國(guó)資央企紀(jì)委辦理涉嫌職務(wù)犯罪問(wèn)題線索存在的困難及對(duì)策

國(guó)資央企是“國(guó)之重器”，是全面建成社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)、以中國(guó)式現(xiàn)代化全面推進(jìn)中華民族偉大復(fù)興的依靠力量。新時(shí)代國(guó)資央企作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展壓艙石、穩(wěn)定器的作用更加突出。

國(guó)資央企資金密集、資源富集，規(guī)模體量大，腐敗問(wèn)題易發(fā)多發(fā)。國(guó)資央企高質(zhì)量發(fā)展離不開強(qiáng)有力的紀(jì)檢監(jiān)察保障。然而，當(dāng)前除中管企業(yè)外，多數(shù)央企紀(jì)委未被授予監(jiān)察權(quán)。這些企業(yè)紀(jì)委在辦理涉嫌職務(wù)犯罪問(wèn)題線索時(shí)，遇到的困難較多，作用難以充分發(fā)揮。

未被授予監(jiān)察權(quán)的國(guó)資央企紀(jì)委在辦理涉嫌職務(wù)犯罪問(wèn)題線索中，究竟面臨哪些困難？本文對(duì)此進(jìn)行了分析，并結(jié)合辦案實(shí)踐，從鍛造紀(jì)檢鐵軍、創(chuàng)新體制機(jī)制、內(nèi)外聯(lián)動(dòng)調(diào)查取證、守牢安全底線四個(gè)方面提出了具體舉措與建議。

存在的具體困難

外調(diào)取證耗時(shí)長(zhǎng)、效率低。依據(jù)有關(guān)規(guī)定和實(shí)踐做法，企業(yè)紀(jì)委移送地方監(jiān)委涉嫌職務(wù)犯罪的問(wèn)題線索須符合以下情形。一是綜合研判需要采取留置措施；二是至少有一個(gè)問(wèn)題已基本確信涉嫌嚴(yán)重職務(wù)犯罪；三是對(duì)涉嫌職務(wù)犯罪問(wèn)題已經(jīng)收集到了主要證據(jù)。為此，企業(yè)紀(jì)委在向監(jiān)委移送涉嫌職務(wù)犯罪問(wèn)題線索前，必須開展大量的調(diào)查取證工作。但是如果企業(yè)紀(jì)委沒有監(jiān)察權(quán)，外調(diào)取證障礙多、耗時(shí)長(zhǎng)。如需要本企業(yè)之外的相關(guān)單位或人員調(diào)取資料、了解情況時(shí)，因?yàn)闆]有隸屬關(guān)系，需要反復(fù)解釋溝通，無(wú)形中增加了工作難度，降低了外調(diào)取證的效率，特別是需要調(diào)取有關(guān)資金流向資料時(shí)，難以在第一時(shí)間得到相關(guān)金融機(jī)構(gòu)支持。

談話突破震懾力不足。企業(yè)紀(jì)委就有關(guān)涉及職務(wù)犯罪的問(wèn)題與相關(guān)人員談話時(shí)，因無(wú)監(jiān)察權(quán)，對(duì)談話對(duì)象難以形成強(qiáng)大的震懾壓力，容易使談話對(duì)象避重就輕，不對(duì)辦案人員講實(shí)話、說(shuō)真相。辦案人員如果經(jīng)驗(yàn)不足，缺乏談話技巧，容易讓談話對(duì)象產(chǎn)生僥幸心理，為案件辦理帶來(lái)更大難度。

“走讀式”談話安全風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)低。企業(yè)紀(jì)委在辦理涉嫌職務(wù)犯罪問(wèn)題線索時(shí)，與涉案人員談話，大多采用“走讀式”談話。如果在談話過(guò)程中談話對(duì)象說(shuō)出涉嫌嚴(yán)重職務(wù)犯罪問(wèn)題，企業(yè)紀(jì)委難以及時(shí)采取留置措施。同時(shí)，談話對(duì)象心理壓力巨大，容易發(fā)生人員安全問(wèn)題。每年中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委都會(huì)就辦案安全問(wèn)題進(jìn)行通報(bào)，其中“走讀式”談話非正常死亡問(wèn)題尤為突出。

紀(jì)檢干部隊(duì)伍素質(zhì)不適應(yīng)。當(dāng)前，未被授予監(jiān)察權(quán)的央企紀(jì)檢干部因缺少辦理涉嫌職務(wù)犯罪案件的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于辦理職務(wù)犯罪案件在程序和實(shí)體等方面的知識(shí)掌握不夠、把握不準(zhǔn)，加之很多企業(yè)紀(jì)檢干部都是從其他專業(yè)轉(zhuǎn)行來(lái)的，既不是學(xué)習(xí)法律專業(yè)的，也未從事過(guò)紀(jì)檢工作。這些同志在面對(duì)作案手段智能化程度越來(lái)越高、隱蔽性越來(lái)越強(qiáng)的職務(wù)犯罪問(wèn)題時(shí)，往往束手無(wú)策，很難將問(wèn)題查細(xì)查實(shí)。這也是一些企業(yè)多年沒有主動(dòng)移送過(guò)一件涉嫌職務(wù)犯罪問(wèn)題線索的原因之一。

案件處置干擾因素多。具有監(jiān)察權(quán)的央企是由中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委派駐紀(jì)檢監(jiān)察組或派駐監(jiān)察專員并設(shè)立監(jiān)察專員辦公室，與該單位紀(jì)檢機(jī)構(gòu)合署辦公，由中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委直接領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一管理，向中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委負(fù)責(zé)，受中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委監(jiān)督，工作獨(dú)立性強(qiáng)、效率高。在各類案件辦理中，對(duì)于駐在單位而言，只需在立案前征求駐在單位黨組（黨委）主要負(fù)責(zé)人意見，如有不同意見的報(bào)中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委決定。確因安全、保密等特殊情況，經(jīng)中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委同意，也可以在立案后及時(shí)向駐在單位黨組（黨委）主要負(fù)責(zé)人通報(bào)。無(wú)監(jiān)察權(quán)的企業(yè)紀(jì)委受上級(jí)紀(jì)委和本級(jí)黨委雙重領(lǐng)導(dǎo)，客觀上講本級(jí)黨委影響更為顯著。在辦理案件時(shí)，從初步核實(shí)到立案等各環(huán)節(jié)必須根據(jù)干部管理權(quán)限向所屬黨委匯報(bào)并履行相關(guān)程序，干擾因素多效率低。

具體措施和建議

（一）全面加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，鍛造忠誠(chéng)、干凈、擔(dān)當(dāng)?shù)募o(jì)檢鐵軍

思想淬煉。要組織紀(jì)檢干部深入開展學(xué)原著、讀原文、悟原理活動(dòng)，加強(qiáng)理論武裝，補(bǔ)足精神之“鈣”，筑牢思想之魂。要加強(qiáng)理想信念教育，引導(dǎo)紀(jì)檢干部“不忘初心、牢記使命”，在各類問(wèn)題線索辦理中敢于擔(dān)當(dāng)勇于負(fù)責(zé)，讓辦理的每一件案件都能經(jīng)受得起歷史、人民和實(shí)踐的檢驗(yàn)。要通過(guò)開展以案說(shuō)紀(jì)、參觀警示教育基地等活動(dòng)，鞏固深化紀(jì)檢干部隊(duì)伍教育整頓成果，嚴(yán)防“燈下黑”。

政治歷練。要深入開展學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想主題教育，使紀(jì)檢干部更加深刻領(lǐng)悟“兩個(gè)確立”的決定性意義，更加自覺增強(qiáng)“四個(gè)意識(shí)”，堅(jiān)定“四個(gè)自信”，做到“兩個(gè)維護(hù)”。要充分發(fā)揮支部堡壘作用，依托黨內(nèi)政治生活和組織制度，強(qiáng)化各級(jí)紀(jì)檢干部的黨性觀念、黨性修養(yǎng)。國(guó)資央企各級(jí)紀(jì)檢組織要自覺加強(qiáng)對(duì)安全生產(chǎn)、綠色環(huán)保等方面的政治監(jiān)督和問(wèn)題線索查處，以忠誠(chéng)履職推動(dòng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

專業(yè)訓(xùn)練。提高紀(jì)檢干部隊(duì)伍專業(yè)化水平是當(dāng)務(wù)之急，應(yīng)采取多種方式，開展多個(gè)層次業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

一是采用“必修+選修”的方式設(shè)置課程體系。既安排審查談話、調(diào)查取證、紀(jì)法銜接等必修課程，又根據(jù)廣大紀(jì)檢干部所需，設(shè)置刑事法學(xué)、心理學(xué)等選修課程，夯實(shí)紀(jì)檢干部理論根基。

二是采用線上+線下等多種方式進(jìn)行培訓(xùn)。通過(guò)視頻會(huì)議、企業(yè)內(nèi)網(wǎng)、微信公眾號(hào)推送等線上方式，組織紀(jì)檢干部業(yè)務(wù)理論學(xué)習(xí)；適時(shí)分類組織紀(jì)檢干部進(jìn)行線下業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

三是搭建“研討+競(jìng)賽”等平臺(tái)，邀請(qǐng)優(yōu)秀紀(jì)檢干部交流辦案心得。面授辦案經(jīng)驗(yàn)；適時(shí)開展“競(jìng)賽”“辯論”等活動(dòng)，營(yíng)造紀(jì)檢干部比學(xué)趕超、共學(xué)共促的氛圍。

實(shí)踐鍛煉。要通過(guò)“以干代訓(xùn)”多渠道鍛煉提升紀(jì)檢干部的業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)。

一是上派下掛。有計(jì)劃借調(diào)基層紀(jì)檢人員到上級(jí)紀(jì)檢機(jī)關(guān)工作，讓他們?nèi)媸煜ぜo(jì)檢業(yè)務(wù)，提升工作標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，選派優(yōu)秀年輕的紀(jì)檢干部到基層紀(jì)檢組織掛職鍛煉，使他們經(jīng)風(fēng)雨、見世面，了解基層實(shí)情，增強(qiáng)群眾觀念和群眾感情，提升處置復(fù)雜問(wèn)題能力。

二是以案代訓(xùn)。適時(shí)抽調(diào)有潛力的年輕干部參與到有關(guān)案件辦理中，采取導(dǎo)師帶徒弟的模式，以老帶新，并在線索研判、證據(jù)固定、文書撰寫等重點(diǎn)環(huán)節(jié)做好傳幫帶，助力年輕同志在辦案一線快速成長(zhǎng)。

三是跟組學(xué)習(xí)。選派紀(jì)檢干部參加巡視巡察和安全生產(chǎn)、生態(tài)環(huán)保等專項(xiàng)檢查組，使他們熟悉相關(guān)領(lǐng)域的政策法規(guī)，拓寬知識(shí)面和視野，提高他們發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的能力和水平。

（二）創(chuàng)新體制機(jī)制，打通堵點(diǎn)、破解痛點(diǎn)

打通堵點(diǎn)。一方面國(guó)資央企基層單位自主權(quán)大，各類資金往來(lái)頻繁，廉潔風(fēng)險(xiǎn)高。另一方面基層紀(jì)檢組織本身辦案力量較弱，又要面對(duì)“保護(hù)傘”“人情網(wǎng)”。他們?cè)谵k理涉嫌職務(wù)犯罪問(wèn)題線索時(shí)很容易出現(xiàn)“腸梗阻”。對(duì)此，應(yīng)充分發(fā)揮案件辦理以上級(jí)紀(jì)委為主的要求，建議在多個(gè)省市設(shè)有子分公司、規(guī)模較大的國(guó)資央企，結(jié)合企業(yè)分布情況，建立若干個(gè)區(qū)域辦案中心。每個(gè)中心負(fù)責(zé)所屬區(qū)域二級(jí)企業(yè)部門正、副職和三級(jí)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子涉嫌職務(wù)犯罪問(wèn)題線索查辦工作，并指導(dǎo)協(xié)調(diào)二級(jí)企業(yè)紀(jì)委辦理好其他問(wèn)題線索。每個(gè)中心配備若干名紀(jì)檢工作經(jīng)驗(yàn)豐富的同志，專司辦案，辦案場(chǎng)所及相關(guān)保障工作可以依托片區(qū)域內(nèi)二級(jí)企業(yè)解決。遇有大案要案時(shí)，中心可以統(tǒng)籌片區(qū)內(nèi)紀(jì)檢力量，整合各類資源。從而突破原有編制體制限制，減少辦案阻力和干預(yù)。同時(shí)，也有利于提高辦案專業(yè)化水平，確保辦案質(zhì)量和辦案安全；有利于總公司紀(jì)委對(duì)各單位政治生態(tài)情況的整體把握。

破解痛點(diǎn)。針對(duì)企業(yè)紀(jì)委沒有監(jiān)察權(quán)，在辦理涉嫌職務(wù)犯罪問(wèn)題線索時(shí)措施和手段受限這一痛點(diǎn)，在尋求上級(jí)紀(jì)委支持的同時(shí)，國(guó)資央企各級(jí)紀(jì)委要積極加強(qiáng)與地方監(jiān)委聯(lián)系，建立資源共享、問(wèn)題共商、案件共查的企監(jiān)協(xié)作配合機(jī)制，充分發(fā)揮企業(yè)紀(jì)委熟悉內(nèi)部業(yè)務(wù)流程等優(yōu)勢(shì)，做深做實(shí)涉嫌職務(wù)犯罪問(wèn)題線索的初核工作，并為問(wèn)題線索順利移送地方監(jiān)委暢通渠道、奠定基礎(chǔ)；地方監(jiān)委充分發(fā)揮熟悉審查調(diào)查業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)，聚集談話突破、案件定性等方面工作，從而全面提升辦案效率。

（三）努力揚(yáng)長(zhǎng)避短，在內(nèi)外聯(lián)動(dòng)中深挖細(xì)查

拓展渠道強(qiáng)外調(diào)。依據(jù)有關(guān)規(guī)定，沒有監(jiān)察權(quán)的企業(yè)紀(jì)委在各類問(wèn)題線索辦理中可以采取談話、查詢、調(diào)取、暫扣、封存、勘驗(yàn)檢查、鑒定等措施，與監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)犯罪嫌疑人留置之前可采取的措施相比差距并不大，只是相關(guān)單位和人員配合度不夠。因此，必須打破思維定式，在加強(qiáng)外調(diào)上下功夫。

一是善用互聯(lián)網(wǎng)手段獲取信息。信息時(shí)代要注意發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)便捷高效和信息量大的優(yōu)勢(shì)，要廣泛收集、敏銳捕捉與問(wèn)題線索相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)信息，如使用企查查APP等工具全面查詢有關(guān)企業(yè)和個(gè)人信息等。

二是通過(guò)中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委大數(shù)據(jù)平臺(tái)調(diào)取證據(jù)。無(wú)監(jiān)察權(quán)的國(guó)資央企紀(jì)委在對(duì)涉嫌職務(wù)犯罪問(wèn)題線索進(jìn)行核查時(shí)，可以將有關(guān)需求層報(bào)中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委運(yùn)用大數(shù)據(jù)平臺(tái)查詢銀行開戶及交易流水，包括股票、保險(xiǎn)、債券、基金等信息，查詢各類商品房等不動(dòng)產(chǎn)信息，查詢出行、住宿、車輛登記等信息。

三是商請(qǐng)地方紀(jì)委監(jiān)委協(xié)助查詢。依據(jù)《紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)監(jiān)督檢查審查措施使用規(guī)定》，未被授予監(jiān)察權(quán)的企業(yè)紀(jì)委需要查詢財(cái)產(chǎn)的，可以商請(qǐng)地方監(jiān)委出具監(jiān)察文書，再到銀行或其他金融機(jī)構(gòu)對(duì)可疑資金和賬戶進(jìn)行深度追溯和查證。

四是充分利用優(yōu)勢(shì)地位取證。國(guó)資央企一般具有很高的知名度和影響力，在向有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有企事單位和其工作人員調(diào)取證據(jù)時(shí)，可以直接以企業(yè)紀(jì)委名義調(diào)取相關(guān)證據(jù)，必要時(shí)可以向相關(guān)單位致函調(diào)取相關(guān)資料。在向私人企業(yè)和老板調(diào)取有關(guān)證據(jù)時(shí)，這些私人企業(yè)或個(gè)體老板多是與國(guó)資央企合作的乙方，國(guó)資央企各級(jí)紀(jì)檢組織要充分利用甲方在付款等方面的優(yōu)勢(shì)地位調(diào)取證據(jù)。

講究策略深內(nèi)挖。企業(yè)紀(jì)委要充分發(fā)揮對(duì)內(nèi)掌控力強(qiáng)、對(duì)業(yè)務(wù)流程和人員熟悉等優(yōu)勢(shì)，綜合運(yùn)用多種策略，深挖細(xì)查，調(diào)取相關(guān)證據(jù)資料。

一是明修棧道，暗度陳倉(cāng)。以開展其他工作為掩護(hù)，暗中發(fā)力，收集相關(guān)證據(jù)資料。如以巡視巡察或?qū)徲?jì)為由頭，以談話、函詢有關(guān)問(wèn)題為名義，以其他案件的后續(xù)整改為借口等調(diào)取相關(guān)資料，平穩(wěn)有序推進(jìn)核查工作。

二是避重就輕，減少影響。為避免打草驚蛇，對(duì)于敏感復(fù)雜的案件，可以被核查人真實(shí)存在的、相對(duì)輕微的個(gè)別問(wèn)題為由，如不如實(shí)申報(bào)家庭財(cái)產(chǎn)、接受管理服務(wù)對(duì)象宴請(qǐng)等，對(duì)其進(jìn)行談話和核查，麻痹其思想，為針對(duì)核心問(wèn)題開展核查贏得主動(dòng)。

三是迂回包抄，聲東擊西。對(duì)于重大案件可以先對(duì)低級(jí)別的經(jīng)辦人、參與人進(jìn)行初步核實(shí)和立案審查，從而迂回包抄，調(diào)取目標(biāo)對(duì)象涉嫌違法犯罪的證據(jù)材料，斷其后路。必要時(shí)可以先行調(diào)整核查對(duì)象工作崗位，削弱其權(quán)力和影響，排除阻力和干擾。

四是明確方向，一舉突破。在匯總各類材料的過(guò)程中，站在全案的高度，不斷進(jìn)行分析和總結(jié)，從易于突破的人和事入手，找準(zhǔn)切入口，逐步深入，不斷鎖定和擴(kuò)大戰(zhàn)果，再集中時(shí)間、集中力量，全面突破。

（四）堅(jiān)持多措并舉，守牢安全底線

提高政治站位。辦理涉嫌職務(wù)犯罪問(wèn)題線索是一項(xiàng)政治性極強(qiáng)的工作，必須從講政治的高度對(duì)參與案件辦理的全體人員加強(qiáng)教育引導(dǎo)，使大家認(rèn)識(shí)到做好辦案中的各項(xiàng)安全工作是一項(xiàng)嚴(yán)肅的政治問(wèn)題，是案件順利辦理的前提和保障。

嚴(yán)格制度落實(shí)。將安全工作與案件辦理同謀劃、同部署、同推進(jìn)，狠抓安全工作責(zé)任制和安全預(yù)案落實(shí)，把安全要求轉(zhuǎn)化為全體辦案人員的自覺行動(dòng)，織就嚴(yán)密的安全防護(hù)網(wǎng)，堅(jiān)決杜絕發(fā)生安全問(wèn)題。

確保談話安全。國(guó)資央企紀(jì)委要加強(qiáng)辦案硬件設(shè)施建設(shè)，成規(guī)模的子分公司均應(yīng)建立標(biāo)準(zhǔn)化的談話室，并配備同步錄音錄像等設(shè)備。同時(shí)，與涉嫌嚴(yán)重職務(wù)犯罪的被核查對(duì)象談話要慎之又慎，非必要不談話。如果必須進(jìn)行談話，安全工作要做到全程可控，遇有情況要及時(shí)請(qǐng)示匯報(bào)。

嚴(yán)明各項(xiàng)紀(jì)律。對(duì)于辦案人員要嚴(yán)明紀(jì)律，嚴(yán)格管理和監(jiān)督，嚴(yán)禁泄露案情，嚴(yán)禁非工作原因與涉案?jìng)€(gè)人、單位接觸。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要帶頭遵守各項(xiàng)紀(jì)律，嚴(yán)防說(shuō)情、打招呼、打探案情等問(wèn)題發(fā)生，以嚴(yán)明紀(jì)律夯實(shí)安全底線，確保辦案安全。

（作者梁寶嶺系中鐵資源集團(tuán)有限公司紀(jì)委書記；聶爾新系中鐵資源集團(tuán)有限公司紀(jì)委綜合室主任）