中部地區(qū)綠色崛起的影響因素、突破點與政策建議

摘 要：企業(yè)的綠色發(fā)展是實現(xiàn)綠色崛起的微觀基礎，也是助力實現(xiàn)人與自然和諧共生的中國式現(xiàn)代化的必然要求。本文將中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫與中國企業(yè)污染數(shù)據(jù)庫匹配得到各個地區(qū)共609831家企業(yè)樣本，分析不同地區(qū)在高污染行業(yè)比例、資源利用效率、污染物產(chǎn)生量以及污染物去除率等指標的差異，從微觀視角得出中部地區(qū)綠色崛起的障礙在于企業(yè)資源消耗量大、各污染物產(chǎn)生量大以及各污染物去除率低?；凇安ㄌ丶僬f”，從創(chuàng)新能力這一重要因素切入，考察城市創(chuàng)新能力對企業(yè)的影響，認為創(chuàng)新能力的作用目前主要體現(xiàn)在提升了企業(yè)的環(huán)境治理能力，沒有體現(xiàn)在污染預防能力上。若要真正實現(xiàn)企業(yè)綠色發(fā)展，其關鍵在于以創(chuàng)新能力提升企業(yè)生產(chǎn)效率，即實現(xiàn)“創(chuàng)新補償”效應。

關鍵詞：中部地區(qū)；綠色崛起；創(chuàng)新能力；企業(yè)綠色發(fā)展；創(chuàng)新補償

中圖分類號：F127 文獻標識碼：A 文章編號：1009 - 5381（2024）04 - 088 - 14

一、研究背景

2024年3月20日，習近平總書記在湖南長沙主持召開新時代中部地區(qū)崛起座談會時強調(diào)，“中部地區(qū)是我國重要糧食生產(chǎn)基地、能源原材料基地、現(xiàn)代裝備制造及高技術產(chǎn)業(yè)基地和綜合交通運輸樞紐，在全國具有舉足輕重的地位”[1]，要“在更高起點上扎實推動中部地區(qū)崛起”[1]。中部地區(qū)包括河南、湖北、湖南、江西、安徽、山西6省，具有人口眾多、區(qū)位突出、資源豐富、基礎設施完善等優(yōu)勢，是我國重要的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承載區(qū)域，也是國家區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。

黨的十八大以來，中部地區(qū)發(fā)展速度明顯加快，地區(qū)生產(chǎn)總值由2012年的11.6萬億元增長到2023年的26.9萬億元，中部地區(qū)經(jīng)濟年均增長率達到8.6%，處于四大地區(qū)的領跑地位。糧食生產(chǎn)基地、能源原材料基地、現(xiàn)代裝備制造及高技術產(chǎn)業(yè)基地和綜合交通運輸樞紐地位更加鞏固，科教實力增強，基礎設施明顯改善，在國家經(jīng)濟社會發(fā)展中發(fā)揮了重要支撐作用。不過需要注意的是，受資源稟賦、產(chǎn)業(yè)基礎、區(qū)位條件等因素影響，中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構以重工業(yè)為主，以發(fā)展大型制造加工產(chǎn)業(yè)為動力引擎，同時中部地區(qū)目前總體處于工業(yè)化與城鎮(zhèn)化疊加發(fā)展時期，人口數(shù)量與經(jīng)濟規(guī)模仍將持續(xù)增長，生態(tài)環(huán)境壓力也將持續(xù)增加。中部地區(qū)作為承東啟西、聯(lián)通南北的重要區(qū)域，其可持續(xù)發(fā)展不僅關系整個長江中游、黃河中游城市群的建設，更是關系我國生態(tài)文明建設及能否順利實現(xiàn)人與自然和諧共生的中國式現(xiàn)代化的重要一環(huán)。

2019年5月，習近平總書記在江西南昌主持召開推動中部地區(qū)崛起工作座談會時就做好中部地區(qū)崛起工作提出8點意見，其中之一便是“堅持綠色發(fā)展，開展生態(tài)保護和修復，強化環(huán)境建設和治理，推動資源節(jié)約集約利用，建設綠色發(fā)展的美麗中部”[2]。2021年4月，中共中央、國務院頒布《關于新時代推動中部地區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的意見》，在著重強調(diào)中部地區(qū)“三基地、一樞紐”戰(zhàn)略定位的同時，提出要深入推進綠色發(fā)展，使“單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗降幅達到全國平均水平，單位地區(qū)生產(chǎn)總值二氧化碳排放進一步降低，資源節(jié)約型、環(huán)境友好型發(fā)展方式普遍建立”。實現(xiàn)綠色崛起成為推動中部地區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求和根本途徑。

綠色發(fā)展的本質(zhì)是在保護生態(tài)環(huán)境的前提下實現(xiàn)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展。按照傳統(tǒng)的“環(huán)境庫茲涅茨曲線理論”，環(huán)境質(zhì)量與經(jīng)濟增長呈倒“U”形關系，即環(huán)境質(zhì)量會隨著經(jīng)濟增長先惡化后改善。對于中國這樣的發(fā)展中國家，現(xiàn)階段的工業(yè)化與城鎮(zhèn)化進程以及經(jīng)濟發(fā)展階段決定了以煤為主的能源結(jié)構，這可能會加劇經(jīng)濟增長與生態(tài)環(huán)境之間的矛盾，因此必須通過有效的環(huán)境保護政策引導經(jīng)濟增長與能源環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展[3]。也有理論認為一系列環(huán)境政策的實施會直接提高企業(yè)環(huán)境規(guī)制水平，從而增加企業(yè)的生產(chǎn)成本，降低企業(yè)產(chǎn)出，最終不利于經(jīng)濟增長。但是，自1991年“波特假說”被提出后，大多數(shù)文獻對經(jīng)濟增長與生態(tài)環(huán)境之間的關系持樂觀態(tài)度，認為嚴格的環(huán)境規(guī)制可以激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新潛力，從而達到經(jīng)濟與環(huán)境的雙贏。

“波特假說”認為，適當?shù)沫h(huán)境規(guī)制可以通過“創(chuàng)新補償”效應提高企業(yè)的技術創(chuàng)新能力，進而提升企業(yè)市場競爭力：一是企業(yè)面對嚴格的環(huán)境規(guī)制會提高資源利用效率，這將降低生產(chǎn)成本；二是環(huán)境規(guī)制會刺激企業(yè)提高環(huán)保技術，可能帶來生產(chǎn)技術的提升，起到節(jié)約生產(chǎn)成本的作用；三是企業(yè)通過率先進行節(jié)能減排創(chuàng)新以搶占市場份額，提高綠色產(chǎn)品的市場占有率，創(chuàng)造利潤增長點，繼而對企業(yè)的研發(fā)成本進行補償。具體到我國的實際情況，有部分學者研究發(fā)現(xiàn)“創(chuàng)新補償”效應的實現(xiàn)具有明顯的地區(qū)差異。沈能等利用省際面板數(shù)據(jù)實證發(fā)現(xiàn)，我國東部地區(qū)基本支持“波特假說”，中西部地區(qū)則不支持，即存在環(huán)境規(guī)制的閾值，中部地區(qū)由于基礎較弱，環(huán)境規(guī)制作用不顯著[4]；葉琴等研究發(fā)現(xiàn)，由于中部地區(qū)單位GDP能耗高于東部地區(qū)，因此市場規(guī)制工具在中部地區(qū)的負向作用強于東部地區(qū)和西部地區(qū)，即只利用價格機制不利于中部地區(qū)的企業(yè)技術創(chuàng)新[5]。任勝鋼等持相反觀點，提出對于市場型環(huán)境規(guī)制和強制型環(huán)境規(guī)制，“波特假說”在中部地區(qū)是成立的[6]。這種研究差異可能是由于技術發(fā)展階段變化導致的。羅良文等指出，在中部地區(qū)企業(yè)綠色技術開發(fā)階段，環(huán)境規(guī)制容易導致效率下降，而在企業(yè)綠色技術成果轉(zhuǎn)化階段，中部地區(qū)技術創(chuàng)新效率高于西部地區(qū)、低于東部地區(qū)[7]。朱成亮等提出，這種整體的區(qū)域經(jīng)濟增長效率差異同區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平相適應，東部地區(qū)效率值最高，中西部地區(qū)表現(xiàn)較差，而環(huán)境污染治理強度對環(huán)境約束下效率的提升起到積極的促進作用，有助于縮小區(qū)域經(jīng)濟增長效率差異[8]。當然，通過稅收優(yōu)惠、財政補貼等手段可以增加綠色技術的引進強度、研發(fā)經(jīng)費投入[9]，引導金融、人力資源向綠色產(chǎn)業(yè)集聚，倒逼傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級[10]，也能提高中部地區(qū)的綠色創(chuàng)新效率。

綜上所述，中部地區(qū)要實現(xiàn)綠色崛起，必然要在微觀層面獲得“創(chuàng)新補償”。但是，目前鮮有關于中部地區(qū)綠色崛起的研究，將相關文獻放寬到區(qū)域間“創(chuàng)新補償”效應后發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究多數(shù)采用宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)進行實證檢驗，沒有從微觀角度反映不同地區(qū)企業(yè)的綠色發(fā)展情況，也無法體現(xiàn)政府激發(fā)企業(yè)“創(chuàng)新補償”效應的過程。作為微觀生產(chǎn)主體，企業(yè)的綠色發(fā)展與一個地區(qū)的創(chuàng)新環(huán)境緊密相關。因此，本文擬通過分析不同地區(qū)企業(yè)在生產(chǎn)過程中與能源環(huán)境相關的數(shù)據(jù)，比較不同地區(qū)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構、資源利用效率、污染物排放量以及環(huán)境治理能力等方面的差異，明確中部地區(qū)綠色崛起的影響因素，再進一步分析中部地區(qū)發(fā)揮創(chuàng)新能力的作用機制，為中部地區(qū)的綠色崛起提供理論支撐和事實依據(jù)。

二、中部地區(qū)綠色崛起的影響因素分析

從產(chǎn)業(yè)結(jié)構來看，綠色崛起的基礎是高污染行業(yè)占比較低；從企業(yè)本身來看，綠色崛起的基礎是企業(yè)資源利用效率高、污染物產(chǎn)生量低、污染物去除率高。企業(yè)資源利用效率高，指的是用最少的要素投入獲得最高的產(chǎn)出，減少資源消耗，為減排打下良好基礎，如單位產(chǎn)值的用水量少可反映企業(yè)資源利用效率高；企業(yè)污染物產(chǎn)生量低，是從源頭上減少污染物排放量，減輕后期治理的壓力；污染物去除率高則反映了企業(yè)在生產(chǎn)環(huán)節(jié)的末端，其環(huán)境治理能力強?？傊?，資源利用效率高和污染物產(chǎn)生量低體現(xiàn)的是污染預防能力，較高的污染物去除率則體現(xiàn)了企業(yè)的環(huán)境治理能力。

本部分從高污染行業(yè)占比、資源利用效率、污染物產(chǎn)生量及污染物去除率這四個方面，全面分析中部地區(qū)綠色崛起的影響因素。第一，對四大區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況尤其是高污染行業(yè)產(chǎn)值占比情況進行比較分析，以確定高污染行業(yè)在各區(qū)域發(fā)展中的位置，為分析各地區(qū)綠色發(fā)展奠定基礎；同時，描述各地區(qū)高污染企業(yè)的資源利用效率與污染物排放情況，以明確中部地區(qū)綠色崛起的障礙是否是高污染行業(yè)占比過高。第二，分析資源利用效率，描述企業(yè)水資源利用效率和煤炭資源利用效率，明晰各地區(qū)企業(yè)是否做到了低能耗。第三，描述各地區(qū)企業(yè)污染物產(chǎn)生情況，分析企業(yè)是否可以從源頭上減少污染物產(chǎn)生，進而降低減排的壓力。第四，描述各地區(qū)企業(yè)環(huán)境治理能力，即污染物去除率，以保證在生產(chǎn)的最后環(huán)節(jié)做好減排的“兜底”工作。

本文的數(shù)據(jù)來源于中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫、中國企業(yè)污染數(shù)據(jù)庫兩大微觀數(shù)據(jù)庫，根據(jù)這些數(shù)據(jù)計算得出具體指標，得到1999年至2013年的共609831家企業(yè)樣本。

將中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫與中國企業(yè)污染數(shù)據(jù)庫進行匹配，得到了工業(yè)總產(chǎn)值、污染物產(chǎn)生、污染物去除、污染物排放等數(shù)據(jù)。在數(shù)據(jù)庫的處理方法上，雖然兩個數(shù)據(jù)庫提供了詳細的微觀企業(yè)信息，但鑒于其存在指標缺失、異常值等問題，在實證檢驗之前，參照多數(shù)學者的研究對數(shù)據(jù)進行了處理。主要步驟如下：一是運用企業(yè)代碼、名稱、地址、電話等指標進行匹配，盡量保證同一家企業(yè)有統(tǒng)一識別碼；二是為防止部分行業(yè)和企業(yè)代碼滯后帶來的樣本識別問題，采用1998年、2002年和2013年的行業(yè)分類進行對照和調(diào)整，以解決數(shù)據(jù)庫中2002年前后行業(yè)代碼不一致的問題；三是對工業(yè)總產(chǎn)值、資產(chǎn)總計、工業(yè)用水量、污染物產(chǎn)生量等缺失或存在負數(shù)的樣本進行了刪減；四是刪除了企業(yè)年齡小于0以及就業(yè)人數(shù)小于8的樣本。

雖然本文的數(shù)據(jù)年份較早，卻是現(xiàn)階段可得的最能論證本文主題的數(shù)據(jù)，具有一定創(chuàng)新性和學術價值。理由如下：第一，除了中國企業(yè)污染數(shù)據(jù)庫外，其他數(shù)據(jù)庫并未統(tǒng)計各地區(qū)行業(yè)層面能夠全面囊括資源利用效率、污染物產(chǎn)生和去除的數(shù)據(jù)，因而本數(shù)據(jù)庫是現(xiàn)階段可得的最能論證本文主題的數(shù)據(jù)庫；第二，從總體看，目前東部地區(qū)單位產(chǎn)值的污染物排放量遠低于中部地區(qū)和西部地區(qū)，這表明，中部地區(qū)在生態(tài)環(huán)境保護方面依然與東部地區(qū)有很大差距，這種差距并非短時間內(nèi)形成的，而是長期積累的結(jié)果，事實上本數(shù)據(jù)庫從一個較長、較遠的時間段反映了中部地區(qū)的綠色發(fā)展基礎較為薄弱的事實；第三，從微觀層面捕捉到的信息更為具體，更有助于認識中部地區(qū)綠色崛起的基礎及面臨問題，并有助于制定精準對策促使中部地區(qū)綠色崛起；第四，本文的量化分析涉及高污染行業(yè)資源使用、污染物產(chǎn)生量、污染物排放量等占比情況，只有將中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和中國企業(yè)污染數(shù)據(jù)庫匹配后方可得到這些數(shù)據(jù)；第五，鮮有研究從企業(yè)視角分析中部地區(qū)的綠色崛起，本文從微觀層面分析這一問題具有創(chuàng)新性。

（一）高污染行業(yè)發(fā)展情況

從各地區(qū)高污染行業(yè)產(chǎn)值占比切入，在整體上把握各地區(qū)高污染行業(yè)發(fā)展情況，明確中部地區(qū)的行業(yè)結(jié)構，這是考察各地區(qū)污染情況的基礎。相較于其他三個地區(qū)，中部地區(qū)的高污染行業(yè)產(chǎn)值占比稍高（約為51%），但未與其他地區(qū)形成明顯差距（其他三個地區(qū)高污染行業(yè)產(chǎn)值占比約為50%），因而沒有證據(jù)表明中部地區(qū)高污染行業(yè)發(fā)展是其綠色崛起的一大障礙。

1.各地區(qū)高污染企業(yè)個數(shù)及其占比

具體分析各地區(qū)歷年高污染企業(yè)個數(shù)及其占比，明確各地區(qū)尤其是中部地區(qū)高污染行業(yè)的發(fā)展趨勢，以對中部地區(qū)高污染行業(yè)面臨的問題有更為詳細的認識。從圖1和圖2的統(tǒng)計結(jié)果看，各地區(qū)歷年高污染企業(yè)個數(shù)在逐步增加，且占比波動較大，但未呈現(xiàn)明顯的上升趨勢。與其他三個地區(qū)相比，中部地區(qū)的高污染企業(yè)個數(shù)處于第三位，其占比在大部分時間處于第二位，兩個指標均未處于高位水平。結(jié)果表明，中部地區(qū)高污染行業(yè)發(fā)展并非綠色崛起的障礙。

2.各地區(qū)高污染企業(yè)的資源用量占比

從高污染行業(yè)資源用量占比是否過大可考察產(chǎn)業(yè)結(jié)構的合理性。圖3—圖6的統(tǒng)計結(jié)果顯示，各地區(qū)高污染企業(yè)歷年工業(yè)用水量占比、重復用水量占比、新鮮用水量占比、煤炭消費量占比均波動幅度很大，與其他三個區(qū)域相比，中部地區(qū)這四項指標的數(shù)值在大部分年份分別處于第二位、第二位、第四位、第四位，說明中部地區(qū)高污染企業(yè)資源用量占比并不高，高污染行業(yè)資源利用問題對中部地區(qū)綠色崛起并未構成實質(zhì)性威脅。

3.各地區(qū)高污染企業(yè)污染物排放量占比

圖7—圖11統(tǒng)計了各地區(qū)高污染企業(yè)歷年化學需氧量排放量占比、二氧化硫排放量占比、煙（粉）塵排放量占比、氨氮排放量占比、氮氧排放量占比?？梢钥吹剑c其他三個區(qū)域相比，中部地區(qū)這五項指標的數(shù)值在大部分年份均處于第三位或第四位，說明中部地區(qū)高污染企業(yè)排放量占比并不高，高污染行業(yè)污染物排放量并未對中部地區(qū)綠色崛起構成實質(zhì)性威脅。

（二）資源利用效率分析

考察各地區(qū)企業(yè)資源利用效率情況，以判定中部地區(qū)企業(yè)整體資源利用效率是否綠色崛起的一個障礙。圖12—圖15展示了中部地區(qū)資源利用效率情況，因水和煤炭是多數(shù)企業(yè)使用的資源，所以本部分主要通過考察單位產(chǎn)值的用水量和煤炭消費量來分析各地區(qū)的資源利用效率。圖12顯示，各地區(qū)企業(yè)單位產(chǎn)值的用水量在2006年之前均是迅速下降的狀態(tài)，從2006年開始趨于平穩(wěn)，中部地區(qū)企業(yè)單位產(chǎn)值的用水量一直處于第一位。圖13顯示，企業(yè)單位產(chǎn)值的重復用水量與這一趨勢完全相同，即中部地區(qū)同樣出現(xiàn)了過多耗費重復用水的問題。從圖14可見，四個地區(qū)的企業(yè)單位產(chǎn)值的新鮮用水量一直在以不同幅度下降，中部地區(qū)企業(yè)單位產(chǎn)值的新鮮用水量在多數(shù)年份處于第二位或第三位。圖15則顯示，雖然各地區(qū)企業(yè)單位產(chǎn)值的煤炭消費量一直在下降，但地區(qū)間煤炭消費量差距較大，中部地區(qū)一直穩(wěn)居第一。圖12—圖15的統(tǒng)計結(jié)果表明，與其他三個區(qū)域相比，中部地區(qū)資源利用效率較低，具體表現(xiàn)為企業(yè)用水量、重復用水量、新鮮用水量、煤炭消費量較大。

（三）污染物產(chǎn)生情況

圖16—圖20從各地區(qū)企業(yè)單位產(chǎn)值的污染物排放情況來分析中部地區(qū)污染物排放的主要來源。要達到綠色轉(zhuǎn)型，最理想的狀態(tài)是企業(yè)污染物產(chǎn)生量低、去除率高，這樣才能保證低排放。圖16—圖20分別為各地區(qū)企業(yè)單位產(chǎn)值的化學需氧量產(chǎn)生量、二氧化硫產(chǎn)生量、煙（粉）塵產(chǎn)生量、氨氮產(chǎn)生量、氮氧產(chǎn)生量。四大區(qū)域的前四個指標歷年均值在波動中逐漸下降，而第五個指標則在波動中上升。中部地區(qū)企業(yè)單位產(chǎn)值的化學需氧量產(chǎn)生量、二氧化硫產(chǎn)生量、煙（粉）塵產(chǎn)生量、氨氮產(chǎn)生量、氮氧產(chǎn)生量均處于高位，尤其是煙（粉）塵產(chǎn)生量、氮氧產(chǎn)生量在多數(shù)年份處于第一位，說明中部地區(qū)企業(yè)各污染物產(chǎn)生量均處于高水平，煙（粉）塵產(chǎn)生量、 氮氧產(chǎn)生量尤為突出。

（四）污染物去除情況

圖21—圖25分別說明了各地區(qū)企業(yè)化學需氧量去除率、二氧化硫去除率、煙（粉）塵去除率、氨氮去除率、氮氧去除率，一般去除率越高說明企業(yè)治污力度越大。從下圖可以看到，化學需氧量去除率、二氧化硫去除率、氨氮去除率穩(wěn)中有升，而煙（粉）塵去除率波動較大，但未有上升趨勢，氮氧去除率則出現(xiàn)了穩(wěn)中有降。地區(qū)之間比較發(fā)現(xiàn)，中部地區(qū)除了化學需氧量去除率處于第二位，其他四個指標值在多數(shù)年份處于第三位，說明中部地區(qū)除了化學需氧量去除率，其他污染物去除率均處于低水平。綜合圖16—圖25可以看到，中部地區(qū)企業(yè)的污染較為嚴重，各污染物產(chǎn)生量在大部分年份處于第一位或第二位，而各污染物去除率多數(shù)處于第三位，這是導致環(huán)境污染較重的主要因素。

從圖1—圖25的統(tǒng)計數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，中部地區(qū)面臨的主要問題是企業(yè)資源消耗量大、各污染物產(chǎn)生量大以及各污染物去除率低。從以往經(jīng)驗來看，要實現(xiàn)較低的資源消耗量、污染物產(chǎn)生量和較高的污染物去除率，企業(yè)必須提升生產(chǎn)技術和綠色技術，取得經(jīng)濟與環(huán)境的“雙贏”。根據(jù)“波特假說”，提升生產(chǎn)技術和綠色技術的根本在于提升企業(yè)的創(chuàng)新能力，只有源源不斷地創(chuàng)造新技術，使企業(yè)同時兼顧經(jīng)濟與環(huán)境，才能真正從微觀層面實現(xiàn)綠色崛起。

三、創(chuàng)新補償：推動中部地區(qū)綠色崛起的突破點

（一）創(chuàng)新能力對綠色崛起的推動作用

本部分采用北京大學企業(yè)大數(shù)據(jù)研究中心公布的地級市的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)指數(shù)來表征城市的創(chuàng)新能力，通過對城市創(chuàng)新能力及資源利用效率、各污染物產(chǎn)生量、各污染物去除率進行回歸，以考察創(chuàng)新能力對中部地區(qū)綠色崛起的影響。圖26統(tǒng)計了四個地區(qū)企業(yè)歷年創(chuàng)新能力得分，可以看到，東部地區(qū)創(chuàng)新能力遠遠大于其他三個地區(qū)，中部地區(qū)的創(chuàng)新能力一直在低水平徘徊。為進一步分析創(chuàng)新能力與綠色崛起間的因果關系，將創(chuàng)新能力最高的東部地區(qū)作為比較對象，對東部地區(qū)和中部地區(qū)創(chuàng)新能力與企業(yè)綠色發(fā)展指標之間的關系進行回歸，從結(jié)果中尋找中部地區(qū)綠色崛起的路徑。

表1—表3從企業(yè)資源利用效率、污染物產(chǎn)生量、污染物去除率三個方面分析了創(chuàng)新能力對綠色崛起的影響。表1的回歸結(jié)果顯示，城市的創(chuàng)新能力對兩大地區(qū)資源利用效率并未產(chǎn)生顯著影響，具體而言，對企業(yè)單位產(chǎn)值的用水量、重復用水量、新鮮用水量、煤炭消費量均無顯著影響，說明地區(qū)層面的創(chuàng)新能力對綠色崛起的推動作用并未體現(xiàn)在企業(yè)資源利用效率上。表2的回歸結(jié)果顯示，城市的創(chuàng)新能力對兩大地區(qū)企業(yè)單位產(chǎn)值的化學需氧量產(chǎn)生量、二氧化硫產(chǎn)生量、煙（粉）塵產(chǎn)生量、氨氮產(chǎn)生量、氮氧產(chǎn)生量的影響在絕大多數(shù)方程中是不顯著的，也就是說，創(chuàng)新能力也未體現(xiàn)在企業(yè)污染物產(chǎn)生量上。表3考察了城市創(chuàng)新能力對企業(yè)污染物去除率的影響，創(chuàng)新能力顯著提高了東部地區(qū)企業(yè)化學需氧量去除率、二氧化硫去除率、煙（粉）塵去除率、氨氮去除率、氮氧去除率，僅僅提升了中部地區(qū)的化學需氧量去除率和煙（粉）塵去除率。說明東部地區(qū)較強的創(chuàng)新能力主要體現(xiàn)在企業(yè)污染物去除環(huán)節(jié)。

從表1—表3的回歸結(jié)果看，提升治理環(huán)境的創(chuàng)新能力，可以促進一個地區(qū)綠色崛起。從理論上講，激勵企業(yè)進行創(chuàng)新，并實現(xiàn)“創(chuàng)新補償”效應，是推動中部地區(qū)綠色崛起的突破點，下面對此作進一步分析。

（二）實現(xiàn)“創(chuàng)新補償”效應是推動中部地區(qū)綠色崛起的突破點

從以上實證結(jié)果看到，對于中部地區(qū)企業(yè)，目前城市創(chuàng)新能力無法顯著提高其資源利用效率和降低污染物產(chǎn)生量，只是提升了部分污染物去除率。在資源環(huán)境保護相對較好的東部地區(qū)，其企業(yè)污染物排放量低于中部地區(qū)的優(yōu)勢也體現(xiàn)在創(chuàng)新能力提升了污染物去除率，即城市創(chuàng)新能力提高了企業(yè)環(huán)境治理能力，而非污染預防能力。究其原因，在于企業(yè)為了減少污染物排放，優(yōu)先購買了先進的生產(chǎn)設備、治污設備來治理環(huán)境，而非通過技術創(chuàng)新[11-12]。

對于企業(yè)而言，能否積極創(chuàng)新取決于能否實現(xiàn)“創(chuàng)新補償”效應，也就是企業(yè)創(chuàng)新所獲績效能否補償因創(chuàng)新而發(fā)生的成本?，F(xiàn)實中“創(chuàng)新補償”效應的實現(xiàn)至少由三個環(huán)節(jié)構成：創(chuàng)新動機、創(chuàng)新行為和創(chuàng)新績效。第一，企業(yè)的創(chuàng)新動機不僅是企業(yè)對外部環(huán)境的反應，如產(chǎn)業(yè)政策、競爭壓力、市場需求等，也包括企業(yè)內(nèi)部因素，如企業(yè)的戰(zhàn)略目標、對研發(fā)人員的創(chuàng)新激勵機制等。第二，企業(yè)能否將動機轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新行為，也是生成“創(chuàng)新補償”的關鍵一環(huán)。根據(jù)個體行為理論，轉(zhuǎn)化過程受到知識和能力的影響。知識是企業(yè)創(chuàng)新行為的起點，知識的轉(zhuǎn)化和應用是創(chuàng)新成敗的關鍵，企業(yè)既要獲取研發(fā)的技術知識，還要促進產(chǎn)品與需求匹配的轉(zhuǎn)化應用；能力則包括Ramp;D能力、投入能力、生產(chǎn)能力、營銷能力、管理和決策能力等。第三，如果企業(yè)能夠獲得較高創(chuàng)新績效，刺激其創(chuàng)新動機，進而發(fā)生更多創(chuàng)新行為，形成良性循環(huán)，此時“創(chuàng)新補償”效應就得以實現(xiàn)。由此可見，實現(xiàn)“創(chuàng)新補償”效應的核心在于創(chuàng)新績效，即創(chuàng)新動機和行為可為企業(yè)帶來生產(chǎn)率的提升和利潤的增長。

為檢驗“創(chuàng)新補償”效應是否實現(xiàn)，需要驗證創(chuàng)新能力可否提升企業(yè)生產(chǎn)率和利潤率，即創(chuàng)新績效是否成立。表4以城市的創(chuàng)新能力為主要解釋變量，對中部地區(qū)和東部地區(qū)的生產(chǎn)率和利潤率加以計量回歸后可以看到，創(chuàng)新能力對中部地區(qū)企業(yè)的勞動生產(chǎn)率、資本生產(chǎn)率、利潤率均未產(chǎn)生顯著影響，而對東部地區(qū)的前兩項指標能產(chǎn)生正向影響。這說明兩點：第一，與東部地區(qū)相比，中部地區(qū)的創(chuàng)新績效較差，需要采取措施提升創(chuàng)新績效以激發(fā)企業(yè)的“創(chuàng)新補償”效應；第二，東部地區(qū)的創(chuàng)新績效主要體現(xiàn)在生產(chǎn)率層面，可采取配套措施逐漸延伸至利潤率層面。

綜合表1—表4的回歸結(jié)果可以看到，東部地區(qū)較強的創(chuàng)新能力利于企業(yè)進行環(huán)境治理，并提高了這些企業(yè)的生產(chǎn)率，驗證了“波特假說”。由此可見，中部地區(qū)企業(yè)只有實現(xiàn)“創(chuàng)新補償”效應，才能產(chǎn)生創(chuàng)新積極性，從源頭上預防污染，真正實現(xiàn)綠色崛起。

四、結(jié)論及政策建議

筆者從微觀層面出發(fā)，將1999—2013年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫與中國企業(yè)污染數(shù)據(jù)庫匹配后得到609831家企業(yè)樣本，從中比較了四大地區(qū)的企業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構、資源利用效率、污染物產(chǎn)生量以及環(huán)境治理能力等方面的差異，得到了三點對中部地區(qū)綠色崛起的啟示：首先，產(chǎn)業(yè)結(jié)構問題并未對中部地區(qū)綠色崛起構成實質(zhì)性威脅，中部地區(qū)綠色崛起須克服的困難在于企業(yè)污染物產(chǎn)生量大、污染物去除率低，其根本原因是企業(yè)甚至整個地區(qū)的創(chuàng)新能力不足；其次，城市的創(chuàng)新能力有助于企業(yè)的綠色發(fā)展，但目前主要體現(xiàn)在環(huán)境治理環(huán)節(jié)，而不是污染預防環(huán)節(jié)；再次，充分發(fā)揮創(chuàng)新能力的作用以加快中部地區(qū)綠色崛起的突破點在于激發(fā)企業(yè)的“創(chuàng)新補償”效應，這樣才能從源頭上預防污染，真正達到企業(yè)綠色化。

針對上述分析，提出以下政策建議。

第一，中部地區(qū)應建立支持企業(yè)創(chuàng)新的長效機制，以緩和創(chuàng)新風險給企業(yè)帶來的不確定性，讓企業(yè)有動力持續(xù)不斷地將資金投入到研發(fā)中。這種資金投入的靶向是多種類別的，包括生產(chǎn)技術創(chuàng)新、綠色技術創(chuàng)新等，這就需要在制定創(chuàng)新激勵政策時，將多種技術創(chuàng)新考慮在列，而不僅僅是環(huán)境治理末端的治污技術創(chuàng)新。同時，充分發(fā)揮市場激勵型環(huán)境規(guī)制政策的作用，如排放權交易等政策工具，讓企業(yè)能額外獲得減排降污帶來的收入，獲得“創(chuàng)新補償”效應。

第二，中部地區(qū)要注重人才建設，著重培養(yǎng)能夠進行發(fā)明創(chuàng)造的科研人才。適當增加企業(yè)環(huán)?？蒲姓n題經(jīng)費，加大對企業(yè)技術研發(fā)人員的激勵力度，尤其向能夠研發(fā)及熟練運用綠色技術的人才傾斜，使企業(yè)能夠留住高科技人才，為實現(xiàn)中部地區(qū)的綠色崛起提供堅實的人才基礎。這樣，使企業(yè)具備在各個生產(chǎn)環(huán)節(jié)運用節(jié)能減排技術的能力，提高生產(chǎn)效率，實現(xiàn)“創(chuàng)新補償”效應，從整個生產(chǎn)鏈上真正實現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型。

第三，中部地區(qū)應繼續(xù)實行嚴格且多樣化的環(huán)境政策。建立健全節(jié)能制度，對水資源、煤炭資源進行剛性約束，嚴格取用水和取用煤的管理，促使企業(yè)牢固樹立節(jié)能意識并積極采取節(jié)能技術；中部地區(qū)各省市之間、中部地區(qū)與其他地區(qū)之間在做好責任分配的基礎上，加強交流合作，使高污染行業(yè)能夠共享先進的生產(chǎn)技術和綠色技術，共同推進節(jié)能減排，從而推動整個中部地區(qū)綠色崛起。

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The Influencing Factors， Breakthrough Point， and Policy Recommendations for the Green Rise in the Central Region

——An Explanation Based on a Micro Perspective

Zhang Caiyun，Sui Xiaotong，Zhang Xu

（Chinese Academy of Social Sciences，CASS，Beijing 100732，China；

Ocean University of China，Qingdao 266100，Shandong，China）

Abstract：The green development of enterprises is the microcosmic basis for the realization of green rise，and also the inevitable requirement for the realization of Chinese-style modernization of harmonious coexistence between man and nature. This paper matches the Chinese industrial enterprise database with the Chinese enterprise pollution database to obtain 609，831 samples of enterprises in each region，and analyzes the differences in the proportion of highly polluting industries，resource utilization efficiency，pollutant production and pollutant removal rate in different regions. From a micro perspective，it is found that the obstacles to the green rise of central China are too much resource consumption of enterprises，large production of various pollutants and low removal rate of various pollutants. Based on the“Porter hypothesis”，this paper examines the impact of urban innovation capacity on enterprises from the perspective of innovation capacity as an important factor，and holds that the role of innovation capacity is mainly reflected in improving the environmental governance capacity of enterprises，rather than the ability to prevent pollution. In order to truly realize the green development of enterprises，the key is that the innovation ability can improve the efficiency of enterprises，that is，to achieve the“innovation compensation”effect.

Key words：central region；green rise；innovation ability；enterprise green development；innovation compensation

責任編輯：孔九莉

收稿日期：2024 - 04 - 13

基金項目：本文系國家社科基金項目“上海工業(yè)化與城市化關系的歷史考察（1949—1978）”（項目批準號：23BZS161）階段性研究成果。

作者簡介：張彩云，女，山東濰坊人，經(jīng)濟學博士，中國社會科學院經(jīng)濟研究所副研究員，中國社會科學院大學副教授、碩士生導師。研究方向：資源環(huán)境經(jīng)濟與可持續(xù)發(fā)展、政府治理。

隋筱童，女，山東萊陽人，經(jīng)濟學博士，中國海洋大學馬克思主義學院講師。研究方向：政治經(jīng)濟學。（通訊作者）張 旭，男，山東萊陽人，經(jīng)濟學博士，中國社會科學院經(jīng)濟研究所教授，中國社會科學院大學教授、博士生導師。研究方向：政治經(jīng)濟學。