工程項目法律合規(guī)風險管控的精細化研究

侯衛(wèi)超

摘 要 工程項目具體實施期間，法律合規(guī)方面風險管控屬于十分重要的管理內容，關系著工程項目總體的經濟效益，因而，精細化地管控法律合規(guī)方面的風險問題十分必要。鑒于此，本文主要對工程項目中法律合規(guī)精細化的風險管控開展深入的研究和探討，便于今后能夠高效化落實工程項目中法律合規(guī)精細化的風險管控實踐工作。

關鍵詞 法律合規(guī) 工程項目 精細化 風險管控

一、前言

在我國持續(xù)推進依法治國方針政策背景下，對工程項目的法律合規(guī)方面風險管控實踐工作提出了更高的要求和標準。對此，有效把握工程項目中法律合規(guī)的風險管控組織結構，積極探索出工程項目中法律合規(guī)精細化的風險管控實施對策，有一定的現實意義和價值。

二、法律合規(guī)的風險管控組織結構

管控項目的法律風險組織結構大體上屬于上中下一種結構形式，即決策、管理、執(zhí)行這3個層面。施工單位治理層面，董事會之下設風控委員會，將其作為合規(guī)管理及風控決策獨立機構;在管理層，設置總經理（首要領導者），法律顧問（執(zhí)行核心）風控領導專項小組，主要負責處理和協(xié)調重大的法律風險方面問題、風控制度和各項政策制定、具體落實等;在執(zhí)行層，則由法律合規(guī)的部門為風控工作牽頭部門，且設崗位負責制法律風控工作，其余業(yè)務部門均在自身職責范圍內實行風控協(xié)同化聯動的工作運行機制，施工單位層面則設項目風控專員，對法律風險防控工作中一線員工直接負責，對項目經濟直接負責及工作匯報，接受單位法律合規(guī)獨立部門管理。[1]執(zhí)行層屬于項目法律的風控重要節(jié)點，執(zhí)行層的核心為風控員和項目經理的互動交流。法律層面上，項目經理全面負責項目管理。因此風控專員需直接面向項目經濟實施工作匯報和風控，且需納入項目經理的個人考核中，以確保核心管理者均能夠高度重視法律風控工作，保證法律風控工作實效性能夠有所提升。

三、精細化的風險管控對策

（一）明確精細化的風險管控基本要求

1.實行分級管理。法律風險的分級，主要是區(qū)別對待程度不同的法律風險，構建起整套風險系數自高至低的一個評估體系，施工單位便能夠依據自身情況決定所面臨的風險問題是否要承擔，或者是采取相應的措施予以妥善處理等。法律風險實行分級管理，能夠處理好項目管理實踐中的各種問題，確保風險問題處理效果及效率能夠有所提升。

2.動態(tài)化管控。為更好地滿足建筑市場的發(fā)展需求，施工單位不斷嘗試把施工履約和拓展市場結合在一起，項目負責團隊務必要自項目投標便介入其中，且全程參與項目投標、項目合同談判及訂立、履約、工程結算及維護等，在項目層面，實現全過程化、動態(tài)化地把控法律風險。[2]

3.做好溝通記錄工作。項目具體實施期間，在處理各項事宜期間，均會涉及較多主體，如施工單位內部各個部門、機構，還有政府部門、分包方和發(fā)包方、監(jiān)理方等等。因此，落實項目法律精細化風控實踐工作中，做好溝通記錄工作十分必要，需要與內外部所有利益方保持良好的交流關系，并確保能夠有書面記錄形成，為后期具體落實和改進法律風險各項管控工作實施方案提供參考或者依據。

4.參與項目確權活動。法律風控當中確權即簽證、變更、洽商、索賠、反索賠各項活動中所涉及的權利主張事項，風控專員需結合合同和協(xié)議中的約定等，制定預先流程，提示其余管理者嚴格依照流程中規(guī)定的程序、時間等，向建設單位或者是監(jiān)理單位提出參與項目確權活動要求，保證不會因程序或者時間等因素喪失這一權利的情況出現，若有需要，項目風控專員可積極采取針對性措施，中斷時效，便于更好地為施工單位和項目整體合法權益起到良好的維護作用。

5.重視管理法律糾紛。管理法律糾紛，即管理訴訟案件及律師函，項目層面法律糾紛的管理重點與核心，即采集整理證據資料，與合規(guī)的法務工作者密切配合，將案件處理及代理工作妥善落實好，若涉及復雜及重大事項，則需提請項目重要管理者與施工單位內部職能部門，經協(xié)商后聘請律師，予以妥善處理。

6.落實法治方面的宣傳教育。落實法治方面的宣傳教育重點即項目管理合法合規(guī)方面的知識宣傳及法律風控，在實踐中應當注意做好總結及提升工作，通過宣傳教育活動，將項目法律風控經驗、教訓等傳授給項目管理者，確保項目風險總體識別及化解的能力得到有效提升。

（二）細化管控流程

1.采集初始信息。采集初始信息，屬于法律風控的首要步驟。準確快速地采集法律風險方面初始信息后，項目的法律風險有效防控制度才可啟動。因此，施工單位務必要持續(xù)且廣泛地采集與單位自身、行業(yè)內外部的法律風險相關的信息資料，確保歷史數據能夠逐漸形成，預測未來，項目工程需以采集信息為基礎，與項目實情相結合，篩選提煉初始信息，并對其實施分類組合，便于后期評估風險。[3]

2.評估風險。評估風險包括識別、分析與評價這3個步驟。評估項目的法律風險，需由經法律專業(yè)系統(tǒng)化培訓及有較高法律素養(yǎng)的人員來負責，以免會對評估法律風險的效果產生不利影響;評估法律風險，需以可量化的標準為基礎，通過定量和定性的結合，制定法律風險統(tǒng)一度量標準，以保證各項標準參數、前提條件、計算列式、數據源形式等準確且合理;法律風險最終評估結果需結合風險發(fā)生概率和損害程度做好排布，以此為基礎，將風險化解次序初步確定下來。

3.處理風險。處理項目的法律風險，可借助風險把控、轉換、規(guī)避及承擔等多種手段來實現。在具體實施期間需尤為注意，在企業(yè)層面，施工單位需結合自身的發(fā)展特點，確定承受風險的能力，把控好地線，平衡好風險與收益的關系;工程單位需定期總結及提煉關于處理風險方面的實戰(zhàn)經驗，結合最終結果復盤化解風險方案的科學合理性和有效性，依據最新的趨勢，做好完善及改進工作;項目部需制定重大的法律風險有效預警制度，預先制定風險化解實施預案，明確負責人，有效強化責任及結果導向。

（三）其他風控對策

1.精細化的管理法律文書相關資料。因處理法律風險，與證據資料的有效性、完善度等有密切聯系。因此，必須逐步建立和完善有效性文書資料的臺賬，確?？捎梦臅Y料能夠形成，并將保管工作落實到位。文件收發(fā)必須滿足及時回復、一事一議、文過均留痕跡等各方面要求，防止因文書類資源管理所致法律風險問題出現。

2.注重法律風險的數據庫建設。法律風險的數據庫建設工作屬于一項持久性、長期性工程，施工單位在實施各項管理活動期間，難免會遇到各種法律風險，這些均屬于有效型數據庫的資源范疇。但只借助數據庫來防范風險，往往難以達到良好的防范效果，施工單位需結合自身的具體情況，針對數據庫內風險點實施分級及歸類處理。針對所涉及企業(yè)放棄實體權利風險，如放棄停工權、優(yōu)先的受償權等，均納入高級風險類別;針對可轉移、可承受、可實施過程化解等風險，則可歸入低級風險類別;以辦法或者制度等形式，預先對企業(yè)履約、財務、合同、資信等方面的風險實施歸類處理，將化解風險預置工作妥善落實好。

3.注重風險識別分析及處理的時效性。施工單位需妥善處理好各種風險事項，合理規(guī)定完成時限，做好時間上的優(yōu)化配置，防止識別風險過后缺乏針對性的情況出現。因此，務必要注重風險識別分析及處理的時效性，跟蹤風險化解具體落實情況，確保工程項目的法律合規(guī)方面風險問題均得到妥善處理。

四、結語

通過以上分析論述之后我們對工程項目中法律合規(guī)的風險管控組織結構，均有了更加深入的認識和了解。同時，也提出若干工程項目中法律合規(guī)精細化的風險管控實施對策。為了在今后更好地開展法律合規(guī)精細化的風險管控實踐工作，還需廣大法律風控專業(yè)工作者積極投身于實踐探索中，多積累相關的實踐經驗，不斷提升自身專業(yè)能力和專業(yè)水平，持續(xù)優(yōu)化及完善項目法律方面的風控方案、對策，強化法律合規(guī)精細化的風險管控實施效果。

（作者單位為中鐵二十四局集團安徽工程有限公司）

參考文獻

[1] 王黎.工程項目管理中法律風險的控制手段分析[J].法制與社會，2017，30（026）：168-169.

[2] 徐曉艷，徐婧.新形勢下油建企業(yè)施工項目管理流程及法律風險防控分析[J].中國化工貿易，2018，11（13）：214-215.

[3] 瞿美娟，張永霞.工程項目管理中的法律風險透視[J].項目管理技術，2018，17（003）：437-438.