項(xiàng)目管理方法在戰(zhàn)略規(guī)劃編制中的運(yùn)用探索

張洪彬

（中遠(yuǎn)海運(yùn)物流供應(yīng)鏈有限公司，北京 100025）

引言

凡事預(yù)則立，不預(yù)則廢。企業(yè)戰(zhàn)略是企業(yè)在對(duì)自身資源稟賦和外部市場(chǎng)環(huán)境進(jìn)行分析，對(duì)面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)進(jìn)行研判后做出的中長(zhǎng)期企業(yè)發(fā)展方向的重要決策，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中發(fā)揮著指南針和指揮棒的作用。戰(zhàn)略規(guī)劃作為企業(yè)戰(zhàn)略的重要載體，編制的過(guò)程既體現(xiàn)了企業(yè)的戰(zhàn)略意圖，也同時(shí)影響著后續(xù)的戰(zhàn)略執(zhí)行和復(fù)盤(pán)評(píng)價(jià)。在普遍借助外部咨詢(xún)機(jī)構(gòu)參與企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃編制的情況下，如何充分借助外腦力量的同時(shí)，規(guī)避一些常見(jiàn)問(wèn)題，是擺在我們面前很現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題，接下來(lái)將重點(diǎn)探討如何運(yùn)用項(xiàng)目管理方法優(yōu)化戰(zhàn)略規(guī)劃編制過(guò)程中的組織結(jié)構(gòu)、角色職責(zé)和工作流程。

一、常見(jiàn)工作流程和易出現(xiàn)的問(wèn)題

在聘請(qǐng)外部咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的前提下，企業(yè)往往會(huì)成立由公司主要領(lǐng)導(dǎo)、戰(zhàn)略規(guī)劃分管領(lǐng)導(dǎo)，以及戰(zhàn)略規(guī)劃編制涉及部門(mén)和下屬單位的主要負(fù)責(zé)人組成的領(lǐng)導(dǎo)小組，并由主要工作人員組成工作小組，明確戰(zhàn)略規(guī)劃編制的牽頭部門(mén)和配合部門(mén)，由工作小組負(fù)責(zé)配合外部咨詢(xún)機(jī)構(gòu)開(kāi)展戰(zhàn)略規(guī)劃的編制工作，如圖1 所示。

圖1 聘請(qǐng)外部咨詢(xún)機(jī)構(gòu)情況下的常見(jiàn)戰(zhàn)略規(guī)劃編制流程

在這樣的工作流程中，戰(zhàn)略規(guī)劃的編制主要由外部咨詢(xún)機(jī)構(gòu)團(tuán)隊(duì)來(lái)完成，企業(yè)的工作小組則負(fù)責(zé)輔助外部咨詢(xún)機(jī)構(gòu)開(kāi)展調(diào)研、訪談、企業(yè)信息收集整理，以及在編制的主要里程碑節(jié)點(diǎn)協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組聽(tīng)取咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的匯報(bào)，并組織評(píng)審驗(yàn)收等工作。結(jié)合一段時(shí)間以來(lái)的工作經(jīng)驗(yàn)，在這樣的過(guò)程中容易出現(xiàn)下列問(wèn)題：

（一）對(duì)外部咨詢(xún)機(jī)構(gòu)容易形成能力依賴(lài)

由于戰(zhàn)略規(guī)劃的編制主要由外部咨詢(xún)機(jī)構(gòu)團(tuán)隊(duì)完成，企業(yè)內(nèi)部團(tuán)隊(duì)難以深入?yún)⑴c到戰(zhàn)略規(guī)劃的編制過(guò)程，只能在調(diào)研、報(bào)告提綱、中期和終期匯報(bào)等階段對(duì)階段性成果反饋意見(jiàn)。戰(zhàn)略規(guī)劃報(bào)告交付后，外部咨詢(xún)機(jī)構(gòu)通過(guò)調(diào)研往往掌握了企業(yè)大量信息數(shù)據(jù)，進(jìn)一步豐富了其信息庫(kù)，而企業(yè)在付出高昂的咨詢(xún)費(fèi)后除了獲得交付的規(guī)劃報(bào)告，內(nèi)部團(tuán)隊(duì)在戰(zhàn)略規(guī)劃研究方法、戰(zhàn)略目標(biāo)提出的依據(jù)、實(shí)施路徑和關(guān)鍵舉措方面的理解等方面收益有限，事實(shí)上對(duì)外部咨詢(xún)機(jī)構(gòu)容易形成能力依賴(lài)，不利于后續(xù)開(kāi)展?jié)L動(dòng)規(guī)劃編制和戰(zhàn)略實(shí)施等工作。

（二）編制進(jìn)度管控難度大

在現(xiàn)有模式下，戰(zhàn)略規(guī)劃的編制進(jìn)度往往取決于外部咨詢(xún)機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)自身特征的了解，以及對(duì)公司管理層戰(zhàn)略思想的理解程度。如公司內(nèi)外部團(tuán)隊(duì)未能在既定時(shí)間內(nèi)對(duì)各里程碑節(jié)點(diǎn)的工作成果達(dá)成一致意見(jiàn)，將增加反復(fù)溝通確認(rèn)環(huán)節(jié)，進(jìn)而影響戰(zhàn)略規(guī)劃編制的時(shí)效性，造成項(xiàng)目超期延期。此外，企業(yè)在節(jié)點(diǎn)審核前，難以實(shí)際管控外部咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的編制過(guò)程，即使有意愿提高雙方的溝通效率，也往往效果有限，難以在工作機(jī)制層面保障項(xiàng)目進(jìn)度和質(zhì)量可控。

（三）戰(zhàn)略規(guī)劃容易存在落地難的現(xiàn)象

以外部咨詢(xún)機(jī)構(gòu)為主開(kāi)展戰(zhàn)略規(guī)劃編制的模式，交付的戰(zhàn)略規(guī)劃容易脫離公司實(shí)際，方案難以落地。原因是咨詢(xún)機(jī)構(gòu)通過(guò)開(kāi)展訪談和調(diào)研了解企業(yè)文化、企業(yè)內(nèi)部實(shí)際情況往往存在局限性，企業(yè)內(nèi)部各方對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中面臨的問(wèn)題和痛點(diǎn)難以?xún)H僅通過(guò)訪談和調(diào)研傳達(dá)給外部咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，導(dǎo)致其理解不一定完全到位，進(jìn)而造成戰(zhàn)略規(guī)劃的方案容易紙上談兵，在落地時(shí)困難重重。

二、流程再造的設(shè)想

流程再造的設(shè)想是基于項(xiàng)目管理理論而構(gòu)思。在財(cái)政部《管理會(huì)計(jì)應(yīng)用指引第502號(hào)》中闡述：項(xiàng)目管理，是指通過(guò)項(xiàng)目各參與方的合作，運(yùn)用專(zhuān)門(mén)的知識(shí)、工具和方法，對(duì)各種資源進(jìn)行計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)和控制，使項(xiàng)目能夠在規(guī)定的時(shí)間、預(yù)算和質(zhì)量范圍內(nèi)，實(shí)現(xiàn)或超過(guò)既定目標(biāo)的管理活動(dòng)。項(xiàng)目管理是以一次性活動(dòng)為主要特征的項(xiàng)目活動(dòng)，如一項(xiàng)工程、服務(wù)、研究課題、研發(fā)項(xiàng)目、賽事、會(huì)展或者活動(dòng)演出等；也可以適用于以項(xiàng)目制為主要經(jīng)營(yíng)單元的各類(lèi)經(jīng)濟(jì)主體。企業(yè)進(jìn)行項(xiàng)目管理時(shí)，一般應(yīng)遵循以下原則：

注重實(shí)效，協(xié)同創(chuàng)新。應(yīng)圍繞項(xiàng)目管理的目標(biāo)，強(qiáng)調(diào)成本效益原則，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目各責(zé)任主體間的協(xié)同發(fā)展、自主創(chuàng)新。

按級(jí)負(fù)責(zé)，分工管理。項(xiàng)目各責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)根據(jù)管理層次和任務(wù)分工的不同，有效行使管理職責(zé)，履行管理義務(wù)，確保項(xiàng)目取得實(shí)效。

科學(xué)安排，合理配置。嚴(yán)格按照項(xiàng)目的目標(biāo)和任務(wù)，科學(xué)合理編制預(yù)算，嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算。

作者理解，企業(yè)在戰(zhàn)略規(guī)劃編制中以項(xiàng)目管理方法為指引的核心，是“以目標(biāo)作為導(dǎo)向、以團(tuán)隊(duì)作為模式、以計(jì)劃作為基本、以過(guò)程控制為重要手段、以客戶(hù)需求作為中心”。遵循項(xiàng)目管理一般流程：包括可行性研究、項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目計(jì)劃、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目驗(yàn)收和項(xiàng)目后評(píng)價(jià)等。在戰(zhàn)略規(guī)劃編制語(yǔ)境下，“目標(biāo)作為導(dǎo)向”強(qiáng)調(diào)的是必須把高質(zhì)量完成戰(zhàn)略規(guī)劃編制作為目標(biāo)；“團(tuán)隊(duì)做為模式”強(qiáng)調(diào)的是基于編制團(tuán)隊(duì)高效協(xié)作的工作方式；“計(jì)劃作為基本”強(qiáng)調(diào)的是必須基于編制之前的有效計(jì)劃；“過(guò)程控制作為手段”強(qiáng)調(diào)的是在編制過(guò)程中必須加強(qiáng)動(dòng)態(tài)的過(guò)程監(jiān)控手段；“客戶(hù)需求作為中心”強(qiáng)調(diào)了交付成果必須滿(mǎn)足本企業(yè)后續(xù)開(kāi)展戰(zhàn)略落地的需求。為解決上述問(wèn)題，以下嘗試以項(xiàng)目管理的方法對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃的編制流程進(jìn)行再造。

（一）主要思路

搭建由企業(yè)高層、中層和外部機(jī)構(gòu)組成的項(xiàng)目組，通過(guò)優(yōu)化決策和匯報(bào)機(jī)制，在規(guī)劃編制過(guò)程中“以我為主，外部為輔”，加強(qiáng)對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃編制的控制力度，通過(guò)規(guī)劃編制有效提升企業(yè)內(nèi)部各部門(mén)和單位的戰(zhàn)略思維和戰(zhàn)略執(zhí)行力。

（二）組織結(jié)構(gòu)和角色職責(zé)

高層：作為戰(zhàn)略規(guī)劃相關(guān)決策發(fā)起人，一般為企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)或董事會(huì)等最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)戰(zhàn)略規(guī)劃項(xiàng)目的啟動(dòng)立項(xiàng)，明確戰(zhàn)略規(guī)劃的編制目的。

中層：由企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃的分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任戰(zhàn)略規(guī)劃項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，和規(guī)劃項(xiàng)目涉及部門(mén)及單位的負(fù)責(zé)人、外部咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人共同組成項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組，以民主集中制原則對(duì)規(guī)劃方案、關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)工作成果進(jìn)行決策。由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人代表領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)接規(guī)劃發(fā)起人進(jìn)行匯報(bào)，傳達(dá)決策。

編制執(zhí)行層：由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人安排戰(zhàn)略規(guī)劃項(xiàng)目經(jīng)理，和規(guī)劃涉及的部門(mén)及單位、外部咨詢(xún)機(jī)構(gòu)派出人員組成項(xiàng)目工作小組。由項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)接領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行匯報(bào)，傳達(dá)決策。決策事項(xiàng)代表了企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)、涉及部門(mén)及單位、外部咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的三方意見(jiàn)，由項(xiàng)目經(jīng)理向工作小組成員傳達(dá)并組織執(zhí)行。該層級(jí)外部咨詢(xún)機(jī)構(gòu)主要起輔導(dǎo)作用，負(fù)責(zé)提供規(guī)劃項(xiàng)目需要的外部信息、分析工具和方法，指導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部成員進(jìn)行編制，并審核把關(guān)。

以上三個(gè)層級(jí)將作為戰(zhàn)略規(guī)劃編制的團(tuán)隊(duì)，為強(qiáng)化戰(zhàn)略落地的效果，還可在此基礎(chǔ)上增加戰(zhàn)略規(guī)劃落地層，即戰(zhàn)略規(guī)劃編制完成后由工作小組負(fù)責(zé)進(jìn)行戰(zhàn)略解碼，將戰(zhàn)略規(guī)劃拆解為各個(gè)可執(zhí)行的具體任務(wù)，交付給相關(guān)部門(mén)及單位，并納入組織績(jī)效考核體系。以上設(shè)想的組織結(jié)構(gòu)和角色職責(zé)如圖2所示。

（三）工作流程和機(jī)制

在圖2 設(shè)想的組織結(jié)構(gòu)下，戰(zhàn)略規(guī)劃的編制流程有下列重要節(jié)點(diǎn)：

1.由企業(yè)高層啟動(dòng)戰(zhàn)略規(guī)劃編制，負(fù)責(zé)戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)的設(shè)定，即戰(zhàn)略規(guī)劃的頂層設(shè)計(jì)。

2.由“利益干系人”，即代表企業(yè)管理層的戰(zhàn)略規(guī)劃項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，涉及企業(yè)內(nèi)部各部門(mén)和單位的負(fù)責(zé)人，以及外部咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，三方共同組成戰(zhàn)略規(guī)劃編制的決策機(jī)構(gòu)“領(lǐng)導(dǎo)小組”，以民主集中制原則，對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃編制的過(guò)程和里程碑工作成果進(jìn)行決策。

3.由上述三方派員組成戰(zhàn)略規(guī)劃的編制執(zhí)行層“工作小組”，其中由戰(zhàn)略規(guī)劃項(xiàng)目負(fù)責(zé)人指派規(guī)劃項(xiàng)目經(jīng)理（通常情況為企業(yè)負(fù)責(zé)戰(zhàn)略規(guī)劃部門(mén)的經(jīng)理）來(lái)安排工作小組內(nèi)部的職責(zé)分工，制定工作計(jì)劃，并負(fù)責(zé)對(duì)接領(lǐng)導(dǎo)小組，完成向上匯報(bào)和向下傳達(dá)決策的工作。

4.在工作小組內(nèi)部，企業(yè)內(nèi)部成員負(fù)責(zé)戰(zhàn)略規(guī)劃的編制，起主導(dǎo)作用，實(shí)現(xiàn)“內(nèi)部為主”；外部咨詢(xún)單位負(fù)責(zé)提供信息和方法論支持，起輔助作用，實(shí)現(xiàn)“外部為輔”。雙方均由規(guī)劃項(xiàng)目經(jīng)理組織協(xié)調(diào)。

在上述工作流程和機(jī)制中，領(lǐng)導(dǎo)小組內(nèi)部通過(guò)民主集中制進(jìn)行決策，并通過(guò)規(guī)劃項(xiàng)目經(jīng)理傳達(dá)決策事項(xiàng)是關(guān)鍵的步驟。由于戰(zhàn)略規(guī)劃的利益干系人代表納入了領(lǐng)導(dǎo)小組，并派員組成負(fù)責(zé)編制的工作小組，領(lǐng)導(dǎo)小組的決策事項(xiàng)也等同于各方領(lǐng)導(dǎo)對(duì)下屬的工作安排，實(shí)現(xiàn)了工作流程、領(lǐng)導(dǎo)線和權(quán)責(zé)利的統(tǒng)一。

三、流程再造的預(yù)期效果

通過(guò)流程再造，戰(zhàn)略規(guī)劃的編制過(guò)程能夠符合項(xiàng)目管理“優(yōu)化整合、責(zé)權(quán)結(jié)合”的特征，預(yù)期能夠產(chǎn)生下列效果：

（一）由于領(lǐng)導(dǎo)小組由企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)、涉及部門(mén)及單位負(fù)責(zé)人、外部咨詢(xún)機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人共同構(gòu)成，并通過(guò)民主集中制原則進(jìn)行決策，通過(guò)項(xiàng)目經(jīng)理向工作組成員傳達(dá)的決策意見(jiàn)就代表了三方的共同意見(jiàn)。

（二）工作組成員由領(lǐng)導(dǎo)小組三方分別派員組成，成員執(zhí)行項(xiàng)目經(jīng)理安排的任務(wù)工作實(shí)際上就是執(zhí)行己方領(lǐng)導(dǎo)的工作要求，保障了領(lǐng)導(dǎo)線的一致。

（三）在項(xiàng)目編制層面以企業(yè)內(nèi)部各部門(mén)及單位的成員為主，外部咨詢(xún)機(jī)構(gòu)主要通過(guò)培訓(xùn)方法論、提供外部信息、里程碑節(jié)點(diǎn)審核等方式起到輔助作用，有助于形成我公司各參與方的戰(zhàn)略規(guī)劃能力，加深對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃理解，并有利于控制項(xiàng)目進(jìn)度和成本。

（四）戰(zhàn)略規(guī)劃編制完成后可以增加由三方共同完成的戰(zhàn)略解碼步驟，將戰(zhàn)略規(guī)劃落實(shí)到具體的工作任務(wù)，并與組織績(jī)效考核相結(jié)合，完成戰(zhàn)略的閉環(huán)管理。

戰(zhàn)略規(guī)劃流程再造前后的要素對(duì)比詳見(jiàn)表1。

表1 戰(zhàn)略規(guī)劃編制流程再造前后要素對(duì)比

四、需要注意的問(wèn)題

以上設(shè)想的戰(zhàn)略規(guī)劃編制流程再造均處于理想化的設(shè)計(jì)，還可能會(huì)遇到一些有待實(shí)踐檢驗(yàn)的問(wèn)題：

首先，戰(zhàn)略規(guī)劃的編制對(duì)企業(yè)而言是一項(xiàng)涉及全局自上而下開(kāi)展的工作，需要由企業(yè)高層推動(dòng)工作流程的優(yōu)化，只依靠戰(zhàn)略規(guī)劃管理部門(mén)牽頭開(kāi)展相關(guān)工作難度較大。

其次，對(duì)外部咨詢(xún)機(jī)構(gòu)而言，原有模式下企業(yè)將戰(zhàn)略規(guī)劃的編制全權(quán)委托，咨詢(xún)機(jī)構(gòu)不僅可以獲得企業(yè)的核心信息，還可以形成具有自己知識(shí)產(chǎn)權(quán)的報(bào)告，而流程再造后外部咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的核心位置發(fā)生了改變，雙方對(duì)最終工作成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和分配需要進(jìn)一步商討，這對(duì)外部咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的接受度還是未知數(shù)。

進(jìn)一步來(lái)說(shuō)，即使外部咨詢(xún)機(jī)構(gòu)接受新模式，則企業(yè)需要進(jìn)而考慮雙方簽署的合作協(xié)議形式的變化。原有做法往往是簽咨詢(xún)協(xié)議，相當(dāng)于完全外包，而新的做法是應(yīng)該簽輔導(dǎo)和技術(shù)服務(wù)協(xié)議，如何通過(guò)協(xié)議條款來(lái)保障戰(zhàn)略規(guī)劃編制的流程再造，對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)也將是一項(xiàng)新的課題。

結(jié)語(yǔ)

通過(guò)借鑒項(xiàng)目管理方法提高企業(yè)內(nèi)部團(tuán)隊(duì)在戰(zhàn)略規(guī)劃編制項(xiàng)目中的參與程度和溝通效率，建立內(nèi)部戰(zhàn)略規(guī)劃知識(shí)庫(kù)，轉(zhuǎn)化外部機(jī)構(gòu)的信息和方法論為我所用，并通過(guò)民主集中制原則進(jìn)行決策，保障參與戰(zhàn)略規(guī)劃編制各方領(lǐng)導(dǎo)線一致，盡可能實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略規(guī)劃編制達(dá)到“利益干系人滿(mǎn)意”的目標(biāo)，旨在為戰(zhàn)略規(guī)劃編制后的戰(zhàn)略解碼、戰(zhàn)略規(guī)劃分解落實(shí)、考核評(píng)價(jià)和動(dòng)態(tài)調(diào)整打下扎實(shí)基礎(chǔ)，實(shí)際效果有待企業(yè)在實(shí)踐中探索和檢驗(yàn)。