倫理治理視角下數(shù)字科技的法治化完善進(jìn)路

[摘要]數(shù)字科技賦能經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的同時(shí)，也產(chǎn)生了網(wǎng)絡(luò)安全、社會(huì)安全等方面的倫理風(fēng)險(xiǎn)，帶來(lái)一定的消極影響。因此，應(yīng)重視數(shù)字科技倫理的價(jià)值引導(dǎo)和行為規(guī)范，以倫理治理為視角切入探索數(shù)字科技領(lǐng)域中倫理治理有效的法治化路徑，通過(guò)理念的樹(shù)立、審查監(jiān)管機(jī)制的建立與制度建設(shè)的推進(jìn)，多路徑提升數(shù)字科技倫理治理的法治化能力。

[關(guān)鍵詞]數(shù)字科技；倫理治理；法治化；完善進(jìn)路

[中圖分類號(hào)]D920? ? ? [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[DOI]：10.20122/j.cnki.2097-0536.2024.04.002

數(shù)字科技正處于創(chuàng)新發(fā)展的快速時(shí)期，其發(fā)展中帶來(lái)的倫理風(fēng)險(xiǎn)正在顯現(xiàn)，在科技倫理治理中需要面對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全、社會(huì)安全等方面的多種現(xiàn)實(shí)問(wèn)題及倫理風(fēng)險(xiǎn)，以法治化路徑進(jìn)行倫理治理的完善，亦能為解決數(shù)字科技領(lǐng)域內(nèi)的倫理問(wèn)題提供具體規(guī)則與有效的方向指引。

一、數(shù)字科技領(lǐng)域中的倫理治理

數(shù)字科技是推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的賦能力量和主要手段，在技術(shù)的革新與變化中，不能因盲目追求經(jīng)濟(jì)價(jià)值而忽視了數(shù)字科技在運(yùn)用中所產(chǎn)生的倫理風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)在數(shù)字科技領(lǐng)域范圍內(nèi)對(duì)數(shù)字科技倫理進(jìn)行必要分析，以此為基礎(chǔ)探討倫理治理法治化的必要性，從而更切合實(shí)際的開(kāi)展倫理治理的過(guò)程。

（一）數(shù)字科技的范圍

數(shù)字科技是人類發(fā)揮主觀能動(dòng)性認(rèn)識(shí)自然、改造自然的工具之一，其發(fā)展離不開(kāi)自然界的物質(zhì)資料，受到客觀自然法則的約束與限制；同時(shí)，數(shù)字科技本身是由人類研發(fā)、為人類所用，其發(fā)展也受到社會(huì)生產(chǎn)力水平的制約，宗教、政治、地區(qū)等其他社會(huì)因素對(duì)其亦產(chǎn)生著深刻影響。數(shù)字科技在技術(shù)層面上包含了區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、物聯(lián)網(wǎng)、5G、元宇宙等技術(shù)在內(nèi)的集成概念，包括了若干數(shù)字技術(shù)工具與應(yīng)用，也涵蓋了二者間通過(guò)互相轉(zhuǎn)化所產(chǎn)生的不同數(shù)字技術(shù)種類組合以及交叉應(yīng)用所衍生的新功能與作用，其內(nèi)涵和外延亦隨著技術(shù)的革新與升級(jí)發(fā)生著改變。

（二）數(shù)字科技倫理的界定

數(shù)字科技倫理是在數(shù)字技術(shù)領(lǐng)域，為確保技術(shù)發(fā)展的正當(dāng)性與合理性，其所應(yīng)當(dāng)遵循的主體普遍性價(jià)值觀與理念，屬于不具有國(guó)家強(qiáng)制力的柔性規(guī)范范疇。數(shù)字科技倫理的治理是為了應(yīng)對(duì)數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展、應(yīng)用等各個(gè)環(huán)節(jié)所產(chǎn)生的倫理挑戰(zhàn)乃至倫理風(fēng)險(xiǎn)，而形成的以問(wèn)題為導(dǎo)向、方法論為指引的治理模式。從這一角度來(lái)說(shuō)，數(shù)字科技倫理治理本身是一種針對(duì)“數(shù)字科技倫理風(fēng)險(xiǎn)”的“領(lǐng)域式治理”，該治理模式既要用到倫理規(guī)范，也要結(jié)合法律規(guī)范。

（三）數(shù)字科技倫理治理法治化的必要性

數(shù)字科技倫理的主要內(nèi)容以倫理規(guī)范為對(duì)象，而倫理規(guī)范具有柔性特征，是一種自律性規(guī)范，其規(guī)范作用主要是通過(guò)對(duì)行為主體思想觀念的滲透來(lái)產(chǎn)生引導(dǎo)作用，且其價(jià)值主張往往與個(gè)人主觀情感難以分離，倫理的爭(zhēng)論有時(shí)會(huì)因感性與激情的爭(zhēng)辯而喪失一定理性，難以通過(guò)一定的規(guī)范程序來(lái)強(qiáng)制?！霸趶V泛的道德議題上，我們都存在深刻的合理分歧，這導(dǎo)致我們不可能進(jìn)行有效的社會(huì)合作，而法律就旨在解決這種環(huán)境下的社會(huì)合作問(wèn)題”[1]。因此，數(shù)字科技的發(fā)展需要適度的法治化倫理來(lái)構(gòu)建秩序化程序，以對(duì)客觀行為形成具有一定規(guī)范性和約束力的指引，從而實(shí)現(xiàn)科技與社會(huì)的相互調(diào)適；法治化是應(yīng)對(duì)當(dāng)代數(shù)字科技倫理風(fēng)險(xiǎn)、解決倫理困境的應(yīng)有之義，是國(guó)家治理層面促進(jìn)倫理治理規(guī)范化的制度建設(shè)保障。

二、數(shù)字科技發(fā)展引發(fā)的倫理風(fēng)險(xiǎn)

數(shù)字科技本身作為一種技術(shù)手段，其在發(fā)展中亦不可避免的會(huì)帶來(lái)一定的消極影響，在宏觀維度上會(huì)產(chǎn)生社會(huì)安全、網(wǎng)絡(luò)安全等倫理風(fēng)險(xiǎn)。數(shù)字科技的發(fā)展創(chuàng)新要確保在客觀評(píng)估技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)的前提下進(jìn)行，避免造成科技成果的誤用、濫用，審慎對(duì)待和處理不確定性的社會(huì)安全、公共安全等風(fēng)險(xiǎn)。

（一）網(wǎng)絡(luò)安全方面的倫理風(fēng)險(xiǎn)

數(shù)字技術(shù)的創(chuàng)新應(yīng)用大大提高了圖像、數(shù)據(jù)等信息的存儲(chǔ)與處理能力，盡管研發(fā)人員已經(jīng)在軟件或硬件上針對(duì)數(shù)據(jù)的使用、傳播和存儲(chǔ)中采取了各種保密措施，但仍不能避免數(shù)據(jù)破密、系統(tǒng)破解等各種風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全所造成的威脅與風(fēng)險(xiǎn)。數(shù)字科技的應(yīng)用基礎(chǔ)在于數(shù)據(jù)的收集、儲(chǔ)存與整合等，而借助于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行收集的過(guò)程中難免會(huì)發(fā)生個(gè)人隱私信息過(guò)度收集與使用的情況，造成個(gè)人隱私權(quán)受到侵犯的倫理風(fēng)險(xiǎn)。隨著數(shù)字技術(shù)的泛化應(yīng)用，個(gè)人信息已成為時(shí)代當(dāng)下的核心關(guān)注問(wèn)題，但平臺(tái)數(shù)據(jù)處理權(quán)限的過(guò)度放大、平臺(tái)壟斷與隱私侵犯等一系列問(wèn)題的發(fā)生值得引起警惕；網(wǎng)絡(luò)的開(kāi)放性使人們擁有獲取廣泛信息和實(shí)現(xiàn)資源共享的通道，數(shù)字科技手段成為人們?cè)谏鐣?huì)交往中所使用的重要手段，同時(shí)也加大了個(gè)人信息受到侵害的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）社會(huì)安全方面的倫理風(fēng)險(xiǎn)

生成式人工智能（ChatGPT）作為一種人工智能技術(shù)驅(qū)動(dòng)的自然語(yǔ)言處理工具，不僅做到了與真正人類幾乎無(wú)異的聊天交流場(chǎng)景，還展現(xiàn)出了在撰寫(xiě)郵件、視頻腳本、文案、翻譯、代碼等任務(wù)上的出色能力；但同時(shí)也引發(fā)了社會(huì)對(duì)其在應(yīng)用中帶來(lái)的倫理風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)憂，當(dāng)越來(lái)越多的崗位被人工智能所取代，人就相應(yīng)地失去了在社會(huì)結(jié)構(gòu)中應(yīng)有的位置與存在的意義；此外，數(shù)字科技應(yīng)用中所存在的自身缺陷和因操作不當(dāng)而引發(fā)的在倫理層面的社會(huì)安全風(fēng)險(xiǎn)也應(yīng)得到重視。從社會(huì)整體而言，數(shù)字科技的創(chuàng)新使用大大降低了不法分子侵犯他人智力勞動(dòng)成果的難度，導(dǎo)致社會(huì)信息安全受到威脅。從個(gè)人角度來(lái)說(shuō)，AI智能合成等數(shù)字科技的使用使得人們辨別真?zhèn)蔚哪芰Υ蟠蠼档?，如不法人員通過(guò)深度偽造人臉進(jìn)行詐騙損害公民財(cái)產(chǎn)安全，再如公眾人物的面部信息經(jīng)深度合成后被傳播而造成名譽(yù)受損等。

（三）數(shù)字鴻溝方面的倫理風(fēng)險(xiǎn)

數(shù)字科技促進(jìn)著社會(huì)數(shù)字信息化變革，但因其內(nèi)部系統(tǒng)本身以及外部不同地域和不同群體對(duì)社會(huì)數(shù)字信息資源在占用、使用、收益、分配過(guò)程中的地位、權(quán)利和機(jī)會(huì)存在的顯著差距，造成了在數(shù)字科技成果共享層面上出現(xiàn)了數(shù)字鴻溝，主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：一是系統(tǒng)內(nèi)在導(dǎo)致的嵌入性風(fēng)險(xiǎn)，數(shù)字科技產(chǎn)品或服務(wù)架構(gòu)復(fù)雜，在技術(shù)的應(yīng)用中往往要?dú)v經(jīng)很長(zhǎng)的時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)才會(huì)顯現(xiàn)；二是因數(shù)字技術(shù)使用導(dǎo)致的選擇權(quán)受損，現(xiàn)實(shí)中數(shù)字技術(shù)時(shí)常在幫助使用者進(jìn)行分析與做出決定，一定程度上導(dǎo)致了使用者的選擇權(quán)利受到隱性損害；三是外部層面差異導(dǎo)致的公平性受到?jīng)_擊，數(shù)字技術(shù)的普及使用很難做到平等的普惠，這使得一部分人通過(guò)數(shù)字技術(shù)掌握發(fā)展主動(dòng)權(quán)，但另一部分人可能因社會(huì)數(shù)字信息資源使用的被動(dòng)性而錯(cuò)失發(fā)展良機(jī)，同時(shí)也表現(xiàn)在數(shù)字科技所造成的不平等對(duì)待。

三、完善數(shù)字科技倫理治理的法治化進(jìn)路

2022年3月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見(jiàn)》正式印發(fā)，對(duì)加強(qiáng)我國(guó)科技倫理治理工作的制度構(gòu)造和系統(tǒng)設(shè)計(jì)進(jìn)行了詳細(xì)部署。在數(shù)字科技的新興與發(fā)展過(guò)程中所引發(fā)的科技倫理風(fēng)險(xiǎn)正在對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的模式及秩序進(jìn)行著沖擊，而數(shù)字科技倫理治理的法治化正是系統(tǒng)化預(yù)防倫理風(fēng)險(xiǎn)、針對(duì)性解決倫理問(wèn)題的數(shù)字時(shí)代范式。

（一）樹(shù)立科技向善的理念

數(shù)字科技隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不斷迭代創(chuàng)新，在數(shù)字科技的科學(xué)領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)將科學(xué)倫理融入到技術(shù)革新中，讓參與者“更主動(dòng)、更自覺(jué)地承擔(dān)起科技發(fā)展的社會(huì)責(zé)任”[2]，始終保持?jǐn)?shù)字技術(shù)在“科技向善”的正軌中不斷發(fā)展：首先，要求數(shù)字科技相關(guān)人員要充分認(rèn)識(shí)到數(shù)字科技發(fā)展創(chuàng)新中所帶來(lái)的改善人民生活、增進(jìn)人類福祉的推動(dòng)作用，要具備預(yù)見(jiàn)性和主動(dòng)性、具有積極應(yīng)對(duì)科技倫理風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)的意識(shí)，以前瞻性思維科學(xué)預(yù)判數(shù)字科技的研發(fā)、使用所可能產(chǎn)生的技術(shù)失范以及倫理道德問(wèn)題；其次，要求將科技倫理教育貫穿于科研工作者培養(yǎng)的全過(guò)程，要想真正實(shí)現(xiàn)“科技向善”理念深植于心，最主要的是先要求數(shù)字科技工作者的倫理觀念與價(jià)值取向向善，只有以此作為數(shù)字科技創(chuàng)新的奮斗目標(biāo)，才能保證科技向善的整體導(dǎo)向；最后，要求提高公眾的科技倫理意識(shí)，人民群眾是推動(dòng)“科技向善”的重要力量，要將數(shù)字科技的倫理教育普及作為重點(diǎn)工作，深入開(kāi)展科普工作，教育引導(dǎo)公眾加強(qiáng)對(duì)科技倫理風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防范。

（二）完善數(shù)字科技倫理審查監(jiān)管體系

在數(shù)字科技倫理治理的法治化完善路徑中，應(yīng)當(dāng)以倫理風(fēng)險(xiǎn)的防范為重點(diǎn)，“事先采取預(yù)防措施避免失去阻止損害發(fā)生、扭轉(zhuǎn)損害擴(kuò)大趨勢(shì)的機(jī)會(huì)”[3]。倫理審查與監(jiān)管是最有效的外部規(guī)范和調(diào)控，有必要建立數(shù)字科技倫理審查監(jiān)管機(jī)制以實(shí)現(xiàn)常態(tài)化的倫理風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，構(gòu)建全流程覆蓋并重點(diǎn)突出的法治化治理機(jī)制。

1.成立專門的數(shù)字科技倫理審查委員會(huì)

數(shù)字科技倫理的審查是在程序上對(duì)倫理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的識(shí)別、防范、規(guī)制與管控，從監(jiān)管角度而言，目前我國(guó)的科技倫理治理體制以行政歸口管理為基礎(chǔ)?！兑庖?jiàn)》中對(duì)加強(qiáng)科技倫理（審查）委員會(huì)建設(shè)提供了指導(dǎo)意見(jiàn)，倫理審查委員會(huì)作為科技倫理治理體系中的重要組織支撐，在科技倫理治理中發(fā)揮著重要的、不可替代的作用，因此在后續(xù)的立法工作中應(yīng)當(dāng)結(jié)合科學(xué)領(lǐng)域的普遍倫理以及針對(duì)數(shù)字科技領(lǐng)域所帶有的特殊倫理，設(shè)立專門性質(zhì)的倫理審查委員會(huì)，即數(shù)字科技倫理審查委員會(huì)；同時(shí)為防止內(nèi)部數(shù)字科技倫理審查權(quán)力的濫用，審查救濟(jì)程序也應(yīng)當(dāng)同步進(jìn)行完善，可以參照相關(guān)程序法建立聽(tīng)證、回避和告知等制度。

2.合理分配數(shù)字科技倫理審查權(quán)力與明確職責(zé)

數(shù)字科技倫理審查委員會(huì)的法律地位得到明確則意味著進(jìn)行倫理審查的委員會(huì)及其參與成員應(yīng)當(dāng)對(duì)其審查行為負(fù)責(zé)，規(guī)范數(shù)字科技倫理審查責(zé)任可以督促審查委員會(huì)依法履行審查義務(wù)，對(duì)數(shù)字科技倫理審查過(guò)程中的違規(guī)行為起到震懾與矯正作用；同時(shí)也應(yīng)當(dāng)通過(guò)法律賦予數(shù)字科技倫理審查委員會(huì)的實(shí)體性權(quán)力，權(quán)力的行使與內(nèi)容得到明確規(guī)范，才能更好的協(xié)調(diào)推進(jìn)全國(guó)的數(shù)字科技倫理監(jiān)管工作，強(qiáng)化監(jiān)管工作的有效聯(lián)動(dòng)，以提升監(jiān)管效能。

（三）推進(jìn)數(shù)字科技倫理治理的法律制度建設(shè)

“法學(xué)界雖然對(duì)技術(shù)挑戰(zhàn)在科學(xué)判斷中的爭(zhēng)論缺少發(fā)言權(quán)，但能夠協(xié)助制定、解釋、完善科學(xué)研究以及防范技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的倫理規(guī)則”[4]。推進(jìn)數(shù)字科技倫理治理的法律制度建設(shè)意味著數(shù)字科技倫理不僅僅是思想指引，更要通過(guò)適度的法治化建設(shè)與法律規(guī)范一起組成對(duì)行為具有普遍約束力的框架體系，提升規(guī)則的實(shí)用性和可操作性，借助法律的力量來(lái)推動(dòng)科技倫理治理。

1.科技倫理治理的基礎(chǔ)性立法

“以法治手段降低科技發(fā)展可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)與非理性是倫理審查的價(jià)值目標(biāo)”[5]。因此，立法層面應(yīng)當(dāng)在推動(dòng)科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)性立法中對(duì)科技倫理治理工作作出明確規(guī)定，制定科技倫理治理的基本法，如科技倫理法、生命倫理法等進(jìn)行基礎(chǔ)性的規(guī)制。

2.數(shù)字科技領(lǐng)域的專門性立法

為針對(duì)性的統(tǒng)籌規(guī)范數(shù)字科技倫理建設(shè)，在基礎(chǔ)性立法之外，還應(yīng)當(dāng)針對(duì)數(shù)字技術(shù)的特點(diǎn)加快出臺(tái)更加專門化、效力位階更高的數(shù)字科技科研倫理法，構(gòu)建形式合理且能夠涵蓋技術(shù)研發(fā)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、技術(shù)應(yīng)用等各個(gè)環(huán)節(jié)的規(guī)范體系，以更具權(quán)威性和專門性的立法為數(shù)字科技倫理治理的法治化提供更加精細(xì)化的行為準(zhǔn)則和依據(jù)。

四、結(jié)語(yǔ)

我們?cè)谥匾晹?shù)字科技的創(chuàng)新所帶來(lái)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的同時(shí)，也應(yīng)關(guān)注到數(shù)字科技發(fā)展背后的倫理問(wèn)題，以確保數(shù)字技術(shù)能夠“向善”而更好地服務(wù)于人。數(shù)字科技不斷發(fā)展，社會(huì)價(jià)值觀念亦在不斷發(fā)生變遷，在這種“科技?社會(huì)”的動(dòng)態(tài)變遷背景下，數(shù)字科技倫理的治理應(yīng)當(dāng)通過(guò)適度法治化完成穩(wěn)定性的體系構(gòu)造，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)科技系統(tǒng)與社會(huì)價(jià)值系統(tǒng)的協(xié)調(diào)與匹配。因此，數(shù)字科技倫理治理的法治化，需要將對(duì)科學(xué)倫理的反思與總結(jié)通過(guò)法治程序嵌入到國(guó)家法律框架中，在堅(jiān)持“科技向善”的基本理念下妥善協(xié)調(diào)法律實(shí)體規(guī)則、法律程序規(guī)則、倫理治理的關(guān)系，確保數(shù)字科技發(fā)展在倫理法治的引導(dǎo)下符合社會(huì)主義核心價(jià)值觀念。

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作者簡(jiǎn)介：管勝杰（1994.9-），男，漢族，山東臨沂人，五級(jí)法官助理，法律碩士，研究方向：法律（法學(xué)）。