規(guī)避契約違背現(xiàn)象的閉環(huán)供應(yīng)鏈契約協(xié)調(diào)研究

關(guān)鍵詞：閉環(huán)供應(yīng)鏈；系統(tǒng)動力學(xué)；契約違背；契約協(xié)調(diào)

中圖分類號：F274 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：2096-7934（2024）12-0021-11

一、引言

隨著全球范圍內(nèi)資源枯竭、環(huán)境污染的加劇，回收再制造迅速進入人們的視野。閉環(huán)供應(yīng)鏈?zhǔn)菍崿F(xiàn)可持續(xù)生產(chǎn)和消費的重要途徑，通過優(yōu)化供應(yīng)鏈設(shè)計和管理，可以提高經(jīng)濟的循環(huán)能力。

近幾年，我國發(fā)布了一系列關(guān)于廢棄物回收再利用的政策文件和法律法規(guī)，2021年國家發(fā)展改革委等印發(fā)《“十四五”城鎮(zhèn)生活垃圾分類和處理設(shè)施發(fā)展規(guī)劃》進一步規(guī)范可回收物利用產(chǎn)業(yè)鏈，2022年國家發(fā)展改革委等部門發(fā)布《關(guān)于加快廢舊物資循環(huán)利用體系建設(shè)的指導(dǎo)意見》提出到2025年廢舊物資循環(huán)利用水平進一步提升。2024年1月習(xí)近平總書記在中共中央政治局集體學(xué)習(xí)時強調(diào)，加快發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，發(fā)展綠色低碳產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈，構(gòu)建綠色低碳循環(huán)經(jīng)濟體系。

再制造閉環(huán)供應(yīng)鏈?zhǔn)谴龠M廢棄物循環(huán)利用的重要手段。然而，在供應(yīng)鏈日常運作中，上下游廠商間違約行為的存在會制約供應(yīng)鏈整體的發(fā)展［1］。供應(yīng)鏈內(nèi)部契約執(zhí)行的“搭便車”問題［2］、供應(yīng)鏈中契約履行的道德風(fēng)險［3］等違約行為均不利于閉環(huán)供應(yīng)鏈中商品的質(zhì)量控制，這些違約問題延緩了閉環(huán)供應(yīng)鏈的快速健康發(fā)展，是閉環(huán)供應(yīng)鏈研究中需要解決的重要問題。

“契約違背”一詞源于心理學(xué)，原意指當(dāng)職工感知到組織未能如約提供給其所期望獲得的職業(yè)晉升與知識技能發(fā)展機會時，從而產(chǎn)生消極情緒的行為［4］。因此本文將“契約違背”一詞引申為，當(dāng)企業(yè)感到最初承諾的非強制性契約不能為自己帶來更高的利潤時，為了追求更高的利潤，從而做出違背契約的行為。由于契約違背現(xiàn)象的存在，供應(yīng)鏈質(zhì)量控制面臨巨大挑戰(zhàn)［5］。為應(yīng)對這一問題，國內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域?qū)W者開展了廣泛研究。

契約違背現(xiàn)象的存在與利潤情況有一定的關(guān)聯(lián)，而契約協(xié)調(diào)對供應(yīng)鏈的利潤調(diào)節(jié)可以起到一定作用。相關(guān)學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)契約協(xié)調(diào)能夠影響供應(yīng)鏈的利潤［6］和收益水平［7］。目前，閉環(huán)供應(yīng)鏈的契約協(xié)調(diào)研究主要分為單一契約和組合契約兩種，單一契約協(xié)調(diào)包括收益共享契約［8］、數(shù)量折扣契約［9］等，組合契約協(xié)調(diào)包括“收益共享+成本共擔(dān)”［10］“正向特許經(jīng)營+逆向成本分擔(dān)”［11］等。

契約違背現(xiàn)象發(fā)生時，供應(yīng)鏈的產(chǎn)品質(zhì)量難以保證，因此進行合理的質(zhì)量控制是必要的，質(zhì)量競爭與質(zhì)量獎懲可以協(xié)調(diào)收益、提升質(zhì)量［12］，是質(zhì)量控制的兩個主要手段。當(dāng)前在研究閉環(huán)供應(yīng)鏈質(zhì)量控制問題時，學(xué)者們大多都利用線性規(guī)劃［13］、博弈論［14］等數(shù)學(xué)方法求解質(zhì)量控制的最佳方案。

通過以上研究可以發(fā)現(xiàn)，目前對供應(yīng)鏈契約協(xié)調(diào)和質(zhì)量控制的研究已經(jīng)有了一定的成果，但是在研究方法上主要應(yīng)用博弈論等數(shù)學(xué)方法，一定程度上缺乏動態(tài)性。并且，當(dāng)前對閉環(huán)供應(yīng)鏈的研究中認(rèn)為閉環(huán)供應(yīng)鏈日常運作中存在契約違背現(xiàn)象［15］，但是最容易產(chǎn)生契約違背現(xiàn)象的主體是哪一方并沒有定論。在契約協(xié)調(diào)方面已經(jīng)證實契約可以有效協(xié)調(diào)閉環(huán)供應(yīng)鏈的利潤分配［6］，但是鮮有人研究契約協(xié)調(diào)對契約違背現(xiàn)象的規(guī)避作用。而質(zhì)量控制方面，當(dāng)前的研究認(rèn)為合理的質(zhì)量獎懲可以保證閉環(huán)供應(yīng)鏈的最終產(chǎn)品質(zhì)量，但是少有研究在既合理利用質(zhì)量獎懲提升產(chǎn)品質(zhì)量又保證閉環(huán)供應(yīng)鏈各方利潤增加的前提上展開。因此，本文以契約協(xié)調(diào)的形式開展閉環(huán)供應(yīng)鏈的質(zhì)量控制，同時聚焦于契約協(xié)調(diào)時的契約違背現(xiàn)象，規(guī)避契約違背現(xiàn)象，促進契約協(xié)調(diào)下的閉環(huán)供應(yīng)鏈質(zhì)量控制順利開展。

那么，考慮到契約違背現(xiàn)象的存在，閉環(huán)供應(yīng)鏈在運行時，各參與主體哪一方可能產(chǎn)生契約違背現(xiàn)象？契約違背一定會使該主體的利潤提升嗎？利用契約協(xié)調(diào)可以解決閉環(huán)供應(yīng)鏈中的契約違背現(xiàn)象嗎？該利用哪種契約確保產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定性同時促進閉環(huán)供應(yīng)鏈各方利潤增加？本研究力圖尋找這些問題的答案。

閉環(huán)供應(yīng)鏈的本質(zhì)是一個復(fù)雜系統(tǒng)，運用傳統(tǒng)的博弈論等數(shù)學(xué)方法很難全面反映閉環(huán)供應(yīng)鏈的真實運行狀態(tài)，而系統(tǒng)動力學(xué)（SD）作為一門廣泛應(yīng)用于復(fù)雜系統(tǒng)研究的跨學(xué)科方法，其通過一系列的反饋機制，將復(fù)雜的現(xiàn)實問題類比轉(zhuǎn)化為流體進行研究［16］，可以幫助研究者在面臨動態(tài)復(fù)雜問題時制定有效解決方案。因此本文充分考慮閉環(huán)供應(yīng)鏈的系統(tǒng)復(fù)雜性，將演化博弈與系統(tǒng)動力學(xué)方法相結(jié)合，借助仿真軟件VensimDSS，緊貼供應(yīng)鏈日常運行模式，構(gòu)建了一個再制造閉環(huán)供應(yīng)鏈SD模型，用以探究在閉環(huán)供應(yīng)鏈中是否存在契約違背現(xiàn)象，并利用該模型探究在考慮到契約違背現(xiàn)象的情況下，契約如何更好地發(fā)揮協(xié)調(diào)作用，尋找契約違背主體，規(guī)避契約違背現(xiàn)象，以期為供應(yīng)鏈三級參與主體利益分配、再制造閉環(huán)供應(yīng)鏈日常管理提供借鑒與參考。

二、契約方案設(shè)計

本文通過對相關(guān)文獻的梳理，發(fā)現(xiàn)收益共享契約與質(zhì)量獎懲契約在閉環(huán)供應(yīng)鏈契約協(xié)調(diào)中具有十分重要的意義［6-7］，因而設(shè)計了三種不同的契約方案用以探究如何規(guī)避契約違背現(xiàn)象，構(gòu)建的三種契約方案分別為非強制性契約方案、收益共享契約方案、收益共享—質(zhì)量獎懲組合契約方案。

非強制性契約方案下再制造閉環(huán)供應(yīng)鏈基礎(chǔ)SD模型按照真實再制造閉環(huán)供應(yīng)鏈日常運作情況構(gòu)建，模擬場景為，某三級主體再制造閉環(huán)供應(yīng)鏈為擴大市場需求、增加收益，共同承諾提升質(zhì)量，但是由于質(zhì)量提升行為不易被觀測的特性，即各方的質(zhì)量提升程度不易度量、各方質(zhì)量提升的努力程度也難以統(tǒng)一，所以此時的質(zhì)量提升契約僅能成為非強制性契約，是否被遵守需要靠閉環(huán)供應(yīng)鏈各參與主體的自覺性。非強制性契約方案下的再制造閉環(huán)供應(yīng)鏈SD模型在文章中為基礎(chǔ)模型，其意在探究閉環(huán)供應(yīng)鏈現(xiàn)實運作中針對質(zhì)量提升契約的契約違背現(xiàn)象是否確實存在。

收益共享契約對閉環(huán)供應(yīng)鏈利潤協(xié)調(diào)具有積極意義［17］，其可能對契約違背有一定規(guī)避作用。收益共享契約方案是為了嘗試在質(zhì)量提升過程中規(guī)避契約違背現(xiàn)象，在基礎(chǔ)SD模型非強制性契約方案中加入利潤分配契約，上游廠商以一定比例C給予下游廠商價格折扣，下游廠商也按照一定比例D與上游廠商進行利潤共享，該契約方案用以探究加入利潤分配契約后質(zhì)量提升契約的履行程度，以及是否依然存在契約違背現(xiàn)象。

因質(zhì)量獎懲契約可以有效提升閉環(huán)供應(yīng)鏈產(chǎn)品質(zhì)量［18］，所以收益共享—質(zhì)量獎懲組合契約方案在收益共享契約方案中加入了質(zhì)量獎懲契約，對在閉環(huán)供應(yīng)鏈日常運作中有利于提升質(zhì)量的行為進行獎勵或補貼，對不利于質(zhì)量提升的行為進行適度懲罰，該契約方案用以探究如何在確保閉環(huán)供應(yīng)鏈最終產(chǎn)品高質(zhì)量的同時，將契約的利潤協(xié)調(diào)作用、契約違背規(guī)避作用發(fā)揮到最優(yōu)水平。

三、不同契約方案下的閉環(huán)供應(yīng)鏈SD模型構(gòu)建

本文構(gòu)建的三級再制造閉環(huán)供應(yīng)鏈SD模型由一個再制造商、一個銷售商以及一個產(chǎn)品回收商組成。產(chǎn)品由再制造商負(fù)責(zé)生產(chǎn)，生產(chǎn)后交付給銷售商進行銷售，售出的產(chǎn)品達到使用壽命后，由回收商進行產(chǎn)品的回收并進行相應(yīng)處理，經(jīng)回收商交付回收品給再制造商進行重新生產(chǎn)，重新進入正向物流。

（一）主要假設(shè)

在進行假設(shè)時，充分參考其他學(xué)者的研究，力圖做到符合再制造閉環(huán)供應(yīng)鏈的實際運行情況，本文三級再制造閉環(huán)供應(yīng)鏈系統(tǒng)動力學(xué)模型構(gòu)建的主要假設(shè)如下：

①再制品與新品質(zhì)量無差異［19］，且再制品與新品價格及市場一致，消費者購買兩者的概率相等。

②閉環(huán)供應(yīng)鏈各參與主體的采購能力受限于其資金流，而對各主體的庫存能力、運輸能力無限制［20］。各級廠商按照實際庫存與目標(biāo)庫存的數(shù)量差進行庫存調(diào)整，且不考慮缺貨損失。

③產(chǎn)品再制造成本低于新產(chǎn)品生產(chǎn)成本，所以再制造商會優(yōu)先進行回收品的再制造［21］。

④博弈主體假設(shè)：博弈主體為廢舊電器電子產(chǎn)品閉環(huán)供應(yīng)鏈中相關(guān)成員企業(yè)再制造商、銷售商和回收商，且三方均在有限理性下進行博弈［22］。

（二）非強制性契約方案基礎(chǔ)SD模型構(gòu)建

1.非強制性契約基礎(chǔ)SD模型

本文構(gòu)建的三級參與主體再制造閉環(huán)供應(yīng)鏈模型系統(tǒng)動力學(xué)流圖，分為庫存系統(tǒng)、資金系統(tǒng)、各主體決策演化博弈系統(tǒng)三部分。建模過程中，在進行方程及參數(shù)設(shè)置時充分考慮了閉環(huán)供應(yīng)鏈的真實運行情況，部分模型方程和參數(shù)參照段（Duan）等［19］［22］學(xué)者的模型進行設(shè)置。各主體決策演化博弈系統(tǒng)動力學(xué)流圖如圖1所示，再制造閉環(huán)供應(yīng)鏈庫存、資金系統(tǒng)動力學(xué)流圖如圖2所示。

2.非強制性契約基礎(chǔ)SD模型相關(guān)方程及參數(shù)設(shè)置

市場需求=初始市場規(guī)模+（（M高質(zhì)量生產(chǎn)概率+R高質(zhì)量銷售概率+T高質(zhì)量回收概率）/3）×300

M高質(zhì)量生產(chǎn)概率=IFTHENELSE（（M高質(zhì)量生產(chǎn)概率+M策略選擇變化率）gt;1，1-M高質(zhì)量生產(chǎn)概率，IFTHENELSE（（M高質(zhì)量生產(chǎn)概率+M策略選擇變化率）lt;0，-M高質(zhì)量生產(chǎn)概率，M策略選擇變化率））；initialvalue=0.4

R高質(zhì)量銷售概率=IFTHENELSE（（R高質(zhì)量銷售概率+R策略選擇變化率）gt;1，1-R高質(zhì)量銷售概率，IFTHENELSE（（R高質(zhì)量銷售概率+R策略選擇變化率）lt;0，-R高質(zhì)量銷售概率，R策略選擇變化率））；initialvalue=0.5

T高質(zhì)量回收概率=IFTHENELSE（（T高質(zhì)量回收概率+T策略選擇比率）gt;1，1-T高質(zhì)量回收概率，IFTHENELSE（（T高質(zhì)量回收概率+T策略選擇比率）lt;0，-T高質(zhì)量回收概率，T策略選擇比率））；initialvalue=0.4

主要參數(shù)設(shè)置：

再制品需求平滑時間=3；R訂貨平滑時間=3；T回收品供應(yīng)率平滑時間=0.5；M發(fā)貨延遲=2；M新部件生產(chǎn)延遲=0.3；回收部件供應(yīng)延遲=1；T回收延遲=0.2；產(chǎn)品平均壽命=60；R基礎(chǔ)銷售系數(shù)=0.3；T基礎(chǔ)回收系數(shù)=0.5；回收部件價值系數(shù)=0.1；質(zhì)檢費用系數(shù)=0.05；新部件價值系數(shù)=0.18；批發(fā)單價=100；銷售單價=130；回收單價=13。

由于非強制性契約方案不包括利潤分配行為和質(zhì)量獎懲行為，故涉及利潤分配和質(zhì)量獎懲的相應(yīng)參數(shù)均為0。

（三）收益共享契約方案SD模型構(gòu)建

1.收益共享契約SD模型

本部分在非強制性契約方案下再制造閉環(huán)供應(yīng)鏈SD模型基礎(chǔ)上設(shè)計加入收益共享契約方案，以協(xié)調(diào)各方收益，爭取在閉環(huán)供應(yīng)鏈參與三方利潤都進一步提升的同時，促進增強三方質(zhì)量提升契約的履行情況。

2.收益共享契約SD模型相關(guān)方程及參數(shù)設(shè)置

M收益共享=MR收益共享=R收入×C

T收益共享=RT收益共享=T收入×D

批發(fā)價格=100-MR收益共享協(xié)調(diào)單價差

回收單價=13-RT收益共享協(xié)調(diào)單價差

主要參數(shù)設(shè)置：

C=17%；D=60%；MR收益共享協(xié)調(diào)單價差=10；RT收益共享協(xié)調(diào)單價差=6.5；批發(fā)價格=90；銷售價格=130；回收單價=6.5。

選取收益共享比例C、D時，在VensimDSS軟件中，根據(jù)黃金分割法則選取不同測試值進行迭代，對模型進行調(diào)優(yōu)測試，對比不同收益共享比例下的模型利潤情況，最終確定選取收益共享比例C=0.17、D≈0.60，此時閉環(huán)供應(yīng)鏈模型利潤情況明顯優(yōu)于基礎(chǔ)SD模型。

（四）收益共享—質(zhì)量獎懲組合契約方案SD模型構(gòu)建

1.收益共享—質(zhì)量獎懲組合契約方案SD模型

本部分嘗試在收益共享契約方案的基礎(chǔ)上加入質(zhì)量獎懲契約方案，尋找一種既可以進一步提升再制造閉環(huán)供應(yīng)鏈整體利潤，又可以最大限度規(guī)避契約違背現(xiàn)象的契約方案。

加入的質(zhì)量獎懲契約中，增加變量：M對R積極推銷的補貼，M低質(zhì)量生產(chǎn)影響R高質(zhì)量銷售時對M的罰款，T提供低質(zhì)量回收品影響M高質(zhì)量生產(chǎn)時對T的罰款，M、R對T額外投入的支持。

2.收益共享—質(zhì)量獎懲組合契約方案SD模型相關(guān)方程及參數(shù)設(shè)置

M對R積極推銷的補貼=IFTHENELSE（M高質(zhì)量生產(chǎn)概率gt;0，（9500×（R高質(zhì)量銷售概率+M高質(zhì)量生產(chǎn)概率））/2，0）

M低質(zhì)量生產(chǎn)影響R高質(zhì)量銷售時對M的罰款=（1-M高質(zhì)量生產(chǎn)概率）×8000

T提供低質(zhì)量回收品影響M高質(zhì)量生產(chǎn)時對T的罰款=M高質(zhì)量生產(chǎn)概率×（1-T高質(zhì)量回收概率）×1000

M、R對T額外投入的支持=（（M高質(zhì)量生產(chǎn)概率+R高質(zhì)量銷售概率）/2）×10000

主要參數(shù)設(shè)置與收益共享契約SD模型基本一致，此處不再展示。

四、閉環(huán)供應(yīng)鏈SD模擬仿真結(jié)果

（一）非強制性契約方案仿真結(jié)果

對建立的再制造閉環(huán)供應(yīng)鏈模型進行仿真，仿真周期為25，仿真步長0.25，非強制性契約方案下，基礎(chǔ)SD模型仿真后各方質(zhì)量提升契約履行情況如圖3所示，各方利潤情況如圖4所示。

根據(jù)圖4不難發(fā)現(xiàn)，在25個周期內(nèi)，M再制造商、R銷售商利潤一直呈現(xiàn)上升趨勢，而T回收商利潤在第1～20個周期呈現(xiàn)波動上升趨勢，且在20個周期末達到頂峰，之后開始下降。

結(jié)合圖3、圖4的結(jié)果，經(jīng)過前5個周期小幅波動，M再制造商、R銷售商之后一直在持續(xù)履行質(zhì)量提升契約，保持高質(zhì)量生產(chǎn)及服務(wù)，因契約履行情況較好，其利潤水平較高；在第4個周期附近，T回收商高質(zhì)量回收概率已經(jīng)為0，表明此刻T回收商已經(jīng)產(chǎn)生了契約違背現(xiàn)象，雖然之后有所回升，但在前15個周期的高質(zhì)量回收概率一直處于波動狀態(tài)，此時T回收商依舊很容易產(chǎn)生契約違背現(xiàn)象。

進一步觀察T回收商契約違背現(xiàn)象與T回收商利潤的關(guān)系，在第6個周期T回收商高質(zhì)量回收概率急劇下降，此時其利潤同樣開始下降，表明契約違背現(xiàn)象可能對利潤的增長存在一定影響。再制造閉環(huán)供應(yīng)鏈基礎(chǔ)SD模型非強制性契約方案的構(gòu)建證實，在再制造閉環(huán)供應(yīng)鏈中的確存在契約違背現(xiàn)象，并且最容易發(fā)生契約違背現(xiàn)象的主體為T回收商。

（二）收益共享契約方案仿真結(jié)果

收益共享契約方案下，各方質(zhì)量提升契約履行情況如圖5所示，各方利潤情況如圖6所示。

觀察圖6中閉環(huán)供應(yīng)鏈各方利潤情況，可以看到通過引入收益共享契約，各方利潤都有不同程度的增長，閉環(huán)供應(yīng)鏈各參與主體的盈利能力極大增強。收益共享契約方案的應(yīng)用不僅使各方的利潤得到了有效協(xié)調(diào)，而且促進了整個供應(yīng)鏈的共同繁榮，做到了各方利潤共同增長。

對比圖5與圖3，收益共享契約方案使質(zhì)量提升契約的履行概率得到一定程度的增強，可能發(fā)生契約違背現(xiàn)象的周期大幅縮短。M再制造商與R銷售商質(zhì)量提升契約履行情況較好，質(zhì)量提升契約履行概率經(jīng)過前5個周期的波動上升，之后一直穩(wěn)定保持在概率為1，即保持高度履行質(zhì)量提升契約。而T回收商的契約履行情況較差，不過對比之前的15個周期波動，在收益共享契約方案下，T回收商質(zhì)量提升契約履行概率波動狀態(tài)縮短為10個周期，之后履行概率上升為1，表明10個周期后T回收商開始高度自覺履行質(zhì)量提升契約，無契約違背現(xiàn)象。

結(jié)合圖6，觀察圖5中質(zhì)量提升契約的履行情況，可以發(fā)現(xiàn)在第6個周期附近，當(dāng)T回收商質(zhì)量提升契約履行概率開始大幅下降時，其利潤也開始下滑，進一步驗證了基礎(chǔ)SD模型非強制性契約方案下得出的契約違背現(xiàn)象可能對利潤的增長存在一定影響這一結(jié)論。收益共享契約方案起到了契約協(xié)調(diào)作用，而且提高了各方契約履行情況，在10個周期后成功規(guī)避了契約違背現(xiàn)象，但是在第1～10個周期T回收商質(zhì)量提升契約履行概率處于低于0.8的水平，說明其在現(xiàn)實運行中仍有可能存在契約違背現(xiàn)象。

（三）收益共享—質(zhì)量獎懲組合契約方案仿真結(jié)果

收益共享—質(zhì)量獎懲組合契約方案下各方契約履行情況如圖7所示，各方利潤情況如圖8所示。

觀察圖8收益共享—質(zhì)量獎懲組合契約方案下各方利潤情況可以發(fā)現(xiàn)，收益共享—質(zhì)量獎懲組合契約方案下各方利潤均有顯著增加，T回收商利潤與M再制造商、R銷售商的利潤差距進一步被縮小，同時各方利潤進一步提升。

收益共享—質(zhì)量獎懲組合契約方案下的再制造閉環(huán)供應(yīng)鏈各參與主體質(zhì)量提升契約履行情況較好，大約5個周期后閉環(huán)供應(yīng)鏈中各方均達到高質(zhì)量履行契約概率為1的良好局面，改變了收益共享契約方案下第1～10個周期T回收商質(zhì)量提升契約履行概率的波動現(xiàn)象，進一步促使各方高度履行質(zhì)量提升契約，成功避免了契約違背現(xiàn)象的發(fā)生。

五、不同契約方案仿真結(jié)果對比分析

（一）不同主體契約執(zhí)行情況對比

觀察不同主體契約執(zhí)行情況，M再制造商、R銷售商三種方案中都始終保持著良好的質(zhì)量提升契約遵守行為，而T回收商是最容易發(fā)生契約違背現(xiàn)象的主體。T回收商在非強制性契約方案中可能存在契約違背現(xiàn)象的周期長于在收益共享契約方案下可能存在契約違背現(xiàn)象的周期，收益共享—質(zhì)量獎懲組合契約方案成功規(guī)避了T回收商的契約違背現(xiàn)象。

各方案下的利潤和契約違背情況變化呈現(xiàn)一致的趨勢，究其原因，當(dāng)閉環(huán)供應(yīng)鏈參與主體遭遇經(jīng)營困境，預(yù)感到利潤下降時，因其短視而選擇做出契約違背，從而降低成本并增加利潤。

對比非強制性契約方案及兩種有契約協(xié)調(diào)方案下各方質(zhì)量提升契約履行情況（如圖3、圖5、圖7所示），基礎(chǔ)SD模型非強制性契約方案下在大約1～15個周期之間可能存在契約違背現(xiàn)象，收益共享契約方案下在大約1～10個周期之間可能存在契約違背現(xiàn)象，收益共享—質(zhì)量獎懲組合契約方案下無契約違背現(xiàn)象。收益共享契約方案在一定程度上可以應(yīng)用解決契約違背現(xiàn)象，其成功將發(fā)生契約違背的周期縮短。而應(yīng)用收益共享—質(zhì)量獎懲組合契約方案則可以完全解決契約違背現(xiàn)象，其對契約違背的規(guī)避作用更強。

在質(zhì)量提升契約執(zhí)行即對契約違背的規(guī)避方面，收益共享—質(zhì)量獎懲組合契約方案的契約違背規(guī)避作用gt;收益共享契約方案契約違背規(guī)避作用gt;非強制性契約方案契約違背規(guī)避作用。

（二）不同主體利潤情況對比

從供應(yīng)鏈總利潤角度出發(fā)（如表1所示），可以看出，模擬的25個周期內(nèi)，大部分時間階段，收益共享—質(zhì)量獎懲組合契約方案供應(yīng)鏈整體利潤gt;收益共享契約方案供應(yīng)鏈整體利潤gt;非強制性契約方案供應(yīng)鏈整體利潤。

表1 三種方案下供應(yīng)鏈總利潤對比

結(jié)合三種方案下各方利潤情況（如圖4、圖6、圖8所示），在利潤角度，無論是再制造閉環(huán)供應(yīng)鏈整體利潤角度還是閉環(huán)供應(yīng)鏈各參與主體的個體利潤角度，均為收益共享—質(zhì)量獎懲組合契約方案利潤協(xié)調(diào)作用gt;收益共享契約方案利潤協(xié)調(diào)作用gt;非強制性契約方案利潤協(xié)調(diào)作用。

將再制造閉環(huán)供應(yīng)鏈各參與主體在不同方案下質(zhì)量提升契約遵守情況與利潤情況結(jié)合考慮可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)各主體積極履行契約時，利潤同步上升，而一旦各主體發(fā)生契約違背現(xiàn)象的概率開始增加，利潤情況便隨之呈現(xiàn)下降趨勢，直至各主體履行契約情況開始變好，利潤也開始復(fù)蘇。

T回收商在三種契約方案下呈現(xiàn)共同特點，其質(zhì)量提升契約履行概率大幅下降時，利潤同時大幅下滑?？梢缘贸觯跫s遵守情況與利潤情況息息相關(guān)，契約違背現(xiàn)象對各參與主體的利潤存在一定影響。這與該參與主體做出契約違背的最初設(shè)想相悖，契約違背現(xiàn)象不僅沒有使該主體利潤增加，反而使其利潤進一步下降。

六、結(jié)論與管理啟示

（一）結(jié)論

再制造商、零售商、回收商組成的三級再制造閉環(huán)供應(yīng)鏈中存在著契約違背現(xiàn)象，為利用契約協(xié)調(diào)規(guī)避契約違背現(xiàn)象，文章構(gòu)建非強制性契約方案、收益共享契約方案、收益共享—質(zhì)量獎懲組合契約方案下的系統(tǒng)動力學(xué)再制造閉環(huán)供應(yīng)鏈演化博弈模型，對比不同方案下各方利潤情況、質(zhì)量提升契約履行情況，得出以下結(jié)論：

（1）契約違背主體方面，T回收商更容易產(chǎn)生契約違背現(xiàn)象，M再制造商、R銷售商在三種方案下始終保持高度自覺履行質(zhì)量提升契約，而T回收商在非強制性契約方案和收益共享契約方案兩種方案下都存在契約違背現(xiàn)象。

（2）契約違背現(xiàn)象與利潤情況高度相關(guān)，閉環(huán)供應(yīng)鏈參與主體短視而發(fā)生的契約違背現(xiàn)象，在長期來看不僅沒有提升該參與主體的自身利潤，反而使其利潤受損。

（3）契約協(xié)調(diào)可以解決契約違背現(xiàn)象，而且可以促進閉環(huán)供應(yīng)鏈利潤的提升。契約協(xié)調(diào)下，閉環(huán)供應(yīng)鏈整體利潤得到有效提升，在利潤角度比較，收益共享—質(zhì)量獎懲組合契約方案利潤協(xié)調(diào)作用優(yōu)于收益共享契約方案。

（4）收益共享—質(zhì)量獎懲組合契約方案對契約違背現(xiàn)象的規(guī)避作用相較于收益共享契約方案更優(yōu)，可以將契約違背現(xiàn)象完全規(guī)避。收益共享契約方案對契約違背現(xiàn)象也有一定規(guī)避作用，成功將可能發(fā)生契約違背現(xiàn)象的周期縮短。

本文重在研究閉環(huán)供應(yīng)鏈中的契約違背問題，建立的系統(tǒng)動力學(xué)模型為一個再制造商、一個銷售商和一個回收商組成的三級閉環(huán)供應(yīng)鏈，但是在現(xiàn)實中一個閉環(huán)供應(yīng)鏈中極可能存在多個制造商、多個零售商、多個回收商或者多個制造商、單一零售商、多個回收商等多種不同組合情況。因此在下一步的研究中可以嘗試建立更加復(fù)雜的閉環(huán)供應(yīng)鏈模型，讓研究更具有實際意義。

（二）管理啟示

從社會生產(chǎn)現(xiàn)實角度出發(fā)，本文考慮了閉環(huán)供應(yīng)鏈中的契約違背問題。研究探討了三種契約協(xié)調(diào)方案對閉環(huán)供應(yīng)鏈契約違背現(xiàn)象的規(guī)避作用，并得出一系列結(jié)論，本次研究給出了以下三點管理啟示。

（1）閉環(huán)供應(yīng)鏈成員企業(yè)應(yīng)目光長遠，從長期利益角度，以生產(chǎn)的可持續(xù)性為目標(biāo)進行企業(yè)經(jīng)營決策，避免因暫時的經(jīng)營困境而放棄最初的質(zhì)量提升決策。質(zhì)量提升的額外付出，雖然在短期看來會增加企業(yè)經(jīng)營成本，但是在長期考慮，質(zhì)量的提升更容易使產(chǎn)品贏得消費者的青睞，擴大的消費市場可以增加企業(yè)收益。

（2）在一個再制造商、一個銷售商以及一個回收商組成的閉環(huán)供應(yīng)鏈中，最有可能違背承諾不進行質(zhì)量提升的成員是回收商，究其原因，除了該成員的短視決策，更深層次的原因在于回收商獲利困難，收益相較于另外兩方差距較大。回收商在進行回收工作時利潤空間較小，回收品加工處理成本高昂，一部分不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的回收品還要進行淘汰。因此，為了促進回收商高質(zhì)量回收的積極性，政府、閉環(huán)供應(yīng)鏈其他參與成員，可以考慮對回收商進行適當(dāng)補貼，以補貼刺激回收商積極進行回收工作，提升回收質(zhì)量。

（3）閉環(huán)供應(yīng)鏈企業(yè)間非強制性的口頭承諾存在著隨時被成員違背的風(fēng)險，要想完全避免這種現(xiàn)象，企業(yè)間有必要進行強制性契約的協(xié)調(diào)。企業(yè)可以根據(jù)自身情況及閉環(huán)供應(yīng)鏈整體情況，共同探討制訂契約方案。根據(jù)本文的仿真結(jié)果，收益共享—質(zhì)量獎懲組合契約方案對成員企業(yè)的經(jīng)營行為具有極強約束性，收益共享契約則對利益合理分配具有積極作用，為企業(yè)的契約方案選擇提供了參考。

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ResearchonContractCoordinationofClosed-loopSupplyChaintoAvoidContractViolation

DUANWei1，2，LIUMing-li1，XUDe-sheng1，2

（1.SchoolofEconomicsandManagement，InnerMongoliaUniversityofTechnology，Hohhot，InnerMongolia010051；

2.ManagementModernizationResearchCenterofInnerMongolia，Hohhot，InnerMongolia010051）

Abstract：Inthispaper，thecontractcoordinationproblemofthree-levelremanufacturingclosed-loopsupplychainconsistingofremanufacturer，retailerandrecyclerisstudiedunderthepremiseofavoidingcontractbreach.Thispapercombinesthesystemdynamicsmethodwiththeevolutionarygametheory，andconstructsathree-levelremanufacturingclosed-loopsupplychainevolutionarygamemodelunderthenon-compulsorycontractscheme，therevenuesharingcontractscheme，andtherevenuesharing-qualityrewardandpunishmentcombinedcontractschemewiththehelpofsimulationsoftwareVensimDSS.Theresultsshowthatrecyclersaremorepronetocontractbreach;inthelongrun，theprofitofthesubjectofcontractbreachwillbeaffected.Theuseofcontractcoordinationcansolvethephenomenonofcontractviolation，andcanpromotetheimprovementofclosed-loopsupplychainprofit，revenuesharing-qualityrewardandpunishmentcombinationcontractschemeprofitcoordinationeffectisbetter;boththerevenuesharingcontractschemeandtherevenuesharing-qualityrewardandpunishmentcombinationcontractschemehaveacircumventioneffectonthecontractbreachphenomenon，andtherevenuesharing-qualityrewardandpunishmentcombinationcontractschemehasastrongerconstrainteffect.Theconclusionishelpfultoguideclosed-loopsupplychainenterprisestoavoidcontractviolation，andhascertainsignificanceforthehealthylong-termdevelopmentofclosed-loopsupplychain.

Keywords：closed-loopsupplychain;systemdynamics;contractviolation;contractcoordination