我國(guó)碳交易面臨的法律問(wèn)題及建議

包永康

吉首大學(xué)，湖南 吉首 416000

一、我國(guó)碳交易制度面臨的法律問(wèn)題

（一）現(xiàn)有的碳排放交易系統(tǒng)缺乏國(guó)家級(jí)別的法律支持

根據(jù)《中華人民共和國(guó)立法法》（簡(jiǎn)稱(chēng)《立法法》）的規(guī)定，如果沒(méi)有法律或國(guó)務(wù)院行政法規(guī)、決定或命令作為依據(jù)，部門(mén)規(guī)章不能設(shè)定削弱公民、法人和其他組織權(quán)利或者增加其義務(wù)的規(guī)定。因此，國(guó)家發(fā)改委當(dāng)前通過(guò)部門(mén)規(guī)章以及試點(diǎn)省市采用地方性法規(guī)或規(guī)章形式向排放主體施加固定期限配額清繳義務(wù)的規(guī)定，顯然與《立法法》的相關(guān)規(guī)定存在不一致之處。由于缺乏國(guó)家法律支持，現(xiàn)有的碳排放交易的法律體系在各試點(diǎn)省市中被視為較低級(jí)別的規(guī)定，這直接影響了碳排放交易規(guī)定的權(quán)威性、穩(wěn)定性和透明度，不利于碳排放交易制度的實(shí)施和整體功能的發(fā)展。

（二）碳排放交易的一級(jí)市場(chǎng)規(guī)則目前并沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)

在碳排放交易的問(wèn)題上，首先需要明確的是，全球范圍內(nèi)的一級(jí)市場(chǎng)規(guī)則并沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。各地區(qū)和各國(guó)家在這個(gè)問(wèn)題上的處理方式各有不同，這就導(dǎo)致了碳排放交易的有效性和公平性都受到了影響。一些地方可能由于對(duì)碳排放的規(guī)定過(guò)于寬松，而導(dǎo)致碳排放量過(guò)高；另一些地方可能由于規(guī)定過(guò)于嚴(yán)格，而讓企業(yè)陷入困境。其中的平衡問(wèn)題需要得到妥善的解決。

以我國(guó)為例，雖然已經(jīng)在一些地方開(kāi)展了碳排放交易試點(diǎn)項(xiàng)目，但是這些項(xiàng)目還未能實(shí)現(xiàn)全國(guó)范圍內(nèi)的聯(lián)通。一方面，每個(gè)地方的配額設(shè)定和分配都是由當(dāng)?shù)氐慕灰字鞴懿块T(mén)來(lái)確定的，這就存在著標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一的問(wèn)題，這種情況可能會(huì)導(dǎo)致某些地方的碳排放量過(guò)高，對(duì)環(huán)境構(gòu)成威脅。為了解決這個(gè)問(wèn)題，2021 年3 月生態(tài)環(huán)境部印發(fā)了《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》，試圖通過(guò)引入集中決策模式來(lái)提高碳排放交易的效率，以及保障交易的公平性。然而，這種做法可能會(huì)忽視地方間的差異，因此也面臨著一定的挑戰(zhàn)。另一方面，如果每個(gè)地方都自行決策，可能會(huì)阻礙公平競(jìng)爭(zhēng)，影響碳排放權(quán)的價(jià)值，以及全國(guó)總量目標(biāo)的一致性。因此，如何在全國(guó)統(tǒng)一的碳市場(chǎng)和地方差異之間找到一個(gè)平衡，將是碳排放交易制度改革的重要任務(wù)?？偟膩?lái)說(shuō)，我們需要在保護(hù)環(huán)境和保證企業(yè)的生存發(fā)展之間找到一個(gè)合適的平衡點(diǎn)。［1］。

（三）碳排放交易的調(diào)控和監(jiān)管機(jī)制存在一些不足

在碳排放交易的調(diào)控和監(jiān)管方面，當(dāng)前存在的一些問(wèn)題使得這個(gè)機(jī)制的效果并未達(dá)到預(yù)期，碳排放交易的調(diào)控和監(jiān)管機(jī)制也存在一些不足，尤其在履約保障措施、第三方機(jī)構(gòu)管理等方面。

1.我國(guó)當(dāng)前的履約保障措施有待加強(qiáng)

目前我國(guó)在7 個(gè)省市開(kāi)展了碳排放交易試點(diǎn)項(xiàng)目，但在對(duì)碳排放主體的違法行為的處罰方式上，過(guò)于寬松且不一致，威懾力不夠強(qiáng)大。具體來(lái)說(shuō)，一些企業(yè)可能會(huì)覺(jué)得違反排放限制的成本低于遵守規(guī)定的成本，從而選擇違規(guī)排放。此外，由于各個(gè)試點(diǎn)項(xiàng)目的規(guī)定不一，也可能導(dǎo)致企業(yè)之間的公平競(jìng)爭(zhēng)被破壞［2］。因此，我們需要加大對(duì)違規(guī)企業(yè)的罰款力度，并在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)行統(tǒng)一的處罰標(biāo)準(zhǔn)，以增強(qiáng)威懾力，確保企業(yè)遵守碳排放限制。

2.我國(guó)的碳排放交易市場(chǎng)的信息公開(kāi)程度不夠

在具體設(shè)計(jì)上顯得形式化，具有信息公開(kāi)義務(wù)的主體過(guò)于單一，信息公開(kāi)范圍過(guò)于保守，信息公開(kāi)責(zé)任的分配也不合理。這使得市場(chǎng)的透明度降低，影響了市場(chǎng)的公平性和效率。應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大信息公開(kāi)范圍，包括交易信息、企業(yè)排放信息等，并鼓勵(lì)多元化的信息公開(kāi)主體，包括政府機(jī)構(gòu)、企業(yè)、社會(huì)組織等，共同參與信息公開(kāi)，提高市場(chǎng)的公開(kāi)性和透明度。同時(shí)，應(yīng)明確各主體的信息公開(kāi)責(zé)任，使違反信息公開(kāi)責(zé)任的主體應(yīng)受到適當(dāng)?shù)奶幜P。

二、完善我國(guó)碳交易制度的建議

（一）提高立法水平并制定專(zhuān)門(mén)的法律來(lái)規(guī)范碳排放交易

目前，我國(guó)尚無(wú)專(zhuān)門(mén)為碳排放交易制定的法律，現(xiàn)行的法律規(guī)定無(wú)法全面覆蓋碳排放交易的所有環(huán)節(jié)，這就導(dǎo)致了我國(guó)的碳排放交易制度缺乏法律保障，影響了碳排放交易的公平性和有效性。因此，我們需要提高立法水平并制定專(zhuān)門(mén)的法律，明確參與者的權(quán)利與義務(wù)，為碳排放交易提供清晰的法律規(guī)范。同時(shí)，政府在碳排放交易中扮演著關(guān)鍵的角色，所有的行動(dòng)都必須根據(jù)相關(guān)的法律規(guī)定。一個(gè)完善的法律體系可以為碳排放交易制度的發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的支撐，使得碳排放交易制度能夠更好地發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

雖然我國(guó)已經(jīng)發(fā)布了相關(guān)的管理辦法，但在碳排放交易制度的具體實(shí)施方面，仍然存在一些問(wèn)題需要解決。首先，我們需要通過(guò)專(zhuān)項(xiàng)立法設(shè)定碳排放交易制度的發(fā)展目標(biāo)，避免地區(qū)自行發(fā)展碳交易市場(chǎng)，增強(qiáng)制度的穩(wěn)定性，同時(shí)將流程進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化和統(tǒng)一化；其次，我們需要推動(dòng)政策與法律的銜接，修訂現(xiàn)有的管理辦法，使得碳排放交易市場(chǎng)機(jī)制有法律依據(jù)，避免碳交易市場(chǎng)的運(yùn)行出現(xiàn)問(wèn)題。

（二）公平的碳排放交易配額分配制度

一般而言，碳排放交易市場(chǎng)主要分為初次配額的一級(jí)市場(chǎng)和剩余配額的二級(jí)交易市場(chǎng)［3］。然而，一級(jí)市場(chǎng)初次分配的配額是否合法和合理，會(huì)影響到二級(jí)市場(chǎng)交易的正常運(yùn)作。因此，初始碳排放額度的分配制度是建立交易法律制度的重要部分，也是整個(gè)系統(tǒng)是否正常運(yùn)作的基礎(chǔ)。初始配額分配無(wú)論是收費(fèi)還是免費(fèi)，都有其優(yōu)缺點(diǎn)。至于選擇哪種方式，需要根據(jù)系統(tǒng)運(yùn)作的發(fā)展階段來(lái)決定。

（三）建立統(tǒng)一的全國(guó)交易平臺(tái)

一個(gè)能夠完整且順暢運(yùn)行的碳排放交易市場(chǎng)體系，需要包含交易主體、交易平臺(tái)和監(jiān)管機(jī)制等要素。所有的交易活動(dòng)都必須在政府規(guī)定的場(chǎng)所進(jìn)行，因此需要建立并完善專(zhuān)門(mén)用于碳排放交易的平臺(tái)，即碳交易所。一個(gè)良好的碳交易所能極大地助力碳排放交易的運(yùn)行，其中的交易規(guī)則、交易產(chǎn)品、交易設(shè)施、交易合同和登記制度，都能為交易雙方提供及時(shí)、安全的信息，通過(guò)交易所運(yùn)行的機(jī)制，能夠有效提升實(shí)際交易的運(yùn)作效率。

由于我國(guó)現(xiàn)有的碳排放交易所主要集中在特定區(qū)域，并不能滿足日漸增長(zhǎng)的碳交易市場(chǎng)需求，試點(diǎn)地區(qū)的交易規(guī)則和產(chǎn)品類(lèi)型并不一定適用于其他地區(qū)。因此，需要建立一個(gè)全國(guó)性的碳排放交易平臺(tái)，讓全國(guó)的企業(yè)都能在公平、公正的平臺(tái)上，方便地直接參與碳交易。建立全國(guó)性碳排放交易平臺(tái)的重要步驟包括：首先，實(shí)施實(shí)名登記制度，對(duì)參與碳交易的主體進(jìn)行注冊(cè)登記，并提供完整的交易信息，如價(jià)格記錄和市場(chǎng)分析；其次，詳細(xì)記錄交易內(nèi)容，對(duì)每一筆交易從產(chǎn)品的登記和申請(qǐng)、商業(yè)條件的設(shè)定、產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓交付的權(quán)利，到最后的支付程序，都需要詳細(xì)記錄；再次，簽訂合同，以合同為交易的依據(jù)，并具有法律保障，使交易規(guī)則格式化，以便標(biāo)準(zhǔn)化交易，未來(lái)若出現(xiàn)爭(zhēng)議，可根據(jù)合同規(guī)定保障交易雙方的權(quán)益；最后，產(chǎn)品多元化，通過(guò)與其他行業(yè)，如金融行業(yè)的合作，增加交易所的交易產(chǎn)品，以滿足日益豐富的碳交易市場(chǎng)需求［4］。

（四）建立專(zhuān)門(mén)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)并明確其職責(zé)

如果沒(méi)有有效的監(jiān)管，市場(chǎng)可能會(huì)出現(xiàn)亂象，甚至可能導(dǎo)致碳排放權(quán)的交易變成純粹的商業(yè)行為，而忽視了其應(yīng)有的環(huán)保目標(biāo)。因此，對(duì)碳排放交易市場(chǎng)體系的監(jiān)管至關(guān)重要。

在碳排放交易市場(chǎng)體系中，主要包括對(duì)排放單位的排放信息、行政主管部門(mén)以及交易平臺(tái)及核證機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)在于對(duì)碳交易市場(chǎng)的運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督和管理，引導(dǎo)市場(chǎng)的發(fā)展，保持市場(chǎng)的公平和有序運(yùn)作［3］。排放單位是碳交易的主要參與者，監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要對(duì)其排放信息進(jìn)行監(jiān)管，確保其提供的排放信息真實(shí)、準(zhǔn)確，防止排放單位通過(guò)提供虛假信息來(lái)規(guī)避碳排放交易的責(zé)任；行政主管部門(mén)是碳交易市場(chǎng)的主要管理者，監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管，確保其公正、公平地執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)，維護(hù)碳交易市場(chǎng)的公平性和有效性；交易平臺(tái)和核證機(jī)構(gòu)是碳交易市場(chǎng)的重要支持者，監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管，確保其有效、公正地進(jìn)行碳交易和核證工作。監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要獨(dú)立并有充分的授權(quán)，這是因?yàn)?，只有?dú)立的監(jiān)管機(jī)構(gòu)才能避免受到各種利益的干擾，保證監(jiān)管的公正性。同時(shí)，只有充分授權(quán)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)才能有效地執(zhí)行其職責(zé)，對(duì)市場(chǎng)中的違規(guī)行為進(jìn)行有效的處罰。此外，監(jiān)管機(jī)構(gòu)還需要明確職責(zé)分工，并遵守相關(guān)的規(guī)范和準(zhǔn)則，確保其監(jiān)管行為的合法性和有效性。

（五）強(qiáng)化碳排放交易的支持系統(tǒng)

1.完善我國(guó)碳交易市場(chǎng)機(jī)制

基于逐步發(fā)展的碳金融建立碳信用體系，以完善我國(guó)碳交易市場(chǎng)機(jī)制。目前，許多國(guó)外商業(yè)銀行在金融領(lǐng)域開(kāi)始重視氣候變化帶來(lái)的巨大風(fēng)險(xiǎn)。他們對(duì)碳金融業(yè)務(wù)進(jìn)行了眾多創(chuàng)新實(shí)踐，以適應(yīng)日益嚴(yán)格的環(huán)保規(guī)定和公眾對(duì)可持續(xù)環(huán)境的需求。2021 年7 月，我國(guó)正式啟動(dòng)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的上線交易，這是一個(gè)重大的里程碑。我國(guó)的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)覆蓋的溫室氣體排放規(guī)模是全球最大的，意味著我國(guó)已經(jīng)在全球氣候治理中發(fā)揮了重要的領(lǐng)導(dǎo)作用。此外，中共中央和國(guó)務(wù)院也明確提出，需要推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面向綠色轉(zhuǎn)型，建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)化機(jī)制，發(fā)展綠色金融，這為我國(guó)碳金融的發(fā)展提供了強(qiáng)大的政策支持。

2.豐富和創(chuàng)新碳金融產(chǎn)品，構(gòu)建碳信用體系

然而，雖然我國(guó)在碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的建設(shè)上已經(jīng)取得了重要的進(jìn)展，但在碳金融的發(fā)展上還需要進(jìn)一步努力。我國(guó)應(yīng)借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，建立具有國(guó)際影響力的交易平臺(tái)，豐富和創(chuàng)新碳金融產(chǎn)品，構(gòu)建碳信用體系。此外，我們還需要開(kāi)發(fā)新型金融產(chǎn)品，如碳期貨、碳基金、碳保險(xiǎn)等，以提供更多的低碳融資渠道。這不僅可以幫助企業(yè)有效管理風(fēng)險(xiǎn)，還可以為我國(guó)的綠色轉(zhuǎn)型提供資金支持。同時(shí)，發(fā)展多層次的碳金融市場(chǎng)，建立多元化的碳金融融資工具也非常關(guān)鍵。我們需要在保證碳金融市場(chǎng)的穩(wěn)定性和公平性的同時(shí)，發(fā)展和創(chuàng)新更多的金融工具，以滿足市場(chǎng)的多元化需求。例如，我們可以發(fā)展碳債券、碳指數(shù)等金融產(chǎn)品，以滿足不同投資者的需求。

3.增強(qiáng)人才儲(chǔ)備和培養(yǎng)力度

為了進(jìn)一步高質(zhì)量發(fā)展我國(guó)的碳排放交易市場(chǎng)，我們需要加快培訓(xùn)高素質(zhì)的碳排放交易及碳金融業(yè)務(wù)人才。首先，我們應(yīng)積極與有經(jīng)驗(yàn)的國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)合作，引進(jìn)低碳技術(shù)和交易人才，其次，培養(yǎng)碳排放交易及金融交易的法律和金融專(zhuān)業(yè)人才。這些人才需要了解低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各項(xiàng)法規(guī)，才能更好地進(jìn)行碳交易產(chǎn)品的研發(fā)和推廣、企業(yè)對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的規(guī)劃分析及研究工作。同時(shí)，我們應(yīng)及時(shí)建立完整的績(jī)效考核和獎(jiǎng)懲機(jī)制，以確保碳排放交易市場(chǎng)體系的創(chuàng)新與持續(xù)發(fā)展。

4.積極推動(dòng)低碳發(fā)展理念與國(guó)際合作

碳排放交易市場(chǎng)體系的發(fā)展以低碳經(jīng)濟(jì)為戰(zhàn)略主軸，以能源結(jié)構(gòu)調(diào)整為支撐。各地區(qū)根據(jù)自身實(shí)際情況，制定符合本地區(qū)的節(jié)能減排策略，從個(gè)人到地方，再?gòu)牡胤降絿?guó)家，最終形成支持低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展、能源多元化和循環(huán)經(jīng)濟(jì)的多層面減排體系［5］。未來(lái)，我們需要以更積極的態(tài)度參與國(guó)際氣候治理活動(dòng)，通過(guò)在國(guó)際碳排放交易市場(chǎng)體系中的競(jìng)爭(zhēng)和合作，提升我國(guó)在國(guó)際氣候談判中的領(lǐng)導(dǎo)地位，使我國(guó)的碳排放市場(chǎng)體系能夠蓬勃發(fā)展。