環(huán)境規(guī)制能否提升我國區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率？

摘 要：以2003—2017 年我國四大區(qū)域?yàn)檠芯繉ο螅紤]區(qū)域要素配置形態(tài)，運(yùn)用系統(tǒng)廣義矩估計(jì)分析不同類型環(huán)境規(guī)制對區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率的影響。實(shí)證結(jié)果表明，要素配置驅(qū)動下整體環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率具有“U”型影響。不同類型環(huán)境規(guī)制均顯著影響區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率，但各區(qū)域的具體表現(xiàn)形式有所差異。與發(fā)達(dá)區(qū)域相比，欠發(fā)達(dá)區(qū)域產(chǎn)出水平低下，綠色全要素生產(chǎn)率滯后。欠發(fā)達(dá)區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率的提升，需加快改善區(qū)域要素配置形態(tài)，著重運(yùn)用命令控制型代替自愿參與型環(huán)境規(guī)制，加強(qiáng)市場參與型與自愿參與型環(huán)境規(guī)制的協(xié)同效應(yīng)。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制；綠色全要素生產(chǎn)率；要素配置；系統(tǒng)廣義矩估計(jì)；區(qū)域

中圖分類號：F207

DOI： 10.19504/j.cnki.issn1671-5365.2024.05.02

“雙碳”目標(biāo)下，追求綠色且穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)增長模式是發(fā)展中國家的共同愿景。在經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境保護(hù)雙重壓力下，綠色全要素生產(chǎn)率描述了考慮能源投入與環(huán)境污染排放負(fù)外部性的“投入-產(chǎn)出”效率，被廣泛應(yīng)用于衡量區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量。長期來看，如何推進(jìn)區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率的持續(xù)提升是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)亟須解決的問題。環(huán)境規(guī)制作為調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)行為環(huán)境效應(yīng)的重要手段，能夠通過“擠出效應(yīng)”“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”等機(jī)制產(chǎn)生的環(huán)境外部性效應(yīng)影響區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率。

考慮以要素結(jié)構(gòu)調(diào)整為動力，環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率會產(chǎn)生“U”型的非線性關(guān)系，具體規(guī)制手段也將改變經(jīng)濟(jì)主體要素使用與配置結(jié)構(gòu)，在短期內(nèi)負(fù)面影響綠色全要素生產(chǎn)率；長期來看，則會通過要素配置效應(yīng)促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率的提升[1-2]。一方面，短期內(nèi)環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的作用機(jī)制類似于“環(huán)境成本效應(yīng)”和“擠出效應(yīng)”，新古典主義的遵循成本假說考慮了環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟(jì)主體生產(chǎn)成本和技術(shù)創(chuàng)新行為的影響，環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟(jì)主體環(huán)境治理的相關(guān)要求增加了短期內(nèi)生產(chǎn)成本，導(dǎo)致綠色全要素生產(chǎn)率的降低[3]。而考慮要素配置條件下，環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟(jì)主體的影響主要體現(xiàn)在要素結(jié)構(gòu)變化上。在未施加環(huán)境規(guī)制前，經(jīng)濟(jì)主體依據(jù)自身技術(shù)水平與生產(chǎn)可能性曲線形成“要素配置結(jié)構(gòu)-技術(shù)效率-成本效應(yīng)”靜態(tài)均衡，從而實(shí)現(xiàn)“成本-收益”穩(wěn)態(tài)。在施加環(huán)境規(guī)制后，會對經(jīng)濟(jì)主體施加要素使用方面的額外成本，并體現(xiàn)在要素價(jià)格上，在考慮要素價(jià)格扭曲情形下，經(jīng)濟(jì)主體將形成新的穩(wěn)態(tài)。在這種穩(wěn)態(tài)下，短期內(nèi)經(jīng)濟(jì)主體難以通過改變要素配置結(jié)構(gòu)促進(jìn)自身技術(shù)效率與生產(chǎn)效率的提升，即形成要素錯(cuò)配現(xiàn)象，進(jìn)而導(dǎo)致綠色全要素生產(chǎn)率的降低[4]。然而長期來看，與“創(chuàng)新補(bǔ)償機(jī)制”相似，環(huán)境規(guī)制的目標(biāo)是引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)主體采用綠色生產(chǎn)技術(shù)，從而通過生產(chǎn)可能性曲線與技術(shù)前沿差距的縮小，提升其綠色全要素生產(chǎn)率[5]。綜上分析，現(xiàn)實(shí)情況下，環(huán)境規(guī)制可能通過要素價(jià)格扭曲與要素配置影響綠色全要素生產(chǎn)率的波動，并形成了短期和長期效應(yīng)。

現(xiàn)有關(guān)于環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率影響的研究較少關(guān)注異質(zhì)性區(qū)域情境的潛在作用。以我國不同區(qū)域?yàn)槔?，其差異化的資本、勞動力、技術(shù)偏向、市場化程度等因素均可能影響環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的作用。此外，既有研究更多考慮技術(shù)進(jìn)步對環(huán)境規(guī)制所產(chǎn)生的作用強(qiáng)度，較少考慮要素配置結(jié)構(gòu)的驅(qū)動作用。為此，以我國四大區(qū)域（東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū)、東北地區(qū)）為分析對象，運(yùn)用系統(tǒng)廣義矩估計(jì)方法（GMM）探究考慮要素配置情形下，環(huán)境規(guī)制對區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率的整體影響及不同類型環(huán)境規(guī)制的獨(dú)立影響。

一、理論框架與研究假設(shè)

（一）整體環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的影響機(jī)制

作為調(diào)控區(qū)域經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)同發(fā)展的重要手段，環(huán)境規(guī)制能夠?qū)?jīng)濟(jì)增長施加環(huán)境約束與激勵(lì)，從而降低環(huán)境外部性對經(jīng)濟(jì)主體的負(fù)面影響[6]。環(huán)境規(guī)制是市場行為進(jìn)行有效干預(yù)的政策體系，其綜合了經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境保護(hù)雙重目標(biāo)，根據(jù)實(shí)施強(qiáng)度的不同，環(huán)境規(guī)制實(shí)現(xiàn)的效果可能有所差異。一方面，環(huán)境規(guī)制需要考慮經(jīng)濟(jì)主體的指標(biāo)增長狀況，通過政策工具發(fā)揮倒逼效應(yīng)，鼓勵(lì)經(jīng)濟(jì)主體通過技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、資源節(jié)約、污染治理等方式實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長與技術(shù)效率的協(xié)同提升[7]。另一方面，環(huán)境規(guī)制對區(qū)域生態(tài)環(huán)境治理提出了具體要求，由于環(huán)境資源屬于非排他性的公共資源，若完全遵循市場規(guī)律，則會產(chǎn)生成本較低的高污染生產(chǎn)模式，最終對區(qū)域環(huán)境治理產(chǎn)生極大的負(fù)外部性影響[8]。因此，為避免“公地悲劇”，有必要運(yùn)用公共權(quán)力對區(qū)域生態(tài)環(huán)境質(zhì)量進(jìn)行規(guī)制。在嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制下，經(jīng)濟(jì)主體短期內(nèi)生產(chǎn)成本將大幅上升，在生產(chǎn)技術(shù)不變的前提下，過于嚴(yán)厲的環(huán)境規(guī)制會造成經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)能降低；而寬松的環(huán)境規(guī)制對環(huán)境污染的懲罰性較低且經(jīng)濟(jì)主體敏感性不高，難以發(fā)揮對清潔技術(shù)創(chuàng)新的杠桿作用。因此，為實(shí)現(xiàn)綠色低碳發(fā)展，政府需對環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度及其具體的支持性措施進(jìn)行動態(tài)調(diào)節(jié)。

綠色全要素生產(chǎn)率作為進(jìn)一步考慮能源消費(fèi)與環(huán)境污染的全要素生產(chǎn)率，是區(qū)域?qū)崿F(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型與可持續(xù)發(fā)展需要考慮的關(guān)鍵指標(biāo)，既有研究從直接和間接兩個(gè)視角探索了環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的影響。直接效應(yīng)認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制能夠直接影響經(jīng)濟(jì)主體生產(chǎn)過程中的某些環(huán)節(jié)，進(jìn)而作用于綠色全要素生產(chǎn)率的波動，最具代表性的理論機(jī)制包括“環(huán)境成本效應(yīng)”和“優(yōu)勝劣汰效應(yīng)”。具體來說，“環(huán)境成本效應(yīng)”源于新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派的“遵循成本假說”，描述了過于嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制能在短期內(nèi)提升經(jīng)濟(jì)主體生產(chǎn)成本、壓縮利潤空間。長期來看，過高的生產(chǎn)成本、研發(fā)成本和管理成本將使部分經(jīng)濟(jì)主體放棄綠色低碳生產(chǎn)方式，從而對綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生不利影響[9]。由于環(huán)境資源是一種公共物品，其由于環(huán)境質(zhì)量下降帶來的負(fù)外部性成本也被歸類于環(huán)境成本，并被視為外部性環(huán)境成本，這種乘數(shù)效應(yīng)加劇了環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟(jì)主體綠色全要素生產(chǎn)率的負(fù)面影響[10]。“優(yōu)勝劣汰效應(yīng)”則關(guān)注市場內(nèi)經(jīng)濟(jì)主體的進(jìn)入與退出行為，描述了環(huán)境規(guī)制在進(jìn)入與退出行為過程中對綠色全要素生產(chǎn)率的影響機(jī)制[11]。在經(jīng)濟(jì)主體能夠自由進(jìn)入/退出的開放市場環(huán)境下，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制雖然造成了生產(chǎn)性環(huán)境成本的上升，但也淘汰了部分規(guī)模較小、生產(chǎn)技術(shù)落后、產(chǎn)能較低的生產(chǎn)者，而技術(shù)效率高、生產(chǎn)技術(shù)綠色化、規(guī)模效應(yīng)顯著的生產(chǎn)者將更多進(jìn)入市場。由于新進(jìn)生產(chǎn)者能夠承受短期內(nèi)環(huán)境規(guī)制引發(fā)的環(huán)境成本上升并投入大量資源進(jìn)行綠色技術(shù)研發(fā)，因此環(huán)境規(guī)制會通過“優(yōu)勝劣汰效應(yīng)”對產(chǎn)業(yè)內(nèi)的生產(chǎn)者進(jìn)行篩選，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)及區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率的持續(xù)提升[12]。

相比于直接效應(yīng)，環(huán)境規(guī)制的間接效應(yīng)則強(qiáng)調(diào)其對經(jīng)濟(jì)主體長期行為的影響。經(jīng)濟(jì)主體非生產(chǎn)性長期行為中最典型的為技術(shù)研發(fā)，對此，環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的間接影響可分為“擠出效應(yīng)”和“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”。具體來說，“擠出效應(yīng)”與“環(huán)境成本效應(yīng)”相適配，其理論淵源同樣為新古典主義的“遵循成本假說”，但更強(qiáng)調(diào)中長期下環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟(jì)主體創(chuàng)新行為的擠出影響[13]?；谏a(chǎn)者靜態(tài)分析框架，當(dāng)生產(chǎn)活動受到環(huán)境規(guī)制影響時(shí)，生產(chǎn)者不得不將部分利潤作為投入要素以降低污染物排放。短期內(nèi)，在經(jīng)濟(jì)主體要素配置和技術(shù)水平不變的前提下，這一類用于環(huán)境污染維護(hù)的追加成本擠出了原本用于技術(shù)研發(fā)的資源，使得生產(chǎn)者在考慮環(huán)境規(guī)制的新一輪均衡內(nèi)縮小了技術(shù)研發(fā)投入的資源與規(guī)模，導(dǎo)致生產(chǎn)效率與技術(shù)效率的降低。一方面，這種擠出效應(yīng)會依據(jù)技術(shù)研發(fā)投入的乘數(shù)效應(yīng)而擴(kuò)大，造成生產(chǎn)者技術(shù)效率的進(jìn)一步降低，且技術(shù)創(chuàng)新對生產(chǎn)率的拉動作用也隨著生產(chǎn)者疲于應(yīng)對環(huán)境規(guī)制帶來的成本增加而逐漸失效[14]。另一方面，生產(chǎn)者在技術(shù)效率較低的情形下不得不降低產(chǎn)品價(jià)格，以謀求暫時(shí)的競爭優(yōu)勢，但由于囚徒困境效應(yīng)，會出現(xiàn)行業(yè)內(nèi)產(chǎn)品供大于求的買方市場現(xiàn)象。因此，環(huán)境規(guī)制能夠通過“擠出效應(yīng)”負(fù)向影響綠色全要素生產(chǎn)率，且這種“擠出效應(yīng)”會隨著時(shí)間推移逐漸擴(kuò)大?！皠?chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”作為環(huán)境規(guī)制影響綠色全要素生產(chǎn)率的另一個(gè)觀點(diǎn)，源于波特假說，持有與“擠出效應(yīng)”相悖的觀點(diǎn)，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制能夠倒逼生產(chǎn)者開展綠色技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部帕累托最優(yōu)，從而促進(jìn)政府與市場的雙贏[15-16]?！皠?chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”強(qiáng)調(diào)以動態(tài)開放的視角看待環(huán)境規(guī)制對生產(chǎn)者行為的影響，短期內(nèi)環(huán)境規(guī)制會引發(fā)經(jīng)營困難；但從長期動態(tài)視角來看，雖然環(huán)境規(guī)制對環(huán)境污染行為進(jìn)行了懲罰，但也對綠色技術(shù)研發(fā)進(jìn)行補(bǔ)貼和獎(jiǎng)勵(lì)，這種規(guī)制高污染、獎(jiǎng)勵(lì)綠色生產(chǎn)的規(guī)制模式將引導(dǎo)生產(chǎn)者長期從事綠色研發(fā)，從而通過由此產(chǎn)生的收益補(bǔ)償環(huán)境規(guī)制初期帶來的環(huán)境成本損失，促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率的提升。

參考Mohr[14]及王杰和劉斌[17]的研究，構(gòu)建了一個(gè)理論模型檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的“U”型非線性影響。在一個(gè)簡單的生產(chǎn)系統(tǒng)內(nèi)，假設(shè)有X 個(gè)經(jīng)濟(jì)決策者，每個(gè)決策者在使用相同技術(shù)e（l，K）的情形下，通過投入勞動l 與資本K 生產(chǎn)出單一產(chǎn)品。決策者的勞動生產(chǎn)率取決于資本K 和勞動l，其中資本K 來源于一定時(shí)期內(nèi)在特定技術(shù)水平下使用全社會勞動量L 的程度，表示為：

當(dāng)對該生產(chǎn)系統(tǒng)施加環(huán)境規(guī)制時(shí)，環(huán)境規(guī)制反映了經(jīng)濟(jì)決策者繳納的環(huán)境污染稅τ，并假設(shè)其在增加經(jīng)濟(jì)決策者生產(chǎn)成本的同時(shí)降低生產(chǎn)過程的污染排放p。短期內(nèi)，環(huán)境規(guī)制只對污染排放征收環(huán)境污染稅，而不規(guī)定經(jīng)濟(jì)決策者需降低的污染排放。因此，在既定技術(shù)體系e 下，征收環(huán)境污染稅τ 相比于不征收環(huán)境污染稅將給企業(yè)帶來額外的投入成本，實(shí)施環(huán)境規(guī)制后產(chǎn)出函數(shù)e（l，K，p，τ）的綠色全要素生產(chǎn)率將低于其未實(shí)施環(huán)境規(guī)制時(shí)的產(chǎn)出函數(shù)e（l，K，p）。由此，短期內(nèi)施加環(huán)境規(guī)制將給生產(chǎn)者帶來額外的生產(chǎn)成本，從而降低其綠色全要素生產(chǎn)率。

假設(shè)環(huán)境規(guī)制規(guī)定了生產(chǎn)者需減少一定量的污染排放p'，且長期條件下生產(chǎn)者能夠通過技術(shù)研發(fā)開發(fā)出該產(chǎn)品的新技術(shù)體系r，則r 能夠?qū)崿F(xiàn)更低的污染物排放和更高的產(chǎn)出如下：

e（l，K，p1 ）lt; r（l，K，p2 ） （2）

假設(shè)在同樣產(chǎn)出下，r 能夠比原有技術(shù)體系e降低污染排放量m。當(dāng)p' lt; m 時(shí)，生產(chǎn)者能夠?qū)崿F(xiàn)綠色全要素生產(chǎn)率的提升。原因?yàn)椋浩湟?，生產(chǎn)者能夠通過r 達(dá)成環(huán)境規(guī)制規(guī)定的污染減排量p'，且實(shí)際完成減排量m 滿足0 lt; p' lt; m。因此，生產(chǎn)者能夠通過新技術(shù)體系降低污染物排放，從而實(shí)現(xiàn)環(huán)境質(zhì)量提升。其二，如公式（2），技術(shù)體系r（l，K，p2 ）下，生產(chǎn)者能夠相比于原有技術(shù)體系取得更高產(chǎn)出，因此整體產(chǎn)出及綜合排放量均得到改善。

進(jìn)一步，考慮經(jīng)濟(jì)決策者在技術(shù)創(chuàng)新過程中付出技術(shù)創(chuàng)新成本情境下，其對于綠色全要素生產(chǎn)率的影響，對上述模型進(jìn)行擴(kuò)展，設(shè)定經(jīng)濟(jì)決策者X 生產(chǎn)系統(tǒng)中擁有兩個(gè)部門：生產(chǎn)部門和研發(fā)部門。研發(fā)部門作為中間部門，投入資本K2 和勞動l2 進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，其要素邊際產(chǎn)出遞增。生產(chǎn)部門作為最終部門，投入資本K1、勞動l1 及能源E，并將研發(fā)部門生產(chǎn)的技術(shù)作為中間產(chǎn)品應(yīng)用于生產(chǎn)中，其要素邊際產(chǎn)出遞減。經(jīng)濟(jì)決策者的要素總產(chǎn)出為Y，污染排放為m。污染對產(chǎn)出的負(fù)面影響表現(xiàn)為[1 - d（m）]Y。應(yīng)用索羅余值法，其綠色全要素生產(chǎn)率GTFP可表示為：

GTFP = lnA（ r ）=ln[1 - d（m）]Y - α1 ln K1 -β1 ln l1 - α2 ln K2 - β2 ln l2 - γ ln E （3）

式（3）中A（ r ）即研發(fā)部門的創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步，對式（3）兩邊以環(huán)境規(guī)制R 求偏導(dǎo)可得：

為表示環(huán)境規(guī)制對各要素的彈性，對式（4）右邊分母同時(shí)除以R 再乘R，經(jīng)整理得：

式（5）中，Y' 表示考慮環(huán)境污染的實(shí)際產(chǎn)出，其環(huán)境規(guī)制彈性θY' 表達(dá)了考慮污染實(shí)際產(chǎn)出的規(guī)制彈性，θ 表示各要素的環(huán)境規(guī)制彈性，其為環(huán)境規(guī)制在不考慮污染排放時(shí)通過對各要素施加影響從而影響產(chǎn)出的過程，其加總可以描述對總產(chǎn)出的規(guī)制彈性。因此，考慮長期技術(shù)創(chuàng)新下，環(huán)境規(guī)制對GTFP的影響取決于實(shí)際產(chǎn)出規(guī)制彈性θY'與總產(chǎn)出規(guī)制彈性θ 的比值。由于創(chuàng)新過程周期較長，經(jīng)濟(jì)決策者將通過購買污染治理設(shè)備、增加產(chǎn)出來補(bǔ)償生產(chǎn)成本，因此實(shí)際產(chǎn)出面對環(huán)境規(guī)制的變化反應(yīng)更為敏感迅速，即?GTFP／?Rgt; 0，長期環(huán)境規(guī)制下，采用技術(shù)創(chuàng)新的生產(chǎn)者綠色全要素生產(chǎn)率將得到增長。

綜合上述分析，為驗(yàn)證區(qū)域環(huán)境規(guī)制能夠引致綠色全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)先降后升的“U”型非線性形態(tài)，提出以下研究假設(shè)：

H1：環(huán)境規(guī)制與區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)“U”型關(guān)系。

（二）不同類型環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的影響機(jī)制

1. 命令控制型環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的影響

經(jīng)過多年發(fā)展，我國已形成相對完整的命令控制型環(huán)境規(guī)制體系，包括“三同時(shí)”制度、排污許可證制度、環(huán)境影響評價(jià)制度、污染物排放總量控制等。命令控制型環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)制性與控制性特點(diǎn)可以顯著影響經(jīng)濟(jì)主體的環(huán)境治理行為，然而根據(jù)環(huán)境規(guī)制的政策強(qiáng)度與實(shí)施方式的區(qū)別，其對綠色全要素生產(chǎn)率的影響程度有所差異。在環(huán)境政策實(shí)施初期，環(huán)境管理體系尚未完善成熟，對經(jīng)濟(jì)主體施加了不必要的環(huán)境成本，在短期內(nèi)負(fù)向影響綠色全要素生產(chǎn)率。以“三同時(shí)”制度為例，由于在制度實(shí)施初期缺乏成功的先例，且隨著省、市、縣、鄉(xiāng)由大到小的行政層級實(shí)施過程中環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度呈現(xiàn)減弱趨勢，容易發(fā)生經(jīng)濟(jì)主體尋租甚至違法現(xiàn)象，短期內(nèi)一定程度抑制了綠色全要素生產(chǎn)率。但隨著“三同時(shí)”制度的逐漸完善，環(huán)境保護(hù)審批流程與監(jiān)督機(jī)制日漸完善，且借鑒了實(shí)施過程中的經(jīng)驗(yàn)與先例，“三同時(shí)”制度起到了保證環(huán)境質(zhì)量、提高生態(tài)環(huán)境水平的作用，且逐漸優(yōu)化的生態(tài)環(huán)境也為經(jīng)濟(jì)主體良性成長施加了正外部性，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)和區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率的提升。由此研判，隨著命令控制型環(huán)境規(guī)制的日趨完善，命令控制型環(huán)境規(guī)制能夠在區(qū)域發(fā)展中發(fā)揮優(yōu)化環(huán)境質(zhì)量的正向作用，據(jù)此提出假設(shè)如下：

H2：命令控制型環(huán)境規(guī)制有助于提升區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率。

2. 市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的影響

與命令控制型環(huán)境規(guī)制不同，雖然市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制也依靠公權(quán)力，但更強(qiáng)調(diào)運(yùn)用市場規(guī)律并以相對溫和的手段引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)主體環(huán)境行為，代表性規(guī)制包括排污費(fèi)制度、環(huán)境保護(hù)稅制度、排污權(quán)交易制度、環(huán)境補(bǔ)償制度等。排污費(fèi)制度實(shí)施年限最長且體系較為成熟，該制度是一種向環(huán)境排放超過標(biāo)準(zhǔn)污染物的經(jīng)濟(jì)主體征收排污費(fèi)用的規(guī)制手段，基本原則為“誰污染，誰治理”。隨著《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》日漸完善，排污費(fèi)制度也經(jīng)歷了重大調(diào)整，對排污費(fèi)征收的標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)不同污染物類別實(shí)現(xiàn)了多因子收費(fèi)模式，在提高征收標(biāo)準(zhǔn)與處罰力度的同時(shí)也完善了排污費(fèi)資金監(jiān)管與監(jiān)督機(jī)制。此后，政府根據(jù)不同廢棄物的具體成分進(jìn)一步優(yōu)化了排污費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)與等級。

總體來說，市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制更加內(nèi)生性地引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)主體環(huán)境行為，將環(huán)境規(guī)制內(nèi)化為經(jīng)濟(jì)主體生產(chǎn)過程中成本與收益均衡的一部分，根據(jù)環(huán)境規(guī)制設(shè)計(jì)的有效程度更加實(shí)際地影響經(jīng)濟(jì)主體的生產(chǎn)效率與綠色技術(shù)效率。然而，市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的影響程度更受到了市場機(jī)制影響，在市場機(jī)制不完善或市場激勵(lì)規(guī)制設(shè)計(jì)不合理的情形下，市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制會起到反效果，進(jìn)而抑制綠色全要素生產(chǎn)率。以排污費(fèi)制度為例，近年來的制度設(shè)計(jì)考慮了不同行業(yè)生產(chǎn)要素投入的異質(zhì)性特征，隨著2018年環(huán)境保護(hù)稅的生效，“稅”改“費(fèi)”制度更好地適應(yīng)了市場運(yùn)行規(guī)律，這有助于降低經(jīng)濟(jì)主體生產(chǎn)過程中的交易成本，長期來看將促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率的增長。由此研判，隨著我國各區(qū)域市場化水平的不斷提升，市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制將間接影響綠色全要素生產(chǎn)率的正向外部性。據(jù)此提出假設(shè)如下：

H3：市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制有助于提升區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率。

3. 自愿參與型環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的影響

與命令控制型和市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制不同，自愿參與型環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行主體不是政府部門，而是企業(yè)、公眾等經(jīng)濟(jì)主體。自愿參與型環(huán)境規(guī)制作為一種新興的制度形式，主要通過企業(yè)、公眾、民間組織等主體自愿在環(huán)境保護(hù)方面作出有益行為及承諾，以達(dá)到保護(hù)并維持生態(tài)環(huán)境，增強(qiáng)行業(yè)或區(qū)域環(huán)境保護(hù)意識及能力的政策目的，主要包括環(huán)境公眾參與制度和環(huán)境信息公開制度。其中，環(huán)境公共參與制度是我國較早實(shí)施的自愿參與型環(huán)境規(guī)制，其參與的方法眾多，例如購買綠色產(chǎn)品、監(jiān)督企業(yè)環(huán)境治理行為、向政府環(huán)境部門進(jìn)行信訪等。作為一種非強(qiáng)制的自愿規(guī)制方法，自愿參與型環(huán)境規(guī)制能夠通過充分調(diào)動社會公眾的關(guān)注焦點(diǎn)，輔助并配合命令控制型和市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制。

自愿參與型環(huán)境規(guī)制作為一種輔助性規(guī)制工具，對于綠色全要素生產(chǎn)率能夠產(chǎn)生一定的外部性影響，通過完善環(huán)境質(zhì)量的正外部性強(qiáng)化環(huán)境保護(hù)行為的實(shí)施效果。雖然現(xiàn)階段自愿參與型環(huán)境規(guī)制的效果有限，但由于該規(guī)制來源于公共環(huán)境保護(hù)意識的提升，經(jīng)過一定程度的自愿性規(guī)制行為，這種環(huán)境保護(hù)意識將作為外部性不斷擴(kuò)大其對公眾與經(jīng)濟(jì)主體認(rèn)知的影響。長期來看，環(huán)境保護(hù)認(rèn)知的外部性影響將依靠乘數(shù)效應(yīng)實(shí)現(xiàn)“環(huán)保認(rèn)知-環(huán)保行為-環(huán)境質(zhì)量提升-環(huán)保認(rèn)知”的正反饋循環(huán)，從而不斷推動自愿參與型環(huán)境規(guī)制的實(shí)施范圍與實(shí)施效果，增強(qiáng)其對于區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率的正向影響效應(yīng)。據(jù)此提出假設(shè)如下：

H4：自愿參與型環(huán)境規(guī)制有助于提升區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率。

二、環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率影響的模型構(gòu)建

（一）數(shù)據(jù)來源與變量描述

采用省際二手?jǐn)?shù)據(jù)，對我國東部、中部、西部及東北地區(qū)的界定參照國家統(tǒng)計(jì)局中國統(tǒng)計(jì)年鑒對全國四大經(jīng)濟(jì)區(qū)域的劃分?？紤]到2018年排污“費(fèi)改稅”的實(shí)施，基于數(shù)據(jù)可獲得性與完整性，選取面板數(shù)據(jù)年限為2003—2017年，原始數(shù)據(jù)來源于2004—2018年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《新中國60年統(tǒng)計(jì)資料匯編》《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》及各省份（自治區(qū)、直轄市）統(tǒng)計(jì)年鑒，各變量描述如下：

（1）綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）：借鑒Zhu等的研究，本文運(yùn)用隨機(jī)前沿分析（SFA）測算投入要素異質(zhì)性情境下的區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率[22]。異質(zhì)性表現(xiàn)為投入要素的屬性劃分，將資本投入要素劃分為建筑安裝部門、設(shè)備購置部門和其他部門，將勞動投入要素劃分為非技能型勞動要素和技能型勞動要素，同時(shí)考慮能源消費(fèi)與污染排放指標(biāo)。采用的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)包括物質(zhì)資本存量、人力資本和污染排放。

（2）整體環(huán)境規(guī)制（ER）：鑒于對整體環(huán)境規(guī)制衡量的廣泛性和準(zhǔn)確度，運(yùn)用綜合指數(shù)衡量整體環(huán)境規(guī)制。由于整體環(huán)境規(guī)制包含多種不同類型的規(guī)制方式，本文運(yùn)用熵權(quán)法將三種環(huán)境規(guī)制的代理指標(biāo)進(jìn)行歸一化計(jì)算，得到整體環(huán)境規(guī)制的綜合指數(shù)。

（3）不同類型環(huán)境規(guī)制（命令控制型環(huán)境規(guī)制ER1、市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制ER2、自愿參與型環(huán)境規(guī)制ER3）：運(yùn)用代理變量衡量不同類型的環(huán)境規(guī)制。第一，由于“三同時(shí)”制度是體現(xiàn)我國特色且制度設(shè)計(jì)較為成熟的命令控制型規(guī)制工具，因此采用“‘三同時(shí)’項(xiàng)目投資額”衡量命令控制型環(huán)境規(guī)制的水平。第二，采用“排污費(fèi)征收額”衡量市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制的水平。第三，自愿參與型規(guī)制了描述公眾參與環(huán)境保護(hù)事務(wù)的積極程度，因此采用“信訪來信數(shù)量”衡量自愿參與型環(huán)境規(guī)制的水平。

（4）要素價(jià)格相對扭曲系數(shù)（γ）：描述了生產(chǎn)過程中各投入要素實(shí)際價(jià)格與帕累托最優(yōu)價(jià)格的差距。借鑒Zhu等的算法，在絕對扭曲系數(shù)測算結(jié)果的基礎(chǔ)上，基于各投入要素占總投入資源的比重進(jìn)行加權(quán)處理，從而得到要素價(jià)格的相對扭曲系數(shù)[22]。

（5）要素配置效應(yīng)（AE）：描述了在保持其他條件不變情況下，僅由單一要素價(jià)格扭曲對綠色全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)，即衡量該種要素的配置對綠色全要素生產(chǎn)率及產(chǎn)出的影響程度，算法同樣借鑒了Zhu等[22]。

（6）市場化程度（MD）：借鑒樊綱的市場化指數(shù)衡量市場化程度，以綜合指標(biāo)量化描述區(qū)域市場外部性市場環(huán)境狀況[23]。

（二）模型設(shè)定

1. 整體環(huán)境規(guī)制影響綠色全要素生產(chǎn)率的模型

綜合既有研究對要素配置視角下整體環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率影響的模型設(shè)定與方法選擇，運(yùn)用系統(tǒng)廣義矩估計(jì)（GMM）方法構(gòu)建整體環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率影響的實(shí)證模型，如公式（6）所示。GMM模型設(shè)定的工具變量能夠顯著降低模型估計(jì)的內(nèi)生性問題并反映整體環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的非線性影響。結(jié)合假設(shè)H1，模型構(gòu)建考慮了以下因素：第一，為描述整體環(huán)境規(guī)制引致綠色全要素生產(chǎn)率先降后升的“U”型門檻效應(yīng)，本文借鑒彭星和李斌的研究，加入了整體環(huán)境規(guī)制的二次項(xiàng)系數(shù)。第二，整體環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的影響機(jī)制依賴于要素配置的深度影響，借鑒陳永偉和胡偉民，本文引入要素價(jià)格相對扭曲系數(shù)和要素配置效應(yīng)描述要素配置對自變量影響因變量過程的干預(yù)。第三，整體環(huán)境規(guī)制的顯著效果也依賴于良性的外部性市場環(huán)境，本文引入市場化程度變量描述“有效市場”對整體環(huán)境規(guī)制作用過程的控制效應(yīng)。

ln GTFPit =β0 + β1 ln GTFPit-1 + β2 ln ERit +β3 ln ER2it + β4 ln γ? it + β5 ln AEit +β6 ln MDit + μi + εit （6）

式（6）中，i（i=1， 2， …， 30）表示我國各省份、自治區(qū)和直轄市（不包括香港、澳門、臺灣，由于重慶市統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不全面，故將重慶市并入四川省計(jì)量），t（t = 2003， 2004， …， 2017）表示年份，μi 表示不可觀測的個(gè)體效應(yīng)，εit 為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

2. 不同類型環(huán)境規(guī)制影響綠色全要素生產(chǎn)率的模型

為降低模型的內(nèi)生性并提高估計(jì)精度，基于系統(tǒng)廣義矩估計(jì)（GMM）模型設(shè)定了命令控制型環(huán)境規(guī)制、市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制和自愿參與型環(huán)境規(guī)制影響綠色全要素生產(chǎn)率的實(shí)證模型，如式（7）所示。結(jié)合假設(shè)H2、H3和H4，模型構(gòu)建考慮如下因素：第一，現(xiàn)實(shí)情境下，三種類型環(huán)境規(guī)制同時(shí)存在并作用于綠色全要素生產(chǎn)率，因此構(gòu)建的計(jì)量模型將描述三種環(huán)境規(guī)制的共同作用。第二，相比于環(huán)境規(guī)制的獨(dú)立影響，不同類型環(huán)境規(guī)制的結(jié)構(gòu)性組合可能更有助于提升綠色全要素生產(chǎn)率。借鑒原毅軍和謝榮輝的研究，引入不同類型環(huán)境規(guī)制的交叉項(xiàng)，以描述替代效應(yīng)和互補(bǔ)效應(yīng)能否有效調(diào)控綠色全要素生產(chǎn)率。第三，引入市場化程度和地區(qū)生產(chǎn)總值描述外部性市場環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度對環(huán)境規(guī)制作用過程的控制效應(yīng)。

ln GTFPit =β0 + β1 ln GTFPit-1 + β2 ln ER1 +β3 ln ER2 + β4 ln ER3 + β5 ln ER1 × ln ER2 +β6 ln ER1 × ln ER3 + β7 ln ER2 × ln ER3 +β8 ln Yit+β9 ln MDit + μi + εit （7）

式（7）中l(wèi)n ER1 × ln ER2、ln ER1 × ln ER3、ln ER2 × ln ER3 分別為三種類型環(huán)境規(guī)制的交叉項(xiàng)，反映了環(huán)境規(guī)制間交叉使用的替代效應(yīng)或互補(bǔ)效應(yīng)。交叉項(xiàng)系數(shù)大于0時(shí)呈現(xiàn)替代效應(yīng)，兩種規(guī)制替換使用對綠色全要素生產(chǎn)率影響效果一致；交叉項(xiàng)系數(shù)小于0時(shí)呈現(xiàn)互補(bǔ)效應(yīng)，兩種規(guī)制需配合使用才能發(fā)揮其對綠色全要素生產(chǎn)率的顯著影響。ln Yt 表示區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

三、環(huán)境規(guī)制影響綠色全要素生產(chǎn)率的實(shí)證分析

（一）整體環(huán)境規(guī)制影響綠色全要素生產(chǎn)率的實(shí)證結(jié)果

首先，對面板數(shù)據(jù)的Fisher-ADF單位根檢驗(yàn)顯示出數(shù)據(jù)分布具有平穩(wěn)性，方差膨脹因子（VIF）檢驗(yàn)值均小于10，說明模型不存在嚴(yán)重多重共線性。GMM估計(jì)下整體環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率影響結(jié)果如表1所示。為驗(yàn)證模型穩(wěn)健性，一方面，引入不加入控制變量的模型（2）與原有模型（1）比較發(fā)現(xiàn)，估計(jì)參數(shù)方向一致，加入控制變量不會影響模型的整體估計(jì)效果；另一方面，模型通過了Hansen J檢驗(yàn)、AR 檢驗(yàn)與Sargan檢驗(yàn)，說明模型設(shè)定穩(wěn)健，工具變量選取有效。

表1顯示： 我國四個(gè)區(qū)域中，東部地區(qū)與東北地區(qū)整體環(huán)境規(guī)制及其二次項(xiàng)系數(shù)與綠色全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)10%置信區(qū)間內(nèi)的顯著相關(guān)；東部地區(qū)整體環(huán)境規(guī)制系數(shù)為負(fù)（-0.6749），二次項(xiàng)系數(shù)為正（0.0059），與假設(shè)H1 提出的整體環(huán)境規(guī)制“U”型關(guān)系相符。這說明，整體環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”只在經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的東部地區(qū)效果明顯，環(huán)境規(guī)制能夠在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)發(fā)揮其對綠色全要素生產(chǎn)率先抑后揚(yáng)的作用，環(huán)境規(guī)制的作用效果受要素配置效應(yīng)和市場化程度的正向影響及要素價(jià)格扭曲的負(fù)向影響。東部地區(qū)有效的市場機(jī)制和要素配置效應(yīng)形成了良性外部性，強(qiáng)化了環(huán)境規(guī)制的作用效果。經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)（西部地區(qū)、東北地區(qū)）環(huán)境規(guī)制的估計(jì)系數(shù)均為負(fù)值，環(huán)境規(guī)制仍對綠色全要素生產(chǎn)率增長發(fā)揮負(fù)面作用，還未經(jīng)過正向補(bǔ)償效應(yīng)的拐點(diǎn)。要素價(jià)格扭曲、要素配置與市場化程度對環(huán)境規(guī)制影響的估計(jì)系數(shù)大部分為負(fù)，要素配置并不能加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制的影響。西部地區(qū)和東北地區(qū)尚未完善的市場體制與效率偏低的要素配置阻礙了環(huán)境規(guī)制的正向發(fā)揮。

（二）不同類型環(huán)境規(guī)制影響綠色全要素生產(chǎn)率的實(shí)證結(jié)果

為降低由于數(shù)據(jù)非平穩(wěn)及多重共線性的偽回歸風(fēng)險(xiǎn)并提升模型估計(jì)穩(wěn)健性，本文對面板數(shù)據(jù)變量進(jìn)行Fisher-ADF單位根檢驗(yàn)、Pedron協(xié)整檢驗(yàn)和VIF檢驗(yàn)，并采用納入控制變量的模型（1）和不納入控制變量的模型（2）作為對照組。結(jié)果顯示，公式（4）各變量均通過單整及協(xié)整檢驗(yàn)，時(shí)間序列平穩(wěn)；VIF值均小于10，說明不存在嚴(yán)重的多重共線性。Hansen J檢驗(yàn)系數(shù)合格，AR項(xiàng)與Sar?gan項(xiàng)均通過檢驗(yàn)，工具變量設(shè)置合理，模型具有穩(wěn)健性。

三種類型環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率影響的估計(jì)結(jié)果如表2。命令控制型環(huán)境規(guī)制在中部地區(qū)和東北地區(qū)呈現(xiàn)5%水平上綠色全要素生產(chǎn)率的負(fù)相關(guān)，不符合假設(shè)H2提出的正向影響。這說明以行政控制手段為主的環(huán)境規(guī)制更傾向于在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)生作用，且政策干預(yù)在更多情況下對綠色技術(shù)效率產(chǎn)生反向作用，從而阻礙了這些地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率提升。市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制在除西部地區(qū)外的大多數(shù)地區(qū)顯著影響綠色全要素生產(chǎn)率，在中部地區(qū)和東北地區(qū)符合假設(shè)H3描述的正向影響，在東部地區(qū)呈負(fù)向影響。這說明，市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制作為經(jīng)濟(jì)手段的規(guī)制工具，在大多數(shù)地區(qū)都能發(fā)揮對綠色全要素生產(chǎn)率的規(guī)制效果，對于經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)能夠發(fā)揮正向作用，但對于經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的東部地區(qū)效果不佳。其原因可能為，發(fā)達(dá)地區(qū)市場機(jī)制完善，過度干預(yù)的市場規(guī)制會影響市場機(jī)制配置要素的自然機(jī)制，產(chǎn)生了要素配置層面的過度扭曲，從而對綠色全要素生產(chǎn)率施加了負(fù)面壓力。自愿參與型環(huán)境規(guī)制僅在東部地區(qū)和西部地區(qū)10% 水平下與綠色全要素生產(chǎn)率顯著負(fù)相關(guān)，相悖于假設(shè)H4提出的正向影響。這說明，自愿參與型環(huán)境規(guī)制發(fā)揮正向效果可能需要成熟市場體制與環(huán)境監(jiān)督制度的外部性配合，我國當(dāng)前區(qū)域環(huán)境規(guī)制還依賴于命令控制與產(chǎn)業(yè)政策，公眾主體參與環(huán)境改善的意愿還需要進(jìn)一步激勵(lì)。

表2 的實(shí)證結(jié)果還顯示了三種環(huán)境規(guī)制搭配使用對綠色全要素生產(chǎn)率的影響。命令控制型環(huán)境規(guī)制與市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制的交叉項(xiàng)在中部地區(qū)和東北地區(qū)呈顯著正相關(guān)，說明命令控制型環(huán)境規(guī)制在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)效果明顯，形成了替代市場激勵(lì)型規(guī)制的趨勢。命令控制型環(huán)境規(guī)制與自愿參與型環(huán)境規(guī)制的交叉項(xiàng)在大多數(shù)地區(qū)不顯著，說明自愿參與型規(guī)制在我國各地區(qū)尚未形成應(yīng)用規(guī)模，但西部地區(qū)交叉項(xiàng)系數(shù)的顯著負(fù)相關(guān)，表明以上兩種規(guī)制搭配使用可以形成互補(bǔ)效應(yīng)。市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制與自愿參與型規(guī)制的交叉項(xiàng)在所有區(qū)域與綠色全要素生產(chǎn)率呈負(fù)相關(guān)，說明經(jīng)濟(jì)手段為主、公眾監(jiān)督為輔的互補(bǔ)實(shí)施手法能夠有效促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率提升，這對經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)應(yīng)對命令控制型規(guī)制逐漸失效的情形意義重大?？刂谱兞匡@示了經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度和市場化程度對環(huán)境規(guī)制作用效果的正向影響，也驗(yàn)證了假設(shè)H1中環(huán)境規(guī)制在正外部性情境下發(fā)揮優(yōu)勝劣汰效應(yīng)和創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)的必要條件，即需要較高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及良性市場環(huán)境。

實(shí)證結(jié)果反映出環(huán)境規(guī)制的影響具有強(qiáng)烈的地區(qū)異質(zhì)性效應(yīng)。整體環(huán)境規(guī)制和三種類型環(huán)境規(guī)制在經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)（東部地區(qū)和中部地區(qū)）與經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)（西部地區(qū)和東北地區(qū)）的實(shí)施效果差異顯著。命令控制型環(huán)境規(guī)制在欠發(fā)達(dá)地區(qū)作用明顯，市場激勵(lì)型與自愿參與型環(huán)境規(guī)制在發(fā)達(dá)地區(qū)效果顯著，要素配置和市場化程度在欠發(fā)達(dá)地區(qū)更多地阻礙了環(huán)境規(guī)制效果，而在發(fā)達(dá)地區(qū)則相反。其原因可能在于欠發(fā)達(dá)地區(qū)的要素配置與產(chǎn)業(yè)模式，以東北地區(qū)、西北地區(qū)為代表的資源型經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)環(huán)境規(guī)制與政策管理上還具有重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展階段的政策慣性，即重干預(yù)、輕市場，重能源工業(yè)產(chǎn)業(yè)、輕創(chuàng)新金融產(chǎn)業(yè)，重制度、輕機(jī)制。雖然新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)指出，結(jié)構(gòu)調(diào)整、市場環(huán)境和環(huán)境規(guī)制是綠色全要素生產(chǎn)率的發(fā)展源泉?jiǎng)恿Γ?jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的政策慣性使得綠色全要素生產(chǎn)率的提升還處于趕超范式內(nèi)，市場難以充分發(fā)揮資源配置作用。因此，在這一階段，經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的環(huán)境規(guī)制難以有效發(fā)揮環(huán)境規(guī)制間接影響的擠出效應(yīng)和創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，整體環(huán)境規(guī)制的杠桿效應(yīng)受大量要素價(jià)格扭曲的影響，產(chǎn)生了“銹澀”現(xiàn)象，從而限制了環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新及綠色全要素生產(chǎn)率的乘數(shù)效應(yīng)，導(dǎo)致以環(huán)境規(guī)制推動要素配置的路徑難以高效作用于綠色全要素生產(chǎn)率的提升。

四、研究結(jié)論

基于要素配置視角，本文運(yùn)用系統(tǒng)廣義矩估計(jì)模型，以我國四個(gè)區(qū)域?yàn)檠芯繉ο?，重點(diǎn)探究了考慮區(qū)域要素配置特征和市場環(huán)境情形下整體環(huán)境規(guī)制及不同類型環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的影響，得到了以下主要結(jié)論：

其一，要素配置視角下整體環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的影響關(guān)系呈現(xiàn)“U”型，即短期內(nèi)發(fā)揮“環(huán)境成本效應(yīng)”及“擠出效應(yīng)”，即負(fù)向影響綠色全要素生產(chǎn)率；長期則發(fā)揮“優(yōu)勝劣汰效應(yīng)”和“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，即正向影響綠色全要素生產(chǎn)率；

其二，整體環(huán)境規(guī)制與不同類型環(huán)境規(guī)制均能夠顯著影響綠色全要素生產(chǎn)率，但對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度不同的各地區(qū)呈現(xiàn)不同的影響方式。在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)內(nèi)，命令控制型環(huán)境規(guī)制的作用效果更加明顯；在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)內(nèi)，市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制和自愿參與型環(huán)境規(guī)制的作用效果更加明顯，且上述作用強(qiáng)度受要素配置程度與市場化程度的正向影響。

其三，不同類型環(huán)境規(guī)制的搭配使用能夠?qū)G色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生顯著影響，其同樣存在不同地區(qū)的異質(zhì)性效應(yīng)。為發(fā)揮環(huán)境規(guī)制組合的正向影響，經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)可偏向于市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制與自愿參與型環(huán)境規(guī)制的耦合實(shí)施，并以命令控制型環(huán)境規(guī)制替代自愿參與型環(huán)境規(guī)制。

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【責(zé)任編輯：許潔】

基金項(xiàng)目：國家社科基金青年項(xiàng)目“‘雙碳’目標(biāo)下企業(yè)和消費(fèi)者行為嬗變機(jī)理與激勵(lì)措施研究”（22CGL030）