環(huán)境規(guī)制與不同類型技術創(chuàng)新對新型城鎮(zhèn)化的影響效應

葉愛山　龔利　鄧洋陽

摘 要：尋找新型城鎮(zhèn)化高質(zhì)量發(fā)展的長效機制具有重要現(xiàn)實意義。依據(jù)新時代新型城鎮(zhèn)化發(fā)展理論構(gòu)建評價體系并通過熵權-TOPSIS法測度分析，隨后構(gòu)建動態(tài)空間面板模型實證檢驗環(huán)境規(guī)制與不同類型技術創(chuàng)新對新型城鎮(zhèn)化的影響效應，且在考慮穩(wěn)定性檢驗后證實了研究結(jié)論的可靠性。結(jié)果表明：中國省份間新型城鎮(zhèn)化發(fā)展極不均衡，研究期內(nèi)整體呈現(xiàn)M型發(fā)展態(tài)勢。環(huán)境規(guī)制與新型城鎮(zhèn)化均具有顯著的空間交互效應，環(huán)境規(guī)制對新型城鎮(zhèn)化發(fā)展具有直接促進作用，環(huán)境規(guī)制下不同類型技術創(chuàng)新的作用效應存在明顯差異，生產(chǎn)技術創(chuàng)新對新型城鎮(zhèn)化發(fā)展更加穩(wěn)定和顯著?？刂谱兞匡@示，人力機制、市場機制等均對新型城鎮(zhèn)化能夠產(chǎn)生顯著正向效應，而內(nèi)在機制表現(xiàn)為顯著負向作用。中部地區(qū)估計結(jié)果與其他地區(qū)有所差異，中部地區(qū)環(huán)境規(guī)制將會對新型城鎮(zhèn)化發(fā)展產(chǎn)生負向效應，這更多緣于環(huán)境規(guī)制政策治理傾向及新型城鎮(zhèn)化內(nèi)部子系統(tǒng)層要素扭曲等問題，但生產(chǎn)技術創(chuàng)新卻表現(xiàn)出強勁動能。本研究指出，新時代新型城鎮(zhèn)化高質(zhì)量發(fā)展應密切關注環(huán)境規(guī)制與技術創(chuàng)新的差異性作用，這將有助于新型城鎮(zhèn)化高質(zhì)量發(fā)展的長效機制實現(xiàn)。

關鍵詞：環(huán)境規(guī)制；技術創(chuàng)新；新型城鎮(zhèn)化；高質(zhì)量發(fā)展；動態(tài)空間面板模型

中圖分類號：F 424.3

文獻標識碼：A

文章編號：1672-7312（2023）06-0713-10

The Impact of Environmental Regulation and Different Types of Technological Innovation on New Urbanization

YE Aishan1，GONG Li2，DENG Yangyang1

Abstract：The search for a long-term mechanism for high-quality development of new urbanization has significant practical significance.Based on the theory of new urbanization development in the new era，this paper constructs an evaluation system and measures and analyzes it via using the entropy-weighted TOPSIS method.Furthermore，a dynamic spatial panel model is constructed to empirically test the effects of environmental regulation and different types of technological innovation on new urbanization.After considering stability tests，the reliability of the research conclusions is confirmed.The results indicate that the development of new urbanization among Chinese provinces is highly uneven，exhibiting an overall “M-shaped” development trend during the study period.There is a significant spatial interaction effect between environmental regulation and new urbanization；Environmental regulation directly promotes the development of new urbanization.The effects of different types of technological innovation under environmental regulation show obvious differences，with production technology innovation contributing more to stable and significant development of new urbanization.Control variables show that both human mechanisms and market mechanisms have significantly positive effects on new urbanization，while internal mechanisms show significantly negative effects.The estimated results for the central region differ from those of other regions，as environmental regulation in the central region has a negative effect on the development of new urbanization.This is mainly due to the policy governance bias of environmental regulation and distortions in the internal subsystem elements of new urbanization.However，production technology innovation shows strong momentum.This study suggests that in the new era，high-quality development of new urbanization should pay close attention to the differential effects of environmental regulation and technological innovation，which will contribute to the realization of a long-term mechanism for high-quality development of new urbanization.

Key words：environmental regulations；technological innovation；new urbanization；high quality development；dynamic space panel model

0 引言

改革開放以來，城鎮(zhèn)化進程與工業(yè)化進程相互作用，均取得了顯著成就。粗放型經(jīng)濟發(fā)展雖為中國崛起奠定了強大物質(zhì)基礎，但對生態(tài)環(huán)境造成了巨大破壞，并且嚴重影響了國民社會福祉[1-2]。顯而易見，以傳統(tǒng)工業(yè)為驅(qū)動力的城鎮(zhèn)化模式，難以實現(xiàn)“美麗中國”的現(xiàn)代化目標，生態(tài)文明建設與社會民生改善必將成為焦點[3-4]。破解生態(tài)文明、社會民生等多重困境，環(huán)境規(guī)制政策已成為各地區(qū)首選工具，但實現(xiàn)途徑主要依賴于技術創(chuàng)新[5-6]。于此，在既定環(huán)境規(guī)制條件下，什么樣的技術創(chuàng)新才能有效消解困境呢？這就構(gòu)成了本研究所需回答的問題?！?022年新型城鎮(zhèn)化建設和城鄉(xiāng)融合發(fā)展重點任務》明確指出，深入推進以人為核心的新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略，提高新型城鎮(zhèn)化建設質(zhì)量。新型城鎮(zhèn)化至少涵蓋了集約高效、綠色低碳、公平共享、城鄉(xiāng)一體等標志性內(nèi)容，并且體現(xiàn)在過程、價值觀、理念和方式等多方面。如何實現(xiàn)發(fā)展模式由“要素驅(qū)動”轉(zhuǎn)向“創(chuàng)新驅(qū)動”，是新型城鎮(zhèn)化更高質(zhì)量發(fā)展的關鍵[7]。為此，本研究深入探討環(huán)境規(guī)制與技術創(chuàng)新對新型城鎮(zhèn)化的影響效應，并試圖尋找出內(nèi)部隱含的長效機制，以期為中國新型城鎮(zhèn)化高質(zhì)量發(fā)展提供政策依據(jù)。

關于環(huán)境規(guī)制、技術創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化的內(nèi)在機制研究，集中于環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率、制造業(yè)綠色發(fā)展、經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的影響效應分析，以及環(huán)境規(guī)制與城鎮(zhèn)化質(zhì)量協(xié)調(diào)性研究。本研究擴展之處：第一，將環(huán)境規(guī)制、技術創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化納入統(tǒng)一分析框架，厘清三者內(nèi)部作用機理及邊界；第二，引入新時代新型城鎮(zhèn)化發(fā)展理論，構(gòu)建更為貼合當前實際需求的新型城鎮(zhèn)化評價體系，并采用熵權-TOPSIS方法進行測度分析；第三，將技術創(chuàng)新劃分為“降污技術創(chuàng)新”與“生產(chǎn)技術創(chuàng)新”，探討環(huán)境規(guī)制與不同類型技術創(chuàng)新對新型城鎮(zhèn)化的影響效應；第四，考慮到環(huán)境規(guī)制、技術創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化均會引起地區(qū)間資源要素的多重聯(lián)動，運用動態(tài)空間面板模型從時空結(jié)合視角來研究環(huán)境規(guī)制、技術創(chuàng)新對新型城鎮(zhèn)化的影響效應更為貼合。

1 理論機制分析

環(huán)境規(guī)制起初目的是為了保護環(huán)境，但先行國家發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的作用效應將會滲透到社會發(fā)展內(nèi)部中，并會產(chǎn)生持續(xù)性影響[8]。環(huán)境規(guī)制對污染排放、技術創(chuàng)新的影響研究，是當前較為突出話題。該如何借助環(huán)境規(guī)制工具改善生態(tài)環(huán)境及促進技術創(chuàng)新，首先應從環(huán)境規(guī)制的內(nèi)涵特性著手分析。一般而言，環(huán)境規(guī)制對外部環(huán)境的傳導機制主要通過源頭、中間、末端等途徑。源頭治理傾向于限制高污染要素資源投入，并督促生產(chǎn)組織進行技術創(chuàng)新與制度改革；中間治理更加強調(diào)生產(chǎn)過程中各環(huán)節(jié)的優(yōu)化與調(diào)整；末端治理則是采取直接手段控制污染物排放量[9]。目前，中國環(huán)境規(guī)制政策仍處于滾動修訂進程中，并逐步由傾向于末端治理轉(zhuǎn)向源頭治理和中間治理[10]。環(huán)境規(guī)制將會對技術創(chuàng)新產(chǎn)生直接或間接影響，代表性理論有“波特假說”[11]。具體而言，創(chuàng)新效應主要源于倒逼機制，實施環(huán)境規(guī)制初期必然會增加企業(yè)生產(chǎn)性合規(guī)成本，并會對生產(chǎn)成本進行擠占。于此，這將會產(chǎn)生極大的不可控性，無法適應或者無法應對當前環(huán)境規(guī)制的生產(chǎn)組織將會選擇消極對待，但這些舊產(chǎn)能遲早被淘汰，進而由新產(chǎn)能所取代。環(huán)境規(guī)制所帶來的創(chuàng)新效應，需要依托企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展能力。可見，環(huán)境規(guī)制不僅可以直接約束能源消耗，還能通過倒逼機制促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、發(fā)展模式轉(zhuǎn)變、技術進步等[12]。

以往粗放式城鎮(zhèn)化發(fā)展模式，對擴大內(nèi)需、促進經(jīng)濟發(fā)展起到了舉足輕重的作用[13]。但這也引致了諸多隱患，譬如城鎮(zhèn)資源環(huán)境承載力超負荷、城鎮(zhèn)人口數(shù)量激增、城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)凸顯、傳統(tǒng)鄉(xiāng)村消失等。隨著十八屆三中全會對新型城鎮(zhèn)化的戰(zhàn)略思想和路徑作出了明確指示，開啟了中國新型城鎮(zhèn)化建設新征程。新型城鎮(zhèn)化相較傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化最為直接的特征就是，注重城鎮(zhèn)化發(fā)展質(zhì)量[14]。當前新型城鎮(zhèn)化評價研究的重點，是該如何立足于新時代新型城鎮(zhèn)化理論進行評價體系構(gòu)建，以及選擇何種量化方法，已引起諸多學者不同看法。目前，最為常見評價方式是從經(jīng)濟、人口、社會、環(huán)境等子系統(tǒng)層構(gòu)建新型城鎮(zhèn)化評價體系，也有從新型城鎮(zhèn)化效率視角進行發(fā)展水平評價。兩者評價思想存在相似之處，但評價思路卻截然不同。從多維子系統(tǒng)層評價新型城鎮(zhèn)化，是依據(jù)新型城鎮(zhèn)化內(nèi)部要素使用情況，以此來反映整體及各組成部分的發(fā)展情況[15]。從效率維度來評價新型城鎮(zhèn)化，是基于新型城鎮(zhèn)化要素資源的投入產(chǎn)出視角來解釋使用情況，是一種較為直接方式展示新型城鎮(zhèn)化發(fā)展質(zhì)量由低到高的過程[16]。效率視角研究常采用數(shù)據(jù)包絡分析方法來處理，可不受指定函數(shù)和數(shù)據(jù)量綱等問題制約，但無法反映內(nèi)部各要素的具體情況。因此，為了全面闡釋新型城鎮(zhèn)化發(fā)展特性，研究將采用從多維子系統(tǒng)層所構(gòu)建的新型城鎮(zhèn)化評價體系，并進行客觀評價。在常用評價方法中，熵權-TOPSIS方法可不受評價指標數(shù)據(jù)限制，計算結(jié)果具有明顯導向且應用簡便[17]。

環(huán)境規(guī)制政策的實施，必將引起城鎮(zhèn)化進程中資源要素再配置，并對新型城鎮(zhèn)化建設的影響效應存在明顯異質(zhì)性。在這影響效應中，可能存在正向效應、負向效應、不確定性、非線性等[18-19]。環(huán)境規(guī)制作為外部性工具，對新型城鎮(zhèn)化所產(chǎn)生的直接影響或間接影響表現(xiàn)為：直接影響方面，政府部門將會依據(jù)“污染支付”和“受益補償”等原則對相關企業(yè)進行監(jiān)督，環(huán)境規(guī)制會促使地區(qū)內(nèi)部分“三高”企業(yè)淘汰或者遷移，這也主要受制于地區(qū)間環(huán)境標準壁壘[20-21]；間接影響方面，環(huán)境規(guī)制實施下企業(yè)的成本效應與創(chuàng)新效應的綜合比較，適度的環(huán)境規(guī)制強度可促使“創(chuàng)新補償”效應占據(jù)主導地位，進而以創(chuàng)新驅(qū)動力推動城鎮(zhèn)化質(zhì)量提升[22]。結(jié)合直接影響和間接影響來看，前者側(cè)重于限制高污染物投入及降低污染排放量；后者更多通過傳導機制促使生產(chǎn)性企業(yè)進行技術創(chuàng)新，以彌補環(huán)境規(guī)制所帶來的成本效應。技術創(chuàng)新對新型城鎮(zhèn)化的影響，表現(xiàn)為直接傳導機制，技術創(chuàng)新能夠通過技術進步、倒逼能效、降低污染、經(jīng)濟效應等路徑推動新型城鎮(zhèn)化進一步發(fā)展[23-24]。

基于理論機制分析，為了驗證及探究環(huán)境規(guī)制、技術創(chuàng)新對新型城鎮(zhèn)化的影響效應，將借助實證研究解析內(nèi)在機制。于此，基于中國內(nèi)地30個省市面板數(shù)據(jù)，將環(huán)境規(guī)制、技術創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化均納入到動態(tài)空間面板模型中，從時間效應與空間效應相結(jié)合視角來探究環(huán)境規(guī)制、技術創(chuàng)新對新型城鎮(zhèn)化的具體作用效應。其中，將技術創(chuàng)新劃分為“降污技術創(chuàng)新”與“生產(chǎn)技術創(chuàng)新”，以研究環(huán)境規(guī)制與不同類型技術創(chuàng)新對新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的差異性作用。另外，還將綜合考慮空間異質(zhì)性，探究不同地區(qū)間環(huán)境規(guī)制與技術創(chuàng)新的作用效應。本研究從環(huán)境規(guī)制與技術創(chuàng)新的角度對新型城鎮(zhèn)化展開研究，這不僅關系到解釋新型城鎮(zhèn)化發(fā)展問題，還關系到尋找新型城鎮(zhèn)化高質(zhì)量發(fā)展的長效機制，這里將蘊含著重要理論意義與現(xiàn)實價值。

2 新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平測度與分析

2.1 新型城鎮(zhèn)化評價體系構(gòu)建

新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平（Urban）。以往城鎮(zhèn)化發(fā)展關注點側(cè)重于經(jīng)濟發(fā)展與人口布局，而新型城鎮(zhèn)化更加注重發(fā)展質(zhì)量與內(nèi)涵轉(zhuǎn)變。新型城鎮(zhèn)化是促進不同類型城市、鄉(xiāng)鎮(zhèn)及新型農(nóng)村之間相互協(xié)調(diào)與共同發(fā)展的城鎮(zhèn)化。在深度解讀中國新型城鎮(zhèn)化理論內(nèi)涵基礎上，并遵循評價體系基本原則，從多維角度綜合考量新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平，最終確立起評價體系（見表1）。

表1為中國新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平評價體系，由經(jīng)濟子系統(tǒng)層、人口子系統(tǒng)層、社會子系統(tǒng)層、環(huán)境子系統(tǒng)層所組成。下面將對各子系統(tǒng)層內(nèi)涵進行闡述。

1）經(jīng)濟子系統(tǒng)層。新型城鎮(zhèn)化作為經(jīng)濟增長的重要動力源，亦是經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的重要表現(xiàn)。新型城鎮(zhèn)化比以往更加注重經(jīng)濟的集約性、高效性，并致力于推動新型工業(yè)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，進而突顯出經(jīng)濟發(fā)展的創(chuàng)新驅(qū)動特性。

2）人口子系統(tǒng)層。人口集聚僅是新型城鎮(zhèn)化的表象，實現(xiàn)農(nóng)村人口真正融入城市，并最大限度開發(fā)自身各種潛能才是根本。新型城鎮(zhèn)化發(fā)展強調(diào)“以人為本”，盡可能為新進群體提供更為健全的基本公共服務。

3）社會子系統(tǒng)層。過往城鎮(zhèn)化模式過于追求城鎮(zhèn)規(guī)模，致使新生代農(nóng)民工普遍無法融入城市。新型城鎮(zhèn)化發(fā)展進程中，更加注重公平公正、城鄉(xiāng)統(tǒng)籌、社會保障、公共服務等內(nèi)容，這也是城鎮(zhèn)綜合管理服務能力提升的主要途徑。

4）環(huán)境子系統(tǒng)層。生態(tài)文明建設直接影響到“美麗中國”現(xiàn)代化目標，并關聯(lián)著中國經(jīng)濟發(fā)展能否可持續(xù)性等問題。新型城鎮(zhèn)化主張建設資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會，強調(diào)人與自然、人與生態(tài)環(huán)境和諧共處。最終，從經(jīng)濟、人口、社會、環(huán)境等子系統(tǒng)層共選取21個單項指標進行評價體系構(gòu)建。

2.2 特征性描述

通過熵權-TOPSIS方法，得到中國內(nèi)地30個省份新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平（圖1）。測度結(jié)果顯示，中國各省份間新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平存在顯著差距，處于前列省份為北京、上海、浙江、天津、廣東、江蘇等?？梢钥闯?，處于前列省份基本屬于經(jīng)濟大省或者創(chuàng)新驅(qū)動地區(qū)。北京、上海兩地新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平遠高于其他省份，分別為0.774、0.658，位于其后的浙江僅為0.493。新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平偏低省份有云南、貴州、甘肅、青海、四川等，這些省份在經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、教育水平、基礎設施、生態(tài)環(huán)境等方面與位于前列省份存在不同程度的差距。依據(jù)各省份所屬劃分地區(qū)來看，呈現(xiàn)“東部—東北—中部—西部”依次遞減的階梯分布，地區(qū)間發(fā)展態(tài)勢存在明顯差異。同時，地區(qū)內(nèi)各省份發(fā)展態(tài)勢也有所不同。整體橫向來看，研究期內(nèi)中國新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平呈現(xiàn)“M”型發(fā)展態(tài)勢，兩個下降點分別為2013年和2018年。其中，2013年出現(xiàn)下降應主要緣于全面深化經(jīng)濟體制改革所帶來的“陣痛”，2018年主要是被國內(nèi)外經(jīng)濟形勢所干擾，表現(xiàn)為國內(nèi)社會投資減弱、產(chǎn)品出口價格下行等問題。近年來，中國新型城鎮(zhèn)化呈現(xiàn)平緩下降趨勢，亟待為新型城鎮(zhèn)化發(fā)展尋求新動力。

3 研究策略

3.1 模型構(gòu)建

模型構(gòu)建之前，有必要針對解釋變量內(nèi)生性及變量間空間相關性進行檢驗，以確保模型選擇與構(gòu)建的合理性。一方面，為避免解釋變量內(nèi)生性影響，采用豪斯曼（Hausman）檢驗后發(fā)現(xiàn)，解釋變量并不存在內(nèi)生性問題；另一方面，考慮到地區(qū)間省份空間效應，運用莫蘭指數(shù)（Moran’s I）和吉爾里指數(shù)（Geary’s C）考察空間依賴性，發(fā)現(xiàn)省份間變量具有顯著空間相關性。

由于新型城鎮(zhèn)化發(fā)展進程中，各類要素資源存在著多重關聯(lián)性，這將要求所構(gòu)建模型能夠識別空間交互作用。依托于目前主流空間面板模型SAR、SEM等，并綜合考慮時空效應，將構(gòu)建出動態(tài)空間面板模型，見式（1）。

式（1）為所構(gòu)建動態(tài)空間面板模型。其中，Yit為新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平；ERIit為環(huán)境規(guī)制指數(shù)；Xijt為所選取的控制變量；TIit，ERITIit分別為技術創(chuàng)新及與環(huán)境規(guī)制交互項。Wij為空間權重矩陣；ρ，λ為空間滯后與空間誤差項系數(shù)；εit，μit為服從正態(tài)分布的隨機誤差項。

3.2 核心變量

環(huán)境規(guī)制指數(shù)（ERI）。環(huán)境規(guī)制量化指標尚未統(tǒng)一，現(xiàn)有研究常采用多種不同指標代替衡量。譬如人均GDP、排污綜合指數(shù)、治污設施運行費用、污染物排放量與達標量等。環(huán)境規(guī)制采用代理變量表示，可能會存在較強的主觀性和內(nèi)生性。本研究參考沈坤榮等[25]做法，運用污染物排放量與經(jīng)濟增長量等構(gòu)建環(huán)境規(guī)制指數(shù)，具體過程包含數(shù)值標準化pxsij處理、調(diào)整系數(shù)AIij計算、標準化值與調(diào)整系數(shù)相乘等步驟。

技術創(chuàng)新（TI）。環(huán)境規(guī)制的傳導機制，一般會促使企業(yè)積極采取各類有效措施進行應對。短期內(nèi)，環(huán)境規(guī)制將會對企業(yè)生產(chǎn)成本產(chǎn)生明顯擠占，企業(yè)通常將會優(yōu)先選擇末端治理以避免生產(chǎn)效率降低。但長期而言，傾向于末端治理必將無法適應環(huán)境規(guī)制強度提高及企業(yè)綜合競爭力提升的需求[26]。對此，本研究將技術創(chuàng)新劃分為兩類，分別為“降污技術創(chuàng)新”與“生產(chǎn)技術創(chuàng)新”。其中，降污技術創(chuàng)新（IPRT）采用環(huán)境污染治理投資總額來表征，生產(chǎn)技術創(chuàng)新（PTI）采用發(fā)明專利申請授權量來衡量。

新型城鎮(zhèn)化發(fā)展還將受到其他變量影響，選取控制變量如下：

1）政府機制（Govme），政府部門對經(jīng)濟活動干預是影響新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的關鍵因素，各部門適時、適度的政府行為將是促進新型城鎮(zhèn)化建設的重要途徑之一，以財政支出占財政收入的比重來表示政府機制。

2）人力機制（Hume），人力資本是新型城鎮(zhèn)化高質(zhì)量發(fā)展的基本組成要素，其組成結(jié)構(gòu)及質(zhì)量均將直接影響著新型城鎮(zhèn)化發(fā)展。以不同階段受教育人數(shù)比例乘以相應權重來衡量，初等教育、中等教育、高等教育權重分別賦值6、9、12。

3）外在機制（Extme），一個地區(qū)基本會通過引進外資、產(chǎn)業(yè)關聯(lián)、技術溢出等方式來影響本地新型城鎮(zhèn)化建設與發(fā)展。因此，以實際使用外資額占GDP比重來表征外在機制。

4）內(nèi)在機制（Intme），居民消費能力能夠直接反映出內(nèi)需實際情況，并會直接影響到新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平。因此，采用社會消費品零售總額占GDP比重來表示內(nèi)在機制。

5）市場機制（Marme），非公制經(jīng)濟成分比例對市場活力有著重要影響，市場優(yōu)勝劣汰能夠形成良好的市場競爭機制。對此，以城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員中私營及個人比重來衡量市場機制。

3.3 數(shù)據(jù)來源及地區(qū)劃分

在梳理數(shù)據(jù)過程中，發(fā)現(xiàn)部分省份數(shù)據(jù)缺失嚴重，最終確定出由中國內(nèi)地30個省份所構(gòu)成的面板數(shù)據(jù)，研究跨度為2010—2021年。研究數(shù)據(jù)主要來源于歷年《中國統(tǒng)計年鑒》及國家統(tǒng)計局網(wǎng)站公開數(shù)據(jù)，個別缺失數(shù)據(jù)采用插值補齊。由于后文需研究環(huán)境規(guī)制及技術創(chuàng)新的地區(qū)異質(zhì)性，參考《中國統(tǒng)計年鑒2022》四大板塊劃分依據(jù)，劃分為東部、中部、西部、東北。

4 實證分析

4.1 空間模型檢驗

在進行動態(tài)空間面板模型實證研究前，需對模型有效性進行檢驗。借鑒目前主流判定規(guī)則，對所構(gòu)建模型進行LM檢驗、LR檢驗及Wald檢驗。經(jīng)檢驗發(fā)現(xiàn)，LM檢驗統(tǒng)計量均在5%水平上顯著，表示選擇空間面板模型具有合理性。LR檢驗統(tǒng)計量均通過1%顯著水平，說明動態(tài)空間面板模型不能退化為SAR模型或SEM模型。Wald檢驗同樣在1%水平上顯著，表明相較于選用SAR、SEM模型而言，選用動態(tài)空間面板模型更佳。

4.2 基本估計結(jié)果

文章運用Stata 18版本軟件進行實證分析，環(huán)境規(guī)制、技術創(chuàng)新影響新型城鎮(zhèn)化的總體估計結(jié)果見表2所示。模型（1）探究環(huán)境規(guī)制對新型城鎮(zhèn)化的影響效應；模型（2）單獨納入環(huán)境規(guī)制空間滯后項，考察周邊地區(qū)環(huán)境規(guī)制提升對本地區(qū)新型城鎮(zhèn)化的影響；模型（3）同時考察環(huán)境規(guī)制及其空間滯后項的作用效應；模型（4）和模型（5）探究環(huán)境規(guī)制與不同類型技術創(chuàng)新對新型城鎮(zhèn)化的影響效應；模型（6）將環(huán)境規(guī)制、環(huán)境規(guī)制空間滯后項、技術創(chuàng)新、交互項等均納入考量。

從表2實證檢驗結(jié)果可以看出：第一，新型城鎮(zhèn)化的空間滯后項ρ值均為正，且通過1%顯著性水平檢驗，表示中國新型城鎮(zhèn)化發(fā)展存在明顯空間趨同性或同步性，即周邊地區(qū)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平會影響到本地區(qū)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展。新型城鎮(zhèn)化時間滯后項系數(shù)均為正且通過顯著性檢驗，說明中國新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平具有動態(tài)連續(xù)性。第二，環(huán)境規(guī)制空間滯后項對新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的作用顯著為負，也就是說，周邊地區(qū)環(huán)境規(guī)制提高將會制約本地新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平提升，這主要在于對企業(yè)進入與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移形成了壁壘效應。同時，環(huán)境規(guī)制不僅能直接限制地區(qū)內(nèi)能源消耗及污染排放，還能通過間接效應倒逼地區(qū)進行技術創(chuàng)新，進而對周邊地區(qū)形成虹吸效應。第三，未納入其他變量時，環(huán)境規(guī)制對新型城鎮(zhèn)化發(fā)展具有顯著促進作用。納入降污技術創(chuàng)新及其與環(huán)境規(guī)制交互項后，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制雖呈現(xiàn)正向效應，但未能通過10%顯著性檢驗。然而，降污技術創(chuàng)新及與環(huán)境規(guī)制交互項作用系數(shù)分別為0.269 7、0.436 8，且均通過顯著性檢驗，意味著環(huán)境規(guī)制能夠強化降污技術創(chuàng)新的正向促進作用。對此，實施環(huán)境規(guī)制政策時，尤為需要注意環(huán)境規(guī)制與降污技術創(chuàng)新的融合與協(xié)調(diào)，以保障兩者共同推進新型城鎮(zhèn)化發(fā)展。第四，納入生產(chǎn)技術創(chuàng)新及其交互項后，作用效應與顯著性發(fā)生了明顯變化。環(huán)境規(guī)制、生產(chǎn)技術創(chuàng)新及交互項，均通過1%顯著性檢驗，三者均對新型城鎮(zhèn)化發(fā)展產(chǎn)生推進作用?？梢?，相較降污技術創(chuàng)新，生產(chǎn)技術創(chuàng)新作用效應更為穩(wěn)定與顯著。這主要歸因于，當前中國環(huán)境規(guī)制政策更多傾向于末端治理，而對于前端治理則存在著不同程度的約束不足等問題。

控制變量估計結(jié)果顯示：變量間作用效應存在明顯差異，人力機制、市場機制等均對新型城鎮(zhèn)化發(fā)展能夠產(chǎn)生顯著正向效應，政府機制、外在機制雖呈現(xiàn)為正向效應，但均未能通過顯著性檢驗，而內(nèi)在機制表現(xiàn)為顯著負向作用。這意味著，有效推進新型城鎮(zhèn)化發(fā)展得依托于人才優(yōu)勢集聚與市場深化改革。對于政府機制與外在機制的影響可解釋為，地區(qū)間部分政府部門對新型城鎮(zhèn)化發(fā)展過度干預或政策保護，致使優(yōu)勢資源要素分布不均衡，也就使多數(shù)省份無法得到良性發(fā)展，進而未能從整體上對新型城鎮(zhèn)化發(fā)展產(chǎn)生顯著促進作用。外在機制正向效應未顯著，究其原因，隨著新型城鎮(zhèn)化更加注重內(nèi)涵發(fā)展，摒棄了以往粗放式發(fā)展模式，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也隨之向更高層次轉(zhuǎn)變，新型城鎮(zhèn)化發(fā)展將會對外商直接投資的依賴性逐步降低。與此同時，過去的多年來，國外眾多中低端產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至國內(nèi)，對當?shù)厣鷳B(tài)承載力產(chǎn)生了較大壓力，這也是造成外商直接投資未能產(chǎn)生顯著作用效應的原因之一。內(nèi)在機制表現(xiàn)為顯著負向作用，歸因于，過往較長時期內(nèi)中國居民消費層次處于一個相對較低水平，消費結(jié)構(gòu)與新型城鎮(zhèn)化發(fā)展兩者存在脫節(jié)所致。

4.3 穩(wěn)定性檢驗

模型估計結(jié)果穩(wěn)定性檢驗有多種途徑，本研究將分別選取面板模型估計方法替換、新型城鎮(zhèn)化評價方法替換、空間權重矩陣替換等進行穩(wěn)定性檢驗。第一，選取SAR模型及SEM模型替換動態(tài)空間面板模型，檢驗結(jié)果顯示環(huán)境規(guī)制、技術創(chuàng)新及兩者交互項的估計結(jié)果基本保持一致，僅個別控制變量顯著性稍有差異。這表明，環(huán)境規(guī)制、技術創(chuàng)新對新型城鎮(zhèn)化的作用結(jié)果具有穩(wěn)定性。第二，選取變異系數(shù)法替換熵權-TOPSIS方法，新型城鎮(zhèn)化評價方法替換引起了整體評價值同步變小，但省份間發(fā)展格局并未發(fā)現(xiàn)明顯變化，面板估計結(jié)果基本支持原有主要結(jié)論，這也進一步佐證了動態(tài)空間面板模型估計結(jié)果的可靠性。第三，選取經(jīng)濟權重矩陣替換空間權重矩陣，以地區(qū)生產(chǎn)總值所構(gòu)建權重矩陣的面板估計結(jié)果與原估計結(jié)果完全保持一致，再次驗證了主要研究結(jié)論?？梢?，通過更換面板估計模型、更換評價模型、更換權重矩陣等檢驗方法，均驗證了研究結(jié)論的可靠性。

4.4 分地區(qū)估計結(jié)果

由于中國各省份間資源稟賦、技術創(chuàng)新、新型城鎮(zhèn)化發(fā)展等均存在明顯差距，且地區(qū)間環(huán)境規(guī)制政策制定與實施也有所不同。為確保環(huán)境規(guī)制政策能切合地區(qū)發(fā)展需求，有必要從空間異質(zhì)性視角對環(huán)境規(guī)制與技術創(chuàng)新的作用效應進行檢驗。分地區(qū)動態(tài)空間面板估計結(jié)果見表3。

從表3估計結(jié)果可以看出，東部、西部被解釋變量的時間滯后項與空間滯后項均為負，且通過顯著性檢驗，但中部、東北表現(xiàn)卻截然相反。這表明中國各地區(qū)間新型城鎮(zhèn)化發(fā)展存在明顯區(qū)域性與動態(tài)效應，東部、西部新型城鎮(zhèn)化發(fā)展存在路徑依賴及排斥性。地區(qū)間環(huán)境規(guī)制及環(huán)境規(guī)制空間滯后項的作用效應存在顯著差異，東部、西部、東北地區(qū)與上文整體性估計結(jié)果基本一致。中部地區(qū)估計結(jié)果與其他地區(qū)有所差異，環(huán)境規(guī)制將會對中部地區(qū)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展產(chǎn)生負向效應，但生產(chǎn)技術創(chuàng)新卻對新型城鎮(zhèn)化發(fā)展產(chǎn)生了顯著正向效應。歸根究底，中部地區(qū)由于長時期處于要素驅(qū)動的工業(yè)發(fā)展階段，致使區(qū)域內(nèi)生態(tài)環(huán)境惡化、基本公共服務失衡等，同時也受制于環(huán)境規(guī)制方式傾向于末端治理，難以實現(xiàn)創(chuàng)新效應抵消成本效應。中部、西部、東北環(huán)境規(guī)制空間滯后項均表現(xiàn)為負向效應，而東部地區(qū)卻表現(xiàn)為正向效應。表明周邊地區(qū)環(huán)境規(guī)制提高將會對東部地區(qū)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展產(chǎn)生促進作用，可能由于東部地區(qū)在環(huán)境規(guī)制政策與制度等方面趨于完善，不僅注重末端治理，也更加注重源頭治理及中間治理，從而能夠?qū)ν獠康貐^(qū)產(chǎn)生虹吸現(xiàn)象。降污技術創(chuàng)新與生產(chǎn)技術創(chuàng)新及與環(huán)境規(guī)制交互項作用結(jié)果顯示，生產(chǎn)技術創(chuàng)新與環(huán)境規(guī)制交互項更加利于地區(qū)間新型城鎮(zhèn)化發(fā)展，降污技術創(chuàng)新與生產(chǎn)技術創(chuàng)新兩者及交互項均能夠?qū)ξ鞑?、東北地區(qū)新型城鎮(zhèn)化產(chǎn)生明顯推動作用。控制變量中，東部、東北地區(qū)政府機制對當?shù)匦滦统擎?zhèn)化發(fā)展雖能產(chǎn)生正向作用，但未能通過顯著性檢驗。東部地區(qū)依托于早發(fā)優(yōu)勢，區(qū)域內(nèi)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平起點較高且各子系統(tǒng)發(fā)展較為完善，若單純依靠政府機制很難實現(xiàn)新型城鎮(zhèn)化向更高層次發(fā)展。內(nèi)在機制方面，西部、東北地區(qū)表現(xiàn)為顯著正向效應，這是因為當?shù)叵M結(jié)構(gòu)水平處于較低層次，注重消費層次提升將能利于地區(qū)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展。

5 結(jié)論與對策建議

依據(jù)新時代新型城鎮(zhèn)化發(fā)展理論構(gòu)建了包含經(jīng)濟、人口、社會、環(huán)境等子系統(tǒng)層的新型城鎮(zhèn)化評價體系，并運用熵權-TOPSIS方法進行測度與評價。隨后，基于動態(tài)空間面板模型對環(huán)境規(guī)制、技術創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化的關系進行實證分析，得出以下結(jié)論：

第一，中國各省份間新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平存在顯著差距，研究期內(nèi)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平呈現(xiàn)“M”型發(fā)展態(tài)勢，地區(qū)間新型城鎮(zhèn)化發(fā)展存在趨同性；第二，環(huán)境規(guī)制不僅能夠?qū)π滦统擎?zhèn)化發(fā)展產(chǎn)生正向效應，還能通過強化降污技術創(chuàng)新與生產(chǎn)技術創(chuàng)新對新型城鎮(zhèn)化發(fā)展產(chǎn)生促進作用，但環(huán)境規(guī)制下生產(chǎn)技術創(chuàng)新與降污技術創(chuàng)新的作用效應存在差異，生產(chǎn)技術創(chuàng)新對新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的促進作用更加穩(wěn)定和顯著；第三，人力機制、市場機制均對新型城鎮(zhèn)化發(fā)展能夠產(chǎn)生顯著正向效應，內(nèi)在機制卻表現(xiàn)為顯著負向作用；第四，中部地區(qū)估計結(jié)果不同于其他地區(qū)，環(huán)境規(guī)制將會對中部地區(qū)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展產(chǎn)生負向效應，但生產(chǎn)技術創(chuàng)新卻對中部地區(qū)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展產(chǎn)生了顯著正向效應。

依據(jù)上述主要研究結(jié)論，提出如下對策建議：

1）持續(xù)優(yōu)化環(huán)境規(guī)制網(wǎng)絡，實現(xiàn)地區(qū)間新型城鎮(zhèn)化聯(lián)動發(fā)展。由于環(huán)境規(guī)制具有較強的空間溢出效應，并且中國各地區(qū)間新型城鎮(zhèn)化發(fā)展也極不均衡。為保障環(huán)境規(guī)制政策制定與實施的可行性與有效性，就必須充分權衡區(qū)域間新型城鎮(zhèn)化發(fā)展差異。因此，應依托于區(qū)域聯(lián)動式環(huán)境規(guī)制網(wǎng)絡建設，實現(xiàn)地區(qū)間新型城鎮(zhèn)化整體水平提升?？紤]到環(huán)境規(guī)制下不同類型技術創(chuàng)新對新型城鎮(zhèn)化的作用效應存在差異，應針對當前技術創(chuàng)新補償機制進行再設計。與此同時，政府部門應通過設立專項資金、扶持產(chǎn)學機構(gòu)、鼓勵綠色金融等方式，共推新型城鎮(zhèn)化向更高質(zhì)量發(fā)展。

2）完善環(huán)境規(guī)制政策體系，科學引導技術創(chuàng)新“防”“治”結(jié)合。制定環(huán)境規(guī)制政策時，應避免一味追求降污技術創(chuàng)新，而割斷“預防”與“治理”應有的內(nèi)在關系。當然，目前仍主要受限于中國環(huán)境規(guī)制政策更多傾向于末端治理，對預防階段存在著明顯約束力不足等問題，致使企業(yè)更多關注生產(chǎn)末端技術創(chuàng)新，而忽視了生產(chǎn)過程的技術創(chuàng)新。只有將生產(chǎn)技術創(chuàng)新與降污技術創(chuàng)新相結(jié)合，才能確?！皠?chuàng)新效應”抵消“成本效應”，不再擠占生產(chǎn)過程中的合規(guī)成本，從而實現(xiàn)新型城鎮(zhèn)化“降污”和“增效”的雙贏。

3）考量空間異質(zhì)性，環(huán)境規(guī)制實施強度應與當?shù)匦滦统擎?zhèn)化各子系統(tǒng)相匹配。環(huán)境規(guī)制強度提升能夠?qū)|部、西部、東北的新型城鎮(zhèn)化發(fā)展產(chǎn)生促進作用，但并不代表越嚴格的環(huán)境規(guī)制就越適合當前階段，應避免產(chǎn)生“矯枉過正”的困境，致使新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平陷入下降局面。中部地區(qū)環(huán)境規(guī)制對新型城鎮(zhèn)化發(fā)展未能作出應有貢獻，更多歸因于環(huán)境規(guī)制政策性引導問題及新型城鎮(zhèn)化內(nèi)部子系統(tǒng)層要素扭曲等，應加大對技術創(chuàng)新的扶持力度，督促企業(yè)加快轉(zhuǎn)型升級，積極通過價值鏈攀升向前沿技術靠攏，進而實現(xiàn)技術創(chuàng)新與城鎮(zhèn)發(fā)展的雙重紅利。

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（責任編輯：嚴焱）

收稿日期：2023-06-07

基金項目：國家社會科學基金項目（22BKS143）；南通市社科基金項目（2023BNT042）；江蘇省研究生科研與實踐創(chuàng)新計劃項目（KYCX22_3237）；江蘇省高校哲學社會科學研究項目（2023SJYB1724）；南通市科協(xié)科技創(chuàng)新智庫課題（CXZK202111）

作者簡介：葉愛山（1992—），男，江蘇泰州人，講師，主要從事創(chuàng)新戰(zhàn)略與技術產(chǎn)業(yè)政策方面的研究。