大數(shù)據(jù)賦能檢察業(yè)務(wù)問(wèn)題研究
——以M 市巡回檢察的智能化實(shí)踐為視角

黃婷婷 李祥溪 吳清波 柯權(quán)浩 周榮軍

（茂名市人民檢察院課題組 廣東茂名 525000）

一、大數(shù)據(jù)運(yùn)用基本情況

數(shù)字檢察是指檢察機(jī)關(guān)以數(shù)字化技術(shù)建立法律監(jiān)督模型及相應(yīng)系統(tǒng)后，融合式監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的類案線索，系統(tǒng)性完善社會(huì)治理機(jī)制的新模式，其目的是通過(guò)多案監(jiān)督找準(zhǔn)著力點(diǎn)，以促進(jìn)國(guó)家、社會(huì)治理現(xiàn)代化大格局的高層次法律監(jiān)督，屬于檢察機(jī)關(guān)標(biāo)識(shí)性概念的理論創(chuàng)新。數(shù)字檢察對(duì)檢察監(jiān)督提出了更高的要求，需要刑事檢察、民事檢察、行政檢察和公益訴訟檢察之全部或部分于一體的單維監(jiān)督，轉(zhuǎn)變?yōu)樾滦投嗑S監(jiān)督；需要檢察機(jī)關(guān)各部門辦案行為的實(shí)質(zhì)融合，即監(jiān)督行為融于檢察辦案中；需要參與訴訟的公安機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、司法行政機(jī)關(guān)，以及相應(yīng)負(fù)責(zé)行政管理事務(wù)的行政機(jī)關(guān)和參與社會(huì)治理的社會(huì)組織、行業(yè)協(xié)會(huì)等，共同完成將條塊分割的治理結(jié)構(gòu)向一軸多元的共治結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，追求“努力實(shí)現(xiàn)雙贏多贏共贏”。因此，數(shù)字檢察是檢察機(jī)關(guān)貫徹落實(shí)全面依法治國(guó)戰(zhàn)略，推進(jìn)檢察工作現(xiàn)代化之路，有力助推實(shí)現(xiàn)中國(guó)式現(xiàn)代化的實(shí)踐創(chuàng)新。

從概念上，數(shù)字檢察是對(duì)“大數(shù)據(jù)賦能法律監(jiān)督”“大數(shù)據(jù)助力法律監(jiān)督”“數(shù)字賦能監(jiān)督”等概念的高度凝練；從技術(shù)上，而數(shù)字檢察中所使用的數(shù)字化技術(shù)手段，主要就是依托大數(shù)據(jù)技術(shù)，要求模仿檢察官甄別異常個(gè)案的思維方式，歸納出異常案件數(shù)據(jù)的特征，再有針對(duì)性地收集特定方面的海量數(shù)據(jù)、使用大數(shù)據(jù)對(duì)比、關(guān)聯(lián)、碰撞等技術(shù)手段，發(fā)現(xiàn)異常案件線索，再由檢察官?gòu)亩嘟嵌冉槿腴_(kāi)展后續(xù)調(diào)查，是檢察機(jī)關(guān)開(kāi)展的新型法律監(jiān)督探索，這種新型法律監(jiān)督與大數(shù)據(jù)科技的相互融合，構(gòu)成了檢察大數(shù)據(jù)這一創(chuàng)新概念。

當(dāng)期，M 市檢察機(jī)關(guān)搜羅了包括監(jiān)獄獄情、看守所所情、社區(qū)矯正信息和法院審判、執(zhí)行監(jiān)督信息等數(shù)據(jù)。這些信息形形色色，數(shù)據(jù)規(guī)模數(shù)以萬(wàn)計(jì)，然刑事執(zhí)行檢察監(jiān)督中的工作特殊要求，我們必須要學(xué)會(huì)善于與數(shù)據(jù)“打交道”從中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，這也是刑事執(zhí)行檢察監(jiān)督的要求使然。實(shí)踐中每一起違法犯罪案件的發(fā)生，都存在一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的信息鏈條，很難孤立地發(fā)現(xiàn)鏈條上的異常信息點(diǎn)。必須學(xué)會(huì)善用數(shù)據(jù)，把相關(guān)數(shù)據(jù)與辦案緊密結(jié)合起來(lái)，用大數(shù)據(jù)思維來(lái)辦案和監(jiān)督，才能實(shí)現(xiàn)“在辦案中監(jiān)督、在監(jiān)督中辦案”的要求。

刑事執(zhí)行檢察智能化監(jiān)督模塊的建設(shè)，通過(guò)采集獄偵、獄政、獄情分析數(shù)據(jù)、罪犯獎(jiǎng)懲立功（考核）數(shù)據(jù)、刑罰變更執(zhí)行等數(shù)據(jù)進(jìn)行“碰撞適配”，并自動(dòng)篩選提取案件審查所需的線索信息，大大節(jié)省了辦案時(shí)間，提升了工作質(zhì)效。同時(shí)，也為刑事執(zhí)行檢察的交流輪崗人員、新進(jìn)干警、交叉巡回檢察抽調(diào)人員等檢察人員，快速適應(yīng)工作崗位開(kāi)展監(jiān)督工作提供數(shù)據(jù)支撐。

二、開(kāi)展大數(shù)據(jù)賦能巡回檢察存在問(wèn)題

近些年來(lái)，雖然檢察機(jī)關(guān)在巡回檢察中運(yùn)用大數(shù)據(jù)有效推進(jìn)了檢察工作的現(xiàn)代化，各地檢察機(jī)關(guān)也在不斷探索法律監(jiān)督模型的建設(shè)。但在實(shí)踐中，大數(shù)據(jù)賦能巡回檢察仍然存在一些亟待解決的問(wèn)題和不足。

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源的全面性、準(zhǔn)確性難以保證

開(kāi)展大數(shù)據(jù)賦能巡回檢察的數(shù)據(jù)來(lái)源基本為兩個(gè)，一個(gè)數(shù)據(jù)來(lái)源是我們?cè)O(shè)計(jì)表格，交由監(jiān)獄方填寫，但發(fā)現(xiàn)存在選擇性填錄或漏錄，如監(jiān)獄方報(bào)送填寫的表格中沒(méi)有，但翻查監(jiān)獄系統(tǒng)中又有數(shù)據(jù)；時(shí)間跨度過(guò)短，比如只提供1 個(gè)月份的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)量過(guò)少未能體現(xiàn)數(shù)據(jù)的共性問(wèn)題。另一個(gè)數(shù)據(jù)來(lái)源是我們直接從監(jiān)獄的信息系統(tǒng)中導(dǎo)出數(shù)據(jù)，但發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)分散在各個(gè)獨(dú)立的系統(tǒng)中，由于數(shù)據(jù)彼此獨(dú)立，甚至出現(xiàn)同一系統(tǒng)新舊版本的問(wèn)題，因此數(shù)據(jù)難以做到全面；監(jiān)獄填錄信息時(shí)沒(méi)有做到規(guī)范填錄，隨意填寫，甚至存在空白、胡亂填寫和保留有系統(tǒng)測(cè)試數(shù)據(jù)的情況，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性受到一定影響。

（二）辦案人員和技術(shù)人員存在一定的技術(shù)差距

用于分析的數(shù)據(jù)對(duì)于數(shù)據(jù)分析人員來(lái)說(shuō)，就好比廚師做菜的材料，如果來(lái)源材料是最原始狀態(tài)，存在泥污，臟亂而又局部腐爛，廚師就要先花大量精力清洗，剔除多余或有害部分，才能開(kāi)始后面的烹飪，前期的準(zhǔn)備工作量與來(lái)源材料質(zhì)量的高低密切相關(guān)，過(guò)于原始或低質(zhì)的材料必然耗費(fèi)人員的大量精力。無(wú)論是監(jiān)獄按我們?cè)O(shè)計(jì)表格提供的數(shù)據(jù)，或是我們從監(jiān)獄信息系統(tǒng)中導(dǎo)出的數(shù)據(jù)，都沒(méi)有達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)的要求，如重要的日期字段格式不規(guī)范，就需要花大量精力和時(shí)間調(diào)整格式，而相對(duì)巡察時(shí)間短排查工作量大，勢(shì)必對(duì)數(shù)據(jù)分析效果造成一定影響。但是實(shí)際中，我們?nèi)〉玫臄?shù)據(jù)往往是不標(biāo)準(zhǔn)、不規(guī)范的，如何將不規(guī)范數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)，始終是分析人員的一道必答題，無(wú)法回避。因此，如何將表格設(shè)計(jì)得更為合理，如何將取得的冗余無(wú)用、雜亂無(wú)序、格式錯(cuò)亂的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為我們需要的標(biāo)準(zhǔn)的，能有效用于分析的優(yōu)質(zhì)數(shù)據(jù)，要求巡回檢察人員具備一定的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)知識(shí)和數(shù)據(jù)分析技能，能使用EXCEL 等常用的數(shù)據(jù)分析工具進(jìn)行數(shù)據(jù)格式調(diào)整。

（三）辦案人員的偵查思維欠缺

人工智能，前提是“人工”排查，最后才是“智能”比對(duì)，沒(méi)有偵查思維的引導(dǎo)，就無(wú)法挖掘常識(shí)、常理、常情潛在的證據(jù)點(diǎn)。如在交叉巡回檢察中，運(yùn)用分析模塊對(duì)民警與罪犯的談話次數(shù)、時(shí)間等進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)某個(gè)罪犯的被談話次數(shù)明顯超出其他罪犯很多倍；也有某個(gè)罪犯的被談話次數(shù)，在工作組進(jìn)駐前一個(gè)月呈斷崖式下跌，這些都是不合理的現(xiàn)象，需要結(jié)合談話、外圍消費(fèi)記錄、資金流轉(zhuǎn)等加以印證。還有“同案不同判”、相同條件下的減刑從嚴(yán)幅度隨意性等，都有存在黑色產(chǎn)業(yè)鏈、塌方式腐敗的可能。

三、大數(shù)據(jù)賦能巡回檢察的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

為克服派駐檢察中“熟人監(jiān)督”“敏感性下降”等問(wèn)題，以及在巡回檢察司法實(shí)踐中常常因材料多、人力少、時(shí)間緊、任務(wù)重等困難，無(wú)法有效查找和發(fā)現(xiàn)監(jiān)獄存在的問(wèn)題。M 市人民檢察院在開(kāi)展監(jiān)獄巡回檢察中，突破傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)收集和人工分析，主動(dòng)創(chuàng)新利用大數(shù)據(jù)分析建立刑事執(zhí)行檢察智能化監(jiān)督模塊，在巡回檢察傳統(tǒng)方式的基礎(chǔ)上，充分借助大數(shù)據(jù)核查模塊，提高了審查案件材料的效率，準(zhǔn)確發(fā)現(xiàn)問(wèn)題線索，通過(guò)采集獄偵、獄政、獄情分析數(shù)據(jù)、罪犯獎(jiǎng)懲立功（考核）數(shù)據(jù)、刑罰變更執(zhí)行等數(shù)據(jù)進(jìn)行“碰撞適配”，及時(shí)分析研判出違規(guī)異常點(diǎn)以及涉嫌職務(wù)犯罪線索信息，大大提升了巡回檢察的工作質(zhì)效。

（一）數(shù)據(jù)分析步驟

第一步：篩選人員信息。從罪犯刑罰變更數(shù)據(jù)中篩選出職務(wù)犯罪、金融犯罪、走私犯罪、毒品犯罪、非法開(kāi)采資源類犯罪、涉黑惡犯罪的罪犯信息，與罪犯外傷數(shù)據(jù)、又犯罪罪犯數(shù)據(jù)、罪犯違規(guī)數(shù)據(jù)、罪犯獎(jiǎng)懲數(shù)據(jù)進(jìn)行碰撞，篩選出不符合“減假暫”條件但被提請(qǐng)“減假暫”的罪犯信息數(shù)據(jù)；從罪犯刑罰變更數(shù)據(jù)中篩選出頂格、壓線、多次被提請(qǐng)“減假暫”的罪犯信息，與罪犯計(jì)分考核情況、崗位安排情況、零花錢使用情況及罪犯談話情況的數(shù)據(jù)進(jìn)行碰撞，查找可能存在職務(wù)權(quán)力影響下（特別照顧、個(gè)別安排）的線索情況。

第二步：數(shù)據(jù)分類匯總。對(duì)篩選出的罪犯信息數(shù)據(jù)，按犯罪類型（職務(wù)犯罪、金融犯罪、走私犯罪、毒品犯罪、非法開(kāi)采資源類犯罪、涉黑惡犯罪）分類；從扣分情況（扣分多次但每次扣分不高）、嘉獎(jiǎng)情況（重點(diǎn)為立功情況）、零花錢情況（顧送款較多，消費(fèi)較高的罪犯）、工種情況（重點(diǎn)為特殊工種人員）、談話情況（監(jiān)區(qū)干警與其談話較多的罪犯），找出單個(gè)或多個(gè)類同、關(guān)聯(lián)點(diǎn)。

第三步：人工區(qū)分核查。鎖定重點(diǎn)罪犯，翻查提請(qǐng)“減假暫”審批卷宗材料，采取針對(duì)性談話、查看錄像等方法，發(fā)現(xiàn)罪犯是否存在被特殊照顧的線索。

（二）思維導(dǎo)圖

第一類：

第二類：

通過(guò)數(shù)據(jù)篩選，人工分析研判，M 市人民檢察院開(kāi)展監(jiān)獄巡回檢察中，從海量案件材料中，及時(shí)準(zhǔn)確發(fā)現(xiàn)相關(guān)問(wèn)題線索，切實(shí)踐行“在監(jiān)督中辦案、在辦案中監(jiān)督”的司法理念，大大提高檢察監(jiān)督剛性。監(jiān)督智能化改變了刑事執(zhí)行檢察工作的傳統(tǒng)模式，以“檢察大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略”賦能新時(shí)代法律監(jiān)督，定能減輕檢察人員的人工比對(duì)工作量，提供相對(duì)準(zhǔn)確的監(jiān)督對(duì)象，提高發(fā)現(xiàn)刑罰變更執(zhí)行、職務(wù)犯罪等深層次問(wèn)題的幾率，從根本上促進(jìn)監(jiān)督工作建設(shè)的規(guī)范化，提高監(jiān)督的透明度、公正性和權(quán)威性，有效提升了檢察監(jiān)督的質(zhì)效。

四、加強(qiáng)大數(shù)據(jù)賦能巡回檢察的建議舉措

強(qiáng)化數(shù)字檢察的發(fā)展與運(yùn)用，對(duì)于加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督工作，推動(dòng)檢察事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，通過(guò)精準(zhǔn)監(jiān)督促進(jìn)社會(huì)治理，具有重要意義。數(shù)字檢察是一次重大顛覆性創(chuàng)新，急需增強(qiáng)時(shí)空大數(shù)據(jù)、人工智能等具有典型意義的新時(shí)代數(shù)字科技賦能檢察監(jiān)督力量。

（一）改變辦案思維，牢固樹(shù)立數(shù)字化理念

數(shù)字檢察是推動(dòng)法律監(jiān)督高質(zhì)量發(fā)展的手段，而不是目的，構(gòu)建數(shù)字辦案模型是為了建立“個(gè)案辦理—類案監(jiān)督—系統(tǒng)治理”的監(jiān)督場(chǎng)景，推進(jìn)法律監(jiān)督模式重塑。有部分意見(jiàn)提出顧慮：數(shù)字檢察投入精力過(guò)多，占用了辦案時(shí)間，這既有思想轉(zhuǎn)變不到位，簡(jiǎn)單認(rèn)為數(shù)字檢察是額外工作的原因；也有數(shù)據(jù)和辦案轉(zhuǎn)化不到位，沒(méi)有產(chǎn)出應(yīng)有法律監(jiān)督成果的原因。如果數(shù)字檢察不能反哺法律監(jiān)督，就容易出現(xiàn)本末倒置的情況。

從第一次全國(guó)檢察大數(shù)據(jù)監(jiān)督模型競(jìng)賽中，可以看到有些基層檢察院的模型也發(fā)揮了很好的作用，這說(shuō)明了辦案檢察官能積極主動(dòng)思考，將辦案實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)換為大數(shù)據(jù)思維推理模式，這至關(guān)重要，沒(méi)有這一步，所有都是無(wú)源之水，如果辦案檢察官能積極主動(dòng)用大數(shù)據(jù)思維去思考，結(jié)合自己的辦案實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)做歸納總結(jié)，才會(huì)有法律監(jiān)督模型的產(chǎn)生，如果檢察官忙于大量的日常辦案業(yè)務(wù)，沒(méi)有切實(shí)的獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)機(jī)制，將數(shù)字檢察作為額外工作，數(shù)字檢察就難以推動(dòng)。

大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督的重點(diǎn)難點(diǎn)在于，一線辦案的檢察人員要善于在具體案件中總結(jié)、分析、推導(dǎo)出具有普遍性、規(guī)律性的特征，再運(yùn)用數(shù)字化將這些特征構(gòu)建成數(shù)字邏輯模型。從上面的論述可知，找出案件中具有普遍性、規(guī)律性的特征，是下一步從海量數(shù)據(jù)中篩選類案的關(guān)鍵點(diǎn)。所以，檢察機(jī)關(guān)各業(yè)務(wù)部門的檢察官要徹底摒棄舊時(shí)“就案辦案”的簡(jiǎn)明、單一的思維模式，取而代之的是要以“以辦案強(qiáng)監(jiān)督促治理”的思維，主動(dòng)從具體案件中挖掘類似違法犯罪的規(guī)律、特征，善于發(fā)現(xiàn)立法、執(zhí)法、司法等方面在實(shí)踐中的機(jī)制漏洞，積極查漏補(bǔ)缺、補(bǔ)齊法律短板，促進(jìn)社會(huì)治理的提升。

（二）提高職業(yè)素能，促進(jìn)業(yè)務(wù)與技術(shù)相互融合

數(shù)字檢察背景下，業(yè)務(wù)與技術(shù)是深度融合、相輔相成的。目前，一些檢察官數(shù)字辦案意識(shí)和積極性仍然不高，有的不會(huì)運(yùn)用數(shù)字模型來(lái)辦案；而大部分檢察技術(shù)人員又沒(méi)有業(yè)務(wù)經(jīng)歷，很難將數(shù)據(jù)需求與監(jiān)督路徑直接對(duì)應(yīng)起來(lái)。這在很大程度上凸顯了業(yè)務(wù)技術(shù)兩張皮的問(wèn)題，即懂業(yè)務(wù)的不關(guān)注不學(xué)習(xí)不運(yùn)用數(shù)字化手段，懂技術(shù)的沒(méi)有辦案需求缺乏深入學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)的動(dòng)力。

檢察大數(shù)據(jù)監(jiān)督的過(guò)程，是指檢察官?gòu)霓k案實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)中總結(jié)出來(lái)的思維模式，再以思維導(dǎo)圖的模式，對(duì)收集到的表象數(shù)據(jù)按指定條件篩選分類、與正常數(shù)據(jù)對(duì)比、找出異常數(shù)據(jù)、再按監(jiān)督模型判斷思路推演出最終結(jié)果的過(guò)程，這里面既包含了檢察官的辦案經(jīng)驗(yàn)智慧、又要有技術(shù)人員的深度參與。數(shù)字檢察語(yǔ)境下，掌握數(shù)據(jù)歸集分析研判運(yùn)用的方法，理應(yīng)成為每一名檢察官的基本業(yè)務(wù)素養(yǎng)，掌握數(shù)字辦案的基本流程和底層邏輯也應(yīng)該成為檢察技術(shù)人員的基本職業(yè)素能。

（三）加強(qiáng)數(shù)據(jù)整合，盤活內(nèi)外數(shù)據(jù)資源通道

數(shù)據(jù)是數(shù)字檢察的前提和基礎(chǔ)，實(shí)施檢察大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略，數(shù)據(jù)獲取是基本前提。做好數(shù)據(jù)獲取，首先要盤活好內(nèi)部數(shù)據(jù)，構(gòu)建檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部數(shù)據(jù)的連接通道，充分整合各項(xiàng)數(shù)據(jù)的互聯(lián)互通，把一些看似無(wú)用或多年未被發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)運(yùn)用起來(lái)，把所有數(shù)據(jù)整體應(yīng)用到分析研判當(dāng)中，為各個(gè)檢察業(yè)務(wù)部門提供更多、更準(zhǔn)確、更有價(jià)值的監(jiān)督信息。其次，要整合好外部數(shù)據(jù)，依靠黨委支持，運(yùn)用檢察智慧，以雙贏、多贏、共贏理念，主動(dòng)上門推動(dòng)落實(shí)，贏得兄弟部門支持。通過(guò)促使“網(wǎng)絡(luò)融合、平臺(tái)融合、數(shù)據(jù)融合、應(yīng)用融合”四大融合，強(qiáng)化與外單位數(shù)據(jù)之間的融合貫通，打破“信息孤島”“數(shù)據(jù)壁壘”，真正實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的共用、共享，讓數(shù)據(jù)準(zhǔn)起來(lái)，活起來(lái)。