貿(mào)易開(kāi)放對(duì)我國(guó)重要產(chǎn)業(yè)安全的影響研究

石秉鑫 謝臻

摘 要：首先，本文提出了產(chǎn)業(yè)安全的新定義，使產(chǎn)業(yè)安全的定義更加準(zhǔn)確全面，確定了需要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)安全研究的重要產(chǎn)業(yè)，并在此基礎(chǔ)上根據(jù)產(chǎn)業(yè)特征分析了選擇產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)應(yīng)注意的問(wèn)題，以及“矛盾”指標(biāo)的選擇；最后，設(shè)計(jì)了新的產(chǎn)業(yè)安全指數(shù)，構(gòu)建了新的產(chǎn)業(yè)安全指標(biāo)體系，緩解產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)中指標(biāo)權(quán)重不統(tǒng)一的問(wèn)題。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易開(kāi)放；產(chǎn)業(yè)安全；評(píng)價(jià)指標(biāo)；產(chǎn)業(yè)分類(lèi)；產(chǎn)業(yè)安全指數(shù)

本文索引：石秉鑫，謝臻.<變量 2>[J].中國(guó)商論，2024（03）：-137.

中圖分類(lèi)號(hào)：F742；F062.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2096-0298（2024）02（a）--05

產(chǎn)業(yè)安全的研究，起源于重商主義中保護(hù)關(guān)稅的思想，形成于保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)思想（景玉琴，2005）。20世紀(jì)90年代以來(lái)，產(chǎn)業(yè)安全一直是國(guó)內(nèi)一個(gè)有爭(zhēng)議的熱門(mén)話(huà)題。針對(duì)2009年的匯源并購(gòu)，國(guó)內(nèi)一部分人反對(duì)收購(gòu)，認(rèn)為這關(guān)系到壟斷和產(chǎn)業(yè)安全；另一部分人認(rèn)為這是按市場(chǎng)規(guī)則進(jìn)行的普通收購(gòu)，與產(chǎn)業(yè)安全無(wú)關(guān)（匯源并購(gòu)可能死于民粹.<http：//news.163.com/09/0322/09/550IPN7500011SM9.html>（2018年3月14日進(jìn)入）。如王志樂(lè)（2007）認(rèn)為不能把一個(gè)企業(yè)或者一個(gè)產(chǎn)業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中遭遇的困難上升到國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的高度，這樣往往會(huì)使某些企業(yè)以國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全為名行企業(yè)保護(hù)之實(shí)。之所以存在這兩種截然相反的觀(guān)點(diǎn)，是因?yàn)閷?duì)產(chǎn)業(yè)安全的定義理解有分歧。本文首先強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)業(yè)安全定義中的“重要產(chǎn)業(yè)”，提出按照產(chǎn)業(yè)特征選擇評(píng)價(jià)指標(biāo)、基于產(chǎn)業(yè)特征和評(píng)價(jià)指標(biāo)的產(chǎn)業(yè)分類(lèi)，最后設(shè)計(jì)了新的產(chǎn)業(yè)安全指數(shù)。

1 產(chǎn)業(yè)安全的定義與“重要產(chǎn)業(yè)”

產(chǎn)業(yè)安全的定義迄今并未形成共識(shí)，有強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)能力、發(fā)展能力和國(guó)民權(quán)益的產(chǎn)業(yè)安全觀(guān)。其中，強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)能力的文獻(xiàn)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)安全是在經(jīng)濟(jì)安全性和社會(huì)安全性的基礎(chǔ)下，產(chǎn)業(yè)在發(fā)展的過(guò)程中能夠通過(guò)抵御外部不利因素等影響（譚飛燕等，2016）；強(qiáng)調(diào)發(fā)展能力的研究認(rèn)為產(chǎn)業(yè)安全是指一國(guó)產(chǎn)業(yè)可以健康穩(wěn)定發(fā)展，或國(guó)內(nèi)的知識(shí)和科技產(chǎn)業(yè)能夠獨(dú)立于他國(guó)發(fā)展（Liu，2011）；強(qiáng)調(diào)國(guó)民權(quán)益的文獻(xiàn)認(rèn)為國(guó)民作為產(chǎn)業(yè)安全的權(quán)益主體，在國(guó)內(nèi)有明確的排他性經(jīng)濟(jì)主權(quán)，研究產(chǎn)業(yè)安全是在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中保護(hù)國(guó)民為主體的產(chǎn)業(yè)權(quán)益保護(hù)（趙世洪，1998）。還有一些研究強(qiáng)調(diào)了重要產(chǎn)業(yè)的控制力，楊公樸等（2000）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)安全是一國(guó)掌控國(guó)內(nèi)重要產(chǎn)業(yè)的能力，以及該產(chǎn)業(yè)面對(duì)外部威脅時(shí)具有抵御能力；張碧瓊（2003）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題主要是由外商直接投資產(chǎn)生的。何維達(dá)和宋勝洲（2003）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)安全是在市場(chǎng)開(kāi)放條件下，一個(gè)國(guó)家重要產(chǎn)業(yè)的生存發(fā)展以及政府調(diào)整或控制這些產(chǎn)業(yè)的能力受到威脅的狀態(tài)。本文認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)安全指的是特定經(jīng)濟(jì)體（國(guó)家或單獨(dú)關(guān)稅區(qū)）重要產(chǎn)業(yè)能夠持續(xù)生存與發(fā)展的狀態(tài)。

哪些產(chǎn)業(yè)屬于“重要產(chǎn)業(yè)”？何維達(dá)和宋勝洲（2003）認(rèn)為所謂“重要產(chǎn)業(yè)”是對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)全局具有決定性意義的戰(zhàn)略性資源產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)和先導(dǎo)性幼稚產(chǎn)業(yè)。同時(shí)，以美、英、法、日本等主要工業(yè)國(guó)家為例，列舉了從國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全角度劃分的重要產(chǎn)業(yè)（見(jiàn)表1）。

對(duì)于我國(guó)來(lái)說(shuō)，哪些產(chǎn)業(yè)是“重要產(chǎn)業(yè)”呢？本文認(rèn)為，我國(guó)的重要產(chǎn)業(yè)大致可以參考以下幾個(gè)方面來(lái)確定。

1.1 戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)

根據(jù)UNCTAD的《2009年國(guó)際投資協(xié)議中的國(guó)家安全保護(hù)》，“戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)”的含義缺乏國(guó)際共識(shí)，各國(guó)根據(jù)其自身對(duì)“戰(zhàn)略”計(jì)劃或產(chǎn)業(yè)的理解來(lái)定義。一般認(rèn)為，電信、交通運(yùn)輸、能源和供水等行業(yè)組成國(guó)內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施，農(nóng)業(yè)是關(guān)系到一個(gè)國(guó)家存亡的重要產(chǎn)業(yè)，皆為戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。此外，對(duì)于一個(gè)國(guó)家的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)發(fā)展具有重要意義的產(chǎn)業(yè)也是該國(guó)的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。

1.2 國(guó)有經(jīng)濟(jì)和中央企業(yè)必須控制的具體行業(yè)和領(lǐng)域

根據(jù)國(guó)資委《關(guān)于推進(jìn)國(guó)有資本調(diào)整和國(guó)有企業(yè)重組的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2006〕97號(hào)）規(guī)定，包括軍工、電網(wǎng)電力、石油石化、電信、煤炭、民航、航運(yùn)等，以及裝備制造、汽車(chē)、電子信息、建筑、鋼鐵、有色金屬、化工、勘察設(shè)計(jì)、科技等。

1.3 振興產(chǎn)業(yè)

2009年12月5日印發(fā)的《重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃工作方案》規(guī)定了我國(guó)需要重點(diǎn)調(diào)整和振興的十大產(chǎn)業(yè)，即鋼鐵、汽車(chē)、船舶、石化、紡織、輕工、有色金屬、裝備制造、電子信息以及物流業(yè)。這些產(chǎn)業(yè)是中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)、中國(guó)重要的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)及中國(guó)重要的民生產(chǎn)業(yè)。

1.4 限制或禁止外商投資產(chǎn)業(yè)

根據(jù)《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2017年修訂）》，農(nóng)作物新品種選育和種子生產(chǎn)、石油天然氣勘探和開(kāi)發(fā)等35個(gè)細(xì)分產(chǎn)業(yè)被列入限制外商投資產(chǎn)業(yè)目錄，稀土勘查、武器彈藥制造等28個(gè)細(xì)分產(chǎn)業(yè)被列入禁止外商投資產(chǎn)業(yè)目錄。

上述產(chǎn)業(yè)應(yīng)該視為針對(duì)我國(guó)而言的重要產(chǎn)業(yè)，對(duì)其進(jìn)行產(chǎn)業(yè)安全的相關(guān)研究十分必要。

2 產(chǎn)業(yè)安全下的產(chǎn)業(yè)分類(lèi)與簡(jiǎn)化指標(biāo)

對(duì)重要產(chǎn)業(yè)進(jìn)行安全評(píng)價(jià)，直接涉及的一級(jí)指標(biāo)有產(chǎn)業(yè)控制力、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和產(chǎn)業(yè)對(duì)外依存度（不同于國(guó)際貿(mào)易學(xué)中的國(guó)家層面的“出口/進(jìn)口依存度”概念，這里用國(guó)內(nèi)特定產(chǎn)業(yè)當(dāng)年的出口/進(jìn)口額與該產(chǎn)業(yè)當(dāng)年的總產(chǎn)值或總銷(xiāo)售額之比來(lái)衡量）。當(dāng)然，也可以根據(jù)產(chǎn)業(yè)具體情況增加國(guó)內(nèi)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)生存力和產(chǎn)業(yè)發(fā)展力等指標(biāo)（有的研究還有其他一級(jí)指標(biāo)設(shè)定）。但相對(duì)來(lái)講，產(chǎn)業(yè)控制力，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力以及產(chǎn)業(yè)對(duì)外依存度這3個(gè)指標(biāo)比較直接。因此，以下主要依據(jù)這三項(xiàng)指標(biāo)并結(jié)合產(chǎn)業(yè)特征來(lái)劃分產(chǎn)業(yè)，并以簡(jiǎn)化后的指標(biāo)來(lái)刻畫(huà)其產(chǎn)業(yè)安全情況。

第一類(lèi)是不需要考慮產(chǎn)業(yè)安全的產(chǎn)業(yè)，即上文提到的重要產(chǎn)業(yè)之外的產(chǎn)業(yè)，如需要淘汰的高污染產(chǎn)業(yè)。這類(lèi)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全說(shuō)辭是對(duì)產(chǎn)業(yè)安全概念的濫用。

此類(lèi)行業(yè)以農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)為代表，農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)跨越農(nóng)業(yè)、工業(yè)及服務(wù)業(yè)3個(gè)領(lǐng)域，其特點(diǎn)為投資小、周期短、效益高等，其發(fā)展對(duì)其他產(chǎn)業(yè)或國(guó)家安全不會(huì)造成嚴(yán)重影響。故這里采用產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和產(chǎn)業(yè)控制力對(duì)其進(jìn)行產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)。

第二類(lèi)是不會(huì)對(duì)其他產(chǎn)業(yè)或?qū)?guó)家安全造成嚴(yán)重影響而只需要考慮競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)，主要是一般進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)，即需要防止進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成沖擊，措施是用“兩反一?！奔右员Ｗo(hù)的產(chǎn)業(yè)，如畜牧產(chǎn)品加工業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)等，這類(lèi)產(chǎn)業(yè)可用產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力表征其產(chǎn)業(yè)安全度。

第三類(lèi)是需要考慮出口依存度的產(chǎn)業(yè)，主要是凈出口行業(yè)，如鋼鐵、紡織品與服裝等。這類(lèi)產(chǎn)業(yè)面臨的問(wèn)題主要是國(guó)外的“兩反一?！贝蟀簟＿@類(lèi)產(chǎn)業(yè)的典型代表為紡織品與服裝業(yè)，紡織品與服裝業(yè)屬于中低端產(chǎn)品，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)激烈。憑借早期的勞動(dòng)力資源優(yōu)勢(shì)和便利的基礎(chǔ)設(shè)施，在內(nèi)銷(xiāo)需求增加和國(guó)外品牌進(jìn)入較少的情況下，我國(guó)成為服裝制造大國(guó)和服裝出口大國(guó)。在國(guó)際市場(chǎng)上，主要是以?xún)r(jià)格優(yōu)勢(shì)取勝，出口依存度大。故這里舍棄產(chǎn)業(yè)控制力評(píng)價(jià)指標(biāo)，選取產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和產(chǎn)業(yè)對(duì)外依存這兩個(gè)一級(jí)指標(biāo)對(duì)其進(jìn)行產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)。但同時(shí)采用國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和產(chǎn)業(yè)對(duì)外依存這兩個(gè)指標(biāo)對(duì)產(chǎn)業(yè)安全進(jìn)行分析，會(huì)存在相互矛盾的地方，兩個(gè)密切相伴的指標(biāo)在說(shuō)明產(chǎn)業(yè)安全狀況時(shí)是反向的。故這里對(duì)兩個(gè)矛盾指標(biāo)的取舍做進(jìn)一步分析。紡織工業(yè)是我國(guó)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，也是我國(guó)最為龐大的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)之一。我國(guó)加入WTO以來(lái)，紡織工業(yè)得到了快速發(fā)展。目前，我國(guó)化纖、紗、布、呢絨、絲織品及服裝產(chǎn)量均居全球第一，為全球紡織品及服裝第一生產(chǎn)大國(guó)，也是世界紡織品和服裝第一出口大國(guó)，出口額占全球出口貿(mào)易的25%以上，國(guó)際市場(chǎng)份額占比大。但紡織品與服裝屬于中低端產(chǎn)品，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)激烈，主要憑價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)取勝。盡管有著較大的出口依存度，但存在著被實(shí)施以反傾銷(xiāo)、反補(bǔ)貼等保障措施的風(fēng)險(xiǎn)。因此，雖然國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)，但是不安全的，故舍棄產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，采用對(duì)外依存指標(biāo)對(duì)其進(jìn)行產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)。

第四類(lèi)是不得不依賴(lài)、對(duì)國(guó)家有重要影響，需要考慮進(jìn)口依存度的產(chǎn)業(yè)，如農(nóng)業(yè)中的糧食、能源產(chǎn)業(yè)中的石油與天然氣等，這類(lèi)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力受資源稟賦的影響較大，進(jìn)口依存度較高，且屬于戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，對(duì)國(guó)家有著重要影響。但是，進(jìn)行這類(lèi)產(chǎn)業(yè)的安全評(píng)價(jià)時(shí)并不意味著對(duì)外依存度越低越好，實(shí)際上，這類(lèi)產(chǎn)業(yè)安全重視的是結(jié)構(gòu)與總量能夠持續(xù)保障供給，特別是國(guó)內(nèi)無(wú)可替代的中間產(chǎn)品，如農(nóng)業(yè)中的種子產(chǎn)業(yè)、計(jì)算機(jī)的CPU、船舶和飛機(jī)用的發(fā)動(dòng)機(jī)、通信領(lǐng)域的芯片等，一旦國(guó)外禁止出口，該產(chǎn)品的下游產(chǎn)業(yè)就會(huì)遭受重創(chuàng)，比如中興通訊股份有限公司對(duì)于美國(guó)芯片的依賴(lài)。

第五類(lèi)是對(duì)國(guó)家有著重要影響、在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)下需要考慮控制力的產(chǎn)業(yè)，如高技術(shù)行業(yè)、裝備制造業(yè)等。這些領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)受制于人會(huì)影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)，進(jìn)而影響整個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全。這類(lèi)是狹義也是最核心的產(chǎn)業(yè)安全。這類(lèi)產(chǎn)業(yè)的代表為裝備制造業(yè)，裝備制造業(yè)是在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)下需要考慮控制力的產(chǎn)業(yè)，其產(chǎn)業(yè)的發(fā)展影響著產(chǎn)業(yè)升級(jí)，進(jìn)而影響國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。總體來(lái)說(shuō)，我國(guó)軌道交通裝備產(chǎn)業(yè)在主要產(chǎn)品領(lǐng)域取得了突破，基本滿(mǎn)足了我國(guó)鐵路和城市軌道交通建設(shè)的需要，部分產(chǎn)品已達(dá)到世界先進(jìn)水平。在軌道交通裝備領(lǐng)域，我國(guó)已與多個(gè)沿線(xiàn)國(guó)家和地區(qū)簽訂、建設(shè)并完成了一系列國(guó)際合作項(xiàng)目，擁有了廣泛的海外市場(chǎng)。在這里舍棄了產(chǎn)業(yè)對(duì)外依存的指標(biāo)，采用產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和產(chǎn)業(yè)控制力這兩個(gè)一級(jí)指標(biāo)對(duì)其進(jìn)行產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)。

此外，還有存在交叉的產(chǎn)業(yè)，如裝備制造業(yè)中不同的細(xì)分產(chǎn)業(yè)需要考慮的指標(biāo)不同，有的需要考慮控制力、有的需要考慮進(jìn)口依存度、有的則需要考慮出口依存度。

綜上所述，對(duì)某一產(chǎn)業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)時(shí)，可根據(jù)產(chǎn)業(yè)特征和分類(lèi)，用一個(gè)指標(biāo)簡(jiǎn)化產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)。

3 “矛盾”指標(biāo)的取舍

評(píng)價(jià)指標(biāo)選擇時(shí)可能會(huì)遇到一個(gè)問(wèn)題，即指標(biāo)中會(huì)存在相互矛盾的情況，例如產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和對(duì)外依存度。產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的一個(gè)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)產(chǎn)業(yè)國(guó)際市場(chǎng)份額（也稱(chēng)國(guó)際市場(chǎng)占有率，用一國(guó)某一產(chǎn)業(yè)的出口占世界該產(chǎn)業(yè)出口總額之比來(lái)衡量），該指標(biāo)值越大，說(shuō)明該產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力越強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)就越安全；產(chǎn)業(yè)出口依存度是產(chǎn)業(yè)對(duì)外依存度的二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)之一，該指標(biāo)值越大，說(shuō)明該產(chǎn)業(yè)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的依賴(lài)性越大，產(chǎn)業(yè)越不安全。一般情況下，一個(gè)產(chǎn)業(yè)的出口依存度大，國(guó)際市場(chǎng)份額也大，也就是說(shuō)，兩個(gè)密切相伴的指標(biāo)在說(shuō)明產(chǎn)業(yè)安全狀況時(shí)是反向的。遇到這種情況時(shí)，既不能都用，又不能武斷地放棄其中一個(gè)，需要進(jìn)一步考慮一些其他的因素決定取舍。

為分析方便，這里先界定幾個(gè)概念。首先是產(chǎn)業(yè)大國(guó)，指一國(guó)某一產(chǎn)業(yè)（這里產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品不加區(qū)分，下同）的產(chǎn)值或GDP占世界該產(chǎn)業(yè)的份額比較大，在世界的排位比較靠前；其次是出口大國(guó)，指一國(guó)特定產(chǎn)品出口占該產(chǎn)品國(guó)際市場(chǎng)的份額比較大，出口量變化會(huì)影響國(guó)際市場(chǎng)的供求關(guān)系進(jìn)而影響國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格，是國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的影響者；再次是經(jīng)濟(jì)大國(guó)，指一國(guó)經(jīng)濟(jì)總體規(guī)模比較大。若一國(guó)在某一產(chǎn)業(yè)是出口大國(guó)，則該國(guó)也是該產(chǎn)業(yè)大國(guó)。但是，若一國(guó)是特定產(chǎn)業(yè)大國(guó)，不一定是出口大國(guó)，一種可能是該國(guó)是一個(gè)經(jīng)濟(jì)大國(guó)，但該產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力弱，只是在貿(mào)易保護(hù)的條件下得以生存。產(chǎn)業(yè)大國(guó)不等于經(jīng)濟(jì)大國(guó)，經(jīng)濟(jì)小國(guó)也可以是產(chǎn)業(yè)大國(guó)，如瑞士的瑞士軍刀、阿根廷的牛肉等。

相應(yīng)地，產(chǎn)業(yè)小國(guó)是指一國(guó)某一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值或GDP占世界該產(chǎn)業(yè)的份額比較小，在世界的排位比較靠后；出口小國(guó)是指一國(guó)該產(chǎn)品出口占國(guó)際市場(chǎng)的份額比較小，出口量變化不足以影響國(guó)際市場(chǎng)的供求關(guān)系進(jìn)而影響國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格，是國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的接受者；經(jīng)濟(jì)小國(guó)是指一國(guó)經(jīng)濟(jì)總體規(guī)模比較小。若一國(guó)在某一產(chǎn)業(yè)是出口小國(guó)，則該國(guó)一般為產(chǎn)業(yè)小國(guó)，但也可能是產(chǎn)業(yè)大國(guó)，比如經(jīng)濟(jì)大國(guó)某一產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力弱，在貿(mào)易保護(hù)條件下得以生存，出口很少。

綜上所述，一個(gè)國(guó)家出口、產(chǎn)業(yè)與經(jīng)濟(jì)規(guī)模之間可能的關(guān)系見(jiàn)表2。

一個(gè)產(chǎn)業(yè)出口依存度和世界市場(chǎng)份額的關(guān)系有四種情況（見(jiàn)表3）。第一種是該產(chǎn)業(yè)的出口依存度和國(guó)際市場(chǎng)份額都大，也是一般認(rèn)為存在的情況；第二種是出口依存度大，但國(guó)際市場(chǎng)份額小，經(jīng)濟(jì)小國(guó)可能會(huì)出現(xiàn)這種情況；第三種是出口依存度和國(guó)際市場(chǎng)份額都小，基本上與第一種所表明的關(guān)系相同；第四種是世界市場(chǎng)份額大，但出口依存度小，主要用于滿(mǎn)足國(guó)內(nèi)需求的新產(chǎn)品會(huì)出現(xiàn)這種情況。

在表3中，第①種是產(chǎn)業(yè)大國(guó)情況?；\統(tǒng)地看，依據(jù)上述兩個(gè)指標(biāo)評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)安全得出的結(jié)論是矛盾的（景玉琴，2006）：出口依存度大表示易受跨國(guó)因素影響，產(chǎn)業(yè)不安全；國(guó)際市場(chǎng)份額大，說(shuō)明該產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)，是安全的。實(shí)際上，針對(duì)特定產(chǎn)業(yè)的分析，可以對(duì)指標(biāo)進(jìn)行取舍。例如：對(duì)于某一特定國(guó)家的高端產(chǎn)品來(lái)說(shuō)，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)不激烈，則雖然出口依存度大，但被反傾銷(xiāo)、反補(bǔ)貼或?qū)嵤┍Ｕ洗胧┑目赡苄暂^小，此時(shí)產(chǎn)業(yè)是安全的，如德國(guó)的高價(jià)鍋，此時(shí)可以舍棄出口依存度而采用國(guó)際市場(chǎng)份額來(lái)評(píng)價(jià)；對(duì)于某一特定國(guó)家的中低端產(chǎn)品來(lái)說(shuō)，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)激烈，主要憑價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)取勝，出口依存度大，但可能會(huì)被反傾銷(xiāo)、反補(bǔ)貼或?qū)嵤┍Ｕ洗胧?，因此，雖然國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)，但是不安全的（即便最終沒(méi)有被采取反傾銷(xiāo)和/或反補(bǔ)貼措施，但相應(yīng)調(diào)查也會(huì)產(chǎn)生極大影響），如中國(guó)的紡織品與服裝，此時(shí)可舍棄國(guó)際市場(chǎng)份額而采用出口依存度來(lái)評(píng)價(jià)。另外，稀土屬于不可再生資源，雖然國(guó)際市場(chǎng)份額大，但一是因?yàn)槠洹安豢稍偕?，二是因?yàn)槲覈?guó)稀土加工業(yè)技術(shù)水平低，是在低價(jià)出售原材料，對(duì)我國(guó)環(huán)境和稀土工業(yè)以后的發(fā)展構(gòu)成了嚴(yán)重威脅，所以應(yīng)采用出口依存度而舍棄國(guó)際市場(chǎng)份額指標(biāo)。

表3第②種是產(chǎn)業(yè)小國(guó)情況?；\統(tǒng)地看，該產(chǎn)業(yè)是不安全的，因?yàn)槌隹谝来娑却笠资芸鐕?guó)因素影響，不安全；世界市場(chǎng)份額小，說(shuō)明該產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力弱，也不安全。這種分析是不全面的，特定國(guó)家可能因?yàn)榻?jīng)濟(jì)規(guī)模比較小，因而國(guó)際市場(chǎng)份額小，但是其產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力卻很強(qiáng)，如盧森堡的鋼鐵產(chǎn)業(yè)（彭姝偉.盧森堡[M].北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2005.內(nèi)容簡(jiǎn)介），由于其國(guó)際市場(chǎng)份額較小，盡管該產(chǎn)業(yè)出口依存度較大，但不容易被反傾銷(xiāo)和/或反補(bǔ)貼或針對(duì)其采取保障措施，因此該產(chǎn)業(yè)也是安全的。所以，此時(shí)需要用另外一個(gè)要素來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)，即一國(guó)該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)規(guī)模。由此，創(chuàng)造一個(gè)概念：顯性國(guó)際市場(chǎng)份額。顯性國(guó)際市場(chǎng)份額=（ED/PD）/（EW/PW）。其中，ED為特定國(guó)家該產(chǎn)業(yè)出口額，PD為總產(chǎn)值，EW為該產(chǎn)業(yè)世界出口總額，PW為該產(chǎn)業(yè)世界總產(chǎn)值。顯性國(guó)際市場(chǎng)份額值越大，說(shuō)明該產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力越強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)越安全。該指標(biāo)比國(guó)際市場(chǎng)份額指標(biāo)更能準(zhǔn)確說(shuō)明特定國(guó)家該產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的高低。因此，在產(chǎn)業(yè)小國(guó)條件下，可舍棄出口依存度指標(biāo)而采用顯性國(guó)際市場(chǎng)份額指標(biāo)。

表3第③種是產(chǎn)業(yè)大國(guó)和產(chǎn)業(yè)小國(guó)都可能存在的情況?；\統(tǒng)地看，依據(jù)兩個(gè)指標(biāo)會(huì)得出相反的結(jié)論。但是，無(wú)論是產(chǎn)業(yè)大國(guó)還是產(chǎn)業(yè)小國(guó)，在市場(chǎng)開(kāi)放條件下，雖然出口依存度小不易受跨國(guó)因素的影響，但是其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力弱，產(chǎn)業(yè)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)份額會(huì)逐漸減小，生存會(huì)受到威脅，產(chǎn)業(yè)是不安全的，此時(shí)可舍棄出口依存度而采用國(guó)際市場(chǎng)份額指標(biāo)。

表3第④種只能是產(chǎn)業(yè)大國(guó)情況。在這種情況下，出口依存度小，表明對(duì)國(guó)際市場(chǎng)依賴(lài)程度小；國(guó)際市場(chǎng)份額大，表明國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)，該產(chǎn)業(yè)顯然是安全的。這種情況存在于國(guó)際貿(mào)易需求偏好理論中的新產(chǎn)品情況。因?yàn)槭悄骋粐?guó)家的新產(chǎn)品，主要用于滿(mǎn)足國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求，所以出口依存度較??；雖然是新產(chǎn)品，只有本國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)銷(xiāo)售，本國(guó)出口依存度小，但國(guó)際市場(chǎng)份額較大。此時(shí)，出口依存度和國(guó)際市場(chǎng)份額兩個(gè)指標(biāo)都可以采用。

出口依存度與國(guó)際市場(chǎng)份額的關(guān)系如表4所示。

因此，在選擇產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，除了要考慮產(chǎn)業(yè)特征外，還要綜合考慮該產(chǎn)業(yè)所在國(guó)家的經(jīng)濟(jì)規(guī)模等具體情況。

4 產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)體系的重構(gòu)

首先，計(jì)算產(chǎn)業(yè)各二級(jí)（或三級(jí)）指標(biāo)的真實(shí)值；其次，給每個(gè)指標(biāo)賦予權(quán)重，從而計(jì)算出這個(gè)產(chǎn)業(yè)的整體計(jì)算值；最后，把得出的數(shù)值和劃定的區(qū)間（如90-100很安全、80-89安全、70-79基本安全、60-69不安全、59及以下很不安全）進(jìn)行比較，以此來(lái)確定產(chǎn)業(yè)目前的安全程度（如史欣向等，2015；孫才志和鄒瑋，2016；曹萍等，2017）。這樣的評(píng)價(jià)方法過(guò)于依賴(lài)權(quán)重。至今為止，權(quán)重的確定方法有很多，如比較主觀(guān)的專(zhuān)家打分法、層次分析法，以及比較客觀(guān)的主成分分析法等，選擇不同的方法會(huì)得出不同的權(quán)重，因此目前并不存在最為準(zhǔn)確且被所有研究認(rèn)同并采用的權(quán)重，從而導(dǎo)致各產(chǎn)業(yè)安全的評(píng)價(jià)結(jié)果在不同的研究中存在差異。因此，需要采用新的方法解決上述問(wèn)題。

這里仿照空氣質(zhì)量指數(shù)（Air Quality Index，AQI）構(gòu)造產(chǎn)業(yè)安全指數(shù)（Industry Security Index，ISI）。在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)之前，需要先制作產(chǎn)業(yè)安全指標(biāo)限值對(duì)照表，具體見(jiàn)表5。

在表5中，要針對(duì)每個(gè)指標(biāo)制定一組限值xij（i表示某一指標(biāo)從上至下第i個(gè)限值，j表示第j個(gè)細(xì)分指標(biāo)），且每個(gè)限值都對(duì)應(yīng)一個(gè)分?jǐn)?shù)（見(jiàn)第一列），滿(mǎn)分為100分，分值越高表明產(chǎn)業(yè)越安全。這里需要說(shuō)明一點(diǎn)：針對(duì)某一指標(biāo)來(lái)說(shuō)，該列的限值并非全部按從大到?。ㄈ鐇11>x21>…>x61）或從小到大（如x11<x21<…<x61）排列，而是要根據(jù)指標(biāo)特性而定。比如，一級(jí)指標(biāo)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的二級(jí)指標(biāo)國(guó)際市場(chǎng)份額，該列的限值按照從小到大的順序進(jìn)行排列，越大的限值對(duì)應(yīng)越高的分?jǐn)?shù)，表明產(chǎn)業(yè)越安全；而對(duì)于一級(jí)指標(biāo)產(chǎn)業(yè)對(duì)外依存度下的二級(jí)指標(biāo)出口依存度而言，限值就要按照從大到小的順序進(jìn)行排列，越小的限值對(duì)應(yīng)越高的分?jǐn)?shù)，表明產(chǎn)業(yè)越安全。

接下來(lái)，詳細(xì)分析產(chǎn)業(yè)安全的評(píng)價(jià)步驟。

第一步，根據(jù)需要進(jìn)行評(píng)價(jià)的產(chǎn)業(yè)及其所在國(guó)家的特征選擇較為重要的一個(gè)或若干一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)及其所對(duì)應(yīng)的二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)，計(jì)算出各指標(biāo)的真實(shí)值，再對(duì)比表5中的限值得到每個(gè)指標(biāo)的產(chǎn)業(yè)安全分指數(shù)（Individual Industry Security Index，IISI），具體計(jì)算方法見(jiàn)式（1）。

式（1）中：

IISI——各指標(biāo)的產(chǎn)業(yè)安全分指數(shù)，最低為0，最高為100；

a——各指標(biāo)計(jì)算出的真實(shí)值；

xHi——表5中與a相近的指標(biāo)限值的高位值；

xLo——表5中與a相近的指標(biāo)限值的低位值（例如：若x31<a<x41，則xHi=x41，xLo=x31）；

IISIHi——表5中與xHi對(duì)應(yīng)的產(chǎn)業(yè)安全分指數(shù)；

IISILo——表5中與xLo對(duì)應(yīng)的產(chǎn)業(yè)安全分指數(shù)。

第二步，把一級(jí)指標(biāo)下所選的所有二級(jí)指標(biāo)產(chǎn)業(yè)安全分指數(shù)相加，得到每個(gè)一級(jí)指標(biāo)的產(chǎn)業(yè)安全分指數(shù)IISIn（n表示第n個(gè)一級(jí)指標(biāo)）；

第三步，在各一級(jí)指標(biāo)的產(chǎn)業(yè)安全分指數(shù)IISIn中選擇最大值確定為該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全指數(shù)ISI。

式（2）中：

ISI——產(chǎn)業(yè)安全指數(shù)；

n——第n個(gè)一級(jí)指標(biāo)。

第四步，根據(jù)ISI的數(shù)值大小確定產(chǎn)業(yè)的安全級(jí)別，分?jǐn)?shù)越高表明產(chǎn)業(yè)越安全。

用上述方法進(jìn)行產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)，由于不涉及權(quán)重，因此不存在各研究權(quán)重是否統(tǒng)一的問(wèn)題；由于產(chǎn)業(yè)安全指數(shù)取的是一級(jí)指標(biāo)產(chǎn)業(yè)安全分指數(shù)的最大值，因此也不存在上文中出現(xiàn)的指標(biāo)“矛盾”問(wèn)題。

5 結(jié)語(yǔ)

產(chǎn)業(yè)安全是重要產(chǎn)業(yè)的“安全”，不區(qū)分“重要”與否，會(huì)出現(xiàn)濫用產(chǎn)業(yè)安全概念的情況，忽視真正需要關(guān)注的產(chǎn)業(yè)安全。在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)時(shí)，為了全面，使用的指標(biāo)比較多，但也掩蓋了反映該產(chǎn)業(yè)之安全最需要關(guān)注的指標(biāo)，根據(jù)產(chǎn)業(yè)特征用簡(jiǎn)化指標(biāo)，可以有效彌補(bǔ)這種情況。另外，對(duì)于高度相關(guān)且方向不一致的指標(biāo)，如出口依存度和國(guó)際市場(chǎng)份額，需要依據(jù)產(chǎn)業(yè)特征和國(guó)家情況進(jìn)行具體分析，既不能都用，也不能無(wú)端地選擇其中一個(gè)。借鑒AQI，構(gòu)建新的產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)體系，緩解目前產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)中指標(biāo)權(quán)重不統(tǒng)一的問(wèn)題。

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