消費者偏好、政府補貼與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的演化及仿真

【摘" 要】為探究影響企業(yè)作出綠色技術(shù)創(chuàng)新決策的因素，論文構(gòu)建了一個關(guān)于消費者、政府、企業(yè)的三方博弈模型，采用Matlab進行數(shù)據(jù)仿真。研究結(jié)果表明，消費者偏好綠色產(chǎn)品可以降低企業(yè)選擇綠色技術(shù)創(chuàng)新的意愿門檻；政府補貼需要有后續(xù)的反哺才能持續(xù)；研發(fā)成本降低、聲譽效益提高、綠色產(chǎn)品銷售利潤增加會促使企業(yè)進行綠色技術(shù)創(chuàng)新。

【關(guān)鍵詞】消費者偏好；財政補貼；綠色技術(shù)創(chuàng)新；三方博弈；仿真分析

【中圖分類號】F273.1；F224.32" " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " "【文獻標(biāo)志碼】A" " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " "【文章編號】1673-1069（2024）11-0040-04

1 引言

在低碳轉(zhuǎn)型的大背景下，我國提出了“雙碳”目標(biāo)[1]。為推動減污降碳，煤炭消費比重從2013年的67.4%降至2023年的55.3%[2]。然而，2023年我國碳排放量增加5.2%，與GDP增速相同。這意味著我國經(jīng)濟增長從本質(zhì)上來說，仍未擺脫對碳密集型產(chǎn)業(yè)的依賴[3]。為實現(xiàn)碳中和目標(biāo)，大力推動綠色技術(shù)創(chuàng)新必不可少[4]。我國碳排放總量大、碳排放強度高、碳達峰到碳中和時間短，當(dāng)前的綠色技術(shù)水平遠無法滿足需求，必須以關(guān)鍵技術(shù)的重大突破支撐高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展下的碳達峰碳中和[5]。在碳減排方面，綠色技術(shù)創(chuàng)新可以起到顯著的促進作用[6]。企業(yè)若進行綠色技術(shù)創(chuàng)新，在一定程度上可以帶動環(huán)境的改善。伴隨著經(jīng)濟的增長，尤其是工業(yè)的迅速發(fā)展，從客觀上來說，我國的環(huán)境問題變得愈發(fā)嚴峻。近年來，大量學(xué)者在相關(guān)領(lǐng)域展開研究。關(guān)于綠色技術(shù)創(chuàng)新對碳排放影響的研究發(fā)現(xiàn)，加大企業(yè)對綠色技術(shù)創(chuàng)新的投入力度可以對環(huán)境產(chǎn)生積極的綠色效應(yīng)[7]。企業(yè)對綠色產(chǎn)品的研發(fā)行為能極大地降污減排，尤其是生態(tài)環(huán)境較為脆弱的中西部地區(qū)，需要東部地區(qū)的技術(shù)輻射支持[8]。綠色技術(shù)創(chuàng)新與能源效率具有非線性關(guān)系，即低技術(shù)創(chuàng)新水平的抑制作用和高技術(shù)創(chuàng)新水平的促進作用[9]，綠色技術(shù)創(chuàng)新與碳排放呈顯著倒“U”型關(guān)系，公眾關(guān)注度會強化這種關(guān)系[10]。綠色技術(shù)創(chuàng)新對低碳發(fā)展也存在間接影響：合理的環(huán)境保護稅對長三角地區(qū)的低碳發(fā)展具有顯著的促進作用，綠色技術(shù)創(chuàng)新在其中起到間接的中介效應(yīng)[11]。關(guān)于三方博弈中綠色技術(shù)創(chuàng)新的研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)天然具有規(guī)避創(chuàng)新行為的傾向，良好的消費市場可以緩解這一傾向[12]。在政府、企業(yè)、公眾的三方博弈模型中，良好的環(huán)保氛圍可以自然而然地促進企業(yè)傾向于綠色技術(shù)創(chuàng)新[13]，環(huán)保氛圍的強化可以帶動供應(yīng)鏈的綠色轉(zhuǎn)型升級，公眾選擇低碳消費會倒逼零售商和批發(fā)商上下游產(chǎn)生綠色合作的意向[14]。在政府方面，政府營造的營商環(huán)境越好，對企業(yè)的支持力度越大，企業(yè)創(chuàng)新的可能性越大[15]，監(jiān)管力度的強弱會極大地影響企業(yè)是否創(chuàng)新的決策[16]。在公眾方面，公眾參與可以改變企業(yè)的短視行為，且公眾舉報強度的不斷提升可以帶動企業(yè)不斷加快綠色技術(shù)創(chuàng)新行為的演化速度[17]。企業(yè)選擇自愿減排策略的概率與消費者低碳消費概率、政府獎金、企業(yè)碳披露損失額正相關(guān)[18]，公眾參與是改善污染治理效果的重要途徑，不僅對于抑制企業(yè)非法排污有良好效果，還對刺激地方政府積極執(zhí)行環(huán)境規(guī)制有不錯的效果[19]。綜上，可以發(fā)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新在三方博弈的研究中，雖有政府相關(guān)因素，但更多考慮的是其監(jiān)管而非補貼。本文將產(chǎn)品分為傳統(tǒng)產(chǎn)品和綠色產(chǎn)品，考慮消費者偏好綠色產(chǎn)品而企業(yè)不生產(chǎn)時，消費者選擇購買進口綠色產(chǎn)品而要承擔(dān)一定價格溢價的情況。

2 三方博弈模型的構(gòu)建與分析

2.1 相關(guān)假設(shè)與參數(shù)

假設(shè)1：消費者偏好綠色產(chǎn)品的概率、政府進行補貼的概率、企業(yè)進行綠色技術(shù)創(chuàng)新的概率依次為x、y、z（0lt;x；y，zlt;1）。

假設(shè)2：考慮到消費者具有一定的社會屬性，當(dāng)消費者偏好綠色產(chǎn)品且企業(yè)進行綠色技術(shù)創(chuàng)新，消費者獲得一定的榮譽感A（Agt;0）。

假設(shè)3：政府若進行補貼，則對產(chǎn)品單價給予R的補貼。后文為簡化模型，假設(shè)R的補貼全部體現(xiàn)在消費者端（Rgt;0）。產(chǎn)品數(shù)量全部標(biāo)準化為1。

假設(shè)4：傳統(tǒng)產(chǎn)品的價格為P1，企業(yè)生產(chǎn)的綠色產(chǎn)品價格為P2。考慮到存在消費者偏好綠色產(chǎn)品，但企業(yè)不生產(chǎn)綠色產(chǎn)品，則此時消費者購買進口綠色產(chǎn)品，價格為P3（P3gt;P2gt;P1）?？紤]到另外一種情形，企業(yè)生產(chǎn)綠色產(chǎn)品，但消費者因自身經(jīng)濟狀況不佳等情況而偏好傳統(tǒng)產(chǎn)品，此處考慮價格主導(dǎo)是消費端，市場成交的價格為P1。

假設(shè)5：企業(yè)進行綠色創(chuàng)新的研發(fā)成本為C?？紤]到在現(xiàn)代社會中，公眾對企業(yè)社會責(zé)任的期待，若企業(yè)進行研發(fā)，則獲得聲譽W。

假設(shè)6：政府稅率為t，稅收承擔(dān)體現(xiàn)在銷售端，即進口處或企業(yè)端。不論銷售端是進口處還是企業(yè)端，只要市場上交易的是綠色產(chǎn)品，政府將獲得聲譽和環(huán)境效益B（Bgt;0）。

假設(shè)7：消費者、政府、企業(yè)均為有限理性，博弈主體之間信息不對稱、行為交互影響[20]。

2.2 建立收益矩陣

本文建立的收益矩陣如表1所示。

2.3 三方博弈模型的求解與分析

情形1：（0，0，0）。當(dāng)W-Clt;0，消費者偏好傳統(tǒng)產(chǎn)品，政府不進行補貼，企業(yè)不進行綠色技術(shù)創(chuàng)新。在假定傳統(tǒng)產(chǎn)品價格低于進口綠色產(chǎn)品價格的前提下，消費者自然選擇偏好傳統(tǒng)產(chǎn)品。對于政府而言，補貼雖能影響到消費者的收益，但不能得到反哺，因此，政府自然傾向于不進行補貼。在這種情形下，企業(yè)是否進行創(chuàng)新活動完全取決于聲譽效益和研發(fā)成本之間的大小。若企業(yè)得到的聲譽效益小于研發(fā)成本，企業(yè)不會選擇進行綠色技術(shù)創(chuàng)新，依然會選擇售賣傳統(tǒng)產(chǎn)品。

情形2：（0，0，1）。當(dāng)P1-P2+Alt;0且C-Wlt;0，消費者偏好傳統(tǒng)產(chǎn)品，政府不進行補貼，企業(yè)進行綠色技術(shù)創(chuàng)新。若消費者在消費綠色產(chǎn)品中獲得的榮譽感小于傳統(tǒng)產(chǎn)品和綠色產(chǎn)品之間的價差，消費者依然會選擇傳統(tǒng)產(chǎn)品。企業(yè)得到的聲譽效益大于研發(fā)成本時，企業(yè)會自動選擇開展創(chuàng)新活動。

情形3：（1，0，1）。當(dāng)P2-P1-Alt;0且C-W-P2+P2tlt;0，消費者偏好綠色產(chǎn)品，政府不進行補貼，企業(yè)進行綠色技術(shù)創(chuàng)新。這意味著消費者在消費綠色產(chǎn)品中獲得的榮譽感大于兩種產(chǎn)品的價差。此外，研發(fā)成本小于企業(yè)得到的聲譽效益與銷售綠色產(chǎn)品的利潤之和時，企業(yè)會傾向選擇開展綠色技術(shù)創(chuàng)新活動。

3 仿真模擬

3.1 情形1

參數(shù)設(shè)置：A=0.2、R=0.2、P3=2、P2=1.5、P1=1、C=1、W=0.5、t=0.1、B=1（應(yīng)用Matlab軟件，下同）。

在圖1中，企業(yè)的變化趨勢與消費者、政府有所不同。首先，企業(yè)的變化是先向最終決策的反方向靠近，在短暫的回調(diào)后，企業(yè)一路靠近傳統(tǒng)產(chǎn)品的方向。最終企業(yè)選擇不進行研發(fā)，依舊售賣傳統(tǒng)產(chǎn)品。這說明企業(yè)研發(fā)獲得的聲譽效益，在一定程度上可以引導(dǎo)企業(yè)進行研發(fā)，至少延緩企業(yè)作出不研發(fā)決策的時間。其次，消費者的演變速度遠大于政府的演變速度，說明在消費者市場中若直接涉及消費者切身利益，消費者的變化是先知先覺的。將市場調(diào)控期待于政府的改變，并不是一件有效率的事情。

在圖2中，不同的x、y、z組合雖然導(dǎo)致變化的范圍不同，但大致趨勢相近。這說明即使最初消費者、政府、企業(yè)心中對決策的傾向程度不同，但只要關(guān)鍵的外在條件一致，最終演變的過程會大體一致且最終決策相同。

3.2 情形2

參數(shù)設(shè)置：A=0.2、R=0.2、P3=2、P2=1.5、P1=1、C=0.1、W=0.5、t=0.1、B=1。

在圖3中，企業(yè)的反應(yīng)速度最快，其次是消費者，政府的演變速度最慢。其中，消費的反應(yīng)速度大于政府與上文的觀點一致。消費者市場的調(diào)控主要還是依靠買賣雙方自身的博弈。

3.3 情形3

參數(shù)設(shè)置：A=1、R=0.2、P3=2、P2=1.5、P1=1、C=0.1、W=0.5、t=0.1、B=1。

在圖5中，結(jié)論依然一致，即企業(yè)反應(yīng)速度最快，消費者反應(yīng)速度適中，政府反應(yīng)速度最慢。尤其是企業(yè)的反應(yīng)速度遠遠大于另外兩者，企業(yè)的反應(yīng)速度接近消費者反應(yīng)速度的3倍。

4 結(jié)論

本文運用三方博弈理論，以消費者、政府、企業(yè)三方作為博弈主體，研究其在綠色技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)活動中的演化平衡策略，并通過對具體參數(shù)的分析考量影響企業(yè)作出綠色技術(shù)創(chuàng)新決策的重要因素。研究表明，當(dāng)消費者選擇偏好綠色產(chǎn)品時，企業(yè)選擇進行綠色技術(shù)創(chuàng)新的意愿門檻會變低。對于消費者而言，最關(guān)鍵的影響因素是消費綠色產(chǎn)品的榮譽感以及綠色產(chǎn)品、傳統(tǒng)產(chǎn)品之間的價差。對于政府而言，因在這個模型中補貼無法通過一定的途徑影響到政府本身的效益，則政府不會選擇進行補貼。這說明，政府的補貼行為需要獲得一定的后續(xù)正向反饋才能維持。對于企業(yè)而言，企業(yè)是否進行綠色技術(shù)創(chuàng)新主要取決于研發(fā)成本、聲譽效益和銷售綠色產(chǎn)品的利潤。研發(fā)成本的降低可以通過企業(yè)內(nèi)部改善經(jīng)營狀況和政府改善營商環(huán)境兩方面入手。企業(yè)進行綠色技術(shù)創(chuàng)新獲得的聲譽效益越高，企業(yè)越趨向于選擇綠色技術(shù)創(chuàng)新。提高銷售綠色產(chǎn)品的利潤也可以促使企業(yè)進行綠色技術(shù)創(chuàng)新。這方面可以從提高政府補貼入手，但要考慮到政府自身的財政狀況。

【參考文獻】

【1】羅天.“雙碳”目標(biāo)下產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚與低碳發(fā)展模式塑造[J].生態(tài)經(jīng)濟，2022，38（7）：42-47+71.

【2】曹雅麗.生態(tài)環(huán)境部：扎實推進綠色低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展[N].中國工業(yè)報，2024-10-14（012）.

【3】全球發(fā)展與碳中和課題組.引領(lǐng)全球氣候治理和推進能源轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略思考[J].國際經(jīng)濟評論，2024（5）：39-54+5.

【4】IEA.Energy Technology Perspectives： The Special Report on Clean Energy Innovation[R].Paris：IEA，2020.

【5】王俊嶺.以技術(shù)創(chuàng)新支撐綠色低碳發(fā)展[N].人民日報海外版，2023-01-04（003）.

【6】Tang Meirun，Leonardus WW Mihardjo，Muhammad Haseeb，et al.The dynamics effect of green technology innovation on economic growth and CO2 emission in Singapore： new evidence from bootstrap ARDL approach[J].Environmental Science and Pollution Research，2021，28（2）：4184-4194.

【7】簡冠群，鄭希雅.ESG視角下的企業(yè)共享價值創(chuàng)造動態(tài)演進[J].財會月刊，2024，45（15）：97-102.

【8】汪芳，王彤，趙玉林，等.綠色技術(shù)創(chuàng)新對我國碳減排的影響——基于省級區(qū)域面板數(shù)據(jù)的實證分析[J].武漢理工大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2024，37（3）：55-64.

【9】王俊豪，謝倩瑩，史丹.綠色技術(shù)創(chuàng)新對能源效率的影響研究[J].財貿(mào)經(jīng)濟，2024，45（6）：143-159.

【10】徐俊武，陳釗雄.綠色技術(shù)創(chuàng)新對碳排放的影響效應(yīng)——非線性中介效應(yīng)與調(diào)節(jié)效應(yīng)分析[J].科技進步與對策，2024，41（8）：22-32.

【11】方杏村，楊陽.環(huán)境保護稅、綠色技術(shù)創(chuàng)新與城市綠色低碳發(fā)展——以長三角地區(qū)為例[J/OL].生態(tài)經(jīng)濟，1-16[2024-09-03].http：//kns.cnki.net/kcms/detail/53.1193.F.20240518.1507.002.html.

【12】武亮，董瑩锘，周建華，等.碳排放約束下綠色技術(shù)創(chuàng)新供需雙方的利益均衡博弈分析[J].生態(tài)經(jīng)濟，2024，40（5）：71-78.

【13】蘇屹，魏仕鵬.基于三方博弈的綠色技術(shù)創(chuàng)新演化研究[J].運籌與管理，2022，31（6）：40-47.

【14】甘鴻安，董雨.公眾綠色偏好下綠色供應(yīng)鏈協(xié)同升級策略研究——基于演化博弈視角[J].綏化學(xué)院學(xué)報，2024，44（6）：14-20.

【15】王欣，徐野.環(huán)境管理體系認證下企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新動態(tài)策略研究[J].科技和產(chǎn)業(yè)，2023，23（24）：178-187.

【16】于真真，楊坤.基于三方博弈的物流企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新行為研究[J].物流科技，2020，43（11）：18-21.

【17】徐樂，馬永剛，王小飛.基于演化博弈的綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境政策選擇研究：政府行為VS.公眾參與[J].中國管理科學(xué)，2022，30（3）：30-42.

【18】魏琦，郭艷.雙向機制下企業(yè)自愿碳減排的三方博弈模擬[J].華南師范大學(xué)學(xué)報（自然科學(xué)版），2024，56（2）：42-54.

【19】潘峰，劉月，王琳.公眾參與視角下的中央-地方-企業(yè)環(huán)境規(guī)制演化博弈分析[J].運籌與管理，2023，32（6）：104-110.

【20】Michael A Fishman.Asymmetric evolutionary games with non-linear pure strategy payoffs[J].Games and Economic Behavior，2008，63（1）：77-90.