有組織犯罪涉案財產(chǎn)的認(rèn)定規(guī)則分析

崔保軍

泰國格樂大學(xué)，泰國 曼谷

自掃黑除惡專項斗爭開展以來，全國公安機(jī)關(guān)重拳出擊，嚴(yán)厲打擊了有組織犯罪，有力震懾了黑惡勢力犯罪，社會治安秩序不斷向好。2018 至2021 年，全國打掉涉黑組織600 余個，依法處置涉案資產(chǎn)1400 余億元。在涉案財產(chǎn)處置環(huán)節(jié)，有組織犯罪和其他刑事案件不同，其證據(jù)的收集難度更大，認(rèn)定環(huán)節(jié)更加復(fù)雜，執(zhí)行難度也更大?；谟薪M織犯罪涉案財產(chǎn)認(rèn)定特征，為使有組織犯罪的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)得到徹底瓦解，需進(jìn)一步明確有組織犯罪涉案資產(chǎn)的認(rèn)定規(guī)則。

一、有組織犯罪涉案財產(chǎn)認(rèn)定的實踐現(xiàn)狀

（一）難以證明涉案財產(chǎn)是否應(yīng)當(dāng)處置且未明確具體處置方法

和其他刑事案件不同，司法機(jī)關(guān)在判定是否為有組織犯罪時的核心因素為“經(jīng)濟(jì)特征”。法院在對“經(jīng)濟(jì)特征”進(jìn)行審查認(rèn)定時，其基礎(chǔ)為廣義上的涉案財產(chǎn)，換言之，和案件相關(guān)的財產(chǎn)均可證明黑惡勢力組織具有經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。但并非所有和案件有關(guān)聯(lián)的財產(chǎn)均需接受相同的處置，和黑惡勢力相關(guān)的財產(chǎn)中仍有一部分來源合法且未被用在違法行為中［1］，因此，這一類財產(chǎn)在退賠和返還的范圍內(nèi)，而對于違法所得、違禁物品則需要依法追繳、沒收。通過檢索相關(guān)有組織案件的裁判文書發(fā)現(xiàn)，在個別案件中，由公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)對相關(guān)證據(jù)進(jìn)行收集，并對涉案財產(chǎn)的來源是否正當(dāng)、權(quán)屬是否合理以及性質(zhì)是否合法等進(jìn)行證實，但在說理時均依附在經(jīng)濟(jì)特征上，未進(jìn)行獨立闡述。

（二）裁判文件更加重視定罪量刑，而忽視了對涉案財產(chǎn)的認(rèn)定

裁判文書中有很多證據(jù)可以輔助進(jìn)行定罪量刑，例如被害人的陳述、犯罪嫌疑人的供述等證據(jù)。但少有證據(jù)能夠證明涉案財產(chǎn)是否需要接受刑事處置，敘述涉案財產(chǎn)審查、認(rèn)定環(huán)節(jié)的較少。此外，在實際案件中，敘述涉案財產(chǎn)時并未論證涉案財產(chǎn)的性質(zhì)和權(quán)屬，而是再次闡述了對涉案財產(chǎn)的凍結(jié)和扣押程序，通過涉案財產(chǎn)清單、財產(chǎn)凍結(jié)決議書、協(xié)助執(zhí)行書等文件對涉案財產(chǎn)的在案情況予以證明。判決文書中未進(jìn)行明確說理，將加大執(zhí)行難度并降低處置效果。

（三）法庭在確認(rèn)審前認(rèn)定結(jié)果時較為消極

法院是認(rèn)定涉案財產(chǎn)的主體，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步調(diào)查認(rèn)定涉案財產(chǎn)的查封、扣押和凍結(jié)情況，由公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行進(jìn)一步的說明。刑事訴訟制度改革下以審判為中心，從長遠(yuǎn)發(fā)展角度看，訴訟局面將以偵查為中心，影響我國刑事司法作用的發(fā)揮［2］。具體而言，偵查中心主義所產(chǎn)生的法院判決影響包括偵查機(jī)關(guān)對犯罪嫌疑人和被告人人身自由的處置和偵查機(jī)關(guān)對涉案財產(chǎn)的強(qiáng)制性處置。

（四）還需要進(jìn)一步完善涉案財產(chǎn)認(rèn)定程序

有組織犯罪財產(chǎn)認(rèn)定面臨的首要困境為涉案財產(chǎn)認(rèn)定程序不完善。在認(rèn)定有組織犯罪涉案財產(chǎn)時以偵查機(jī)關(guān)所出具的認(rèn)定結(jié)果為基礎(chǔ)，在庭審時經(jīng)控方舉證后并予以認(rèn)定。在《中華人民共和國刑事訴訟法》（以下簡稱《刑事訴訟法》）中增加了沒收違法所得的內(nèi)容，但是其適用性受到一定限制，有組織犯罪并不在其適用范圍，導(dǎo)致在認(rèn)定涉案財產(chǎn)時仍然依賴庭審程序。

二、有組織犯罪涉案財產(chǎn)認(rèn)定困境

（一）有組織犯罪涉案財產(chǎn)數(shù)量大、來源廣

通過暴力手段進(jìn)行收斂財物是既往有組織犯罪的主要形式之一，當(dāng)前犯罪形式日益經(jīng)濟(jì)化，涉案人員企圖以合法形式對非法所得進(jìn)行掩蓋。分析原因主要為當(dāng)下有更多的方式可以獲得資產(chǎn)，揭露犯罪活動的難度更大。從打擊黑惡勢力犯罪案件分析可知，一些準(zhǔn)入門檻較低的領(lǐng)域是黑惡勢力斂財?shù)闹饕I(lǐng)域，其資產(chǎn)類型包括銀行存款、股票、基金、土地房屋等［3］。涉案財產(chǎn)類型豐富，也為收集證據(jù)加大了難度、公安機(jī)關(guān)在案件辦理時，需要收集充分的證據(jù)證明不同類型的財產(chǎn)和案件存在關(guān)聯(lián)，增加了有組織犯罪涉案財產(chǎn)認(rèn)定難度。

（二）有組織犯罪涉案財產(chǎn)性質(zhì)混亂

從本質(zhì)上來講，有組織犯罪涉案財產(chǎn)與常規(guī)刑事案件涉案財產(chǎn)的認(rèn)定處置差異并不大，需對合法和非法財產(chǎn)進(jìn)行區(qū)分，對于涉案財產(chǎn)是黑惡組織的非法所得還是犯罪行為人的合法財產(chǎn)還需要進(jìn)一步甄別。黑惡勢力組織非法所得財產(chǎn)和合法財產(chǎn)混同的現(xiàn)象較為明顯，其前期通過非法手段斂財后，在后期通過實體經(jīng)濟(jì)對非法所得進(jìn)行洗白。隨著資本的流動和涉案資產(chǎn)的流通，財產(chǎn)性質(zhì)也不斷發(fā)生變化，難以區(qū)分合法所得和非法所得，加大審查認(rèn)定難度。黑惡勢力組織的非法財產(chǎn)和利害關(guān)系人的財產(chǎn)未清晰界定。黑惡勢力組織為了減少需要接受刑事處置的財產(chǎn)，通常將非法財產(chǎn)向他人名下進(jìn)行轉(zhuǎn)移，或者以他人的名義進(jìn)行投資，轉(zhuǎn)變財產(chǎn)性質(zhì)。若將不動產(chǎn)登記在其他人的名下，動產(chǎn)交付于他人使用，將難以準(zhǔn)確區(qū)分財產(chǎn)的權(quán)屬，司法機(jī)關(guān)將難以準(zhǔn)確甄別財產(chǎn)的性質(zhì)。

（三）有組織犯罪涉案財產(chǎn)認(rèn)定程序存在形式化和依附性

《中華人民共和國反有組織犯罪法》（以下簡稱《反有組織犯罪法》）第四十七條明確規(guī)定了關(guān)于黑社會性質(zhì)組織犯罪案件中涉案人員逃匿或死亡情況下的財產(chǎn)處理辦法。該條款規(guī)定，如果黑社會性質(zhì)組織犯罪案件的犯罪嫌疑人或被告人在通緝一年后仍未到案，或者已經(jīng)確認(rèn)死亡，那么依照《中華人民共和國刑法》（以下簡稱《刑法》）的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)追繳其違法所得及其他涉案財產(chǎn)。此外，處理這些財產(chǎn)的具體程序，將依據(jù)《刑事訴訟法》中關(guān)于犯罪嫌疑人、被告人逃匿或死亡案件中違法所得的沒收程序來執(zhí)行。適用于有組織犯罪的法律文本很繁瑣，法院在對其進(jìn)行量刑時，并不僅考慮涉案財產(chǎn)的認(rèn)定和處置結(jié)果，依附于定罪量刑程序進(jìn)行法庭調(diào)查和辯論，在不健全認(rèn)定程度的影響下，導(dǎo)致有組織犯罪涉案財產(chǎn)出現(xiàn)認(rèn)定和處置錯誤［4］。有組織犯罪案件中涉及較多的利害關(guān)系人，在案發(fā)之后利害關(guān)系人不知情享有的權(quán)利，庭審時不知可以提出異議并維護(hù)自己的權(quán)益。在判決生效后，即使利害關(guān)系人有權(quán)利通過檢察院抗訴，但在審理程序中涉案財產(chǎn)歸屬于刑事案件范疇，我國法律中并未明確是否可對財產(chǎn)進(jìn)行單獨抗訴，導(dǎo)致在涉案財產(chǎn)認(rèn)定環(huán)節(jié)下難以發(fā)揮實質(zhì)性的作用。

（四）認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)模糊和證明分配責(zé)任存在歧義

在《反有組織犯罪法》中明確列舉了涉案財產(chǎn)的范圍，但未明確認(rèn)定和甄別標(biāo)準(zhǔn)，合法財產(chǎn)、非法財產(chǎn)和涉案財產(chǎn)在標(biāo)準(zhǔn)上有著含糊不清的解釋。如果財產(chǎn)的性質(zhì)存在差異，在處置時需要予以鑒別區(qū)分。由于缺少清晰的標(biāo)準(zhǔn)，司法機(jī)關(guān)在認(rèn)定涉案財產(chǎn)時往往需要自主處置，認(rèn)定難或者隨意認(rèn)定的情況普遍。檢察機(jī)關(guān)在刑事案件的辦理中具有證明責(zé)任，但在認(rèn)定有組織犯罪涉案財產(chǎn)時其所承擔(dān)的責(zé)任過于重。根據(jù)《反有組織犯罪法》的規(guī)定，如果被告人實施黑社會性質(zhì)組織犯罪的定罪量刑事實已經(jīng)查清，并且有證據(jù)證明其在犯罪期間獲得的財產(chǎn)高度可能屬于黑社會性質(zhì)組織犯罪的違法所得及其孳息、收益，但被告人不能說明財產(chǎn)合法來源的情況下，應(yīng)當(dāng)依法予以追繳、沒收。這項規(guī)定旨在強(qiáng)化對黑社會性質(zhì)組織犯罪的打擊力度，確保財產(chǎn)的合法來源在刑事訴訟中得到嚴(yán)格審查。該規(guī)定內(nèi)容將證明責(zé)任向被告方轉(zhuǎn)移，使檢察機(jī)關(guān)的證明責(zé)任得到減輕。但因為有組織犯罪的涉案財產(chǎn)性質(zhì)復(fù)雜，隨著產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，非法財產(chǎn)也可轉(zhuǎn)變?yōu)椤昂戏ㄐ问健保舯桓嫒丝梢院侠黻U述財產(chǎn)合法來源，從而司法機(jī)關(guān)不對其進(jìn)行處置，不利于嚴(yán)厲打擊有組織犯罪。

三、重構(gòu)有組織犯罪涉案財產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則具體措施

（一）強(qiáng)調(diào)涉案財產(chǎn)審查程序的完善性

1.應(yīng)科學(xué)運用庭前會議整理爭議焦點的內(nèi)容

可以利用庭前會議對涉案財產(chǎn)進(jìn)行初步認(rèn)定。檢察院和被起訴人，可以向法院提出申請召開庭前會議。因會議過程中檢察機(jī)關(guān)已經(jīng)對涉案財產(chǎn)進(jìn)行強(qiáng)制性處理并明確財產(chǎn)清單，被追訴人不了解涉案財產(chǎn)狀態(tài)，法院可要求控訴方展示證據(jù)，使辯護(hù)方了解財產(chǎn)情況。如若辯護(hù)方未提出關(guān)于涉案財產(chǎn)處置的異議，在庭審時即可簡化認(rèn)定程序，若有異議則整理爭議的焦點。辯護(hù)方在提出異議時，需要提供全面且充分的證據(jù)，能夠證明涉案財產(chǎn)的合法性，法官在庭審時嚴(yán)格對其進(jìn)行依法認(rèn)定。

2.法院應(yīng)依法享有涉案財產(chǎn)最終認(rèn)定權(quán)

公安機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)可臨時性對涉案財產(chǎn)進(jìn)行強(qiáng)制性處理，但并不產(chǎn)生最終的法律效力。法院為審判機(jī)關(guān)，其可無偏倚地裁決涉案財產(chǎn)，并且審判階段具有公開性和參與性，辯控雙方對抗時法官可對案件實情予以分析。梳理涉案財產(chǎn)認(rèn)定程度如下：若在庭前會議時雙方對涉案財產(chǎn)的認(rèn)定均未提出異議，法官可以當(dāng)庭確認(rèn)，如果有異議，控辯雙方需要在合議庭的引導(dǎo)下獨立審查認(rèn)定、舉證、質(zhì)證［5］?？紤]到有組織犯罪案件的復(fù)雜性，應(yīng)盡量一次性集中進(jìn)行涉案財產(chǎn)的審查。

3.為利害關(guān)系人的參與提供保障

在《反有組織犯罪法》中明確規(guī)定了利害關(guān)系人具有異議權(quán)和參與權(quán)，但沒有明確規(guī)定其具有的訴訟地位和詳細(xì)的渠道?？梢酝ㄟ^對利害關(guān)系人的參與權(quán)、知情權(quán)和上訴權(quán)予以保障，使其能夠參與到認(rèn)定程序中。利害關(guān)系人作為涉案財產(chǎn)糾紛的當(dāng)事人，有權(quán)利在涉案財產(chǎn)認(rèn)定、處置不服的時候下進(jìn)行上訴，司法機(jī)關(guān)應(yīng)保障其合法權(quán)益。

（二）明確涉案財產(chǎn)性質(zhì)混亂下的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

在黑惡勢力所獲取的非法利益未和合法經(jīng)營所得相交叉時，可將其直接作為非法所得進(jìn)行認(rèn)定。涉案財產(chǎn)的來源多，或源自非法交易、非法服務(wù)，或源于合法經(jīng)營，如果可以區(qū)別出非法所得和合法所得，可分別進(jìn)行清晰認(rèn)定。若二者混同，可以依照平均合法收益進(jìn)行認(rèn)定，如果黑惡組織無法準(zhǔn)確描述財產(chǎn)的合法來源，則定義為非法財產(chǎn)，若利害關(guān)系人為了獲得利益向黑惡勢力組織提供財務(wù)的，需明確合法財產(chǎn)和非法財產(chǎn)之間的關(guān)系，以利害關(guān)系人的主觀認(rèn)知作為衡量基礎(chǔ)，對于利害關(guān)系人知情非法獲益的情況下，則認(rèn)定為非法財產(chǎn)。若黑惡勢力組織轉(zhuǎn)讓、贈與利害關(guān)系人相關(guān)財物時，法律意義上贈與無效，在性質(zhì)上涉案財產(chǎn)仍然是非法的［6］。對涉案財產(chǎn)性質(zhì)混亂下的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)予以明確，使涉案財產(chǎn)實現(xiàn)科學(xué)準(zhǔn)確認(rèn)定。

（三）具體化證明分配責(zé)任

有組織犯罪涉案財產(chǎn)認(rèn)定環(huán)節(jié)，檢察機(jī)關(guān)對主要的證明責(zé)任予以承擔(dān)，借助于充分的證據(jù)證明財產(chǎn)為黑惡勢力組織的違法犯罪所得。在具體化證明分配責(zé)任時，對于以下幾點檢察機(jī)關(guān)需要承擔(dān)證明責(zé)任。第一，證明有組織犯罪和涉案財產(chǎn)之間存在明確的聯(lián)系，例如，二者之間的保全關(guān)系、伴生關(guān)系等；第二，證明有組織犯罪涉案財產(chǎn)對國家利益、公共利益或者個人的合法利益形成了明顯的侵害；第三，證明涉案財產(chǎn)用于犯罪活動等非法活動中。

明確檢察機(jī)關(guān)的證明責(zé)任后，還需要對被告人的責(zé)任予以明確，對有組織犯罪形成有力打擊，即說明涉案資產(chǎn)來源的合法性。在檢察機(jī)關(guān)證明涉案財產(chǎn)為黑惡勢力組織的違法所得時，被告人對合法性來源進(jìn)行說明，能夠使證明難的問題得到根本性解決。在這一過程中，由被告人對來源的合法性予以說明，并非進(jìn)行舉證，而是將責(zé)任倒置，免除檢察機(jī)關(guān)的證明責(zé)任，其根本意義在于使檢察機(jī)關(guān)的證明責(zé)任得到減輕。在《反有組織犯罪法》中并未明確規(guī)定利害關(guān)系人是否需要對證明責(zé)任予以承擔(dān)。但涉案財產(chǎn)的主體之一對于涉案財產(chǎn)的認(rèn)定結(jié)果，利害關(guān)系人仍然可以提出異議，并承擔(dān)其訴訟主張的一系列證明責(zé)任。

（四）制定實施涉案財產(chǎn)認(rèn)定的裁判說理制度

案件裁判文書對涉案財產(chǎn)問題的說理情況決定著涉案財產(chǎn)認(rèn)定結(jié)構(gòu)的透明和公開程度。我國裁判文書在涉案財產(chǎn)的說理方面存在一定的困境，通常只對其進(jìn)行簡單的講述。例如，《刑法》中所規(guī)定的“對于犯罪分子的違法所得，需要進(jìn)行全部追繳或者責(zé)令其退賠”。但《刑法》中并未明確規(guī)定對于涉案財產(chǎn)應(yīng)如何認(rèn)定，在法律條文的援引下，降低了裁判文書的說理性。

為使涉案財產(chǎn)認(rèn)定具備更高的公正性和可接受性，在裁判文書中需對涉案財產(chǎn)的認(rèn)定和處置方案進(jìn)行明確記錄?；谟薪M織犯罪涉案財產(chǎn)具有金額大、涉及范圍廣的特點，無法在裁判文書中對每一項涉案財產(chǎn)的認(rèn)定情況進(jìn)行記載。因此，如若被追訴人和利害關(guān)系人均對涉案財產(chǎn)的認(rèn)定結(jié)果表示無異議，法院即可在裁判文書中對認(rèn)定和處置情況進(jìn)行簡要說明。一旦其中一方對涉案財產(chǎn)的認(rèn)定結(jié)果有異議，法院應(yīng)當(dāng)審查并認(rèn)定涉案財產(chǎn)的來源和權(quán)屬，在裁判文書中對存在異議的涉案財產(chǎn)明確說明其認(rèn)定依據(jù)，并在處置時以認(rèn)定結(jié)果為標(biāo)準(zhǔn)。對于一些無法明確其性質(zhì)和來源的涉案財產(chǎn)，可由公安機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)介入，對證據(jù)進(jìn)行進(jìn)一步收集，明確甄別。有組織犯罪涉案財產(chǎn)認(rèn)定及處置是一項敏感性話題，在認(rèn)定時應(yīng)當(dāng)做到依法認(rèn)定，發(fā)揮說理功能，秉承公正原則，更好地維護(hù)司法威信。

綜上所述，有組織犯罪案件特點表現(xiàn)為特殊性、復(fù)雜性，在社會中會產(chǎn)生較大影響，《反有組織犯罪法》雖然從法律角度單章規(guī)定了涉案財產(chǎn)的認(rèn)定與處置內(nèi)容，但當(dāng)前司法實踐中，在涉案財產(chǎn)審查認(rèn)定環(huán)節(jié)仍面臨諸多阻礙。為加大對有組織犯罪的打擊懲治力度，需重視、完善涉案財產(chǎn)審查程序，進(jìn)一步明確涉案財產(chǎn)性質(zhì)混亂下的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，詳細(xì)制定證明分配責(zé)任，重視涉案財產(chǎn)認(rèn)定的裁判說理，有效阻斷有組織犯罪的經(jīng)濟(jì)供給。