國家社科基金項目結(jié)項的結(jié)構(gòu)特征分析與研究

摘要：國家社科基金具有重要導(dǎo)向意義，對其質(zhì)量和績效的研究有利于提高國家社科基金效益。文章利用“十三五”結(jié)項的國家社科基金項目數(shù)據(jù)，從項目類別、學(xué)科、地域、所在系統(tǒng)及研究機(jī)構(gòu)等維度分析結(jié)項數(shù)量、質(zhì)量、研究周期等質(zhì)量和績效特征。結(jié)果表明：“十三五”期間，國家社科年度項目結(jié)項率和結(jié)項優(yōu)良率不高；結(jié)項項目的平均研究周期較長；不同項目類別、學(xué)科、地域以及所在系統(tǒng)的結(jié)項特征呈現(xiàn)差異特征。未來，應(yīng)更加重視結(jié)項，加強(qiáng)結(jié)項研究，對不同區(qū)域、學(xué)科、系統(tǒng)和機(jī)構(gòu)針對性管理，從而更好地發(fā)揮國家社科項目的引領(lǐng)和支撐作用。

關(guān)鍵詞：國家社科基金；結(jié)項分析；結(jié)構(gòu)特征；項目績效

中圖分類號：G353.1文獻(xiàn)標(biāo)志碼：文獻(xiàn)標(biāo)志碼A

0 引言

政府資助科學(xué)研究項目及其產(chǎn)出已經(jīng)成為推動國家和區(qū)域科技進(jìn)步、提升軟實力的重要手段。國家社科基金項目的設(shè)立顯著地推動了哲學(xué)社會科學(xué)的發(fā)展。作為國內(nèi)目前資助力度最大、級別最高、覆蓋面最大的哲學(xué)社會科學(xué)類資助項目，國家社科基金具有學(xué)者認(rèn)可、國家關(guān)注的雙重特性，對其研究具有重要意義。國內(nèi)關(guān)于國家社科項目研究聚焦于國家社科項目立項分析［1-6］、個別學(xué)科結(jié)項的研究［7-14］、科研項目績效［15］，有研究指出，國家社科項目存在“重立項、輕結(jié)項”的導(dǎo)向，存在結(jié)項率較低、項目質(zhì)量和經(jīng)費(fèi)使用效益不高等問題［16-17］。但目前尚未發(fā)現(xiàn)對國家社科項目結(jié)項的全面宏觀分析，在推動我國哲學(xué)社會科學(xué)高質(zhì)量發(fā)展和國家社科基金投入不斷增加的背景下，迫切需要了解國家社科基金項目的質(zhì)量和績效。鑒于此，本文基于“十三五”期間國家社科基金年度項目和西部項目結(jié)項數(shù)據(jù)，從總體、類別、學(xué)科、區(qū)域分布、系統(tǒng)及研究機(jī)構(gòu)等視角分析結(jié)項優(yōu)良率、結(jié)項周期等項目質(zhì)量和績效特征，并提出提升國家社科項目質(zhì)量的對策，從而為我國哲學(xué)社會科學(xué)高質(zhì)量發(fā)展提供參考。

1 數(shù)據(jù)和方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

本文選取“十三五”期間，即2016—2020年國家社科基金年度和西部項目結(jié)項數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。數(shù)據(jù)均來源于全國哲學(xué)社會科學(xué)工作辦公室網(wǎng)站公布的國家社科年度項目和西部項目結(jié)項情況，信息包括項目名稱、負(fù)責(zé)人、批準(zhǔn)號、所在單位、鑒定等級、結(jié)項事件等。對相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一處理，按目前機(jī)構(gòu)名稱只保留主要單位名稱。根據(jù)批準(zhǔn)號得到項目的立項年度、所在學(xué)科、項目類別，根據(jù)機(jī)構(gòu)名稱得到所在省市區(qū)。

1.2 研究方法和主要指標(biāo)

利用Excel和SPSS 23.0對相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行描述性統(tǒng)計分析以及頻數(shù)分析，此外，對相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行卡方檢驗以及相關(guān)分析，以探求相關(guān)因素之間的相關(guān)關(guān)系、影響結(jié)項質(zhì)量的相關(guān)因素。研究的主要指標(biāo)包括：結(jié)項數(shù)量、結(jié)項量優(yōu)良率、合格率、免予鑒定率、研究周期等。

2 “十三五”國家社科項目結(jié)項的總體特征

2.1 “十三五”結(jié)項總體情況

根據(jù)公布的數(shù)據(jù)，“十三五”期間共鑒定項目21 951項，其中，17 778項獲得結(jié)項，3 277項暫緩結(jié)項，896項終止，總結(jié)項率為81%。在17 778項結(jié)項項目中，1 358項優(yōu)秀，6 047項良好，9 502項合格，871項免于鑒定，結(jié)項優(yōu)秀率為7.6%，結(jié)項優(yōu)良率為41.7%，合格率為53.4%。從年度變化看，隨著結(jié)項數(shù)量增長，結(jié)項合格率增加，結(jié)項優(yōu)良率則不斷下降（見表1）。

2.2 結(jié)項項目的研究周期分布

研究周期，指項目從立項到結(jié)項的時間長度，本文用結(jié)項年減去立項年加1來計算得到研究周期。經(jīng)計算，17 778項結(jié)項項目的平均研究周期為6.38年（見表2），周期最長的為12年，周期超過10年的有12項，周期6～9年的達(dá)13 734項，占比達(dá)77.3%，5年以下的只有4 032項，3年及以下的更是只有261項。根據(jù)國家社科項目管理規(guī)定，一個項目研究期限最長為5年，說明項目逾期情況比較普遍。從結(jié)項項目的立項年份看，“十二五”期間（2011—2015年）立項的有14 944項，占總結(jié)項項目的84.1%；也有1 357項“十三五”期間立項的項目完成了結(jié)項。

結(jié)項等級看研究周期，優(yōu)秀等級的項目平均周期為6.26年，良好為6.33年，合格為6.49年，免于鑒定結(jié)項的為5.77年。除免于鑒定結(jié)項的項目外，結(jié)項等級越高，研究周期越短。卡方檢驗表明，不同研究周期的項目結(jié)項等級存在明顯差異（χ2=414.77，P=0.000lt;0.001）。研究周期越長，結(jié)項等級越低。說明項目立項后應(yīng)及早完成研究任務(wù)并結(jié)項，不應(yīng)該長期拖延，因為投入更多時間并不意味著研究質(zhì)量的提升。

總體而言，作為級別最高、資助和影響最大的項目，國家社科基金項目研究質(zhì)量存在隱憂。表現(xiàn)在：一是仍有近20%項目未能結(jié)項，相當(dāng)一部分項目被終止，投入產(chǎn)出率有待提高；二是結(jié)項項目中，優(yōu)良率不到一半，結(jié)項質(zhì)量有待提升；三是結(jié)項項目平均研究周期較長，項目延期結(jié)項情況較為普遍。

2.3 不同類別的結(jié)項質(zhì)量分布

結(jié)項數(shù)最多的是一般項目，占總結(jié)項數(shù)的50.3%，其次為青年項目、西部項目，重點項目結(jié)項數(shù)最少（見表3），這也與立項項目類別基本一致。從結(jié)項質(zhì)量看，重點項目優(yōu)秀率和優(yōu)良率最高，優(yōu)秀率達(dá)22.33%，最低的是西部項目，優(yōu)秀率只有3.12%；重點項目的免于鑒定率最高；而西部項目的合格率最高。從國家社科基金項目資助的原則看，重點項目和一般項目主要資助有較好選題以及較好基礎(chǔ)的學(xué)者，尤其是重點項目，其承擔(dān)者大多有正高職稱，結(jié)項成果優(yōu)秀非常合理?？ǚ綑z驗表明，不同類型項目的結(jié)項等級也存在明顯差異（χ2=945.58，P=0.000lt;0.001）。

從研究周期看，重點項目研究周期最短，為6.28年，其次為一般項目6.29年，青年項目6.51年，西部項目6.54年。青年項目和西部項目的項目負(fù)責(zé)人相對更加年輕，在學(xué)術(shù)研究方面積累相對有限，在研究過程中需要花費(fèi)更多精力才能完成任務(wù)；卡方檢驗也表明，不同類別項目的研究周期存在明顯差異（χ2=198.91，P=0.000lt;0.001）。

3 結(jié)項項目的學(xué)科分布

3.1 學(xué)科群的結(jié)項分布

利用項目批準(zhǔn)號區(qū)分各項目所在學(xué)科，共有23個學(xué)科有結(jié)項記錄，另外，由于部分項目為重大轉(zhuǎn)重點項目，無法判斷所在學(xué)科，不予討論。把23個學(xué)科分為人文學(xué)科群、社會科學(xué)群、經(jīng)濟(jì)管理群、法政學(xué)科群4個學(xué)科群考察（見表4），可以看到，4個學(xué)科群結(jié)項量均在2 000項以上，但結(jié)項優(yōu)秀率有明顯差異，其中，最高的是人文學(xué)科群，優(yōu)秀率為13%，接著是為法政學(xué)科群、經(jīng)濟(jì)管理學(xué)科群及社會科學(xué)學(xué)科群，后三者結(jié)項優(yōu)秀率均在7%以下，尤其最后兩者更是不到5%。免予鑒定結(jié)項一定程度上可以體現(xiàn)項目服務(wù)決策咨詢的情況，統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，法政學(xué)科群和經(jīng)管學(xué)科免予鑒定率超過平均水平，社會科學(xué)群則接近，而人文學(xué)科群最低，只有1.70%，說明人文相關(guān)學(xué)科難以直接為決策咨詢服務(wù)。從學(xué)科群的研究周期看，最短的是經(jīng)管學(xué)科群，平均研究周期為6.03年，其次為社會科學(xué)群、法政學(xué)科群，研究周期分別為6.34和6.39年；周期最長的是人文學(xué)科群，平均周期長達(dá)6.62年。卡方檢驗表明，不同學(xué)科群項目的結(jié)項周期也存在明顯差異（χ2=628.15，P=0.000lt;0.001）。

3.2 具體學(xué)科的結(jié)項分布

考察具體學(xué)科，結(jié)項量1 000以上的有5個學(xué)科，分別是應(yīng)用經(jīng)濟(jì)、管理學(xué)、法學(xué)、中國文學(xué)和語言學(xué)，其中，應(yīng)用經(jīng)濟(jì)結(jié)項量最多，達(dá)1 481項，結(jié)項量后5位分別是黨建、世界史、人口學(xué)、統(tǒng)計學(xué)、考古學(xué)，其中，考古學(xué)結(jié)項量最少，只有179項。從結(jié)項質(zhì)量看，優(yōu)秀率最高的是世界歷史，優(yōu)秀率高達(dá)21.43%，其次為考古學(xué)、中國文學(xué)、中國歷史，優(yōu)秀率都在14%以上；優(yōu)秀率高于平均值的有10個學(xué)科，其中，7個為人文學(xué)科；結(jié)項優(yōu)秀率后5位的分別是應(yīng)用經(jīng)濟(jì)、社會學(xué)、體育學(xué)、民族學(xué)、人口學(xué)，人口學(xué)優(yōu)秀率最低，只有1.60%。免于鑒定率最高的是國際問題研究，免鑒率高達(dá)14.84%，其次為政治學(xué)、黨建研究、人口學(xué)、應(yīng)用經(jīng)濟(jì)，后5位的是圖書情報文獻(xiàn)學(xué)、統(tǒng)計學(xué)、語言學(xué)、考古學(xué)、外國文學(xué)，其中外國文學(xué)最低，只有0.43%（見表4）?？ǚ綑z驗表明，不同學(xué)科項目的結(jié)項等級存在明顯差異（χ2=1 054.47，P=0.000lt;0.001）。

從具體學(xué)科的研究周期看，最短的前5個學(xué)科是統(tǒng)計學(xué)、應(yīng)用經(jīng)濟(jì)、管理學(xué)、理論經(jīng)濟(jì)、體育學(xué)，其中，統(tǒng)計學(xué)最短，只有5.89年；周期長的后5個學(xué)科分別是重大轉(zhuǎn)重點項目、世界歷史、中國歷史、中國文學(xué)、外國文學(xué)，其中，外國文學(xué)最長，為6.74年?？傮w看來，社會科學(xué)特別是應(yīng)用型社會科學(xué)結(jié)項周期較短，因為此類項目研究具有時效性，而且可以通過免于鑒定結(jié)項方式結(jié)項；而人文學(xué)科研究則需要長期研究，這也符合學(xué)科性質(zhì)特征。

4 結(jié)項項目的地域和省市分布

4.1 不同地域的結(jié)項分布

從結(jié)項數(shù)量來看，東部地區(qū)結(jié)項數(shù)量達(dá)到9 459項，占總結(jié)項數(shù)量的53.2%，西部次之，中部最少，分別占27.1%和19.7%，這與立項數(shù)分布一致；從結(jié)項質(zhì)量看，優(yōu)秀率、優(yōu)良率均表現(xiàn)為從東到西依次遞減的特征，總體表現(xiàn)為東部研究質(zhì)量最高，中西部低，且與東部差距較大，不過免鑒率西部稍高于中部；再看研究周期，呈現(xiàn)東、中、西遞增的特點，東部地區(qū)研究周期最短，西部最長，東、中、西三區(qū)域平均研究周期分別為6.32年、6.41年、6.48年（見表5）。

4.2 省市層面的結(jié)項分布

在省級層面，含新疆兵團(tuán)在內(nèi)的32個省市區(qū)平均結(jié)項數(shù)量為555.6項，結(jié)項數(shù)在1 000項以上的有北京、上海、江蘇、湖北4地，其中，北京結(jié)項量最高；結(jié)項量不足500的有20個地區(qū)，其中山西、寧夏、西藏、海南四地不足200項，最少的兵團(tuán)只有93項。從結(jié)項質(zhì)量看，10個省市優(yōu)秀率超過平均優(yōu)秀率，排前5的是吉林、山東、黑龍江、河南、江蘇，其中，吉林的優(yōu)秀率最高，高達(dá)19.44，優(yōu)秀率排名后5位的是云南、西藏、新疆、寧夏、兵團(tuán)，其中后4位優(yōu)秀率都在2%以下（見表5）。從各省市的研究周期看，15個地區(qū)的研究周期小于平均周期，最短的前5位分別是西藏、浙江、山東、重慶、福建，其中，最短的為西藏，周期為5.64年，也是全國唯一平均周期小于6年的地區(qū)；周期最長的后5位是廣西、新疆、寧夏、山西、甘肅，其中，甘肅的周期最長，達(dá)7.13年，也是全國唯一一個周期超過7年的地區(qū)?？傮w而言，各地區(qū)項目的研究周期普遍較長，相信隨著國家社科項目管理更加嚴(yán)格和規(guī)范，研究周期將會進(jìn)一步縮短。

5 結(jié)項項目的系統(tǒng)和機(jī)構(gòu)分布

5.1 不同系統(tǒng)的結(jié)項分布

從結(jié)項量看，高校占絕大比例，其次為社科院、黨校、政府部門和軍隊院校，軍隊院校最少，只有250項。從結(jié)項質(zhì)量看，高校、軍隊院校、社科院的優(yōu)秀率均高于平均水平，最高的是社科院，而黨校和政府部門優(yōu)秀率低于平均水平，最低的是黨校。從研究周期看，各系統(tǒng)較為接近，黨校和政府部門短于平均水平，其中政府部門的研究周期最短，為6.11年，軍隊院校、社科院、政府部門的研究周期則長于平均周期，最長的是軍隊院校（見表6）。

5.2 不同機(jī)構(gòu)的結(jié)項分布

共有1 118個機(jī)構(gòu)有結(jié)項記錄，從結(jié)項項目看，差異極為懸殊，結(jié)項數(shù)量最大值為307項，最小值為1，平均每個單位結(jié)項數(shù)量為15.9項，共有317個機(jī)構(gòu)的結(jié)項記錄為1；結(jié)項數(shù)量最多的是中國社科院，也是唯一一個結(jié)項數(shù)量超過300項的機(jī)構(gòu)，其次為中國人民大學(xué)、南京大學(xué)、吉林大學(xué)、華東師范大學(xué)、廈門大學(xué)（見表7），這些機(jī)構(gòu)也是立項數(shù)較多的機(jī)構(gòu)。從結(jié)項優(yōu)秀率看，前5位的分別是河南科技大學(xué)、山東省委黨校、魯東大學(xué)、煙臺大學(xué)、聊城大學(xué)，結(jié)項優(yōu)秀率在28%以上，不過結(jié)項量均相對較小。從研究周期看，最短的是西南政法大學(xué)，平均周期不足6年；最長的是蘭州大學(xué)，周期為7.09年?？傮w而言，各單位結(jié)項數(shù)量與其結(jié)項質(zhì)量存在正態(tài)分布特征，即立項量越小，結(jié)項質(zhì)量越極端，隨著結(jié)項量的增加，結(jié)項質(zhì)量趨于中間分布。

6 研究結(jié)論和思考

6.1 主要結(jié)論

“十三五”期間，隨著國家社科基金項目立項數(shù)量的增加，雖然結(jié)項項目數(shù)量也不斷增加，但未結(jié)項項目數(shù)量占比接近20%，還有不少項目未能結(jié)項，造成了國家投入一定的浪費(fèi)；結(jié)項項目中，優(yōu)良率不足50%，并且優(yōu)良率出現(xiàn)下降，說明整體研究質(zhì)量有待提升。結(jié)項項目平均研究周期為6.38年，說明項目延期情況比較普遍。

從學(xué)科而言，人文學(xué)科結(jié)項優(yōu)秀率最高，周期相對較長；應(yīng)用型學(xué)科免于鑒定結(jié)項率較高，周期相對較短，但結(jié)項質(zhì)量相對較低。從區(qū)域而言，從東到西3個區(qū)域的結(jié)項數(shù)量和質(zhì)量呈逐步下降趨勢，研究周期則呈上升趨勢。具體省市而言，山東、吉林、江蘇等地區(qū)無論結(jié)項數(shù)量還是質(zhì)量均表現(xiàn)良好。從系統(tǒng)而言，高校占據(jù)了結(jié)項項目絕大部分比例，其次為黨校和社科院；高校的研究周期也較短，結(jié)項質(zhì)量較高，而政府部門的結(jié)項數(shù)量不大，但周期較長，結(jié)項質(zhì)量較低。從機(jī)構(gòu)看，結(jié)項量和質(zhì)量存在極端情況；從核心機(jī)構(gòu)情況看，結(jié)項數(shù)越多，項目平均研究周期越長。

6.2 提升國家社科基金項目研究質(zhì)量建議

6.2.1 加強(qiáng)國家社科基金項目結(jié)項的研究

作為政府資金投入的科研基金項目，其績效表現(xiàn)應(yīng)受到更多關(guān)注。管理部門在重視立項的同時，也應(yīng)該加強(qiáng)過程管理，提升項目研究質(zhì)量，提升項目資助效益，產(chǎn)出更多更好成果。社科管理界的專家學(xué)者也應(yīng)該加強(qiáng)對國家社科基金項目結(jié)項的深入研究，分析其規(guī)律特征，從而為國家社科基金項目質(zhì)量提升提供更多理論支持。

6.2.2 加強(qiáng)對不同系統(tǒng)、單位、區(qū)域的分類指導(dǎo)

東部地區(qū)要提高結(jié)項率，西部地區(qū)要提高結(jié)項質(zhì)量。對西部地區(qū)的支持，需要在立項后的過程管理等方面適度加強(qiáng)；中部地區(qū)的立項方面也應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)支持。針對各系統(tǒng)的項目管理，也應(yīng)對癥治療，提高本系統(tǒng)項目研究質(zhì)量。管理部門綜合考察項目立項、結(jié)項等情況，對相關(guān)區(qū)域、單位進(jìn)行評估，把評估結(jié)果與項目立項結(jié)合起來，推動管理重心下移，引導(dǎo)資助更多研究質(zhì)量及效率更高的區(qū)域和機(jī)構(gòu)。

6.2.3 加強(qiáng)優(yōu)秀結(jié)項項目成果數(shù)據(jù)資料的共享、轉(zhuǎn)化應(yīng)用

目前的成果除了發(fā)表論文、出版專著，還有媒體文章、決策咨詢報告等，相當(dāng)數(shù)量的項目成果沒有出版或無法出版，無法發(fā)揮知識溢出效應(yīng)。建議建立國家社科基金項目成果數(shù)據(jù)庫，開放供專家學(xué)者和公眾使用，可以減少重復(fù)研究，也可以使后續(xù)研究能參考更多高質(zhì)量研究，從而更好地提升研究質(zhì)量。

7 結(jié)語

通過對“十三五”期間結(jié)項的國家社科基金項目結(jié)項情況的結(jié)構(gòu)性分析可以發(fā)現(xiàn)：國家社科基金項目結(jié)項質(zhì)量需要進(jìn)一步提升，項目延期比較嚴(yán)重；國家社科基金結(jié)項還表現(xiàn)出一定的項目類別、學(xué)科、區(qū)域、系統(tǒng)差異模式。新時代，面臨百年未有之大變局和以構(gòu)建新發(fā)展格局推動全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家的背景下，哲學(xué)社會科學(xué)的高質(zhì)量發(fā)展成為我國學(xué)術(shù)界和各級社科管理部門都需要擔(dān)負(fù)的責(zé)任與使命。作為學(xué)者，需要進(jìn)一步擔(dān)當(dāng)，高質(zhì)量完成國家社科基金項目，產(chǎn)出高水平成果，為中國特色哲學(xué)社會科學(xué)知識體系構(gòu)建貢獻(xiàn)力量；作為管理部門，也需要提升管理水平，掌握項目規(guī)律，協(xié)同學(xué)術(shù)界進(jìn)一步提升項目研究質(zhì)量。

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（編輯 何琳）