模式與經(jīng)驗(yàn)：澳大利亞“大學(xué)科研商業(yè)化行動(dòng)計(jì)劃”研究

【摘 要】澳大利亞政府針對大學(xué)缺乏從事商業(yè)活動(dòng)能力、企業(yè)缺乏與研究機(jī)構(gòu)及公共部門合作所需的技能和資源、科研成果轉(zhuǎn)化率和應(yīng)用率低等一系列問題，2022年2月澳大利亞總理宣布實(shí)施“大學(xué)科研商業(yè)化計(jì)劃”，旨在打破高校與企業(yè)發(fā)展鏈接中創(chuàng)新能力不足等瓶頸，通過經(jīng)濟(jì)加速器計(jì)劃、開拓者大學(xué)計(jì)劃、國家行業(yè)博士計(jì)劃、擴(kuò)大聯(lián)邦科學(xué)與工業(yè)研究組織的主要序列風(fēng)險(xiǎn)投資以及高等教育研究商業(yè)化知識產(chǎn)權(quán)計(jì)劃等五個(gè)路徑，以任務(wù)驅(qū)動(dòng)式、階段門控式等形式，加強(qiáng)高校與企業(yè)、社會間的協(xié)作，促進(jìn)大學(xué)正在開展的更多優(yōu)秀科研成果轉(zhuǎn)化，促生新企業(yè)和初創(chuàng)企業(yè)，全面提升澳大利亞的創(chuàng)新活力及核心競爭力。

【關(guān)鍵詞】澳大利亞大學(xué)；大學(xué)科研商業(yè)化；經(jīng)濟(jì)加速器；行業(yè)博士計(jì)劃；開拓者大學(xué)計(jì)劃

【中圖分類號】G649 【文章編號】1003-8418（2023）07-0118-07

【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A 【DOI】10.13236/j.cnki.jshe.2023.07.018

【作者簡介】趙俊芳（1962—），女，河北安國人，吉林大學(xué)高等教育研究所所長、教授、法學(xué)博士；劉可心（1999—），女，河北石家莊人，吉林大學(xué)高等教育研究所碩士生。

科研商業(yè)化是將新的科學(xué)、技術(shù)研究和發(fā)明轉(zhuǎn)化為可市場化的產(chǎn)品和工業(yè)工藝的過程，是將觀念、知識和研究成果轉(zhuǎn)化成為個(gè)人、工商業(yè)乃至全社會創(chuàng)造更大財(cái)富的過程［1］。澳大利亞大學(xué)科研商業(yè)化是將更多澳大利亞科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品、就業(yè)機(jī)會、初創(chuàng)企業(yè)以及澳大利亞新的收入增長源的行動(dòng)方案［2］ 。2021年2月，澳大利亞政府鑒于大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化率和應(yīng)用率低、國家經(jīng)濟(jì)活力不足等一系列問題，發(fā)布咨詢文件，概述大學(xué)科研商業(yè)化計(jì)劃的議題、使命、基本原理等，邀請大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)界、政府機(jī)構(gòu)、研究者以及公眾人士等征求意見，與國內(nèi)外機(jī)構(gòu)舉行80余次圓桌會議，集中討論國家優(yōu)先事項(xiàng)的重要性和分階段門控方式資助技術(shù)就緒指數(shù)項(xiàng)目［3］，通過實(shí)施新舉措以提升澳大利亞的商業(yè)化生態(tài)系統(tǒng)整體水平，推進(jìn)科學(xué)技術(shù)研究成果商業(yè)化。2022年澳大利亞政府發(fā)布《大學(xué)科研商業(yè)化行動(dòng)計(jì)劃》，擬在未來11年內(nèi)耗資約22億美元，支持澳大利亞研究成果商業(yè)化的全面改革，計(jì)劃其中的16億美元用于澳大利亞“經(jīng)濟(jì)加速器計(jì)劃”（Australia’s Economic Accelerator Program，簡稱AEA），2.96億美元用于國家“行業(yè)博士計(jì)劃”，1.5億美元用于擴(kuò)大“聯(lián)邦科學(xué)與工業(yè)研究組織的主要序列風(fēng)險(xiǎn)投資”［4］。2022-2023年與2025-2026年的四年期間，撥款3.703億美元用于“開拓者大學(xué)計(jì)劃”，支持選定的開拓者大學(xué)進(jìn)行優(yōu)先研發(fā)［5］，同時(shí)還提出“高等教育研究商業(yè)化知識產(chǎn)權(quán)計(jì)劃”（Higher Education Research Commercialisation Intellectual Property Program，簡稱HERC IP）。澳大利亞大學(xué)科研商業(yè)化行動(dòng)計(jì)劃聚焦于醫(yī)療產(chǎn)品、食品和飲料、回收和清潔能源、資源技術(shù)和關(guān)鍵礦物加工、國防、太空等六個(gè)國家優(yōu)先制造業(yè)領(lǐng)域，旨在推動(dòng)商業(yè)回報(bào)［6］。

一、澳大利亞推行大學(xué)科研商業(yè)化計(jì)劃的背景

（一）校企合作程度較低

企業(yè)與大學(xué)的經(jīng)常性密切合作是科研成果轉(zhuǎn)化及科研成果商業(yè)化的關(guān)鍵機(jī)制，但在科學(xué)研究、成果轉(zhuǎn)化和市場化方面，澳大利亞的各種表現(xiàn)明顯落后于美國等西方發(fā)達(dá)國家。澳大利亞創(chuàng)新系統(tǒng)監(jiān)測機(jī)構(gòu)指出：在經(jīng)合組織排行榜中，澳大利亞企業(yè)與高校的商業(yè)合作位居最后［7］，在世界經(jīng)濟(jì)論壇的全球競爭力指數(shù)中，澳大利亞內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)與大學(xué)合作排名第40位［8］。澳大利亞科研部門具有較高的研發(fā)能力，但科研部門與產(chǎn)業(yè)部門的合作并不通暢，高等學(xué)校研發(fā)支出中僅有5.1%的資金來自產(chǎn)業(yè)部門［9］，澳大利亞擁有產(chǎn)業(yè)部門合作者的出版物比例在經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織成員國中排名第27位［10］?！斑@很糟糕地反映了澳大利亞企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)科研公共投資回報(bào)最大化的能力?！保?1］澳大利亞學(xué)術(shù)界人士進(jìn)入工業(yè)界和工業(yè)界研究人員進(jìn)入學(xué)術(shù)界的比例長期處于雙低狀態(tài)，跨部門開發(fā)的技能和經(jīng)驗(yàn)未獲得激勵(lì)，大學(xué)的學(xué)者缺少產(chǎn)業(yè)職業(yè)方面的靈活轉(zhuǎn)換能力，企業(yè)內(nèi)部研究人員少，工業(yè)部門和大學(xué)部門之間能力不對稱，流動(dòng)性低，企業(yè)缺少創(chuàng)新能力。

（二）科研創(chuàng)新能力不足

盡管澳大利亞在知識創(chuàng)造方面表現(xiàn)良好并享有一定的研究聲譽(yù)，但在商業(yè)化系統(tǒng)層面，創(chuàng)新性知識并未經(jīng)常轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新性新產(chǎn)品，企業(yè)創(chuàng)新能力與主要?jiǎng)?chuàng)新國家存在一定差距。2016年澳大利亞萬名科研與試驗(yàn)（Research and Development，簡稱Ramp;D）研究人員平均獲得的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)僅為143件， 遠(yuǎn)低于日本（2414件） 、中國 （1200件） 和美國 （1041件） 等國家［12］，澳大利亞企業(yè)在制造業(yè)和服務(wù)業(yè)引進(jìn)新產(chǎn)品的企業(yè)比例排名不佳，在28個(gè)經(jīng)合組織國家中分別排名第22和第14［13］。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的數(shù)據(jù)表明，2016-2017年澳大利亞只有11%的“產(chǎn)品創(chuàng)新”公司引入了真正的市場創(chuàng)新，在經(jīng)合組織國家中排名第25，大部分企業(yè)屬于二手創(chuàng)新或自謂之“新”。2017年澳大利亞科研經(jīng)費(fèi)僅占國內(nèi)生產(chǎn)總值的1.8% ，低于經(jīng)合組織2.4%的平均水平，同期美國和以色列的科研經(jīng)費(fèi)投資分別占GDP的2.8%和4.9%［14］；澳大利亞企業(yè)用于研發(fā)的支出僅占國內(nèi)生產(chǎn)總值的1% ，低于經(jīng)合組織1.67%的平均水平，而以色列、韓國企業(yè)的創(chuàng)新投資超過GDP 的3.5%，美國和德國的投資也在2%以上［15］。同時(shí)，澳大利亞的商業(yè)市場主要由中小型企業(yè)主導(dǎo)，中小企業(yè)每年在創(chuàng)新上的支出不足2.5萬美元。倫敦經(jīng)濟(jì)報(bào)告表明：在研究上投資1美元，就會有大約10美元的社會經(jīng)濟(jì)效益，研發(fā)支出是一種潛在的創(chuàng)收投資［16］，但澳大利亞并未給予“潛在的創(chuàng)收投資”足夠的重視與經(jīng)濟(jì)支持。

（三）科技成果轉(zhuǎn)化率堪憂

早期科學(xué)研究具有高風(fēng)險(xiǎn)與高投入性，企業(yè)由于無法證明資助的合理性，故在研究初期會持觀望態(tài)度。2020年3月，澳大利亞工業(yè)創(chuàng)新和科學(xué)協(xié)會主席安德魯·史蒂文斯在澳大利亞治理峰會上表示，澳大利亞只有大約4200家公司投資于創(chuàng)新活動(dòng)［17］，然而早期科學(xué)研究需要大量資金注入，無資金來源的現(xiàn)狀與強(qiáng)“銷金”的需求致使研究夭折情況頻發(fā)。發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)表明，科學(xué)研究、成果轉(zhuǎn)化與工業(yè)生產(chǎn)三個(gè)階段的資金投入比例大約為1∶10∶100 ，科研成果從誕生到成功轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的每一步都需要資金支持，幾乎以十倍速度遞增［18］，一旦資金鏈斷裂將直接導(dǎo)致研發(fā)及產(chǎn)品生產(chǎn)停滯不前，即便在充裕資金的資助下，科研成果得以順利誕生，但由于各種原因，在澳高校的大部分研究成果仍處于閑置狀態(tài)， 未能真正實(shí)現(xiàn)深層次的開發(fā)和利用，大學(xué)有強(qiáng)烈的出版動(dòng)機(jī)但沒有成果轉(zhuǎn)化動(dòng)力。普華永道會計(jì)事務(wù)所2016年的一份報(bào)告發(fā)現(xiàn)，由于大學(xué)部門和產(chǎn)業(yè)之間缺乏交流，限制了大學(xué)和產(chǎn)業(yè)建立伙伴關(guān)系和共享資源的能力，“大學(xué)的績效管理和晉升制度通常會懲罰那些希望在公共和私營行業(yè)獲得實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的學(xué)者，大學(xué)更期望學(xué)者進(jìn)行研究，因?yàn)橛兄诒３执髮W(xué)排名，這阻礙了學(xué)術(shù)人員獲得行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，減少了大學(xué)和工業(yè)之間的滲透性，并導(dǎo)致勞動(dòng)力不流動(dòng)”［19］?？蒲谐晒漠a(chǎn)出者受高校管理制度的限制無法進(jìn)一步推動(dòng)科研成果的轉(zhuǎn)化，致使一些具有商業(yè)潛力的研究成果“留在架子上”而未被開發(fā)利用。

二、澳大利亞大學(xué)科研商業(yè)化計(jì)劃的主體模式

（一）澳大利亞經(jīng)濟(jì)加速器計(jì)劃

AEA作為驅(qū)動(dòng)計(jì)劃的主要路徑之一，其目標(biāo)是：1.支持高等教育提供者與行業(yè)合作伙伴密切接觸；2.支持高等教育提供者開展符合國家優(yōu)先領(lǐng)域的研究活動(dòng)；3.提高高等教育提供者開展具有高商業(yè)化潛力的研究；4.培養(yǎng)大學(xué)與工業(yè)之間的合作文化；5.鼓勵(lì)行業(yè)參與和投資大學(xué)研究［20］。AEA擬耗資16億美元支持空間、醫(yī)療產(chǎn)品、資源技術(shù)和關(guān)鍵礦物加工、食品與飲料、國防、回收和清潔能源等六個(gè)具有高商業(yè)機(jī)會的國家制造業(yè)優(yōu)先事項(xiàng)，加快高等教育在科技成果轉(zhuǎn)化和商業(yè)化方面的改革。

AEA采用“快速失敗”加階段門控的模式，旨在吸引具有高商業(yè)化潛力的概念驗(yàn)證或具有商業(yè)準(zhǔn)備規(guī)模證明的項(xiàng)目?！翱焖偈　笔且环N靈活的融資方法，采用明確的標(biāo)準(zhǔn)確定哪些項(xiàng)目可以繼續(xù)或停止，申請的項(xiàng)目能否得到資助以及資助額度取決于此項(xiàng)目是否滿足研究應(yīng)用和實(shí)驗(yàn)階段的要求。為了激勵(lì)持續(xù)的卓越，隨著項(xiàng)目成熟到大規(guī)模商業(yè)化程度，補(bǔ)助金將以滾動(dòng)方式發(fā)放，成功的項(xiàng)目還可以通過“聯(lián)邦科學(xué)與工業(yè)研究組織的主要序列風(fēng)險(xiǎn)投資”繼續(xù)申請資金［21］。AEA分兩個(gè)階段進(jìn)行，第一階段每個(gè)項(xiàng)目最多可獲得50萬美元，第二階段每個(gè)項(xiàng)目最多可獲得500萬美元，上述二個(gè)階段項(xiàng)目必須在項(xiàng)目開始后3個(gè)月至2年完成。AEA種子培育項(xiàng)目的第一期、第二期已分別于2023年2月和3月開始申請［22］。

（二）開拓者大學(xué)計(jì)劃

澳大利亞政府計(jì)劃在2022-2023年度和2025-2026年度（4年）投資3.703億美元推動(dòng)建立開拓者大學(xué)，其中四年總計(jì)投資4500萬美元用于成功的大學(xué)與聯(lián)邦科學(xué)與工業(yè)研究組織（Commonwealth Scientific and Industrial Research Organization，簡稱CSIRO）的合作，大學(xué)可獲得5000萬美元的資金［23］，用來支持項(xiàng)目研發(fā)，提高研究人員的商業(yè)化能力，增強(qiáng)大學(xué)科研轉(zhuǎn)化和商業(yè)化能力，加速澳大利亞快速、大規(guī)模的創(chuàng)新進(jìn)程。開拓者大學(xué)計(jì)劃長期預(yù)期結(jié)果除了確保澳大利亞大學(xué)基礎(chǔ)研究活動(dòng)得到認(rèn)可外，其研究能夠創(chuàng)造更進(jìn)一步的商業(yè)化價(jià)值，能夠達(dá)到技術(shù)就緒水平（Technology Readiness Level，簡稱TRL）的后期階段；能夠推廣大學(xué)學(xué)者和商界人士開展積極的協(xié)作文化；推動(dòng)澳大利亞國家制造業(yè)優(yōu)先事項(xiàng)背后的研發(fā)重點(diǎn)；在澳大利亞各地推廣大學(xué)范例，向行業(yè)和國家展示日益重視商業(yè)化的益處［24］。開拓者大學(xué)計(jì)劃旨在建立政府、大學(xué)和行業(yè)之間的合作伙伴關(guān)系，鼓勵(lì)和激勵(lì)大學(xué)提升商業(yè)化成果，資金由大學(xué)和行業(yè)合作伙伴共同支配，項(xiàng)目資助期限為4年。開拓者大學(xué)項(xiàng)目的申請將包括兩個(gè)階段的申請過程：第一階段為意向書審查階段，第二階段是入圍的申請者提供一份全面的商業(yè)案例參加最終評審。來自政府、工業(yè)、創(chuàng)新和高等教育部門的相關(guān)人員共同組成專家小組，審核商業(yè)案例。2023年2月，澳大利亞教育部門公布了評審結(jié)果，昆士蘭大學(xué)（食品和飲料）、南昆士蘭大學(xué)（太空）、迪肯大學(xué)（回收和清潔能源）、新南威爾士大學(xué)（回收和清潔能源）、阿德萊德大學(xué)（國防）、科廷大學(xué)（資源技術(shù)和關(guān)鍵礦物加工）等六所大學(xué)入選開拓者大學(xué)計(jì)劃［25］。

（三）國家行業(yè)博士計(jì)劃

“國家行業(yè)博士計(jì)劃”是為行業(yè)應(yīng)用而設(shè)計(jì)的博士培養(yǎng)項(xiàng)目［26］，國家擬投資2.96億美元用于行業(yè)博士培養(yǎng)。該計(jì)劃的目標(biāo)為：培養(yǎng)有才能的博士研究生成為能夠在行業(yè)和學(xué)術(shù)環(huán)境中工作的研究人員；支持行業(yè)專業(yè)人士發(fā)展專業(yè)研究技能；支持下一代行業(yè)研究人員和領(lǐng)導(dǎo)者通過加強(qiáng)大學(xué)與工業(yè)界的合作，促進(jìn)和加強(qiáng)以工業(yè)為重點(diǎn)的項(xiàng)目的創(chuàng)新和發(fā)展；支持博士研究生掌握相應(yīng)知識和技能并開展以行業(yè)為重點(diǎn)的研究項(xiàng)目，將大學(xué)內(nèi)的科學(xué)研究轉(zhuǎn)化為商業(yè)化成果。

國家行業(yè)博士計(jì)劃由兩個(gè)部分組成。其一是大學(xué)主導(dǎo)的行業(yè)博士：優(yōu)秀的博士研究生承擔(dān)由大學(xué)和工業(yè)界共同設(shè)計(jì)的研究項(xiàng)目，有機(jī)會嵌入行業(yè)進(jìn)行深度學(xué)習(xí)，參加為期12周的培訓(xùn)計(jì)劃。其二是行業(yè)驅(qū)動(dòng)的研究員博士：具備較高能力的行業(yè)專業(yè)人士，他們得到雇主的支持，與大學(xué)合作開展博士項(xiàng)目［27］。

參與此計(jì)劃的博士研究項(xiàng)目必須適合博士研究生且具有潛在的行業(yè)應(yīng)用價(jià)值，博士研究生項(xiàng)目可以由博士研究生個(gè)體申請獨(dú)立的項(xiàng)目，也可以由多個(gè)博士研究生申請若干個(gè)項(xiàng)目［28］。澳大利亞政府設(shè)置的博士研究項(xiàng)目，與澳大利亞政府的優(yōu)先事項(xiàng)保持一致。

全日制大學(xué)主導(dǎo)的行業(yè)博士項(xiàng)目每年將獲得合作伙伴提供的至少10000美元以及澳大利亞政府每年提供的6210美元生活費(fèi)用；行業(yè)合作伙伴支持研究員博士同時(shí)進(jìn)行學(xué)習(xí)和工作，支付項(xiàng)目期間的全額工資和福利，并負(fù)責(zé)所有其他相關(guān)費(fèi)用。政府為擁有行業(yè)博士或研究員博士的大學(xué)提供長達(dá)四年的資助，“全日制大學(xué)主導(dǎo)的行業(yè)博士所就讀大學(xué)將獲得每年每生10350美元的行政費(fèi)用補(bǔ)助”［29］。國家行業(yè)博士計(jì)劃已于2023年3月開始接受第一輪申請，擬提供約26個(gè)博士學(xué)位名額，晚些時(shí)候?qū)⒃偬峁?4個(gè)名額，預(yù)計(jì)未來10年期間國家通過新的行業(yè)博士課程資助1800個(gè)博士學(xué)位［30］。

（四）高等教育研究商業(yè)化知識產(chǎn)權(quán)框架計(jì)劃

為掃除在合作和商業(yè)化過程中出現(xiàn)的障礙，澳大利亞政府經(jīng)過兩輪公眾咨詢會議征集意見，于2022年8月發(fā)布《高等教育研究商業(yè)化知識產(chǎn)權(quán)框架》（以下簡稱《框架》） ，其主要內(nèi)容為：合作開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)；利用大學(xué)獨(dú)特的技術(shù)專長和設(shè)備，滿足業(yè)界合作伙伴的需求；允許公司使用大學(xué)擁有的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行內(nèi)部研究或商業(yè)使用；企業(yè)可購買大學(xué)開發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)［31］。為協(xié)助監(jiān)督該框架的初步實(shí)施，教育部成立了一個(gè)由來自高等教育界、工業(yè)界和政府部門的專家組成的高等教育研究商業(yè)化知識產(chǎn)權(quán)框架咨詢委員會，測試和審查《框架》并確定其最佳做法的使用情況［32］。

（五）擴(kuò)大聯(lián)邦科學(xué)與工業(yè)研究組織的主要序列風(fēng)險(xiǎn)投資

2022年澳大利亞政府宣布，CSIRO將投資1.5億美元，用于澳大利亞的科研成果商業(yè)化，并建立應(yīng)對全球挑戰(zhàn)的澳大利亞公司［33］。CSIRO是澳大利亞最大的國家級科研機(jī)構(gòu)，主要任務(wù)是助推科學(xué)研究，為澳大利亞聯(lián)邦政府提供新的發(fā)展途徑，提高經(jīng)濟(jì)效益和社會效益，造福于澳大利亞社會。CSIRO作為澳大利亞AEA資助的最后環(huán)節(jié)，以資本投資的形式繼續(xù)將具有高價(jià)值的商業(yè)機(jī)會推向市場，CSIRO擬總共投資3740萬美元用于研究人員的創(chuàng)新計(jì)劃，簡稱ON計(jì)劃［34］。ON計(jì)劃包括“ON啟動(dòng)”（ON" Prime）和“ON加速”（ON" Accelerate）兩部分，該計(jì)劃的主要任務(wù)是資助大學(xué)和其他公共機(jī)構(gòu)研究人員發(fā)展創(chuàng)業(yè)和商業(yè)化技能，提高研究人員參與商業(yè)的能力，為他們科研和技術(shù)的商業(yè)化做好準(zhǔn)備，推動(dòng)他們的研究和想法走向成熟［35］。CSIRO將投資1.5億美元用于AEA“優(yōu)先驅(qū)動(dòng)計(jì)劃”的第三階段［36］，就AEA計(jì)劃中脫穎而出的項(xiàng)目提供進(jìn)一步資助以實(shí)現(xiàn)完全的商業(yè)化。

三、澳大利亞大學(xué)科研商業(yè)化計(jì)劃的戰(zhàn)略經(jīng)驗(yàn)

早在2000年前澳大利亞即開始了研究成果商業(yè)化的探索，主要通過發(fā)表論文舉辦講座會議、為企業(yè)提供咨詢、開展合同研究和合作研究、協(xié)議轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)、大學(xué)或其員工創(chuàng)建新企業(yè)、新公司、技術(shù)園和商業(yè)化基地［37］等方式實(shí)現(xiàn)研究成果商業(yè)化。本次新推出的“大學(xué)科研商業(yè)化行動(dòng)計(jì)劃”是在繼承以往經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上的進(jìn)一步深化。在此計(jì)劃推出過程中，澳大利亞政府始終把國家利益放在核心位置，強(qiáng)調(diào)優(yōu)先處理、重點(diǎn)關(guān)注國家重要事項(xiàng)與急需發(fā)展領(lǐng)域，制定了醫(yī)療產(chǎn)品、食品和飲料、回收利用和清潔能源、資源、技術(shù)和關(guān)鍵礦物加工、國防、太空等優(yōu)先事項(xiàng)，將投資重點(diǎn)集中在能夠形成規(guī)模并產(chǎn)生真正深遠(yuǎn)影響的領(lǐng)域。同時(shí)，政府通過AEA計(jì)劃以及擴(kuò)大CSIRO 主要序列風(fēng)險(xiǎn)投資為高風(fēng)險(xiǎn)研究提供資金支持，以解決“研究早夭”等問題。

（一）確立國家事項(xiàng)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略

澳大利亞政府結(jié)合自身在資源和技術(shù)方面的已有優(yōu)勢，確立國家事項(xiàng)優(yōu)先戰(zhàn)略，將資助重點(diǎn)放在國防、太空、醫(yī)療產(chǎn)品、食品和飲料、回收和清潔能源、資源技術(shù)和關(guān)鍵礦物加工等6個(gè)國家制造重點(diǎn)上，調(diào)整大學(xué)的研究重點(diǎn)和行業(yè)需求，減少研發(fā)活動(dòng)的碎片化，確保戰(zhàn)略重點(diǎn)及整體性［38］，為澳大利亞國家經(jīng)濟(jì)帶來長期的轉(zhuǎn)型成果、經(jīng)濟(jì)紅利和行業(yè)優(yōu)勢。

“國防”是國家安全的重要保障，為進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)國家安全的目標(biāo)，提高國際競爭力和推動(dòng)澳大利亞國防工業(yè)及產(chǎn)品出口的不斷增長，國防成為當(dāng)然的優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域；太空研發(fā)技術(shù)與國防、醫(yī)療、采礦等各個(gè)領(lǐng)域的技術(shù)相互關(guān)聯(lián)，使得經(jīng)濟(jì)活動(dòng)整體化成為可能；澳大利亞擁有豐富的關(guān)鍵礦產(chǎn)，具備完善的礦產(chǎn)工業(yè)和技術(shù)基礎(chǔ)，擁有熟練的勞動(dòng)力，又與需求不斷增長的亞洲市場鄰近；“醫(yī)療產(chǎn)品”被選中的原因包括本國人口結(jié)構(gòu)迅速老齡化、有醫(yī)療產(chǎn)品需求的中產(chǎn)隊(duì)伍不斷壯大、背靠巨大的亞洲市場；高品質(zhì)食品和飲料產(chǎn)品一直是澳大利亞的優(yōu)勢產(chǎn)品，擁有廣大的產(chǎn)銷市場，澳大利亞食品和飲料制造商希望精進(jìn)工藝爭奪更多市場份額；“回收和清潔能源”依托于澳大利亞一流的太陽能和風(fēng)能資源，強(qiáng)大的循環(huán)經(jīng)濟(jì)研究能力，還有大片的土地可以利用［39］。

澳大利亞政府提出：科學(xué)研究要優(yōu)先考慮國家利益，將項(xiàng)目范圍以及開拓者大學(xué)發(fā)展方向均限定在六大領(lǐng)域之內(nèi)，并在TRL范圍內(nèi)進(jìn)一步傾斜研發(fā)重點(diǎn)及規(guī)模，使之朝向?qū)＠夹g(shù)轉(zhuǎn)化并商業(yè)化。澳政府通過國家事項(xiàng)優(yōu)先等一系列舉措，利用所有可能的杠桿來推動(dòng)國家制造業(yè)優(yōu)先事項(xiàng)，促生國家需求重要領(lǐng)域的創(chuàng)新，改革整個(gè)科學(xué)研究和創(chuàng)新系統(tǒng)，使之與國家優(yōu)先事項(xiàng)保持一致。澳政府希望在優(yōu)先領(lǐng)域進(jìn)行投資，幫助制造商擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模和增強(qiáng)競爭力，快速進(jìn)軍全球市場，創(chuàng)造更高的市場價(jià)值。

（二） 資助中高階技術(shù)就緒水平（TRL）跨越“死亡之谷”

澳大利亞大學(xué)科研商業(yè)化TRL分為九個(gè)級別：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、關(guān)鍵功能或概念證明的建立、Alpha原型組件/工藝的實(shí)驗(yàn)室測試/驗(yàn)證、集成/半集成系統(tǒng)的實(shí)驗(yàn)室測試、原型系統(tǒng)驗(yàn)證、集成試點(diǎn)系統(tǒng)演示、納入商業(yè)設(shè)計(jì)的系統(tǒng)、系統(tǒng)已驗(yàn)證并準(zhǔn)備進(jìn)行完整的商業(yè)部署［40］。TRL級別越高標(biāo)志項(xiàng)目技術(shù)越發(fā)成熟。TRL的九個(gè)級別被劃分為四個(gè)階段，TRL1-2級是理論研究和應(yīng)用構(gòu)想階段，3-5級屬于概念驗(yàn)證階段，5-7級屬于規(guī)模驗(yàn)證階段，8-9級屬于商業(yè)化階段。

從資金支持的角度看，TRL1和TRL2屬于理論研究和應(yīng)用構(gòu)想或規(guī)劃階段，投入較小，故政府不予資助；當(dāng)TRL進(jìn)入TRL3即概念驗(yàn)證階段后，投資成本迅速上升，因存在投資風(fēng)險(xiǎn)，行業(yè)投資十分謹(jǐn)慎甚至不予投資，導(dǎo)致資金缺口過大，出現(xiàn)所謂的“死亡谷”。此時(shí)，若政府不予干預(yù)，新的創(chuàng)新和技術(shù)將在TRL3-7中停滯，所以政府在早期階段進(jìn)行投資資助顯得十分關(guān)鍵。政府通過對“經(jīng)濟(jì)加速器”項(xiàng)目的TRL進(jìn)行評估，為高風(fēng)險(xiǎn)研究提供資金，或在科研成果轉(zhuǎn)化之前進(jìn)行及時(shí)、有針對性的投資，促進(jìn)項(xiàng)目成果顯現(xiàn)發(fā)展?jié)摿δ酥量焖俪墒?，可以在一定程度上消解澳大利亞行業(yè)的“高風(fēng)險(xiǎn)恐懼癥”，使澳大利亞行業(yè)與大學(xué)研究者在科研成果確立之初即建立實(shí)質(zhì)性的伙伴合作關(guān)系，避免有價(jià)值乃至高附加值的科研成果束之高閣，吸引行業(yè)進(jìn)一步投資，協(xié)助大學(xué)研究者和行業(yè)跨越科研成果未轉(zhuǎn)先衰的“死亡之谷”。

（三）國家行業(yè)博士計(jì)劃為戰(zhàn)略目標(biāo)提供可持續(xù)動(dòng)力

大學(xué)同企業(yè)之間的文化和技能差距限制了兩者間的合作和商業(yè)化，許多學(xué)者和大學(xué)研究人員缺乏與商業(yè)部門開展有效的合作，參與工業(yè)研究和商業(yè)化研究的經(jīng)驗(yàn)和技能不足。國家行業(yè)博士計(jì)劃的主要任務(wù)為在大學(xué)與行業(yè)合作方面建立一支具有較高熟練度的人才隊(duì)伍，以加強(qiáng)行業(yè)部門、研究部門及博士學(xué)者之間的合作，為行業(yè)專業(yè)人士提供轉(zhuǎn)型機(jī)會。教育部要求“‘校園加（Campus Plus）公司’‘澳大利亞科學(xué)技術(shù)協(xié)會’（Science amp; Technology Australia，簡稱STA）和‘關(guān)鍵創(chuàng)新（Cruxes Innovation）公司’”聯(lián)盟共同促進(jìn)該計(jì)劃的實(shí)施。“校園加”在行業(yè)參與、戰(zhàn)略伙伴關(guān)系創(chuàng)建、研究人員商業(yè)化培訓(xùn)和指導(dǎo)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和商業(yè)化方面擁有豐富經(jīng)驗(yàn)，代表教育部管理國家行業(yè)博士計(jì)劃［41］；“澳大利亞科學(xué)技術(shù)協(xié)會”提供國家工業(yè)博士計(jì)劃的溝通、營銷和拓展服務(wù)；“關(guān)鍵創(chuàng)新公司”為國家工業(yè)博士計(jì)劃的研究人員提供培訓(xùn)計(jì)劃［42］。

產(chǎn)學(xué)合作是一種教育活動(dòng)，產(chǎn)學(xué)合作應(yīng)是建立在培養(yǎng)高素質(zhì)工程人才的價(jià)值信條之上，以培養(yǎng)高素質(zhì)工程人才的終極立場為歸依［43］。澳大利亞校企合作共育人才并非全新的人才培養(yǎng)模式，但通過“校園加”“澳大利亞科學(xué)技術(shù)協(xié)會”和“關(guān)鍵創(chuàng)新”聯(lián)盟的共同協(xié)作，積極探索落實(shí)校企共育模式，促生高附加值項(xiàng)目的成熟，有益于人才培養(yǎng)和科研成果的應(yīng)用與轉(zhuǎn)化。國家行業(yè)博士計(jì)劃擬培養(yǎng)1800名行業(yè)博士，支持高素質(zhì)的行業(yè)專業(yè)人士成為行業(yè)研究人員和領(lǐng)導(dǎo)者，為大學(xué)科研商業(yè)化注入不間斷的活性力量，提供可持續(xù)發(fā)展的原動(dòng)力。

當(dāng)然，有關(guān)大學(xué)科研成果商業(yè)化問題也存在一些爭議。美國物理聯(lián)合會海外成員拉姆齊·阿爾加梅迪博士認(rèn)為美國、英國、新西蘭、加拿大和日本等均已顯示出良好的科研商業(yè)化產(chǎn)出，反觀澳大利亞大學(xué)在高質(zhì)量研究成果轉(zhuǎn)化方面表現(xiàn)滯后的問題，認(rèn)為澳大利亞推行大學(xué)科研商業(yè)化行動(dòng)計(jì)劃確有必要。西澳大利亞大學(xué)的蒂姆·馬扎羅爾教授認(rèn)為澳大利亞大學(xué)科研商業(yè)化過度強(qiáng)調(diào)任務(wù)驅(qū)動(dòng)，過于注重效率，采取由政府主導(dǎo)的使命驅(qū)動(dòng)型戰(zhàn)略存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，它可能會使意欲參加的大學(xué)和項(xiàng)目持有者成為競爭的受害者［44］。科研成果商業(yè)化是創(chuàng)新技術(shù)或產(chǎn)品從實(shí)驗(yàn)室走向市場過程中涉及多方利益關(guān)系的復(fù)雜活動(dòng)［45］，需要不斷優(yōu)化，也需要研究者密切關(guān)注和深入思考。

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Path and Experience： Research on the \"University ResearchCommercialisation Action Plan\" in Australia

Zhao Junfang， Liu Kexin

Abstract： To address a range of issues， such as the lack of commercial capacity in universities， the lack of skills and resources required by companies to work with research institutions and the public sector， and the low rate of conversion and application of research results， in February 2022， the Australian prime minister announced the \"University Research Commercialisation Action Plan\"， which aims to break the bottlenecks and bridge the innovation gaps in the link between universities and business. Taking paths like the Economic Accelerator Program， University Trailblazer Program， Industry PhD program， the expansion of the main-sequence venture capitals in federal scientific and industrial research institutions and the framework of commercialized intellectual property rights of higher education research， and in the form of task-driven， stage gating and others， Australia strives to strengthen the collaboration among universities， enterprises and society， encourage the conversion of more excellent research results being gained by universities， and promote the birth of new enterprises and start-ups， so as to comprehensively enhance Australia's innovation vitality and core competitiveness.

Key words： Australian universities; commercialization of university research; economic accelerator; industry PhD program; university trailblazer program

（責(zé)任編輯 楊國興）