淺析科技創(chuàng)新成果轉化標準的措施與路徑

摘 要：標準是科技成果有形化的重要載體，科技創(chuàng)新成果是產生標準的源泉。本文通過分析科技創(chuàng)新成果轉化標準現狀、企業(yè)專利情況及技術標準情況等，發(fā)現企業(yè)研發(fā)專利技術前的標準布局意識不夠強、尚未將標準制訂與技術研發(fā)進行戰(zhàn)略性整合、缺乏規(guī)劃和實施專利標準化工作的復合型人才等關鍵性問題，進而提出政策建議，以加快實施專利標準化策略，搶占新的國際競爭制高點。

關鍵詞：科技成果，成果轉化，技術標準，專利標準，機制

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.24.001

0 引 言

2021年10月，中共中央、國務院印發(fā)《國家標準化發(fā)展綱要》（以下簡稱《綱要》），《綱要》指出標準是經濟活動和社會發(fā)展的技術支撐，是國家基礎性制度的重要方面。標準化在推進國家治理體系和治理能力現代化中發(fā)揮著基礎性、引領性作用。新時代推動高質量發(fā)展、全面建設社會主義現代化國家，迫切需要進一步加強標準化工作。另外，《綱要》也給出了標準化發(fā)展目標，其中重點提出共性關鍵技術和應用類科技計劃項目形成標準研究成果的比率達到50%以上。

由此可看出，實施科技創(chuàng)新成果轉化標準戰(zhàn)略是引領、推動企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的重要力量，是深入加快轉變經濟發(fā)展方式、推進供給側結構性改革，增強國際競爭力和掌控話語權的重要趨勢。

1 科技創(chuàng)新成果與標準的關系

科技創(chuàng)新成果與技術標準的融合能夠為企業(yè)帶來特有的競爭優(yōu)勢，使得企業(yè)在激烈的全球競爭中占據有利的主導地位。先進的技術成果幾乎被知識產權所覆蓋，標準制定組織需要采集更先進的專利技術，以制定更為完備的標準；與此同時，專利產品需借助標準的廣泛實施獲取更多的利潤。標準的統一性、通用化的特殊屬性恰好符合了專利權擴張推廣的需求，專利技術標準化得以形成，并成為專利技術發(fā)展的新形態(tài)。

同時，標準也促進了科技成果的轉化和應用，為科技成果的轉化提供了指導和依據，為科技成果的推廣和應用提供了保障。一項獲得廣泛認可的標準將足以吸引更多優(yōu)質的創(chuàng)新成果，在提高實施效率的同時，提高標準本身的質量，形成正向循環(huán)。

2 我國科技創(chuàng)新成果轉化標準現狀和困境

我國科技創(chuàng)新成果轉化工作已從粗放型增長向精細型發(fā)展轉變，科技成果轉化交易額也在持續(xù)增長，顯示了科技成果轉化的持續(xù)發(fā)展的良好態(tài)勢。這一趨勢表明我國在科技創(chuàng)新方面取得了重要的進步。然而，盡管在科技創(chuàng)新成果轉化方面取得了一定的成績，但是也存在一些問題和困境。

（1）成果培育和轉化機制不健全。雖然常常有某一科研領域的突破，但缺乏技術工程化、系統化和供應鏈整合的平臺和能力，難以跨越技術到商品的鴻溝，導致大部分科技創(chuàng)新成果被擱置。這種情況下，科技成果轉化的效率低下，導致不能有效地轉化為標準。

（2）成果轉化隊伍與機構建設不能滿足實際需要。在科技成果轉化過程中，人才培養(yǎng)和引進方面還比較薄弱，難以滿足實際需要。既懂科技創(chuàng)新規(guī)律，又懂標準的專業(yè)人較為稀缺。這一現象導致轉化過程中缺乏有效的引導和管理，從而影響了科技成果轉化標準的效果和質量。

（3）“垃圾專利”過多。部分企業(yè)為獲取財政補貼和政策上的便利，其關注點在于專利的授權而非真正的實施應用，進而產生大量的沉睡性專利，導致轉化率過低。與現有技術比較，專利本身的技術先進程度不高，沒有實施的經濟價值；此外，專利的權利請求范圍過小，導致其他企業(yè)能夠輕易繞過權利人的權利請求，可以輕易規(guī)避該專利，使得權利人無法實現專利應有的經濟價值，致使該專利沒有市場需求[1]。

（4）技術的實施和轉化并不充分。很多專利權人自身并不具備直接實施專利的能力，如專利申請量排名靠前的國內高校。對于大量的高校權利人，更加重視技術的基礎研究，并不主要針對專利技術的市場化和產業(yè)化，高校缺少實施專利的能力和意愿。其次，有能力直接實施專利的權利人更希望通過自身研發(fā)的先進技術獲取競爭優(yōu)勢，不希望同行業(yè)的競爭對手能輕易地獲取技術許可，進而威脅到自己的優(yōu)勢地位[2]。

（5）產品科技創(chuàng)新成果與技術標準未能全面融合。雖然我國專利數量在不斷遞增，但申請的專利絕大多數是實用新型、外觀專利，發(fā)明專利所占比例相對較小。國內主要制造企業(yè)，雖然主導申請專利數量很可觀，保持了每年的遞增趨勢，但與國外企業(yè)相比，由于發(fā)明專利較少，其技術成果轉化標準難度大，未能發(fā)揮兩者之間相互促進的作用。

3 科技創(chuàng)新成果轉化標準措施與路徑

（1）開展專利標準需求分析，制定標準化路線圖開展專利標準需求分析并制定路線圖是推動科技創(chuàng)新成果轉化標準的重要步驟。首先，要收集和分析專利數據，了解現有的技術、市場和競爭對手的情況。通過分析專利數據，可以發(fā)現現有技術和市場需求的發(fā)展趨勢，為技術創(chuàng)新提供方向和思路。其次，確定標準化的領域和主題，根據分析結果，確定需要標準化的領域和主題。是否與本組織的發(fā)展戰(zhàn)略和市場需求相一致。最后，根據分析結果，制定標準化的路線圖，確認標準化的路徑。圖1為節(jié)選某專利轉化標準試點企業(yè)“專利標準化路線圖”。

（2）建立專利與標準融合機制，推動專利標準協同創(chuàng)新工作機制在推動標準創(chuàng)新進程中能夠發(fā)揮關鍵性作用，通過多層次的決策、溝通與協同，使科技創(chuàng)新成果標準化由激進轉向漸進、分散走向集成、局部走向全面、個案走向經驗。

比如某企業(yè)科技創(chuàng)新成果轉化標準成功的案例。他們圍繞“技術專利化、專利標準化、標準國際化”的公司戰(zhàn)略，堅持打造“嚴、全、新”的標準化方針。建立專利與標準融合機制，分析產業(yè)發(fā)展趨勢、市場需求，圍繞標準需求進行專利布局，推動專利標準協同創(chuàng)新。開展專利競爭態(tài)勢分析，持續(xù)推進科技創(chuàng)新、專利保護與標準互動支撐，加強高價值專利轉化運用。此外，結合標準化工作組織架構，設立專門標準化管理部門，形成了以總經理為核心的技術創(chuàng)新團隊，組建研發(fā)創(chuàng)新信任體系，通過研發(fā)創(chuàng)新能力的持續(xù)進步來提升企業(yè)信任度。建立并完善標準化管理辦法、研發(fā)創(chuàng)新管理系統保障機制，包括《企業(yè)標準化管理辦法》《新產品新技術研究開發(fā)管理制度》《研究開發(fā)項目績效管理制度》等管理機制。

（3）完善企業(yè)標準體系，落實技術創(chuàng)新管理各項任務要實現專利標準工作出色完成，需全員參與，自下而上，凝聚共識，把一線的管理經驗和做法提煉上升為標準。更重要的是必須有一套科學、規(guī)范、完整的體現企業(yè)管理特性，有助于企業(yè)發(fā)展、創(chuàng)新的行之有效的標準體系。應認真分析本企業(yè)生產、經營、技術創(chuàng)新的特點，依據GB/ T 15496-2017、GB/T 15497-2017、GB/T 15498-2017等標準體系搭建原則要求，結合GB/T 33450—2016《科技成果轉化為標準指南》，從需求性、緊迫性和重要性的角度，論證研究制定標準涉及的重要技術指標的科學性及標準實施的可行性，以及現有的企業(yè)專利技術標準，提出本公司的標準體系的結構框架，進行認真討論，確定標準體系應有的產品實現標準、基礎保障標準、崗位標準等目錄，讓標準體系全面地覆蓋企業(yè)的各項生產、經營、技術創(chuàng)新等工作中[3]。

（4）樹立專利標準戰(zhàn)略意識，避免產生垃圾專利科技創(chuàng)新成果轉化標準戰(zhàn)略意識，是企業(yè)在激烈的標準競爭中獲得制高點的前提。專利與技術標準的融合能夠為企業(yè)帶來特有的競爭優(yōu)勢，使得企業(yè)在激烈的全球競爭中占據有利地位。企業(yè)對標準的認識不能停留在產品質量方面，而應通過標準管理，最終轉化為競爭力和市場份額。從這個層面出發(fā)，企業(yè)就必須在專利戰(zhàn)略的指引下，將企業(yè)的研發(fā)、開發(fā)、產品銷售和市場開拓等融入企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略之中。

樹立創(chuàng)新意識、競爭意識，把專利作為企業(yè)的核心競爭力，在主觀意識拋棄那種為了專利而申請專利的錯誤做法；提升專利的含金量，在企業(yè)自身科研能力較弱的情況下， 加強與科研院所合作提高研發(fā)質量，建產學研聯盟共同投資共同研發(fā)，降低研發(fā)風險，提升研發(fā)水平。在企業(yè)規(guī)模較小研發(fā)能力較弱、專利營銷水平較低的情況下，其更應借助外部專業(yè)的中介服務機構來提升自身的研發(fā)成果的含金量，避免垃圾專利的產生。

（5）加強政策扶持，營造技術專利標準化的環(huán)境政府作為科技創(chuàng)新成果轉化標準活動的重要參與者，其最大的職能在于提供制度保障，加大政策扶持力度，出臺更多的激勵措施，營造良好的工作氛圍。通過制定有關政策，保護技術標準化的合法利益，發(fā)揮稅收減免及享受各種外經貿優(yōu)惠，以及優(yōu)惠政策等激勵作用，鼓勵企業(yè)加大技術專利標準化投入力度。同時，重視和加強扶持和支持，發(fā)揮財政資金對激勵企業(yè)結合轉化專利技術與技術標準的引導作用，促進兩者的深度結合。

尤其在國際標準的主持和參與上，要持續(xù)加大政策支持和政策服務力度，逐步提高企業(yè)在國際競爭中的標準話語權，形成以專利和標準協同的新的產業(yè)競爭優(yōu)勢，進而帶頭推進企業(yè)實現高質量發(fā)展。通過定期舉辦國際技術標準的交流與產業(yè)合作活動，推動協會成員積極參與“一帶一路”沿線國家和地區(qū)民間技術交流和標準合作活動，形成相對穩(wěn)定的富有特色的技術交流。

此外，政府應當鼓勵企業(yè)和科研機構將科技成果轉化為實際產品，搭建面向重點產業(yè)領域標準化需求的產學研創(chuàng)新中心，發(fā)揮行業(yè)協會組織的服務和支撐作用。以企業(yè)為主體的國家技術標準建立后，在一定程度上阻止外國產品進入本國市場，也可以積極開發(fā)支持本國技術標準的專利技術。

4 結 語

以“技術效果”為關鍵節(jié)點的技術、專利和準融合的一體化模式創(chuàng)新，是企業(yè)在專利轉化標準試點工作中的一種路徑探索，技術效果的量化分級和標準化還能較為容易與顧客明確不同等級、功能的產品定價，體現技術創(chuàng)新的附加值。

參考文獻

吳國慶. 促進中小企業(yè)專利轉化的措施研究[D].上海：上海工程技術大學管理學院，2012.

鄭華.“產學研用”背景下高校學生專利轉化模式研究[D].佳木斯：佳木斯大學經濟管理學院，2013.

許楚江，曾英莉，謝萍慧.高新技術領域專利標準化應對策略研究[J].中國標準導報. 2013（7）： 38-40.

作者簡介

莫燕妮，本科，助理工程師， 研究方向為標準體系運行和標準化研究、技術服務。

植滿溪，本科，標準化工程師，研究方向為標準化建設與管理研究。

霍業(yè)鳳 ，本科，研究方向為信息服務及標準化服務工作研究。

（責任編輯：張佩玉）