出版合同數(shù)據(jù)的價值、風(fēng)險防范與管理

【摘 要】出版生產(chǎn)經(jīng)營過程是一個復(fù)雜、多環(huán)節(jié)的流程，除了核心的編校印發(fā)，簽訂出版合同也是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。出版合同的規(guī)范管理是出版商業(yè)化的前提，出版合同數(shù)據(jù)的挖掘利用有助于實現(xiàn)現(xiàn)代化的出版經(jīng)營管理。以出版合同數(shù)據(jù)為研究對象，統(tǒng)計中國裁判文書網(wǎng)的出版合同糾紛案例，分析出版合同數(shù)據(jù)的糾紛風(fēng)險，闡明出版合同數(shù)據(jù)的價值體現(xiàn)，在此基礎(chǔ)上形成事前風(fēng)險防范、事中風(fēng)險管控、事后風(fēng)險總結(jié)和反饋的風(fēng)險管理模式，進(jìn)而探討出版合同數(shù)據(jù)在風(fēng)險管理路徑上如何與新興技術(shù)環(huán)境有機(jī)融合，優(yōu)化出版合同數(shù)據(jù)管理架構(gòu)，實現(xiàn)以數(shù)據(jù)驅(qū)動的出版經(jīng)營管理的優(yōu)化。

【關(guān)" 鍵" 詞】出版數(shù)據(jù)要素；出版合同數(shù)據(jù)；出版合同；合同糾紛

【作者單位】胡佳賓，武漢大學(xué)信息管理學(xué)院；李治江，武漢大學(xué)信息管理學(xué)院。

【基金項目】國家社會科學(xué)基金重大項目“全媒體傳播體系下出版深度融合發(fā)展研究”（23amp;ZD218）的階段性成果。

【中圖分類號】G239.2 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A 【DOI】10.16491/j.cnki.cn45-1216/g2.2024.23.011

數(shù)據(jù)要素是數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心引擎，出版數(shù)據(jù)要素是數(shù)據(jù)要素的重要組成部分，也是推動出版業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型、優(yōu)化管理流程、提高決策效率的重要資源。出版數(shù)據(jù)要素指在出版業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營過程中形成或應(yīng)用的各種數(shù)據(jù)資源，包括內(nèi)容數(shù)據(jù)、用戶數(shù)據(jù)、交互數(shù)據(jù)、治理數(shù)據(jù)等［1］，能夠幫助出版機(jī)構(gòu)實現(xiàn)以數(shù)據(jù)驅(qū)動的經(jīng)營和風(fēng)險管理的優(yōu)化。出版合同數(shù)據(jù)是圍繞出版企業(yè)與著作權(quán)人簽訂合同這一商業(yè)行為內(nèi)外部條件和環(huán)境的集合，與出版活動緊密聯(lián)系，其相關(guān)現(xiàn)象和問題值得進(jìn)一步研究，如出版合同數(shù)據(jù)如何發(fā)揮價值，出版合同數(shù)據(jù)如何與技術(shù)要素融合等。本文以出版合同數(shù)據(jù)為視點(diǎn)，通過分析合同數(shù)據(jù)的價值釋放機(jī)理，窺探出版合同數(shù)據(jù)在推動出版管理現(xiàn)代化進(jìn)程中的路徑。

一、出版合同數(shù)據(jù)的糾紛風(fēng)險和價值

1．出版合同數(shù)據(jù)的糾紛類型

出版合同數(shù)據(jù)是指與出版合同相關(guān)的各種信息和條款，包括合同的基本信息（如簽署方、簽署日期）、合同條款（如權(quán)利與義務(wù)、違約責(zé)任）、合同履行情況以及歷史變更記錄等。出版合同數(shù)據(jù)具有非結(jié)構(gòu)化特征，以及規(guī)定雙方權(quán)利與義務(wù)的明確法律效力。合同涉及各類出版活動和出版模式，其類型和內(nèi)容也呈現(xiàn)多樣性，并且隨著時間的推移，合同數(shù)據(jù)可能會根據(jù)業(yè)務(wù)需要發(fā)生變更，想把握其動態(tài)性需要跟蹤合同版本和修改歷史。出版合同數(shù)據(jù)不僅是保護(hù)作者與出版者利益的法律基礎(chǔ)，還是雙方合作中一切行動應(yīng)遵循的原則。但在實際業(yè)務(wù)中，因為一方的營商環(huán)境發(fā)生變化導(dǎo)致無法繼續(xù)履行合同的情況屢見不鮮，由此產(chǎn)生的圍繞出版合同的糾紛也日益增多。

中國裁判文書網(wǎng)中將出版合同糾紛列入知識產(chǎn)權(quán)合同糾紛中的著作權(quán)合同糾紛，同一級的案由有著作權(quán)轉(zhuǎn)讓、音像制品制作、計算機(jī)軟件開發(fā)合同糾紛等，其中對于出版合同糾紛的定義是指著作權(quán)人與出版者之間，就著作權(quán)的一項或多項權(quán)利，許可出版者使用所訂立的合同而發(fā)生的糾紛［2］?？梢?，司法實踐中出版合同糾紛主要指圖書出版合同糾紛，而不涉及其他出版物，在權(quán)利問題上也多指專有出版權(quán)，較少涉及著作權(quán)權(quán)屬問題。筆者以出版合同糾紛為案由，以裁判判決書為對象，在中國裁判文書網(wǎng)檢索到275篇相關(guān)文書，篩選過濾重復(fù)案件和暫不公開案件后得到131篇有效文本，然后對這131份文書內(nèi)容進(jìn)行關(guān)鍵詞提取獲得合同糾紛主要來源，分門別類整理見表1。

由表1可知，出版合同糾紛原因大致可以分為6大類13小類，大多數(shù)案件包含多個糾紛原因，最多同時存在4個糾紛原因。除去3個因為作者和出版方存在長期合作而疏忽，并未簽訂書面合同的個例，涉及著作權(quán)、合同履行、出版費(fèi)用、出版物內(nèi)容、其他合同條款以及合同違約問題的案件數(shù)分別為18個、64個、62個、5個、28個、50個?？梢姡霭婧贤m紛的主要成因是一方未能正常履行出版合同導(dǎo)致合同違約，并在違約的責(zé)任以及賠償費(fèi)用問題上存在爭議。

2．出版合同數(shù)據(jù)的價值體現(xiàn)

作為出版行為的法律基礎(chǔ)，以及出版業(yè)務(wù)的規(guī)范說明，出版合同數(shù)據(jù)的價值主要體現(xiàn)在以下幾個方面。

第一，完善出版元數(shù)據(jù)建設(shè)，發(fā)揮出版業(yè)數(shù)據(jù)治理機(jī)制牽引作用。根據(jù)美國國家信息標(biāo)準(zhǔn)組織發(fā)布的文件［3］，元數(shù)據(jù)分為描述型、結(jié)構(gòu)型、管理型和標(biāo)記語言等4種類型。出版合同元數(shù)據(jù)雖然在出版活動之初就包含了作者、主題、出版社等描述信息，但以管理型元數(shù)據(jù)為主，強(qiáng)調(diào)內(nèi)容的版權(quán)狀態(tài)、授權(quán)條款以及版權(quán)持有者。出版合同是出版雙方的行為準(zhǔn)則，其對時間節(jié)點(diǎn)和內(nèi)容質(zhì)量有著明確規(guī)定，對出版合同元數(shù)據(jù)的分析可以輔助出版企業(yè)進(jìn)行經(jīng)營管理，把控出版進(jìn)度，提高出版效率。出版合同元數(shù)據(jù)價值的另一個體現(xiàn)是進(jìn)行風(fēng)險管理，即詳細(xì)記錄編輯與作者就出版事宜的溝通、補(bǔ)充協(xié)議、進(jìn)出貨單、業(yè)務(wù)遷移等信息，保障合同數(shù)據(jù)鏈的清晰完整，在產(chǎn)生糾紛時可以提供具有較高采納率的證明材料，降低法律敗訴和賠償?shù)娘L(fēng)險。

第二，保障出版活動的進(jìn)行，從頂層設(shè)計出版物的生產(chǎn)。圖書出版是一個多環(huán)節(jié)的復(fù)雜過程，其復(fù)雜的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)鏈涉及諸多交易主體和復(fù)雜的商業(yè)關(guān)系，交易金額不菲，所以對合同的制訂和執(zhí)行、營商環(huán)境的穩(wěn)定性、合作雙方的信任關(guān)系等都有較高要求。出版合同在出版物生產(chǎn)之前就應(yīng)對著作權(quán)屬、專有出版權(quán)、出版時間、稿酬和版稅的計算、印數(shù)、銷售方式等細(xì)節(jié)作出具有法律效力的規(guī)定，不能詳盡描述的也需說明按照行業(yè)慣例或另行補(bǔ)充協(xié)議。出版合同必須提前約定違約行為和合同終止的責(zé)任權(quán)屬與賠償，彌補(bǔ)出版物無法正常生產(chǎn)的損失?？梢哉f，在出版物產(chǎn)生之前，出版合同就已經(jīng)對其生命周期的各環(huán)節(jié)有了基本的規(guī)范，是出版物生產(chǎn)消費(fèi)的綱領(lǐng)性文件。

第三，提供數(shù)字出版產(chǎn)品服務(wù)新樣態(tài)，助力融合出版產(chǎn)品服務(wù)體系的構(gòu)建。數(shù)字出版是出版業(yè)發(fā)展的新形態(tài)，數(shù)字出版產(chǎn)品圍繞新興技術(shù)為用戶提供兼具廣度和深度的使用體驗?；ヂ?lián)網(wǎng)時代，出版企業(yè)在生產(chǎn)產(chǎn)品的同時也注重服務(wù)的增值支撐。與智能校對、個性化營銷、IP建設(shè)服務(wù)不同，對出版合同數(shù)據(jù)的挖掘利用，主要是為出版企業(yè)和作者提供法律層面的咨詢與保障服務(wù)，是出版活動順利開展的隱性服務(wù)。版權(quán)侵權(quán)、專有出版權(quán)使用越界、單方不按約履行等容易產(chǎn)生糾紛的場景，在簽訂合同之初可以通過接受法律保障服務(wù)、審讀合同文本、修補(bǔ)條款內(nèi)容來降低法律風(fēng)險；糾紛發(fā)生后，相關(guān)方在訴諸法院之前可以接受法律咨詢服務(wù)，明晰訴訟的成本和可能產(chǎn)生的結(jié)果，以協(xié)商而不是裁決的方式解決矛盾，減輕法律負(fù)擔(dān)。出版合同數(shù)據(jù)服務(wù)還可與版權(quán)保護(hù)和確權(quán)服務(wù)相融合，進(jìn)一步降低出版企業(yè)高昂的維權(quán)成本，保護(hù)創(chuàng)作者和出版者的核心利益，形成完整的出版產(chǎn)品服務(wù)體系。

第四，豐富出版數(shù)據(jù)要素，實現(xiàn)出版數(shù)據(jù)資源的高效使用。出版合同數(shù)據(jù)用于管理出版流程、保障出版活動，是完善出版供需要求、明晰責(zé)任權(quán)屬體系的數(shù)據(jù)資源。出版合同數(shù)據(jù)不僅指圖書出版合同文本，還包含簽訂出版合同過程中的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、出版相關(guān)法律法規(guī)以及出版合同糾紛判例等，是圍繞出版合同這一契約文本如何管理出版流程的數(shù)據(jù)資源，強(qiáng)調(diào)法律約束下出版質(zhì)量與效率的平衡。出版合同數(shù)據(jù)體量不大且難以獲取，但對出版內(nèi)容數(shù)據(jù)、用戶數(shù)據(jù)管理具有基礎(chǔ)性規(guī)制作用。合同中規(guī)定的版權(quán)期限、使用范圍等條款，直接影響內(nèi)容的發(fā)行、傳播和保護(hù)策略；合同中規(guī)定的用戶數(shù)據(jù)使用權(quán)限和隱私保護(hù)要求則指導(dǎo)出版企業(yè)如何合法合規(guī)地收集、存儲和利用用戶數(shù)據(jù)，體現(xiàn)了出版合同數(shù)據(jù)作為整個出版業(yè)務(wù)運(yùn)作的法律基石在出版數(shù)據(jù)資源利用上的影響。

二、出版合同數(shù)據(jù)的風(fēng)險管理

1．事前風(fēng)險防范

標(biāo)準(zhǔn)的出版合同要件是出版合同風(fēng)險防范的基礎(chǔ)。關(guān)于圖書出版合同的內(nèi)容，現(xiàn)行立法并無明確規(guī)定。借鑒已規(guī)定的著作權(quán)許可使用合同和國家版權(quán)局提供的圖書出版合同范本，圖書出版合同應(yīng)當(dāng)包括以下幾個方面的內(nèi)容［4］。（1）稿件信息。（2）權(quán)利確認(rèn)。著作權(quán)人對作品的合法權(quán)利及其不侵犯他人版權(quán)的擔(dān)保，出版者合法出版經(jīng)營資格及報酬支付的擔(dān)保。（3）出版歷史。作品是否已經(jīng)出版；作品是否修改及具體修改內(nèi)容。（4）權(quán)利授予。專有出版權(quán)的性質(zhì)和范圍，包括數(shù)字出版形式；是否許可其他使用權(quán)，如改編權(quán)、翻譯權(quán)等。（5）權(quán)利期限。（6）出版發(fā)行的地域范圍。（7）交稿日期、出版日期。（8）商定的版本及印數(shù)。（9）樣書冊數(shù)。（10）報酬的計算方式（稿費(fèi)或版稅）及支付時間與期限。（11）合同終止的條件。（12）違約時的責(zé)任規(guī)定，違約金的計算。（13）糾紛解決方式。（14）補(bǔ)充條款。實際業(yè)務(wù)中使用的出版合同不一定能與上述內(nèi)容一一對應(yīng)，但從實用性角度出發(fā)理應(yīng)盡可能考慮雙方認(rèn)可的所有細(xì)節(jié)，尤其對新興人工智能生成內(nèi)容的權(quán)屬問題尚無定論時，合同條款中也應(yīng)有普適性的約束體現(xiàn)。

專業(yè)出版人是出版風(fēng)險防范的主體。出版實踐中出版合同的簽訂由出版者牽頭，對此，《最高人民法院關(guān)于審理著作權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第二十條規(guī)定了出版者的合理注意義務(wù)［5］，要求出版者積極審查出版授權(quán)、稿件署名、稿件來源、稿件內(nèi)容等各項因素，并在訴訟中能夠舉證證明。然而，出版合同的簽訂往往不能說明出版者合理注意義務(wù)已完成，除非出版者能夠充分證明自己對出版物權(quán)屬的完整性已然審查，否則在糾紛中一般會被判定未盡合理注意義務(wù)而落入賠償責(zé)任判定［6］。出版合同中的權(quán)利瑕疵擔(dān)保條款無法排除出版者的賠償責(zé)任，約稿行為審查、稿件來源審查、稿件署名審查、稿酬標(biāo)準(zhǔn)審查等單一證明在個案中也不具備說服力。針對出版合同中如何強(qiáng)化出版者法律風(fēng)險防范意識的問題，大致可以從5個方面來看：出版社專有出版權(quán)的范圍和期限；作者署名；改編、翻譯、注釋、整理、匯編等作品的授權(quán)問題；稿酬標(biāo)準(zhǔn)和支付問題；保證條款等附加條款問題［7-8］。

2．事中風(fēng)險管控

出版合同履行過程中，風(fēng)險管控主要通過保障履行質(zhì)量和預(yù)設(shè)違約應(yīng)對來實現(xiàn)。通過建立履行監(jiān)管機(jī)制，實時監(jiān)管合同的履行情況，確保各方按照合同約定履行義務(wù)。出版企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部管理，提前預(yù)判可能影響履行的內(nèi)部因素，如職務(wù)交接時出版業(yè)務(wù)的連續(xù)性，當(dāng)編輯離職導(dǎo)致原屬企業(yè)的出版合同無法正常履行，出版企業(yè)應(yīng)能夠證明此項交易為公司認(rèn)可，而非編輯自主與著作權(quán)人簽訂合同，否則將陷入不清楚交易但需要負(fù)責(zé)賠償?shù)膶擂尉车?。合同雙方應(yīng)保持良好的溝通，提前協(xié)商可能影響履行的外部因素，如發(fā)生不可抗力事件時，應(yīng)及時通知對方并提供相關(guān)材料，按合同中約定的不可抗力條款進(jìn)行處理，以減少雙方損失。在履行合同的過程中，要注意保留所有與合同履行相關(guān)的證據(jù)材料，如書面文件、電子郵件、微信聊天記錄等，以便在發(fā)生糾紛時能提供充分有效的直接相關(guān)證據(jù)供采納，提高維權(quán)的成功率。

3．事后風(fēng)險總結(jié)和反饋

出版合同糾紛發(fā)生時，首先應(yīng)嘗試通過友好協(xié)商的方式解決問題，如果協(xié)商無果，可以依法通過訴訟或仲裁等法律途徑解決糾紛。糾紛案經(jīng)法院受理后，出版雙方都需付出一定的法務(wù)和時間成本，出版企業(yè)信譽(yù)會受到影響，時效性較強(qiáng)的出版物對作者而言損失無法衡量?？偨Y(jié)已有出版合同糾紛判例可見，出版合同在形成之初對于可能存在風(fēng)險點(diǎn)的忽視導(dǎo)致的司法裁決，其結(jié)果具有可預(yù)見性。在出版業(yè)務(wù)初期識別潛在的法律風(fēng)險，幫助出版雙方在簽訂之前或糾紛發(fā)生時對后續(xù)結(jié)果形成一定的認(rèn)識，降低出版合同糾紛案發(fā)生的概率，實現(xiàn)風(fēng)險管理，關(guān)乎出版產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展。

隨著計算機(jī)技術(shù)與人工智能技術(shù)的發(fā)展，出版領(lǐng)域逐漸步入智能化時代，催生了一系列用于出版生產(chǎn)經(jīng)營過程的出版智能應(yīng)用。從人工智能的視角審視出版業(yè)，流程再造、流程重塑將首當(dāng)其沖，以大量的自動化、智能化系統(tǒng)取代人力資源的投入將成為主要趨勢［9］。將出版合同數(shù)據(jù)與人工智能技術(shù)相結(jié)合用于出版風(fēng)險管理，可以在擬定出版合同文本后，根據(jù)文本內(nèi)容直接進(jìn)行風(fēng)險檢測，為用戶返回直觀有效的檢測結(jié)果，輔助人工審核出版合同，從而實現(xiàn)在出版合同簽訂之前的風(fēng)險管理。從效果來看，出版合同糾紛風(fēng)險檢測可以分為3個階段，首先是對出版合同文本進(jìn)行特征提取，將合同中的信息用特征向量來表示，其次是將特征向量與構(gòu)建的標(biāo)準(zhǔn)合同庫進(jìn)行匹配來識別風(fēng)險條款，最后是提取風(fēng)險條款，鑒別風(fēng)險源，輸出相關(guān)法條和可能糾紛結(jié)果作為潛在風(fēng)險評估。

三、出版合同數(shù)據(jù)風(fēng)險管理的路徑

1．發(fā)揮法律人工智能優(yōu)勢，打造合同數(shù)據(jù)安全基座

法律人工智能是指將人工智能技術(shù)應(yīng)用于法律領(lǐng)域的實踐，涵蓋了從簡單的自動化工具到復(fù)雜的預(yù)測模型等多種應(yīng)用，如法律信息檢索、實體裁判的預(yù)測、合同分析等［10］。出版合同數(shù)據(jù)是出版行為與法律約束的產(chǎn)物，其內(nèi)容和權(quán)益與法律聯(lián)系密切，與法律人工智能結(jié)合也是題中應(yīng)有之義。

（1）輔助出版細(xì)分立法，明晰合同數(shù)據(jù)權(quán)利界限

出版合同的內(nèi)容主要包含雙方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，與一般民事合同相比，出版合同有其自身的特性。2020年5月28日，我國的民法典對合同法進(jìn)行了改革，但在民法典合同編之典型合同中并未設(shè)置出版合同［11］，因此，通過法學(xué)方法解決出版合同的實際法律糾紛問題顯得尤為必要。然而，新興技術(shù)的快速發(fā)展給立法帶來了挑戰(zhàn)，法律存在一定的滯后性與商業(yè)行為中合同簽訂生效的即時性形成了矛盾，早在網(wǎng)絡(luò)出版興起時就出現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)出版合同與傳統(tǒng)出版合同在法律適用性上的明顯差異［12］，近年來，生成式人工智能的蓬勃發(fā)展使著作權(quán)形態(tài)變得更加復(fù)雜，出版合同囊括出版者的收益和創(chuàng)作者的利益，尤其需要制定明確的規(guī)則和框架。法律人工智能可以輔助立法活動中的概念化知識圖譜和形式化邏輯框架構(gòu)建，完成出版領(lǐng)域的細(xì)分性立法，實現(xiàn)科學(xué)立法、依法立法、協(xié)同立法；輔助制定和審查法規(guī)文件，征集整理法規(guī)草案意見，幫助立法人員快速、準(zhǔn)確、全面地檢索到相關(guān)的法律法規(guī)、法學(xué)期刊、司法案例等資料，提高立法的質(zhì)量和效率。

（2）推動出版管理數(shù)據(jù)融合，完善合同數(shù)據(jù)價值實現(xiàn)機(jī)制

出版合同數(shù)據(jù)與法律密切相關(guān)，版權(quán)數(shù)據(jù)、知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)、審計與財務(wù)數(shù)據(jù)、法律訴訟數(shù)據(jù)等其他類型的出版管理數(shù)據(jù)也是法律人工智能應(yīng)用的基礎(chǔ)。版權(quán)管理與產(chǎn)權(quán)確權(quán)貫穿出版企業(yè)的日常經(jīng)營和管理，財務(wù)審計合規(guī)與涉案數(shù)目影響出版企業(yè)的信譽(yù)和風(fēng)險，出版管理數(shù)據(jù)融合發(fā)展為跨數(shù)據(jù)、跨法律風(fēng)險的綜合治理模式奠定基礎(chǔ)。法律智能大模型的加速發(fā)展與打造“AI+出版”的智慧出版模式相呼應(yīng)，進(jìn)一步激發(fā)出版合同數(shù)據(jù)的價值涌現(xiàn)。出版企業(yè)應(yīng)通過多維出版管理數(shù)據(jù)支撐，構(gòu)建法律風(fēng)控智能模型，有效評估政企和客群風(fēng)險。利用法律智能模型的規(guī)則庫對授權(quán)文本內(nèi)容進(jìn)行合規(guī)校驗，對合同數(shù)據(jù)全生命周期的使用情況進(jìn)行分析、監(jiān)測，降低合同數(shù)據(jù)應(yīng)用的合規(guī)成本。

（3）優(yōu)化法律咨詢決策服務(wù)，管控合同數(shù)據(jù)風(fēng)險

理解法律人工智能輔助出版管理還可從法律服務(wù)的角度出發(fā)。出版只涉及民法典、合同法以及著作權(quán)法等3部法律，因此法律生成式人工智能可以提供有效的初步法律咨詢服務(wù)，處理常見的法律問題。在發(fā)生糾紛時的協(xié)商階段，人工智能可以根據(jù)已有證據(jù)預(yù)測審判結(jié)果，供雙方衡量應(yīng)采取協(xié)商還是仲裁的方式來解決問題，以減少糾紛案的發(fā)生。法律人工智能通過跟蹤法律法規(guī)的變化，比對跨國貿(mào)易的法律差異，預(yù)測出版過程中可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險，為出版商提供決策支持，以應(yīng)對復(fù)雜的法律環(huán)境和市場變化。

2．探索人機(jī)協(xié)同審查模式，構(gòu)筑合同數(shù)據(jù)風(fēng)險屏障

傳統(tǒng)出版合同審查由出版企業(yè)的法務(wù)人員或者編輯自行審查，內(nèi)容包括格式、缺失內(nèi)容、邏輯和條款合法性審核。大量通用條款的重復(fù)性和主觀審查標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致人工審核仍然存在較大風(fēng)險遺漏的可能，因此，在實際業(yè)務(wù)中，出版企業(yè)需要便捷的人工智能出版合同數(shù)據(jù)風(fēng)險管理服務(wù)。

（1）打通合同數(shù)據(jù)運(yùn)用的底層技術(shù)，構(gòu)建多任務(wù)模型架構(gòu)

出版合同數(shù)據(jù)是通過自然語言編寫的非結(jié)構(gòu)化文本數(shù)據(jù)，合同的文本詞匯和語法規(guī)則含有豐富的語義信息。然而，基于定性或定量分析的傳統(tǒng)評價方法無法直接從文本抽取有價值的信息數(shù)據(jù)。NLP作為將非結(jié)構(gòu)化文本自動進(jìn)行結(jié)構(gòu)化處理的計算機(jī)技術(shù)，是實現(xiàn)合同智能評估的關(guān)鍵工具。DL技術(shù)則進(jìn)一步擴(kuò)大NLP在自動抽取信息、智能學(xué)習(xí)語料特征方面的能力，審查內(nèi)容從最基本的格式審查逐漸過渡到復(fù)雜文本的風(fēng)險審查。NLP技術(shù)在出版合同中的研究應(yīng)用可分為3個層次：其一，基礎(chǔ)技術(shù)研究是對語法規(guī)則的研究，包括合同文本的詞匯分析、句法分析和語義分析等；其二，共性技術(shù)研究是在基礎(chǔ)技術(shù)上衍生而來，可以獨(dú)立解決某類NLP任務(wù)的研究，包括合同文本的分類聚類、條款信息抽取與檢索等；其三，應(yīng)用研究是構(gòu)建便于實際業(yè)務(wù)使用的系統(tǒng)，如合同問答解釋系統(tǒng)。

基于NLP和DL的方法大多只提出了用于處理合同數(shù)據(jù)的單任務(wù)模型，如合同要求管理、合同信息管理和合規(guī)性檢查，缺乏對內(nèi)容的深刻理解，這可能會限制其對合同數(shù)據(jù)中嵌入的豐富信息進(jìn)行分類的應(yīng)用研究。單一任務(wù)模型只是將合同數(shù)據(jù)分為預(yù)定義的類別，且主要用于風(fēng)險識別。當(dāng)需要用以確定風(fēng)險處理行為中的風(fēng)險識別、風(fēng)險匹配和風(fēng)險應(yīng)對等任務(wù)信息時，就模式識別的計算過程而言，這三個任務(wù)的共同特征無法得到充分識別，即單任務(wù)模型僅使用獨(dú)立任務(wù)自身的信息，而沒有使用其他任務(wù)的相關(guān)信息，這種忽略互補(bǔ)信息的現(xiàn)象在一定程度上阻礙了單任務(wù)模型有效地預(yù)測信息。因此，多任務(wù)模型框架更適合從法律文件中預(yù)測語義信息以確定與合同數(shù)據(jù)中單個條款相關(guān)的風(fēng)險處理行為。

（2）提升出版從業(yè)者的數(shù)字素養(yǎng)，發(fā)揮人機(jī)協(xié)同工作的加乘作用

出版合同審查不能完全依賴機(jī)器，盡管合同文本不包含出版物內(nèi)容信息，但與權(quán)益信息高度關(guān)聯(lián)。在自然語言處理和機(jī)器學(xué)習(xí)等技術(shù)不斷發(fā)展的背景下，一方面，要提高合同文本特征提取的準(zhǔn)確性和文本匹配技術(shù)的智能化水平，從而更有效地識別和管理合同風(fēng)險；另一方面，要通過持續(xù)的教育培訓(xùn)和知識普及，提高出版行業(yè)從業(yè)者的數(shù)字素養(yǎng)，培養(yǎng)其以數(shù)據(jù)驅(qū)動決策的能力，進(jìn)而充分發(fā)揮智能風(fēng)險管理工具的價值，推動出版業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型和高質(zhì)量發(fā)展。

人機(jī)協(xié)同在出版合同審查的應(yīng)用與出版的審校環(huán)節(jié)相似，強(qiáng)調(diào)的是“1+1gt;2”的協(xié)同效應(yīng)，重視人與機(jī)器的分工，以提高工作效率和質(zhì)量為目標(biāo)。出版企業(yè)應(yīng)考慮兩個極端情況：當(dāng)簽訂的是制式合同，合同間的差異主要存在于少數(shù)手寫體合同中，幾乎不需要人工審查；復(fù)雜的出版要求需要出版合同作出新的條款約束，基于后驗知識的機(jī)器審查初次效率低，新設(shè)條款需要人工主導(dǎo)。因此，與出版審校存在差異的是，出版合同數(shù)據(jù)重復(fù)性更強(qiáng)、創(chuàng)造性更低，這意味著以機(jī)器為主、以人為輔的模式更符合應(yīng)用場景。

3．促進(jìn)數(shù)據(jù)開放共享，改善合同數(shù)據(jù)風(fēng)險管理生態(tài)

（1）量小質(zhì)低影響合同數(shù)據(jù)風(fēng)險管理成效

與優(yōu)質(zhì)且海量的出版物內(nèi)容數(shù)據(jù)資源不同，出版合同數(shù)據(jù)存在低質(zhì)且匱乏的情況。業(yè)界并沒有規(guī)定針對不同類型出版物的標(biāo)準(zhǔn)出版合同，甚至于標(biāo)準(zhǔn)的圖書出版合同。出版合同包含商業(yè)信息，涉及隱私，且不同單位格式條款不一，這些加大了合同數(shù)據(jù)獲取的難度。在中國裁判文書網(wǎng)上與出版相關(guān)的裁判文書數(shù)量尚不充分，更遑論傳至網(wǎng)絡(luò)的裁判文書不包含所有審結(jié)案件，且存在重復(fù)文書和暫不公開文書，案件也并無相關(guān)附件供下載。

基于這些有限的出版合同數(shù)據(jù)試圖實現(xiàn)精準(zhǔn)的風(fēng)險檢測是存疑的。合同文本的信息抽取經(jīng)歷了基于規(guī)則、機(jī)器學(xué)習(xí)和深度學(xué)習(xí)的方法。對于基于規(guī)則的信息提取方法，無法開發(fā)所有可能的信息提取規(guī)則，因為要定義這樣的規(guī)則，需要收集所有可能用于信息提取的數(shù)據(jù)并開發(fā)所有可能的規(guī)則。盡管這個問題可以通過在基于機(jī)器學(xué)習(xí)方法的信息提取模型中收集大數(shù)據(jù)級別的海量數(shù)據(jù)來解決，但是實際上很難收集大數(shù)據(jù)級別的合同數(shù)據(jù)，因為其體量少且不易獲取。解決這個問題需要建立一個可以普遍應(yīng)用于許多句子的通用規(guī)則，同時需要注意的是，僅依靠通用規(guī)則就只能提取廣義信息。

（2）營造開放共享的數(shù)據(jù)驅(qū)動管理環(huán)境

出版企業(yè)在明晰出版合同數(shù)據(jù)利用難的同時，也要認(rèn)識到與法律有關(guān)的數(shù)據(jù)都存在明顯的滯后性，隨著數(shù)字化程度進(jìn)一步加深，可供挖掘的出版合同數(shù)據(jù)也會有所增加。行業(yè)協(xié)會可以引導(dǎo)出版合同數(shù)據(jù)的開放與共享，促使更全面、更新的出版合同數(shù)據(jù)研究用于出版管理。倡導(dǎo)共享不是強(qiáng)迫，應(yīng)讓出版企業(yè)主動認(rèn)識到出版合同數(shù)據(jù)的價值，才能在經(jīng)營管理中形成有效的出版合同數(shù)據(jù)，實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享數(shù)據(jù)共贏。重視合同數(shù)據(jù)的時效性，以反映最新的市場動態(tài)和法律變化，每一個新的糾紛出現(xiàn)都可能會影響合同需要申明的權(quán)利內(nèi)容，尤其是與人工智能相關(guān)的內(nèi)容。

四、結(jié)語

學(xué)界對于出版數(shù)據(jù)要素的研究雖然尚處于起步階段，但對出版數(shù)據(jù)資源的發(fā)掘已經(jīng)較為成熟。出版合同數(shù)據(jù)相比其他數(shù)據(jù)而言存在顯性劣勢，卻無法掩蓋其在出版管理領(lǐng)域的重要性。本文從出版合同風(fēng)險入手，淺析了出版合同糾紛的主要成因，并從元數(shù)據(jù)價值、出版活動保障、出版產(chǎn)品服務(wù)和出版治理數(shù)據(jù)等4個方面揭示了出版合同數(shù)據(jù)的價值釋放點(diǎn)，基于風(fēng)險防范的應(yīng)用場景提出了事前事中事后的出版合同風(fēng)險管理方法，在風(fēng)險分析中提出了完善出版合同數(shù)據(jù)風(fēng)險管理的當(dāng)代路徑。隨著出版數(shù)據(jù)要素建設(shè)的完善，出版數(shù)據(jù)對外流通逐步跨機(jī)構(gòu)跨行業(yè)賦能，對內(nèi)也享受著普惠高質(zhì)的數(shù)據(jù)，屆時才能真正發(fā)揮出版合同數(shù)據(jù)的潛力。

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