國際科技期刊出版?zhèn)惱斫ㄔO(shè)主題與啟示

【摘 要】采用內(nèi)容文本分析方法探究國際科技期刊出版?zhèn)惱斫ㄔO(shè)的主題，集中在作者署名與貢獻者、倫理監(jiān)督、數(shù)據(jù)與可復(fù)現(xiàn)性、利益沖突、知識產(chǎn)權(quán)、投訴與申訴、編輯倫理責任、同行評議倫理規(guī)范、更正與撤回、不當行為調(diào)查與處理等方面。認為國際科技期刊出版?zhèn)惱硪?guī)范反映了現(xiàn)代科學精神的基本特質(zhì)、保持出版?zhèn)惱砼c科學研究的協(xié)同發(fā)展、出版?zhèn)惱肀Ｕ吓e措具有較強的可操作性。我國科技期刊出版?zhèn)惱斫ㄔO(shè)應(yīng)堅守弘揚科學家精神的內(nèi)核，堅持匹配科學研究范式的變革，確立切實可行的保障舉措。

【關(guān)" 鍵" 詞】國際出版組織；出版?zhèn)惱?；?guī)范化建設(shè)；科技期刊

【作者單位】黃國彬，北京大學信息管理系，北京大學出版研究院；解賀嘉，北京大學信息管理系，北京大學出版研究院。

【中圖分類號】G237.5 【文獻標識碼】A 【DOI】10.16491/j.cnki.cn45-1216/g2.2024.23.006

出版?zhèn)惱斫ㄔO(shè)作為科技期刊發(fā)展的重要保障，日益受到學術(shù)生態(tài)系統(tǒng)各方的重視，加強出版?zhèn)惱斫ㄔO(shè)成為期刊高質(zhì)量發(fā)展的重要著力點。從科學社會學的視角來看，現(xiàn)代科學規(guī)范誕生于西方，科學精神、科學越軌行為等出版?zhèn)惱淼南嚓P(guān)概念在國外較早地被關(guān)注和討論。國際出版組織對出版?zhèn)惱淼闹匾曒^早、探討周期較長，持續(xù)與密切跟蹤出版?zhèn)惱碜钚聞討B(tài)和趨勢，不斷出臺與更新規(guī)范性文本和標準化指南，并配備相應(yīng)的保障舉措，其出版?zhèn)惱斫ㄔO(shè)的最新進展值得參考與借鑒。本文遴選了典型的國際科技期刊出版?zhèn)惱順颖咀鳛榉治鰧ο螅鞔_其出版?zhèn)惱硪?guī)范主題分布、出版?zhèn)惱硗怀鰡栴}，并總結(jié)其建設(shè)特點，以期為我國出版?zhèn)惱硪?guī)范體系的構(gòu)建提供參考。

一、國際科技期刊出版?zhèn)惱順颖具x取與分析

1．國際科技期刊出版?zhèn)惱順颖镜倪x取

本文選取的典型國際科技期刊出版?zhèn)惱順颖緸閲H出版組織發(fā)布的出版?zhèn)惱硪?guī)范。國際出版組織對科技期刊出版?zhèn)惱淼挠懻摼哂休^長的歷史，并形成了較為完善的規(guī)范文本供業(yè)界參考，其中最有代表性的是國際出版?zhèn)惱砦瘑T會（COPE），以及科學編輯委員會（CSE）。關(guān)注出版?zhèn)惱淼膰H出版組織還包括國際醫(yī)學期刊編輯委員會（ICMJE）和世界醫(yī)學編輯協(xié)會（STM）。此外，國際科學技術(shù)和醫(yī)學出版商協(xié)會STM將出版?zhèn)惱碜鳛橹匾挠懻撆c培訓主題，在《STM國際科技出版趨勢2027》中將科研誠信作為出版機構(gòu)面臨挑戰(zhàn)與潛在回報的6個關(guān)鍵領(lǐng)域之一。綜上，本文選取了5個國際出版組織的出版?zhèn)惱硪?guī)范作為研究樣本，包括COPE的核心實踐（Core Practices）、CSE的出版?zhèn)惱戆灼╓hite Paper on Publication Ethics）、ICMJE的推薦建議（Recommendations for the Conduct，Reporting，Editing，

and Publication of Scholarly work in Medical Journals）、WAME的醫(yī)學期刊出版?zhèn)惱硪?guī)范（Publication Ethics

Policies for Medical Journals）以及STM的學術(shù)出版

倫理準則（International Ethical Principles for Scholarly

Publication）。

2．國際出版組織的出版?zhèn)惱矸治?/p>

（1）國際出版?zhèn)惱砦瘑T會出版?zhèn)惱碇黝}分析

國際出版?zhèn)惱砦瘑T會（COPE）成立于1997年，一直持續(xù)關(guān)注與討論各類出版誠信與道德問題。伴隨著科學研究范式演變、新的知識生產(chǎn)要素出現(xiàn)、人工智能技術(shù)應(yīng)用以及學術(shù)出版模式變化，學術(shù)共同體對科學論文可重復(fù)性、評審過程透明性等方面的要求越來越高，COPE討論的內(nèi)容也在不斷豐富和發(fā)展。如今，COPE將各類規(guī)范歸納總結(jié)為10個核心實踐，即不當行為舉報、作者署名與貢獻者、投訴與申訴、利益沖突、數(shù)據(jù)與可復(fù)現(xiàn)性、倫理監(jiān)督、知識產(chǎn)權(quán)、期刊管理、同行評議流程、發(fā)表后的討論與更正［1］。本文對不同主題下COPE匯集的規(guī)范指南、討論文件、研討會、流程圖等內(nèi)容進行分析、提煉和總結(jié)，厘清10個主題下的共識性規(guī)范要求。

第一，作者署名與貢獻者。作者署名與貢獻者是科研人員在科研開始早期，依據(jù)公認的標準討論并確定的主題，具體要素涵蓋作者署名資格、作者貢獻聲明、通信作者責任、作者數(shù)量要求、作者署名順序、團體署名規(guī)則、作者署名爭議（見表1）。

第二，倫理監(jiān)督［2］。倫理監(jiān)督包含兩個方面的內(nèi)容。一方面是作者應(yīng)遵守人類/動物研究相關(guān)的倫理準則。COPE指南中特別提出病例報告出版需要獲得患者的知情同意、尊重患者隱私權(quán)、遵守保密性；關(guān)注脆弱種群與瀕危物種的研究和出版。另一方面是重視期刊編輯團隊和審稿人結(jié)構(gòu)的多樣性與包容性。

第三，數(shù)據(jù)與可復(fù)現(xiàn)性。數(shù)據(jù)與可復(fù)現(xiàn)性要求科技期刊圍繞數(shù)據(jù)生命周期制定全面的數(shù)據(jù)規(guī)范，倫理道德要求貫穿其中。在數(shù)據(jù)生產(chǎn)階段，研究人員應(yīng)制定數(shù)據(jù)管理計劃，并保留研究記錄、聲明是否以及如何提交數(shù)據(jù)；在數(shù)據(jù)分析階段，研究人員應(yīng)進行數(shù)據(jù)脫敏；在數(shù)據(jù)存儲階段，研究人員應(yīng)保障安全可靠的存儲；在數(shù)據(jù)共享階段，研究人員應(yīng)將原始和處理過的數(shù)據(jù)上傳到遵循FAIR原則的開放獲取存儲庫，提供數(shù)據(jù)可用性聲明，說明數(shù)據(jù)共享級別；在數(shù)據(jù)訪問階段，研究人員的數(shù)據(jù)訪問行為需符合出版機構(gòu)、資助者以及法律道德的要求；在數(shù)據(jù)重用階段，研究人員應(yīng)遵循數(shù)據(jù)許可和共享原則。為了防范發(fā)表偏倚、不完整報告數(shù)據(jù)等問題，研究人員應(yīng)進行臨床試驗注冊，并采用注冊報告出版模式。

第四，利益沖突。利益沖突是指期刊的作者、編輯和審稿人應(yīng)聲明現(xiàn)存或者潛在的經(jīng)濟和非經(jīng)濟利益沖突，如資金來源以及資助者在研究中起到的作用。COPE在規(guī)范性的討論文件中特別強調(diào)了編輯團隊的利益沖突，編輯可能在多個競爭期刊中具有決策權(quán)，因此，其需要說明在哪些期刊擔任編委和兼職編輯。編輯在任職的期刊發(fā)表論文應(yīng)公開聲明評議過程，從而保證公平性與透明性。在編委會層面，期刊應(yīng)明確主編和編委會的角色與責任。

第五，知識產(chǎn)權(quán)。在知識產(chǎn)權(quán)層面，COPE要求期刊和作者遵循知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)定，防止發(fā)生侵權(quán)行為。為避免重復(fù)發(fā)表和抄襲的舉報，作者應(yīng)聲明其稿件的部分或者全部內(nèi)容是否曾在會議、預(yù)印本平臺等發(fā)表、發(fā)布過。此外，作者應(yīng)在獲得版權(quán)許可后，復(fù)制自己以及他人已發(fā)表的內(nèi)容。為明確作者有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)益，期刊往往會要求作者簽署版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，開放獲取期刊允許作者保留版權(quán)并授予出版許可/知識共享許可。在論文的存儲上，不同期刊對論文版本的要求存在差異，有的期刊允許作者將已經(jīng)錄用但尚未定稿的稿件上傳到機構(gòu)知識庫，有的則只允許上傳最終版本。

近年來，預(yù)印本平臺呈現(xiàn)迅猛的發(fā)展態(tài)勢，對以學術(shù)期刊為主導的學術(shù)交流體系形成了強烈沖擊。如今，越來越多的作者傾向于投稿之前先將稿件發(fā)布在預(yù)印本平臺上，旨在搶奪研究的優(yōu)先權(quán)、拓寬成果的傳播范圍，并實現(xiàn)充分的開放交流。目前，作者將稿件發(fā)布在預(yù)印本平臺這一行為是否屬于重復(fù)發(fā)表，以及期刊是否準許引用預(yù)印本等相關(guān)問題，已然在出版界引發(fā)了廣泛的討論。鑒于此，期刊迫切需要制定預(yù)印本規(guī)范。COPE建議期刊明確說明允許作者提前發(fā)布預(yù)印本。在向期刊投稿時，作者有義務(wù)告知預(yù)印本的許可協(xié)議類型，且該類型應(yīng)與期刊相兼容。為了能夠充分利用論文在預(yù)印本階段收獲的反饋信息，期刊應(yīng)當對參考預(yù)印本平臺評論和評議意見的機制予以說明。在論文正式發(fā)表后，預(yù)印本和期刊論文之間必須建立關(guān)聯(lián)，同時，期刊要向作者說明可用于更新預(yù)印本的論文版本。此外，期刊還需提醒作者盡可能引用已發(fā)表的論文版本，在將預(yù)印本作為研究基礎(chǔ)和依據(jù)時要持謹慎態(tài)度。期刊論文更正與撤回后，本著對科學記錄負責任的態(tài)度，作者和期刊需對相應(yīng)的預(yù)印本進行更正與撤回。

第六，投訴與申訴。投訴與申訴目的是維護作者的權(quán)益，期刊應(yīng)具有調(diào)查和管理編輯、審稿人失范行為的程序，遵循國際規(guī)則處理有關(guān)編輯決定和程序的投訴與申訴，必要時可尋求法律建議。

第七，編輯倫理責任。COPE制定的新編輯道德指南，對編輯的倫理責任以及編輯與其他主體之間的關(guān)系提出了具體的規(guī)范要求。編輯需要承擔面向不同主體的責任，具體包括以下幾個方面。其一，面向出版機構(gòu)的責任。編輯需嚴格履行對出版機構(gòu)承諾的出版、經(jīng)營、傳播等方面的責任［1］。其二，面向作者的責任。編輯應(yīng)及時更新作者指南，告知作者在論文發(fā)表過程中的行為準則以及期刊應(yīng)對學術(shù)不端的措施。在同行評議之前，編輯需要保證論文已經(jīng)過全面的審查，如作者署名貢獻、科研倫理、基金資助、利益沖突聲明、使用受版權(quán)保護材料的許可、對未發(fā)表作品的使用、數(shù)據(jù)可用性以及對保密數(shù)據(jù)的處理等。其三，面向?qū)徃迦说呢熑?。編輯部?yīng)制定明確的同行評議模式、流程、指南，定期評估審稿人的表現(xiàn)，及時更新審稿人數(shù)據(jù)庫。其四，面向讀者的責任。編輯在期刊出版中需要保持獨立性，出版決定要以論文質(zhì)量以及與期刊宗旨、主題、定位的契合度為基礎(chǔ)，不受經(jīng)濟、政治、商業(yè)利益的影響。

第八，同行評議倫理規(guī)范。同行評議倫理對審稿人評議規(guī)范提出了具體要求。按照評議流程劃分為評議前、評議中、準備評議意見，評議前的倫理規(guī)范主題包括判斷勝任力、利益沖突聲明、審稿及時性，評議中的倫理規(guī)范包括負責任、保密性、公平性，準備評議意見要保證準確性（見表2）。

第九，論文發(fā)表后的討論與更正。論文發(fā)表后的討論與更正是指作者應(yīng)及時、適當回應(yīng)發(fā)表后的評論。如果論文存在錯誤，期刊應(yīng)與相關(guān)機構(gòu)合作展開調(diào)查，根據(jù)情況對論文進行勘誤。COPE說明了表達關(guān)注與撤稿的標準和程序，并被國際出版機構(gòu)廣泛認可。COPE建議期刊制定明確的撤稿規(guī)范，關(guān)于撤稿規(guī)范和基本流程，COPE的撤稿指南主要從以下幾個方面給出了建議。其一，撤稿標準：結(jié)果錯誤或者實驗錯誤、偽造數(shù)據(jù)、剽竊、重復(fù)發(fā)表、使用的數(shù)據(jù)或者材料未經(jīng)許可、違反科研倫理、侵犯版權(quán)或者其他法律問題、同行評議操縱、未披露主要利益沖突等嚴重錯誤和學術(shù)不端行為。未滿足標準不得隨意撤稿，如署名爭議可進行更正。其二，撤稿聲明：在撤稿聲明中包含被撤稿論文的標題和作者，要明確說明撤稿主體、撤稿原因和依據(jù)。撤稿聲明應(yīng)同時刊登在期刊的印刷和電子版上，在目次頁上列出，方便讀者檢索和引用。以電子版方式發(fā)表的論文，撤稿聲明和撤稿論文應(yīng)該相互鏈接［2］。其三，撤稿標識：撤稿后，在期刊網(wǎng)站上和收錄論文的數(shù)據(jù)庫中應(yīng)保留該論文，而不是簡單刪除它，在電子版的摘要和全文應(yīng)明確標識撤稿水印，列出明確的年、卷、期、頁碼或者DOI，使讀者能夠檢索到該論文。其四，撤稿周期：撤稿周期越短越好，從而減小撤稿論文的影響。如果因撤稿引起機構(gòu)調(diào)查，則應(yīng)等待調(diào)查結(jié)果發(fā)布后再撤稿；如果證據(jù)確鑿但作者未能有效地回復(fù)編輯部的疑問，撤稿同樣會進行。為了共同維護學術(shù)出版的誠信，COPE建議期刊之間建立系統(tǒng)，確?？梢垣@得及時、一致、標準化、可互操作的撤稿信息。

第十，不當行為的調(diào)查與處理。該主題要求期刊指定編輯或者專業(yè)團隊處理不當行為的舉報，聯(lián)合作者機構(gòu)、資助機構(gòu)、相關(guān)期刊對不當行為案件進行公正和保密調(diào)查。不當行為調(diào)查處理的一般程序為“收到舉報—開展調(diào)查—行為認定—事件處理—結(jié)果反饋”，涉及的利益相關(guān)方包括出版機構(gòu)、作者、作者所在機構(gòu)、資助機構(gòu)。

從不當行為舉報方面來看。舉報可能來自編輯、作者、審稿人、科研機構(gòu)、讀者，期刊一旦收到舉報，即使是匿名舉報者，只要有具體、詳細的證據(jù)，編輯都有義務(wù)展開調(diào)查。舉報人需向期刊提供不當行為的具體信息，除非提供了新的證據(jù)，否則已經(jīng)審理、調(diào)查或駁回的舉報不會被重新審查。雖然匿名舉報應(yīng)受到尊重并得到公平與認真的審查，但是期刊仍然鼓勵實名舉報，從而保障舉報的真實性和調(diào)查過程的透明性。若舉報中存在冒犯、威脅或誹謗性的言論，期刊不予調(diào)查。

從不當行為調(diào)查、認定、處理方面來看。期刊應(yīng)明確不當行為的調(diào)查程序，公開編輯的聯(lián)系方式。在期刊內(nèi)部應(yīng)設(shè)置一位監(jiān)察員負責解決編輯或者審稿人不端行為的相關(guān)問題。COPE特別強調(diào)了科技期刊和科研機構(gòu)在科研誠信案件上的合作。期刊在展開學術(shù)不端調(diào)查時應(yīng)先獲得當事人的回應(yīng)，若對回復(fù)不滿意，則應(yīng)請作者機構(gòu)來調(diào)查。機構(gòu)和期刊之間在法律允許的范圍內(nèi)就不端行為交換意見。機構(gòu)告知期刊最終的調(diào)查結(jié)論，期刊據(jù)此勘誤，從而維護學術(shù)記錄的誠信性與可靠性。期刊需要明確傳達調(diào)查結(jié)果，給予被舉報人發(fā)表意見與申訴的時間和機會。

COPE的16個流程圖清晰明確地說明了科技期刊不當行為的調(diào)查、認定和處理流程。學術(shù)不端行為涉及重復(fù)發(fā)表、抄襲、偽造數(shù)據(jù)、未披露利益沖突、違背科研倫理、審稿人剽竊作者想法或者數(shù)據(jù)。COPE對不端行為劃分了輕重程度，如重復(fù)發(fā)表分為嚴重重復(fù)、少量重復(fù)或者無顯著重復(fù)、合理重復(fù)；抄襲分為明顯抄襲、輕度短句抄襲、自我抄襲、無抄襲問題。學術(shù)不端程度不同，編輯部采取的處理措施也不同，例如：針對少量抄襲，編輯部會聯(lián)系作者并說明期刊的態(tài)度與立場，要求作者補充引用或者去掉重復(fù)的部分；對于嚴重的學術(shù)不端問題，編輯部將聯(lián)系稿件的通信作者，同時附上作者承諾的無學術(shù)不端的聲明以及學術(shù)不端的書面證據(jù)。作者若能給出令人滿意的解釋，如誠實的錯誤、期刊指南不明確等，編輯部會向所有作者解釋期刊的立場，并通知舉報人調(diào)查結(jié)果以及期刊的舉措；如果作者承認不端行為，期刊將撤稿并考慮通知作者所在機構(gòu)，通知作者和舉報人期刊的調(diào)查結(jié)果與舉措。作者若不回應(yīng)，期刊將聯(lián)系作者所在機構(gòu)；作者所在機構(gòu)若無回應(yīng)，期刊將聯(lián)系作者機構(gòu)的上一級學術(shù)道德監(jiān)管機構(gòu)。出現(xiàn)作者署名糾紛后，編輯部只能暫停評議和發(fā)表的流程，由作者機構(gòu)協(xié)調(diào)處理糾紛。作者舉報審稿人剽竊其想法或者數(shù)據(jù)，編輯部應(yīng)從作者或者其他渠道獲取充足的證據(jù)，要求審稿人解釋。審稿人的解釋不充分或者不回應(yīng)，期刊將聯(lián)系審稿人所在機構(gòu)展開調(diào)查。若不端行為屬實，期刊將審稿人從審稿數(shù)據(jù)庫中永久移除并告知相關(guān)期刊，之后告知作者調(diào)查結(jié)果。

從不當行為的懲戒方面來看。期刊編輯部在作者出現(xiàn)學術(shù)不端問題后，通常會采取懲戒措施，如將作者列入黑名單。但是COPE不建議過度懲罰作者，通過多個案例的討論，COPE委員會多次強調(diào)設(shè)置作者“黑名單”會引起法律訴訟，建議編輯部設(shè)立“灰色名單”，對發(fā)生過學術(shù)不端問題的作者投稿給予特別關(guān)注［3］。

（2）其他國際出版組織出版?zhèn)惱韮?nèi)容分析

對其他國際出版組織出版?zhèn)惱硪?guī)范按照作者出版?zhèn)惱硪?guī)范、編輯出版?zhèn)惱硪?guī)范、審稿人出版?zhèn)惱硪?guī)范、出版?zhèn)惱硎Х额愋偷?個模塊進行規(guī)范化與標準化。

第一，作者出版?zhèn)惱硪?guī)范。作者出版?zhèn)惱硪?guī)范主題涵蓋了論文內(nèi)容標準、作者署名、科技倫理、科學數(shù)據(jù)、圖片處理、引用規(guī)范、預(yù)印本、利益沖突披露、參與同行評議的準則、版權(quán)轉(zhuǎn)讓或者許可協(xié)議。國際出版組織的作者倫理規(guī)范具有以下特點。一是在論文內(nèi)容標準中強調(diào)作者的獨立性。二是作者署名責任凸顯對數(shù)據(jù)完整性和準確性負責，關(guān)注已故或者無行為能力作者的權(quán)利。三是在科技倫理中強調(diào)讓作者說明研究成果的雙重用途，防止論文中的知識和技術(shù)被誤用與濫用。四是國外重視論文發(fā)表中的科學數(shù)據(jù)規(guī)范，要求作者在投稿時將數(shù)據(jù)存儲在通用數(shù)據(jù)庫或者學科數(shù)據(jù)庫中長期保存，并說明第三方是否可以獲取、使用和分析。

第二，編輯出版?zhèn)惱硪?guī)范特點。國際出版組織特別強調(diào)了以下主題。一是主編終審權(quán)。主編對稿件發(fā)表、期刊品牌建設(shè)和商業(yè)化運營擁有決策權(quán)，出版機構(gòu)不得干預(yù)編輯對論文的評價、篩選與發(fā)表。二是編輯保密性。在論文發(fā)表前，編輯應(yīng)對稿件的內(nèi)容保密，但存在以下情況可以提前披露：得到了版權(quán)所有者的授權(quán)或者法律要求公開；稿件需要獲得廣泛的開放評論；研究成果具有重大的健康和社會影響。三是論文傳播。期刊可以與資助機構(gòu)、媒體合作推廣論文，編輯應(yīng)協(xié)助提供客觀準確的報道。

第三，審稿人出版?zhèn)惱硪?guī)范特點。國際出版組織從倫理原則的角度說明審稿人應(yīng)該遵循的規(guī)范，對審稿意見的準確性和建設(shè)性的要求較高。在準確性方面，審稿人應(yīng)確保稿件的研究方法、研究過程與討論足夠詳細，使讀者明確研究的學術(shù)價值并保障重復(fù)研究。在建設(shè)性方面，審稿人應(yīng)承認稿件的優(yōu)點，同時對稿件存在的不足之處提出專業(yè)和建設(shè)性的意見。審稿人需要清晰表達自己的觀點并提供支持性的證據(jù)，便于作者理解。

第四，出版?zhèn)惱硎Х短攸c。國際出版組織特別關(guān)注科研人員在研究過程、學術(shù)交流中的倫理失范行為，具體的失范類型為包括以下幾個方面。一是科學研究中違反一般的研究實踐，如對實驗數(shù)據(jù)的不當操縱、欺騙性的統(tǒng)計與分析。二是論文寫作中的數(shù)字、圖片操縱行為。圖片的不當操縱是對數(shù)據(jù)的調(diào)整違反既定的準則，但不會影響數(shù)據(jù)的解釋；錯誤操縱則會影響數(shù)據(jù)的解釋。三是學術(shù)交流中盜用他人的學術(shù)思想，如通過評議稿件以及會議交流，擅自使用他人未發(fā)表的學術(shù)思想、方法、結(jié)論等。四是與失范行為治理相關(guān)的不當行為，如虛假舉報、刻意隱瞞不端行為。國際出版組織還針對論文發(fā)表中的爭議性問題進行了討論，如ICMJE說明了可接受的提前發(fā)布與重復(fù)發(fā)表行為。

二、國際科技期刊出版?zhèn)惱斫ㄔO(shè)的特點

1．出版?zhèn)惱硪?guī)范反映了現(xiàn)代科學精神的基本特質(zhì)

科學精神為學術(shù)共同體科學全流程的活動提供了客觀、誠信、嚴謹、公平、尊重等普遍的道德和價值指南，為科研過程的科學性和規(guī)范性提供了嚴密的制度框架。國外出版?zhèn)惱碓趦r值觀念和行為規(guī)范上充分體現(xiàn)了現(xiàn)代科學精神的影響?，F(xiàn)代科學精神特質(zhì)的普遍主義一種表現(xiàn)是對真相的判斷基于客觀事實，而非依賴于個人屬性和社會屬性，另一種表現(xiàn)是要求在各種職業(yè)上對有才能的人開放。國外出版?zhèn)惱硪?guī)范的普遍主義表現(xiàn)在非常重視評議的客觀性和公正性上，其高度重視作者、編輯和審稿人隊伍建設(shè)的多樣性、包容性。

科學精神特質(zhì)的公有性指科學的重大發(fā)現(xiàn)是社會協(xié)作的產(chǎn)物，應(yīng)促進科學成果的公有化，科學家對知識產(chǎn)權(quán)的要求僅限于對優(yōu)先權(quán)的承認和尊重。公有性還反映在科學工作的合作性與延續(xù)性方面，科研人員應(yīng)承認他們依賴于前人的工作基礎(chǔ)。國際出版組織倫理規(guī)范公有性表現(xiàn)在：重視開放科學環(huán)境中科技期刊開放獲取的討論，從而促進科學知識的開放交流與共享；通過規(guī)范作者署名、強調(diào)學術(shù)交流中的致謝和引用、鼓勵發(fā)布預(yù)印本、加快論文評議時效，對作者科研成果優(yōu)先權(quán)的確立給予保障。

科學精神特質(zhì)的無私利性是指科研成果具有可證實性，要受到同行專家的嚴格審查；有組織的懷疑是指對現(xiàn)有的知識產(chǎn)生懷疑和進行批判［4］，國際出版組織對同行評議倫理的重視反映了上述兩個科學精神特質(zhì)。

2．保持出版?zhèn)惱砼c科學研究的協(xié)同發(fā)展

科技期刊服務(wù)于科學研究的交流和進步，科技期刊出版?zhèn)惱硇枰鶕?jù)科研范式的變革不斷發(fā)展完善?？茖W研究呈現(xiàn)定量化、數(shù)據(jù)化、規(guī)范化、透明化等特點，出版?zhèn)惱硪搽S之變革，主要體現(xiàn)在以下幾個方面。首先，在大科學時代，科學研究日益復(fù)雜化，科研協(xié)作與分工細化成為大趨勢。為了明確科研人員的責任和榮譽，國際出版組織依據(jù)科學研究的最新規(guī)律建立可量化的作者貢獻要素。其次，在以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的科研范式中，圍繞科學數(shù)據(jù)生命周期的倫理規(guī)范成為國際出版組織非常重視的主題，促進科學數(shù)據(jù)的規(guī)范共享和利用。再次，科技創(chuàng)新和學科交叉融合快速發(fā)展，以及人工智能、基因編輯、合成生物材料等新技術(shù)的應(yīng)用為科學研究提供了新途徑，同時也帶來了倫理沖突和風險，需要逐步制定和完善科研倫理規(guī)范［5］。為保障負責任的科學研究，國際出版組織持續(xù)豐富與更新科研倫理規(guī)范。最后，開放科學的科研環(huán)境對研究的可重復(fù)性、評議的透明性非常重視，國際出版組織積極推動開放科學數(shù)據(jù)、開放評議的實踐，在出版?zhèn)惱矸矫鎸嵤┰囼烆A(yù)注冊制度、鼓勵或者強制提交科學數(shù)據(jù)、保持評議在時間和流程上的透明度。

3．出版?zhèn)惱淼谋Ｕ洗胧┚哂休^強的可操作性

國際出版組織建立了較為完善的出版?zhèn)惱碇贫润w系，制定了可操作的出版?zhèn)惱硎Х堵?lián)合治理措施。在出版?zhèn)惱硪?guī)范制度上，其主要工作體現(xiàn)在規(guī)范制定、人才建設(shè)、落實舉措上。首先，基于使用規(guī)范的信函模板、全面的規(guī)范內(nèi)容，借助標準化的信息描述手段和工具、期刊投審稿系統(tǒng)功能，建立了相對完善的作者署名規(guī)范、利益沖突披露、開放獲取版權(quán)、科學數(shù)據(jù)共享、科技倫理審查等制度。其次，實現(xiàn)出版?zhèn)惱碣Y源的集成與匯聚，為科研人員、編輯部、審稿人、科研機構(gòu)等提供出版?zhèn)惱砉ぞ甙霭鎮(zhèn)惱硐嚓P(guān)案例庫、討論文件、規(guī)范指南等實用方法和建議。為明確責任與增強專業(yè)性，國際出版組織還成立了專門的出版?zhèn)惱砼c誠信部門，由相關(guān)領(lǐng)域的專家處理學術(shù)不端案件和糾紛。最后，實現(xiàn)出版?zhèn)惱硇麄鳌⒔逃c培訓的落地，國際出版組織面向利益相關(guān)方開展出版?zhèn)惱硭仞B(yǎng)教育、在線講座與培訓課程。

在出版?zhèn)惱砺?lián)合治理上，國際出版組織具有智能化的失范行為防控手段和規(guī)范化、具體化的失范行為調(diào)查處理程序。在出版?zhèn)惱硎Х斗揽胤矫?，國際出版組織已經(jīng)開始利用智能檢索數(shù)據(jù)庫、智能圖像數(shù)據(jù)庫、區(qū)塊鏈技術(shù)、智能身份識別技術(shù)，篩查高級抄襲、圖片篡改、數(shù)據(jù)造假、虛假同行評議［6］。在出版?zhèn)惱硎Х缎袨檎{(diào)查與處理方面，COPE流程圖清晰地明確了科研人員、期刊、科研機構(gòu)、資助機構(gòu)、法務(wù)部門等各方責任，可以輔助期刊安全有效地處理問題。流程圖的操作步驟具有分級處理、程序規(guī)范、職責明確、循序漸進的特點。具體表現(xiàn)在其重視對失范等級的認定，針對不同的失范級別采取應(yīng)對措施。在失范行為處理上，流程圖強調(diào)科研機構(gòu)和監(jiān)管機構(gòu)的重要作用。期刊在完成調(diào)查和相關(guān)證據(jù)的搜集后，應(yīng)及時匯報給作者所在機構(gòu)，并根據(jù)機構(gòu)的調(diào)查結(jié)果，作出勘誤或者撤稿等學術(shù)方面的處理決定。

三、對我國科技期刊出版?zhèn)惱斫ㄔO(shè)的啟示

1．出版?zhèn)惱斫ㄔO(shè)堅守弘揚科學家精神內(nèi)核

在波瀾壯闊的科技發(fā)展歷程中，人們對科學與社會的關(guān)系、科學精神的討論始終沒有停歇，通過建立求真向善的價值觀，引領(lǐng)科技的健康發(fā)展與合理應(yīng)用，使科技最大程度上造福于人類社會?？萍寂c道德密不可分，作為科研成果載體的學術(shù)期刊也必然有責任和義務(wù)弘揚科學精神。學術(shù)期刊完成該類使命的途徑之一是建立合理的出版?zhèn)惱硪?guī)范。面向我國實際情況，黨和國家高度重視弘揚科學精神和科學家精神，2019年5月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設(shè)的意見》［7］，對科學家精神進行了系統(tǒng)論述，為我國科學事業(yè)的發(fā)展提供了精神引領(lǐng)。我國科技期刊在構(gòu)建面向作者、編輯、審稿人的倫理規(guī)范時，應(yīng)以弘揚科學精神、科學家精神為內(nèi)核，體現(xiàn)“追求真理、誠實守信、實事求是、公平公正、互相尊重”的價值觀念［8］?？偠灾茖W家精神引領(lǐng)我國科學事業(yè)的發(fā)展方向，作為科學事業(yè)重要組成部分的科技期刊要以弘揚科學家精神為內(nèi)核，從思想根基上引導科學共同體遵循科研誠信與科技倫理，維護健康的學術(shù)生態(tài)環(huán)境。

2．出版?zhèn)惱斫ㄔO(shè)匹配科學研究范式變革

出版?zhèn)惱硪?guī)范是科學研究的道德規(guī)范之一，反映的是某一科學研究范式下合理的學術(shù)合作、學術(shù)交流、學術(shù)評價、學術(shù)傳播的過程。因此，出版?zhèn)惱硪?guī)范需要隨著科研范式變革而迭代更新。如今，生成式人工智能等新一代數(shù)智技術(shù)迅猛發(fā)展，并廣泛應(yīng)用于科學研究、學術(shù)出版、科學評價的科研全生命周期， ChatGPT、文心一言等通用生成式大語言模型以及Planet Intelligence、“女媧” 系列等面向科研的垂直類大語言模型已經(jīng)成為賦能科研跨越式發(fā)展的重要牽引力，驅(qū)動科研范式進入AI4S時代。在這個時代，由于AIGC在主題優(yōu)化、數(shù)據(jù)處理、文獻整理、多模態(tài)內(nèi)容生成等方面的深層次賦能，不同學科領(lǐng)域的科研過程、出版流程、評價方式都發(fā)生了重要的甚至是顛覆性的變革。與此同時，由于AIGC自身的局限性以及不合理應(yīng)用會導致大量無實質(zhì)性創(chuàng)新論文產(chǎn)出、研究真實可靠性存疑、論文責任歸屬等問題，對學術(shù)生態(tài)產(chǎn)生了巨大的影響。我國科技期刊的出版?zhèn)惱斫ㄔO(shè)需要匹配最新的科研范式變革，結(jié)合期刊實際情況并參考國際經(jīng)驗，考慮AIGC環(huán)境下論文寫作環(huán)節(jié)、同行評議環(huán)節(jié)以及編輯出版環(huán)節(jié)中署名、責任歸屬、AIGC使用披露等問題，建立與AIGC時代相契合的出版?zhèn)惱硪?guī)范框架和內(nèi)容［9］。

3．出版?zhèn)惱斫ㄔO(shè)確立切實可行的保障舉措

出版?zhèn)惱斫ㄔO(shè)不僅需要規(guī)范內(nèi)容，還需要配套相關(guān)舉措，保障出版?zhèn)惱淼呢瀼芈鋵崱Ｔ诔霭鎮(zhèn)惱硪?guī)范方面，我國科技期刊要針對各倫理規(guī)范主題和倫理風險點建立規(guī)范的信函模板，確保倫理審查的過程清晰透明。同時，科技期刊可與技術(shù)公司合作，在投稿系統(tǒng)中嵌入自動化的倫理審查工具，實現(xiàn)人機協(xié)同的規(guī)范化出版?zhèn)惱韺彶?。此外，我國科技期刊在官方網(wǎng)站上應(yīng)建立專門的出版?zhèn)惱頇谀?，將我國出版?zhèn)惱硐嚓P(guān)政策文件、標準指南和規(guī)范文本等資源進行匯聚，從而開展出版?zhèn)惱硪?guī)范的宣傳推廣與教育培訓。在出版?zhèn)惱硎Х墩{(diào)查處理方面，我國科技期刊可借鑒COPE流程圖，依據(jù)我國《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》建立明確的失范行為調(diào)查處理程序，明確期刊、作者、作者所在機構(gòu)、資助機構(gòu)等各方的責任。

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［7］中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設(shè)的意見》［EB/OL］. （2019-06-11）［2024-12-06］ . https：//www.gov.cn/zhengce/2019-06/11/content_5399239.htm.

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