冷鏈風險及風險傳導機制研究

曠光蓮，閆 軍，劉 丹，周宇航

（蘭州交通大學 機電技術(shù)研究所，甘肅 蘭州 730000）

0 引言

冷鏈物流是指根據(jù)物品特性，從生產(chǎn)到消費的過程中使產(chǎn)品始終處于保持其品質(zhì)所需溫度環(huán)境的實體流動過程。冷鏈物流分為食品冷鏈物流、醫(yī)藥冷鏈物流、花卉植物類冷鏈物流以及其他冷鏈物流[1]。冷鏈物流服務于溫度要求較高的產(chǎn)品，冷鏈各環(huán)節(jié)中不確定因素導致冷鏈風險增加。對冷鏈過程中的風險影響因素精準識別及評價研究是近年來冷鏈物流領(lǐng)域的熱門問題，探究冷鏈過程中各環(huán)節(jié)風險傳導機制和傳導原理尤為重要。

本文主要對冷鏈物流風險問題及風險傳導機制公開發(fā)表的文獻進行檢索和分析，根據(jù)主題詞檢索、摘要閱讀和重點文獻閱讀相結(jié)合的方法，厘清冷鏈風險問題的發(fā)展脈絡，分析冷鏈風險、風險傳導機制領(lǐng)域研究進展及存在的不足，指出未來的研究趨勢。

1 冷鏈風險及風險傳導機制問題文獻統(tǒng)計分析

1.1 文獻數(shù)量分析

本文以“冷鏈風險”（cold chain risk）和“風險傳導機制”（risk transmission mechanism）為關(guān)鍵詞，檢索了中國知網(wǎng)（CNKI）期刊數(shù)據(jù)庫及美國科學網(wǎng)（Web of science，WOS）核心數(shù)據(jù)庫公開發(fā)表的文獻，對檢索的文獻（學術(shù)期刊和學位論文）進行人工篩選，并做國內(nèi)外對比分析，如圖1、圖2所示。

圖1 1990-2022年冷鏈風險領(lǐng)域發(fā)表文獻數(shù)量

圖2 2000-2022年風險傳導機制領(lǐng)域發(fā)表文獻數(shù)量

國外研究冷鏈風險問題的文獻最早發(fā)表于20世紀70年代，國內(nèi)研究冷鏈風險問題的文獻最早發(fā)表于20世紀90年代，國內(nèi)冷鏈研究稍晚于國外，2010年后國內(nèi)冷鏈風險問題研究多于國外，隨后逐年波動增加，國內(nèi)冷鏈風險文獻在2013年開始快速增長，2020年達到峰值，這表明隨著冷鏈物流的發(fā)展，國內(nèi)對于冷鏈風險源識別與風險體系的評價更加重視。國外風險傳導機制文獻最早發(fā)表于20世紀80年代，在2008年開始快速增長，2016年達到峰值，國內(nèi)風險傳導機制文獻最早發(fā)表于20世紀90年代，一直落后于國外，在2008年開始快速增長，2009年達到峰值，對于冷鏈風險傳導機制的研究較少，可見冷鏈風險傳導機制是一個新興研究方向。

1.2 主要期刊分析

對檢索的文獻按照期刊文獻數(shù)量排序，冷鏈風險及風險傳導機制發(fā)表文獻數(shù)量排名前十的期刊如圖3、圖4所示。

圖3 2000-2022年冷鏈風險領(lǐng)域發(fā)表文獻數(shù)排名前十的期刊

圖4 2000-2022年風險傳導機制領(lǐng)域發(fā)表文獻數(shù)排名前十的期刊

近年來，冷鏈風險及傳導機制文獻數(shù)量快速增長的同時，文獻的質(zhì)量也得到了保證。排名前十的期刊中，大部分文獻發(fā)表于《PLOS ONE》《TRANSPLANTATION》《SCIENTIFIC REPORTS》等高水平期刊上。

2 冷鏈風險研究進展

2.1 冷鏈風險識別及分類

風險是風險構(gòu)成要素（因素、事件、結(jié)果）共同作用而產(chǎn)生的事件結(jié)果、損失程度等的不確定性[2]。根據(jù)冷鏈產(chǎn)品的不同類型形成不同的冷鏈類型，根據(jù)不同的冷鏈風險因子形成不同的冷鏈風險類型。因此，可以通過區(qū)分引發(fā)因子的差異，對冷鏈風險進行分類，具體見表1。

2.2 冷鏈風險識別

風險識別是冷鏈風險研究的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對冷鏈風險評價及控制需建立在風險識別的基礎(chǔ)上?，F(xiàn)有文獻中，風險識別的方法和模型主要為定性分析，如SCOR模型、FMEA、ANP、WBS-RBS耦合矩陣等，層次分析法和SCOR模型采用較多。在冷鏈風險研究過程中需根據(jù)實際研究對象要求選擇合適的模型或者方法進行風險識別。

邸鴻喜，等[3]運用專家意見與文獻分析相結(jié)合的方法，根據(jù)疫苗特點，識別疫苗冷鏈物流風險。向瑩，等[4]通過文獻調(diào)研法，結(jié)合農(nóng)產(chǎn)品區(qū)域要素和農(nóng)產(chǎn)品行業(yè)風險特性，確定生鮮農(nóng)產(chǎn)品冷鏈物流的6個潛在風險。陳偉炯，等[5]運用流程圖法分析造成物聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下醫(yī)藥冷鏈物流各環(huán)節(jié)風險的眾多因素源，將醫(yī)藥冷鏈物流環(huán)節(jié)風險劃分為五個階段，其中運輸環(huán)節(jié)風險發(fā)生概率最高。黃超[6]基于SCOR模型，構(gòu)建食品冷鏈運作模型，對食品冷鏈風險進行識別。方曉波[7]運用失效模式與影響分析（FMEA）分析冷鏈物流系統(tǒng)失效模式及其產(chǎn)生的后果，識別出冷鏈物流作業(yè)過程中的危害因子和風險。申笑宇，等[8]將DEMATEL、ISM、ANP方法有機整合，從人員、商品、管理、機器、技術(shù)和外部環(huán)境6大維度，識別并提取出生鮮電商前置倉冷鏈物流斷鏈風險的24個影響因素。Chen，等[9]基于貝葉斯網(wǎng)絡，構(gòu)建生鮮冷鏈網(wǎng)絡中斷風險拓撲結(jié)構(gòu)，采用敏感性分析確定生鮮冷鏈的危險因素。Zhang，等[10]利用ISM模型（解釋結(jié)構(gòu)建模）對藥品冷鏈系統(tǒng)中的風險要素進行分析，認為醫(yī)藥冷鏈過程存在運輸、倉儲、配送、質(zhì)量管理四大關(guān)鍵風險因素。李策國，等[11]基于WBS-RBS耦合矩陣，識別出員工安全責任意識、員工安全培訓教育、員工意外失誤、設備檢修維護頻率、規(guī)章制度與責任和政策法規(guī)是影響疫苗冷鏈物流的關(guān)鍵風險因素。彭本紅，等[12]基于熵權(quán)可拓決策模型，剖析冷鏈物流運營全過程，從運作風險、設備風險、信息風險、技術(shù)風險、人員風險、政策風險、突發(fā)風險七個方面構(gòu)建冷鏈物流斷鏈風險評價指標體系。

冷鏈風險存在不確定性，為應對此種不確定性，識別冷鏈過程中的風險因素是冷鏈風險研究的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，現(xiàn)有冷鏈風險因素識別的研究方法主要集中于文獻調(diào)研、專家經(jīng)驗、流程圖分析等定性分析法，風險因素識別方法具有主觀局限性，風險因素篩選不準確，風險評價體系不完整。

2.3 冷鏈風險評價方法研究

冷鏈風險評價是對冷鏈過程中的風險進行量化的過程，現(xiàn)有評價方法主要從定性與定量兩個角度進行評價。

（1）定性分析方法。沈玉燕，等[13]在德爾菲評估方法的基礎(chǔ)上，應用OWA算子賦值權(quán)重，構(gòu)建冷鏈供應鏈風險擴散收斂模型，對生鮮冷鏈供應鏈風險進行評估和管控。張琰[14]運用因子分析法對生鮮農(nóng)產(chǎn)品物流風險因素進行簡化，為了提升生鮮農(nóng)產(chǎn)品冷鏈物流風險預警管理的水平，構(gòu)建了由17個風險預警指標組成的基于成本約束的生鮮農(nóng)產(chǎn)品冷鏈物流風險預警指標體系。

（2）定量分析方法。申笑宇，等[8]通過有機整合決策實驗室分析（DEMATEL）、解釋結(jié)構(gòu)模型（ISM）和網(wǎng)絡層次分析（ANP）三種方法，建立生鮮電商前置倉冷鏈物流斷鏈風險影響因素的多層遞階網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)模型，研究影響因素的因果屬性、層次網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)和權(quán)重。Chen，等[15]采用層次分析法構(gòu)建風險因素判斷矩陣，確定生鮮農(nóng)產(chǎn)品運輸風險因素的指標權(quán)重。劉虎沉，等[16]提出了一種基于區(qū)間直覺模糊集（IVIFS）和多屬性邊界近似區(qū)域比較（MABAC）方法的改進FMEA模型，并將FMEA模型運用于實際冷鏈物流配送過程的風險分析中，為冷鏈物流企業(yè)保證商品質(zhì)量、提升配送服務水平提供參考。Chen，等[9]基于貝葉斯網(wǎng)絡理論構(gòu)建生鮮冷鏈網(wǎng)絡中斷風險評估模型，分析冷鏈過程中風險發(fā)生的概率及主要影響因素，并納入SIR模型，進行靈敏度分析，改善風險傳遞。Fu，等[17]綜合考慮港口物流過程、通關(guān)過程和港口到門物流過程三個ICCL過程潛在風險因素，構(gòu)建了ICCL安全評價指標體系，結(jié)合可拓決策模型和熵權(quán)法對進口冷鏈物流的風險水平進行了評價。

目前，對冷鏈風險進行評價的方法中，定性方法具有主觀意識的局限性，隨著研究的深入，定量方法會越來越普遍。

3 風險傳導機制研究進展

目前，風險傳導機制主要集中于金融、社會、項目建設及供應鏈方面，專門進行冷鏈風險傳導機制的研究未見公開發(fā)表文獻，冷鏈風險傳導機制研究可借鑒這些領(lǐng)域尤其是供應鏈的研究成果。

3.1 風險傳導機制理論研究

風險傳導理論是建立在風險識別、估測、評價、控制方面的完整理論體系之上的新興理論[18]。風險傳導機制指的是風險在一個經(jīng)濟體系內(nèi)傳遞的過程，包括風險的產(chǎn)生、傳遞和影響等環(huán)節(jié)[19]。風險傳導機制研究主要集中于金融、社會、項目建設及供應鏈方面。

（1）金融風險傳導機制。王定祥，等[20]以應收賬款融資模式為例，分析了供應鏈金融中信用風險傳導因素與傳導機制。楊子暉，等[21]采用新穎的風險溢出網(wǎng)絡方法，研究全球“新冠”疫情事件下，我國金融市場各部門間風險傳導關(guān)系的動態(tài)變化。

（2）社會風險傳導機制。胡象明[22]認為社會風險傳導具有單一性和聚集性兩種模式，社會風險放大過程中存在社會站和個體站兩個風險放大站，源頭控制是防范和控制重大風險的最佳辦法。

（3）項目風險傳導機制。劉維慶，等[23]在城市軌道交通項目建設中，借鑒網(wǎng)絡傳播動力學傳染病模型，模擬風險傳導機理。何壽奎，等[24]研究了“一帶一路”項目風險傳遞機理，構(gòu)造了風險傳遞的反饋回路圖，建立了以“一帶一路”水電項目為背景的風險傳遞模型。

（4）供應鏈風險傳導機制。閆秀霞，等[25]通過供應鏈上企業(yè)間的依存關(guān)系，闡述了供應鏈風險傳導的過程，構(gòu)建供應鏈風險傳導模型，認為供應鏈風險傳導機制主要是知識傳導機制和知識創(chuàng)新機制。喬良，等[26]通過對有機農(nóng)產(chǎn)品供應鏈的傳導機理進行深入分析，提出了四種有機農(nóng)產(chǎn)品供應鏈風險管控模式。Wang，等[27]討論風險評估的流程，在對供應鏈風險因素進行識別和分析后，利用BP神經(jīng)網(wǎng)絡建立了風險評估模型。

3.2 風險傳導機制研究方法

風險傳導需要憑借介質(zhì)來傳導，并通過各種形式反映，風險傳導機制具有復雜性，可能會導致連鎖反應，從而引發(fā)系統(tǒng)性風險[18]。對風險傳導機制方法研究不可或缺，目前國內(nèi)外對于風險傳導機制方法的研究主要集中在以下幾方面：

（1）復雜網(wǎng)絡分析法。付焯[28]利用網(wǎng)絡拓撲分析方法，提出了一種風險傳導效應測度的分析模型，揭示多式聯(lián)運網(wǎng)絡風險的傳導機理。劉維慶，等[23]依據(jù)復雜網(wǎng)絡理論，構(gòu)建風險因子相關(guān)系數(shù)矩陣與復雜網(wǎng)絡圖，計算確定風險因子的節(jié)點聯(lián)系度、節(jié)點影響度和節(jié)點效率，為項目管理者進行風險決策提供了一種有效方法。任夢，等[29]運用網(wǎng)絡組織理論、復雜網(wǎng)絡理論等對網(wǎng)絡組織風險傳導過程和防范策略進行研究分析。

（2）系統(tǒng)動力學及傳染病模型。Chen，等[9]利用流行病模型研究供應鏈風險傳遞，通過企業(yè)風險偏好、操作魯棒性和靈活性、市場信息完備性以及網(wǎng)絡拓撲結(jié)構(gòu)等多驅(qū)動因素探究復雜供應鏈網(wǎng)絡風險傳遞的機理和演化。楊揚，等[30]以云南省生鮮蔬菜國際冷鏈物流為例，構(gòu)建生鮮農(nóng)產(chǎn)品國際冷鏈物流運作風險的系統(tǒng)動力學模型，并指出降低風險應綜合考慮風險控制成本、運作風險、運作績效三個方面的均衡。張闡軍，等[31]針對農(nóng)產(chǎn)品供應鏈重構(gòu)風險整體構(gòu)架和重構(gòu)進程風險傳導復雜網(wǎng)絡，利用動力學SIR模型模擬農(nóng)產(chǎn)品供應鏈重構(gòu)內(nèi)生風險傳導過程，結(jié)果表明土地流轉(zhuǎn)對農(nóng)產(chǎn)品供應鏈重構(gòu)組織中的組織結(jié)構(gòu)重構(gòu)整體性具有戰(zhàn)略性意義。張圣忠，等[32]運用醫(yī)學領(lǐng)域的傳染病模型對供應鏈網(wǎng)絡節(jié)點企業(yè)在違約風險傳染中所處狀態(tài)情況進行分析，認為違約風險在供應鏈網(wǎng)絡中會蔓延傳染，供應鏈節(jié)點企業(yè)必須提高自身風險防范意識、努力消除自身風險并不斷改進現(xiàn)有風險防御機制，獲得對風險的持續(xù)免疫能力。

（3）最小生成樹（MST）方法。Ouyang[33]從產(chǎn)業(yè)鏈的角度，用最小生成樹（MST）方法和連通性方法研究了中國能源期貨之間的風險傳遞，指出各環(huán)節(jié)的風險傳導主要由上游產(chǎn)品向下游產(chǎn)品溢出。Balcilar[34]應用標準溢出方法、頻域方法、分位數(shù)連通性技術(shù)和連通性網(wǎng)絡分析中東和北非經(jīng)濟體之間的金融連通性和風險傳導。

4 結(jié)語

國內(nèi)外學者對冷鏈風險影響因素及影響機制進行了較為廣泛的研究，并取得了一定的研究成果。但一些文獻僅對冷鏈風險因素進行識別，未構(gòu)建風險指標體系，對于冷鏈風險評價缺乏系統(tǒng)性；對于冷鏈風險傳導機制的研究仍處于探索階段，對冷鏈風險傳導機制影響因素的指標選取及傳導機制原理和方法的使用沒有過多的說明，因此相關(guān)理論及方法需進一步完善。

冷鏈風險因素識別與評價是近年來的研究熱點，傳導機制研究領(lǐng)域不斷增加，冷鏈風險傳導機制的研究處于初級階段，隨著對冷鏈物流行業(yè)發(fā)展的重視，冷鏈風險傳導機制領(lǐng)域會吸引越來越多學者的關(guān)注。