跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)研究綜述

熊春霞 程躍

摘 要：跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)下促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的必然選擇，對(duì)跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)有助于有針對(duì)性地制定區(qū)域創(chuàng)新政策、促進(jìn)區(qū)域發(fā)展。首先梳理和探討了跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的內(nèi)涵，并對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建和評(píng)價(jià)方法的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行綜述，最后就跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)進(jìn)行述評(píng)，對(duì)未來(lái)研究提出展望，以期為相關(guān)研究提供參考。

關(guān)鍵詞：跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新；創(chuàng)新績(jī)效；績(jī)效評(píng)價(jià)；指標(biāo)體系；評(píng)價(jià)方法

中圖分類號(hào)：F124.3，F(xiàn)113.2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

doi：10.3969/j.issn.1672-2272.202307028

A Review on Cross Regional Collaborative Innovation Performance Evaluation

Xiong Chunxia，Cheng Yue

（School of Public Administration， Guangxi University， Nanning 530004， China）

Abstract：Cross regional collaborative innovation is an inevitable choice to promote high-quality economic development under the innovation-driven strategy， and evaluating cross regional collaborative innovation performance contributes to formulate regional innovation policies and promote regional development in a targeted manner. This paper compares and discusses the connotation of cross regional collaborative innovation performance， and reviews the construction of evaluation indicator system and evaluation methods. Finally， this paper reviews the evaluation of cross regional collaborative innovation performance and presents the outlook on future research， with a view to providing reference for related researches.

Key Words：Cross Regional Collaborative Innovation; Innovation Performance; Performance Evaluation; Indicator System; Evaluation Methods

0 引言

近年來(lái)，我國(guó)科技創(chuàng)新投入力度不斷增強(qiáng)，創(chuàng)新主體進(jìn)一步壯大，創(chuàng)新體系更加健全。黨的二十大強(qiáng)調(diào)要深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略^[1]。經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展更加離不開(kāi)科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。同時(shí)，世界經(jīng)濟(jì)區(qū)域化特征愈加顯著，區(qū)域創(chuàng)新能力影響著地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力。但受傳統(tǒng)行政區(qū)域的桎梏和經(jīng)濟(jì)水平的制約，我國(guó)諸多區(qū)域目前仍存在協(xié)同創(chuàng)新動(dòng)力不足、創(chuàng)新要素流動(dòng)滯后、產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈融合不充分等問(wèn)題，導(dǎo)致區(qū)域間創(chuàng)新活動(dòng)存在較大差異，跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新尚未取得顯著成效。

1 相關(guān)研究概況

為準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新現(xiàn)狀，需要對(duì)跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。但既有研究中，創(chuàng)新相關(guān)范式多著眼于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)、區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新等，在內(nèi)涵界定、形成機(jī)理、運(yùn)行機(jī)制、績(jī)效評(píng)價(jià)等方面取得了一定研究成果^[2-5]，而跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的研究較少。本文運(yùn)用中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）的高級(jí)檢索功能對(duì)創(chuàng)新相關(guān)的高質(zhì)量論文發(fā)文數(shù)量及趨勢(shì)進(jìn)行分析，以“區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)”“區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新”“產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新”“跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新”分別為主題詞，設(shè)置發(fā)文時(shí)間為“1998-2022年”（1998年前以上關(guān)鍵詞檢索不到文獻(xiàn)），期刊層級(jí)為“北大核心期刊或CSSCI期刊或CSCD期刊”，結(jié)果如表1和圖1所示?？梢?jiàn)我國(guó)學(xué)者對(duì)跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的研究還不多，涉及績(jī)效評(píng)價(jià)的則更少，有關(guān)跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新及其績(jī)效評(píng)價(jià)的研究尚處在上升階段。在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的背景下，跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)是制定協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的重要前提，也是政府決策的重要依據(jù)。本文在界定“跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)”概念的基礎(chǔ)上，梳理國(guó)內(nèi)外學(xué)者在跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)相關(guān)研究上的進(jìn)展，總結(jié)常用的指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法，對(duì)未來(lái)的研究方向提出展望，以期為相關(guān)研究提供參考。

2 跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的問(wèn)題界定

跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新可看作“跨區(qū)域”“協(xié)同”和“創(chuàng)新”多個(gè)概念的組合，跨區(qū)域即創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)生在不同區(qū)域間，“協(xié)同”指兩個(gè)及以上個(gè)體以協(xié)調(diào)方式實(shí)現(xiàn)目標(biāo)^[6]。本文運(yùn)用中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）高級(jí)檢索功能對(duì)協(xié)同創(chuàng)新不同層級(jí)的研究趨勢(shì)進(jìn)行分析，以“企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新or產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新”（微觀）“產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新or區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新”（中觀）“跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新”（中宏觀）為主題詞，運(yùn)用中國(guó)知網(wǎng)的高級(jí)檢索功能設(shè)置發(fā)文時(shí)間為“1997-2022年”（1997年前以上關(guān)鍵詞檢索不到文獻(xiàn)），期刊層級(jí)為“北大核心期刊或CSSCI期刊或CSCD期刊”，所得的研究趨勢(shì)變化情況如圖2所示。微觀層面的研究數(shù)量在2015年前呈上升趨勢(shì)，隨后波動(dòng)下降，中觀層面的研究數(shù)則在2017年達(dá)到頂峰后也逐漸減少，而中宏觀層面的跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新相關(guān)研究數(shù)量較少，目前尚處在上升期?？梢?jiàn)創(chuàng)新循著“創(chuàng)新→協(xié)同創(chuàng)新→微觀層面協(xié)同創(chuàng)新→中宏觀層面協(xié)同創(chuàng)新”的脈絡(luò)不斷豐富和發(fā)展^[7]，出現(xiàn)了跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新這一新范式。

由于研究目的和理論視角存在差異，對(duì)于“跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新”的內(nèi)涵界定尚未達(dá)成一致。Trippl^[8]提出跨邊界區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)（cross-border RIS），此處的跨邊界指國(guó)家邊界（national borders），并提到協(xié)調(diào)是治理維度中的重要組成；認(rèn)為不同區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新主體在協(xié)調(diào)合作中能夠發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，這在一定程度上反映了跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新。吳和成等^[9]認(rèn)為跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新是指不同創(chuàng)新主體基于各自利益需求，跨越組織、地理、制度邊界而形成創(chuàng)新有機(jī)體，各創(chuàng)新主體借助擁有的創(chuàng)新資源與要素間的相互作用和有機(jī)配合，使整體效率最優(yōu)。隋依庭^[10]提出跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新涵蓋了“各區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的創(chuàng)新主體間協(xié)同創(chuàng)新”“跨行政區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新主體間協(xié)同創(chuàng)新”兩大類別。吳衛(wèi)紅等^[11]提出創(chuàng)新要素跨越區(qū)域和組織邊界，在不同區(qū)域的創(chuàng)新主體間流動(dòng)，形成了跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新。以上定義存在部分區(qū)別，但也包含一些共同特點(diǎn)：①創(chuàng)新主體包括企業(yè)、高校及科研院所、政府；②創(chuàng)新主體位于不同區(qū)域，創(chuàng)新主體間的創(chuàng)新要素轉(zhuǎn)移在區(qū)域間發(fā)生；③創(chuàng)新主體受內(nèi)部動(dòng)機(jī)和外部環(huán)境共同影響，形成互動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新有機(jī)體；④創(chuàng)新主體間以戰(zhàn)略協(xié)同替代技術(shù)轉(zhuǎn)讓、委托研究等，追求區(qū)域間整體創(chuàng)新能力最優(yōu)。

基于以上概念界定，現(xiàn)有研究中有關(guān)跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的單獨(dú)研究并不多，而多將跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新作為區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的一部分來(lái)進(jìn)行創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)，主要有以下兩類形式：一類是以省域或按地理位置劃分的幾大區(qū)域?yàn)闃颖?，在省域或區(qū)域間進(jìn)行橫向的創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)和比較；另一類則是直接對(duì)屬于跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的區(qū)域群（城市群、創(chuàng)新共同體）的協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。此外，相關(guān)研究中，國(guó)外學(xué)者（Nastase等^[12]、Kaynak等^[13]）多從大范圍內(nèi)的國(guó)際區(qū)域一體化組織層面開(kāi)展研究，而不以國(guó)家內(nèi)部行政區(qū)域?yàn)橹攸c(diǎn)。我國(guó)學(xué)者（吳衛(wèi)紅等^[11]、張貴等^[14]、王?；ǖ?sup>[15]、彭翀等^[16]）的研究則受行政區(qū)劃影響頗深，多對(duì)開(kāi)展跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的區(qū)域群的總體協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，如長(zhǎng)三角、珠三角、京津冀等。最初的創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)基于投入-產(chǎn)出理論，更偏重于對(duì)結(jié)果的評(píng)價(jià)。但受動(dòng)機(jī)-期望理論、系統(tǒng)理論等影響，創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的內(nèi)容邊界逐漸模糊，發(fā)展為將過(guò)程與結(jié)果都納入評(píng)價(jià)的綜合評(píng)價(jià)體系。目前大多認(rèn)為跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指跨區(qū)域的多個(gè)創(chuàng)新主體在一定范圍內(nèi)協(xié)同開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)，將創(chuàng)新投入轉(zhuǎn)化為整體創(chuàng)新產(chǎn)出的效率和經(jīng)濟(jì)效益，即創(chuàng)新效率和效果^[17]。

3 跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)涉及到評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建和評(píng)價(jià)方法的選用。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建是評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)，影響著評(píng)價(jià)的真實(shí)性和客觀性。

3.1 構(gòu)建原則

在構(gòu)建創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)，要遵循綜合性原則、系統(tǒng)性原則、層次性原則、可行性與可操作性原則、數(shù)據(jù)代表性原則等^{[7，14，18，19]}，以保證評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的代表性和說(shuō)服力。在跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新中，涉及到的創(chuàng)新主體更多元，影響因素更龐雜，對(duì)指標(biāo)體系也有了更多要求。國(guó)內(nèi)外學(xué)者（曹靜等^[19]、Philbin^[20]、張廷等^[21]）在構(gòu)建指標(biāo)體系時(shí)均將定量與定性指標(biāo)相結(jié)合，而非類似于評(píng)價(jià)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效時(shí)，常常僅借助利潤(rùn)率等定量指標(biāo)考察?？鐓^(qū)域協(xié)同創(chuàng)新具有長(zhǎng)期性，因此除了結(jié)果指標(biāo)外還需要關(guān)注過(guò)程指標(biāo)，從而降低評(píng)價(jià)的片面性。王浩等^[22]還提出有必要設(shè)置創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)、政策導(dǎo)向指標(biāo)等，以保證指標(biāo)的全面性。曹靜等^[19]則提到要注意內(nèi)容繁雜可能導(dǎo)致的相關(guān)性、共線性問(wèn)題，注重指標(biāo)的相對(duì)獨(dú)立性，避免對(duì)同一要點(diǎn)的重復(fù)評(píng)價(jià)。

構(gòu)建跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)要兼顧諸多原則，考慮到各種可能的影響因素，根據(jù)評(píng)價(jià)目的、區(qū)域特點(diǎn)等進(jìn)行權(quán)衡，從而建立科學(xué)合理的指標(biāo)體系。

3.2 構(gòu)建內(nèi)容

普遍認(rèn)可的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包含單一指標(biāo)體系與綜合指標(biāo)體系兩種。單一指標(biāo)體系多為創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)，常借助專利相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)度量，Castaldi等^[23]基于1977-1999年美國(guó)各州的專利數(shù)據(jù)，研究了多樣性如何影響地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出；王海花等^[24]探究跨區(qū)域產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新的影響因素時(shí)，以每年專利申請(qǐng)人所在省份與其他省份合作申請(qǐng)并授權(quán)的發(fā)明專利總數(shù)來(lái)衡量跨區(qū)域產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效。目前在創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)中運(yùn)用更多的是綜合指標(biāo)體系，跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系設(shè)置基本沿襲了區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)中的設(shè)置，但由于范圍擴(kuò)大、主體增多等，涉及到的指標(biāo)更為廣泛和復(fù)雜?，F(xiàn)有研究中，多是在已有的權(quán)威指標(biāo)體系和相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的影響因素，根據(jù)所研究的區(qū)域群（城市群、創(chuàng)新共同體）特點(diǎn)來(lái)刪選、優(yōu)化和完善指標(biāo)體系。在國(guó)內(nèi)外研究中，綜合指標(biāo)體系的具體設(shè)置存在差異，但基本都是基于關(guān)鍵影響因素，將指標(biāo)細(xì)分為兩到三級(jí)，形成評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

3.2.1 國(guó)際創(chuàng)新指數(shù)

國(guó)外學(xué)者利用R&D投入、人力資本、勞動(dòng)力市場(chǎng)情況等指標(biāo)測(cè)度歐洲區(qū)域創(chuàng)新能力^[25]；也常沿用一些權(quán)威的代表性指標(biāo)體系來(lái)評(píng)價(jià)跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效^[26]：①IMD國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)，基于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、政府效率、企業(yè)效率和基礎(chǔ)設(shè)施4個(gè)方面形成評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。②全球競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)GCI，根據(jù)12個(gè)重要因素構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。③歐洲創(chuàng)新記分牌EIS，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、企業(yè)活動(dòng)、創(chuàng)新產(chǎn)出為一級(jí)指標(biāo)并細(xì)分為24個(gè)三級(jí)指標(biāo)，來(lái)評(píng)價(jià)歐盟各國(guó)創(chuàng)新能力，后來(lái)還出現(xiàn)全球創(chuàng)新記分牌GIS；EIS和GIS都突出了科技人員數(shù)目、高等教育水平、R&D強(qiáng)度、信息基礎(chǔ)設(shè)施等要素。④全球創(chuàng)新指數(shù)（GII），將5個(gè)投入指標(biāo)和2個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)細(xì)分為84個(gè)指標(biāo)，Aytekin等^[27]基于GII評(píng)估了歐盟成員國(guó)和候選國(guó)的創(chuàng)新效率。

3.2.2 國(guó)內(nèi)創(chuàng)新指數(shù)

科技部制定的創(chuàng)新型國(guó)家評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的中國(guó)創(chuàng)新指數(shù)體系^[28]得到了較高的認(rèn)可，前者涵蓋了創(chuàng)新資源、知識(shí)創(chuàng)造、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新績(jī)效和創(chuàng)新環(huán)境5個(gè)一級(jí)指標(biāo)；后者則從創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新成效著手構(gòu)建三級(jí)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

區(qū)域?qū)用娴脑u(píng)價(jià)指標(biāo)體系和跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)層級(jí)最為接近，參考價(jià)值也更高，除創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出這兩個(gè)基本維度外，我國(guó)學(xué)者將影響跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的其他維度也納入了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中。岑曉騰等^[29]引入科技類法規(guī)數(shù)、科創(chuàng)服務(wù)平臺(tái)數(shù)等作為創(chuàng)新環(huán)境下的二級(jí)指標(biāo)，以此對(duì)滬嘉杭G60科技創(chuàng)新走廊的跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)；王幫俊等^[5]將被評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)區(qū)中的企業(yè)創(chuàng)新能力也作為評(píng)價(jià)的一級(jí)指標(biāo)；張艾莉等^[30]則在建立指標(biāo)體系時(shí)將創(chuàng)新擴(kuò)散與創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境并列來(lái)進(jìn)行分析。同時(shí)，創(chuàng)新主體間和區(qū)域間的協(xié)同情況也不可忽視。陳偉等^[31]基于二象對(duì)偶理論視角，構(gòu)建了測(cè)度創(chuàng)新協(xié)調(diào)指數(shù)和創(chuàng)新發(fā)展綜合水平的評(píng)價(jià)模型；李林等^[32]從協(xié)同創(chuàng)新能力、創(chuàng)新協(xié)同度與協(xié)同創(chuàng)新效益三方面來(lái)構(gòu)建區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；彭翀等^[16]則構(gòu)建了以創(chuàng)新能力、創(chuàng)新聯(lián)系、創(chuàng)新協(xié)同為指標(biāo)的3C框架來(lái)評(píng)價(jià)長(zhǎng)三角的協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效。

綜合以上研究，在具體指標(biāo)體系設(shè)置上，由于對(duì)跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的理解各有側(cè)重，加之受不同理論的影響，創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系向著更豐富和多元的方向轉(zhuǎn)變。除投入、產(chǎn)出層面的基礎(chǔ)指標(biāo)外，還引入了創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新基礎(chǔ)、區(qū)域內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新等指標(biāo)，并強(qiáng)調(diào)協(xié)同在其中的重要作用。目前跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)尚未形成完善、統(tǒng)一的指標(biāo)體系，但隨著相關(guān)研究的開(kāi)展，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系愈加全面、客觀和科學(xué)。同時(shí)，指標(biāo)的選取有一定主觀性，需結(jié)合區(qū)域特點(diǎn)、數(shù)據(jù)獲取難易、評(píng)價(jià)需要等多方面因素進(jìn)行綜合考慮，設(shè)置符合研究需要的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

3.2.3 評(píng)價(jià)指標(biāo)處理

評(píng)價(jià)指標(biāo)體系一般包含定性與定量指標(biāo)，且指標(biāo)的性質(zhì)、量綱、數(shù)量級(jí)等常常存在差異，為保證計(jì)算便捷和結(jié)果的可靠，需要對(duì)指標(biāo)進(jìn)行賦值和標(biāo)準(zhǔn)化。賦值可以統(tǒng)一指標(biāo)性質(zhì)，包括“將定性指標(biāo)轉(zhuǎn)換為半定量指標(biāo)”“將定量指標(biāo)按等級(jí)賦值并轉(zhuǎn)化為半定性指標(biāo)”兩種方式^[33]。標(biāo)準(zhǔn)化即是使各指標(biāo)數(shù)值處于同一數(shù)量級(jí)上，可以通過(guò)極差法、Z-score法、log函數(shù)法等方法來(lái)實(shí)現(xiàn)。

對(duì)指標(biāo)進(jìn)行篩選和賦權(quán)則是為了減少指標(biāo)的重疊性，可通過(guò)主觀賦權(quán)法、客觀賦權(quán)法、組合賦權(quán)法來(lái)實(shí)現(xiàn)。主觀賦權(quán)法以德?tīng)柗品?、AHP層次分析為代表，通過(guò)比較和經(jīng)驗(yàn)來(lái)完成賦權(quán)。在德?tīng)柗品ㄖ?，專家賦權(quán)的公正與否會(huì)直接影響評(píng)價(jià)結(jié)果?？陀^賦權(quán)法則需結(jié)合研究對(duì)象的屬性，借助數(shù)學(xué)模型來(lái)實(shí)現(xiàn)，如熵權(quán)法、變異系數(shù)法、因子分析法，能避免主觀原因?qū)е碌脑u(píng)價(jià)誤差，保證評(píng)價(jià)的信度與效度。王幫俊等^[5]評(píng)價(jià)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效時(shí)，借助因子分析法提取主因子，用共同度來(lái)判斷指標(biāo)重疊性，并用方差解釋率計(jì)算權(quán)重。但客觀賦權(quán)法也有不足，如熵權(quán)法缺少指標(biāo)間的橫向比較，因此主客觀結(jié)合的組合賦權(quán)法得到廣泛的應(yīng)用。林卓等^[34]就運(yùn)用AHP和熵權(quán)法的組合賦權(quán)法確定創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的指標(biāo)權(quán)重。

將指標(biāo)數(shù)值標(biāo)準(zhǔn)化能使數(shù)據(jù)位于同一量綱，確定指標(biāo)權(quán)重能獲得更準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)結(jié)果，因此在構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系后，對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行處理是必不可少的。

4 跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)方法

目前跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)還未形成完善、統(tǒng)一的評(píng)價(jià)方法，但評(píng)價(jià)步驟基本一致。首先構(gòu)建符合研究區(qū)域特征的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)指標(biāo)進(jìn)行預(yù)先處理后，根據(jù)選用的評(píng)價(jià)方法建立模型，并引入數(shù)據(jù)獲得結(jié)果。根據(jù)研究結(jié)果橫向?qū)Ρ葏^(qū)域間創(chuàng)新的空間差異性，或縱向?qū)Ρ葧r(shí)序上的動(dòng)態(tài)變化，從而提出針對(duì)性的對(duì)策建議。具體的測(cè)度與評(píng)價(jià)方法較為多樣，參照相關(guān)研究，主要分為以下幾類。

4.1 投入產(chǎn)出比例法

處理好評(píng)價(jià)指標(biāo)及數(shù)據(jù)后，用投入、產(chǎn)出綜合值之比表示絕對(duì)效率，以此測(cè)度和評(píng)價(jià)創(chuàng)新績(jī)效，是較為基礎(chǔ)的一種數(shù)量分析方法。趙增耀等^[35]將創(chuàng)新過(guò)程劃分為知識(shí)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新，并構(gòu)建兩階段非合作博弈的創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)模型，對(duì)兩階段及區(qū)域整體創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。投入產(chǎn)出比例法只需要投入產(chǎn)出要素的相關(guān)數(shù)據(jù)，計(jì)算簡(jiǎn)便，但忽視了其他的重要影響因素，難以保證綜合評(píng)價(jià)值的準(zhǔn)確性和客觀性，評(píng)價(jià)效度值得商榷，因此常結(jié)合其他評(píng)價(jià)方法使用。

4.2 前沿分析方法

前沿分析方法是根據(jù)已知的投入產(chǎn)出觀察值，確定所有可能的外部邊界（生產(chǎn)前沿面），使所有產(chǎn)出值位于邊界內(nèi)，各觀察值與邊界的距離即為生產(chǎn)點(diǎn)效率，以該值反映創(chuàng)新績(jī)效。根據(jù)是否需要估計(jì)前沿生產(chǎn)函數(shù)中的參數(shù)可分為參數(shù)法和非參數(shù)法^[36]。

參數(shù)法以隨機(jī)前沿分析（SFA）為代表，蘇屹等^[37]應(yīng)用隨機(jī)前沿分析對(duì)我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行實(shí)證研究，并探討了系統(tǒng)開(kāi)放程度等要素對(duì)績(jī)效的影響；Barra等^[38]借助SFA中的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)，探究了機(jī)構(gòu)質(zhì)量對(duì)意大利地區(qū)創(chuàng)新體系（RIS）效率的影響。SFA能夠清晰地描述生產(chǎn)過(guò)程，在創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)中運(yùn)用廣泛，但要注意生產(chǎn)函數(shù)形式的設(shè)定，避免評(píng)價(jià)結(jié)果出現(xiàn)嚴(yán)重偏差。

常用的非參數(shù)法則是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）及其變體。劉順忠等^[39]較早將DEA方法用于區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)；官建成等^[2]運(yùn)用C²R模型的DEA方法評(píng)價(jià)了創(chuàng)新活動(dòng)有效性，并橫向比較我國(guó)各區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效。由于傳統(tǒng)的DEA方法難以對(duì)處于多個(gè)前沿面的決策單元展開(kāi)進(jìn)一步比較與評(píng)價(jià)，因而近年來(lái)基于DEA的改進(jìn)模型運(yùn)用更廣泛。Aytekin等^[27]用DEA-EATWIOS法評(píng)估了歐盟成員國(guó)及候選國(guó)的全球創(chuàng)新績(jī)效；周廣亮等^[40]運(yùn)用兩階段DEA-BCC和Malmquist對(duì)我國(guó)四大區(qū)域的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行了動(dòng)態(tài)分析評(píng)價(jià)；吳衛(wèi)紅等^[11]借助DEA-Tobit兩階段模型評(píng)價(jià)了2013-2016年間長(zhǎng)三角和京津冀地區(qū)的跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效。DEA無(wú)需設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)具體形式，有較強(qiáng)的客觀性，還具有計(jì)算簡(jiǎn)便且能處理多投入多產(chǎn)出問(wèn)題的優(yōu)點(diǎn)，因此廣泛運(yùn)用于跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)中。

4.3 綜合加權(quán)評(píng)價(jià)法

部分對(duì)指標(biāo)賦權(quán)的方法如因子分析法（Pinto等^[25]、王幫俊等^[5]）、層次分析法（張廷等^[21]）、主成分分析法（潘曉琳等^[41]）等都屬于綜合評(píng)價(jià)法，除賦權(quán)外還可以直接計(jì)算綜合得分，以此評(píng)價(jià)跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效。

綜合評(píng)價(jià)的另一實(shí)現(xiàn)路徑則是對(duì)指標(biāo)賦權(quán)后，結(jié)合其他研究方法或改進(jìn)常規(guī)的研究方法，來(lái)測(cè)度和評(píng)價(jià)創(chuàng)新績(jī)效。李美娟^[42]在二維數(shù)據(jù)中加入時(shí)序數(shù)據(jù)，擴(kuò)展為三維數(shù)據(jù)，并運(yùn)用基于理想解法的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法對(duì)我國(guó)各省的區(qū)域自主創(chuàng)新效率進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)；劉志華等^[43]基于改進(jìn)的AHP，利用云模型將不確定性概念的模糊性和隨機(jī)性有機(jī)結(jié)合來(lái)評(píng)價(jià)區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效；羅洪云等^[18]結(jié)合德?tīng)柗品?，利用LWD算子和LOWA算子，對(duì)專家給出的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同知識(shí)創(chuàng)新體系創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)值進(jìn)行運(yùn)算以獲得創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果；范德成等^[44]用熵權(quán)和TOPSIS物元法的綜合評(píng)價(jià)模型，對(duì)我國(guó)中部六省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)績(jī)效進(jìn)行分析。同時(shí)，測(cè)度跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的協(xié)同度時(shí)，常將賦權(quán)法和復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型相結(jié)合（劉友金等^[45]、吳衛(wèi)紅等^[11]）。此外，考慮到指標(biāo)模糊性和可能存在的相關(guān)性，有學(xué)者運(yùn)用模糊數(shù)學(xué)方法（Jiang^[46]）、模糊積分方法（曹靜等^[19]）來(lái)評(píng)價(jià)創(chuàng)新績(jī)效；還有學(xué)者將不同的評(píng)價(jià)方法所得結(jié)果通過(guò)一定規(guī)則合成為最終的評(píng)價(jià)結(jié)果（李美娟等^[47]）。

隨著跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的發(fā)展，綜合評(píng)價(jià)法的實(shí)現(xiàn)路徑愈發(fā)多樣，基于已有方法改進(jìn)與組合的綜合評(píng)價(jià)法越來(lái)越受青睞。綜合評(píng)價(jià)法可以較全面、系統(tǒng)地反映跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效，且考慮到了諸多因素，一定程度上確保了研究結(jié)果的信度和效度，更具參考價(jià)值。

總的說(shuō)來(lái)，評(píng)價(jià)方法本身并無(wú)優(yōu)劣，且即使是同一方法，選用不同的指標(biāo)或依據(jù)不同的研究需要也可能得出不完全相同的結(jié)果。研究中要結(jié)合評(píng)價(jià)的需要，根據(jù)實(shí)際情況選用評(píng)價(jià)方法，保證最終評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)性和可信性。

5 未來(lái)研究展望

本文在對(duì)跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理和分析的基礎(chǔ)上，對(duì)跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的問(wèn)題進(jìn)行界定，并對(duì)指標(biāo)體系構(gòu)建、評(píng)價(jià)方法運(yùn)用進(jìn)行了綜述。發(fā)現(xiàn)跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)尚處在完善和發(fā)展中，還存在一些不足。

首先，學(xué)者多根據(jù)自身研究的需要對(duì)跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新及其績(jī)效評(píng)價(jià)的內(nèi)涵作界定，而尚未有較權(quán)威、認(rèn)可度較高的定義，影響到具體的評(píng)價(jià)對(duì)象選擇、評(píng)價(jià)內(nèi)容確定和指標(biāo)體系設(shè)置。其次，受研究起步晚、研究領(lǐng)域集中的影響，國(guó)內(nèi)的相關(guān)研究更注重實(shí)證過(guò)程而非理論基礎(chǔ)和溯源，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系理論支撐不足且構(gòu)建的指標(biāo)體系較為單一；部分研究在細(xì)化下級(jí)指標(biāo)體系時(shí)存在較大主觀性，直接拋棄了所有定性指標(biāo)，破壞了指標(biāo)體系的系統(tǒng)性和全面性。最后，在評(píng)價(jià)方法選用上，通過(guò)評(píng)價(jià)方法改進(jìn)、組合來(lái)彌補(bǔ)單一評(píng)價(jià)方法的不足已成為研究主流，也取得了一些成效，但跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效中協(xié)同度的測(cè)度是重點(diǎn)，目前對(duì)區(qū)域間協(xié)同成效進(jìn)行整體測(cè)度與評(píng)價(jià)的研究不足，區(qū)域的創(chuàng)新績(jī)效之和并不等于區(qū)域間協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效，相關(guān)研究中的協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)不夠嚴(yán)謹(jǐn)。

因此，未來(lái)研究可從以下層面進(jìn)一步拓展。

第一，基于對(duì)跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的內(nèi)涵界定，在評(píng)價(jià)對(duì)象選擇上覆蓋更多“區(qū)域”，除中宏觀的省級(jí)區(qū)域群外，還可以對(duì)省域內(nèi)部城市群間的創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，便于相關(guān)部門從省級(jí)層面進(jìn)行針對(duì)性的區(qū)域政策布局，以促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展。

第二，跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系還可以進(jìn)一步豐富和完善，構(gòu)建合理科學(xué)的指標(biāo)體系并判斷其可行性，作為績(jī)效評(píng)價(jià)的支撐。

第三，評(píng)價(jià)方法選用上，可以考慮結(jié)合多種評(píng)價(jià)方法，如添加時(shí)間維度的考量，避免單一評(píng)價(jià)方法的弱點(diǎn)，增強(qiáng)評(píng)價(jià)的科學(xué)性。

第四，可以將跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新中的區(qū)域內(nèi)部和跨區(qū)域的協(xié)同創(chuàng)新同時(shí)納入評(píng)價(jià)中，全面整體評(píng)價(jià)跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效，在大力推進(jìn)創(chuàng)新共同體建設(shè)的背景下，為其他實(shí)施跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的區(qū)域群和城市群提供依據(jù)和參考。

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（責(zé)任編輯：吳 漢）