建設(shè)工程中因發(fā)包人原因而停窩工的索賠問題分析

李璐頡 謝路陽(yáng) 胡謀東 武曉璐 周波

摘?要：實(shí)踐中，建設(shè)工程通常具有較長(zhǎng)的建設(shè)工期，不可預(yù)見地會(huì)出現(xiàn)各種因素導(dǎo)致停窩工的情況發(fā)生，本文從承包人的視角，探討當(dāng)因發(fā)包人原因而導(dǎo)致建設(shè)工程停窩工的索賠問題。從停窩工的原因、索賠依據(jù)、損失種類、證據(jù)收集以及風(fēng)險(xiǎn)防控措施進(jìn)行分析闡述，加強(qiáng)承包方的風(fēng)險(xiǎn)防控能力，也有助于提高建設(shè)工程的經(jīng)濟(jì)效益。

關(guān)鍵詞：停窩工；索賠；風(fēng)險(xiǎn)防控

中圖分類號(hào)：D9?????文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A??????doi：10.19311/j.cnki.16723198.2024.03.059

1?停窩工的概述

1.1?相關(guān)概念

在建設(shè)工程合同中，停窩工是指承包人在進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)后，不能按照合同所約定的開工時(shí)間開始工作，或開始工作后中間發(fā)生停工、緩建，使得施工進(jìn)度慢于計(jì)劃進(jìn)度，慢于合同約定進(jìn)度的現(xiàn)象。

本文所討論的停窩工損失是僅指工程承包人、實(shí)際施工人按照合同約定或入場(chǎng)通知進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)后，由于發(fā)包人原因，導(dǎo)致施工停止、實(shí)際施工進(jìn)度慢于計(jì)劃進(jìn)度，從而使承包人產(chǎn)生機(jī)械、人工等損失的情形。

1.2?停窩工產(chǎn)生的情形

建設(shè)工程大部分都存在較長(zhǎng)的建設(shè)周期，在此期間內(nèi)，施工條件變化、國(guó)家政策改變、不可抗力等多種因素都會(huì)影響工程的建設(shè)進(jìn)度，工程一旦停工，必然會(huì)導(dǎo)致施工單位成本增加，工期延長(zhǎng)，最終導(dǎo)致承包人無法按照合同約定完成工程建設(shè)。導(dǎo)致工程停窩工的原因有很多，本文只探討由于發(fā)包人原因而發(fā)生停窩工的情形。實(shí)踐中，因發(fā)包人原因?qū)е峦８C工的情形包括以下幾種：

1.2.1?發(fā)包人未履行配合義務(wù)

在施工過程中，發(fā)包人需要履行諸多配合義務(wù)，若發(fā)包人未及時(shí)履行或者履行不到位，很可能導(dǎo)致工程無法施工，從而施工方只能選擇停工。

（1）未根據(jù)合同約定提供材料、設(shè)備的?！睹穹ǖ洹返诎税倭闳龡l明確規(guī)定了發(fā)包人未依約提供物資或者資料的違約責(zé)任，即承包人可以為由順延工程日期，且有權(quán)向發(fā)包人請(qǐng)求賠償停窩工等損失。在建設(shè)施工合同中，大多數(shù)情況下是由發(fā)包人提供主材及設(shè)備，承包人提供輔材，如果因發(fā)包人原因未能按照合同約定提供材料、設(shè)備的，不管是未按照合同約定的數(shù)量提供，還是未按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提供，只要是由于上述原因造成承包人停窩工的，除了順延工期，承包人還有權(quán)要求賠償損失。

（2）發(fā)包人未按照合同約定提供施工現(xiàn)場(chǎng)、施工條件和基礎(chǔ)資料的。施工場(chǎng)地、施工條件、基礎(chǔ)資料是承包人能夠進(jìn)場(chǎng)施工的基礎(chǔ)和前提，對(duì)此，發(fā)包人有義務(wù)按約提供。其中，施工現(xiàn)場(chǎng)除了施工場(chǎng)地還包括為了保證施工需要的其他場(chǎng)地。發(fā)包人提供施工現(xiàn)場(chǎng)包括要取得與施工相關(guān)的證件或許可，如建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建設(shè)工程施工許可證、施工所需臨時(shí)用水、臨時(shí)用電、中斷道路交通、臨時(shí)占用土地等許可和批準(zhǔn)等。若發(fā)包人未能按時(shí)提供相關(guān)基礎(chǔ)條件，工程建設(shè)將面臨無法開展的可能，從而造成停窩工。

（3）發(fā)包人不行使或不適當(dāng)行使隱蔽工程的檢查義務(wù)。隱蔽工程是指地基、電氣管線、供水供熱管線等需要覆蓋、掩蓋的工程。隱蔽工程有其自身特點(diǎn)，一旦隱蔽并進(jìn)入之后的工序，如果存在問題需要返工，則會(huì)對(duì)后面的施工造成破壞，引起損失并延長(zhǎng)施工時(shí)間。因此，在隱蔽工程完成后，發(fā)包人須及時(shí)檢查，否則承包人有權(quán)停止施工，待發(fā)包人對(duì)隱蔽工程驗(yàn)收通過后再進(jìn)行下一道工序的施工，以防止損失擴(kuò)大。法律也對(duì)此作出了明確規(guī)定，《民法典》第七百九十八條規(guī)定了發(fā)包人對(duì)隱蔽工程隱蔽前的檢查義務(wù)，若發(fā)包人未及時(shí)對(duì)隱蔽工程進(jìn)行檢查的，承包人應(yīng)當(dāng)催告發(fā)包人在合理限期內(nèi)進(jìn)行檢查。期間，承包人有權(quán)暫停施工。承包人可以按照發(fā)包人遲延檢查的時(shí)間，將合同約定的完成工程日期往后推延，并有權(quán)要求發(fā)包人賠償其停工、窩工等損失。

1.2.2?發(fā)包人違約

根據(jù)《民法典》第五百二十五條的規(guī)定了當(dāng)事人之間的同時(shí)履行抗辯權(quán)，在發(fā)包人有在先履行義務(wù)而未履行或者履行不到位時(shí)，施工單位在履行催告程序后，可以停工。

（1）發(fā)包人未按照合同約定支付工程款的。《民法典》第七百八十八條明確了建設(shè)工程合同的定義，建設(shè)工程合同就是承包人進(jìn)行工程建設(shè)，發(fā)包人支付價(jià)款的合同。發(fā)包人支付工程價(jià)款就是發(fā)包人的主給付義務(wù)，包括預(yù)付款、進(jìn)度款，是保證工程質(zhì)量和施工進(jìn)度的根本條件。合同任何一方未根據(jù)合同約定按時(shí)履行己方義務(wù)，都應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。若發(fā)包人不按照合同約定的時(shí)間及數(shù)額支付預(yù)付款、進(jìn)度款，承包人有權(quán)依據(jù)《民法典》第五百二十六條關(guān)于先履行抗辯權(quán)的規(guī)定，采取停工措施，順延工期，并要求支付逾期利息損失，按照合同約定承擔(dān)違約責(zé)任，也有權(quán)要求停窩工損失。

（2）發(fā)包人未根據(jù)合同約定接收分部分項(xiàng)工程。發(fā)包人未能按時(shí)根據(jù)合同約定對(duì)承包人已竣工的分部分項(xiàng)工程進(jìn)行驗(yàn)收，或在催告后的合理期限內(nèi)仍不驗(yàn)收，導(dǎo)致工期延誤的，發(fā)包人也應(yīng)對(duì)此造成的停窩工損失承擔(dān)違約責(zé)任。

2?停窩工的索賠依據(jù)

2.1?法律依據(jù)

2.1.1?《民法典》

《民法典》合同編中第十八章專章規(guī)定了建設(shè)工程合同的相關(guān)內(nèi)容，其中，第七百九十八條、第八百零三條以及第八百零四條明確規(guī)定了因發(fā)包人原因?qū)е峦８C工的情況下，包括隱蔽工程未及時(shí)檢查、未按約提供材料設(shè)備場(chǎng)地等以及其他因發(fā)包人原因?qū)е碌墓こ讨型就＞徑ǖ?，承包人?duì)由此產(chǎn)生的損失有向發(fā)包人索賠的權(quán)利。

2.1.2?《第八次全國(guó)法院民事商事審判工作會(huì)議（民事部分）紀(jì)要》（2016年）

該紀(jì)要在關(guān)于建設(shè)工程施工合同糾紛案件的審理中強(qiáng)調(diào)承包人停窩工損失的賠償問題，除了上述民法典中所規(guī)定的三項(xiàng)原因外，還包括發(fā)包人不履行協(xié)作義務(wù)時(shí)，經(jīng)承包人催告后仍不在合理限期內(nèi)履行的，承包人可以順延工期并有權(quán)要求發(fā)包人對(duì)停窩工產(chǎn)生的損失進(jìn)行賠償。

2.2?合同依據(jù)

《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同（示范文本）》（GF-2020-0216）

2020年11月25日，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部和市場(chǎng)監(jiān)管總局聯(lián)合下發(fā)通知，《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同（示范文本）》（GF-2020-0216）（以下簡(jiǎn)稱《示范文本》）自2021年1月1日起執(zhí)行，原《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同示范文本（試行）》（GF-2011-0216）（以下簡(jiǎn)稱《2011文本》）同時(shí)廢止。合同中明確約定了工程停窩工的損失索賠權(quán)利。除此之外，《示范文本》將《2011文本》“開工日期”和《2017施工合同文本》“計(jì)劃開工日期”拆分為“計(jì)劃開始工作日期”和“計(jì)劃開始現(xiàn)場(chǎng)施工日期”，考慮到了現(xiàn)場(chǎng)施工開始前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，如場(chǎng)地準(zhǔn)備、手續(xù)辦理等期限，為承包人因發(fā)包人原因?qū)е麻_工延期的停窩工索賠提供了依據(jù)。同時(shí)，《示范文本》在《2017施工合同文本》和《2011文本》的基礎(chǔ)上延長(zhǎng)了索賠處理期限，為相對(duì)復(fù)雜的工程爭(zhēng)議提供了更為充足的處理時(shí)間，且明確了承包人索賠的情形下發(fā)包人的付款期限，避免發(fā)包人拖延賠付導(dǎo)致承包人現(xiàn)金流困難。

因此，承包人在合同簽訂時(shí)就應(yīng)當(dāng)注意約定因非承包人原因?qū)е碌耐８C工的索賠，當(dāng)因發(fā)包人原因?qū)е鹿て谘诱`時(shí)，除了法律規(guī)定外，能以合同約定合法合理提出索賠請(qǐng)求。

2.3?其他

實(shí)踐中也不乏存在部分施工合同中未明確對(duì)工程停窩工的索賠問題進(jìn)行約定的，但發(fā)包人與承包人在施工過程中通過工程簽證、聯(lián)系單、往來函件、會(huì)議紀(jì)要等書面文件確認(rèn)的承包人停窩工損失索賠權(quán)也能成為承包人索賠的依據(jù)，例如通過工程簽證確認(rèn)承包人停窩工的事實(shí)以及損失數(shù)額。

3?停窩工索賠的費(fèi)用組成

3.1?直接損失費(fèi)

3.1.1?管理費(fèi)損失

指在停窩工期間施工單位保留必要管理人員維護(hù)現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)管理所需的費(fèi)用。在停窩工狀態(tài)下，施工現(xiàn)場(chǎng)也需要投入設(shè)備、人員進(jìn)行維護(hù)，承包方在履約過程中應(yīng)當(dāng)盡可能詳細(xì)地收集發(fā)包人簽章的工程簽證或停工方案、簽認(rèn)的現(xiàn)場(chǎng)人員花名冊(cè)、逾期審批的補(bǔ)償報(bào)告等有效文件，為索賠做好證據(jù)收集工作。

3.1.2?現(xiàn)場(chǎng)材料費(fèi)損失

指停窩工期間材料價(jià)格上漲導(dǎo)致成本增加，提前投入施工現(xiàn)場(chǎng)的建安材料無法合理使用而導(dǎo)致的費(fèi)用損失。實(shí)踐中，為了施工便利，承包人會(huì)提前進(jìn)場(chǎng)大量材料，當(dāng)停窩工情形發(fā)生時(shí)，可能投入的材料未能通過使用而及時(shí)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)值，也可能工效降低導(dǎo)致沒有完全發(fā)揮應(yīng)有的價(jià)值，因此產(chǎn)生資金占用成本無法回款的情況，形成停窩工損失。同時(shí)，停窩工期間承包方要根據(jù)施工合同中關(guān)于材料調(diào)差的約定，及時(shí)收集材料采購(gòu)合同、采購(gòu)價(jià)款、付款憑證，對(duì)價(jià)格有爭(zhēng)議的應(yīng)及時(shí)收集政府同期發(fā)布的信息價(jià)或向司法鑒定機(jī)構(gòu)詢價(jià)確認(rèn)。

3.1.3?人、材、機(jī)相關(guān)損失

包括人、材、機(jī)進(jìn)出場(chǎng)損失和轉(zhuǎn)場(chǎng)損失。若當(dāng)部分或全部機(jī)械、設(shè)備、人員已經(jīng)進(jìn)場(chǎng)后發(fā)生停窩工情況，將會(huì)造成施工機(jī)械、器具和設(shè)備使用成本或租金的損失，還包括已投入的勞務(wù)人員工資、勞保損失；除此之外，若在發(fā)包人的指令下或承包人為及時(shí)止損主動(dòng)撤出機(jī)械設(shè)備及人員，也必然會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的出場(chǎng)費(fèi)用，且當(dāng)復(fù)工時(shí)還會(huì)產(chǎn)生再次進(jìn)場(chǎng)的費(fèi)用。在停窩工狀態(tài)下，人、材、機(jī)轉(zhuǎn)場(chǎng)的要求也會(huì)產(chǎn)生損失，轉(zhuǎn)場(chǎng)還會(huì)產(chǎn)生一定的運(yùn)輸費(fèi)用和運(yùn)輸過程中的損耗。在發(fā)生停窩工情況時(shí)，承包人最好根據(jù)施工進(jìn)度計(jì)劃、施工組織設(shè)計(jì)，計(jì)算前述固定工作量所應(yīng)投入的人、材、機(jī)成本。

3.1.4?違約金

停工導(dǎo)致對(duì)下游分供商違約而支付的違約金及損失賠償，或特殊情況下發(fā)包人未按約及時(shí)組織竣工驗(yàn)收、接受工程的，應(yīng)支付的相應(yīng)違約金。承包人要以書面形式將對(duì)分包分供商的違約金及損失賠償固定下來形成證據(jù)清單，為后續(xù)向發(fā)包人進(jìn)行索賠打好基礎(chǔ)。另外，承包人在向發(fā)包人申請(qǐng)驗(yàn)收或接收時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意留存提交的驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告、發(fā)包人已完成竣工驗(yàn)收、發(fā)包人擅自使用、完成工程移交等證據(jù)，并嚴(yán)格按照合同約定計(jì)算相應(yīng)數(shù)額的違約金。

3.2?間接損失費(fèi)

3.2.1?利潤(rùn)損失

當(dāng)因發(fā)包人原因?qū)е陆ㄔO(shè)工程停窩工的，發(fā)包除了人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的相應(yīng)的損失費(fèi)用外還需向承包人支付合理利潤(rùn)。根據(jù)《示范文本》，包括因發(fā)包人原因引起的未能及時(shí)辦理完畢許可、批準(zhǔn)或備案，未能及時(shí)發(fā)出開工通知，暫停施工，提供的材料或工程設(shè)備不符合合同要求，對(duì)合格工程重新檢查，暫估價(jià)合同訂立和履行遲延，要求在工程竣工前交付單位工程等導(dǎo)致承包人停窩工的情況。

3.2.2?利息損失

指前述損失費(fèi)用發(fā)包人遲延給付，可按同期銀行貸款利率主張利息損失。當(dāng)停窩工的情形發(fā)生時(shí)，承包人要根據(jù)實(shí)施方案或相關(guān)合同文件及時(shí)編制趕工方案、停滯處理方案、勞務(wù)工人安置方案等，固定事實(shí)、收集證據(jù)，取得發(fā)包人確認(rèn)，作為計(jì)算費(fèi)用的依據(jù)，以事實(shí)和合同為依據(jù)提出工期、費(fèi)用索賠請(qǐng)求。當(dāng)然，建設(shè)單位在履約過程中除了要做好證據(jù)收集，也要保證履約目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，避免提出停窩工索賠時(shí)被發(fā)包人反索賠。

4?風(fēng)險(xiǎn)防范管理

4.1?加強(qiáng)人才培養(yǎng)

工程建設(shè)過程中存在著許多不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)，組建優(yōu)秀的管理團(tuán)隊(duì)開展工作是為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與化解筑好第一道防線。隊(duì)伍人才包含合同管理、工程造價(jià)、經(jīng)濟(jì)法律、工程咨詢等類別，當(dāng)面對(duì)項(xiàng)目發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的情況，能夠充分發(fā)揮管理團(tuán)隊(duì)的復(fù)合優(yōu)勢(shì)。在依法治企的背景下，承包人可以結(jié)合項(xiàng)目本身的法律風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)際情況，定期在項(xiàng)目?jī)?nèi)部組織法律知識(shí)培訓(xùn)活動(dòng)，并將法律法規(guī)、規(guī)章制度作為日常工作的指引，將法律思維切實(shí)運(yùn)用到工作當(dāng)中，提升項(xiàng)目人員的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與預(yù)防能力。且項(xiàng)目核心管理人員更需要具備優(yōu)良的工程變更索賠和合同風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，在日常工作中做好關(guān)鍵性資料收集與整理，在實(shí)際發(fā)生索賠問題后，對(duì)發(fā)生的索賠情況的論證充分，損失計(jì)算合理，邏輯分析嚴(yán)謹(jǐn)。有力的證明材料能夠讓監(jiān)理人員和建設(shè)單位人員承認(rèn)索賠要求的合理性，從而在索賠事項(xiàng)中占據(jù)主導(dǎo)地位，為最終的工期索賠和趕工費(fèi)用索賠成功打下良好基礎(chǔ)。

4.2?樹立索賠意識(shí)

工程索賠是工程建設(shè)各方主體法定正當(dāng)權(quán)利，在實(shí)際的工程建設(shè)中，需樹立索賠意識(shí)，確保項(xiàng)目盈利。一是在合同簽署時(shí)，作為承包方，應(yīng)當(dāng)學(xué)會(huì)如何減少或轉(zhuǎn)移工程風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)自身利益，可在合同條款中設(shè)置索賠條款，細(xì)化內(nèi)容，避免含糊不清的表述。二是當(dāng)停窩工事件發(fā)生時(shí)，及時(shí)固定證據(jù)，落實(shí)停工責(zé)任和停工責(zé)任方，若是由于發(fā)包人原因?qū)е碌模瑒t根據(jù)法律規(guī)定和合同約定積極提出索賠請(qǐng)求。同時(shí)，在實(shí)踐中也可以學(xué)習(xí)參考工程索賠案例，將科學(xué)的案例處理方式作為依據(jù)，深度總結(jié)可借鑒的索賠經(jīng)驗(yàn)，提高索賠意識(shí)。

4.3?重視證據(jù)收集

在索賠過程中，最核心任務(wù)在于證據(jù)收集。結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，索賠證據(jù)充足程度是強(qiáng)有力保障，不容忽視，是實(shí)現(xiàn)成功索賠的先決條件。承包人在制作簽證資料時(shí)一定要做到“技術(shù)上是資料、法律上是證據(jù)”。為此，建筑企業(yè)的周報(bào)、月報(bào)及月形象進(jìn)度應(yīng)體現(xiàn)工期延誤原因及延誤天數(shù)。同時(shí)，通過簽證固定積壓的鋼筋、機(jī)械設(shè)備、管理人員及工人數(shù)量等證據(jù)。否則，即使申請(qǐng)損失鑒定，在沒有基礎(chǔ)資料的情況下，工程造價(jià)機(jī)構(gòu)同樣無法給出一個(gè)準(zhǔn)確的損失數(shù)據(jù)。

基于此，收集索賠證據(jù)需全面，并將其作為重點(diǎn)環(huán)節(jié)，提高關(guān)注程度。索賠證據(jù)囊括的內(nèi)容較多。例如各項(xiàng)報(bào)告記錄，技術(shù)鑒定報(bào)告等，此外還包括雙方會(huì)議記錄等。過程資料在符合證據(jù)三性——合法性、真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性的前提下，可以作為證據(jù)使用，而為了達(dá)成這一目的，承包人在進(jìn)行資料管理時(shí)需要注意，一是按照《項(xiàng)目法律文書的一般范圍及法律管理要點(diǎn)》的要求，從法律證據(jù)角度對(duì)各種文件資料進(jìn)行管理，并明確保管部門及責(zé)任人；二是項(xiàng)目部對(duì)外函件，包括往來函件、報(bào)量等所有資料必須有對(duì)方負(fù)責(zé)人員簽收確認(rèn)，并應(yīng)注明簽收日期。

同時(shí)，在工程索賠的執(zhí)行過程中，施工單位需要將階段性的詳細(xì)索賠報(bào)告上報(bào)給監(jiān)理工程師，對(duì)各項(xiàng)索賠依據(jù)進(jìn)行詳細(xì)說明，如施工單位的損失金額、對(duì)施工造成的負(fù)面影響等。在索賠完成后，詳細(xì)編輯索賠報(bào)告，并將其抄送給監(jiān)理工程師，確保索賠流程的合理、合規(guī)。

4.4?合理計(jì)算索賠金額

工程索賠中，索賠金額的合理計(jì)算是重要的一環(huán)，在工程變更時(shí)，會(huì)誘發(fā)工程索賠事件，為確保索賠的合理性，還需合理計(jì)算索賠金額。索賠金額計(jì)算時(shí)，需結(jié)合實(shí)際情況，靈活使用索賠計(jì)算方式，索賠金額申請(qǐng)時(shí)，要杜絕虛報(bào)現(xiàn)象，必須以實(shí)際情況為準(zhǔn)，不能對(duì)金額進(jìn)行夸大。索賠金額的計(jì)算具有系統(tǒng)性，提高計(jì)算的合理性，確保索賠金額計(jì)算合理與合規(guī)。同時(shí)，停窩工索賠報(bào)告編寫應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范，簡(jiǎn)明扼要，有理有據(jù)，經(jīng)得起推敲，注意避免出現(xiàn)對(duì)立性語(yǔ)言。

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