數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究：主題框架和未來展望

關鍵詞：數(shù)字化轉(zhuǎn)型；認知；能力；商業(yè)模式；制度；中國情境

0 引言

數(shù)字化轉(zhuǎn)型是企業(yè)數(shù)字時代的必然選擇［1］，也是后疫情時代中國制造業(yè)的“危中之機”，關乎經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換下我國“制造強國”的競爭戰(zhàn)略和我國產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展［2-3］。黨的十九大與十九屆歷次全會精神指出“加快企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級”，二十大報告也指出“打造現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，推進新型工業(yè)化”，2024年兩會政府工作報告進一步強調(diào)“實施制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型行動，推進服務業(yè)數(shù)字化”。實踐中涌現(xiàn)出了海爾、比亞迪、三一重工等一批行業(yè)領軍企業(yè)，推動著我國數(shù)字化轉(zhuǎn)型實踐蓬勃發(fā)展。然而，據(jù)《重塑增長2023埃森哲中國企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型指數(shù)》報告①，2023年數(shù)字化轉(zhuǎn)型效果顯著的企業(yè)占比僅為22%。由此可見，數(shù)字化轉(zhuǎn)型是一個長期且復雜的過程，企業(yè)面臨戰(zhàn)略認知、能力導向、商業(yè)模式、制度結構等諸多方面的挑戰(zhàn)與機遇。

事實上，國內(nèi)外研究已經(jīng)涌現(xiàn)出了數(shù)字化轉(zhuǎn)型的系統(tǒng)綜述，提供了大量深刻洞見。NAMBISAN等［4］識別了數(shù)字化的開放性、可提供性和自生成性，強調(diào)數(shù)字化轉(zhuǎn)型中數(shù)字技術有利于創(chuàng)業(yè)者開發(fā)新機會進行價值創(chuàng)造。VIAL［1］歸納了數(shù)字化轉(zhuǎn)型的過程框架，即數(shù)字技術破壞觸發(fā)組織戰(zhàn)略響應，會給企業(yè)帶來正向或負向的影響。國內(nèi)學者曾德麟等［5］從個人、組織和產(chǎn)業(yè)層面探究了數(shù)字化轉(zhuǎn)型的變革，并基于“起點—過程—結果”的過程觀提出數(shù)字化轉(zhuǎn)型理論整合框架。嚴子淳等［6］從數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究的整體發(fā)展脈絡出發(fā)，探討了數(shù)字技術創(chuàng)新、數(shù)字新產(chǎn)品涌現(xiàn)和數(shù)字創(chuàng)業(yè)等推動數(shù)字化轉(zhuǎn)型演進的驅(qū)動力。盡管現(xiàn)有綜述為數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究提供了豐富的價值，但不能很好地回答企業(yè)轉(zhuǎn)型實踐中的諸多挑戰(zhàn)，至少存在3點不足。①多強調(diào)數(shù)字技術破壞性引致的數(shù)字化轉(zhuǎn)型適應性研究，忽略了轉(zhuǎn)型中企業(yè)作為行動者的主觀能動性。數(shù)字技術使能數(shù)字化轉(zhuǎn)型固然重要，企業(yè)行動者主體作用的發(fā)揮對于數(shù)字轉(zhuǎn)型成功更為關鍵［7］。②多基于過程的定性系統(tǒng)性研究，缺乏聚類的定量主題性研究。定量與定性的結合，過程與主題的融合，可以降低主觀偏差、提煉文獻價值［8］，更好地兼顧綜述的寬度與深度。③多是構建數(shù)字化轉(zhuǎn)型的整體性框架，缺乏對于數(shù)字化轉(zhuǎn)型主題研究及機制的深度挖掘。數(shù)字技術的可重編性等特征和數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究的跨學科性［3，9］決定了研究機會的多重性，主題性研究的全景呈現(xiàn)將有利于繁衍轉(zhuǎn)型相關理論研究。

此外，數(shù)字化轉(zhuǎn)型主題研究能夠為企業(yè)借助數(shù)字創(chuàng)新實現(xiàn)“彎道超車”提供更為細致的思路，有助于國家“創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展”戰(zhàn)略的落地。基于此，本文綜合運用計量綜述（綜述寬度）和定性綜述（綜述深度）對數(shù)字化轉(zhuǎn)型的主題研究進行系統(tǒng)回顧與展望，探尋數(shù)字化轉(zhuǎn)型領域內(nèi)的關鍵文獻，共被引聚類識別認知、能力、商業(yè)模式和制度4大主題視角，清晰數(shù)字化轉(zhuǎn)型主題研究隱含的理論機制，并從主題視角出發(fā)提出未來研究方向和中國情境下開展數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究的建議。

1 研究方法與數(shù)據(jù)收集

為了減少主觀信息過濾帶來的失真和偏見，確保研究內(nèi)容的深入洞察［8］。本文綜合運用CiteSpaceVI軟件和定性綜述法對2003—2023年數(shù)字化轉(zhuǎn)型領域的文獻進行分析。第一步，英文文獻來源于Webof Science核心合集，以“digital”*“transformation”“ digital”*“disrupt”“ digitalization”“ digitization”為主題詞搜索（*代表交集，A*B代表同時包含A和B的集合），精煉文獻類型為“論文”“綜述論文”和“在線發(fā)表”，領域類別為“business”“business finance”“management”“economics”。中文文獻來源于中國知網(wǎng)，以國家自然基金委認定的“管理學”期刊目錄為重點期刊，檢索主題設定為“數(shù)字化*轉(zhuǎn)型”“數(shù)字化*破壞”“數(shù)字化升級”“數(shù)字化轉(zhuǎn)換”。第二步，以2003年作為數(shù)字化轉(zhuǎn)型進入工商管理領域的開始［10］，確定文獻時間范圍為2003—2023年。第三步，逐一閱讀標題、關鍵詞和摘要信息，刪除研究內(nèi)容與數(shù)字化轉(zhuǎn)型無關或研究重點不在于數(shù)字化轉(zhuǎn)型本身的文獻。經(jīng)過篩選，最終得到英文文獻2 747篇，中文文獻290篇。

2 關鍵文獻探尋和主題視角提出

關鍵文獻探尋以形成數(shù)字化轉(zhuǎn)型理論研究基礎，共被引文獻聚類分析以歸納主題研究結構。

2.1 關鍵英文文獻

第一，被引頻次分析反映領域內(nèi)高影響力的文獻，關鍵文獻為VIAL ［1］（被引頻次410）、VERHOEF等［9］（被引頻次272）。VIAL［1］關注數(shù)字技術的破壞性引發(fā)的價值創(chuàng)造變革的過程，提出數(shù)字技術的破壞影響與組織的戰(zhàn)略響應的過程框架。VERHOEF等［9］則從多學科的角度出發(fā)，提出了數(shù)字化轉(zhuǎn)型的“數(shù)碼化—數(shù)字化—數(shù)字化轉(zhuǎn)型”3個階段，描述了企業(yè)的數(shù)字化增長戰(zhàn)略。

第二，突現(xiàn)度分析反映文獻一段時間內(nèi)影響力的正向加速度，關鍵文獻為BHARADWAJ等［11］（突現(xiàn)值36.13）、YOO等［12］（突現(xiàn)值21.61）。BHARADWAJ等［11］批判了將信息戰(zhàn)略僅作為功能層面戰(zhàn)略的傳統(tǒng)理論，以數(shù)字商業(yè)戰(zhàn)略為切入點，確定了數(shù)字商業(yè)戰(zhàn)略的范圍、規(guī)模、速度以及價值創(chuàng)造與獲取等議題。YOO等［12］則通過分析數(shù)字技術創(chuàng)新的收斂性和自生成性，發(fā)現(xiàn)數(shù)字創(chuàng)新組織通常具有數(shù)字平臺、分布式創(chuàng)新和組合創(chuàng)新的特點。

第三，中心度分析反映網(wǎng)絡中連接強弱的文獻節(jié)點，關鍵文獻為BARRETT等［13］（中心度0.14）、GAN?DOMI和HAIDER［14］（中心度0.12）。BARRETT等［13］認為數(shù)字技術在服務創(chuàng)新資源配置中發(fā)揮著重要作用，指出未來應創(chuàng)造不同參與者在社會物質(zhì)分配中的新型價值關系。GANDOMI和HAIDER［14］強調(diào)大數(shù)據(jù)分析方法、人工智能算法的作用，可以用來高效處理異質(zhì)性的海量數(shù)據(jù)。

第四，半衰期分析反映文獻影響的持久力，關鍵文獻為BERMAN［15］（半衰期7.5）、MATT等［16］（半衰期6.5）。BERMAN［15］認為數(shù)字化轉(zhuǎn)型是創(chuàng)造新商業(yè)模式的機會，可以利用數(shù)字技術重塑面向消費者的價值主張。MATT等［16］提出了數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的維度，即數(shù)字技術利用、價值創(chuàng)造變化、組織結構變革和企業(yè)財務績效，并構建了平衡這些維度的數(shù)字化轉(zhuǎn)型框架。

2.2 關鍵中文文獻

CiteSpace不能對中文文獻的引文進行分析，但可以根據(jù)高被引突顯數(shù)字化轉(zhuǎn)型領域的核心內(nèi)容。對高被引文獻分析，得到以下發(fā)現(xiàn)。①一部分學者從管理變革、戰(zhàn)略管理、數(shù)字創(chuàng)新、數(shù)字經(jīng)濟不同視角進行了定性綜述，為數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究提供了有益借鑒。戚聿東和肖旭［17］認為用戶價值主導和替代式競爭是數(shù)字經(jīng)濟下推動企業(yè)管理變革的根本力量，陳冬梅等［18］討論了企業(yè)存在、企業(yè)邊界、內(nèi)部組織、競爭優(yōu)勢等戰(zhàn)略管理理論的核心議題，劉洋等［19］構建了以“創(chuàng)新支撐—創(chuàng)新流程—創(chuàng)新產(chǎn)出”為主線、以“創(chuàng)新機制—創(chuàng)新產(chǎn)出—創(chuàng)新結果”為支線的數(shù)字創(chuàng)新管理框架，陳曉紅等［20］刻畫了以數(shù)字化信息、互聯(lián)網(wǎng)平臺、數(shù)字化技術、新型經(jīng)濟業(yè)態(tài)為核心特征的數(shù)字經(jīng)濟內(nèi)涵。②謝治春等［21］關注了數(shù)字化轉(zhuǎn)型的差異化戰(zhàn)略，通過6家商業(yè)銀行進行案例性探索，發(fā)現(xiàn)大中型銀行、小型銀行在金融科技的推動下分別選擇了開放生態(tài)型、垂直分工型轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略。③還有學者關注了數(shù)字化轉(zhuǎn)型對企業(yè)績效產(chǎn)出的作用及情境機制，旨在回答數(shù)字化轉(zhuǎn)型的成效和邊界問題。吳非等［2］檢驗了數(shù)字化轉(zhuǎn)型能通過促進研發(fā)、完善信息不對稱等改善企業(yè)資本市場表現(xiàn)，劉淑春等［22］驗證了數(shù)字化投入和企業(yè)效率之間存在倒U形關系，袁淳等［23］發(fā)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型通過企業(yè)外部交易成本的降低來促進企業(yè)專業(yè)化分工。

2.3 共被引聚類分析與四類主題視角提出

共被引文獻聚類分析可以幫助識別數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究的主題知識結構。聚類后模塊值Q=0.845 3gt;0.5，S=0.952 8gt;0.5，形成的聚類的網(wǎng)絡內(nèi)部結構清晰（見圖1）。標簽1為“decision making”，其中活躍文獻代表是HESS等［24］、SINGH和HESS［25］。HESS等［24］通過德國媒體公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型的成功案例，概述了數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略問題以及可能的戰(zhàn)略選擇。SINGH和HESS［25］案例探討了首席數(shù)字官（CDO）如何促進企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，總結了首席數(shù)字官的創(chuàng)業(yè)者、數(shù)字布道者和數(shù)字協(xié)調(diào)者3個角色的作用。不難發(fā)現(xiàn)，在數(shù)字化沖擊下，企業(yè)領導者的管理認知和思維模式對企業(yè)的變革行為與發(fā)展方向產(chǎn)生重大影響，決定了企業(yè)“要不要轉(zhuǎn)”的問題，故歸納出數(shù)字化轉(zhuǎn)型的認知主題視角。

標簽8為“digital capability”，其中活躍文獻代表是TEECE等［26］、ALNUAIMI等［27］。TEECE等［26］解釋了動態(tài)能力如何幫助企業(yè)管理不確定性，以及如何平衡敏捷和效率以獲得更有利的結果。ALNUAIM等［27］探討了數(shù)字化轉(zhuǎn)型領導力和組織敏捷性如何影響數(shù)字化轉(zhuǎn)型，發(fā)現(xiàn)組織敏捷性在變革型領導和數(shù)字化轉(zhuǎn)型之間起到了中介作用。顯然，數(shù)字化能力是數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究的重要話題，是企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中必須要解決的“怎么轉(zhuǎn)”難題的關鍵，因而得出數(shù)字化轉(zhuǎn)型的能力主題視角。

標簽3 為“digital servitization”，其中活躍文獻代表是FRANK 等［28］、VENDRELL-HERRERO 等［29］。FRANK等［28］從商業(yè)模式創(chuàng)新出發(fā)，構建了企業(yè)服務化（需求拉動）和工業(yè)4.0（技術推動）相融合的概念框架。VENDRELL-HERRERO等［29］以出版業(yè)為例，探討了數(shù)字服務化過程中上游企業(yè)應部署獨特資源以保證供應鏈的戰(zhàn)略定位。標簽5 為“digital innovation”，其中活躍文獻代表是NAMBISAN 等［30］、NAM?BISAN等［4］。NAMBISAN［30］發(fā)現(xiàn)數(shù)字技術改變了創(chuàng)業(yè)過程與結果的不確定性及處理方式，降低了創(chuàng)業(yè)能動性的預設定軌跡。NAMBISAN等［4］認為數(shù)字技術改變創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)過程的價值創(chuàng)造與獲取方式，并歸納出開放性、可供性與自生成性3個數(shù)字化特性。標簽3和標簽5都討論了數(shù)字化轉(zhuǎn)型的本質(zhì)是以價值重構為目的，以構建一個富有活力的數(shù)字化商業(yè)模式為目標，故得出數(shù)字化轉(zhuǎn)型的商業(yè)模式主題視角。

標簽2為“policy”，其中活躍文獻代表是RAJ等［31］、HININGS等［32］。RAJ等［31］發(fā)現(xiàn)數(shù)字戰(zhàn)略缺乏成為工業(yè)4.0實施中最突出的障礙，在實施中，發(fā)達國家需要技術基礎設施，發(fā)展中國家則更需要政策支持和操作標準。HININGS等［32］將數(shù)字化轉(zhuǎn)型視為若干數(shù)字創(chuàng)新的組合效應，會變革組織制度乃至行業(yè)場域的既定規(guī)則，從而確定了數(shù)字化組織安排、數(shù)字制度基礎設施和數(shù)字制度構建模塊3種新穎的制度安排。標簽4為“strategic action field”，其中活躍文獻代表是D’IPPOLITO 等［33］、BURTON-JONES 等［34］。D’IPPOLITO等［33］討論了面向數(shù)字技術破壞性，在位企業(yè)如何調(diào)動既有資源、能力和智力資本應對外部的競爭力量。BURTON-JONES等［34］展示了在多重制度邏輯情況下，行為者如何選擇相應策略化解數(shù)字化轉(zhuǎn)型所面臨的制度約束。標簽2和標簽4從微觀、中宏觀層面討論了企業(yè)作為轉(zhuǎn)型的主體如何能動地改變既有規(guī)則、建立新規(guī)則，特別是大企業(yè)如何通過數(shù)字平臺帶動中小企業(yè)共同發(fā)展、引致行業(yè)規(guī)范升格，由此歸納出數(shù)字化轉(zhuǎn)型的制度主題視角。

3 數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究理論框架：四大主題視角

3.1 認知視角

數(shù)字技術催生和加強了產(chǎn)業(yè)與社會層面的破壞，從而會引起企業(yè)高管的戰(zhàn)略響應［7，25］。從認知視角研究數(shù)字化轉(zhuǎn)型，有助于理解企業(yè)現(xiàn)有邏輯與數(shù)字主導邏輯間的差異，掌握管理認知的變化規(guī)律。為此，本文梳理出認知視角下的理論框架（見圖2），擬通過認知三要素（環(huán)境警覺、注意聚焦和因果邏輯）和“技術變革—高管認知—戰(zhàn)略決策”邏輯路線的互動，回答轉(zhuǎn)型前“為何轉(zhuǎn)”、轉(zhuǎn)型中“如何轉(zhuǎn)”和轉(zhuǎn)型后“轉(zhuǎn)去哪”3個核心問題。

認知三要素使能“技術變革—高管認知—戰(zhàn)略決策”邏輯，共同推動數(shù)字化轉(zhuǎn)型進階。數(shù)字技術變革觸發(fā)高管的認知行為，高管抉擇企業(yè)的戰(zhàn)略決策，戰(zhàn)略決策的執(zhí)行又因循依附于技術變革。從微觀認知層面來看，高管警覺、敏銳感知外部環(huán)境變化，會評估有價值的機會［25］，進而驅(qū)動組織開發(fā)、利用機會，做出相應的戰(zhàn)略響應［24，35］。在此過程中，注意聚焦、因果邏輯作為管理者認知維度被認為是影響企業(yè)戰(zhàn)略優(yōu)先級和戰(zhàn)略決策制訂的重要因素［7］。一方面，高層管理者通過注意聚焦來識別企業(yè)最相關、最緊密的領域，選擇性地忽略其他領域；另一方面，因果邏輯是決策制定的主要基礎，影響戰(zhàn)略決策的制訂以及理解和溝通的方式。

數(shù)字化轉(zhuǎn)型行為是企業(yè)引導和分配其決策者注意力的結果［7］，高管認知決定了戰(zhàn)略抉擇和注意力聚焦方向。數(shù)字化轉(zhuǎn)型各個階段關注的核心問題是不同的，相較于轉(zhuǎn)型中“如何轉(zhuǎn)”、轉(zhuǎn)型后“轉(zhuǎn)去哪”，轉(zhuǎn)型前“為何轉(zhuǎn)”往往會被輕視，但在認知視角中卻具有更重要的地位。一是，在轉(zhuǎn)型前階段，數(shù)字化浪潮下技術變革觸發(fā)高管審慎思考企業(yè)“要不要轉(zhuǎn)型”的問題［36］，“不搞數(shù)字化轉(zhuǎn)型是等死，搞數(shù)字化轉(zhuǎn)型是找死”。高管對數(shù)字化戰(zhàn)略重要性的認知決定了企業(yè)主動或被動地進行轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略選擇［35］，鑒于數(shù)字化轉(zhuǎn)型的投入巨大，轉(zhuǎn)型前階段的關鍵是戰(zhàn)略定位設計。企業(yè)戰(zhàn)略定位設計需要回答“為何轉(zhuǎn)”，明確數(shù)字化轉(zhuǎn)型的愿景和使命，從而重新定義客戶、進行轉(zhuǎn)型部署以創(chuàng)造更大價值。二是，在轉(zhuǎn)型中階段，數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略實施聚焦企業(yè)運營的效率［19，25］，利用數(shù)字技術去賦能企業(yè)的生產(chǎn)、流程和業(yè)務，故關注數(shù)字化、可視化問題即“如何轉(zhuǎn)”的問題。企業(yè)須掌握數(shù)字新技術，將主流技術轉(zhuǎn)化為數(shù)字化能力，并需平衡人與技術的關系［37］，打通技術瓶頸和價值鏈壁壘，進而形成數(shù)字化運營體系。三是，在轉(zhuǎn)型后階段，企業(yè)關注是否實現(xiàn)了數(shù)字化、網(wǎng)絡化和智能化的目標即“轉(zhuǎn)去哪”的問題，聚焦商業(yè)模式的形塑效果。決策者會根據(jù)此階段的結果相應調(diào)整第一階段的戰(zhàn)略定位和第二階段的戰(zhàn)略實施，對數(shù)字技術進行迭代升級，在持續(xù)加強數(shù)字運營、價值重構的同時構建可持續(xù)競爭優(yōu)勢。

3.2 能力視角

能力視角下的數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究中，數(shù)字化能力是一種特殊的動態(tài)能力，動態(tài)能力的敏捷性往往被視為推動業(yè)務模式、協(xié)作方式和組織文化進行戰(zhàn)略更新的關鍵，因而構建數(shù)字化動態(tài)能力是企業(yè)在數(shù)字化時代獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢的關鍵［26，38］。故本文提出能力視角下的理論框架，以“驅(qū)動因素—數(shù)字動態(tài)能力—轉(zhuǎn)型結果”為邏輯路線（見圖3），其中，數(shù)字動態(tài)能力成為數(shù)字化轉(zhuǎn)型的核心機制。

動態(tài)能力是通過整合、構建和重置內(nèi)外部資源以適應快速多變外部環(huán)境的能力［39］，數(shù)字動態(tài)能力可以細分為數(shù)字化感知、數(shù)字化獲取和數(shù)字化重構3種抽象的高階能力［38］，以及與高階能力相關聯(lián)的多種具象的低階能力。首先，企業(yè)需要建立數(shù)字化感知能力。數(shù)字化感知能力通過部署數(shù)據(jù)治理活動獲得感知范圍和深度的提升，完成潛在機會向具體價值的轉(zhuǎn)化［39］，包括數(shù)字環(huán)境掃描、數(shù)字資源吸收和價值潛力識別等低階能力。其次，在感知能力基礎上，進一步構建數(shù)字化獲取能力。為更好應對挑戰(zhàn)，企業(yè)須具備數(shù)字化獲取能力，通過主體間的數(shù)字互動賦能合作網(wǎng)絡敏捷性，并鼓勵企業(yè)嘗試“去中心化”、建立平臺商業(yè)模式［39］，數(shù)字化獲取能力具體包括協(xié)調(diào)與管理、流程創(chuàng)新和數(shù)字技術等低階能力［38］。最后，基于感知與獲取能力，創(chuàng)建數(shù)字化重構能力。數(shù)字化感知與獲取能力有助于企業(yè)利用和開發(fā)商業(yè)機會，但數(shù)字戰(zhàn)略落地更需要數(shù)字化重構能力［39-40］，這樣才能確保企業(yè)在瞬息萬變的環(huán)境中做出即時響應，數(shù)字化重構能力具體包括提高數(shù)字成熟度、重新設計組織結構和即時重構資源等低階能力［38］。

數(shù)字動態(tài)能力的驅(qū)動因素主要包括利用數(shù)字化商業(yè)智能和管理數(shù)字化變革［41-42］。一方面，數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)力要素在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中發(fā)揮著重要作用［20］，企業(yè)需要挖掘數(shù)據(jù)價值，以提高決策與生產(chǎn)效率。商業(yè)智能技術便于企業(yè)搜集、分析和管理數(shù)據(jù)，能夠為管理層提供數(shù)據(jù)決策支持。另一方面，以場景應用為牽引，以數(shù)據(jù)要素價值為核心的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，需要創(chuàng)新組織邏輯［30］。企業(yè)須有效組織變革，故管理數(shù)字化變革是高管層的首要任務，從而推動數(shù)字化轉(zhuǎn)型動態(tài)能力的開發(fā)和培育［17］。

數(shù)字動態(tài)能力作用于企業(yè)的轉(zhuǎn)型結果主要體現(xiàn)在內(nèi)部和外部競爭優(yōu)勢［10，42］。內(nèi)部競爭優(yōu)勢主要表現(xiàn)在企業(yè)戰(zhàn)略適應性和數(shù)字領導力。通過敏捷的、可擴展的數(shù)字運營與數(shù)字創(chuàng)新，強化數(shù)字商業(yè)戰(zhàn)略，鍛造環(huán)境戰(zhàn)略適應性的同時強化企業(yè)自身的數(shù)字領導力［43］。相對而言，外部優(yōu)勢則專注于在公司外部建立競爭優(yōu)勢，凸顯競合情境下能力驅(qū)動的共同創(chuàng)造。強調(diào)以用戶為中心，開發(fā)在線互動、交叉培育、賦能開發(fā)者等能力，與網(wǎng)絡伙伴適時數(shù)字交互、激勵外部參與者共同進行價值創(chuàng)造。

3.3 商業(yè)模式視角

商業(yè)模式視角下的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，是指數(shù)字技術嵌入企業(yè)價值創(chuàng)造、價值獲取等活動，進而創(chuàng)新商業(yè)模式以幫助企業(yè)創(chuàng)造更多價值［44-45］。從商業(yè)模式視角研究數(shù)字化轉(zhuǎn)型，有助于識別企業(yè)轉(zhuǎn)型的核心動力，指導企業(yè)利用數(shù)字技術創(chuàng)新商業(yè)模式。故本文梳理出商業(yè)模式視角下數(shù)字化轉(zhuǎn)型理論框架（見圖4），初步形成了“數(shù)字變革與數(shù)字化責任—商業(yè)模式響應/戰(zhàn)略要務—轉(zhuǎn)型結果”的研究邏輯。

首先，數(shù)字變革與數(shù)字化責任是企業(yè)商業(yè)模式響應的重要前因。一方面，數(shù)字技術、數(shù)字競爭與消費者行為觸發(fā)企業(yè)商業(yè)模式響應。“ABCD”數(shù)字技術群的快速發(fā)展，數(shù)字競爭“四季不斷的風暴”，使得從屬于商業(yè)的功能性戰(zhàn)略向數(shù)字時代跨部門協(xié)奏的全局性戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變［24，44］，以撬動企業(yè)業(yè)務流程、客戶關系、產(chǎn)品運營等各方面的轉(zhuǎn)型，迫使企業(yè)積極謀求商業(yè)模式創(chuàng)新［9］。另一方面，企業(yè)數(shù)字化責任對于規(guī)范企業(yè)商業(yè)模式響應存在影響。企業(yè)制訂數(shù)字戰(zhàn)略通常會受到文化、行業(yè)和法規(guī)的約束，大數(shù)據(jù)分析須兼顧社會道德責任，將數(shù)字技術和數(shù)據(jù)使用的道德與倫理納入企業(yè)文化［18］。

其次，商業(yè)模式響應引致戰(zhàn)略要務，戰(zhàn)略要務促進商業(yè)模式響應。一方面，戰(zhàn)略要務驅(qū)動商業(yè)模式響應，為商業(yè)模式響應提供了方向。企業(yè)可以借助數(shù)字資源，優(yōu)化增長戰(zhàn)略、變革組織結構、制訂關鍵績效指標［30］。數(shù)字化轉(zhuǎn)型實踐中，企業(yè)多采取漸進式戰(zhàn)略，調(diào)適組織敏捷性［16］，豐富數(shù)字資源，分步驟地實現(xiàn)投資回報率、收入增長率等關鍵指標［40］。另一方面，商業(yè)模式響應是企業(yè)戰(zhàn)略的反映，是企業(yè)戰(zhàn)略的執(zhí)行過程。①從構成上來說，價值空間是一個不斷發(fā)展的數(shù)字資源網(wǎng)絡［46-47］，最頂層是價值主張，是商業(yè)模式成功的關鍵，回答顧客是誰、要為顧客提供什么樣的價值［28，47］；中間層是價值結構，數(shù)字技術的嵌入改變企業(yè)的價值感知、價值創(chuàng)造及價值分配與獲取，是價值主張的重要支撐［45］；底層是功能架構，如客戶關系管理、產(chǎn)品創(chuàng)新模塊等，對價值創(chuàng)新過程具有賦能作用，是企業(yè)數(shù)字響應敏捷性的奠基［29，46］。②從實現(xiàn)路徑來說，數(shù)字商業(yè)模式創(chuàng)新主要包括自動化與數(shù)字增強、數(shù)字化擴展和數(shù)字化轉(zhuǎn)換3條路徑［48］，通過自動化與數(shù)字增強把人從繁重的工作和惡劣的工作環(huán)境中解放出來、增強現(xiàn)有商業(yè)模式，通過數(shù)字化擴展改變現(xiàn)有運營和經(jīng)營方式、擴展現(xiàn)有商業(yè)模式，通過數(shù)字化轉(zhuǎn)換開發(fā)出新的商業(yè)模式、替代現(xiàn)有商業(yè)模式。

最后，由于數(shù)字技術的社會技術特征［46］，商業(yè)模式響應會引致企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和社會層面的結果。企業(yè)層面落腳點是提升企業(yè)盈利能力，數(shù)字化轉(zhuǎn)型實施新商業(yè)邏輯來創(chuàng)造和獲取價值，會改變企業(yè)經(jīng)營方式［4，45］。產(chǎn)業(yè)層面聚焦價值鏈躍升、產(chǎn)業(yè)體系重塑，價值鏈重構是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的主要范式［27］，數(shù)據(jù)在數(shù)字平臺傳遞、聚合與重組，促進上下游產(chǎn)品、服務與信息的融合以及創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的形成。社會層面會引致社會治理范式轉(zhuǎn)變、產(chǎn)生社會凝聚力，數(shù)字化場景嵌入社會空間，為社會治理提供了共治場景下的多目標融入，促進生產(chǎn)要素聚合［44］。需要指出的是，數(shù)字化轉(zhuǎn)型在企業(yè)、產(chǎn)業(yè)與社會層面的積極影響不是一蹴而就的，短期內(nèi)可能對企業(yè)經(jīng)營、產(chǎn)業(yè)生態(tài)和社會福祉產(chǎn)生破壞［1］，挑戰(zhàn)商業(yè)模式的可持續(xù)性，故商業(yè)模式響應的結果又會推動新一輪戰(zhàn)略要務的執(zhí)行和數(shù)字化責任的履行。

3.4 制度視角

數(shù)字化業(yè)務轉(zhuǎn)型與制度安排的更迭存在一致性，從制度視角解構數(shù)字化轉(zhuǎn)型，有助于更深層次地理解組織嵌套于社會發(fā)展情境的核心邏輯。數(shù)字技術的延展性、同質(zhì)性與傳輸便捷性，往往超越其物理物質(zhì)性本身，與組織的行為交織在一起，這使得數(shù)字化轉(zhuǎn)型不僅僅是生產(chǎn)與交換系統(tǒng)，更是嵌入在社會期望與適當行為（即合法性）中的一種新的制度安排［32］。為此，本文梳理出制度視角下的理論框架（見圖5），形成“環(huán)境與組織層面的觸發(fā)—業(yè)務轉(zhuǎn)型與制度安排的互撐—引致制度變革”的研究主線，其中，數(shù)字化業(yè)務轉(zhuǎn)型與制度安排的互撐是研究重點。

數(shù)字化轉(zhuǎn)型須同時關注宏觀環(huán)境的全局觸發(fā)和微觀組織的即興而作。一方面，數(shù)字化轉(zhuǎn)型是在特定環(huán)境中展開的。新技術群涌現(xiàn)、市場環(huán)境包容性、政府政策導向往往是宏觀環(huán)境的觸發(fā)因素，數(shù)字技術顛覆傳統(tǒng)的技術范式，帶來巨大的市場機會，創(chuàng)造性破壞既有的交易制度，從而觸發(fā)實體屬性重大改變［33］。另一方面，數(shù)字化轉(zhuǎn)型是企業(yè)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。由于數(shù)字技術的開放性、可供性和生成性，面對產(chǎn)業(yè)場域規(guī)范升級所帶來的挑戰(zhàn)，企業(yè)向可延展的組織設計和數(shù)字業(yè)務生態(tài)系統(tǒng)轉(zhuǎn)變成為可能，故組織能動性的發(fā)揮對企業(yè)數(shù)字變革尤為重要。數(shù)字領導力的追逐是數(shù)字化轉(zhuǎn)型的直接動因［43］，超越組織邊界的商業(yè)模式創(chuàng)新是企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的關鍵活動［44］。

數(shù)字化業(yè)務轉(zhuǎn)型與制度邏輯更替過程存在一致的內(nèi)涵，兩者的互撐會產(chǎn)生結構塑造效應。首先，數(shù)字化轉(zhuǎn)型的本質(zhì)特征是數(shù)字技術驅(qū)動下的業(yè)務轉(zhuǎn)型，根本目的是提升組織產(chǎn)品或服務的競爭優(yōu)勢。從業(yè)務轉(zhuǎn)型的信息化、數(shù)碼化、數(shù)字化和數(shù)字化轉(zhuǎn)型4個階段來看，前3個階段是儲備、積累和增量階段，數(shù)字化轉(zhuǎn)型是結果階段［9，16］，最終重構組織的價值創(chuàng)造與價值獲取，形成新的商業(yè)模式。其次，數(shù)字化轉(zhuǎn)型會帶來新穎的行動者、架構、慣例、價值觀和信仰，從而改變、威脅或替補現(xiàn)有組織及產(chǎn)業(yè)場域的規(guī)則，旨在構建系統(tǒng)性的制度結構化優(yōu)勢。數(shù)字化制度安排包括數(shù)字化組織安排、數(shù)字制度基礎設施和數(shù)字制度構建模塊，獲得新制度安排中利益相關者的認同至關重要［32］。既有的制度安排遵循的是以我為本的“制造主導”邏輯，新穎的制度安排則是用戶導向的“服務主導”邏輯，兩者既沖突又融合［46］，既有制度中的利益攸關方往往也是新穎制度安排獲得接受的關鍵仲裁者［32］，故“嵌入”或“能動”的合法化策略尤為重要。最后，制度視角下的數(shù)字化轉(zhuǎn)型探討的是組織業(yè)務轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)場域交互下的制度更替問題，交易競爭性機制與制度合法性機制互撐，有助于培育階段性的“結構化升級效應”。 數(shù)字化轉(zhuǎn)型兼顧了市場導向與架構范式創(chuàng)新，業(yè)務轉(zhuǎn)型過程競爭性機制強化交易的價值效應的同時，促使交易內(nèi)容規(guī)則化、制度化［49］；新穎制度安排反過來推進數(shù)字化轉(zhuǎn)型的業(yè)務進程，通過“組織—場域”跨層級持續(xù)交互的合法性機制，強化制度的固化效應，使交易活動體系獲得制度競爭優(yōu)勢［49］。因此，業(yè)務轉(zhuǎn)型價值效應與制度固化效應的交互，會極大拓展組織的資源邊界、能力邊界與治理邊界，產(chǎn)生結構化網(wǎng)絡效應。

數(shù)字化轉(zhuǎn)型的實質(zhì)是廠商組織商業(yè)邏輯的變革，獲取合法性的同時獲得社會認同。數(shù)字化轉(zhuǎn)型需要重構組織的價值創(chuàng)造與價值獲取流程，從而重塑數(shù)字化轉(zhuǎn)型的商業(yè)邏輯［32］。組織受到社會期望、社會認同、組織合法性等特定的組織行為與方式的約束，合法性的建構與擴散是制度邏輯更替的重要脈絡。制度視角下的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，企業(yè)正是通過業(yè)務轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)場域的持續(xù)互動以獲得新的制度安排，從而獲取合法性，并獲得重要利益相關者的社會認同［32，50］。

4 未來研究方向及中國情境化研究的探討

為了讓上述主題框架以及理論研究更好地指導中國數(shù)字化轉(zhuǎn)型實踐，本文就4大主題視角提出數(shù)字化轉(zhuǎn)型的一般研究方向，并嘗試從中選擇相關議題結合中國情境進行深入探討。

4.1 從認知視角出發(fā)的研究

在認知視角下，認知三要素（環(huán)境警覺、注意聚焦和因果邏輯）使能“技術變革—高管認知—戰(zhàn)略決策”邏輯，側(cè)重回答企業(yè)“要不要轉(zhuǎn)”的問題，關注高管認知在企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略定位和實施上的重要作用，高管正向認知促進企業(yè)在數(shù)字技術變革情境下快速調(diào)配資源。大數(shù)據(jù)、人工智能催生了人機交互新情境，人機協(xié)同決策已開始滲透至經(jīng)濟生活的各個領域［51］，人機協(xié)作也對員工工作方式產(chǎn)生重要影響［37］。為此，未來研究可以重點關注3大方向性議題。

第一，數(shù)字化轉(zhuǎn)型中的數(shù)字戰(zhàn)略選擇。面向數(shù)字化轉(zhuǎn)型，企業(yè)高管環(huán)境警覺需克服組織慣性，主動擁抱數(shù)字化可能帶來的機會［17，35］。漸進轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略傾向?qū)M織、商業(yè)模式的較小調(diào)整，激進轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略則傾向數(shù)字化帶來的全面組織變革和商業(yè)模式變化［24，52］。數(shù)字戰(zhàn)略選擇常受到自身資源的限制，并非一蹴而就，如何匹配資源、突破戰(zhàn)略能力束縛以實現(xiàn)戰(zhàn)略進階，未來須進行深入探討。

第二，人機協(xié)同驅(qū)動的管理與決策。大數(shù)據(jù)驅(qū)動的管理決策正逐漸取代“最高薪酬者的意見”［47］，決策者獨立決策正向人機協(xié)同決策轉(zhuǎn)變［47，51］。大數(shù)據(jù)使得更多信息提前納入決策方案擬定，人工智能分析適時量化、展示結果、提供智能建議，從“滯后分析”轉(zhuǎn)向“即時預測”，“勞動力驅(qū)動、技術輔助型”模式向“數(shù)字驅(qū)動、人工輔助型”模式轉(zhuǎn)變［47，51］。然而，人工智能決策的事故也頻見報端，如ChatGPT侵犯用戶隱私、IBM Watson醫(yī)療智能系統(tǒng)的誤診等。故而未來須進一步探索人機協(xié)同決策的機理、有效性以及技術倫理沖突。

第三，數(shù)字技術下的工作重塑。數(shù)字化轉(zhuǎn)型中的人機協(xié)作會帶來替代或增強效應，個體通過工作重塑改變其工作任務、角色、關系等，有利于提升個人—工作匹配和工作滿意度，進而理解和適應變化的工作環(huán)境［37］。但現(xiàn)有研究的基本假設都圍繞實現(xiàn)個體自身價值或人—工作匹配的目標［50］，未能回答員工如何通過工作重塑實現(xiàn)人—技術匹配的問題，未來須做進一步研究。

鑒于我國數(shù)字經(jīng)濟下諸多行業(yè)正試圖“彎道超車”以及“人才強國”的戰(zhàn)略［53］，本文呼吁未來關注中國情境下的數(shù)字領導力和數(shù)字化人力資源管理。一方面，中國數(shù)字化轉(zhuǎn)型實踐對管理者領導技能與企業(yè)領導力提出了新的挑戰(zhàn)。以國家“數(shù)字經(jīng)濟戰(zhàn)略”“網(wǎng)絡強國戰(zhàn)略”和“大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略”為引領，新能源汽車、工程機械裝備等行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型實踐正試圖“彎道超車”，這為中國情境下數(shù)字領導力研究提供了豐沃的土壤。故未來可結合中國文化優(yōu)勢下的整體性認知取向、外部歸因思維、“允執(zhí)厥中”儒家思想，探討中國情境數(shù)字領導力的概念內(nèi)涵、結構維度以及變量研究。另一方面，數(shù)字化轉(zhuǎn)型為中國人力資源管理研究注入了新的演化動力?！皺C器換人”“產(chǎn)消者”等新型混合勞動力不斷涌現(xiàn)，但“全景監(jiān)獄式”工作環(huán)境損害員工工作動機、“去人性化”激勵機制忽視員工價值觀偏好、人機協(xié)同的有效性仍存疑，這些都為數(shù)字化人力資源管理、數(shù)字化轉(zhuǎn)型中人力資本等研究提供了機會。中國“創(chuàng)新是第一動力”“人才是第一資源”的“人才強國”戰(zhàn)略，為數(shù)字化人力資源管理提供了以“人民為中心”的溫度內(nèi)涵，將有助于構建中國特色的數(shù)字化人力資源管理理論。

4.2 從能力視角出發(fā)的研究

在能力視角下，“驅(qū)動因素—數(shù)字動態(tài)能力—轉(zhuǎn)型結果”的邏輯路線清晰了數(shù)字動態(tài)能力是數(shù)字化轉(zhuǎn)型的關鍵支撐，側(cè)重回答企業(yè)“怎么轉(zhuǎn)”的難題，數(shù)據(jù)驅(qū)動的企業(yè)動態(tài)能力構建是企業(yè)有效參與競爭、構筑競爭優(yōu)勢的重要途徑。數(shù)字技術多層級模塊結構化、組織模塊微?；约敖M織架構平臺化［12，54］，使能“任務模塊化”“去中介化”和“去中心化”，從而使組織系統(tǒng)由封閉走向開放、創(chuàng)新資源由正式控制轉(zhuǎn)向非正式控制。因此，未來至少有3大方向性議題值得關注。

第一，須深入探討關鍵核心資源變遷下的數(shù)字創(chuàng)新能力。數(shù)字創(chuàng)新能力是組織利用和部署其數(shù)字資源以實現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的能力［19，55］，數(shù)字時代企業(yè)數(shù)字創(chuàng)新的關鍵核心資源發(fā)生極大變化，如顧客變成了參與者、競爭對手變成了創(chuàng)新互補者，數(shù)據(jù)成為技術創(chuàng)新的關鍵要素和組織價值創(chuàng)造的重要驅(qū)動［55］。故未來可從數(shù)字技術模塊化結構、場景化分布式創(chuàng)新、平臺生態(tài)系統(tǒng)等視角，探究數(shù)字化轉(zhuǎn)型中數(shù)字創(chuàng)新能力的生成與作用邊界。

第二，須探析數(shù)字技術使能的開放式創(chuàng)新過程。開放式創(chuàng)新過程是企業(yè)數(shù)字化動態(tài)能力培育的關鍵［4，12］，數(shù)字技術借助數(shù)字組件、數(shù)字平臺和數(shù)字基礎設施使得組織開放式創(chuàng)新的規(guī)模與范圍發(fā)生了重大變化，“鏈主平臺+中小企業(yè)微?！钡男陆M織模式下［54］，開放式參與架構吸引海量中小企業(yè)利用自身專用性資產(chǎn)與大企業(yè)互補共生，重構了開放式創(chuàng)新的業(yè)務活動。未來須清晰數(shù)字化轉(zhuǎn)型中的開放式創(chuàng)新過程，從能力培育角度研究開放式創(chuàng)新的價值獨占與價值分配機制。

第三，須深入剖析數(shù)據(jù)驅(qū)動的企業(yè)動態(tài)能力的發(fā)展機制。數(shù)字動態(tài)能力是企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的核心驅(qū)動［38］，發(fā)展數(shù)據(jù)驅(qū)動的企業(yè)動態(tài)能力是企業(yè)應對快速變化的環(huán)境、重構競爭優(yōu)勢的重要手段。以往企業(yè)動態(tài)能力發(fā)展機制的研究多忽略了數(shù)字環(huán)境的變化和適用情境，故企業(yè)全生命周期數(shù)字能力、主體間互動賦能數(shù)字網(wǎng)絡敏捷性、生態(tài)協(xié)同重構數(shù)字化動態(tài)能力，都有待未來進一步研究。

中國在產(chǎn)業(yè)體系完整度、“制造強國”政策支持等方面具有比較優(yōu)勢［53］，故中國情境下企業(yè)數(shù)字化動態(tài)能力向產(chǎn)業(yè)數(shù)字化動態(tài)能力的躍遷機制值得深入研究。不同于歐美制造業(yè)先規(guī)模、后集中、再升級的發(fā)展道路，中國離散制造業(yè)走的是自動化、數(shù)字化與產(chǎn)業(yè)成熟度并行發(fā)展的道路［42］，鏈主企業(yè)平臺對產(chǎn)業(yè)數(shù)字化帶動效應顯著，平臺的強連接能力加速了產(chǎn)業(yè)的協(xié)同生產(chǎn)和跨界融合。產(chǎn)業(yè)數(shù)字化動態(tài)能力是整合國家、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)戰(zhàn)略需求多元主體共建的能力觀，是促進產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展的關鍵。中國市場“超大規(guī)模性”使我國在建立完整的產(chǎn)業(yè)體系、推動產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化、進行高水平創(chuàng)新活動等方面具備比較優(yōu)勢［53］。產(chǎn)業(yè)數(shù)字化動態(tài)能力的打造應充分發(fā)揮“鏈長+鏈主”的機制優(yōu)勢，以工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺為載體，以產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)構建為目標，大企業(yè)平臺創(chuàng)新、中小企業(yè)協(xié)同共生、產(chǎn)業(yè)生態(tài)發(fā)展有機融入國家“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”，整合推動全產(chǎn)業(yè)鏈共創(chuàng)共榮。那么，如何跨越障礙在重構企業(yè)自身競爭優(yōu)勢的同時實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)數(shù)字化深度轉(zhuǎn)型，以及能力創(chuàng)新的躍遷機制都值得未來進行深入探究。

4.3 從商業(yè)模式視角出發(fā)的研究

在商業(yè)模式視角下，“數(shù)字變革與數(shù)字化責任—商業(yè)模式響應/戰(zhàn)略要務—轉(zhuǎn)型結果”的邏輯建構識別了企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的核心動力，側(cè)重回答企業(yè)“轉(zhuǎn)成什么”的問題，關注數(shù)字化轉(zhuǎn)型價值重構的本質(zhì)目的，數(shù)字技術重塑企業(yè)商業(yè)模式、帶來商業(yè)邏輯的變革。數(shù)字技術驅(qū)動的商業(yè)模式支持組織戰(zhàn)略選擇，數(shù)字技術的SMACIT屬性（social-mobile-analytics-cloud-internet of Things）［46］，以及“平臺企業(yè)與互補品”數(shù)字關系網(wǎng)絡構成的價值空間，迫使組織重新思考如何再定義用戶價值主張、創(chuàng)造新數(shù)字業(yè)務活動、配置新價值交付模式等。為此，未來可以重點關注兩大方向性議題。

第一，從龍頭制造企業(yè)視角研究平臺化轉(zhuǎn)型及其演化。隨著產(chǎn)業(yè)數(shù)字化的推進，龍頭企業(yè)多利用在位優(yōu)勢向工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺轉(zhuǎn)型［50，54］。工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺從交易環(huán)節(jié)向研發(fā)、設計、制造、物流等上下游環(huán)節(jié)進行拓展，吸引更多生態(tài)參與者加入，本質(zhì)上是通過數(shù)字技術實現(xiàn)人機物聯(lián)結、聯(lián)動，并構建價值共創(chuàng)的聯(lián)合生態(tài)體［56］。故未來可以從兩方面進一步研究龍頭制造企業(yè)平臺化轉(zhuǎn)型，一方面，從龍頭企業(yè)自身的平臺建設及其演化進行研究，如龍頭企業(yè)管理要素數(shù)字化、生產(chǎn)過程智能化、組織關系網(wǎng)絡化的過程中如何重構其價值主張、價值創(chuàng)造和數(shù)字價值獲取；另一方面，從平臺賦能中小企業(yè)以及平臺治理進行研究，分析賦什么能、如何賦能與賦能成效，并深入探討工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)“以合作求競爭”的平臺治理以及平臺價值共創(chuàng)。

第二，從中小制造企業(yè)視角研究參與者策略。中小企業(yè)參與者與龍頭平臺企業(yè)的關系體現(xiàn)在互補性與依賴水平，互補性關注的是價值創(chuàng)造，依賴水平?jīng)Q定價值獲取能力［50］。在平臺生態(tài)中，由于參與者與平臺企業(yè)“N對1”關系的權力高度不對稱，決定了參與者對平臺企業(yè)的依賴性；參與者多采取多棲策略，以降低對平臺企業(yè)的依賴［50］，但這樣也會降低產(chǎn)品對平臺用戶的特質(zhì)程度，從而損害互補性水平。未來可以對參與者和平臺企業(yè)的互補性與依賴水平展開研究，多關注中小企業(yè)的生態(tài)嵌入戰(zhàn)略、生態(tài)能動戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動模式。

“大中小企業(yè)融通發(fā)展”的制度優(yōu)勢［54］，為中國情境下大中小企業(yè)價值共創(chuàng)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)和商業(yè)共生體研究提供了條件。大中小企業(yè)融通發(fā)展是促進我國制造業(yè)數(shù)字轉(zhuǎn)型的重要推力，《“十四五”規(guī)則和2035年遠景目標綱要》指出“要發(fā)揮大企業(yè)的引領支撐作用，支持創(chuàng)新型中小企業(yè)成長”。龍頭企業(yè)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的賦能，推動產(chǎn)業(yè)鏈上中下游融通創(chuàng)新，加快培育“專精特新”企業(yè)和制造業(yè)單項冠軍企業(yè)［54］。在產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)全場景、全鏈路數(shù)字化情境中，龍頭企業(yè)平臺賦能，中小企業(yè)利用互補性資產(chǎn)反哺平臺企業(yè)［56］，從而通過共創(chuàng)共享形成產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)，聚集合力突破關鍵核心技術、推進新型工業(yè)化。同時，平臺賦能下的中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級本質(zhì)上是以業(yè)務數(shù)字化為載體［46］，以價值重構為目的，通過價值聯(lián)結、價值聯(lián)動促成商業(yè)共生體，在數(shù)字化轉(zhuǎn)型中塑造高質(zhì)量發(fā)展新動能新優(yōu)勢。因此，本文呼吁未來進一步探討中國情境下平臺賦能中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的過程機理、平臺創(chuàng)新生態(tài)的構建過程，以及大中小企業(yè)價值共創(chuàng)與商業(yè)共生的機制。

4.4 從制度視角出發(fā)的研究

在制度視角下，“環(huán)境與組織層面觸發(fā)—業(yè)務轉(zhuǎn)型與制度安排互撐—引致制度變革”的研究主線明晰了數(shù)字化業(yè)務轉(zhuǎn)型與制度安排的結構塑造效應，側(cè)重回答企業(yè)業(yè)務轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)場域交互下的“制度更替”的問題，關注數(shù)字化轉(zhuǎn)型業(yè)務變革與制度邏輯重構的內(nèi)在一致性，數(shù)字技術驅(qū)動業(yè)務轉(zhuǎn)型會引致的新制度安排。數(shù)字化轉(zhuǎn)型帶來新穎的行動者、架構、慣例、價值觀和信仰，改變、威脅或替補現(xiàn)有組織及產(chǎn)業(yè)場域的游戲規(guī)則［32］，“組織—場域”跨層次分析能更好地理解企業(yè)業(yè)務轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)場域交互下的制度更替問題［49］。未來至少會涌現(xiàn)出3個方面的科學議題。

第一，制度邏輯重構視角下的數(shù)字化變革。制度邏輯作為理解組織與環(huán)境互動的重要理論［50］，為數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供了“通宏洞微”的視角。數(shù)字化轉(zhuǎn)型可以看作制度邏輯主導下的數(shù)字化變革［32］，數(shù)字主導邏輯取代傳統(tǒng)制造邏輯重構企業(yè)運營場景，要求制度情境與市場結構、商業(yè)場景的耦合，是技術層面到企業(yè)制度層面再到產(chǎn)業(yè)制度層面的管理變革?，F(xiàn)有數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究往往側(cè)重于創(chuàng)新而非變革［32］，但已有證據(jù)表明數(shù)字技術的結構化效應及其引致的商業(yè)邏輯變革正在顯現(xiàn)，故可以基于制度邏輯理論深入探討數(shù)字化轉(zhuǎn)型引致的組織變革。

第二，制度視角下制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程的研究。已有制度視角下的數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究探討了組織業(yè)務轉(zhuǎn)型與制度場域的關系，考量了數(shù)字化組織安排、數(shù)字制度基礎設施和數(shù)字制度構建模塊等表現(xiàn)形式［32］，強調(diào)了合法性這一制度理論的核心行動邏輯對企業(yè)的重要性［50］，但過于籠統(tǒng)，未能系統(tǒng)刻畫數(shù)字化轉(zhuǎn)型中合法性的謀取過程，缺乏對“組織—場域”跨層級互動過程機制的細致描述，未來可進一步探究。

第三，組織延展的制度設計研究。數(shù)字化轉(zhuǎn)型是嵌入在社會期望和適當行為中的一種新的制度安排［32］，由數(shù)字商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)中的組織、技術和環(huán)境共同驅(qū)動［50］。數(shù)字技術的開放性、可供性和自生成性等特征驅(qū)動組織商業(yè)模式創(chuàng)新、商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)重構乃至形成新的產(chǎn)業(yè)制度安排［36］，從而使得階段性制度設計與可延展的組織設計、平臺創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的共演成為可能。故為了建構應對不確定性環(huán)境的持續(xù)戰(zhàn)略優(yōu)勢，企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的制度設計能否有效作用組織延展性，以及如何通過階段性累積的制度效應重新配置商業(yè)生態(tài)價值，將是有趣而有意義的研究。

“強政府、大市場和弱技術體制”的中國情境［54］，有助于開展制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型和協(xié)同創(chuàng)新的制度設計研究?！笆奈濉睌?shù)字經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃明確指出“協(xié)同推進技術、模式、業(yè)態(tài)和制度創(chuàng)新”，制造企業(yè)數(shù)字生態(tài)協(xié)同創(chuàng)新需要舉國體制下產(chǎn)業(yè)制度設計的支持。一方面，中國“強政府、大市場和弱技術體制”為制造企業(yè)平臺制度化提供了非常好的準實驗情境［54］?！版溨髌脚_+中小企業(yè)微?！毙纬傻娜溌穮f(xié)同創(chuàng)新生態(tài)正在創(chuàng)建，鏈主平臺通過架構透明化、體系模塊化、合約自動化等激發(fā)互補者創(chuàng)新，并利用網(wǎng)絡效應制定正式和非正式制度以約束或激勵生態(tài)參與者的創(chuàng)新行為［54］，推動政府制度制定和執(zhí)行權力的有限讓渡。另一方面，恰逢新一輪科技革命由“導入期”向“拓展期”過渡［53］，正是我國以高質(zhì)量發(fā)展推動“制造強國”、追趕發(fā)達國家的“窗口期”。故須充分發(fā)揮“強政府”的優(yōu)勢，“市場決定、政府引導、企業(yè)主體”，通過頂層設計引領行業(yè)生態(tài)協(xié)同創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結構升級，形成技術制度創(chuàng)新合力。因此，鏈主企業(yè)如何制度化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的形成、演化，以及政府如何制度設計促進大中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新乃至建構國家行業(yè)型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，亟須未來進一步探究。

5 結論與討論

5.1 研究結論與邊際貢獻

本文立足工商管理領域，通過對數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究文獻進行計量綜述和定性綜述，從全局視角呈現(xiàn)了數(shù)字化轉(zhuǎn)型互補性主題研究，梳理了數(shù)字化轉(zhuǎn)型中管理認知變化規(guī)律、數(shù)字動態(tài)能力敏捷性機制、商業(yè)模式響應機制以及數(shù)字化業(yè)務轉(zhuǎn)型與制度安排的互撐機制，并從主題視角出發(fā)提出未來研究方向和中國情境下開展數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究的展望，以豐富、繁衍數(shù)字化轉(zhuǎn)型的相關理論研究。

本文的邊際貢獻主要體現(xiàn)在如下3個方面。一是全景呈現(xiàn)了數(shù)字化轉(zhuǎn)型的主題系統(tǒng)研究。本文強調(diào)主題框架的梳理，而非面上系統(tǒng)性整合框架，源于數(shù)字技術特征所觸發(fā)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型多重研究機會，也是對周琦瑋等［3］、VERHOEF等［9］呼吁的響應。二是全方位展現(xiàn)了數(shù)字化轉(zhuǎn)型的主題機制的邏輯建構。數(shù)字經(jīng)濟時代企業(yè)的戰(zhàn)略認知、能力導向、商業(yè)模式、制度結構等都發(fā)生了深刻變化，背后隱含的理論機制清晰化和未來主題研究方向的展望，凸顯了主題研究的多維價值，有助于延展和衍生數(shù)字化轉(zhuǎn)型相關理論研究。三是全面深化了企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的主觀能動性。以往研究更關注數(shù)字技術破壞性引致的企業(yè)轉(zhuǎn)型的被動性適應，忽略了企業(yè)作為行動者的主觀能動性，認知、能力、商業(yè)模式和制度主題視角的發(fā)掘，“數(shù)據(jù)驅(qū)動差異化價值”的戰(zhàn)略實施，有益于企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型效果提升、國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略落地。

5.2 政策啟示與實踐建議

政府應加快數(shù)字基礎設施建設，完善數(shù)字化轉(zhuǎn)型制度供給。首先，數(shù)字化轉(zhuǎn)型已成為國家發(fā)展的重要戰(zhàn)略方向，政府應通過頂層設計制定產(chǎn)業(yè)的數(shù)字化路線圖，將數(shù)字化戰(zhàn)略與經(jīng)濟發(fā)展、社會福祉緊密結合。其次，政府應加強5G、大數(shù)據(jù)中心、人工智能等新型基礎設施的建設，引領和支持關鍵技術的研究，為企業(yè)數(shù)字化能力的培育提供堅實支撐。再次，推動政府服務的數(shù)字化，采用數(shù)據(jù)驅(qū)動的政府決策模式促進政府數(shù)據(jù)資源的社會化應用。最后，建立健全數(shù)字經(jīng)濟法規(guī)體系，確保數(shù)字交易的安全和公平，并應建立跨部門協(xié)調(diào)機制統(tǒng)籌數(shù)字化轉(zhuǎn)型工作。

企業(yè)應全面落實數(shù)字化轉(zhuǎn)型議題，構建可持續(xù)數(shù)字商業(yè)模式。首先，企業(yè)須將數(shù)字化轉(zhuǎn)型視為一種戰(zhàn)略機遇，明確數(shù)字化轉(zhuǎn)型的目標和路徑，將其融入企業(yè)長遠發(fā)展戰(zhàn)略中。其次，利用工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺加強業(yè)務能力建設，努力建構組織核心專用性資產(chǎn)，形成能夠促進生態(tài)發(fā)展的數(shù)字創(chuàng)新能力。再次，企業(yè)應通過數(shù)字平臺提供產(chǎn)品和服務，利用大數(shù)據(jù)分析改善用戶體驗，探索基于數(shù)字技術的新商業(yè)模式。最后，企業(yè)須采取“嵌入”或“能動”的合法化策略，建立適應數(shù)字化的制度結構乃至新的“組織—場域”制度安排，確保制度的固化效應鞏固業(yè)務轉(zhuǎn)型的價值效應。