創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟的演化經(jīng)濟學(xué)邏輯探析

劉睿卓

摘要：創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟對增強我國長期發(fā)展動力具有重大戰(zhàn)略意義。文章以演化經(jīng)濟學(xué)視角整合經(jīng)濟思想史智慧，首先，試圖剖析創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的路徑機制，包括以技術(shù)系統(tǒng)演化機制聯(lián)結(jié)多重經(jīng)濟層次、以市場互促循環(huán)機制引導(dǎo)微觀市場發(fā)展、以產(chǎn)業(yè)效益協(xié)同機制推動中觀產(chǎn)業(yè)協(xié)同、以分工自我增值機制孕育宏觀經(jīng)濟增長；其次，試圖考察構(gòu)建創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟的五個舉措，即企業(yè)主體、集聚協(xié)同、創(chuàng)新體系建設(shè)、科技體制改革、核心技術(shù)突破的學(xué)理內(nèi)涵。為我國塑造競爭新優(yōu)勢、賦能中國式現(xiàn)代化提供一定的參考價值。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新驅(qū)動；經(jīng)濟發(fā)展；演化機制；演化原理

一、引言

黨的二十大報告提出：“加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略?！彪S著新一輪科技革命浪潮的到來，工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、新能源等新興科技產(chǎn)業(yè)方興未艾，把握科技創(chuàng)新的主動權(quán)從而實現(xiàn)彎道超車，是我國轉(zhuǎn)變生產(chǎn)要素投入驅(qū)動型經(jīng)濟模式、實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的必經(jīng)之路；另一方面，以科技創(chuàng)新主導(dǎo)的國際競爭日益激烈，如何解決國外技術(shù)封鎖、塑造競爭新優(yōu)勢是迫在眉睫的議題。這要求學(xué)界對構(gòu)建創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟進行深入研究，以探索破局之道。

現(xiàn)有關(guān)于我國建設(shè)創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟的研究集中于兩方面：第一，建設(shè)創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟的優(yōu)勢或條件。歐陽峣等（2013）總結(jié)了我國創(chuàng)新道路與發(fā)展經(jīng)驗，認為我國有市場規(guī)模優(yōu)勢、以學(xué)習(xí)模仿為特征的后發(fā)追趕優(yōu)勢；彭緒庶（2019）通過評價指數(shù)說明我國創(chuàng)新環(huán)境大幅改善，為深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供良好基礎(chǔ)。第二，創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟的實現(xiàn)路徑。傅曉霞等（2013）認為，我國應(yīng)并重國內(nèi)開發(fā)能力與國外吸收能力，推廣技術(shù)成果來激勵創(chuàng)新；邵宜航等（2018）提出我國應(yīng)縮小創(chuàng)新階層與管理階層在地位待遇上的差距，減少創(chuàng)新對人力資本配置的扭曲。

同時，演化經(jīng)濟學(xué)作為研究經(jīng)濟系統(tǒng)中新奇的創(chuàng)生、擴散和由此導(dǎo)致的結(jié)構(gòu)變化的經(jīng)濟學(xué)新范式，是理解創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟的強大工具。賈根良認為協(xié)同效應(yīng)理論、有機層級論、累積循環(huán)論、不確定性與路徑依賴等反對新古典假設(shè)的理論是其方法論基礎(chǔ)。

首先，本文以演化經(jīng)濟學(xué)視角整合經(jīng)濟思想史的相關(guān)論述，初步嘗試將創(chuàng)新在微觀、中觀、宏觀層面驅(qū)動經(jīng)濟的過程統(tǒng)一起來，試圖回答“創(chuàng)新如何驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展”。其次，基于相關(guān)資料，粗淺提煉出企業(yè)主體、集聚協(xié)同、創(chuàng)新體系建設(shè)、科技體制改革、核心技術(shù)突破五個舉措，考察其演化經(jīng)濟學(xué)原理，試圖回答“這些舉措為何能促進創(chuàng)新”，從而為構(gòu)建創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟提供一定啟示。

二、創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟的演化機制探析

新熊彼特學(xué)派多普菲認為，創(chuàng)新在中觀層次的某些部門發(fā)生了決定性的結(jié)構(gòu)變遷，因此應(yīng)在微觀、中觀、宏觀架構(gòu)上重建經(jīng)濟學(xué)?；诖?，本部分第一節(jié)構(gòu)建技術(shù)系統(tǒng)概念，嘗試從整體上打通創(chuàng)新在微觀、中觀、宏觀層面上驅(qū)動經(jīng)濟的一體化過程，然后再深入到三個層次中分析創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)在機制。

（一）以創(chuàng)新為聯(lián)結(jié)的多元系統(tǒng)組織：技術(shù)系統(tǒng)演化機制

技術(shù)系統(tǒng)演化機制是聯(lián)結(jié)多重經(jīng)濟層次的總體路徑。技術(shù)系統(tǒng)（technological system）是圍繞技術(shù)的多個部門間交互作用形成的系統(tǒng)組織（見圖1），由“一個內(nèi)核+四個層次”組成。內(nèi)核：由知識生產(chǎn)者組成，創(chuàng)新知識；一是企業(yè)簇群，將內(nèi)核的知識轉(zhuǎn)化為市場產(chǎn)品；二是本產(chǎn)業(yè)所處的市場，塑造企業(yè)間競合關(guān)系；三是產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)，是承載創(chuàng)新擴散的多個相關(guān)產(chǎn)業(yè)；四是制度體系，是貫穿各層次的體制規(guī)則。

熊彼特認為，創(chuàng)新是市場競爭的中心環(huán)節(jié)，企業(yè)是創(chuàng)新的中心，因此企業(yè)創(chuàng)新是市場競爭的演化動力。不同企業(yè)由于傳承的慣例（如創(chuàng)新程序）的不同決定了企業(yè)行為的多樣性，這種多樣性構(gòu)成了市場選擇的基礎(chǔ)；企業(yè)在與市場客戶的交互中，一定有某些企業(yè)的創(chuàng)新準確把握了市場動向或恰巧滿足了市場競爭的效率要求，從而獲得了“滿意”的利潤水平，這些企業(yè)迅速擴大市場，另一些企業(yè)則被淘汰；其他企業(yè)則模仿或適應(yīng)這些“被選擇”的企業(yè)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)逐漸形成龍頭引領(lǐng)、群企協(xié)同的共振局面，在互相提供市場中構(gòu)建新的競爭合作關(guān)系，共同促進產(chǎn)業(yè)螺旋式發(fā)展。如此，微觀企業(yè)的差異化創(chuàng)新在市場競合過程中所發(fā)生的選擇與適應(yīng)，引導(dǎo)了中觀產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變、效率變革。因此技術(shù)系統(tǒng)的層次一與層次二交互，構(gòu)成了創(chuàng)新從微觀向中觀傳導(dǎo)的過程，這也是市場互促循環(huán)機制發(fā)生作用的階段。

當一個產(chǎn)業(yè)形成了新的結(jié)構(gòu)，“選擇-適應(yīng)”過程將在中觀層面再次上演。弗里曼認為，在歷次的新技術(shù)革命中，總會有一個產(chǎn)業(yè)作為創(chuàng)新突破的先鋒，創(chuàng)新技術(shù)隨著市場份額的增加而擴散，相繼引發(fā)其他產(chǎn)業(yè)的適應(yīng)演化（如增量創(chuàng)新、效率上升）；后發(fā)國家逐漸塑造起產(chǎn)業(yè)整體的競爭優(yōu)勢。因此技術(shù)系統(tǒng)的層次二與層次三交互，構(gòu)成了創(chuàng)新在中觀內(nèi)發(fā)生結(jié)構(gòu)性變遷的過程，這也是產(chǎn)業(yè)效益協(xié)同機制發(fā)生作用的階段。

產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)性變遷必然對相應(yīng)的制度規(guī)則產(chǎn)生變革需求。制度在新技術(shù)的自我強化中逐漸偏離原有路徑，能適應(yīng)新產(chǎn)業(yè)生態(tài)的制度將被選擇下來，從而保障分工自我增值機制不被中斷，實現(xiàn)宏觀經(jīng)濟的增長。因此技術(shù)系統(tǒng)的層次三與層次四交互，構(gòu)成了創(chuàng)新從中觀向宏觀傳導(dǎo)的過程。

（二）以創(chuàng)新為導(dǎo)向的微觀市場發(fā)展：市場互促循環(huán)機制

市場互促循環(huán)機制是創(chuàng)新引導(dǎo)微觀市場壯大的具體路徑。它指的是由于報酬遞增產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新受到保護，因此社會上各產(chǎn)業(yè)逐漸形成相互提供市場的良性循環(huán)，在生產(chǎn)需求的互補中促進市場的發(fā)展。

長期以來，我國通過低地價與勞動力的比較優(yōu)勢發(fā)展出“兩頭在外，大進大出”的外向型經(jīng)濟，在中國經(jīng)濟快速增長的同時，產(chǎn)能過剩下的成本競爭卻使我國陷入對國外低端市場、低工資競爭、國外技術(shù)依賴的“三重陷阱”，內(nèi)需市場的不振使自主創(chuàng)新難上加難。實際上， 19世紀初的美國也面臨著國內(nèi)創(chuàng)新市場受到英國工業(yè)品擠壓的困境。美國學(xué)派凱里由此提出資本生產(chǎn)率理論，后來經(jīng)梯比斯、帕滕等人發(fā)展為：為工業(yè)創(chuàng)新的國內(nèi)市場提供關(guān)稅保護，提高資本生產(chǎn)率以此帶動工資水平的上升，反過來再擴大國內(nèi)市場，形成高創(chuàng)新率、高生產(chǎn)率、高工資的正向循環(huán)。

這本質(zhì)上是以創(chuàng)新為導(dǎo)向培育國內(nèi)市場的過程：政府的保護為高價值產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新提供國內(nèi)市場，并對不同產(chǎn)業(yè)平衡投資來擴大企業(yè)間的中間性產(chǎn)品需求，逐漸形成制造業(yè)、生產(chǎn)型服務(wù)業(yè)等產(chǎn)業(yè)互為市場的良性循環(huán)；在市場競爭與內(nèi)需拉動下必然會出現(xiàn)創(chuàng)新成功的龍頭企業(yè)，引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)突破困局，而創(chuàng)新帶來的生產(chǎn)率增益將繼續(xù)擴大市場，進一步激勵社會創(chuàng)新。如此，在以國內(nèi)市場為主要力量，政府、社會等各方面合力促進下，創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟創(chuàng)造出原本沒有的新比較優(yōu)勢——高端創(chuàng)新品。

（三）以創(chuàng)新為動力的中觀跨界協(xié)同：產(chǎn)業(yè)效益協(xié)同機制

產(chǎn)業(yè)效益協(xié)同機制是創(chuàng)新推動中觀產(chǎn)業(yè)協(xié)同的具體路徑。它指的是隨著報酬遞增性質(zhì)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新，市場的相互促進將形成產(chǎn)業(yè)間的協(xié)同發(fā)展，帶動所有產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟效益的提高。

李斯特的生產(chǎn)力理論認為，工業(yè)水平?jīng)Q定了后發(fā)國家的整體生產(chǎn)力，創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)間協(xié)作是生產(chǎn)力發(fā)展的條件。后來賴納特用更具普遍意義的“報酬遞增產(chǎn)業(yè)”代替了“工業(yè)”，因為報酬遞增產(chǎn)業(yè)只是在當時體現(xiàn)為工業(yè)，它可以是后來的計算機產(chǎn)業(yè)，如今的ICT產(chǎn)業(yè)，但核心是具有高創(chuàng)新率的高價值產(chǎn)業(yè)。

實際上，李斯特的生產(chǎn)力理論中暗含了創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)路徑：不同產(chǎn)業(yè)的福利創(chuàng)造能力具有異質(zhì)性，只有高價值產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新驅(qū)動整個社會效益的提高；這類產(chǎn)業(yè)具有一定的壟斷性與進入壁壘，所以創(chuàng)新收益多數(shù)將以工資與利潤的方式留在國內(nèi)；由于不同產(chǎn)業(yè)面對統(tǒng)一的勞動力市場，因此該產(chǎn)業(yè)工人收入的提高也會驅(qū)動其他產(chǎn)業(yè)勞動力價格上升；同時，當該產(chǎn)業(yè)的企業(yè)家獲得更高利潤，在創(chuàng)新獲利的內(nèi)在要求下會擴大生產(chǎn)需求，從而驅(qū)動多個領(lǐng)域上下游產(chǎn)業(yè)效益的提高；隨著這種路徑的自我強化，該產(chǎn)業(yè)的財富效應(yīng)逐漸跨界向全社會擴散，驅(qū)動整個社會產(chǎn)業(yè)的協(xié)同發(fā)展與人民收入的提高。

因此，這個機制反對新古典經(jīng)濟學(xué)對“福利”的同質(zhì)化假定，忽略了不同產(chǎn)業(yè)的福利效應(yīng)對整個社會影響的差別。然而該機制說明報酬遞增產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新才是驅(qū)動社會整體收入提高的核心，這也解釋了為什么實現(xiàn)了高價值產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的國家，它的一些低端服務(wù)業(yè)人員的收入總要比其他國家同產(chǎn)業(yè)的人員收入要高。中國式現(xiàn)代化不能基于人民福利的犧牲，唯有對高價值產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，才能在共享高工資的成果下仍保持競爭力。

（四）以創(chuàng)新為源泉的宏觀報酬遞增：分工自我增值機制

分工自我增值機制是創(chuàng)新孕育宏觀經(jīng)濟增長的具體路徑。它指的是由于一個產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新觸發(fā)了多個產(chǎn)業(yè)的連鎖因果變化，在宏觀的產(chǎn)業(yè)分工中使報酬遞增成為動態(tài)累積過程。

楊格運用美國學(xué)派的高工資理論將斯密定理發(fā)展為一個“分工-市場”的閉環(huán)過程：分工取決于市場規(guī)模，市場規(guī)模又取決于分工。邏輯簡述如下：市場規(guī)模取決于購買力，即實際收入；市場是所有產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)品的容納地，并非外在于產(chǎn)業(yè)而存在。當抽象掉貨幣，市場交換與生產(chǎn)率增長本質(zhì)都是實物，因此購買力由生產(chǎn)數(shù)量決定，而生產(chǎn)數(shù)量的高低取決于分工程度。所以楊格指出分工一般地取決于分工，這并非同義反復(fù)。

因此，當一個產(chǎn)業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新而增加了需求（供給）的產(chǎn)品數(shù)量，則必然伴隨著其他產(chǎn)業(yè)對這種產(chǎn)品的供給（需求）的增加。為了提高產(chǎn)出或吸納新增的需求，其他產(chǎn)業(yè)相繼進行技術(shù)創(chuàng)新來提高生產(chǎn)的智能化與科技水平；由此帶來的產(chǎn)業(yè)鏈延長細化反映了分工的精進。而這個持續(xù)循環(huán)的產(chǎn)業(yè)間協(xié)同創(chuàng)新與增長過程，即是動態(tài)累積的報酬遞增。簡言之，報酬遞增取決于產(chǎn)業(yè)鏈水平，產(chǎn)業(yè)鏈反映了分工發(fā)展，而分工又是技術(shù)創(chuàng)新的體現(xiàn)，所以技術(shù)創(chuàng)新是報酬遞增的源泉。某一個產(chǎn)業(yè)的增長以其他產(chǎn)業(yè)增長為條件，經(jīng)濟量得以累積增長而非歸于靜態(tài)均衡?？梢姡止ぷ晕以鲋禉C制是對市場互促循環(huán)機制與產(chǎn)業(yè)效益協(xié)同機制在宏觀層面的深化。

三、創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟轉(zhuǎn)變舉措的演化原理考察

（一）創(chuàng)新的個體性搜尋：強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位

在微觀層面上，習(xí)近平總書記指出：“強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，發(fā)揮科技型骨干企業(yè)引領(lǐng)支撐作用?！边@句論斷蘊含了企業(yè)搜尋慣例化原理。納爾遜與溫特認為，“慣例”指企業(yè)遵循的相對固定的行為流程（如生產(chǎn)與研發(fā)流程）。這里有兩個問題需要思考：企業(yè)為何是創(chuàng)新主體？骨干企業(yè)又如何引領(lǐng)創(chuàng)新？

創(chuàng)新產(chǎn)生于企業(yè)搜尋試錯的慣例化行為。這是比熊彼特的“企業(yè)家精神”對第一個問題更全面深刻的回答。由于創(chuàng)新的產(chǎn)生具有很大偶然性與不確定性，企業(yè)最初不清楚面臨的創(chuàng)新選擇，也不清楚各種選擇帶來的效用，因此只能用確定性的慣例應(yīng)對不確定性的結(jié)果，追求“滿意”的利潤水平而非利潤最大化；當市場變化使企業(yè)對現(xiàn)有慣例的盈利水平不再“滿意”時，企業(yè)會搜尋新的慣例組合直到獲得“滿意”的利潤為止，然后再持續(xù)運用這個新慣例直到 不再“滿意”；在這個重復(fù)的過程中，企業(yè)用各種方式不斷地試錯與學(xué)習(xí)，創(chuàng)新在知識的累積學(xué)習(xí)中趨于創(chuàng)生。因此，創(chuàng)新是企業(yè)在“滿意”目標的驅(qū)動下，試圖解決在運行現(xiàn)有慣例所出現(xiàn)的，卻又無法被現(xiàn)有慣例解決的問題中產(chǎn)生。

骨干企業(yè)通過成功慣例的擴散來引領(lǐng)創(chuàng)新。由于骨干企業(yè)率先通過創(chuàng)新得到“滿意”的利潤水平，因此骨干企業(yè)會不斷強化、擴散這種新慣例，表現(xiàn)在市場上就是產(chǎn)品份額的上升；其他企業(yè)在“市場選擇”的壓力下難以獲得“滿意”的利潤，因此開始搜尋模仿骨干企業(yè)的慣例流程；在多樣化的企業(yè)模仿下，新慣例與不同原慣例雜交的新變種就會產(chǎn)生，創(chuàng)新的機遇將快速涌現(xiàn)。

（二）創(chuàng)新的集群性內(nèi)生：重視創(chuàng)新資源集聚協(xié)同

在微觀向中觀過渡的層面上，習(xí)近平總書記指出：“要以企業(yè)牽頭，整合集聚創(chuàng)新資源，形成跨領(lǐng)域、大協(xié)作、高強度的創(chuàng)新基地。”這句論斷蘊含了集群創(chuàng)新內(nèi)生性原理?！凹骸敝冈黾恿藘?nèi)部各主體聯(lián)系互促機制的產(chǎn)業(yè)集聚；“內(nèi)生性”指產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新是在集群內(nèi)各個主體之間交互共生中產(chǎn)生，并非新古典主義上外在給定的“技術(shù)選擇集合”。

隨著交通通信等基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展，企業(yè)之間的互通協(xié)作成本已大大降低，空間不再是企業(yè)效率的阻礙。然而目前依然存在相當數(shù)量的企業(yè)，尤其是高科技企業(yè)，堅持產(chǎn)業(yè)集群的方式發(fā)展（如蘇州工業(yè)園區(qū)），可見產(chǎn)業(yè)集群對創(chuàng)新型企業(yè)有著除成本節(jié)約外更大的優(yōu)勢。

新熊彼特學(xué)派福斯特認為，知識與創(chuàng)新的發(fā)生是一種相互作用的過程。因此從產(chǎn)業(yè)集群如何促進各主體相互作用入手，便能揭開創(chuàng)新內(nèi)生性創(chuàng)生的面紗：

第一，產(chǎn)業(yè)集群促進技術(shù)交流與知識擴散。一方面，供應(yīng)商、生產(chǎn)商等企業(yè)在空間上集聚，人員間頻繁的交流使各自的一部分知識技能成為共享知識，從而縮短創(chuàng)新反饋周期；另一方面，各主體不同部門的多重聯(lián)系使一部分對外保密的信息互相流動，實現(xiàn)繞過知識產(chǎn)權(quán)與市場壁壘的低成本互通。

第二，產(chǎn)業(yè)集群促進隱性知識（Tacit Knowledge）的學(xué)習(xí)。隱性知識指的是人們能通過實踐來意會但難以表述的知識，這在科技創(chuàng)新中占據(jù)大量比重（如專家的實操技巧、人們的科學(xué)思維），構(gòu)成了創(chuàng)新知識傳播的高門檻；由于集群中各企業(yè)在長期交流中形成了穩(wěn)定的信任關(guān)系與相近的理解默契，這有利于隱性知識在非正式場合中擴散。

（三）創(chuàng)新的體系化力量：統(tǒng)籌多層次創(chuàng)新體系建設(shè)

在中觀層面上，習(xí)近平總書記指出：“統(tǒng)籌推進國際科技創(chuàng)新中心、區(qū)域科技創(chuàng)新中心建設(shè)，提升國家創(chuàng)新體系整體效能。”這句論斷蘊含了層級相互嵌入原理。“嵌入”指不同層級的互相影響關(guān)系，如上文提到的微觀創(chuàng)新影響中觀產(chǎn)業(yè)，可以理解成“自下而上”的嵌入。

倫德瓦爾（1986）的研究表明，創(chuàng)新體系是多層次的動態(tài)網(wǎng)絡(luò)。新古典經(jīng)濟學(xué)在分析宏觀經(jīng)濟的微觀基礎(chǔ)時，往往“還原”為一個被加總平均后的代表性“理性人”來代替多層級的交互分析。然而，由于從微觀到宏觀各層次上的創(chuàng)新活動都有相對獨立性，并且在“技術(shù)系統(tǒng)演化機制”影響下各層次已經(jīng)緊密聯(lián)系，因此把復(fù)雜體系還原為個體單位的“還原論”方法在考察創(chuàng)新體系上是無效的。

創(chuàng)新體系存在兩個主要的嵌入過程：一是集群內(nèi)的企業(yè)在知識技術(shù)的交流擴散中形成集群全體的共享信息，這些信息又在各自的多樣化實踐中激發(fā)了眾多創(chuàng)新機遇，從而傳承迭代出新的共享信息，這使集群運用信息的整體績效大于單個企業(yè)運用信息的績效之和；可以說集群整體的信息是嵌入在企業(yè)個體的信息之中。二是集群由于集聚效益等原因，促使大量生產(chǎn)要素流入，形成了“創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、人才鏈深度融合”；在空間的接近與長期的合作下，集群整體塑造出一個獨特的區(qū)域性文化制度，從而成為區(qū)域創(chuàng)新體系持續(xù)發(fā)展的保障；可以說區(qū)域創(chuàng)新體系嵌入于集群之中。此外，隨著國家重大科技規(guī)劃與項目的落實，國家創(chuàng)新體系以區(qū)域、集群為基礎(chǔ)逐漸建立。

（四）創(chuàng)新的制度化保障：推進縱深性科技體制改革

在中觀向宏觀過渡的層面上，習(xí)近平總書記指出：“必須深化科技體制改革，破除一切制約科技創(chuàng)新的思想障礙和制度藩籬?！边@句論斷蘊含了技術(shù)制度協(xié)同演進原理?！皡f(xié)同演進”指技術(shù)與制度相互促進的關(guān)系。

馬克思關(guān)于生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的思想準確揭示了技術(shù)與制度的辯證關(guān)系。凡勃倫沿著這個思路又發(fā)展了“制度”的概念：制度是社會上人們普遍接受的思想慣例，技術(shù)的變遷受制于人們思想能夠接受容許的程度；由于思想慣例存在極大的歷史依賴性，導(dǎo)致制度往往是創(chuàng)新的障礙，凡勃倫的研究充實了技術(shù)制度的演化理論。因此，為了促進技術(shù)創(chuàng)新，關(guān)鍵要修正人們的思想慣例來推動制度進步，引領(lǐng)社會達到更高的創(chuàng)新效率與科技水平；而新認知又來自人們對技術(shù)創(chuàng)新帶來生活變化的接觸。這就對技術(shù)創(chuàng)新的商業(yè)轉(zhuǎn)化水平提出了更高的要求，正如習(xí)近平總書記指出：“現(xiàn)在，科技成果轉(zhuǎn)化不順暢問題突出，一個重要癥結(jié)是科研成果封閉自我循環(huán)比較嚴重?！辈⒄f明技術(shù)創(chuàng)新要“面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向人民生命健康?！边@正是開啟技術(shù)制度良性循環(huán)的重點所在。

與創(chuàng)新活動在多層次展開相對應(yīng)，科技體制改革也具有縱深性：面對宏觀，建立政府市場共同發(fā)揮作用的“新型舉國體制”、完善國家創(chuàng)新體系；面對中觀，加強產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護、建立產(chǎn)學(xué)研跨界合作機制；面對微觀，推進科技決策制度化、改革科研經(jīng)費使用與績效評價制度。在技術(shù)創(chuàng)新過程中，縱深性的制度創(chuàng)新將成為我國創(chuàng)新體系更持久的力量。

（五）創(chuàng)新的聚焦性戰(zhàn)略：集力于核心技術(shù)突破

在宏觀層面上，習(xí)近平總書記指出：“堅決打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅戰(zhàn)?！边@句論斷蘊含了創(chuàng)新效益異質(zhì)性原理?！爱愘|(zhì)性”指不同性質(zhì)的創(chuàng)新有不同的效益：在每一次科技革命浪潮下，只有在新產(chǎn)業(yè)范式上聚焦于核心技術(shù)突破的國家才能獲得國際競爭新優(yōu)勢，亦步亦趨地工藝創(chuàng)新或仍在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)上創(chuàng)新的國家會削弱競爭力。

創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟對我國實現(xiàn)經(jīng)濟趕超具有重大意義。佩蕾斯“機會窗口論”具有一定的解釋力：在西方已有的成熟技術(shù)下，我國按照廉價勞動力的比較優(yōu)勢進行追趕，是抓住了“第一種機會窗口”，這種追趕動力無法長期持續(xù)；而目前新一輪技術(shù)革命尚處早期，所有國家?guī)缀踉谕黄瘘c，由于先發(fā)國家受到舊技術(shù)范式的路徑依賴，我國更有可能搶先一步實現(xiàn)跨越發(fā)展，這是“第二種機會窗口”。正如美國與德國在19世紀中期并沒有重復(fù)英國的工業(yè)化道路，而是聚焦于電力、汽車等新領(lǐng)域新技術(shù)，成功引領(lǐng)第二次工業(yè)革命并實現(xiàn)反超；同時用新技術(shù)來改造傳統(tǒng)行業(yè)，使英國不僅在新產(chǎn)業(yè)上落后，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢也逐漸消失。

然而要抓住“第二種機會窗口”，不僅需要高價值產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)創(chuàng)新，更需要大規(guī)模市場的保障，從而啟動“市場互促循環(huán)機制”的作用。從英美德到日韓，在構(gòu)建創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟時無一例外地實行國內(nèi)市場保護、限制外資等舉措，為國內(nèi)弱小的高價值產(chǎn)業(yè)提供自主創(chuàng)新的激勵，而不致在外資技術(shù)路線后面被動跟隨。

四、總結(jié)與政策啟示

本文從演化經(jīng)濟學(xué)視角，吸納新熊彼特學(xué)派、德國歷史學(xué)派等相關(guān)經(jīng)濟思想，對創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟的作用機制與五個建設(shè)舉措做了初步的學(xué)理探討，并在最后提出三點政策啟示以供參考。

第一，出口導(dǎo)向與貿(mào)易保護并重。從關(guān)稅保護貫穿整個第一次工業(yè)革命的英國（1860年才取消所有關(guān)稅限制），到實行“孤立主義”長達百年的美國，貿(mào)易保護是一條促進歷史上多數(shù)后發(fā)國家崛起為發(fā)達國家的核心經(jīng)驗；而日韓這種出口導(dǎo)向的國家也是在保護國內(nèi)高端產(chǎn)業(yè)取得相當發(fā)展的情況下才開始自由貿(mào)易。因此，我國需要加強對國內(nèi)高價值產(chǎn)業(yè)的市場保護，同時激勵國內(nèi)企業(yè)開展市場競爭，在取得一定突破后再通過出口導(dǎo)向檢驗國際競爭力，如此在促進自主創(chuàng)新與內(nèi)外需協(xié)調(diào)的同時，又不至于像拉美那樣一味單純的貿(mào)易保護導(dǎo)致經(jīng)濟動蕩。

第二，產(chǎn)業(yè)政策需要留下多樣化試驗的空間。任何對產(chǎn)業(yè)的扶持資金最終都要落在具體的企業(yè)上，其導(dǎo)致的不公平市場地位不利于產(chǎn)業(yè)的長期發(fā)展。因此政策支持更應(yīng)該以促進產(chǎn)業(yè)的市場公平競爭為導(dǎo)向，以模糊的政策目標與廣闊的制度空間來激勵企業(yè)的多樣化試驗，多樣性才是變異出創(chuàng)新的基礎(chǔ)，也是市場選擇的基礎(chǔ)。

第三，產(chǎn)業(yè)政策注意問題導(dǎo)向與漸進性。政策所面臨的環(huán)境與創(chuàng)新結(jié)果的不確定性意味著不存在理想模型下的最優(yōu)政策，因此產(chǎn)業(yè)政策不應(yīng)以制定出完備的行動計劃為目標，而是應(yīng)該梳理出目前所面對的具體問題并推動落地解決；同時，由于企業(yè)對新政策的理解與適應(yīng)速度受歷史慣例的制約，因此產(chǎn)業(yè)政策也應(yīng)在不打破現(xiàn)有框架下實現(xiàn)漸進式的轉(zhuǎn)變，在塑造企業(yè)創(chuàng)新能力的過程中引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的演化。

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（作者單位：上海財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院）