創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角下科技成果轉(zhuǎn)化的政策體系重構(gòu)

摘 要：基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)分析框架，揭示科技成果轉(zhuǎn)化的要素協(xié)同機(jī)理和要素配置障礙，從主體載體要素、服務(wù)品質(zhì)要素、體制機(jī)制要素、生態(tài)環(huán)境要素等維度提出多種政策措施。這些政策措施所構(gòu)成的政策體系空間，為構(gòu)筑功能完備的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、促進(jìn)科技成果高效轉(zhuǎn)化提供了有力支撐。

關(guān)鍵詞：中國式現(xiàn)代化；科技成果轉(zhuǎn)化;創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng);政策體系

中圖分類號：F124；G322 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009 - 5381（2024）05 - 0063 - 13

中國式現(xiàn)代化關(guān)鍵在科技現(xiàn)代化，科技創(chuàng)新是制勝未來的關(guān)鍵變量。促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要任務(wù)，也是促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合的關(guān)鍵環(huán)節(jié)?？萍汲晒D(zhuǎn)化是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及眾多單位、部門和機(jī)構(gòu)，必須打通束縛科技成果轉(zhuǎn)化的堵點(diǎn)卡點(diǎn)，堅(jiān)持供給、需求、服務(wù)全鏈條協(xié)同發(fā)力，推進(jìn)完善科技創(chuàng)新體系，建設(shè)“政產(chǎn)學(xué)研金介用”協(xié)同生態(tài)，構(gòu)建激勵(lì)和約束并重的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，更快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。

一、問題提出

科技成果轉(zhuǎn)化落地存在諸多難點(diǎn)堵點(diǎn)痛點(diǎn)，且問題錯(cuò)綜復(fù)雜，治理的復(fù)雜性和不確定性程度越來越高。為破除制約科技成果轉(zhuǎn)化的節(jié)點(diǎn)障礙和制度藩籬，黨和國家不斷完善和優(yōu)化立法、健全創(chuàng)新政策機(jī)制，推進(jìn)跨越成果研發(fā)的“冰川凍土”、商業(yè)化的“死亡之谷”以及產(chǎn)業(yè)化的“達(dá)爾文海”等關(guān)鍵難題不斷取得重要進(jìn)展。

科技成果轉(zhuǎn)化是指科技成果的研發(fā)與應(yīng)用，通過技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散而形成新產(chǎn)業(yè)的過程。就科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素而言，主要關(guān)涉研發(fā)與轉(zhuǎn)化銜接、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化制度和技術(shù)轉(zhuǎn)移體系等三方面因素。有學(xué)者總結(jié)了“成果質(zhì)量和轉(zhuǎn)化方式、科技人員參與度、市場需求、要素資源配置、政策支持和外部環(huán)境”等幾個(gè)重要因素[1]。胡文靜等在區(qū)域創(chuàng)新能力框架下概括出R＆D人員和R＆D經(jīng)費(fèi)投入、技術(shù)存量與技術(shù)吸收、科技支撐與知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)市場與創(chuàng)新效益，以及激勵(lì)機(jī)制、金融支持、產(chǎn)業(yè)聚集等11個(gè)因素[2]。就科技成果轉(zhuǎn)化的途徑與模式而言，美國主要有立法引導(dǎo)、設(shè)立科技中介機(jī)構(gòu)、在高校成立技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等模式，典型的有麻省理工學(xué)院（MIT）第三方公司、威斯康星大學(xué)校友基金會(huì)、斯坦福大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室（OTL），以及加州大學(xué)圣地亞哥分校的概念證明中心等發(fā)展模式[3]。我國科技成果轉(zhuǎn)化的典型模式包括市場型轉(zhuǎn)化模式、自行轉(zhuǎn)化模式、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合轉(zhuǎn)化模式、科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化模式以及政府推廣轉(zhuǎn)化模式等[4]。還有基于創(chuàng)新鏈集成的創(chuàng)新轉(zhuǎn)化模式，以多種機(jī)制推動(dòng)多主體參與互動(dòng)、反饋與耦合，促進(jìn)技術(shù)管理、組織協(xié)同以及隱性知識擴(kuò)散，實(shí)現(xiàn)官、產(chǎn)、學(xué)、研、融、中介六位一體協(xié)作轉(zhuǎn)化[5]。科技成果轉(zhuǎn)化是全鏈條多要素發(fā)展創(chuàng)新，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化必須注重要素流通和聯(lián)動(dòng)，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論整合協(xié)同治理、合作治理、嵌入性治理等新型治理之道。

二、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角下科技成果轉(zhuǎn)化的要素協(xié)同機(jī)理

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)根據(jù)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，以生物學(xué)隱喻揭示創(chuàng)新活動(dòng)過程及各創(chuàng)新要素的共生演化關(guān)系，有學(xué)者據(jù)此構(gòu)建了高校創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的“主體—資源—環(huán)境”邏輯框架[6]。科技成果轉(zhuǎn)化體系具有復(fù)雜性和多鏈條性，五重螺旋理論以“大學(xué)—產(chǎn)業(yè)—政府—用戶—環(huán)境”為創(chuàng)新要素，以“質(zhì)量—效率—生態(tài)協(xié)同”為核心，構(gòu)建了一個(gè)包括需求系統(tǒng)（用戶）、研發(fā)系統(tǒng)（科研組織）、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)（產(chǎn)業(yè)及服務(wù)體系）、政策系統(tǒng)（政府）和環(huán)境系統(tǒng)（政治—經(jīng)濟(jì)—文化—社會(huì)環(huán)境）在內(nèi)的科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)[7]。該系統(tǒng)通過創(chuàng)新要素的內(nèi)在循環(huán)、創(chuàng)新主體的內(nèi)在協(xié)作和創(chuàng)新資源的全面協(xié)同，以提升科技成果的創(chuàng)新擴(kuò)散和轉(zhuǎn)化效率。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)有力支撐了科技成果轉(zhuǎn)化的核心機(jī)制，如區(qū)域創(chuàng)新聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)和企業(yè)聯(lián)合創(chuàng)新中心的組建和發(fā)展，有力支撐了科技成果與市場的對接機(jī)制；中試環(huán)節(jié)的創(chuàng)新主體間結(jié)成緊密的開放合作關(guān)系，形成了科技成果跨越“死亡之谷”的保障機(jī)制；創(chuàng)新綜合體有機(jī)鏈接基礎(chǔ)研究、技術(shù)、資本和市場等要素，有助于建構(gòu)形成創(chuàng)新集群的支撐機(jī)制，從而從成果轉(zhuǎn)化的零星事件質(zhì)變?yōu)榕哭D(zhuǎn)化的“雨林效應(yīng)”[8]。

在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角下，科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)主要包含系統(tǒng)主體要素、主體聯(lián)動(dòng)要素、系統(tǒng)功能要素、系統(tǒng)運(yùn)行要素四個(gè)維度。就系統(tǒng)主體要素而言，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)涵括的主體復(fù)雜，涉及供給方（高校及科研院所）、需求方（企業(yè)）、中間方（科技中介、科技社團(tuán)等），以及作為制度供給、秩序維護(hù)、公共服務(wù)提供者的政府部門等主體之間互動(dòng)形成的一系列網(wǎng)絡(luò)集合。這些主體直接參與創(chuàng)新活動(dòng)，通過相互之間的合作和競爭，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。就主體聯(lián)動(dòng)要素而言，涵蓋了多元主體要素的協(xié)同互動(dòng)，以及信息、資金、人才等創(chuàng)新要素的融合流動(dòng)。政府是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的創(chuàng)建者和調(diào)控者，組建科技成果轉(zhuǎn)化委員會(huì)、成立科技成果轉(zhuǎn)化專班統(tǒng)籌推動(dòng)主體協(xié)同聯(lián)動(dòng)；新型研發(fā)機(jī)構(gòu)通常采取政企社三方共建的理事會(huì)治理結(jié)構(gòu)，通過管理契約推動(dòng)研發(fā)主體良性互動(dòng)。有學(xué)者以美國科技中介組織為例，揭示了表現(xiàn)為“政府主導(dǎo)下的購買交流、政府引導(dǎo)下的個(gè)體供給、市場主導(dǎo)下的多維合作、創(chuàng)新主導(dǎo)下的合作預(yù)判”等形式的多元主體協(xié)同參與界面[9]。就系統(tǒng)功能要素而言，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是一個(gè)復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)，它通過不同的功能要素相互作用和相互促進(jìn)，以支持創(chuàng)新活動(dòng)的高效進(jìn)行。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)能夠有效聚集和利用各種外部資源，促進(jìn)知識共享、技術(shù)交流和合作，推動(dòng)科技成果的創(chuàng)新轉(zhuǎn)化，這既包括各類主體要素在創(chuàng)新轉(zhuǎn)化過程中的積極活動(dòng)及功能發(fā)揮，更取決于良好的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，企業(yè)則承擔(dān)著推動(dòng)創(chuàng)新實(shí)踐、激活創(chuàng)新潛能的關(guān)鍵功能。就系統(tǒng)運(yùn)行要素而言，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)包括物理空間系統(tǒng)、創(chuàng)新主體系統(tǒng)、科技服務(wù)系統(tǒng)、財(cái)政金融系統(tǒng)和治理系統(tǒng)等五類子系統(tǒng)。這些系統(tǒng)以不同功能與方式，參與創(chuàng)新轉(zhuǎn)化生態(tài)系統(tǒng)的能量、物質(zhì)、信息的傳導(dǎo)與傳遞，處理高校及科研院所、（科技）企業(yè)、投融資機(jī)構(gòu)、孵化熟化機(jī)構(gòu)、技術(shù)市場等要素關(guān)系，解決供需主體雙方與多方間的沖突，推動(dòng)構(gòu)建“政產(chǎn)學(xué)研金介用”多元化創(chuàng)新共同體。

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的上述系統(tǒng)要素在合理配置和有效整合的基礎(chǔ)上，與創(chuàng)新環(huán)境在物質(zhì)流、能量流、信息流等方面充分聯(lián)結(jié)傳導(dǎo)，逐步演化形成主體高效協(xié)同、要素集聚融通、成果加速轉(zhuǎn)化的區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)?？萍汲晒D(zhuǎn)化的治理變革體現(xiàn)為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的重構(gòu)，經(jīng)由“價(jià)值—制度—技術(shù)—文化—網(wǎng)絡(luò)”等結(jié)構(gòu)要素推進(jìn)治理結(jié)構(gòu)和治理功能的變化和調(diào)整?！皟r(jià)值”是科技成果轉(zhuǎn)化治理的基礎(chǔ)性支撐，遵循科技創(chuàng)新規(guī)律，秉持全球開放創(chuàng)新理念，以及大轉(zhuǎn)化觀、廣義科技觀、共生共榮生態(tài)觀、合作共贏利益觀等前沿觀念，會(huì)對各個(gè)層次和類型的科技成果轉(zhuǎn)化界面產(chǎn)生影響?！爸贫取鄙婕翱萍汲晒D(zhuǎn)化的各種促進(jìn)組織（包括政府組織、科技中介組織、新型治理結(jié)構(gòu)和組織體系等），以及各種協(xié)調(diào)組織之間關(guān)系的規(guī)則等?！凹夹g(shù)”包括利用人工智能、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈等先進(jìn)信息技術(shù)推動(dòng)科技成果的研發(fā)、孵化、中試、產(chǎn)業(yè)化等，推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化治理創(chuàng)新?！拔幕途W(wǎng)絡(luò)”是指通過弘揚(yáng)創(chuàng)新文化和科學(xué)家精神，構(gòu)建多元主體合作和全球開放創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，建立嵌套、多層、合作的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。這些結(jié)構(gòu)要素既獨(dú)立作用又協(xié)同配合，共同影響科技成果轉(zhuǎn)化。我們將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論、復(fù)雜系統(tǒng)理論與治理理論有機(jī)結(jié)合，同時(shí)整合過程、機(jī)制、價(jià)值、規(guī)則、資源、行動(dòng)者、集體行動(dòng)、利益矛盾等要素，形成要素有機(jī)協(xié)同的核心機(jī)制，從而使創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論框架更具開放性和靈活性。

三、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視野下科技成果轉(zhuǎn)化的要素配置障礙

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論重視系統(tǒng)子系統(tǒng)與子系統(tǒng)之間的良好鏈接，能更有效地分析和把握“政產(chǎn)學(xué)研金介用”等多元互動(dòng)關(guān)系，通過分析創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)要素及其配置關(guān)系，拓展緩解科技成果轉(zhuǎn)化困境的新思路，在中觀動(dòng)態(tài)分析的層次上揭示科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐的多重制度邏輯和治理邏輯。

（一）科技成果轉(zhuǎn)化的主體和載體要素能級不高

科技成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新主體要素實(shí)力主要反映科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)中各主體要素和載體要素的強(qiáng)弱和能級大小，這涉及科技成果轉(zhuǎn)化資源整合中的各個(gè)子系統(tǒng)之間的聯(lián)結(jié)，包括高校科研院所、中試基地、企業(yè)、政府、中介機(jī)構(gòu)等交互主體，以及新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、國家（重點(diǎn)）實(shí)驗(yàn)室等創(chuàng)新載體的實(shí)力發(fā)揮。

1.政產(chǎn)學(xué)研合作還需疏通堵點(diǎn)。一是產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制不健全。高校科研院所的科研管理體系不科學(xué)，成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)約束機(jī)制滯后；且應(yīng)用開發(fā)類成果較少，技術(shù)成熟度級別較低，科研課題與企業(yè)需求匹配度不高，以及技術(shù)市場的不成熟制約了供需有效對接；高校自建技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)數(shù)量偏少，既有機(jī)構(gòu)多由行政管理部門承擔(dān)，且囿于編制和待遇限制，很難招聘到高水平技術(shù)轉(zhuǎn)移人才。二是成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制不健全。高?？蒲性核穆殑?wù)科技成果“三權(quán)”改革滯后，大多未建立有效的無形資產(chǎn)核算制度，成果所有權(quán)缺乏明確指引，需要承擔(dān)國有資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)。三是科技成果評價(jià)機(jī)制不完善，對科研人員的評價(jià)“重論文輕轉(zhuǎn)化”，更多考慮專利授權(quán)或申請的數(shù)量，成果轉(zhuǎn)化沒有與職稱評審緊密掛鉤。四是企業(yè)成果承接轉(zhuǎn)化能力有待提升。由于科技成果供需錯(cuò)位和信息不對稱，企業(yè)資本累積有限，創(chuàng)新資源配置能力較弱，企業(yè)技術(shù)實(shí)施能力有限，在技術(shù)研發(fā)、中試熟化和產(chǎn)業(yè)化開發(fā)方面投入不足，再加上在工藝開發(fā)、生產(chǎn)管理、投資融資、市場營銷等方面的能力短板，導(dǎo)致企業(yè)承接成果轉(zhuǎn)化意愿和動(dòng)力不足。

2.國家戰(zhàn)略科技力量仍需加快強(qiáng)化。當(dāng)前國家戰(zhàn)略科技力量形成了“4+1”格局，即國家實(shí)驗(yàn)室、國家科研機(jī)構(gòu)、高水平研究型大學(xué)、科技領(lǐng)軍企業(yè)，加上綜合性國家科學(xué)中心和國家（區(qū)域）科技創(chuàng)新中心，重大基礎(chǔ)設(shè)施主要集中在京津冀、長三角、粵港澳大灣區(qū)等地區(qū)，以及西安、合肥、武漢等城市。一是戰(zhàn)略科技力量的組成單元能力不夠強(qiáng)、分布不平衡，部分城市甚至還在開展重點(diǎn)基礎(chǔ)設(shè)施（如大科學(xué)裝置、國家實(shí)驗(yàn)室）破零行動(dòng)。而高水平科研團(tuán)隊(duì)或科研人才，作為國家戰(zhàn)略科技力量的基本組成單元或者核心單元，在相關(guān)領(lǐng)域達(dá)到國際頂尖水平的較少，在部分領(lǐng)域甚至缺乏承擔(dān)相關(guān)戰(zhàn)略科技任務(wù)的參與力量。二是國家戰(zhàn)略科技力量對國家戰(zhàn)略需求的把握能力不足，對國家戰(zhàn)略科技任務(wù)的決策推進(jìn)能力不夠、協(xié)同攻關(guān)體系化能力不強(qiáng)[10]。同時(shí)，科技創(chuàng)新咨詢體系存在虛化、弱化現(xiàn)象，在關(guān)涉“政府和市場”的有機(jī)結(jié)合、“從基礎(chǔ)研究到產(chǎn)業(yè)化”的創(chuàng)新鏈條、“專業(yè)科研機(jī)構(gòu)+現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系”的系統(tǒng)發(fā)展，以及“國家戰(zhàn)略科技力量+企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力+世界級先進(jìn)制造集群”的融合創(chuàng)新等方面存在認(rèn)知缺陷，這在一定程度上制約了國家戰(zhàn)略科技力量體系的建構(gòu)和科研成果的績效產(chǎn)出。

3.新型科技成果轉(zhuǎn)化載體仍顯薄弱。一是國內(nèi)（新型）研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)正在加速推進(jìn)，但數(shù)量和規(guī)模較為單薄，中部某省會(huì)城市“三上”企業(yè)中有研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)數(shù)占比僅兩成左右，研發(fā)機(jī)構(gòu)注冊落地難、總量不足，面臨資金投入乏力、作用發(fā)揮有限、造血能力不強(qiáng)、體制機(jī)制不優(yōu)、法治保障不強(qiáng)等問題和短板。二是部分重要城市擁有數(shù)量眾多的眾創(chuàng)空間、孵化器和加速器，但專業(yè)科創(chuàng)孵化器缺乏，資金支持、資源利用和整合力較弱；高?？蒲性核目蒲谐晒c眾創(chuàng)空間、孵化器之間良性互動(dòng)不夠，雙創(chuàng)空間依靠政府補(bǔ)貼維持，協(xié)同創(chuàng)新能力不足。三是部分重要城市的大學(xué)科技城建設(shè)具有很好的發(fā)展基礎(chǔ)和潛力，但存在頂層設(shè)計(jì)不足，常態(tài)長效支持機(jī)制不完備，土地、空間等要素資源保障有限，資金投入相對不足，孵化器人才儲(chǔ)備不夠，務(wù)實(shí)抓手有限，政策體系不完善等突出問題。

4.概念驗(yàn)證和中試基地仍顯滯后。除北上廣深、杭肥鎬等地外，很多城市尚未出臺政策全面布局建設(shè)概念驗(yàn)證中心，尚未探索出較成熟的概念驗(yàn)證資助體系，中試基地建設(shè)相對滯后。一是中試基地總體布局缺乏系統(tǒng)性。《中共中央、國務(wù)院關(guān)于新時(shí)代推動(dòng)中部地區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的意見》明確布局建設(shè)一批綜合性、專業(yè)性中試基地，但部分城市缺乏落地舉措，企業(yè)參與動(dòng)力不足，部分高校中試基地由于條件限制難以展開更多試驗(yàn)。二是政府統(tǒng)籌發(fā)展相對滯后。如武漢、合肥、深圳等城市近年來推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化中試基地備案并出臺實(shí)施方案和管理辦法，陜西于2022年出臺實(shí)施方案以統(tǒng)籌全省中試基地建設(shè)，洛陽、長沙等城市陸續(xù)推進(jìn)建設(shè)、備案和管理工作。當(dāng)前中試基地以科研院所、大型企業(yè)自建為主，建設(shè)、運(yùn)營和服務(wù)的人才嚴(yán)重缺乏，技術(shù)中試和市場中試不足，基本局限于企業(yè)或高校科研院所內(nèi)部，無法圍繞產(chǎn)業(yè)集群開展中試共享服務(wù)。三是創(chuàng)新主體建設(shè)意愿不高。受人才、資金、土地、應(yīng)用場景等因素制約，目前高校、企業(yè)、科研院所等單位建設(shè)中試基地的意愿不高。中小型高新技術(shù)企業(yè)雖有強(qiáng)烈的研發(fā)意愿，但因缺乏合適應(yīng)用場景，無法進(jìn)行工程化應(yīng)用和改進(jìn)，樣品的產(chǎn)品轉(zhuǎn)化率、產(chǎn)品的商品轉(zhuǎn)化率大打折扣。

（二）科技成果轉(zhuǎn)化的體制和機(jī)制要素不夠完善

1.成果供需雙方的對接機(jī)制不夠完善。一是科技成果對接轉(zhuǎn)化存在障礙。高校科研院所大多重專利數(shù)量輕專利轉(zhuǎn)化，既缺乏適應(yīng)企業(yè)需求、具有應(yīng)用推廣價(jià)值的成熟技術(shù)項(xiàng)目，又缺乏成果轉(zhuǎn)化所需的資金實(shí)力、專業(yè)人才、商業(yè)思維、市場洞察力，更缺乏成熟的、更具針對性的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍體系。僅僅依靠政府征集發(fā)布科技成果信息的傳統(tǒng)形式，難以有效挖掘和梳理企業(yè)和地方產(chǎn)業(yè)園的真正需求，需建立市場化專業(yè)化的第三方服務(wù)平臺，打通高校科研院所與企業(yè)的溝通障礙。二是成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)缺乏保障。高校科研院所重大科研成果的專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓常常需要大量資金，一旦成果轉(zhuǎn)化失敗，必然給承接方帶來巨大風(fēng)險(xiǎn)。而科研人員承擔(dān)了成果轉(zhuǎn)化的較大風(fēng)險(xiǎn)，成果轉(zhuǎn)化不成功，則影響其工作績效、職稱評定和職務(wù)晉升；由于成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)太大，風(fēng)險(xiǎn)投資公司大多傾向投資成熟期項(xiàng)目，不愿意投早投小。

2.科技成果評價(jià)的體制機(jī)制不夠完善。一是評價(jià)指標(biāo)體系不夠完善?？萍汲晒u價(jià)存在指標(biāo)單一化、標(biāo)準(zhǔn)定量化、結(jié)果趨利化現(xiàn)象，成果交易效率走低，更多注重市場、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)價(jià)值而非社會(huì)和文化價(jià)值。二是評價(jià)激勵(lì)機(jī)制不夠完善。很多高校的職稱評價(jià)和績效評估體系未把成果轉(zhuǎn)化納入核心考察指標(biāo)，在一定程度上影響了科研人員促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的積極性；目前科技成果的評價(jià)導(dǎo)向和價(jià)值發(fā)現(xiàn)功能發(fā)揮不夠，現(xiàn)有資產(chǎn)評估制度未能適應(yīng)作價(jià)投資和價(jià)值評估要求，勤勉盡責(zé)和容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制缺乏制度明確。三是專業(yè)評價(jià)機(jī)構(gòu)（人員）依然缺乏。專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人員和技術(shù)經(jīng)理人嚴(yán)重不足，評價(jià)質(zhì)量良莠不齊，市場前景和潛在風(fēng)險(xiǎn)評估不夠精準(zhǔn)，容易產(chǎn)生評價(jià)結(jié)果價(jià)值偏離、公正受損情形，導(dǎo)致供需雙方合作信心不足。四是評價(jià)運(yùn)行機(jī)制不夠健全。更多青睞高校教授、院士團(tuán)隊(duì)及頂尖學(xué)者的科研成果，過于偏重項(xiàng)目級別和研究人員頭銜，對青年人才的科技成果關(guān)注不足，“破四唯”“立新標(biāo)”還需加大探索力度。

3.科技成果轉(zhuǎn)化的保障機(jī)制不夠完善。一是科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化立法不完備?！段錆h市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》《合肥市科技創(chuàng)新條例》分別于1998年和2022年頒布實(shí)施，國內(nèi)很多地區(qū)至今尚未出臺類似的地方性法規(guī)。二是盡職免責(zé)制度不完善?；趯徲?jì)價(jià)值與最初成交價(jià)格、入賬成本常有出入，高校（資產(chǎn)經(jīng)營公司）常常面臨審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。盡管有盡職免責(zé)條款，但因操作規(guī)則過于粗放，導(dǎo)致相關(guān)負(fù)責(zé)人畏于審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)而不敢拍板決策。三是職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化政策不完善，還需更快推進(jìn)職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)，股權(quán)激勵(lì)、創(chuàng)辦公司等方面仍需進(jìn)一步明確細(xì)則。四是“遞延納稅”優(yōu)惠政策不完善，該政策僅適用技術(shù)成果所有權(quán)讓渡給被投資企業(yè)或后者支付的對價(jià)全部為股票（權(quán)）的情形，當(dāng)供需雙方以“現(xiàn)金+股權(quán)”對價(jià)時(shí)，科研人員必須當(dāng)期繳稅，從而面臨“無現(xiàn)繳稅”難題，可能導(dǎo)致無法注冊成立企業(yè)，需要稅收政策等多方面的協(xié)同性制度調(diào)整。

（三）科技成果轉(zhuǎn)化的資源和生態(tài)要素不夠優(yōu)質(zhì)

1.科技投融資方面仍存有短板。一是財(cái)政科技投入相對不足。國內(nèi)各個(gè)城市的財(cái)政科技支出占公共財(cái)政支出比指標(biāo)差距較大，部分地級市的天使投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金尚未設(shè)立，產(chǎn)業(yè)投資基金更多服務(wù)重點(diǎn)項(xiàng)目和重點(diǎn)企業(yè)，成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)基金覆蓋范圍面不廣，“投貸聯(lián)動(dòng)”新模式僅在部分金融機(jī)構(gòu)開展。二是銀行信貸支持強(qiáng)度不夠。銀行信貸支持初創(chuàng)期科技企業(yè)存在價(jià)值評估難、資產(chǎn)流轉(zhuǎn)難、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償難等問題。商業(yè)銀行內(nèi)部缺乏既懂科技又熟悉金融的復(fù)合型人才，商業(yè)銀行與非銀金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)分配和收益機(jī)制不匹配，部分銀行盡職免責(zé)制度不夠完善。三是股權(quán)投資和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償力度不強(qiáng)。部分城市主投中小企業(yè)的母基金普遍存在規(guī)模偏小、投資項(xiàng)目較少等問題，達(dá)晨創(chuàng)投、創(chuàng)新工場、真格基金等頭部機(jī)構(gòu)也未入駐，深創(chuàng)投亦未能深度參與股權(quán)投資市場，未建立科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目庫或科技成果轉(zhuǎn)化基金投資項(xiàng)目庫。知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)補(bǔ)基金規(guī)模較小，政府風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例明顯低于現(xiàn)行各類科技型風(fēng)補(bǔ)基金。四是科技保險(xiǎn)難以推廣運(yùn)行。投保企業(yè)占比較低，據(jù)某省會(huì)城市人保財(cái)險(xiǎn)公司統(tǒng)計(jì)，投保企業(yè)的承保面只占全市3095家高新企業(yè)的2.58%，園區(qū)企業(yè)的承保面僅為1.93%，初創(chuàng)期中小企業(yè)多數(shù)未購買科技保險(xiǎn)產(chǎn)品；科技保險(xiǎn)的費(fèi)率水平及承保方案沒有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，個(gè)別保險(xiǎn)主體采取“費(fèi)用返點(diǎn)”等非正常營銷方式挖搶業(yè)務(wù)，影響市場秩序。五是科技擔(dān)保的運(yùn)營水平還需提升。由于國有控股擔(dān)保機(jī)構(gòu)需要遵照國有資產(chǎn)處置流程，導(dǎo)致科技擔(dān)保業(yè)務(wù)審核過程長、效率低；政策性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的擔(dān)保費(fèi)用利率低，盈利和代償處置能力較低，以及熟悉科技擔(dān)保業(yè)務(wù)的復(fù)合型人才和融資專家的缺乏，制約了“投擔(dān)聯(lián)動(dòng)”服務(wù)的深度開展。

2.成果轉(zhuǎn)化服務(wù)亟待加強(qiáng)。一是缺乏專業(yè)化服務(wù)模式。主要模式有基于政府、大學(xué)、企業(yè)良性互動(dòng)的三螺旋模式，以及基于技術(shù)推動(dòng)和需求拉動(dòng)的雙輪驅(qū)動(dòng)模式[11]，科技服務(wù)組織在其中均發(fā)揮重要的連接作用，但除北上廣深等發(fā)達(dá)城市外，國內(nèi)很多城市的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中介機(jī)構(gòu)數(shù)量不多，且普遍規(guī)模偏小，市場化不足、政府依賴性強(qiáng)，大多只能提供事務(wù)性中介服務(wù)，無力解決科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化所涉及的諸多深層次問題，同時(shí)面臨項(xiàng)目促成難、贏利生存難、發(fā)展做大難等多方面難題。二是缺乏高水平技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才。大部分轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中介機(jī)構(gòu)缺乏熟悉法律、知識產(chǎn)權(quán)、財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)投資等相關(guān)知識的復(fù)合型人才。由于無法獲得事業(yè)編制且待遇偏低，高?？蒲性核茈y招聘到高水平的技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人才，缺乏專業(yè)化的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人、技術(shù)經(jīng)理人和科技經(jīng)紀(jì)人。三是技術(shù)交易服務(wù)平臺功能單一，主要發(fā)揮信息集散功能，且各類交易平臺存在信息孤島和數(shù)據(jù)碎片化現(xiàn)象，缺乏積聚“資源共享、協(xié)同服務(wù)、績效管理”于一體的綜合服務(wù)系統(tǒng)。技術(shù)交易線下平臺供需對接不夠深入，線上平臺模塊實(shí)用性有待提升，缺乏技術(shù)經(jīng)紀(jì)人對技術(shù)新穎性和成熟度的深度識別，存在供需信息有效性不足、市場競爭力不強(qiáng)等問題。四是重大研發(fā)更需協(xié)同創(chuàng)新，由于產(chǎn)業(yè)技術(shù)需求大多不能直接對應(yīng)某篇論文、某個(gè)專利或某位教授即可解決，需要對科研成果進(jìn)行分割、拼接、融合乃至推進(jìn)多方協(xié)同聯(lián)合創(chuàng)新，還需提供更加精準(zhǔn)化、鏈條化的科技服務(wù)。

3.知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度仍待強(qiáng)化。一是地方立法步伐仍需加快。如深圳、南京、武漢等城市出臺了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和促進(jìn)條例等地方立法，部分創(chuàng)新型城市也在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與運(yùn)用方面積累了大量經(jīng)驗(yàn)，出臺了一系列創(chuàng)新性政策舉措，但急需以立法形式加以鞏固，以加大政策剛性與執(zhí)行力度。二是重點(diǎn)平臺建設(shè)力度不足。如某省會(huì)城市知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專利預(yù)審領(lǐng)域由1個(gè)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)大到3個(gè)產(chǎn)業(yè)、專利分類由40余個(gè)擴(kuò)充到80余個(gè)，預(yù)審員每人年均處理預(yù)審案件達(dá)260件，遠(yuǎn)超一般審查員年度工作負(fù)荷；隨著海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對、預(yù)警導(dǎo)航等業(yè)務(wù)不斷拓展，業(yè)務(wù)增量不斷提升、人員缺口不斷擴(kuò)展；知識產(chǎn)權(quán)法庭等機(jī)構(gòu)設(shè)置存在結(jié)構(gòu)性矛盾，與涉外商事審判庭合署辦公模式帶來職能不清、業(yè)務(wù)不專、人員不齊等弊端。三是知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營機(jī)制還需深入探索。評估評價(jià)體系不完善，亟須研究制定知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)評估指南，探索知識產(chǎn)權(quán)定價(jià)機(jī)制，提升知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)評估公允度。社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)因無盈利模式而缺乏動(dòng)力，且技術(shù)經(jīng)紀(jì)人缺乏，高校專利技術(shù)底數(shù)、產(chǎn)業(yè)匹配分析、價(jià)值評價(jià)評估等轉(zhuǎn)化前期專業(yè)基礎(chǔ)工作無人愿做，亟待政策引導(dǎo)。

四、基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)重構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化政策體系

由于專業(yè)化、信息粘滯、目標(biāo)差異和文化沖突等因素引發(fā)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)運(yùn)行障礙，在一定程度上阻滯了科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)程。這要求政府在科技成果轉(zhuǎn)化過程中有效發(fā)揮規(guī)劃者、管理者、資助者、承擔(dān)者等多重角色作用，在成果研發(fā)、商品化、產(chǎn)業(yè)化階段持續(xù)推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài)系統(tǒng)的要素共生演化，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化政策網(wǎng)絡(luò)重構(gòu)和規(guī)范有序運(yùn)行。

（一）以高效能政府治理系統(tǒng)提升創(chuàng)新主體要素的軟硬實(shí)力

1.推進(jìn)政府治理創(chuàng)新，加強(qiáng)科技市場建設(shè)。一是深化科技成果轉(zhuǎn)化價(jià)值觀念，打造省市聯(lián)動(dòng)共建的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展總平臺（如陜西秦創(chuàng)原），從而建構(gòu)積聚各種要素的相對集中的治理界面。通過建立區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，推動(dòng)立體聯(lián)動(dòng)孵化、加快成果產(chǎn)業(yè)化，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈深度融合，打造市場化、共享式、開放型、綜合性科技創(chuàng)新大平臺，提供企業(yè)需求挖掘、篩選及張榜、揭榜、簽約、評價(jià)、產(chǎn)業(yè)化跟蹤的全周期服務(wù)。二是構(gòu)建科技信息支撐體系，即建立科創(chuàng)資源清單，實(shí)現(xiàn)資源共享；建立責(zé)任清單和服務(wù)清單，成立科技成果轉(zhuǎn)化專班，強(qiáng)化協(xié)調(diào)發(fā)展；建立科技項(xiàng)目庫，構(gòu)建“發(fā)現(xiàn)—挖掘—落地—服務(wù)—展示—打榜”的常態(tài)化機(jī)制，促進(jìn)科技成果與企業(yè)無縫對接；建立科技人才庫，力爭為當(dāng)?shù)厮?；建設(shè)科技創(chuàng)新信息化服務(wù)平臺，借鑒杭州經(jīng)驗(yàn)，集聚科技、人才、項(xiàng)目資源等，夯實(shí)其大數(shù)據(jù)分析功能，打通并匯集部門、高校及第三方平臺數(shù)據(jù)，精準(zhǔn)匹配產(chǎn)業(yè)需求和科創(chuàng)資源，實(shí)現(xiàn)N個(gè)“多跨協(xié)同”應(yīng)用場景。三是推動(dòng)建設(shè)覆蓋重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈、科技要素高度匯聚的科技大市場，支持區(qū)（縣）市園區(qū)聯(lián)動(dòng)搭建科技成果對接平臺，組建科技要素大市場工作站。發(fā)揮技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地作用，推動(dòng)知識產(chǎn)權(quán)交易中心建設(shè)，加快建設(shè)高水平技術(shù)交易平臺，推動(dòng)大型國際展會(huì)設(shè)立國際成果交易展區(qū)。

2.加大政府科技投入，完善技術(shù)支持體系。一是加大財(cái)政支持創(chuàng)新轉(zhuǎn)化力度，大幅度提升財(cái)政科技支出及其占公共財(cái)政支出比例，支持戰(zhàn)略性重大科技成果的產(chǎn)業(yè)化前期攻關(guān)和示范應(yīng)用。支持龍頭科技服務(wù)機(jī)構(gòu)在本地設(shè)立企業(yè)總部、地區(qū)總部，對重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)嵤?yīng)用場景與應(yīng)用示范項(xiàng)目以及建設(shè)新型基礎(chǔ)設(shè)施給予資金資助。二是充分發(fā)揮天使基金、種子基金、VC、PE等的協(xié)同效應(yīng)。籌建并逐步做大地（市）層面天使基金，試點(diǎn)股權(quán)投資引導(dǎo)基金改革；加大政府引導(dǎo)母基金扶持力度，擴(kuò)大轉(zhuǎn)化項(xiàng)目支持覆蓋面；設(shè)立地市級科技成果轉(zhuǎn)化種子基金，加大基金扶早扶小扶優(yōu)力度。三是組建由科學(xué)家、企業(yè)家、知名投資機(jī)構(gòu)組成技術(shù)咨詢委員會(huì)，探索需求型科技成果生成與轉(zhuǎn)化機(jī)制，提高對創(chuàng)新要素和資源的整合集聚能力，提升供需對接產(chǎn)出水平。同時(shí)，組建科技創(chuàng)新“智囊團(tuán)”，發(fā)揮本地高校科研院所學(xué)科優(yōu)勢和專家的專業(yè)優(yōu)勢，聘請一批高校領(lǐng)導(dǎo)（資深專家）擔(dān)任產(chǎn)業(yè)鏈“校長”，深入實(shí)施科技助理（副總）制度。

（二）以高能級主體載體系統(tǒng)促進(jìn)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)優(yōu)化

1.推進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力升級，推進(jìn)創(chuàng)新聯(lián)盟協(xié)同發(fā)展。一是支持引育高水平研發(fā)企業(yè)，建立技術(shù)創(chuàng)新中心、企業(yè)技術(shù)中心等各類研發(fā)平臺，全力培育若干具有全球影響力的科技領(lǐng)軍企業(yè)，培育涌現(xiàn)更多“獨(dú)角獸”和“隱形冠軍”企業(yè)，支持強(qiáng)化“專精特新”小巨人企業(yè)培育梯隊(duì)。三是強(qiáng)化公共研發(fā)平臺建設(shè)，支持企業(yè)與高?？蒲性核?、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)研究中心、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新平臺深度合作，鼓勵(lì)與社會(huì)資本聯(lián)合共建重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、協(xié)同創(chuàng)新中心，鼓勵(lì)龍頭企業(yè)與國際知名機(jī)構(gòu)組建海外科技中心和國際科技合作基地，實(shí)施“揭榜掛帥”重大科技攻關(guān)行動(dòng)。同時(shí)依托工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)，聚焦優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)打造集聚創(chuàng)新要素的優(yōu)勢平臺。三是政府主導(dǎo)圍繞重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)建立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟，鼓勵(lì)行業(yè)內(nèi)科技領(lǐng)軍企業(yè)建立技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，鼓勵(lì)校企聯(lián)合研發(fā)，提升成果本地轉(zhuǎn)化率。建議創(chuàng)建“技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟網(wǎng)站”，促進(jìn)聯(lián)盟間的信息交流和技術(shù)進(jìn)步，支持組建中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，開展行業(yè)共性技術(shù)研發(fā)，鼓勵(lì)中介機(jī)構(gòu)作為國家科研項(xiàng)目的協(xié)調(diào)單位，參與和支持聯(lián)盟發(fā)展。

2.加快建設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，推進(jìn)成果孵化載體建設(shè)。一是鼓勵(lì)企業(yè)聯(lián)合高?？蒲性核?、醫(yī)療機(jī)構(gòu)等共建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)和技術(shù)創(chuàng)新中心。持續(xù)放大現(xiàn)有新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新效能，依靠戰(zhàn)略科學(xué)家和領(lǐng)軍人才，發(fā)掘和培養(yǎng)關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)，加快推進(jìn)工業(yè)技術(shù)研究院建設(shè)，在新能源、木本油料、生物基材料等領(lǐng)域前瞻部署新一批市級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。二是依托高校科研院所和科技領(lǐng)軍企業(yè)等建立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，實(shí)行“研究院+運(yùn)營公司+基金”以及多元化投入團(tuán)隊(duì)持股的混合所有制模式。三是加快新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)和運(yùn)營的建章立制，出臺新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定細(xì)則和操作辦法，協(xié)同政產(chǎn)學(xué)研多方資源共建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，推動(dòng)大型科學(xué)儀器設(shè)施協(xié)作網(wǎng)絡(luò)向其開放。四是推動(dòng)實(shí)現(xiàn)國家級孵化載體向縣（市）區(qū)、開發(fā)區(qū)全覆蓋，布局一批硬科技孵化器。鼓勵(lì)孵化載體設(shè)立孵化資金，加強(qiáng)與銀行、創(chuàng)投、擔(dān)保等金融機(jī)構(gòu)的合作協(xié)同，支持發(fā)展“品牌孵化器”，借鑒美國YC孵化器經(jīng)驗(yàn)，開設(shè)創(chuàng)業(yè)孵化班。

3.推動(dòng)構(gòu)建概念驗(yàn)證中心，加快中試熟化平臺建設(shè)。一是借鑒深圳大學(xué)、西安交通大學(xué)等高校經(jīng)驗(yàn)，依托科學(xué)城、大學(xué)科技園、高?？蒲性核?、科創(chuàng)基地等創(chuàng)新積聚區(qū)，組建一批概念驗(yàn)證中心，充分發(fā)揮其在研發(fā)可行性、技術(shù)產(chǎn)業(yè)化方面的驗(yàn)證作用，針對特定項(xiàng)目設(shè)立概念驗(yàn)證基金。二是建設(shè)具有地區(qū)特色的中試基地。加快制定建設(shè)方案和備案管理辦法，建設(shè)綜合性、專業(yè)性的技術(shù)中試與市場中試基地，實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈全覆蓋，形成政策健全、功能齊全、開放共享、人才隊(duì)伍完善的中試服務(wù)體系。三是設(shè)立中試樣品項(xiàng)目儲(chǔ)備庫，緊緊圍繞區(qū)域產(chǎn)業(yè)和科技發(fā)展需求與定位，篩選一批具有中試基礎(chǔ)的技術(shù)和產(chǎn)品樣品納入中試儲(chǔ)備庫。四是打通中試基地與科技平臺的融合通道。依托現(xiàn)有雙創(chuàng)基地、眾創(chuàng)空間、企業(yè)技術(shù)中心等科技創(chuàng)新平臺，布局推進(jìn)中試基地建設(shè)。五是提升中試人才培養(yǎng)能力。開展技術(shù)中試、市場中試人才培育工程，建立高職院校、中試基地及人才市場之間的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，開展中試人才職業(yè)培訓(xùn)認(rèn)證。六是積聚資源支持中試基地建設(shè)。鼓勵(lì)推動(dòng)政企校合作共建中試基地，以市場化方式設(shè)立中試創(chuàng)新基金，將中試基地納入科技創(chuàng)新券服務(wù)機(jī)構(gòu)庫。優(yōu)先支持中試基地及其依托單位申報(bào)的中試項(xiàng)目與重大成果轉(zhuǎn)化類項(xiàng)目。

4.強(qiáng)化戰(zhàn)略科技力量體系，建設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)機(jī)構(gòu)。一是構(gòu)建強(qiáng)化戰(zhàn)略科技力量建設(shè)的嚴(yán)密組織體系，實(shí)施有為政府和有效市場有機(jī)結(jié)合的“揭榜掛帥”和“賽馬”制度，構(gòu)建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國家工程中心和國家技術(shù)創(chuàng)新中心分工協(xié)作的國家創(chuàng)新體系，打造體現(xiàn)中國優(yōu)勢的“政產(chǎn)學(xué)研金介用”的新型貫通體系和激勵(lì)體制。二是建設(shè)“科技成果應(yīng)用場景創(chuàng)新促進(jìn)中心”，鼓勵(lì)市場組織和政府單位采購新技術(shù)、新產(chǎn)品、新模式的首臺套產(chǎn)品，推廣“首購首用”風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，支持科技成果轉(zhuǎn)化的“三新”產(chǎn)品推廣應(yīng)用。三是深入實(shí)施“揭榜掛帥”加快成果轉(zhuǎn)化。設(shè)立技術(shù)需求項(xiàng)目庫，借助多種途徑進(jìn)行精準(zhǔn)推送，擇優(yōu)給予“卡脖子”科技重大專項(xiàng)或關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)支持。四是探索成果沿途轉(zhuǎn)化機(jī)制。加強(qiáng)與本地高?？蒲性核鶆?chuàng)新資源的整合創(chuàng)新，開展前瞻性科技創(chuàng)新，探索“沿途下蛋”轉(zhuǎn)化機(jī)制，獎(jiǎng)勵(lì)職務(wù)科技成果就地轉(zhuǎn)化，鼓勵(lì)建立訂單式研發(fā)，構(gòu)建“樓上樓下”創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)綜合體。

（三）以高品質(zhì)創(chuàng)新服務(wù)系統(tǒng)促進(jìn)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的功能發(fā)揮

1.完善轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化對接機(jī)制。一是建立企業(yè)技術(shù)需求發(fā)布機(jī)制。在建立充分信任的基礎(chǔ)上，委托第三方機(jī)構(gòu)搜集整理企業(yè)真實(shí)需求，定期向高校發(fā)布技術(shù)需求信息；二是建立研發(fā)信息共享機(jī)制。由第三方技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)輔助校方搜集和整理研發(fā)信息，并與企業(yè)做好對接、提供中試條件、落實(shí)轉(zhuǎn)化關(guān)系，同時(shí)增加企業(yè)對相關(guān)成果領(lǐng)域的知識積累，促進(jìn)供需雙方成果轉(zhuǎn)化思維的共融共通。三是建立校企協(xié)同機(jī)制。以項(xiàng)目為合作載體，讓企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)入駐校園，高校科研院所研究人員進(jìn)入生產(chǎn)企業(yè)，建立成果轉(zhuǎn)化專員雙向交流鍛煉機(jī)制，以及高校和園區(qū)干部交叉掛職鍛煉機(jī)制。四是推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化對接和服務(wù)精準(zhǔn)化，加強(qiáng)高校科研院所與科技園區(qū)深度互動(dòng)，鼓勵(lì)高?？蒲性核嗝嫦蚱髽I(yè)需求承接橫向課題。選擇優(yōu)秀創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，形成“撥投結(jié)合、先撥后投、適度收益、適時(shí)退出”支持模式。

2.完善轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制。一是開展職務(wù)科技成果管理改革。開展職務(wù)科技成果“所有權(quán)處置權(quán)收益權(quán)”改革試點(diǎn)，將職務(wù)科技成果單列管理，由高校自主決定。完善職務(wù)科技成果收益（現(xiàn)金+股權(quán)）混合所有制；作價(jià)投資所占股份的70%歸屬職務(wù)科技成果完成人，其余30%由資產(chǎn)經(jīng)營公司代表學(xué)校持有；盡快完善無形資產(chǎn)管理體系，建立無形資產(chǎn)會(huì)計(jì)核算制度。二是完善轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化扶持激勵(lì)機(jī)制。積極扶持專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展，支持建設(shè)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地，明確技術(shù)經(jīng)紀(jì)人職稱評審路徑，推動(dòng)建設(shè)一批高水平技術(shù)經(jīng)紀(jì)（理）人隊(duì)伍，探索技術(shù)經(jīng)理人從業(yè)傭金制度。試點(diǎn)高新技術(shù)企業(yè)和科技型中小企業(yè)的股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)，允許科研人員股權(quán)激勵(lì)個(gè)人所得稅遞延至分紅或轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)繳稅。建議對境內(nèi)外高端人才、緊缺人才和鼓勵(lì)類產(chǎn)業(yè)企業(yè)，對個(gè)人所得稅劃定免征范圍，減按合適比例征收企業(yè)所得稅。

3.完善轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化考核機(jī)制。一是務(wù)實(shí)抓好“政務(wù)平臺、科技金融、知識產(chǎn)權(quán)、轉(zhuǎn)化活動(dòng)”等四大服務(wù)，政府和高校、園區(qū)負(fù)責(zé)制定考核辦法，定期對高校、園區(qū)的運(yùn)營平臺公司進(jìn)行目標(biāo)績效考核，績效直接與運(yùn)營公司團(tuán)隊(duì)的經(jīng)濟(jì)效益掛鉤。二是對政府支持中小科技企業(yè)成果轉(zhuǎn)化落地進(jìn)行績效考評，為中小科技企業(yè)創(chuàng)造應(yīng)用場景和提供金融支持，避免“隱形冠軍”企業(yè)因缺乏支持而轉(zhuǎn)移至異地；三是加快在高校科研院所建立定量和定性相結(jié)合的長期考核制度，以科研團(tuán)隊(duì)而非個(gè)人作為考核的基本單元，建立以“代表作”為導(dǎo)向的科研評價(jià)體系，建立以創(chuàng)新能力為導(dǎo)向的科技人才評價(jià)體系，出臺科技成果轉(zhuǎn)化分類評價(jià)機(jī)制。四是探索以產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的科技產(chǎn)出為重點(diǎn)，以對企業(yè)的技術(shù)供應(yīng)績效作為財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)的支持依據(jù)，從而構(gòu)建以市場為導(dǎo)向的技術(shù)研發(fā)模式。

4.完善科技成果評價(jià)機(jī)制。一是健全科技成果分類評價(jià)體系，構(gòu)建“科學(xué)—技術(shù)—經(jīng)濟(jì)—社會(huì)—文化”五維價(jià)值評定體系，建立和健全以全面系統(tǒng)、客觀可操作性為原則的指標(biāo)體系，有效降低科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)。二是構(gòu)建科技成果多元評價(jià)體系。由資助方、完成方、使用方、轉(zhuǎn)化方等利益主體以及委托方、受托方、結(jié)果使用方等評價(jià)相關(guān)主體組成，整合技術(shù)、市場、投資等領(lǐng)域?qū)＜遥约靶袠I(yè)協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)（研究會(huì)）、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟等第三方機(jī)構(gòu)，形成高?？蒲性核J(rèn)可、市場接受、政府支持的科技成果評價(jià)主體，推動(dòng)構(gòu)建以技術(shù)經(jīng)紀(jì)人為主體的評價(jià)人員培養(yǎng)機(jī)制。三是完善成果評價(jià)激勵(lì)和勤勉盡責(zé)機(jī)制。建立聯(lián)撥聯(lián)投導(dǎo)向的全鏈條評價(jià)機(jī)制，保證科技成果評價(jià)客觀全面，發(fā)揮好評價(jià)的決策支撐作用，推動(dòng)以評價(jià)促交易、促轉(zhuǎn)化、促投資；明確勤勉盡責(zé)前提下投資資產(chǎn)虧損核銷的制度規(guī)則，細(xì)化完善職務(wù)科技成果評估政策。四是建立評價(jià)信息服務(wù)平臺。加快建設(shè)科技成果庫，建立常態(tài)化入庫機(jī)制和動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，成果入庫做到應(yīng)入盡入，加強(qiáng)對入庫成果的分析梳理和專業(yè)評價(jià)，實(shí)現(xiàn)對科技成果及其狀態(tài)的精準(zhǔn)把握。

（四）以高包容創(chuàng)新環(huán)境實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的和諧有效

環(huán)境既塑造和約束創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，也可能成為創(chuàng)新治理的對象，而創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)則通過對環(huán)境的適應(yīng)性調(diào)整來實(shí)現(xiàn)自身功能和目標(biāo)，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境、金融環(huán)境、法治環(huán)境等在物質(zhì)基礎(chǔ)、精神氣質(zhì)與文化層次上影響著科技成果轉(zhuǎn)化的運(yùn)行狀態(tài)。

1.塑造更為有利的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)環(huán)境。一是加快推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化地方立法，營造有利于創(chuàng)新轉(zhuǎn)化的文化氛圍，成立科技成果轉(zhuǎn)化專班，建立健全鼓勵(lì)創(chuàng)新的容錯(cuò)機(jī)制，打造“政產(chǎn)學(xué)研金介用”全鏈條深度融合創(chuàng)新體系，創(chuàng)建和諧有效的界面環(huán)境。二是政府扮演創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)的集成商角色。建議重點(diǎn)在運(yùn)營產(chǎn)業(yè)地產(chǎn)的物理空間優(yōu)勢、利用產(chǎn)業(yè)集群的稟賦優(yōu)勢、運(yùn)作產(chǎn)業(yè)投資的增值服務(wù)優(yōu)勢、銀企投貸聯(lián)動(dòng)的金融優(yōu)勢、對接資本市場的通道優(yōu)勢、整合平臺資源的集成優(yōu)勢等六大優(yōu)勢上下功夫。三是構(gòu)建技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才引育機(jī)制。積極引進(jìn)和培養(yǎng)技術(shù)經(jīng)紀(jì)（理）人、專業(yè)投資人、職業(yè)經(jīng)理人和領(lǐng)軍企業(yè)家等四類人才。加快構(gòu)建和培育“專職+兼職+掛職”的高素質(zhì)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍，鼓勵(lì)領(lǐng)軍企業(yè)家適時(shí)轉(zhuǎn)型為風(fēng)險(xiǎn)投資家。著力打造由“企業(yè)聯(lián)絡(luò)員+創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)員+創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師”構(gòu)成的科技企業(yè)孵化器人才梯隊(duì)，深入實(shí)施科學(xué)家引航工程，培養(yǎng)一批大國工匠，打造區(qū)域性工匠學(xué)院。四是優(yōu)化科技領(lǐng)域營商環(huán)境，鼓勵(lì)和優(yōu)化創(chuàng)新導(dǎo)向型營商環(huán)境，強(qiáng)化營商環(huán)境的制度供給、制度激勵(lì)和實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測，培育和激發(fā)企業(yè)家精神；制定技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)管理辦法，推行科技成果掛牌轉(zhuǎn)化機(jī)制，鼓勵(lì)社會(huì)力量依法創(chuàng)辦科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。五是深入推進(jìn)創(chuàng)新合伙人計(jì)劃。吸納上海張江“房東＋股東”眾創(chuàng)平臺模式經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)新型孵化器從“空間供應(yīng)商”向“時(shí)間合伙人”轉(zhuǎn)變。借鑒北京經(jīng)驗(yàn)，設(shè)立科學(xué)城創(chuàng)新發(fā)展有限公司，作為科技產(chǎn)業(yè)投資與服務(wù)平臺。借鑒四川綿陽經(jīng)驗(yàn)，加快推行科技助理“1+1+N”模式，即“1個(gè)科技助理+科技助理所在的原單位+科技助理背后N群力量”，打通科技創(chuàng)新供需兩端。

2.塑造更為包容的金融支持生態(tài)環(huán)境。一是引導(dǎo)和規(guī)范科技金融發(fā)展。探索成立科技金融集團(tuán)，由政府基金、風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)、大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化中心共同組建新型運(yùn)營管理公司。整合建立科技成果轉(zhuǎn)化貸款風(fēng)補(bǔ)基金，給予金融機(jī)構(gòu)、國有風(fēng)補(bǔ)基金、投資基金等運(yùn)營平臺盡職免責(zé)支持，提高科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)風(fēng)補(bǔ)基金的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例和賠付上限，如市種子基金風(fēng)險(xiǎn)容忍度提高為50%，天使基金允許40%的風(fēng)險(xiǎn)。大力推進(jìn)（高）新區(qū)、工業(yè)園區(qū)、大學(xué)科技園、文化產(chǎn)業(yè)園等的知識價(jià)值信用貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償試點(diǎn)工作。二是推動(dòng)商業(yè)銀行的科技金融創(chuàng)新。在業(yè)務(wù)定位上，商業(yè)銀行定位于以信貸為核心的金融服務(wù)集成商，發(fā)展“股權(quán)+債權(quán)”的創(chuàng)新服務(wù)模式，與創(chuàng)投機(jī)構(gòu)緊密合作，與非銀行金融機(jī)構(gòu)建立戰(zhàn)略聯(lián)盟；在產(chǎn)品設(shè)計(jì)上，通過投貸聯(lián)動(dòng)和債轉(zhuǎn)股降低違約率，與政府合作推出科貸通并擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)池，推動(dòng)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押和股權(quán)質(zhì)押；在風(fēng)險(xiǎn)管理上，設(shè)計(jì)貸款評審指標(biāo)體系，與其他金融機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)信息共享，設(shè)立專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金。三是加快非銀科技金融的體系創(chuàng)新。在天使投資上，設(shè)立省市層面的天使投資基金和天使投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金，基金管理公司向企業(yè)推薦優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師，將天使投資基金作為擔(dān)保并積極引導(dǎo)政府母基金下沉到區(qū)縣；在創(chuàng)業(yè)投資上，引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金向早期企業(yè)投資，以財(cái)政支持撬動(dòng)社會(huì)投資，放大財(cái)政資金的使用效率，引進(jìn)國內(nèi)頭部創(chuàng)投機(jī)構(gòu)深度參與本地股權(quán)投資市場；在私募股權(quán)基金上，推動(dòng)風(fēng)投機(jī)構(gòu)向FOF（基金的基金）方向發(fā)展，使得抗風(fēng)險(xiǎn)能力較低的投資人通過投資FOF間接進(jìn)入風(fēng)投市場，探索建立私募機(jī)構(gòu)白名單機(jī)制；在科技擔(dān)保上，通過創(chuàng)業(yè)擔(dān)保、擔(dān)保換期權(quán)、擔(dān)保分紅等方式，推動(dòng)擔(dān)保和創(chuàng)投深度融合，政策擔(dān)保、社會(huì)擔(dān)保有機(jī)結(jié)合。建議設(shè)立科創(chuàng)專項(xiàng)擔(dān)保資金和擔(dān)保公司，提升分擔(dān)比例和賠付上限；在科技保險(xiǎn)上，滿足各類科技企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)承受要求，鼓勵(lì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)開發(fā)科技成果轉(zhuǎn)化險(xiǎn)種，對投保的國家高新技術(shù)企業(yè)最高給予保費(fèi)金額70%的補(bǔ)助，拓寬科技保險(xiǎn)試點(diǎn)領(lǐng)域。

3.塑造更為優(yōu)良的產(chǎn)權(quán)保護(hù)生態(tài)環(huán)境。一是加快推動(dòng)知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)與保護(hù)方面的地方立法，并在科技創(chuàng)新評價(jià)體系中增加關(guān)于專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化效益的評價(jià)指標(biāo)。二是推動(dòng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)重點(diǎn)平臺升級建設(shè)。優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心人事結(jié)構(gòu)，推動(dòng)解決知識產(chǎn)權(quán)法庭機(jī)構(gòu)設(shè)置的結(jié)構(gòu)性矛盾，剝離涉外商事審判職能，使知識產(chǎn)權(quán)審判力量更加集中專注。三是建立高價(jià)值專利轉(zhuǎn)化中心。貫徹落實(shí)打造科技創(chuàng)新中心（高地）戰(zhàn)略部署，以省市共建的知識產(chǎn)權(quán)交易中心為主體，完善轉(zhuǎn)化服務(wù)功能，建立面向海內(nèi)外的高價(jià)值專利技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)與生態(tài)體系，促進(jìn)先進(jìn)科技創(chuàng)新成果本地轉(zhuǎn)化。四是加快推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)證券化模式探索。加快出臺發(fā)行人成本補(bǔ)貼、第三方服務(wù)資助等專項(xiàng)扶持政策，設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)證券化專業(yè)統(tǒng)籌團(tuán)隊(duì)，加大資產(chǎn)包篩選與儲(chǔ)備力度，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)證券化常態(tài)化，拓寬科技型企業(yè)融資渠道。

五、結(jié)論

重構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)既包括參與構(gòu)筑新型治理系統(tǒng)，也包括改革調(diào)整原有治理系統(tǒng)。根據(jù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的要素分析框架，可析出三個(gè)層次的子系統(tǒng)：科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)本身、系統(tǒng)之上的協(xié)同治理系統(tǒng)和全球交流合作轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、系統(tǒng)之下的子系統(tǒng)治理界面。科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域的改革任務(wù)涉及經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政府治理等諸多領(lǐng)域，必須加快完善科技創(chuàng)新體系，破除一切束縛科技成果轉(zhuǎn)化的觀念和體制機(jī)制障礙。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視野下的政策體系重構(gòu)，要從對象、要素、過程、環(huán)境等多個(gè)維度重構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的政策體系空間。一是政策體系要針對不同創(chuàng)新主體及其交互界面，涉及企業(yè)、高?？蒲性核?、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)等不同主體之間以及政府與這些主體之間的關(guān)系聯(lián)結(jié)。二是政策體系必須整合影響科技成果轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)、資金、人才、載體、信息等關(guān)鍵要素并對其進(jìn)行排序，摘取和診斷科技成果轉(zhuǎn)化中長期存在的痛點(diǎn)難點(diǎn)問題，形成人才互通、資金融通、設(shè)備互通和全周期合作；三是政策體系必須涵蓋研發(fā)、商品化和產(chǎn)業(yè)化過程，推動(dòng)建立更加完善和靈活的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，進(jìn)一步深化科技體制改革，優(yōu)化科技資源配置，發(fā)揮各類主體的積極促進(jìn)作用，同時(shí)建立更加完善的知識產(chǎn)權(quán)管理體系。

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Policy System Reconstruction of the Transformation of Scientific and Technological Achievements from the Perspective of the Innovation Ecosystem

Guan Zhili

（Changsha Municipal Party School，Changsha 410004，Hunan，China）

Abstract：Based on the analysis framework of innovation ecosystem，the paper reveals the coordination mechanism and factor allocation barriers of elements for the transformation of scientific and technological achievements，and puts forward a variety of policies and measures from the dimensions of “subject elements and carrier elements，service quality elements，institutional and mechanism elements，and ecological environment elements”.The policy system space constituted by these policies and measures provides strong support for building a well-functional innovation ecosystem and promoting the efficient transformation of scientific and technological achievements.

Key words：Chinese-style modernization；transformation of scientific and technological achievements；innovation ecosystem；policy system

責(zé)任編輯：李祖杰

收稿日期：2024-06-16

基金項(xiàng)目：本文系2023年度湖南省社會(huì)科學(xué)成果評審委員會(huì)課題“‘強(qiáng)省會(huì)’戰(zhàn)略背景下人才政策評估及路徑優(yōu)化研究”（項(xiàng)目批準(zhǔn)號：XSP2023JJC019）階段性研究成果。

作者簡介：管志利，男，湖南衡陽人，中共長沙市委黨校社會(huì)和文化教研部主任、副教授。研究方向：創(chuàng)新管理和公共治理。