機(jī)制，但是山西省更多是對開放共享不作為的約束，對開放共享管理單位積極性調(diào)動不足。從中央級高校、科研院所等管理單位評價考核經(jīng)驗(yàn)看，良好的獎懲機(jī)制，能夠發(fā)揮開放共享優(yōu)秀管理單位的典型示范效應(yīng)，激勵其他管理單位對標(biāo)優(yōu)秀，創(chuàng)新開放共享模式，形成良性循環(huán)，同時，傳導(dǎo)壓力、壓實(shí)責(zé)任，督促整改［1］。

3.3 持續(xù)優(yōu)化評價考核指標(biāo)體系

通過評價考核，能夠發(fā)現(xiàn)開放共享中存在的問題、難點(diǎn)、堵點(diǎn)及不符合實(shí)際情況的評價考核指標(biāo)，達(dá)到以實(shí)踐反饋、修正評價考核指標(biāo)體系的效果，促進(jìn)評價考核指標(biāo)更具科學(xué)性、針對性。應(yīng)梳理年度評價考核發(fā)現(xiàn)的問題，對評價考核指標(biāo)及權(quán)重作出調(diào)整，引導(dǎo)科研儀器管理單位解決相應(yīng)問題。同時，開展評價考核省內(nèi)省外調(diào)研，充分了解認(rèn)識到不同科研儀器管理單位的差異性及對科研儀器開放共享的影響，準(zhǔn)確識別、判定、劃分不同的科研儀器開放共享形態(tài)，比如，科研院所的科研儀器多用于分析測試等科研活動，高校的科研儀器兼具科研、教學(xué)、科普等用途。

3.4 創(chuàng)新突破體制障礙

對于科研儀器開放共享的“最后一公里”問題，例如公益類事業(yè)單位收費(fèi)合規(guī)性認(rèn)定、實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員績效發(fā)放等問題，除鼓勵管理單位進(jìn)行創(chuàng)新突破外，在省級管理層面必須突破一些體制性障礙?！白詈笠还铩眴栴}雖是具體性、微觀性問題，卻是科研設(shè)施與儀器開放共享改革的關(guān)鍵性問題，對于“最后一公里”問題，包含收費(fèi)單位管理、成本核算與服務(wù)定價、管理單位預(yù)決算管理、稅務(wù)發(fā)票管理、服務(wù)收入用途、績效獎勵分配與工資總額管理等一系列事項(xiàng)，涉及科技、發(fā)改、財(cái)政、人力、稅務(wù)等諸多省級政府職能部門，因此，省級科技部門應(yīng)運(yùn)用好評價考核這一重要抓手，聯(lián)合財(cái)政、人力、稅務(wù)等部門，出臺解決科研儀器開放共享一攬子關(guān)鍵性問題的政策，更加明晰省級層面的制度支撐，破解開放共享現(xiàn)階段的困局。

4 結(jié)語

美國、西歐國家擁有強(qiáng)大的科技實(shí)力，關(guān)鍵在于其面向世界的、開放的科技創(chuàng)新體系，吸引世界各國科技人才集聚，造就眾多的世界科學(xué)中心。在我國，從國家實(shí)驗(yàn)室、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，到省級實(shí)驗(yàn)室、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等眾多的科技創(chuàng)新平臺，加之高校、科研院所、企業(yè)，形成遍布全國各地科技創(chuàng)新的點(diǎn)，以科研設(shè)施與儀器為主的科技資源開放共享可以將一個個科技創(chuàng)新的點(diǎn)聯(lián)結(jié)起來，形成科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系，人員、科研（項(xiàng)目）活動等科研要素自由流動，激發(fā)更大的科技創(chuàng)新活力。推動山西省科研設(shè)施與儀器開放共享，打造集約、高效、特色的山西科研儀器開放共享體系，是對國家科技創(chuàng)新體系的有益補(bǔ)充，有利于更多新領(lǐng)域、新賽道的生成。評價考核是持續(xù)推動科研設(shè)施與儀器開放共享的重要手段、抓手，因此，要結(jié)合省內(nèi)實(shí)際，持續(xù)創(chuàng)新，完善評價考核體系、考核方法，提高科技管理決策水平，構(gòu)建強(qiáng)大的科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系。

參考文獻(xiàn)

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［2］李鑫，鄧藝，張瀟月.云南省大型科研儀器設(shè)備共享服務(wù)績效評價指標(biāo)體系研究［J］.中國科技資源導(dǎo)刊，2019（2）：15-21.

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（編輯 李春燕編輯）

Analysis on the evaluation and assessment for open sharing of large-scale scientific research

facilities and instruments in Shanxi province

XU? Ming， HUANG? Xiao， YIN? Huibin

（Shanxi Science and Technology Resources and Large Instruments Open Sharing Center， Taiyuan 030012， China）

Abstract： ?The reform of opening and sharing of large-scale scientific research facilities and instruments has been carried out in the past 10 years， has entered a new stage of sustainable development， evaluation and assessment is an important starting point for promoting the open sharing of scientific research instruments in the new stage. Having 125 management units for open sharing of large-scale scientific research facilities and instruments in Shanxi province， with 5406 sets of scientific research instruments worth 200000 Yuan and more， and the total original value reached 4.24 billion Yuan. The paper combines the actual situation of open sharing of large-scale scientific research facilities and instruments in Shanxi province， researching and analyzing the principles and key assessment points， that should be followed in evaluation and assessment of open sharing. And more， putting forward countermeasures and suggestions to promote evaluation and assessment， such as consolidating the main responsibilities， establishing reward and punishment mechanism， optimizing the indicator system， in order to establish an intensive， efficient and distinctive open sharing system of scientific research facilities and instruments in Shanxi provinces.

Key words： scientific research facility and instrument; open sharing; evaluation and assessment; Shanxi province

作者簡介：許明（1987— ），男，助理研究員，碩士；研究方向：科技創(chuàng)新平臺管理與大型科研儀器等科技資源開放共享。