關(guān)于遼寧構(gòu)建科技創(chuàng)新聯(lián)合體的思考

包建

〔內(nèi)容提要〕遼寧省是工業(yè)大科教大省，工業(yè)門類完整性居全國領(lǐng)先水平，綜合科技創(chuàng)新水平居東北首位，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)扎實、創(chuàng)新優(yōu)勢明顯，兩院院士數(shù)量、院所數(shù)量、國家級創(chuàng)新平臺數(shù)量均居東北第一、全國前列，在共和國工業(yè)史上創(chuàng)造了1000多個第一。近年來，隨著遼寧省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型振興發(fā)展的不斷深入，一些關(guān)鍵技術(shù)、基礎(chǔ)材料、核心零部件受制于人的問題日益顯現(xiàn)，嚴重影響了數(shù)控機床、機器人等傳統(tǒng)裝備制造業(yè)的優(yōu)質(zhì)發(fā)展，也影響了集成電路裝備等新軌道的培育。遼寧經(jīng)濟社會的高質(zhì)量發(fā)展，亟須依托產(chǎn)業(yè)主導產(chǎn)業(yè)鏈條上下游創(chuàng)新資源和能力的優(yōu)化整合，打造科技創(chuàng)新聯(lián)合體，圍繞重點優(yōu)勢領(lǐng)域開展協(xié)同創(chuàng)新，以技術(shù)的群體性突破，提升產(chǎn)業(yè)整體競爭能力。

〔關(guān)鍵詞〕科技創(chuàng)新；科創(chuàng)聯(lián)合體；建設(shè)思路

注：本文系遼寧省科學技術(shù)計劃軟科學研究計劃B類（項目編號：2023JH4/10600028）

一、引言

黨的二十大報告指出，必須堅持科技是第一生產(chǎn)力、人才是第一資源、創(chuàng)新是第一動力，深入實施科教興國戰(zhàn)略強國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展在發(fā)展新賽道、在發(fā)展新動能中不斷塑造新優(yōu)勢。創(chuàng)新成為我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心，堅持高水平科技自立自強、堅決打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅戰(zhàn)，是黨中央對科技創(chuàng)新的重要部署。面對百年未有之變局，面對國內(nèi)外環(huán)境的新變化，遼寧要依托新材料、精細化工、智能制造芯片制造裝備等領(lǐng)域的創(chuàng)新基礎(chǔ)和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，加快科技創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)，通過重構(gòu)技術(shù)創(chuàng)新的組織模式，進一步激發(fā)創(chuàng)新潛能，把遼寧的擔當和作為體現(xiàn)在關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)上，體現(xiàn)在高水平科技自立自強上。

二、遼寧省構(gòu)建科技創(chuàng)新聯(lián)合體的基礎(chǔ)和條件

（一）產(chǎn)業(yè)實力雄厚

遼寧省工業(yè)門類齊全，在國民經(jīng)濟行業(yè)的41個工業(yè)大類中擁有40個，207個中類中擁有197個，666個小類中擁有500余個。裝備制造業(yè)體系完整、底蘊雄厚，在國家產(chǎn)業(yè)布局中占有重要地位，具有顯著的科研攻關(guān)能力和技術(shù)工人儲備優(yōu)勢，飛機及發(fā)動機、機器人、數(shù)控機床、大型船舶和成套裝備的研發(fā)設(shè)計處于國內(nèi)領(lǐng)先水平，是國家裝備制造業(yè)重要的科研和生產(chǎn)基地之一；原油加工能力約1.3億噸/年，占全國總量的15%，烯烴、芳烴原料供應能力居全國前列；重組后的遼寧省粗鋼產(chǎn)能位居國內(nèi)第二、世界第三，成為擁有完整產(chǎn)業(yè)鏈的中國乃至全球鋼鐵工業(yè)基地。雄厚的產(chǎn)業(yè)實力，培育了一批能夠主導科技創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)的科技型產(chǎn)業(yè)龍頭。

（二）創(chuàng)新資源豐富

遼寧擁有兩院院士57人，中科院駐遼科研機構(gòu)6個，國家級科技創(chuàng)新平臺34個，綜合科技創(chuàng)新水平居東北地區(qū)首位，化學、工程學等相當一批學科在國內(nèi)已處于領(lǐng)先地位，沈陽材料科學國家研究中心等平臺代表了國際相關(guān)領(lǐng)域的最高科研水平，近年來獲得的國家級科技獎勵數(shù)量屢創(chuàng)新高，具有深厚的科研底蘊。遼寧省創(chuàng)新載體優(yōu)勢突出，沈大兩市獲批東北首個國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，沈陽、大連、營口3市先后獲批國家創(chuàng)新型試點城市，全省國家級高新區(qū)達到8個，數(shù)量居全國第6位，初步形成沈大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)帶。豐富的創(chuàng)新資源催生了一批具有實質(zhì)性意義的產(chǎn)學研聯(lián)盟。截至目前，遼寧省運行1年以上典型實質(zhì)性產(chǎn)學研聯(lián)盟200個，已組建各類創(chuàng)新平臺143個，實施科研項目1636項，攻克關(guān)鍵技術(shù)847項，轉(zhuǎn)化科技成果1233項，獲得發(fā)明專利2691項，制定標準1160項，獲得各類獎勵325項，在構(gòu)建科技創(chuàng)新聯(lián)合體方面進行了初步的嘗試。

三、外省構(gòu)建科技創(chuàng)新聯(lián)合體的具體做法與經(jīng)驗

（一）聚焦地方特色產(chǎn)業(yè)

河南省優(yōu)先布局汽車、輕紡食品等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，新一代信息技術(shù)、新材料等新興產(chǎn)業(yè)，以及量子信息、氫能源、儲能等未來產(chǎn)業(yè)，首批將組建12個科技創(chuàng)新聯(lián)合體。江蘇省以數(shù)字經(jīng)濟、“碳達峰碳中和”等國家重大戰(zhàn)略需求和主導產(chǎn)業(yè)為重點布局，首批組建10家科技創(chuàng)新聯(lián)合體?？偟膩砜?，各地堅持少而精的原則，結(jié)合自身發(fā)展基礎(chǔ)，圍繞當?shù)刂鲗Мa(chǎn)業(yè)，組建科技創(chuàng)新聯(lián)合體，以科技創(chuàng)新帶動創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈的融合發(fā)展。

（二）聯(lián)合攻克關(guān)鍵技術(shù)

科技創(chuàng)新聯(lián)合體的重要作用是進行技術(shù)聯(lián)合研發(fā)，攻克核心技術(shù)難題。海南省、陜西省、河南省、湖北省、寧夏等省明確，科技創(chuàng)新聯(lián)合體就是要緊緊圍繞相關(guān)產(chǎn)業(yè)和牽頭單位的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)需求，廣泛聚集產(chǎn)學研等創(chuàng)新資源，建立聯(lián)合技術(shù)研發(fā)的實質(zhì)性運行機制，組織優(yōu)勢創(chuàng)新力量開展聯(lián)合研發(fā)和協(xié)同攻關(guān)，著力解決制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“卡脖子”技術(shù)和產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)，提升產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)競爭力和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，形成高水平的科技成果，推動新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化規(guī)?；瘧谩?/p>

（三）簽署聯(lián)合共建協(xié)議

科技創(chuàng)新聯(lián)合體必須聯(lián)合產(chǎn)學研各方，確保各方利益在協(xié)同攻關(guān)過程中得到保障。海南省、江蘇省、河南省、陜西省均明確強調(diào)，牽頭單位共同簽訂具有法律約束力的科技創(chuàng)新聯(lián)合體組建協(xié)議，明確各成員單位技術(shù)創(chuàng)新目標任務(wù)分工和責任權(quán)利義務(wù)、科技成果和知識產(chǎn)權(quán)歸屬、技術(shù)開發(fā)成本承擔以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可、咨詢、服務(wù)產(chǎn)生的收益分配辦法，形成定位清晰、優(yōu)勢互補、分工明確的協(xié)同創(chuàng)新機制。

（四）加強機構(gòu)組織管理

海南省、湖北省、河南省、浙江省等省要求科技創(chuàng)新聯(lián)合體設(shè)立決策、咨詢、執(zhí)行等組織機構(gòu)，建立有效的決策和執(zhí)行機構(gòu)機構(gòu)，配備必要的專職工作人員。有健全的資金管理制度，建立資金使用內(nèi)部監(jiān)督機制，按規(guī)定落實政府資助資金使用情況，接受監(jiān)督。通過合理完善的組織機構(gòu)和管理體系，確保科創(chuàng)聯(lián)合體高效運轉(zhuǎn)。

（五）探索設(shè)立首席科學家

湖北省、陜西省、河南省、廈門市等多個省市提出，科技創(chuàng)新聯(lián)合體實行首席科學家制度?？苿?chuàng)聯(lián)合體首席科學家必須是本領(lǐng)域領(lǐng)軍企業(yè)技術(shù)帶頭人或高層次人才，科研經(jīng)驗豐富，自主創(chuàng)新能力強，善于研發(fā)轉(zhuǎn)化先進技術(shù)成果，創(chuàng)造國際國內(nèi)技術(shù)標準。首席科學家在項目研究方向、科研經(jīng)費和人員選聘等方面具有決定權(quán)。

（六）政府積極組織推動

2021年，陜西省、浙江省率先啟動組建省級科技創(chuàng)新聯(lián)合體。2022年，江蘇省、河南省、海南省相繼啟動這項工作。從上述省份來看，政府發(fā)揮頂層設(shè)計的作用，自上而下、科學規(guī)劃，統(tǒng)籌推進科技創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)，制定出臺政策文件，明確建設(shè)科技創(chuàng)新聯(lián)合體的任務(wù)目標、組建程序等具體內(nèi)容，指導各地市和縣直各單位進一步抓好落實。

（七）加大政策支持力度

各省都強調(diào)，在科技創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)過程中，一定要加大政策扶持力度。浙江省通過加大資金支持力度、加強科技項目支持、派駐工業(yè)科技特派員、組建市縣科技創(chuàng)新聯(lián)合體等四種方式予以支持。陜西省制定相關(guān)政策，鼓勵科技創(chuàng)新聯(lián)合體培育建設(shè)自主知識產(chǎn)權(quán)體系，支持組建或參與科技創(chuàng)新平臺建設(shè)。海南省進一步鼓勵境外專家團隊、科研院所和企業(yè)在提供資金支持平臺的基礎(chǔ)上，積極加入科技創(chuàng)新聯(lián)合體。

四、遼寧省構(gòu)建科技創(chuàng)新聯(lián)合體的思考

（一）總體思路

圍繞遼寧省精細化工、新材料、高端裝備制造、芯片制造等優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，組織推動具有較強創(chuàng)新資源整合能力的龍頭企業(yè)等相關(guān)企業(yè)、高校和科研單位共同參與、分工協(xié)作，以解決制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵核心技術(shù)問題為目標，以承擔重大科技專項為主要任務(wù)，用3年左右時間，構(gòu)建30個左右科技創(chuàng)新聯(lián)合體。以市場機制為紐帶，采取政府協(xié)調(diào)引導、企業(yè)自發(fā)組織的方式，加強上下游協(xié)同，整合平臺、項目、人才、資金等創(chuàng)新要素，打造高效開放的創(chuàng)新微系統(tǒng)，賦能產(chǎn)業(yè)鏈中下游，形成體系化、任務(wù)型的創(chuàng)新合作組織和利益共同體，探索突破關(guān)鍵技術(shù)“卡脖子”的新路徑，為遼寧堅決打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅戰(zhàn)作出貢獻。

（二）建設(shè)原則

（1）任務(wù)牽引，目標導向。以重大工程建設(shè)任務(wù)、型號裝備研制任務(wù)、重點新產(chǎn)品研發(fā)任務(wù)為牽引，集聚產(chǎn)業(yè)鏈上下游優(yōu)勢資源開展協(xié)同創(chuàng)新，突破相關(guān)產(chǎn)業(yè)“卡脖子”問題，實現(xiàn)國家重大工程任務(wù)突破技術(shù)封鎖、打破產(chǎn)品壟斷、替代進口、增強承接和配套能力的目標。

（2）企業(yè)主體，整合資源。堅持市場在資源配置中起決定性作用，發(fā)揮龍頭帶動作用，對產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)和高校院所創(chuàng)新資源進行有效整合，形成協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)大格局，促進全產(chǎn)業(yè)鏈共同提升。

（3）協(xié)同創(chuàng)新，開放發(fā)展。加強對跨領(lǐng)域創(chuàng)新力量的優(yōu)化整合，集聚項目、平臺、人才等創(chuàng)新資源，促進企業(yè)、高校、科研院所融通創(chuàng)新，打造風險共擔、利益共享、多元協(xié)同的創(chuàng)新共同體。

（4）政府推動，分步推進。發(fā)揮政府統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，選擇若干具有一定基礎(chǔ)的重點領(lǐng)域，引導有條件的龍頭企業(yè)聚焦產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新重大任務(wù)，整合產(chǎn)業(yè)鏈上下游創(chuàng)新資源，先行試點組建科技創(chuàng)新聯(lián)合體，成熟一個，組建一個，分步推進。

（三）組建要求

（1）科技創(chuàng)新聯(lián)合體要以重大體系化任務(wù)為牽引。圍繞破解“卡脖子”難題，搶占前沿技術(shù)制高點，以關(guān)鍵工藝、核心材料、零部件（含軟件系統(tǒng)等）、進行整機的技術(shù)突破，建立系統(tǒng)化、高效化研發(fā)攻關(guān)機制，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈自主可控。

（2）科技創(chuàng)新聯(lián)合體要制定系統(tǒng)可行的開發(fā)方案。包括但不限于關(guān)注某一特定任務(wù)目標，涵蓋未來3-5年的研發(fā)項目計劃、成果轉(zhuǎn)化目標、資金籌集（含政府撥款）計劃、研發(fā)投入預算或概算等內(nèi)容。

（3）科技創(chuàng)新聯(lián)合體要有清晰的組織架構(gòu)和管理團隊。科技創(chuàng)新聯(lián)合體要有相對明確的參與單位構(gòu)成，各參與單位要共同簽訂具有法律約束力的協(xié)議，制定包括但不限于進入和退出機制、運行服務(wù)、資源投入、收益分配等制度在內(nèi)的內(nèi)部章程或規(guī)章制度?？蛇x聘科創(chuàng)聯(lián)合體首席科學家，負責領(lǐng)導科創(chuàng)聯(lián)合體的科技創(chuàng)新工作。

（4）科創(chuàng)聯(lián)合體要具備與任務(wù)目標相配套的基礎(chǔ)條件。包括但不限于一定數(shù)量的高層次研發(fā)和工程技術(shù)人員，必要的研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化物理空間，相應的研發(fā)、檢測和試驗驗證設(shè)備，具備相應的研發(fā)和生產(chǎn)資質(zhì)。

（四）管理方式

（1）備案管理。省級科技制定科技創(chuàng)新聯(lián)合體管理辦法，對備案申請進行常態(tài)化受理和評估評價，對符合相關(guān)要求和條件的科技創(chuàng)新聯(lián)合體進行備案并享受相關(guān)扶持政策。

（2）強化服務(wù)。各市科技主管部門建立常態(tài)化的科技創(chuàng)新聯(lián)合體溝通聯(lián)絡(luò)機制，在需求收集、技術(shù)協(xié)作、成果轉(zhuǎn)化、金融資金、人才交流等方面為科技創(chuàng)新聯(lián)合體對接提供必要幫助。

（3）考核評價。省級科技制定科技創(chuàng)新聯(lián)合體考核評價辦法，定期組織實施情況評價，發(fā)現(xiàn)存在問題的，反饋相關(guān)意見并提出整改，整改不到位的，撤銷備案。成員單位如涉及違規(guī)行為，將被列入誠信黑名單，對各級各類科技計劃項目進行限制申報。

（4）打造樣板。對科技創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)情況進行動態(tài)跟蹤，及時總結(jié)經(jīng)驗，復制推廣到全省。對在產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新鏈融合發(fā)展上成效顯著、形成長期合作模式的科技創(chuàng)新聯(lián)合體，支持其組建實體法人，如新型研發(fā)機構(gòu)等，給予更大的政策扶持。

（作者單位：沈陽航空航天大學）